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第四章 工程项目范围管理第一节 工程项目范围管理的概念和范围界定
一、工程项目范围管理概念范围一词在本章中的解释包括两方面的含义一是工程项目的性质和使用功能;二是交付具有特定性质和使用功能的工程项目而必须完成的具体工作工程项目范围管理是指确保项目组织做且只做成功完成项目所需做的全部工作,从而实现项目预期目标的管理过程工程项目范围管理的内容包括范围界定、范围确认和范围控制,
二、工程项目范围界定(一范围界定的目的1提高费用、时间和资源估算的准确性;2确定在履行合同义务期间对工程进行测量和控制的基准,3明确划分各单元的权力和责任,恰当的工作范围界定对成功地实施项目非常关键 二范围界定的依据1.业主需求文件2.其他利益相关者的需求3.项目约束条件4.项目其他阶段的结果,5.历史资料6.各种假设假设是指对项目实施过程中的某些不确定性因素,出于项目计划目的假设为真的或确定的因素三范围界定的方法在范围界定时通常采用工作分解结构Work Breakdown Structure,WBS方法,有时也可采用专家判断、工程项目分析、备选方案识别、研讨会等方法中的一种或多种本文着重介绍工作分解结构1.工作分解结构的概念和目的1工作分解结构的概念工作分解结构是一种层次化的树状结构,是以可交付成果为对象,将项目划分为较小和更便于管理的项目单元工作分解结构每下降一个层次意味着对项目工作更详细的说明通过控制这些项目单元的费用、进度和质量目标,使它们之间的关系协调一致,从而达到控制整个项目目标不同的可交付成果会有不同层次的分解,为了达到易于管理的目的,有些可交付成果可能只需分解到第二层次,有些则需要分解到更多层次工作分解结构可以满足各级别的项目参与者的需要例如,大型工程项目实施阶段的工作内容相当多,其工作分解结构通常可以分解为六级一级为工程项目;二级为单项工程;三级为单位工程;四级为分部分项工程;五级为工作包;六级为作业或工序第一级工程项目由多个单项工程组成,这些单项工程之和构成整个工程项目每个单项工程又可以分解成单位工程第二级,这些单位工程之和构成该单项工程以此类推,一直分解到第六级或认为合适的等级前三级一般由业主做出规定,更低级别的分解则由承包人完成并用于对承包人的施工进度进行控制工作分解结构中的每一级都有其重要目的第一级一般用于授权,第二级用于编制项目预算,第三级编制里程碑事件进度计划,这三个级别是复合性的工作,与具体的职能部门无关再往下的三个级别则用于承包人的施工控制工作包或工作应分派给某个人或某个作业队伍,由其唯一负责工作分解结构将项目依次分解成较小的项目单元,直到满足项目控制需要的最低层次,这就形成了一种层次化的“树”状结构这一树状结构将项目合同中规定的全部工作分解为便于管理的独立单元,并将完成这些单元工作的责任赋予相应的具体部门和人员,从而在项目资源与项目工作之间建立了一种明确的目标责任关系,这就形成了一种职能责任矩阵,如图4-2所示2工作分解结构的目的将整个项目划分为相对独立的、易于管理的、较小的项目单元,以界定项目工作范围,这是WBS的最主要目的3工作分解结构的作用
①可将项目划分为多个合同,对外发包;
②向与项目有关的组织和个人分配任务;
③对项目费用和时间进行控制,即对每一活动做出较为详细的时间、费用估计,并进行资源分配,形成进度目标和费用目标,以便实施目标控制;
④确定项目需要完成的工作内容2.工作分解结构的建立工作分解结构可以采用多种方式编制例如1工作分解结构的第一个层次先按项目生命周期的各个阶段进行划分,即被划分成策划与决策阶段、准备阶段、实施阶段以及竣工验收和总结评价阶段;第二层次则开始按项目可交付成果划分由于阶段划分过大,可能第二层次仍按项目生命周期的子阶段划分,然后再按可交付成果划分2工作分解结构的第一个层次直接按可交付成果划分3工作分解结构的第一个层次按子项目进行第一层分解每一个子项目是或相当于一个合同,可能由业主团队之外的公司或实体来组织实施当然,在这种情况下,承包人将需要编制与该合同工作范围相对应的工作分解结构工作分解结构的建立过程简述如下1识别项目的主要组成部分从两方面考虑,一是可作为独立的交付成果二是便于项目实施管理即考虑如何管理每个组成部分独立的可交付成果是指具有相对独立性,一旦完成,可进行验收和/或移交2确定所分解的每一单元是否可以“恰当”地估算费用和工期,能够独立控制3识别每一可交付成果的组成单元4证实分解的正确性3.参照类似项目的工作分解结构尽管每个项目都是唯一的,但是WBS模板却可以重复使用,
