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中国收入分配与收入分配制度改革(上)李实北京师范大学经济与工商管理学院教授我们非常高兴,能够有这样一个机会与大家交流有关《中国收入分配与收入分配制度改革》的一些相关问题一方面要讲中国收入差距问题另外,再讲一下,中国收入分配制度改革
一、中国收入差距问题
(一)个人收入差距变动的一般趋势现在,让我们先看一下,我国个人收入差距变动的一般趋势个人收入差距的扩大,我把它分成五个部分来讨论第一部分,看一下农村内部收入差距的扩大趋势第二部分,看一下城市内部收入差距扩大的趋势为什么把城市和农村收入差距的变动分开来讨论?这是因为我国经济还是一个二元经济,农村的收入决定和城市的收入决定有很大的不同,城乡之间存在巨大的收入差距主要的问题是在于,我们过去长期以来的农村和城市实行了不同的收入分配政策,以及一些社会保障政策所以,农村内部的收入差距有它自自身的一些特点,城市内部收入差距也有它自身的一些特点所以,要讨论中国的收入差距问题,我们必须要对农村和城市内部的收入差距,分别加以讨论,这样才能够认清我们国家收入分配以及收入差距的一些基本特点第三方面,讨论全国收入差距的扩大趋势,把农村和城市放在一起看一看,我们全国的收入差距处于一个什么样的变动趋势当中第四部分,刚才提到了,城乡之间存在着很大的收入差距,在这种情况下,我们看看城乡之间,收入差距是如何变动的第五方面,就行业之间收入差距的变动趋势,因为在20年前,我们国家城镇内部、行业之间的收入差距是比较小的,但是,这种行业之间的收入差距,是处在一个不断地扩大当中行业之间的收入差距,主要的问题是垄断部门与竞争部门的收入差距,主要表现在部分的垄断行业有过高的收入差距一方面表现为这些垄断行业、垄断企业、高管的高收入;另一方面,也表现在这些垄断行业一般员工的工资远远高于市场化水平,所以造成了这样一个行业之间的收入差距的扩大现在,先看一下,农村内部收入差距的变动趋势这张图是我们国家农村内部收入分配的基尼系数,基尼系数大家都已经听说过了我在这里做一个简单的解释,基尼系数意大利统计学家,基尼发明的一种测量收入差距的一个指数,或者系数基尼系数的取决是在0到1之间当基尼系数等于0的时候,意味着是一个分配的绝对平等,或者平均主义,绝对的平均主义我们在座的100个人,如果每个人的收入都是1万块,在这种情况下,算出的基尼系数等于0如果基尼系数等于1,那就意味着是一个绝对的分配不平的,在100个人,只有一个人是有收入的,其他99个人的收入都等于0,在这种情况下,基尼系数等于1但这两种极端的情况,基尼系数是不存在的在绝大多数的国家的经济体中,基尼系数基本上在0到1之间,但是基尼系数如果靠近0,那就意味着是一个相对的收入比较平均,收入分配的比较平均如果基尼系数靠近1,那就意味着,收入差距就比较大所以,从这个意义上来说,一个国家,基尼系数是靠近1还是靠近0,在某种程度上,反映了这个国家收入差距的一个大向比如说,我们国家的基尼系数已经接近
0.5,正好处在0到1之间,但如果和其他很多国家比较来看,在亚洲国家基尼系数超过
0.5的是很少的,如果在欧洲的话,绝大部分国家的基尼系数都没有超过
0.5从这个角度看,我们国家与大部分的国家相比,我们的收入差距是偏大的这张图显示了从1978年到2010年,我们国家农村内部收入差距的基尼系数的变动情况大家可以看出来,在1978年的时候,农村内部收入差距的基尼系数大概是
0.22左右,没有超过
0.5,一直到1984年,基本上是在
0.5以下,而且在这个期间,农村内部收入增长出现了一个快速增长的时期因为农村经济改革带动了经济的快速增长,也增加了农民的收入,在农民收入大幅度增加的条件下,但是,收入差距并没有出现明显地扩大但是,从1984年以后,大家可以看到,这样的一个收入差距是在不断地扩大,一直扩大到1995年,这时候基尼系数已经接近了
0.35到了1997年,收入差距又略有缩小,为什么会出现收入差距的缩小?主要是由于1995年、1996年农产品价格的提高所带来的农产品价格的提高,使得很多从事农业生产的农民,从中获得了好处,他们的收入增长超过了其他城市非农就业人群的收入增长,在一定程度上,缩小了农村内部的收入差距但是,从1997年以后,农村内部的收入差距,基本上处在一个不断扩大当中到2010年,农村内部的收入差距的基尼系数大概是
0.38左右,应该说,是处在一个比较高的水平上我们再看一下城市内部收入差距的扩大趋势城市内部收入差距的扩大,从总体趋势上看,和农村相差不大,但是在不同时期,也有不同的特点首先,在改革开放初期,在1985年以前,我们城市内部收入差距是比较小的,用基尼系数测量,大概等于
0.
