证券市场基础知识最新模拟试题

证券市场基础知识最新模拟试题2第一部分单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题

0.5分1综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）1分离型与综合型2集中型与分散型3中间型与集中性4分散型与中间型2专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验1一年2二年3三年4五年3为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了1《禁止证券欺诈行为暂行办法》2《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》3《证券市场禁入暂行规定》4《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》4同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴1资本市场2长期资金融通市场3贷款市场4货币市场5商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）1增值和保值2本金安全3流动性和分散风险4增值和安全6封闭式基金基金单位的交易方式是（）1赎回2证交所上市3既可赎回，又可上市4柜台交易7在下述四个结论中，正确的结论是（）1职业道德具有职业上的普遍性2职业道德具有内容上的稳定性3职业道德具有形式上的同一性4结论A、B及C都不是正确的8证券市场按组织形式的不同，可以分为（）1股票市场和债券市场2发行市场和流通市场3集中市场和场外市场4国内市场和国际市场9我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元1100022000330004500010债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）1券面形态2发行方式3流通方式4偿还方式11为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》11992年3月18日21993年8月2日31997年3月25日41997年11月14日12资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）1股票市场和债券市场2证券市场和货币市场3短期资金市场和长期资金市场4中长期信贷市场和证券市场13设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息1单利50复利502单利50复利

61.053单利:

61.05复利:504单利:

61.05复利:

61.0514保险公司进行证券投资主要是考虑（）1本金安全和收益率2流动性和分散风险3投资和融资4调剂资金余缺15证券投资基金资产的名义持有人是（）1基金投资者2基金管理人3基金托管人4基金监管人16投资基金的风险可能小于（）1股票2固定利率债券3浮动利率债券4债券17证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（）功能1基本2特殊3常规性4辅助性18按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任1证券公司2信托投资公司3保险公司4基金管理公司19投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股年终分得现金股息

0.90元计算投资者A的股利收益率.

15.96%

26.43%

38.98%

45.08%20以下哪一种是证券交易所采取的组织方式1经纪制2代理制3做市商制4自助制21拥有证券就意味着享有对财产的（）的权利1所有、使用、收益和处分2占有、流通、收益和处分3占有、使用、收益和处分4占有、使用、流通和处分22以下哪一类不是证券发行主体1政府2企业3居民4金融机构23美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）1分离型2综合型3中间型4集中型24以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场1直接融资2间接融资3资本4货币25以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）1间接融资市场2信贷市场3货币市场4直接融资市场26证券专营机构在英国称（）1投资银行2商人银行3证券公司4证券商27地方债券的发行主体是1地方企业2地方性银行3地方政府4地方事业单位28对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）1财政部和中国证监会2国有资产管理局和证监会3司法部和证监会4人民银行和证监会29作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）1书面凭证2法律凭证3货币凭证4资本凭证30证券专营机构在美国称（）1投资银行2商人银行3证券公司31在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准1开盘价2收盘价3最高价4最低价32金融机构发行金融债券使得其资金来源1减少2增加3不变4都不是33专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）1中央登记结算机构2地方登记结算机构3交易所4交易中心34根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是1有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构2有权部门批准设立的金融机构3有权部门批准设立的境内证券经营机构4有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构35公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）1票面价值2账面价值3清算价值4内在价值36安全性最高的有价证券是（）1国债2股票3公司债券4企业债券37按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）1展期偿还2满期偿还3全额偿还4部分偿还38股票净值又称（）1票面价值2账面价值3清算价值4内在价值39在公司章程中载明并获批准后公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）1股票股息2财产股息3负债股息4建业股息40为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）110％240％350％480％41证券市场按横向结构关系，可以分为（）1股票市场、债券市场和基金市场2发行市场和流通市场3集中市场和场外市场4国内市场和国际市场42为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》11993年12月29日21992年12月17日31993年4月22日41994年6月24日43于（）年（）月（）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立11998．12．2921995．7．131998．1．141998．7．144客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理1商业银行2金融机构3证券公司4工商银行45证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据原则解释法律和处理问题1公平2公正3诚实信用4公开46公司以其金融资产抵押而发行的债券是　1保证公司债2不动产抵押公司债3证券抵押信托公司债4设备信托公司债471982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）1芝加哥商业交易所2芝加哥期货交易所3纽约证券交易所4美国堪萨斯农产品交易所48优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）1参与优先股2累积优先股3可赎回优先股4股息率可调整优先股49证券交易所采取的组织方式是（）1经纪制2代理制3做市商制4自助制50股份有限公司的设立程序为1设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册2申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册3设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册4设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册51哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构1会员大会2理事会3董事会4监察委员会52买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（）1按时性2及时性3主动性4被动性53金融机构发行金融债券使得其资金来源（）1减少2增加3不变4都不是54经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（）15亿元22亿元34亿元45千万元55任何人一旦选择了某项职业，就是其基本的职业义务1端正职业态度2遵守职业纪律3提高职业技能4履行职业责任56对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR1一级有担保2二级有担保3三级有担保4144A私募57证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用1基金托管人2基金承销公司3基金管理人4基金投资顾问58（）年（）月（）日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券除国债业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制11995．7．121997．6．131996．7．141998．1．159证券投资基金反映的是（）关系1产权2所有权3债权债务4委托代理60以下哪一项不是公司资本公积金的来源（）1股票溢价发行的溢价部分2依法每年从税后利润中提存部分3公司资产重估增值部分4公司投资于其他公司所获得的收益部分61场外交易市场的组织方式是（）1经纪制2代理制3做市商制4自助制62在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性1职业态度2职业技能3职业义务4职业纪律63“始终如

