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证券市场基础知识模拟题
一一、单项选择题
1、证券是各类记载并代表一定权益的(). A、书面凭证B、法律凭证 C、收入凭证D、资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的 A、交易的对象B、交易的性质 C、交易的期限D、交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是(). A、场外交易市场B、有形市场 C、第三市场D、第四市场
4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在(). A、纽约B、伦敦 C、巴黎D、阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的(). A、上海证券交易所B、上海众业公所 C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展(). A、始终是审批制B、由审批制到核准制 C、始终是核准制D、由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审 A、股票发行审核委员会B、证券业协会 C、交易所监督部D、证券登记机构
8、我国证券业中,行业性自律性组织是指(). A、证券交易所B、证券业协会 C、证监会D、证券登记结算公司
9、在我国,证监会属于()管辖 A、中国人民银行B、国务院 C、人大常委会D、国家主席
10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是(). A、普通股票B、优先股票 C、银行债权D、普通债权
11、股票的理论价值是(). A、票面价值B、帐面价值 C、清算价值D、内在价值
12、20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票 A、纽约B、新泽西 C、华盛顿D、芝加哥
13、按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有(). A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配方案和弥补方案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发行公司债券作出决议
14、我国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会 A、1B、2 C、4D、没有规定
15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份
16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的 A、人民币B、美元 C、港元D、日元
17、证券必须同时具有的两个最基本特征是(). A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征
18、资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券 A、资金B、金融投资 C、货币投资D、项目投资
19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务 A、政策性B、公开市场操作 C、投资性D、保值
20、股票实际上代表了股东对股份公司的(). A、产权B、债权 C、物权D、所有权
21、贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券 A、不规定利率B、规定利率 C、标明折价D、不标明折价
22、债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫(). A、单利债券B、复利债券 C、贴现债券D、累进利率债券
23、债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫(). A、单利债券B、复利债券 C、贴现债券D、累进利率债券
24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩 A.市场利率B、银行贷款利率 C、同业折借利率D、定期存款利率
25、债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券 A、实物债券B、凭证式债券 C、记帐式债券D、电子债券
26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为(). A、短期国债B、中期国债 C、长期国债D、无期国债
27、可以提前兑现的债券是(). A、实物债券B、凭证式债券 C、记帐式债券D、以上都不能
28、从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是(). A、依然是国家B、政府 C、法院D、只能是地方政府
29、以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券 A、流通国债B、非流通国债 C、短期国债D、中长期国债
30、以某种商品实物为本位而发行的国债是(). A、实物债券B、本币国债 C、外币国债D、实物国债
31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率(). A、高B、低 C、等于D、没有关系
32、我国国库券转让市场的全面放开是在()年 A、1985B、1987 C、1988D、1990
33、除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为(). A、累积优先股B、非参与优先股C、参与优先股D、非累积优先股
34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元 A、10万B、100万C、200万D500万
35、经纪类证券公司最低注册资本限额为(). A、5千万B、1亿C、2亿D、3亿
36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债因为期限为3年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点 A、1B、2 C、3D、4
37、在我国,基本建设债券的发行主体不是(). A、国务院B、国家能源投资公司 C、国家原材料投资公司D、铁道部
38、发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是(). A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券
39、对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是(). A、不动产抵押公司债B、信用公司债 C、保证公司债D、收益公司债
40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是(). A、优先股B、可转换公司债 C、收益公司债D、信用公司债
41、国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示 A、美圆B、德国马克 C、英镑D、人民币
42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系 A、债权关系B、所有权关系 C、综合权利关系D、委托代理关系
43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于(). A、证券业的最高监督机构B、政府组织C、民间组织D、自律性组织
44、从横向结构关系来看,证券市场可以分为(). A、股票市场、债券市场和基金市场 B、发行市场和交易市场 C、国际市场和国内市场 D、有行市场和无形市场
45、同业拆借市场在金融体系同属于()市场 A、货币市场B、资本市场C、贷款市场D、中长期信贷市场
46、资本市场可以分为(). A、证券市场和同业拆借市场 B、中长期信贷市场和证券市场 C、证券市场和回购市场 D、股票市场和债券市场
47、证券投资者参与证券投资的目不是(). A、参与公司管理B、赚取市场差价C、获得高于银行利息的收益D、收购企业
48、股票在实质上代表了股东对股份公司的(). A、产权B、债券C、物权D、所有权
49、帐面价值又称为(). A、票面价值B、股票净值C、清算价值D、内在价值
50、封闭式基金的交易价格主要取决于(). A、基金总资产B、供求关系C、基金净资产D、基金负债
51、封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配 A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本金
52、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准 A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价
53、在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低 A、债券基金B、货币基金C、股票基金D、认股权证基金
54、基金持有人与托管人之间的关系是(). A、所有人与经营者的关系 B、经营与监管的关系 C、持有与监管的关系 D、委托与受托的关系
55、一个基金是否有效益主要是看()是否偏高 A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费
56、又称为单位信托基金的基金是(). A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金
57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金 A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金
58、实物期货主要有()等几种类型 A、外汇期货B、利率期货C、股票期货D有色金属期货
59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的(). A、50%B、60%C、80%D、90%
60、据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有(). A、公司分配股利或者增资的计划B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更D、上市公司收购的有关方案
61、存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括(). A、领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国 B、负责ADR的注册和过户 C、负责保管ADR所代表的基础证券 D、负责对公司管理监督
62、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(). A、设立或撤消分支机构B、变更注册资本C、增发资本D、更换法定代表人
63、不是普通股股东享有的权利主要有(). A、公司重大决策的参与权 B、选择管理者 C、有优先剩余资产分配权 D、优先配股权
64、不是影响债券利率的因素有(). A、筹资者资信B、债券票面金额C、筹资用途D、借贷资金市场利率水平
65、债券和股票的不同点表现在(). A、都有规定的偿还期限B、都属于有价证券C、都是筹资手段D、收益率相互影响
66、下面不是流通国债的特点是(). A、可自由转让B、通常不记名C、自由认购D、无面值
67、其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是(). A、货币市场基金B、黄金基金C、衍生证券投资基金D、平衡性基金
68、根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是(). A、成长性基金B、收入性基金C、平衡性基金D对冲基金
69、依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册、记录()年以上 A、5B、10C、15D、20
70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停估值 A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B、出现巨额赎回的情形 C、出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产 D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
二、多选择题
1、按照性质分,证券分为(). A、有价证券B、无价证券 C、资本证券D、货币证券
2、从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为(). A、商业性汇率风险B、金融性汇率风险C、全球性汇率风险D、区域性汇率风险
3、有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的(). A、商品B、货币 C、利息收入D、股息收入
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权下面属于商品证券的有(). A、提货单B、运货单 C、仓库栈单D、存款单
5、银行证券是货币证券中的一种,它主要包括(). A、银行本票B、银行汇票 C、银行支票D、定期存单
6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利 A、占有B、使用 C、收益D、处置
7、证券具有流通性,又称为变现性证券的流通是通过()实现的 A、承兑B、贴现 C、交易D、继承
8、证券市场的横向结构关系是由()等构成的 A、债券市场B、股票市场 C、发行市场D、基金市场
9.、按照交割的时间,金融市场可以分为(). A、货币市场B、现货市场 C、期货市场D、资本市场
10、按照交易的直接对象,金融市场可以分为(). A、同业拆借市场B、国债市场 C、股票市场D、金融期货市场
11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具 A、ADRB、公司债券 C、股票D、国库券
12、从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大,证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征 A、金融证券化B、证券市场国际化 C、投资者机构化D、证券市场电脑化
13、二战之前,证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有(). A、浮动利率债券B、认股证 C、分期债券D、可转换债券 E复合证券
14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势(). A、突破了时空限制,投资者可以随时随地交易; B、直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询; C、成本低 D、更加安全
15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于(). A、加强了证券公司等中介机构的责任 B、提高了证券市场的透明度 C、维护三公原则 D、提高了上市公司的质量