(四)范围界定的成果1.工作分解结构 2.工作分解结构说明第二节工程项目范围确认
一、范围确认的含义范围确认是项目业主正式接收项目可交付成果的过程范围确认不同于质量控制,范围确认表示了业主是否接收完成的可交付成果,而质量控制则关注完成的可交付成果是否满足技术规范的质量要求
二、范围确认的依据一完成的可交付成果1在项目策划和决策阶段,项目建议书、可行性研究报告以及方案设计图纸等是咨询工程师提供咨询服务的可交付成果2项目准备阶段产生的可交付成果包括项目实施的整体规划、项目采购计划、项目的招标文件、初步设计和详细设计图纸及相关文件等3在项目实施阶段,承包人建造完成的土建工程、电气工程、给排水工程以及已安装的生产设备等是阶段性的可交付成果;整个项目的交付使用,则是承包人最终的可交付成果4项目总结阶段的可交付成果主要是项目验收报告、后评价报告(二项目合同文件 三评价报告四工作分解结构
三、范围确认的方法 1试验 2专家评定3第三方评定范围确认通常包括以下三个基本步骤
①测试,
②比较和分析即评估,
③处理,
四、范围确认的结果范围确认产生的结果就是对可交付成果的正式接收范围确认通常包括三种结果完全接收、拒收和带缺陷接收完全接收表示完成的工作全部满足项目和合同要求拒收是指完成的工作不符合项目和合同要求,无法实现项目的预期目标,业主的投资将失去价值带缺陷接收是指完成的工作在某些方面不符合项目和合同要求,在修补后仍然无法完全满足要求,但能实现项目的主要预期目标,业主同意予以接收,但会扣留因这些缺陷给其带来的损失费用第三节工程项目范围控制
一、范围控制的含义在项目实施期间,项目业主有权对工程进行变更,这是一个惯例,即买方拥有变更权利范围变更控制任务是
①确认范围必须变更;
②对造成范围变更的因素施加影响以确保这些变化给项目带来益处;
③当变更发生时对实际变更进行管理
二、范围变更控制的依据范围变更控制的主要依据包括项目合同文件、进度报告和变更令一项目合同文件在总承包项目或施工项目合同中,涉及工作范围描述的是业主需求文件、技术规范和图纸技术规范Specifications规定了提供服务方在履行合同义务期问必须遵守的国家和行业标准、工作范围以及项目业主的其他要求技术规范优先于图纸Drawings即当两者发生矛盾时,以技术规范规定的内容为准 二进度报告三变更令
三、项目工作范围变更控制系统一申请变更咨询工程师、业主和承包人均可对合同工作范围提出变更请求咨询工程师提出变更,多数情况是发现设计中存在某些缺陷而需要对原设计进行修改修改工作可由咨询工程师自己完成,也可以指令承包人完成承包人提出的工作范围变更主要是考虑便于施工,同时也考虑在至少满足项目现有功能的前提下,可以降低费用和缩短工期承包人提出变更请求,除说明变更原因外,还必须说明变更对项目产生的影响主要指变更后可能增加的费用额以及对项目使用功能和质量的影响业主提出变更,则常常是为了提高项目的使用功能和质量要求二审查和批准变更对工作范围的任何变更,咨询工程师必须与项目业主进行充分协商,在达成一致意见后,由咨询工程师发出正式变更令项目业主可以在一定程度上授予咨询工程师批准变更的权力咨询工程师批准工作范围变更的原则如下1变更后的项目不能降低使用标准;2变更工作在技术上可行;3业主同意支付变更费用;4变更工作对总工期的影响不大三编制变更文件和发布变更令变更文件一般由变更令和变更令附件构成1.变更令在实施项目之前,咨询工程师应确定变更令的标准格式,以便在发生变更时使用变更令通常包括如下内容1变更令编号和签发变更令的日期2项目名称和合同号3产生变更的原因和详细的变更内容说明1依据合同的哪一条款发出变更令;2变更工作是在接到变更令后立即开始实施,还是在确定变更工作的费用后实施;3承包人应在多长期限内对变更工作提出增加费用和延长工期的请求;4变更工作的具体内容和变更令附件变更费用是变更工作中最敏感的,承包人总希望在变更工作开始前即能确定变更费用额,而业主则希望先开始实施变更工作,然后双方再协商确定变更工作的费用,其主要目的是为了避免拖延工期例如,某私营项目合同中规定承包人必须在接到变更令后立即开始实施变更工作,不能以还未商定变更工作的费用为由延误实施变更工作,如果由此造成工期拖延,则视承包人违约4先前变更产生的累计费用额,此次变更增加或减少的费用额,累计总变更费用额在先开始变更工作,后估算费用的情况下,变更令中就不可能列出变更费用;可在双方协商确定费用额后,再发一份变更费用的指令,或书面确认原变更令的费用额5业主名称、业主授权代表签字6咨询工程师单位名称、咨询工程师授权代表签字7承包人名称、承包人授权代表签字2.