一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好的表现1职业态度2职业良心3职业操守4职业理想64某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为17％、9％和11％28％、9％和11％38％、9％和10％47％、8％和10％65期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿1信用风险2通胀风险3利率风险4经营风险66率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是1芝加哥商品交易所2芝加哥期货交易所3国际货币市场4美国堪萨斯农产品交易所67美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是1100与年收益率的差2100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差3100与年贴现率的差4100与年收益率的和68以下不是证券发行主体的是（）1政府2企业3居民4金融机构69在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）1相对法2综合法3基期加权法4计算期加权法70封闭式基金的交易价格主要取决于（）1基金总资产2基金净资产3供求关系4其他第二部分多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题

0.5分1期货交易中套期保值的基本类型有（）1多头套期保值2空头套期保值3交叉套期保值4平行套期保值2金融期货的类型主要有（）1外汇期货2股票期货3股价期货4利率期货5股价指数期货3根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）1商业银行2保险公司3政策性银行4财务公司4优先股票的具体优先条件一般包括（）1优先股票分配股息的顺序和定额2优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额3优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制4优先股票股东的权利和义务5优先股票股东转让股份的条件5按计息方式分类，债券可以分为（）1单利债券2复利债券3特种债券4贴现债券5累进利率债券6对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（）1财政部2中国证监会3国有资产管理局4中国人民银行7（）不属于抵押证券1信用公司债2不动产抵押公司债3收益公司债4保证公司债8优先股票的特征是（）1股息率固定2股息分派优先3剩余资产分配优先4一般无表决权9证券投资基金与股票、债券的区别在于（）1所反映的关系不同2所筹资金的投向不同3收益水平不同4风险水平不同10下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）1法人2以营利为目的3是有限责任公司4为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务11金融期货的功能主要有（）1投资功能2筹资功能3套期保值功能4价格发现功能12债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）1市场利率下调，基金收益下降2市场利率上调，基金收益下降3市场利率上调，基金收益上升4市场利率下调，基金收益上升13债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部这种方式可称为（）1定期偿还2任意偿还3定时偿还4随时偿还5按期偿还14按照发行主体的不同，债券可以分为（）1城市债券2金融债券3农村债券4公司债券5政府债券15国债按资金用途可以分为（）1赤字国债2建设国债3永久国债4特种国债5战争国债16每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）1内在价值2账面价值3股票净值4每股净资产17按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（）1国家股2法人股3公众股4外资股18中央登记结算公司的职能为（）1中央登记2中央存管3中央结算4集中交易19金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）1优先性2流动性3集中性4高利性5专用性20证券投资者参与证券投资的目的有（）1获取高于银行利息的收益2保值增值3参与公司管理4赚取市场差价5降低风险21会员制证券交易所设立以下机构（）1会员大会2董事会3理事会4监察委员会5纪律检查委员会22汇率风险大致可分为（）1升水风险2贴水风险3商业性风险4金融性风险23金融期权的种类主要有（）1金融期货合约期权2外币期权3股票指数期权4利率期权5股票期权24债券票面金额定得较小，将会（）1有利于小额投资者购买2发行工