16、1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式 A、向法人配售B、对公众上网发行 C、发行认股证D、证券公司配售
17、在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为(). A、机构投资者B、个人投资者 C、投机者D、投资者
18、证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者 A、家庭B、政府 C、金融机构D、企业
19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构下面()是证券中介机构 A、证券公司B、会计师事务所 C、证券交易所D、资产评估机构
20、我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为(). A、综合类证券公司B、代理性证券公司 C、经纪类证券公司D、自营性证券公司
21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括(). A、证券登记结算公司B、会计师事务所 C、证券投资咨询公司D、证券信用评级机构
22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动下面()是间接融通的工具 A、股票B、定期存单 C、CDsD、公司债券
23、金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场 A、回购协议市场B、债券市场 C、基金市场D、保险市场
24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有(). A、发行主体B、股份 C、持有人D、有面值
25、股票这种有价证券从性质来看有()的性质 A、要式证券B、设权证券 C、证权证券D、资本证券
26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下()特点 A、不必一次缴足B、转让相对复杂或受限制 C、便于挂失D、要求一次缴足股款
27、按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益 A、资产受益B、重大决策权 C、选择管理者D、制定公司的具体规章
28、优先股票不同于普通股票,它有()的特征 A、股息率固定B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先D、一般无表决权
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份下面()是属于境外上市外资股 A、A股B、N股 C、H股D、B股
30、债券具有()的基本性质 A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本 C、债券是债权的体现D、一种综合权利证券
31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为(). A、商业证券B、资本证券 C、有价证券D、凭证证券
32、证券投资者参与证券投资的目的有(). A、获取高于银行利息的收益 B、保值增值 C、参与公司管理 D、赚取市场差价
33、我国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额(). A、相等B、无关 C、超过票面价格D、低于票面金额
34、根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券,其中()是固定利率债券 A、单利债券B、复利债券 C、浮动利率债券D、可变利率债券
35、债券根据偿还方式可以分为(). A、期中偿还B、到期偿还 C、展期偿还D、中途偿还
36、债券与股票相同的地方表现在(). A、两者都是有价证券 B、两者都是筹资手段 C、两者收益率相互影响 D两者的风险差不多
37、公债的特征有(). A、安全性高B、流动性好 C、收益稳定D、免税待遇
38、依照不同的发行本位,国债可以分为(). A、实物国债B、货币国债 C、记帐式国债D、凭证式国债
39、在我国,基本建设债券的发行主体是(). A、国务院B、国家能源投资公司 C、国家原材料投资公司D、铁道部
40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是(). A、政府证券B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券
41、下面属于重点企业债券的有(). A、电力建设债券B、重点钢铁企业债券 C、有色金属企业债券D、石油化工企业债券
42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有(). A、弥补国际收支逆差 B、收取外币资金,弥补国内预算资金的不足 C、一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散 D、为某些国际组织筹资,以支持其活动
43、广义的有价证券有很多种,其中包括(). A、商品证券B、提单C、货币证券D、资本证券
44、证券交易的集中竞价应当实行()的原则 A、数量优先B、价格优先C、时间优先D、地点优先
45、交易所上市委员会的职责是(). A、审批证券的上市 B、审定总经理提出的财务预算、决算方案 C、拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D、选举和罢免理事
46、从债券的形式来看,我国发行的国债可分为(). A、凭证式国债B、无记名国债C、记帐式国债D、可转换债券
47、基金的运作中的主要费用有(). A、管理费B、托管费C、风险费D、投资费
48、()不得招聘为证券交易所的从业人员 A、因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B、被开除的国家机关工作人员 C、被解聘的证券公司从业人员 D、被辞退的国有企业工作人员
49、证券从业人员的行为准则规定内容包括(). A、保证性行为B、自律性行为C、道德性行为D、禁止性行为
50、优先股的优先权主要表现在(). A、认股权B、分配剩余资产C、分配公司收益D、公司经营表决权
51、我国《公司法》中的公司主要形式是指(). A、有限责任公司B、两合公司C、股份有限公司D、无限公司
52、在我国证券法中规定的委托方式有(). A、市价委托B、限价委托C、止损委托D、限价止损委托
53、证券投资基金与股票、债券的区别在于(). A、风险水平不同B、收益水平不同C、所筹资金的投向不同D、所反映的关系不同
54、封闭式基金与开放式基金的区别在于(). A、投资者的身份不同 B、期限和发行规模限制不同 C、基金单位交易方式和价格计算标准不同 D、投资策略不同
55、证券投资基金的当事人主要有(). A、基金持有人B、基金发起人C、基金托管人D、基金管理人
56、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(). A、设立或撤消分支机构B、变更注册资本C、更换总经理D、更换法定代表人
57、股东大会包括(). A、创立大会B、特别股东大会C、股东年会D、临时股东大会
58、ADR业务中涉及的关键机构包括(). A、基础证券的发行公司B、存券银行 C、托管银行D、存券信托公司
59、承销方式有(). A、包销B、经销C、自销D、代销
60、不能开户的人员有(). A、证券交易所的管理人员 B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C、未满18岁者 D、职业医生
三、判断题
1、证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证
2、拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的
3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护
4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种
5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式
9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的
10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业
11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者
12、根据我国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人这表明我国的证券交易所不是公司制
13、证券业协会是证监会下属的官方机构
14、不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分
15、证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者
16、在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场
17、股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同
18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的
19、股票是一种设权证券而不是证权证券
20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券
21、我国《公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票
22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票
23、因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策
24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券
25、普通股票在权利义务上不附加任何条件
26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据
27、银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券
28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益
29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素
30、凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑取提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费
31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券
32、从1989年开始,我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债
33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券,在我国也发行过多次
34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券,按期向投资者提供本企业的产品
35、欧洲债券是外国债券中的一个品种
36、外国债券是借款人在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
37、股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分,要转入公司的法定公积金
38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响
39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的
40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式
41、收购要约期限不得小于三十日,并不得超过六十日
42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理
43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
44、证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大
46、股息和红利是一样的
47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁
48、某证券所承担风险越大,其收益率一定越高
49、债券的持有期收益率一定比票面利率大
50、在债券的收益中,不可能有资本利得这项收益
51、金融时报指数是法国最著名的指数
52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数
53、道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数
54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记
55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机
56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物,也可以以多个证券为标的物
57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票
58、证券发行市场通常无固定场所,是一个有形的市场
59、我国证券交易所是按公司制方式组成
60、场外交易市场的组织方式采取做市商制
61、上证综合指数的基期为1990年12月19日
62、购买力风险属于系统风险
63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响
64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式
65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元
66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构
67、在我国现阶段,信用评级不是证券发行上市必备的条件
68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间
69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁
70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职,资格自动失效参考答案
一、单项选择题
1、B、
2、B、
3、A、
4、D、
5、D、
6、B、
7、A、
8、B、
9、B、
10、D
11、D、
12、A、
13、D、
14、A、
15、C、
16、B、
17、B、
18、B、
19、B、
20、D
21、D、
22、D、
23、D、
24、A、
25、A、
26、B、
27、B、
28、B、
29、B、
30、D
31、A、
