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2018年审计工作计划范文3篇与2018年审计工作计划范文样本汇编2018年审计工作计划范文3篇审计部紧紧围绕工作部署,深入学习实践科学发展观,把有效防范风险,促进稳健运营放在审计工作的首要位置通过改变工作思路,提升部门效能,积极开展各项审计工作,圆满完成了全年工作目标,增强了风险防控能力,为各项业务合规、健康的发展起到一定的保障作用现将审计工作总结如下
一、审计工作开展情况根据董事会工作安排,按计划、有步骤的开展各项现场与非现场审计出具审计报告书份,其中业务审计报告份,现场离任审计报告份,非现场离任审计报告份,经济责任审计报告份通过审计检查,规范了营业网点的业务操作,提高了依法经营意识,增强了管理制约机制,从而为业务发展奠定了良好的基础其二,为了认真落实干部交流制度,对中层管理人员进行岗位调整,共进行岗位监督交接次,其中行长调整交接次,支行会计主管调整交接次,对交接过程进行了严格的监督,保证交接手续齐全、完整,调整人员及时就位,确保了工作的连续性其三,会同相关部门销毁做废银行卡、做废__工作
二、主要工作内容一抓规章制度建设,加强基础管理工作
1、加强制度建设按照“商业银行内部控制指引”的要求,遵循“业务发展,内控优先,开展工作,制度先行”的工作思路,立足本行经营发展实际,以构筑更加坚实稳固的风险防控体系为工作重点年初我部对现行规章制度进行系统化、规范化的整理,编纂了系统、明晰的制度,便与员工学习、使用,以促进各项业务标准化、规范化,确保制度的实效性本制度汇编汇集了年度编制的所有制度,共编制个规章制度同时,收集内部控制状况信息,做好内控制度建设
2、完善处罚办法随着监管力度及业务发展的加强,原有的处罚办法已不适应当前业务发展的需求,对原有的处罚办法进行了修订,确保各项金融规章制度的贯彻执行,强化内部管理,防范金融风险,预防经济案件的发生
3、制定员工考核办法,考核的指导思想是根据岗位内容和员工综合素质,合理进行岗位分工,充分调动员工的工作积极性和主动性促进人员管理与合理使用岗位考核的内容主要包括履职情况、工作质量及工作态度三方面,结合本部门实际情况,对相应岗位制定了具体考核内容及权重采用定性与定量考核相结合的原则,考核的形式包括岗位干部员工自评、部门考核小组考评二...。