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文本内容:
银行内控自我评价报告银行内控自我评价报告根据*****要求,我行___开展了xx年度内部控制自我评价工作,现将有关情况报告如下
一、本年度内部控制评价工作的总体情况
(一)内部控制的主要措施及成效xx年以来,我行各项工作紧密围绕构建“大风险、大内控”管理体系目标开展,积极培育“内控促发展,合规创价值”理念,内部控制各道防线职责更加明晰,体系和业务流程持续优化,信息系统管控能力日益提升,全面风险管理治理架构日趋完善,内部审计监督力度显著增强,内部控制水平进一步提高
1.完善内控管理架构和责任机制通过全行业务流程和管理模式优化调整,实现了“管办分离”,进一步完善了内控管理架构各级机构与部门主要负责人为内部控制“第一责任人”,同时,在分支机构设立风险总监,协助推动风险管理工作,促进风险防范与业务经营的紧密结合;在营业部设立风险合规处,在总行各部门、各分支机构、销售中心设立内控合规岗,确保风险管理和内部控制不留死角通过“定岗定员定编”,将内控责任与管理权限、岗位责任有机结合,切实传导落实至各机构、各部门和各岗位,打造尽职履责、共同协作的内控责任机制
2.加强内控制度体系建设下发了内控体系建设三年规划和内控框架手册,___起草了个人业务标准化流程手册,推动内控制度框架体系建设和标准化建设;制定了《全面风险管理办法》、《操作风险管理办法》、《流动性风险管理办法》、《信息科技风险管理办法》、《业务连续性管理办法》、《重大风险和突发___报告管理办法》、《从业禁止规定》、《员工行为排查办法》等15项基础制度,搭建了内部控制管理制度框架
3.大力倡导内控合规文化围绕“内控促发展,合规创价值”的基本理念,在全行范围内___开展了“内控合规文化宣传活动”;围绕行___“树立和深化全面风险管理理念”、“倡导风险防控文化、将业务做优做强”等要求,制定了全面落实方案,努力营造“全行讲风险、全员懂风险、全面管风险、全流程控制风险”的文化氛围
4.加强数据质量管理2我行董事会及高管层高度重视数据质量管理和监管统计工作,在全行xx年至xx年发展规划中明确指出了数据质量管理目标,并在资源分配方面给予了充分支持同时,以xx年监管检查发现问题整改和x x年“三定”工作为契机,逐步完善监管统计制度体系,加强监管统计团队建设,...。