32、D、
33、C、
34、B、
35、A、
36、A、
37、A、
38、D、
39、B、
40、B
41、D、
42、D、
43、D、
44、A、
45、A、
46、B、
47、D、
48、D、
49、B、
50、B
51、B、
52、B、
53、B、
54、D、
55、C、
56、B、
57、B、
58、D、
59、D、
60、D
61、C、
62、A、
63、C、
64、B、
65、A、
66、D、
67、A、
68、A、
69、C、
70、D
二、多选择题
1、AB、
2、AB、
3、ABCD、
4、ABC、
5、ABC、
6、ABCD、
7、ABC、
8、ABD
9、BC、
10、ABCD、
11、ABC、
12、ABCD、
13、ABCDE
14、ABC、
15、ABCD、
16、AB
17、CD、
18、BCD、
19、ABD、
20、AC、
21、ABCD、
22、BC、
23、BCD、
24、ABC
25、ACD、
26、ABC、
27、ABC、
28、ABCD、
29、BC、
30、ABC、
31、CD、
32、ACD
33、AC、
34、AB、
35、ABCD、
36、ABC、
37、ABCD、
38、AB、
39、BCD、
40、ABC
41、ABCD、
42、ABCD、
43、ABCD、
44、BC、
45、AC、
46、ABC、
47、AB、
48、AB
49、AD、
50、BC、
51、AC、
52、AB、
53、ACD、
54、BCD、
55、ACD、
56、AB
57、ACD、
58、BCD、
59、AD、
60、ABC
三、判断题
1、对
2、错
3、对
4、错
5、对
6、错
7、错
8、对
9、对
10、对
11、对
12、对
13、错
14、对
15、对
16、对
17、错
18、错
19、错
20、错
21、对
22、错
23、错
24、错
25、对
26、对
27、错
28、错
29、错
30、对
31、错
32、对
33、对
34、对
35、错
36、错
37、对
38、错
39、错
40、对
41、对
42、对
43、对
44、对
45、对
46、错
47、对
48、错
49、错
50、错
51、错
52、对
53、对
54、对
55、错
56、对
57、错
58、错
59、错
60、对
61、对
62、对
63、错
64、错
65、错
66、对
67、对
68、错
69、错
70、对证券市场基础知识模拟题
二一、单项选择题
1.以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是________. A.实际资本 B.虚拟资本 C.生产资本 D.货币资本
2.按________,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易对象的期限 D.交割的时间
3.在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖 A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券
4.美国的证券市场是从买卖________开始的 A.商业票据 B.企业债券 C.政府债券 D.股票
5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________. A.天津证券交易所 B.北平证券交易所 C.上海股份公所 D.青岛市物品证券交易所
6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________. A.定向募集 B.认购证 B.与储蓄存单挂钩 D.上网定价
7.1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革,采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式 A.6亿 B.5亿 C.4亿 D.3亿
8.在我国,由于实施分业经营,不同的金融机构只能从事一定的业务下面________是间接融资的金融机构 A.证券公司 B.非银行金融机构 C.商业银行 D.保险公司
9.股票从性质上看,是一种________证券 A.物权证券 B.债权证券 C.综合权利证券 D.既是物权证券又是债权证券
10.记名股票必须置备股东名册,其中________不是股东名册的必备事项 A.股东的姓名及住所 B.各股东所持股份数 C.各股东所持股票的编号 D.各股东可以卖出股票的日期
11.股票有多种价值,投资者平时较为关心的是________. A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值
12.股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为________. A.记名股票与不记名股票 B.普通股票与优先股票 C.有面额股票与无面额股票 D.A股与B股(在我国的含义)
13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论,将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值 A.当前的市场利率 B.同期银行贷款利率 C.同期银行存款利率 D.资本成本
14.我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照________顺序分配 A.弥补亏损提起法定盈余公积金提起公益金支付股利提起任意盈余公积金 B.弥补亏损提起任意盈余公积金支付股利提起法定盈余公积金提起公益金 C.弥补亏损提起法定盈余公积金提起公益金提起任意盈余公积金支付股利 D.弥补亏损支付股利提起法定盈余公积金提起公益金提起任意盈余公积金
15.证券交易价格是通过________来确定的 A.一级市场上的公开竞价 B.证券供需双方共同作用 C.拍卖方式 D.发行人和投资者协商
16.1999年11月,国务院颁布________brA.《股票发行与交易管理暂行条例》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《证券投资基金管理暂行办法》 D.《中华人民共和国证券法》
17.有价证券的正常交易起着自发地分配________的作用 A.实物资产 B.资本资产 C.闲置资产 D.货币资产
18.证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬此报酬的最终源泉是________. A.买卖差价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的资产增殖 D.虚拟资本价值
19.证券交易价格是通过________得以确定的 A.证券商与投资者协商 B.一级市场上的公开竞价 C.证券供求双方共同作用 D.发行公司与证券商协商
20.当公司的股价低于________时,股东最好的选择的解散公司 A.票面价值 B.内在价值 C.清算价值 D.帐面价值
21.债券分为实物债券凭证式债券和记帐式债券的依据是________. A.券面形式 B.发行方式 C.流通方式 D.偿还方式
22.在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的债券叫________. A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券
23.债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据这一特点债券可以分为________. A.固定利率债券与可变利率债券 B.单利债券与复利债券 C.固定利率债券与累进利率债券 D.贴现利率债券与浮动利率债券
24.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,其与市场利率的关系是________. A.高于市场利率 B.低于市场利率 C.等于市场利率 D.没有关系
25.证券市场是资本市场,但是它和许多其他的市场都有密切的关系,特别是________. A.货币 B.商品 C.期权 D.期货
26.目前,能在上海证交所进行交易的债券是________. A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能在证交所交易
27.公债最初仅仅是政府________的手段 A.筹措资金 B.扩大公共事业开支 C.弥补赤字 D.实施宏观经济政策进行宏观调控的工具
28.我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于—— A.建设国债 B.特种国债 C.赤字国债 D.战争国债
29.依照不同的发行本位,国债可以分为________. A.流通国债与非流通国债 B.实物国债与货币国债 C.短期国债与中长期国债 D.实物债券与货币债券
30.我国在50年代发行的国债有________. A.国库券 B.国家重点建设债券 C.财政证券 D.国家经济建设公债
31.我国国库券转让市场的全面放开是在________年 A.1985 B.1987 C.1988 D.1990
32.国家建设债券发行过________次 A.1 B.2 C.3 D.4
33.我国发行国际债券始于20世纪________年代初期 A.60 B.70 C.80 D.90
34.下列基金中,一般而言________的年管理费用率最低 A.债券基金 B.股票基金 C.实业基金 D.货币基金
35.与一般债券有所不同,其利息只有在公司有盈余时才支付,如果余额不足以支付,未支付利息可以累加,待公司收益改善后再补发的公司债是________. A.保证公司债 B.收益公司债 C.累积优先股 D.普通股
36.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次,其中________不是其期限 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年
37.债券年利息收入与债券面额之比率称为________. A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率
38.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是________的需要而产生的 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.信用风险 D.财务风险
39.某公司发行优先认股权,公司股票市价为每股
15.4元,新股发行的优惠认购价为13元,其中每认购1股新股需要7个优先认股权,该股票附有优先认股权这该公司的优先认股权的理论价格为________ A
0.40元 B.
0.30元 C.24/70元 D.0
40.编制股票价格指数的四个步骤依次为________. A.选择样本股计算计算期平均股价,并作必要的修正选定某基期指数化 B.指数化选择样本股选定某基期计算计算期平均股价,并作必要的修正 C.选择样本股选定某基期计算计算期平均股价,并作必要的修正指数化 D.选定某基期选择样本股计算计算期平均股价,并作必要的修正指数化
41.一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为________. A.地方政府债券公司债券金融债券 B.金融债券公司债券地方政府债券 C.地方政府债券金融债券公司债券 D.金融债券地方政府债券公司债券
42.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币________元的,应当由承销团承销 A.五千万 B.一亿 C.二亿 D.三亿
43.持有一个股份有限公司已发行的股份________的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告 A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五
44.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币________元 A.一亿 B.二亿 C.三亿 D.五亿
45.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币________元 A.五千万 B.一亿 C.二亿 D.三亿
46.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由________承担责任 A.直接责任人 B.证券公司和直接责任人连带 C.所属证券公司 D.证券交易所
47.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取________的措施 A技术性停牌 B.政策性停牌 C.临时停市 D.休市
48.临时停市________. A.由国务院决定,证券交易所执行 B.由国务院证券监督机构决定,证券交易所执行C.由证券交易所决定,并报告当地地方政府 D.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构
49.证券业协会的章程由________制定 A.会员大会 B.理事会 C.股东大会 D.国务院证券监督管理机构
50.专业的证券投资咨询机构资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验 A.1 B.2 C.3 D.4
51.根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用会员费席位费中提取一定比例的金额设立________. A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金
52.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金净资产的________. A.10% B.20% C.30% D.40%
53.上市公司欲改变招股说明书所列资金用途,必须经过________批准 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证券交易所
54.贴现债券通常在票面上________,是一种折价发行的债券 A.不规定利率 B.规定利率 C.不标明折价率 D.标明折价率
55.债券分为实物债券凭证式债券和记帐式债券的依据是________. A.发行方式 B.流通发行 C.券面形式 D.付息方式
56.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________. A.保证公司债券 B.参与公司债券 C.信用债券 D.建业债券
57.公司申请其股票上市应有________记录 A最近3年连续盈利 B.3年盈利 C.5年盈利 D.最近5年连续盈利
58.扬基债券的面值的货币单位为________. A.美元 B.日元 C.发行国货币 D.国际货币单位
59.对公司增加或减少注册资本,应由________作出决议 A全体股东 B.股东大会 C.监事会 D.董事会
60.申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于________人民币 A.20万 B.30万 C.40万 D.50万
61.公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告 A.30 B.45 C.60 D.90
62.我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票,它至少要购买________家上市公司的股票 A.10家 B.8家 C.6家 D.12家