作量大3持有者分布面广4印刷费用较高5适宜私募发行25国债按偿还期限可以分为（）1限期国债2中期国债3短期国债4长期国债5展望国债26可转换证券的特点是（）1有事先规定的转换期限2持有者的身份随证券的转换而相应转换3可转换成优先股4市价变动频繁5可转换成普通股27影响认股权证价值的因素主要有（）1普通股的市价2认股数量3剩余有效期间4换股比率5认股价格28影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）1资产净值2基金收益3市场供求状况4基金风险29参加场外交易的证券商包括（）1证券经纪商2会员证券商3非会员证券商4证券承销商5专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商30普通股票的功能是（）1筹资功能2投资功能3投机功能4保值功能31债券票面的基本要素有（）1票面价值2偿还期限3利率4发行者名称5承销者名称32债券与股票的区别表现在（）1权利2目的3期限4收益5风险33我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）1制定和修改证券交易所章程2选举和罢免会员理事3审定对会员的接纳4制定、修改证券交易所的业务规则5审议和通过理事会、总经理的工作报告34股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多1周期波动2信用3经营4购买力5财务35金融商品的基本特性是（）1价格的易变性2多样性3耐久性4便利性5同质性36国际债券的发行人主要有（）1各国政府2政府所属机构3银行及其他金融机构4工商企业5国际组织37证券市场监管的对象包括（）1证券发行人2个人投资者3机构投资者4证券中介机构38影响债券偿还期限的因素主要有（）1债券票面金额2资金使用方向3市场利率变化4债券发行主体5债券变现能力39在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的1实收资本不少于1000万元2设有专门的基金管理部3有足够的熟悉托管业务的专职人员4具备安全保管基金全部资产的条件5具备安全、高效的清算、交割能力40（）不属于担保证券1保证公司债2收益公司债3不动产抵押公司债4信用公司债5可转换公司债41存托凭证的优点为（）1市场容量大、筹资能力强2发行一级ADR的手续简单、发行成本低3减轻公司的利息负担4避开直接发行股票与债券的法律要求5解决公司经营或财务上的困难42货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）1市场利率上调，基金收益上升2市场利率上调，基金收益下降3市场利率下调，基金收益下降4市场利率下调，基金收益上升43信息披露的基本要求是（）1全面性2真实性3时效性4公正性44下列哪些机构属证券服务机构（）1证券公司2证券商3证券登记结算公司4证券投资咨询公司45证券投资的系统风险包括（）1信用风险2政策风险3利率风险4周期波动风险5购买力风险46根据股票的定义，股票的基本要素是（）1发行主体2票面额3股份4持有人47证券投资基金资金的主要投向是（）1房地产2股票3债券4金融期货5货币市场工具48证券市场监管的对象包括（）1证券发行人2证券投资者3上市公司4证券中介机构49证券发行人主要是（）1政府2企业3居民4金融机构50根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）1衍生基金2成长型基金3收入型基金4平衡型基金51股息的具体形式有（）1现金股息2配股3财产股息4负债股息5建业股息52一次性付息债券的利息支付形式有（）1单利计息，到期支付本息2无息债券3贴现债券4息票债券5浮动利率债券53证券投资基金的当事人主要有（）1基金持有人2基金管理人3基金托管人4基金发起人54证券公司的主要业务有（）1承销业务2经纪业务3自营业务4资产管理5投资咨询55公债与其他债券相比，有以下特点（）1票面额大2流通性强3收益稳定4免税待遇5安全性高56债券按照其券面形态划分，有（）1水印式债券2凸纸版债券3实物债券4凭证式债券5记账式债券57普通股股东的权利是（）1公司重大决策参与权2公司盈余和剩余资产分配权3选择管理者4其他权利58衡量股票投资收益水平的指标主要有（）1股利收益率2持有期收益率3到期收益率4拆股后持有期收益率5直接收益率59基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值1基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时2出现巨额赎回的情形3基金投资所涉及的证券因故停牌4其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值60作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）1规模效益2较高收益3分散风险4专家管理第三部分是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题

