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直接融资出资方与融资方直接进行协议间接融资出资方将资金购买金融机构发行的证券,融资方以通过金融机构贷款、贴现等形式得到出资方的资金(金融机构是媒介)金融机构类投资者包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金(SWFs)代表国家进行投资的主权财富基金,特点是由政府拥有、控制与支配的,二是追求风险调整后的回报最大化目标QDII合格境内机构投资者,指在一国境内设立,从事境外市场的投资者单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%申请条件
1.净资产不少于2亿人民币
2.经营证券投资基金管理业务2年以上
3.最近一个季度末资产管理规模不少于200亿人民币或等值外汇资产
4.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受调查QFII合格境外投资者,外国投资者在一国境内从事境内投资包括经中国证监会批准,并取得国家外汇管理局额度批准的境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行、以及其他资产管理机构社保基金资金来源
1.国家以社会暴涨税等形式征收的全国性社会保障基金
2.由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金分类
1.社会保障基金资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
2.社会保险基金社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、事业等情况下享受的各项保险待遇的基金证券公司全面建立内部合规管理制度,对公司合规管理有效性的全面评估每年不得少于一次证券公司信息报送与披露方面的监管要求
1.信息报送制度自每一个会计年度结束之日起4个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告
2.信息公开披露制度
3.年报审计监管场外交易市场特点
1、分散的无形市场
2.组织方式采取做市商制度
3.以为能在证券交易所批准上市的股票和债券为主
4.以议价方式进行证券交易
5.管理比场内宽松中小板指流通盘大约在1亿以下的促昂业板块股票型上市公司条件
1.经国务院证券管理部门批准
2.股本总额不少于3000万元
3.发行的股份占总股份25%以上,股本总额超过4亿的,向社会公开发...。