63.根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司申请其股票在证券交易所上市,持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于________人 A.1000 B.10000 C.2000 D.20000
64.根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于________的行为 A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.虚假陈述
65.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高,这是对________的补偿 A.信用风险 B.通胀风险 C.利率风险 D.经营风险
66.下列关于证券登记结算公司说法错误的是________. A.是法人 B.以营利为目的 C.设立须经国务院证券监督管理部门批准 D.为证券交易提供集中的登记托管与结算服务
67.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为________. A.财政部和中国证监会 B.国有资产管理局和中国证监会 C.国务院和中国证监会 D.司法部和中国证监会
68.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由________推荐并向中国证监会申报 A.另一家上市公司 B.证监会的当地派出机构 C.主承销商 D.承销团
69.下列行为方式不属于操纵市场的为________. A.虚买虚卖 B.合谋 C.内幕交易 D.连续交易操纵
70.根据《公司法》的规定,下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权________. A.制定公司的经营方针和投资方案 B.制定公司的基本管理制度 C.执行股东大会的决议 D.对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1.一般来说,证券的票面要素有________. A.标的物 B.持有人 C.权利 D.义务
2.有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,这种是________凭证 A.所有权凭证 B资本凭证 C.货币凭证 D.债券凭证
3.有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括________. A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.凭证证券
4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券它有________两大类 A.商业本票 B.银行本票 C.商业证券 D.银行证券
5.有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,它有以下________基本特征 A.产权性 B.收入性 C.流通性 D.风险性
6.证券具有收益性,有价证券的收益表现为________. A.利息收入 B.红利收入 C.买卖证券的差额 D.印花税
7.证券市场的纵向结构关系是由________构成的 A.一级市场 B.股票市场 C.二级市场 D.基金市场
8.按交易的期限,我们可以把金融市场分为________. A.货币市场 B.现货市场 C.期货市场 D.资本市场
9.按照交易的性质,金融市场可以分为________. A.发行市场 B.股票市场 C.债券市场 D.流通市场
10.货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场,其中________是货币市场工具 A.CDs B.股票 C.国库券 D.商业票据
11.金融市场的组成由主体客体和参加人组成,主体是金融市场的中介机构下面________是金融市场主体 A.中国人民银行 B.银行 C.非银行金融机构 D.企业
12.在21世纪,在世界经济一体化的推动下,证券市场将出现________几大趋势 A.金融创新进一步深化 B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C.证券交易所的合并与上市 D.证券市场的网络化发展趋势
13.二战之前,证券品种一般仅有________;二战之后,证券品种不断创新,主要有浮动利率债券认股证分期债券可转换债券和复合证券等 A.股票 B.公司债券 C.政府债券 D.期权
14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的________. A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.上海股份公所 D.上海众业公所
15.1999年9月8日,中国证监会下发通知,明确________这三类企业可以进入证券市场进行投资 A.上市公司 B.国有控股公司 C.民营企业 D.国有企业
16.在证券市场的法制建设中,其主要相关法规有________. A.《股票发行与交易管理暂行规定》 B.《证券法》 C.《合同法》 D.《公司法》
17.在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有________. A.价格平衡作用 B.增强流动性 C.有助于分散价格变动风险 D.使市场更有序
18.在证券市场上,机构投资者的资金来源投资目的投资方向各不相同,但一般具有________的特点 A.资金量大 B.注重投资的安全性 C.对市场影响大 D.收集和分析信息的能力强
19.证券市场上的自律性组织包括________. A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证监会
20.在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有________. A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务
21.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动下面________是直接融通的工具 A.股票 B.定期存单 C.CDs D.公司债券
22.金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类货币市场是融通短期资金的市场,下面________是货币市场 A.回购协议市场 B.商业票据市场 C.基金市场 D.保险市场
23.证券市场的基本功能有________. A.筹资功能 B.资本定价 C.资本配置 D.流通功能
24.我国《公司法》规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式股票应载明的主要事项有________. A.公司名称 B.公司登记成立的日期 C.股票种类 D.股票的编号
25.股票具有以下________几个特征 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.波动性
26.普通股票有________基本特征 A.比其他股票更基本更重要的股票 B.是最标准的股票 C.风险最大的股票 D.和其他股票相比没有特点
27.优先股票根据不同的条件,可以分为________. A.累积优先股票与非累积优先股票 B.参与优先股票与非参与优先股票 C.可转换优先股票与不可转换优先股票 D.可调整优先股票与固定优先股票
28.我国现在的股票按投资主体来分,可以分为________不同的类型 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
29.债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券从中我们可以知道________. A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人需要在一定时期还本付息 D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
30.债券作为证明债权债务关系的凭证,一般用具有一定格式的票面形式来表现通常,债券票面上的基本要素有________. A.票面价值 B.偿还期限 C.利率 D.债券发行者的名称
31.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为________. A.非挂牌证券 B.非上市证券 C.场外证券 D.停牌证券
32.我国《公司法》规定,股票采用的形式有________. A.纸面形式 B.电子符号形式 C.记帐形式 D.国务院证券管理部门规定的其他形式
33.金融期货交易与金融现货交易相比,不同点有________. A.价格决定不同 B.交易目的不同 C.结算方式不同 D.交易对象不同
34.可以在市场上流通转让的债券是________. A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能流通转让
35.债券宽限期过之后,发行人可以自由确定偿还时间,任意偿还债券的一部分或全部这种方式可称为________. A.定期偿还 B.任意偿还 C.定时偿还 D.随时偿还
36.债券与股票不相同的地方表现在________. A.两者的权利不一样 B.两者的目的不一样 C.两者的期限不一样 D.两者的收益率不一样
37.根据举借国债对其使用方向的规定,国债可以分为________. A.赤字国债 B.建设国债 C.战争国债 D.特种国债
38.我国在50年代发行的国债有________. A.国家经济建设公债 B.国库券 C.人民胜利折实公债 D.国家建设债券
39.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段,与存款相比它有________的特点 A.专用性 B.集中性 C.高利性 D.流动性
40.我国企业发行企业债券必须符合一定的条件,而且要按规定进行审批我国企业债券的种类有________. A.重点企业债券 B.地方企业债券 C.企业短期融资券 D.住宅建设债券
41.企业短期融资券发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次,其中——是其期限 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年
42.国际债券同国内债券相比具有________的特点 A.资金来源广 B.发行规模大 C.存在汇率风险 D.有国家主权保障
43.金融期货已经产生便得到迅速发展这种发展具体表现在________. A.期货投资者的急速增加 B.金融期货种类的发展 C.金融期货市场的发展 D.金融期货交易规模的发展
44.可转换证券主要分为________. A.可转换普通股票 B.可转换优先股 C.可转换国债 D.可转换公司债
45.下列因素中,与认股权证价值成正比例的有________. A.普通股的市价 B.剩余有效期限 C.换股比例 D.认股价格
46.公司发行优先认股权的目的为________. A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C.增加新发行股票对股东的吸引力 D.增加认购股票的投资者的数量
47.备兑凭证的作用________. A.增加股票的流动性 B.创造新的投资机会 C.增加投资者人数 D.避开监管
48.根据市场的功能划分,证券市场可分为________. A.证券发行市场 B.证券承销市场 C.证券经纪市场 D.证券交易市场
49.证券发行市场由________组成 A.证券发行人 B.证券监管机构 C.证券投资者 D.证券中介机构
50.证券发行市场的基本功能________. A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化 C.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化 D.为企业和投资者提供规避风险的途径
51.证券公司的功能________. A.媒介资金供需 B.构造证券市场 C.优化资源配置 D.促进产业集中
52.大体上,目前国内证券公司基本实行________管理方式 A.总部式 B.分公司式 C.单一式 D.结合式
53.证券登记结算公司的职能为________. A.中央登记 B.中央存管 C.中央清算 D.中央结算
54.证券投资咨询公司的业务范围一般包括________. A.接受投资者或客户的委托,提供证券投资咨询服务 B.举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会 C.通过电话电脑网络等设备提供证券投资咨询服务 D.在报刊上发表证券投资咨询的文章评论报告
55.证券市场监管的原则为________. A.依法管理原则 B.保护投资者利益原则 C.三公原则 D.监督和自律相结合的原则
56.加强证券市场监管的意义有________. A.是保障广大投资者权益的需要 B.是维护市场良好秩序的需要 C.是发展和完善证券市场体系的需要 D.是提高证券市场效率的需要
57.国际证监会公布的监管目标为________. A.保护投资者 B.透明和信息公开 C.降低系统风险 D.降低非系统风险
58.证券市场监管的手段________. A.法律手段 B.经济手段 C.政策手段 D.行政手段
59.在我国证券市场上自律性管理机构主要有________. A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券公司
60.根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括________. A.对证券交易活动的管理 B.对会员的管理 C.对上市公司的管理 D.对投资者的管理
三、判断题
1.有价证券是虚拟资本,但是它是发行却能起到优化资源配置的作用
2.如果投资者承担的风险越大,那么他受到的损失也就越多
3.在金融市场中,资本市场属于证券市场的一种
4.资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券就是指资本证券
5.由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加,因此从个人投资者的角度看,它并不是一项投资
6.一般来说,上市证券种类比非上市证券种类多
7.1773年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立
8.股票的现值就是股票当前收益的未来价值
9.《中华人民共和国公司法》的正式实施,是我国证券发展史上的一个重要里程碑,可以说我国证券市场从此步入法制化轨道
10.证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用
11.在我国,证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司
12.我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会,也可以不加入
13.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动因此直接融通不需要任何金融中介机构
14.证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金,所以它没有什么意义
15.当证券市场上买卖兴旺,价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长,利率上升.