15、
0.16的水平,应该说,这样的收入差距,和其他国家相比,应该是处在一个很低的水平上,为什么?如果看一下,很多收入差距比较小的一些国家,比如说,欧洲的一些国家,特别是北欧的一些国家,你会发现,他们的基尼系数也基本上超过了
0.2,应该说,在80年代初期,中国城市内部收入差距应该说比较低的当然,这是和当时的分配制度是密切相关的这个比较小的收入差距,既有它合理的地方,同时也有很多不合理的地方主要的不合理是它是一个平均主义的分配方式,是一种“大锅饭”的分配方式,这就带来了一种干好干坏一个样的后果在某种程度上,妨碍了效率的提高,妨碍了生产力的提高,所以在某种程度上,对经济的发展,有一种不利的影响从80年代中期一切,随着城市内部改革不断深入,特别企业改制,城市内部收入差距出现了不断扩大的趋势,这样的趋势应该说到2000年的时候达到了一个比较高的水平,从
0.2左右上升到
0.3左右从2000年以来,城市内部收入差距仍在扩大当中,但是,根据国家统计局的估计,这样的收入差距的变化并不是特别明显像这张图所显示的,在2005年以后,城市内部收入差距没有出现明显地扩大,这样一个结果,在一定程度上,也受到了很多学者的置疑,从我们的亲身感受来说,应该说,在过去5年到10年当中,我们城市内部的收入差距,还是在不断地扩大当中为什么国家统计局估计的这样一个基尼系数,没有反映出这样的扩大趋势呢?主要的原因就在于,国家统计局在收入调查当中,存在着一些调查误差的问题主要的误差是在于,在住户调查样品中,低收入群体的样本比例,后来变得越来越低由于低收入群体样本的偏差,带来了一个收入差距的低估,从这个意义上来说,如果要对这种样品偏差,进行一个修正,我们有可能会看到,现在城镇内部收入差距要比图上显示得更大一些比如说,这是我们收入分配课题组做的一个估计结果,我们一方面利用国家统计局公布的《城市内部的基尼系数》,这条实线所反映的这样一个基尼系数的变动趋势另外一条虚线是我们考虑了高收入群体样本以后,然后估计出来的一个基尼系数大家可以看出来,如果把样本的偏差进行了修正,在整个出样样本当中,增加一些高收入群体,这样的话,我们城市内部的收入差距会变得更大一些,比如这个虚线所显示的在2009年,实际的收入差距可能要比国家统计局估计的收入差距可能要高出5到8个百分点,也就是说,我们现在城市内部的收入差距,可能要超过了
0.4,当然这只是一种估计的结果,如果要对估计的结果还要做进一步的验证,比如看它的准确性如何,这是下一步研究的工作但是不管怎么说,由于国家统计局在抽样中,漏掉了一些高收入样本,在这种情况下,它会对社会差距带来一定程度的低估,我们应该要意识到这一点,有时候我们看国家统计局公布的基尼系数,可能并不能完全反映实际当中的一个收入差距下面是全国收入差距变动的基本情况,这也是全国的基尼系数,这个基尼系数应该分成两部分一部分是1981年到2001年,这20年当中,是由世界银行进行估计的从2002年以后,是由国家统计局最近所公布的全国的基尼系数这两部分放在一起,这30年收入差距基尼系数的一个变动趋势大家可以看出来,在改革开放初期(80年代初的时候,全国收入差距的基尼系数,大概是
0.3左右,在各别年份低于
0.3,大概是
0.28左右但是从1985年开始,全国收入差距的基尼系数就开始上升上升到1994年,达到了一个新的高点,大概超过了
