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文本内容:
营业部柜面员工内控管理专项考核办法为进一步促进柜面的合规操作意识,提高网点内控质量,特制定本专项办法
一、考核人员所有有核心系统柜员卡的员工
二、考核分值基本分值100分,占整个考核办法权重的40%,
1.5倍封顶;
三、考核方式系统取数、检查通报、按月考核、季度累计
四、考核内容
(一)业务差错(50分)柜员无现金长、短款差错、无事后监督系统差错、无风险预警系统差错、无监控录像检查不合规操作,且无投诉、无内外部争执的,奖励100元/人,计50分;会计正、副主管网点当月业务零差错,包括无现金长、短款差错、无事后监督系统差错、无风险预警系统差错、无监控录像检查不合规操作,且无投诉、无内外部争执的,奖励会计主管、授权员200元/人,分别计50分;
1、被分行监控录像检查发现有不规范操作并被确认的,处罚50元,计-2分,属屡查屡犯的处罚200元,计-5分;
2、在事后监督系统中查询到有各类业务差错的,按差错级别分别处罚
80、
60、
40、20元/笔,分别计-
2、-
1.
5、-
1、-
0.5分;
3、在风险预警系统中查询到有个人违规操作的,一律处罚200元,计-5分;
4、发生现金长、短款差错,无论当日查找结果如何,均处罚经办人100元,计-2分;一经发现有隐瞒不报的处罚200元,计-5分;
5、因柜员工作不认真仔细,如信息录入有误、签章不完整不清楚等原因,造成客户款项不能及时到账或被退票的,分别对负有记账、复核或确认、签章、签收人员处罚100元,计-2分;
6、因工作疏忽,对应付未付的款项未进行处理或延迟处理的,对负有保管责任的经办人、网点会计主管、授权员进行处罚500元/人,计-5分;
7、被客户投诉遗失其提交的.票据、资料的,处罚当事人100元,计-2分;
8、遗失规定保管的卡、章、证、锁、钥匙、资料、底卡、账簿等重要物品的,处罚当事人500元,计-10分
(二)业务量(50分)业务量得分=本人业务量/营业部平均业务量*50,70分封顶;若柜员当月业务量排网点第一的,再奖励50元/人,计+10分;当月业务量排分行前20名的,再奖励100元/人,计+15分
(三)检查整改
1、在各级、各类合规业务检查中,书面受到分行级个人点名表扬的,奖励100元,计+2分,受到总行级个人点名表扬的,奖励200元,计+5分;
2、在各级内外部业务检查中,在工...。