16.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关
17.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产,另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利
18.债券是有期投资,股票是无期投资
19.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定,如果缺少规定的要件,证券就无法律效力
20.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券
21.一般来说,股东应在认购是一次缴足股款,但基于记名股东与股份公司之间的特定关系,有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款
22.有面额股票比无面额股票更易于股票分割
23.契约型基金应当设有董事会
24.我国的B股是指以人民币标明股票面值,在境内上市,供境内人以美元购买
25.在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度,发育程度越低,就不应该发行长期债券
26.债券的票面要素有票面价值偿还期限利率债券发行者名称四个因素,他们必须在实际的债券上印制出来
27.在我国目前,政府债券的发行者一定是中央政府,而不能是地方政府
28.在我国现阶段的国债种类中,无记名国债就是一种实物债券
29.我国的实物债券记名可以挂失,同时可以上市流通
30.公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
31.在金融期权交易中,交易双方均需开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金
32.我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定,一般比同期存款利率高1~2个百分点
33.在我国,地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券,它的期限一般也属于中期性质,利率略高于同期银行储蓄存款利率,发行对象主要为个人,不记复利
34.债券的发行制度有核准制与注册制,核准制的核心是公开原则,注册制的核心是实质管理原则
35.欧洲债券是借款人在本国境外市场发行,以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
36.证券投资基金同股票债券一样,筹集的资金都是投向实业
37.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权
38.证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格
39.欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券
40.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
41.公司盈利越多,其发放的股息也一定越多
42.在股票除权除息后,若股票交易市价高于除权除息基准价,该行情称为填权
43.金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高
44.在其他条件相同的情况下,欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高
45.一般而言价格波动越大,期权的价格就越高
46.当公司股票的价格上升时,该公司所发的可转换债券的价格往往也上升
47.认股权证的内在价值与换股比例成反比
48.备兑凭证是期权的一种
49.公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金
50.认股权证不具有投机价值
51.认股权证的价值和剩余有效期间成正比
52.理事会是会员制证券交易所的最高权利机构
53.开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易
54.场外交易市场实行竞价交易方式
55.股票股息实际上是当年留存收益的资本化
56.风险就是指未来收益的不确定性
57.承担的风险越大,获得的收益也就一定越高
58.股份公司是否发放股息由公司总经理决定
59.上证分类指数以1993年5月1日为基期
60.上证综合指数的权数是股票成交量
61.计算期加权股价指数又称派氏加权指数
62.证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验
63.从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师
64.注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管
65.信用评级机构是政府的一个事业单位
66.股份有限公司设监事会,其成员不得少于5人
67.中国证券业协会采取会员制的组织形式
68.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月,若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请
69.证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
70.证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易参考答案
一、单选题
1.B
2.C
3.C
4.C
5.A
6.A
7.C
8.C
9.C
10.D
11.D
12.B
13.A
14.C
15.B
16.C
17.D
18.C
19.C
20.C
21.A
22.C
23.A
24.A
25.D
26.C
27.C
28.A
29.B
30.D
31.D
32.A
33.C
34.D
35.B
36.D
37.A
38.A
39.B
40.C
41.C
42.A
43.B
44.D
45.A
46.C
47.A
48.D
49.A
50.B
51.D
52.A
53.C
54.A
55.C
56.C
57.A
58.A
59.B
60.B
61.C
62.C
63.A
64.C
65.A
66.B
67.D
68.C
69.C
70.D
二、多选题
1.ABC
2.AD
3.ABC
4.CD
5.ABCD
6.ABC
7.AC
8.AD
9.AD
10.ACD
11.BC
12.ABCD
13.ABC
14.CD
15.ABD
16.ABD
17.ABC
18.ABCD
19.BC
20.ABCD
21.AD
22.AB
23.ABC
24.ABCD
25.ABCD
26.ABC
27.ABCD
28.ABCD
29.ABCD
30.ABCD
31.ABC
32.AD
33.BCD
34.AC
35.BD
36.ABCD
37.ABCD
38.AC
39.ABCD
40.ABCD
41.ABC
42.ABCD
43.BCD
44.BD
45.ABC
46.ABC
47.AB
48.AD
49.ACD
50.ABC
51.ABCD
52.ABD
53.ABD
54.ABCD
55.ABCD
56.ABCD
57.ABC
58.ABD
59.BC
60.ABC
三、判断题
1.对
2.错
3.错
4.对
5.错
6.错
7.对
8.错
9.错
10.错
11.对
12.错
13.错
14.错
15.对
16.对
17.对
18.对
19.对
20.对
21.对
22.错
23.错
24.错
25.对
26.错
27.对
28.对
29.错
30.对
31.错
32.对
33.对
34.错
35.错
36.错
37.错
38.错
39.错
40.错
41.错
42.对
43.错
44.错
45.对
46.对
47.错
48.对
49.错
50.错
51.对
52.错
53.对
54.错
55.对
56.对
57.错
58.错
59.对
60.错
61.对
62.对
63.错
64.对
65.错
66.错
67.对
68.对
69.对
70.对证券市场基础知识模拟题
三一、单项选择题
1.证券交易所所采取的交易的组织方式是___ A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制
2.___,《中华人民共和国证券法》正式实施 A.1998年7月1日 B.1999年7月1日 C.1999年10月1日 D.2000年1月1日
3.融期货证券是一种___ A.商品证券 B.凭证证券 C.资本证券 D.货币证券
4.有价证券是___的一种形式 A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本
5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有___的凭证 A所有权或使用权 B租赁权或转让权 C收益权或处分权 D使用权或转让权
6.资本证券主要包括___ A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权
7.有价证券具有___的经济和法律特征 A.产权性收益性变通性风险性 B.产权性收益性变通性非返还性 C.产权性收益性流动性风险性 D.产权性期限性收益性风险性
8.资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为___ A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场
9.世界上第一家股票交易所在___成立 A.纽约 B.阿姆斯特丹 C.伦敦 D.巴黎
10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的___业务 A.政策性 B.投融资 C.保值 D.公开市场操作
11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为___市场 A.资本 B.货币 C.间接融资 D.直接融资
12.证券业协会性质上是一种___ A.证券监督机构 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券投资人
13.股票实质上代表了股东对股份公司的____ A.产权 B.债券 C.物权 D.所有权
14.记名股票和不记名股票的差别在于-____ A.股东权利 B.股东义务 C.出资方式 D.记载方式
15.股票的未来收益的现值是____ A.清算价值 B.内在价值 C.帐面价值 D.票面价值
16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是____ A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值
17.在我国,国有股权行政管理的专职机构是____ A.国务院 B.国有资产管理部门 C.国有投资公司 D.资产经营公司
18.优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为____ A.参与优先股 B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息率可调整优先股
19.股东大会是股东公司的____ A.权力机构 B.法人代表 C.监督机构 D.决策机构
20.债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种____ A.真实资本 B.虚拟资本 C.财产直接支配权 D.实物直接支配权
21.国际债券的记价货币通常是____,以便在国际资本市场筹集资金 A.外国货币 B.国际通用货币 C.本国货币 D.本国货币或外国货币
22.债券是由____出具的 A.投资者 B.债券人 C.代理发行人 D.债务人
23.债券代表其投资者的权利,这种权利称为____ A.债券 B.资金使用权 C.财产支配权 D.资产所有权
24.贴现债券的发行属于____ A.平价发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.都不是
25.按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为____ A.展期偿还 B.满期偿还 C.到期偿还 D.部分偿还
26.金融机构发行金融债券使得其资金来源____ A.减少 B.增加 C.不变 D.都不是
27.安全性最高的有价证券是____ A.国债 B.股票 C.公司债券 D.企业债券
28.债券和股票的相同点在于____ A.具有同样的权利 B.收益率一样 C.风险一样 D.都是筹资手段
29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由____管理和运作 A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问
30.证券投资基金反映的是____关系 A.产权 B.委托代理 C.债权债务 D.所有权
31.证券投资基金的资金主要投向____ A.实业 B.邮票 C.有价证券 D.珠宝
32.封闭式基金基金单位的交易方式是____ A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易
33.开放式基金的交易价格取决于____ A.基金总资产值 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金单位净资产值
34.按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由____机构担任 A.证券公司 B.保险公司 C.基金管理管理公司 D.商业银行
35.证券投资基金资产的名义持有人是____ A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管人
36.基金管理人与托管人之间的关系是____ A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系 D.委托与受托的关系
37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币____元 A.1000万 B.3000万 C.5000万 D.一亿
38.率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是____ A.纽约证券交易所 B.芝加哥期货交易所 C.国际货币市场 D.美国证券交易所
39.美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是____ A.100与国库券年收益率的差 B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C.100与国库券年贴现率的差 D.100与国库券年收益率的和
40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于____ A.15年 B.10年 C.30年 D.20年
41.看涨期权的买方具有在约定期限内按____价格买入一定数量金融资产的权利 A.市场价格 B.买入价格 C.卖出价格 D.约定价格
42.看跌期权的买方对标的金融资产具有____的权利 A.买入 B.卖出 C.持有 D.以上都是
43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是____ A.美式期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.看跌期权
44.认股权的认购期限一般为____ A.2~10年 B.3~10年 C.两周到30天 D.3个月到1年
45.金融期货的交易对象是____ A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期货合约 D.金融期权
46.可转换证券实际上是一种普通股票的____ A.长期看涨期权 B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权
47.优先认股权实际上是一种普通股票的____ A.长期看涨期权 B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权
48.不得进入证券交易所交易的证券商是____ A.会员证券商 B.非会员证券商 C.会员承销商 D.会员证券自营商
49.世界上最早最有影响的股价指数是____ A.道——琼斯股价指数 B.恒生指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数
50.在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的____ A.综合法 B.计算期加权法 C.基期加权法 D.相对法
51.以货币形式支付的股息,称之为____ A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息
52.在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为____ A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息
53.决定债权票面利率时无须考虑____ A.投资者的接受程度 B.债券的信用级别 C.利息的支付方式和记息方式 D.股票市场的平均价格水平