0.43然后1995年、1996有所下降,下降的一个很重要的原因是刚才提到的,由于农产品价格的提高,使得农民的收入有一个很快的增长从而缩小了农村内部的收入差距,同时缩小了城乡之间的内部收入差距,这样造成了一个全国收入差距的短期地下降但是,从1997年开始,大家可以看出来,一直到2009年,收入差距基本上处在一个不断扩大当中到了2009年,全国收入差距达到了一个最高点,基尼系数等于
0.491,这是国家统计局公布的一个结果从2009年以来,最近三年当中,根据国家统计局的估计,收入差距略有缩小2012年,全国的基尼系数大概是
0.474的水平,比2009年略有下降这样一个估计结果,也同样受到了一些置疑一个置疑主要还是调查样本,高收入人群样本偏低的问题如果城镇当中,很多高收入人群的样本,如果出现了偏差,不仅仅会影响到城市内部收入差距的估计,也会影响到全国收入差距的估计,因为,你如果要是高收入人群,没有包括在整个样本当中,城乡之间的收入差距,也会被低估,这样全国收入差距也会被低估从这个角度来说,进一步对高收入人群,进行一些调查,对于正确估计,准确估计全国的基尼系数,应该说,具有很重要的意义不仅仅基尼系数在扩大,同样的,如果看一些其他的收入不平等指数,比如最高的10%的人群和最低的10%人群,他们的收入比例也出现了大幅度的上升在1998年的时候,这个比例大概是12倍,最高10%的平均收入的人是最低10%平均收入的人的12倍到了2007年已经达到了23倍,应该说现在从2007年以来,这样的比例,还是处在扩大之中城乡之间的收入差距,最近几年,应该说城乡之间的收入差距,出现了一个先上升后下降的趋势从国家统计局的估计结果,大家可以看出,在2000年的时候城乡之间的收入差距大概是
2.8倍到了2009年,应该说达到了一个比较高的水平,达到了
3.3倍,当然,到了2011年,或者是2012年的时候,下降到
3.1倍但即使有所下降,应该说城乡之间的收入差距,永远处在一个比较高的水平上,永远是3倍以上这样一个收入差距,如果和其他的国家相比来说,还是处在一个很高很高的水平上应该说城乡之间的收入差距如果超过3倍,在这世界上也很难找到一些其他的国家,能够有这样一个高水平这是城乡之间收入差距的长期变动趋势,大家可以看出来,应该说,在改革开放初期的时候,城乡之间的收入差距,曾经一度低于2倍但是,从90年代开始,这样一个收入差距基本上存在一个不断地扩大当中,特别是从1997年以后,这样一个扩大更为明显,只是最近两年才有所下降另外一个是行业之间的收入差距行业之间的收入差距,应该说,也是处在一个不断扩大的状态当中在90年代初期的时候,行业之间的收入差距是比较小,以后,在行业之间的收入差距是在不断地扩大这张图显示的是一些垄断行业,比如说,金融保险业、电信业、电力行业、石油行业等一些垄断部门,他们的收入与制造业收入的一个比值,这张图反映的是一个行业之间的一个相对收入的一个变动如果我们把制造业的收入,把它设定为一个标准的值,让它等于1的时候,看看这样几个垄断行业的收入,与这个制造业的收入之间的一个比率,大概有多少在90年代的时候,特别是90年代初期,大家可以看到,这些比较高收入的行业与制造业相比,收入差距只是在30%以内,但是从90年代中期开始,这样的一个收入差距,就在不断地扩大到现在,很多行业一些垄断部门与制造业的收入相比,已经达到了2倍、3倍甚至4倍,这样一个行业之间的收入差距,在扩大的同时,更重要的是一些垄断部门,一个收入的一个过快增长,从而拉大了行业之间的收入差距对于这样一个收入差距的变动,如何加以判断?现在国内应该说,有两种不同的观点一种观点认为我们收入差距扩大,是经济发展过程中一个必然现象,为什么这样说?