0.5分1根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事1正确2错误2根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类1正确2错误3看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利1正确2错误4基金的收益可能高于债券1正确2错误5对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会1正确2错误6封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂1正确2错误7基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量1正确2错误8金融商品的基本特性是同质性；绝对性；价格的易变性1正确2错误9投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具1正确2错误10所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性1正确2错误11期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺1正确2错误12所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票1正确2错误13欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券1正确2错误14开放式基金通常不上市交易1正确2错误15封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价1正确2错误16国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司1正确2错误17普通股票在权利义务上不附加任何条件1正确2错误18在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券1正确2错误19申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格1正确2错误20在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类1正确2错误21经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元1正确2错误22证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性1正确2错误23证券公司在美国称投资银行1正确2错误24基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值1正确2错误25证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管1正确2错误26对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会1正确2错误27认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小1正确2错误28从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员非离退休人员不得少于10人1正确2错误29开放式基金不必保有一定比例的现金资产1正确2错误30从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门或受托的计划单列市国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员非离退休人员不得少于5人专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金1正确2错误31开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值1正确2错误32对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择144A私募1正确2错误33期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务1正确2错误34一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担1正确2错误35只有国际组织发行的债券才能称为国际债券1正确2错误36公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要1正确2错误37期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会1正确2错误38证券专营机构在美国称投资银行1正确2错误39运作费通常是在基金契约中事先确定的1正确2错误40市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小1正确2错误41公司型基金的基金资产归基金公司所有1正确2错误42对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券1正确2错误43我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批1正确2错误44永久性不是债券的特征1正确2错误45抽签偿还有一次性抽签和分次抽签的不同形式1正确2错误46经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等1正确2错误47货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升1正确2错误48一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌1正确2错误49对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为司法部和中国证监会1正确2错误50当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨1正确2错误51债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表1正确2错误52封闭式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继1正确2错误53在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间1正确2错误54银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券1正确2错误55长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券1正确2错误56封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值1正确2错误57申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格1正确2错误58市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大1正确2错误59经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元1正确2错误60附新股认股权公司债有两种类型，一种是可分离型，另一种是非分离型1正确2错误61货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降1正确2错误62认股权证是普通股股东的一种特权1正确2错误63证券经营机构包括证券商和证券公司1正确2错误64金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性1正确2错误65政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让1正确2错误66从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师不含分支机构注册会计师；专职从业人员不少于40人不含分支机构人员，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上1正确2错误67债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降1正确2错误68为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定1正确2错误69买入注销方式使债券持有者在清偿债务方面有了主动性，同时又不损害债券发行人的利益1正确2错误70运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的1正确2错误参考答案说明我们所提供的答案仅供参考，并不保证其准确性如有疑问，请以相关权威资料为准第一部分单选题

（1）1;

（2）2;

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（68）3;

（69）1;

（70）3;第二部分多选题

（1）1;2;

（2）1;4;5;

（3）1;2;3;4;

（4）1;2;3;4;5;

（5）1;2;4;5;

（6）1;2;

（7）1;3;4;

（8）1;2;3;4;

（9）1;2;4;

（10）1;3;4;

（11）3;4;

（12）2;4;

（13）2;4;

（14）2;4;5;

（15）1;2;4;5;

（16）2;3;4;

（17）1;2;3;4;

（18）1;2;3;

（19）2;3;4;5;

（20）1;3;4;

（21）1;3;4;

（22）3;4;

（23）1;2;3;4;5;

（24）1;2;3;4;

（25）2;3;4;

（26）1;2;4;5;

（27）1;3;4;5;

（28）1;3;

（29）2;3;4;5;

（30）1;2;

（31）1;2;3;4;

（32）1;2;3;4;5;

（33）1;2;5;

（34）1;3;5;

（35）1;3;5;

（36）1;2;3;4;5;

（37）1;2;3;4;

（38）2;3;5;

（39）3;4;5;

（40）2;3;4;5;

（41）1;2;4;

（42）1;3;

（43）1;2;3;

（44）3;4;

（45）2;3;4;5;

（46）1;3;4;

（47）2;3;4;5;

（48）1;2;3;4;

（49）1;2;4;

（50）2;3;4;

（51）1;3;4;5;

（52）1;2;3;

（53）1;2;3;

（54）1;2;3;4;5;

（55）2;3;4;5;

（56）3;4;5;

（57）1;2;3;4;

（58）1;2;4;

（59）1;2;4;

（60）1;3;4;第三部分是非题

（1）是;

（2）是;

（3）是;

（4）是;

（5）是;

（6）非;

（7）是;

（8）非;

（9）是;

（10）是;

（11）是;

（12）是;

（13）非;

（14）是;

（15）非;

（16）是;

（17）是;

（18）非;

（19）是;

（20）是;

（21）是;

（22）是;

（23）是;

（24）非;

（25）是;

（26）非;

（27）非;

（28）非;

（29）非;

（30）是;

（31）是;

（32）非;

（33）是;

（34）非;

（35）非;

（36）非;

（37）非;

（38）是;

（39）是;

（40）非;

（41）是;

（42）非;

（43）是;

（44）是;

（45）是;

（46）非;

（47）是;

（48）非;

（49）是;

（50）是;

（51）是;

（52）非;

（53）非;

（54）非;

（55）是;

（56）非;

（57）非;

（58）是;

（59）非;

（60）是;

（61）非;

（62）非;

（63）非;

（64）非;

（65）是;

（66）是;

（67）是;

（68）非;

（69）非;

（70）非;。