54.买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为____ A.直接收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.赎回收益率
55.以下那一种风险不属于系统风险____ A.政策风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.信用风险
56.____是会员制证券交易所的最高权利机构 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会
57.根据我国《证券法》,对证券公司实行____管理 A.分业 B.混合 C.综合 D.分类
58.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的____,单独立户管理 A.金融机构 B.证券公司 C.工商银行 D.商业银行
59.证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的____,供委托人使用 A.买卖成交报告单 B.证券买卖委托书 C.指定交易协议书 D.交割单
60.证券公司管理的原则要求证券公司把____放在首位 A.流动性 B.盈利性 C.安全性 D.变现能力
61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记保管和结算服务的地方机构,称为____brA.中央登记结算公司 B.地方登记结算公司 C.交易所 D.交易中心
62.根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是____ A.总经理 B.监事长 C.董事长 D.公司内部自定
63.发起人以工业产权非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的____ A.10% B.20% C.30% D.40%
64.公司财产能够清偿公司债务时,其支付的顺序为____ A.缴纳所欠税款职工工资和劳动保险费用清算费用清偿公司债务 B.清算费用职工工资和劳动保险费用缴纳所欠税款清偿公司债务 C.清算费用缴纳所欠税款职工工资和劳动保险费用清偿公司债务 D.职工工资和劳动保险费用清算费用缴纳所欠税款清偿公司债务
65.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起____年内不得转让 A.1 B.2 C.3 D.4
66.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的____时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约 A.20% B.25% C.30% D.35%
67.发行公司债券时,该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的____ A.40% B.50% C.60% D.70%
68.证券的代销包销期最长不得超过____ A.90天 B.六个月 C.九个月 D.一年
69.以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的____,其于股份应当向社会公开募集 A.15% B.20% C.30% D.35%
70.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的____ A.职业纪律 B.职业操守 C.职业规范 D.道德规范
二、多项选择题
1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为____ A.商业汇票 B.凭证证券 C.商品证券 D.无价证券
2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为____ A.非挂牌证券 B.非上市证券 C.场内证券 D.场外证券
3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有____A.增值性 B.收益性 C.风险性 D.产权性
4.证券市场的基本经济功能是____ A.筹资 B.资本配置 C.企业转制 D.资本定价
5.20世纪70年代以来,世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了____的全新特征 A.证券交易快速化 B.证券市场自由化 C.金融证券化 D.证券市场产业化
6.享有优先认股权的股东可以有____的选择 A.行使认股权认购新发行的股票 B.将权利转让给他人 C.不行使认股权而使其失效 D.将权利向公司兑现
7.根据股票的定义,股票的基本要素是____ A.发行主体 B.票面金额 C.持有人 D.股份
8.无面额股票的特点是____ A.可以明确表示每股所代表的股权比例 B.发行或转让价格灵活 C.便于股票分割 D.为股票发行价格提供依据
9.每股股票所代表的实际资产的价值,可称为____ A.内在价值 B.帐面价值 C.每股净资产 D.股票净值
10.股票的未来收益包括____ A.股息收入 B.资本利得 C.股本增值收益 D.清算价值
11.普通股票的功能有____ A.筹资功能 B.投资功能 C.投机功能 D.保值功能
12.普通股股东的义务有____ A.遵守公司章程 B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C.除法律法规规定的情形外不得退股 D.必须参加每次的股东大会
13.优先股的特征有____ A.一般无表决权 B.股息分派优先 C.股息率固定 D.剩余资产分配优先
14.债券票面的基本要素有____ A.票面价值 B.偿还期限 C.利率 D.发行者名称
15.影响债券偿还期限的因素主要有____ A.债券票面金额 B.资金使用方向 C.市场利率变化 D.债券变现能力
16.债券的性质可以表述为____ A.属于有价证券 B.是一种真实资本 C.是债权的表现 D.是所有权凭证
17.债券的特征有____ A.偿还性 B.安全性 C.流动性 D.收益性
18.按记息方式分类,债券可以分为____ A.单利债券 B.复利债券 C.累进利率债券 D.贴现债券
19.从债券发行日起,经过一定宽限期后,按发行额的一定比例,陆续偿还,到债券期满时全部偿清这种偿还方式属于____ A.期中偿还 B.展期偿还 C.全额偿还 D.部分偿还
20.债券和股票的区别表现在____方面 A.权利 B.目的 C.期限 D.收益和风险
21.公债与其他债券相比,有以下特点____ A.流通性强 B.收益稳定 C.免税待遇 D.安全性高
22.国债按资金用途可以分为____ A.赤字债券 B.建设债券 C.特种国债 D.战争债券
23.1981年以来,我国发行的国债品种有____ A.国库券 B.财政债券 C.国家重点建设债券 D.保值公债
24.____是不能流通转让的 A.基本建设债券 B.保值债券 C.财政债券 D.特种债券
25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约,其特征为____ A.契约性 B.优先性 C.风险性 D.股权性
26.____不属于抵押证券 A.信用公司债 B.不动产抵押公司债 C.收益公司债 D.保证公司债
27.债券是一种____ A.真实资本 B.虚拟资本 C.有价证券 D.收益凭证
28.契约型基金的当事人有____ A.管理人 B.托管人 C.投资者 D.证券公司
29.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为____ A.市场利率下降,基金收益下降 B.市场利率上升,基金收益下降 C.市场利率上升,基金收益上升 D.市场利率下降,基金收益上升
30.决定基金运作费率高低的因素有____ A.基金规模 B.基金风险 C.基金表现 D.最低投资额
31.作为一种成效显著的现代化投资工具,基金所具备的明显特点是____-. A.较高收益 B.分散风险 C.专家管理 D.规模效益
32.契约型基金与公司型基金的区别在于____ A.资金的性质不同 B.投资者的地位不同 C.基金的营运依据不同 D.基金单位的价格决定依据不同
33.汇率风险大致可分为____ A.升水风险 B.贴水风险 C.商业性风险 D.金融性风险
34.可转换证券的要素有____ A.转换利率 B.转换比例 C.转化价格 D.转换期限
35.期货价格的特点是____ A.预期性 B.隐秘性 C.连续性 D.权威性
36.金融期货的功能主要有____ A.投资功能 B.套期保值功能 C.筹资功能 D.价格发现功能
37.认股权证的三要素是____ A.认股期限 B.认股价格 C.认股时间 D.认股数量
38.存托凭证的优点为____ A.市场容量大 B.发行一级ADR的手续简单发行成本低 C.避开直接发行股票或债券的法律要求 D.利息率较低
39.可转化证券的特点为____ A.市价变动频繁 B.可转换成普通股 C.有事先规定的转换期限 D.持有者的身份随证券的转换而相应转换
40.金融商品的基本特性为____ A.同质性 B.多样性 C.价格的易变性 D.耐久性
41.一般而言____是证券发行的主体 A.政府 B.企业 C.居民 D.金融机构
42.会员制的证券交易所一般设立____等机构 A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监察委员会
43.证券交易所的管理制度包括____几个方面 A.对证券上市公司的管理 B.对证券交易行为的管理 C.对场内证券交易商的管理 D.对投资者的管理
44.非系统风险包括____等 A.信用风险 B.经营风险 C.购买力风险 D.财务风险
45.股息的具体形式包括____ A.建业股息 B.负债股息 C.现金股息 D.财产股息
46.证券交易所的会员大会的职权包括____ A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事 C.审议和通过理事会总经理的工作报告 D.审定对会员的接纳
47.证券公司的作用主要有____ A.媒介资金供需 B.构造证券市场 C.优化资源配置 D.促进产业集中
48.属于证券服务机构的公司有____ A.证券公司 B.证券登记结算公司 C.证券投资咨询公司 D.保险公司
49.中央登记结算公司的职能为____ A.中央登记 B.中央存管 C.中央结算 D.集中交易
50.对注册会计师会计师事务所审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有____ A.财政部 B.证券监督管理委员会 C.人民银行 D.证券交易所 51在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为____ A.代理原则 B.效率原则 C.公开、公正、公平原则 D.勤勉原则
52.证券市场监督的对象包括____ A.证券发行人 B.证券投资者 C.上市公司 D.证券中介机构
53.在信息披露时的基本要求为____ A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.公正性
54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事____行为 A.向客户提供买卖股票的咨询 B.代理委托人从事证券投资 C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55.发起人可以用货币出资,也可以用____作价出资 A.实物 B.工业产权 C.非专利技术 D.土地使用权
56.公司合并可以采取____和____两种方式 A.吸收合并 B.新设合并 C.吞并合并 D.分立合并
57.综合类证券公司可以经营____证券业务 A.证券经纪业务 B.证券自营业务 C.证券承销业务 D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为____ A.专业人员 B.专职人员 C.管理人员 D.执业人员
59.根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人____ A.证券公司 B.信托投资公司 C.证券投资咨询机构 D.证券清算登记机构
60.证券从业人员的资格种类有____ A.证券承销从业资格 B.证券经纪从业资格 C.证券自营资格 D.证券投资咨询从业资格
三、判断题
1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征
2.有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值
3.证券发行人是资金的供应者
4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动
5.普通股票在权利义务上不附加任何条件
6.股份有限公司发行的股票,可以为记名股票也可以为无记名股票
7.股票代表了股东对股份公司的所有权,所以股票是物权证券
8.B股是外资股
9.股票发行可以实行折价发行
10.国有法人股的股权性质属于国有股权
11.债券是体现债权债务关系的法律凭证
12.债券具有永久性的特性
13.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动
14.市场利率下跌,债券价格上升
15.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券
16.贴现债券是属于溢价方式发行的债券
17.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高
18.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务
19.所有政府发行的债券都叫国债
20.公债没有风险
21.在欧洲发行的债券就是欧洲债券
22.武士债券是外国债券
23.龙债券是外国债券
24.证券投资基金的资产由基金管理人保管
25.基金的收益一定高于债券的收益
26.基金资产的实际持有人是基金托管人
27.契约性基金不是法人
28.公司型基金的基金资产归基金公司所有
29.开放式基金必须持有一定比例的现金资产
30.开放式基金没有固定的期限
31.开放式基金通常上市交易
32.基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的
33.开放式基金的基金单位总数是固定的
34.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
35.金融期货交易实行逐日结算制度
36.可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换
37.认股权证是普通股股东的一种特权
38.认股权证的价格与剩余有效期长短成正比
39.当市价低于认股权证约定的价格时,认股权证的价格为零
40.优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动
41.期货价格反映了市场对未来现货价格的预期
42.备兑凭证只能以一种证券为标的物
43.备兑凭证是期权的一种
44.每日的开盘价由证券交易所确定
45.会员大会是会员制证券交易所的决策机构
46.系统性风险是不可以回避的,但可以分散
47.股票发行的溢价部分应记入公司的股本
48.股票股息实际上是当年留存收益的资本化
49.美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司
50.经纪类证券公司只可经营证券经纪业务
51.证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券
52.场外交易市场的组织方式是经纪制
53.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易
54.优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行
55.基金运作费用是直接向投资者收取的
56.股票的流动性是指股票可以自由地进行交易
57.公司向其他公司投资的,除国务院规定的投资公司和控股公司外,所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十
58.公司可以设立子公司和分公司,但分公司具有法人资格,而子公司则不具法人资格
59.股份有限公司的设立,必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准
60.股份有限公司申请其股票上市,该公司股本总额不得少于人民币一亿元
61.设立股份有限公司,应当有五人以上的发起人,但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求
62.发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券经营机构承销,签订承销协议
63.修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行
64.股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,同样也可以低于票面金额
65.上市公司发行新股,应当符合公司法有关发行新股的条件,可以向社会公开募集,也可以向原股东配售
66.行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强
67.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券期货市场进行统一宏观管理的主管部门.