他们认为,收入差距的变动,与经济发展阶段是密切相关的,这样一个观点主要是来自于美国经济学家库兹涅茨有一个倒U型假说,库兹涅茨在1955年的时候,发表了一篇论文,是关于《经济差距与经济增长》在这篇论文当中,库兹涅茨有提出了一种假说,他认为对于任何一个国家来说,收入分配的变化是与经济发展阶段密切相关的在经济发展的初级阶段,收入差距往往是出现扩大的情况,等到收入发展大了一个时期以后,收入差距的扩大就开始减缓再到了一个时期,收入差距就会达到它的最高点然后,再随着经济的发展,收入差距就开始下降,从这个意义上来说很多人认为,在过去30年当中,中国处在经济增长的初期阶段,或者经济发展的初期阶段,这样一个收入差距的扩大是不可避免的但是,现在,我们已经达到了库兹涅茨倒U曲线的最高点,这张图上所显示的库兹涅茨曲线的一个最高点,从现在开始,中国的收入差距,就开始处于一个不断下降的趋势当中根据这样一种假说,那么,在过去收入差距的扩大,它有一个必然性,现在,收入差距开始缩小,也有它的必然性在某种程度上,我们在将来还会看到收入差距的一个自然缩小过程对于这样一个假说,应该说,也有一些其他的不同意见,我对这个假说就有一些自己的看法我认为库兹涅茨假说所讲的,是一个发达国家的经济增长与收入分配变化的一些关系它并不能反映一些发展中国家的一些实际情况而且库兹涅茨假说在后来受到了很多的质疑,一些国家学者就利用发展中国家的文献,对库兹涅茨倒U型假说进行了一些验证,最后发现,实际上库兹涅茨倒U型假说是不存在的如果一个国家出现了这样一个倒U型的变化轨迹,不是由于它的经济发展或者经济增长所导致一个收入差距的缩小,反而是由于这个国家实行了一些收入分配政策,社会保障政策,社会福利政策的结果从这个意义上来说,我们是否应该认为库兹涅茨假说可以应用到中国的实际经济当中去,或者可以用库兹涅茨假说来解释我国收入差距的变动趋势,这是一个有不同的政策含义如果我们认为,我国收入差距的变化轨迹是符合库兹涅茨倒U型假说的,就意味着,可能我们只需要注重经济发展,就可以到一定时候,解决收入差距扩大的问题如果我们认为,中国收入差距的变动还有一些其他的影响因素,特别是政府的政策,在决定着收入差距的一个变动趋势,那么,我们就不能完全地依赖于,通过经济增长来解决收入分配问题还应该考虑到,一些收入分配的政策,和在分配的政策,以及一些社会保障政策通过这些政策的作用,来改变我们收入差距扩大的趋势从这个意义上来说,我认为不能简单地把库兹涅茨倒U型假说来应用和解释中国收入差距的一个变动趋势
(二)收入分配不公的不断恶化现在讲第二个问题,关于收入分配不公的问题我把它认为我们不仅仅面临的收入差距扩大的问题,也面临了收入分配不公的不断恶化在这里,我想,提出两个不同的概念第一个,是收入差距;第二个是收入分配不公这两个概念是有所不同的收入差距,正如我们前面所讲的,往往它表明的收入分配差距的大小,用基尼系数来测量,仅仅测量出来的是差距是大了,还是小了在某种程度上,并没有一种价值判断在里头收入差距大,可能是好事情,也可能是坏事情从这个角度来说,收入差距,它是一个经济学上的一个时政概念,而不是一个规范概念,它没有价值判断在里面但收入分配不公,顾名思义,“不公”那就有一个价值判断的问题所以从这个角度来说,收入分配不公反映的是一个不公平的分配结果或者分配过程,所以,它有非常强的价值判断有的收入差距会很大,但是它可能是公平的,有的差距很小,它还可能是不公平的比如说,在计划经济时期,大家都认为,当时的分配制度是不公平的,但是当时的分配结果的差距就很小,为什么在分配差距很小的情况下,大家还是认为是不公平的呢?