变更令附件变更令附件一般包括变更工作的工程量表、设计资料、设计图纸和其他与变更工作有关的文件四承包人向咨询工程师发出对变更工作要求额外支付的意向通知我国现行的《建设工程施工合同示范文本》对变更估价的规定是“承包人在工程变更确定后14天内,提出变更工程价款的报告,经工程师确认后调整合同价款”,“承包人在双方确定变更后14天内不向工程师提出变更工程价款的报告时,视为该项变更不涉及合同价款的变更”因此,承包人提出变更工程价款的报告是开始变更估价的前提条件五变更工作的估价1.咨询服务合同中变更工作的估价1基于时间的计价方式2总价方式2.工程施工承包合同中确定变更工作费率单价或价格的程序工程施工承包合同中确定变更工作费率单价或价格的程序如下1采用合同中规定的费率和价格进行变更工作的估价这里所说的费率和价格,对单价合同是指工程量清单中填写的费率和价格;对总价合同,则指专门用于对变更进行估价的费用一览表中所列的费率2如合同中未包括适用于该变更工作的费率和价格,则应在合理的范围内使用合同中的费率和价格作为估价的基础3如咨询工程师认为合同中没有适用于该变更工作的费率和价格,则在与业主和承包人进行适当的协商后,由咨询工程师和承包人议定合适的费率和价格4如双方在协商后未达成一致意见,则咨询工程师应确定他认为适当的费率和价格,并相应地通知承包人,同时将一份副本呈交业主在最终确定费率和价格之前,咨询工程师应确定暂行费率和价格以便有可能作为暂付款,在当月签发的支付证书中支付给承包人典型题目确保项目完成且仅完成规定的工作,这是指工程项目的A[2008年真题]A.范围管理B.进度管理C.财务管理D.质量管理【解析】工程项目范围管理是指确保项目组织做且只做成功完成项目所需做的全部工作,从而实现项目预期目标的管理过程进行工程项目范围定义的目的有ABC[2011年真题]A.提高费用、时间和资源估算的准确性B.确定对工程进行测量和控制的基准C.分派任务,划分权力和责任D.规定工程项目的成果E.确定工程项目的技术要求【解析】工程项目范围界定的主要目的包括
①提高费用、时间和资源估算的准确性;
②确定在履行合同义务期间对工程进行测量和控制的基准;
③明确划分各单元的权力和责任,便于清楚地向外发包或者向各级组织分派任务,从组织上落实需要做的全部工作工程项目范围界定一般采用A方法[2005年真题]A.工作分解结构B.系统分析C.专家咨询D.单元确认【解析】在范围界定时通常采用工作分解结构Work.BreakdownStructure,WBS方法,有时也可采用专家判断、工程项目分析、备选方案识别、研讨会等方法中的一种或多种下列关于项目工作分解结构的表述中错误的是C[2007年真题]A.工作分解结构是一种层次化的树状结构B.工作分解结构可以满足各级别项目参与者的需要C.工作分解结构不能对工程项目的范围进行界定D.工作分解结构可以与项目组织结构有机结合【解析】C项,一般采用工作分解结构方法来界定工程项目的范围大型工程项目工作分解结构通常可以分为六级一级为工程项目;二级为单向工程;三级为单位工程;四级为分部分项工程;五级为工作包;六级为工作或活动用于授权的通常是D[2006年真题]A.第五级B.第四级C.第三级D.第一级不属于工程项目范围确认依据的是项目的D[2006年真题]A.可行性研究报告B.工作分解结构C.第三方评价报告D.施工成本管理手册工程项目范围确认的结果是接受设计图纸、招标文件、项目总体计划等,这发生在项目周期中的B[2006年真题]A.决策阶段B.准备阶段C.实施阶段D.竣工验收和总结阶段【解析】项目准备阶段产生的可交付成果包括项目实施的整体规划,项目采购计划,项目的招标文件、初步设计及详细设计图纸及相关文件等咨询工程师签发的变更令附件中的,一般不包括变更工作的D[2009年真题]A.设计资料B.施工组织设计C.工程量表D.变更原因【解析】变更令附件一般包括变更工作的工程量表、设计资料、设计图纸和其他与变更工作有关的文件工程变更令必须包括的内容有ABC[2006年真题]A.签发工程变更令的日期B.依据的合同条款C.变更工作的具体内容D.变更的费用金额E.工程变更额外支付意向通知【解析】工程变更令的内容通常包括
①变更令编号和签发变更令的日期;
②项目名称和合同号;
③产生变更的原因和详细的变更内容说明;
④先前变更产生的累计费用额,此次变更增加或减少的费用额,累计总变更费用额;
⑤业主名称、业主授权代表签字;
⑥咨询工程师名称、咨询工程师授权代表签字;
⑦承包商名称、承包商授权代表签字。