68.股份公司的董事经理和财务负责人应当兼任监事
69.三公原则是证券业从业人员职业行为的原则
70.提供了正确的分析,使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益 参考答案
(一)单选题
1.A
2.B
3.B
4.B
5.A
6.C
7.C
8.B
9.B
10.D
11.C
12.C
13.D
14.D
15.B
16.C
17.B
18.B
19.A
20.B
21.B
22.D
23.A
24.C
25.B
26.B
27.A
28.D
29.C
30.B
31.C
32.B
33.D
34.C
35.C
36.B
37.A
38.C
39.C
40.A
41.D
42.B
43.A
44.B
45.C
46.A
47.C
48.B
49.A
50.A
51.A
52.B
53.D
54.C
55.D
56.A
57.A
58.D
59.B
60.B
61.B
62.C
63.B
64.B
65.C
66.C
67.A
68.A
69.D
70.D
(二)多选题
1.BD
2.ABD
3.ABCD
4.ABD
5.BC
6.ABC
7.ACD
8.ABC
9.BCD
10.ABC
11.AB
12.ABC
13.ABCD
14.ABCD
15.BCD
16.AC
17.ABCD
18.ABCD
19.AD
20.ABCD
21.ABCD
22.ABCD
23.ABCD
24.BC
25.ABC
26.ACD
27.BC
28.ABC
29.BD
30.ACD
31.BCD
32.ABC
33.CD
34.BCD
35.ACD
36.BD
37.ABD
38.ABC
39.ABCD
40.ACD
41.ABD
42.ACD
43.ABC
44.ABD
45.ABCD
46.ABC
47.ABCD
48.BC
49.ABC
50.AB
51.ABC
52.ABCD
53.ABC
54.BCD
55.ABCD
56.AB
57.ABCD
58.AC
59.ABCD
60.ABD
(三)判断题
1.对
2.错
3.错
4.对
5.对
6.对
7.错
8.错
9.错
10.对
11.对
12.错
13.对
14.对
15.对
16.错
17.错
18.对
19.错
20.错
21.错
22.对
23.错
24.错
25.错
26.错
27.对
28.对
29.对
30.对
31.错
32.错
33.错
34.对
35.对
36.对
37.错
38.对
39.错
40.对
41.对
42.错
43.对
44.错
45.错
46.错
47.错
48.对
49.对
50.是
51.错
52.错
53.错
54.错
55.错
56.对
57.对
58.错
59.对
60.错
61.错
62.对
63.错
64.错
65.对
66.错
67.对
68.错
69.对
70.错证券市场基础知识冲刺题一单项选择题
1、证券的法律特征是指______A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答案D
2、一般情况下,虚拟资本的价格总额总是______实际资本额A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案A
3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种______A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案B
4、狭义的证券就指______A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、现金证券标准答案C
5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值标准答案C
6、证券的风险性来源于______A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性标准答案D
7、世界上第一家股票交易所在______成立A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城标准答案B
8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所标准答案A
9、______,国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、1994年4月22日D、1995年4月22日标准答案B
10、证券登记结算公司性质上属于______A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织标准答案A
11、证券业协会和证券交易所属于______A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构标准答案C
12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币标准答案B
13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外,还包括了______A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场标准答案B
14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响,其基本经济功能主要有______A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置标准答案A
15、证券交易价格是通过______得以确定的A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商标准答案C
16、记名股票与不记名股票的差别在于______A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式标准答案D
17、在股票票面上标明的金额,是股票的______A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值标准答案A
18、股票的清算价值是指公司经过清算后每股所代表的______价值A、帐面B、实际C、内在D、理论标准答案B
19、股票实质上代表了股东对股份公司的______A、产权B、债权C、物权D、所有权标准答案D
20、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为______A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股标准答案B
21、债券根据发行______分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案D
22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案D
23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案B
24、国际债券的计价货币通常是______,以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币标准答案B
25、我国发行国际债券始于20世纪______初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案C
26、未知价计算法中的未知价是指______A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案B
27、证券投资基金资产的名义持有人是______A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案C
28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案A
29、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案B
30、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由______担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案D
31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由______管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案C
32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案B
33、期权交易中的选择权,属于交易中的______A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案A
34、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是______A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案C
35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案D
36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案B
37、可转换证券实际上是一种普通股票的______A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案A
38、优先认股权实际上是一种普通股票的______A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案C
39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案B
40、以下不是证券发行主体的是______A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案C
41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳标准答案D
42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划标准答案B
43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会标准答案B
44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数标准答案A
45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数标准答案A
46、以货币形式支付的股息,称之为______A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息标准答案A
47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息,称为______A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息标准答案B
48、投资者买入股票后得到一定的股息收入,并按一定价格将股票买出,此种情况应计算______A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率标准答案C
49、买入债券后持至期满,取得利息收入和按面值偿还的本金,此时投资者得到的收益率是______A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率标准答案B
50、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对的补偿______A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险标准答案B
51、经纪类证券公司只能从事单一的______A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务标准答案A
52、证券公司的性质不应是______A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国《公司法》中所指公司标准答案B
53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为______A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案A
54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为______A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案B
55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则标准答案A
56、根据《公司法》的规定,下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______A、制定公司的经营方针和投资方案B、制定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债券作出决议标准答案D
57、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法定代表人是______A、总经理B、监事长C、董事长D、副董事长标准答案C
58、为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》D、《证券市场禁入暂行规定》标准答案D
59、中国证券业协会采取______的组织形式A、会员制B、公司制C、基金会D、事业单位标准答案A
60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效,取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达,若要重新成为证券从业人员,需要重新申请______A、8个月24个月B、24个月18个月C、18个月18个月D、24个月24个月标准答案C二多项选择题
61、债券票面的基本要素有______A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案ABCD
62、债券票面金额定得较小,将会______A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案ABCD
63、根据债券券面形态的不同债券的分类包括______A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案ACD
64、从债券发行日起,经过一定宽限期后,按发行额的一定比例,陆续偿还,到债券期满时全部还清这种偿还方式属于______A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还标准答案ACE
65、债券宽限期过后,发行人可以自由决定偿还时间,任意偿还债券的一部分或全部这种方式可称为______A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还标准答案BD
66、金融债券与银行存款比较,它的特征在于______A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性标准答案BCDE
67、______不属于抵押证券A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券标准答案ACD
68、国际债券的发行人主要有______A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织标准答案ABCDE
69、投资基金是一种______的集合投资方式A、以少胜多B、利益共享C、面向机构投资者D、风险共担E、跨国性标准答案BD
70、根据基金单位是否增加或赎回,可分为______A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型标准答案AB
71、投资基金的特点包括______A、产业集中B、集合投资C、分散风险D、收益稳定E、专家管理标准答案BCE
72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______A、市场利率下调,基金收益下降B、市场利率上调,基金收益下降C、市场利率上调D、基金收益上升E、市场利率下调,基金收益上升标准答案BD
73、基金运作费主要包括______等A、会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用标准答案ABDE
74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率标准答案AC
75、金融商品的基本特征是______A、价格的易变性B、多样性C、耐久性D、便利性E、同质性F、复杂性标准答案ACE