主要的原因是你使用了不同的价值标准,来判断这样一个分配的结果从这个意义上来说,我们应该区分收入差距与收入分配不公两个不同的概念,在解决收入分配的问题上,不是要一味地缩小收入差距,更重要的是要对收入分配不公问题加以解决,在收入差距当中,它有可能是公平的因素,也有可能是不公平的因素我们主要要解决的是收入差距和收入分配当中不公平的问题结合中国的实际情况,我认为,在收入分配不公存在着这样几方面的问题第一个收入分配不公是城乡之间收入差距过大的问题,我们刚才看到,我们城乡之间的收入差距,相对于很多国家来说,都处在一个很高的水平上,城市的人均收入相当于农村人均收入的3倍以上,在其他国家很少见的这样一种分配结果,在某种程度上反映了收入分配不公的问题为什么这样说?城乡之间的收入差距,不仅仅意味着城乡之间劳动生产力的差距,更重要的是在过去长期以来,我们实行了对城乡不同的社会和经济政策,在计划经济时期,我们采取剥夺农民的办法来进行功业积累,通过压低农产品价格的方式,来积累资金,使得农民的收入一直处在一个低水平上,农民没有这样一个积累的来源另外一个,我们公共服务的投资,我们的社会政策、社会保障往往都是偏向于城市而忽视了农村农民在过去60年中,一直没有享受到改革所带来的好处所以,从这样一个长期积累的角度看,农民创收的能力,自我发展的能力都缺少一些相应的条件和政策支持,所以导致了现在比较严重的,比较巨大的城乡之间的收入差距同时,我们有一个城乡的户籍制度,户籍制度严重地分割了城乡之间的经济联系,在某种程度上,也限制了农村劳动力的自由流动而且现在的户籍制度仍然可以区分城乡的不同身份,使得即使农民进到城市以后,还受到各式各样的不公平的待遇所以,从这个意义上说,城乡之间的收入差距,应该是我们这种歧视性政策所带来的后果,所以,应该把它认为是收入分配不公的一种主要表现第二个方面,收入分配不公是表现为垄断行业与竞争行业之间的收入差距刚才已经看到了,我们的一些垄断部门,它的平均工作水平要比竞争部门高出很多来,除了工资之外,他们还有一些工资外的好处,工资外的收入,他们的社会保障也要比这种竞争部门要好得多收入分配不公第三个表现我认为比较严重的,是“灰色收入”和腐败收入的问题,这主要是涉及到我们的一些政府部门的官员,通过权利的方式,获得各式各样的“灰色收入”,或者非法收入和腐败收入这样,一方面,他带来了收入差距的扩大另一方面,他也带来了收入分配不公的问题大家说,一旦讨论收入差距的问题,往往都是与腐败联系到一起,在一定程度上,腐败以及腐败收入,是收入分配不公当中一个很重要的方面另外,收入分配不公和收入差距本身,还会带来另外一个问题,我们的实际的收入差距与整个社会能够接受的收入差距之间是有距离的比如说,这张图,下面一条线是可以接受的收入差距,在一个可以接受的收入差距,可能在经济转型的初期,他能够接受的程度是比较高的,为什么?大家都认为经济转型,从计划经济向市场经济转型过程中,收入差距的扩大可能是不可避免的,在某种程度上,我们看到了收入差距也是可以接受的但随着经济转型的不断推进,随着市场的不断完善,大家希望看到的是收入差距不断缩小的过程,但是,实际的收入差距就如上面一条线所表示的,它可能处在一个不断扩大当中在这种情况下,公众所能接受的收入差距是在不断地下降,而实际的收入差距却在不断地上升这两者之间差距会变得越来越大,这样一个巨大的差别,在一定程度上,会导致一些社会的不安定,为什么?因为整个社会不能够接受比较大的收入差距,这样的话,整个公众就会作出一些反应,当然这种反应在某种程度上,是不利于社会的和谐和社会的稳定。