76、金融期货交易与金融现货交易相比,区别在于______A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同标准答案ABD
77、金融性汇率风险包括______A、债权债务风险B、股权风险C、选择风险D、储备风险E、坏帐风险标准答案AD
78、金融期货与金融期权的区别主要表现在______A、履行保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同标准答案ABCDE
79、可转移证券的特点是______A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股标准答案ABDE
80、认股权证的三要素是______A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量标准答案BCE
81、公司发行优先认股的目的在于______A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力标准答案ACE
82、备兑凭证的构成要素是______A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限标准答案ABCD
83、证券交易所的管理制度包括以下内容______A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理标准答案ABC
84、参加场外交易的证券商包括______A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商标准答案BCDE
85、场外交易市场主要的交易对象包括______A、债券B、股票C、投资基金股份D、权证E、期货合约标准答案AC
86、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、直接洽谈成交E、自由成交标准答案CD
87、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构A、上市公司B、投资公司C、金融机构D、证券E、金融衍生产品标准答案CD
88、现代企业制度的最主要特征是______制度A、法人代表B、法人财产C、有限责任D、董事会E、经理负责标准答案BC
89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导标准答案ABCE
90、债券风险主要有______A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险标准答案BC
91、证券发行市场主要由______组成A、立法机关B、证监会C、发行人D、投资者E、中介机构标准答案CDE
92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______A、代理委托人从事证券投资B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、不从事法律行政法规禁止的其他行为E、对用户保证本金不损失标准答案BCD
93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定A、出售价格B、买入价格C、现价D、到期偿还额E、期货价格标准答案BC
94、证券交易规则上,证券公司不得从事向客户______证券交易活动A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中标准答案BC
95、我国发展证券市场的指导方针是______A、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范标准答案BCDE
96、上市公司信息披露的定期报告包括______A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告标准答案AB
97、评价信息披露水平的标准包括______A、及时B、有效C、充分D、定时E、定量标准答案ABC
98、就世界而言,对证券商资格的认定有______A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制标准答案AB
99、证券市场是一个高风险的市场,证券业从业人员的工作涉及到______A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益标准答案ACD
100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的A、爱党爱国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律守法标准答案BCDE
101、证券业从业人员的保证性行为主要有______A、积极维护投资者的合法权益,珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务,保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作,准确招待客户指令,为客户保密标准答案ABCDE
102、影响有价证券行市的因素很多,但主要因素则是______A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金量标准答案AB
103、从一般意义上来说,证券是______A、反映了一种权利义务关系B、持有者的财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证D、表明持有人拥有某种特定权益E、证明曾经发生过的行为标准答案CDE
104、凭证证券______A、有一定价值B、在场外市场有不同交易价格C、本身不能使持有人取得收入D、又称无价证券E、包括所有权凭证和债券凭证两大类标准答案CD
105、证券的票面要素主要有______A、持有人B、标的物C、标的物的价值D、权利E、义务标准答案ABCD
106、广义的有价证券包括______A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、占有权证券E、非占有权证券标准答案ABC
107、有价证券______A、本身具有内在价值B、代表着一定量的财产权利C、持有人可凭该证券直接取得一定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价格标准答案BCDE
108、下列属于货币证券的有______A、商业提货单B、商业汇票C、现金证券D、银行支票E、国债期货凭证标准答案BD
109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______A、产权性B、增值性C、流通性D、收益性E、风险性标准答案ACDE
110、证券的流通性是通过______实现的A、分类B、承兑C、合并D、贴现E、交易标准答案BDE
111、按交易组织形式不同证券市场可分为______市场A、产权交易B、交易所C、柜台交易D、证券一级E、期货交易标准答案BC
112、全球经济一体化引导了证券市场的国际化,具体体现为______A、跨国公司的出现B、产品的国际化C、跨国上市D、跨国交易E、筹资的国际化标准答案CDE
113、证券经营机构包括______A、证券承销商B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司E、证券分析师标准答案AB
114、证券市场的基本经济功能包括______A、中介B、筹资C、定价D、配置E、转制标准答案BCD
115、根据股票的定义,股票的基本要素是______A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人E、交易市场标准答案ACD
116、我国《公司法》规定,股票采用的形式有______A、纸面形式B、电子符号形式C、记账形式D、国务院证券管理部门规定的其他形式E、货币形式标准答案AD
117、股份有限公司的设立须依照______等法律法规A、证券法B、会计法C、公司法D、公司登记管理条例E、证券发行与交易条例标准答案CD
118、普通股票股东享有的权利主要有______A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利标准答案ABCD
119、普通股股东的义务是______A、遵纪守法B、遵守公司章程C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金D、除法律法规规定的情形外不得退股E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务标准答案BCDE
120、优先股票的特征是______A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权E、优先出售标准答案ABCD三判断题
121、证券按其性质不同,可分为无价证券和有价证券标准答案对
122、商业汇票属于货币证券标准答案对
123、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场标准答案错
124、美国第一个证券交易所是在费城成立的标准答案对
125、股票在会计上也称为流动资产标准答案对
126、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款标准答案对
127、普通股东不能退股标准答案错
128、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响标准答案对
129、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股标准答案错
130、法人股可以是上市流通的股份标准答案错
131、我国境内上市的外资股以外币表明面值,以外币认购流通标准答案错
132、债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人标准答案错
133、债券发行后市场利率出现下降趋势时公司不准进行金额偿还标准答案错
134、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押,在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还标准答案对
135、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行,目的在于调整投资结构,满足国家重点建设需要标准答案对
136、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则标准答案错
137、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券标准答案错
138、日本的投资基金大部分都必须上市参加交易标准答案错
139、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作标准答案错
140、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取标准答案错
141、基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬其数额从基金资产中提取标准答案对
142、在估算基金资产净值时,基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的,可以提交独立中介机构进行估算标准答案错
143、基金托管人不必保管基金管理人的会计帐册标准答案错
144、利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种标准答案错
145、商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险标准答案对
146、利率期货的标的物是利率可以变动的相关金融商品,通常以债券为主标准答案错
147、最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所标准答案错
148、多头套期保值办法是投资者先在期货市场买进期货的交易方式标准答案对
149、金融期权的标的物可以是金融商品,也可以是金融期货合约标准答案对
150、美式期权可以在到期日后执行标准答案错
151、股票指数期权可以通过实物交割来结算标准答案错
152、利率期权的标的物往往是一定面额的利率工具标准答案对
153、货币期权是以一国的本币为标的物的期货合约标准答案错
154、金融期货和金融期权的交易双方都需要缴纳履约保证金标准答案错
155、美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价,以美元支付,可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割标准答案对
156、美国存托凭证的存券银行和托管银行都在美国市场上标准答案错
157、存券银行负责ADR的保管和清算标准答案错
158、认股权证可以脱离证券发行标准答案对
159、证券市场按照组织形式可以分为发行市场和流通市场标准答案错
160、证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行标准答案错
161、我国证券交易所是一个提供集中竞价交易的场所标准答案对
162、理事会可以根据需要决定是否设置专门委员会标准答案对
163、证券交易所可以对上市公司、证券商和市场交易行为进行监督管理标准答案对
164、股份有限公司申请股票上市交易必须报经证券交易所核准标准答案对
165、场外市场交易的证券都不满足在证券交易所上市的标准标准答案错
166、在计算深圳证券交易所综合指数时,若某一股票暂停买卖,计算指数时将以最近的收盘价为基础,按发行量为权数进行计算标准答案错
167、日经股价指数采用了道琼斯股价指数方法标准答案对
168、上市公司从税后净利润中偿还债务标准答案错
169、上市公司可以一并提取法定公积金和任意盈余公积金标准答案错
170、上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展,而无须考虑股东的现实投资收益标准答案错
171、建业股息来自公司的股本,是一种违规行为标准答案错
172、股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价,资本损失则因为股票的卖出价大于买入价标准答案错
173、股票持有期收益率既要考虑买卖差价,还要考虑持有期的股息收入标准答案对
174、经济过热或紧的宏观调控政策会导至股价全面回落而产生较大的风险标准答案对
175、利率风险是债券面临的主要风险标准答案对
176、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险标准答案对
177、证券公司在我国和日本都称为证券公司标准答案对
178、证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等标准答案错
179、经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务标准答案错
180、经纪类证券公司只能经营经纪类业务标准答案对
181、全额包销过程中承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系标准答案错
182、承销双方在证券的承销协议中可以不必载明承销方式标准答案错
183、证券公司的管理内容从业务流程来看,包括各项业务管理、财务管理、技术管理、行政管理以及风险管理等标准答案错
184、在发行审核制度改革后,承销业务管理的核心是规范业务流程,控制承销风险标准答案对
185、我国《证券法》出台之后经纪业务和自营业务分开办理不得混合操作标准答案对
186、证券登记结算机构以营利为目的的法人机构标准答案错
187、证券登记结算公司的职能是中央登记、中央存管和中央结算标准答案对
188、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人,称为中央登记结算公司标准答案对
189、资产评估的结果是确定交易价格的关键标准答案对
190、证券投资咨询公司的从业人员可以接受委托人的委托,代理证券买卖标准答案错
191、证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失标准答案错
192、证券律师事务所提取的职业责任风险准备金的比例为业务收入的10%标准答案错
193、设立股份有限公司的发起人无限制,但发起人总数的半数以上在中国境内有住所标准答案错
194、国有企业改建为股份公司必须以募集方式设立标准答案对
195、除企业外,任何单位和个人不得发行企业债券标准答案对
196、公司向境外投资人募集股份的股票可以在境外上市标准答案对
197、公司增资发行境外上市外资股与前一次发行股份的间隔期间,不得少于12个月标准答案错
198、证券市场监管的核心是保证证券市场的健康发展标准答案错
199、证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职,但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员标准答案错
200、证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为标准答案错。