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基础押题卷八(解析)单选题1依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币A、1亿元B、5亿元C、2亿元D、3亿元专家解析正确答案D题型常识题难易度易页码131依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿人民币2债券的__变动风险随着期限的增加而()A、增加B、不变C、减少D、没有影响专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码259债券的__变动风险随着期限的增加而增加3可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()A、股东的权利B、债权方的权利C、投资者的权利D、债权转让的权利专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码104可转换公司债在转换前不具有股东权利4优先股票作为一种股权证书代表着对公司的A、债权B、所有权C、支配权D、控制权专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码67优先股票作为一种股权证书代表着对公司的所有权.52002年12月31日__登记公司开始发布中国债券指数系列,下列说法错误的是()A、该指数系列以2002年12月31日为基日B、基期指数为100C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D、样本指数__选取日终全价专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码249考察中国债券指数该指数以2001年12月31日为基日6我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备A、5%B、8%C、10%D、15%专家解析正确答案C题型常识题难易度中页码302我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备72003年6月,中国___发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题___》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()A、外国企业在中国境内发行的股票B、外国企业在中国境外发行的股票C、中国企业在境内发行的股票D、中国企业在境外发行的股票专家解析正确答案D题型常识题难易度易页码432003年6月,中国___发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题___》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于中国企业在境外发行的股票8将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码163将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的9人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在(),从而引发了1997年东南亚____A、缺少发达的货币市场B、企业过于依赖银行的间接__C、企业过于依赖直接__D、混业经营专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码115考核亚洲债券市场的内容10债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券,称之为()A、浮动债券B、息票累积债券C、附息债券D、零息债券专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码82考察息票累积债券的概念11我国《公司法》规定,公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,可以从税后利润中提取()A、公益金B、红利C、任意公积金D、股息专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码255公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金法律法规性问题12持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是()A、可转换优先股票B、可交换公司债券C、可转换公司债券D、收益公司债券专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码104可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券13上市开放式基金的英文简称是()A、ETFB、LOFC、TIPSD、SKJ专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码128上市开放式基金的英文简称是LOF14以下关于公司财务状况分析的说法错误的是()A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相__来刻画公司的财务稳健性或安全性C、通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码59通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票15股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,称之为()A、境内上市外资股B、境外上市外资股C、蓝筹股D、红筹股专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码72股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,称之为境内上市外资股16国际债券的主要计价货币不包括()A、人民币B、美元C、欧元D、瑞士法郎专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码113国际债券___兑换货币作为计量货币一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主17当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的()清偿A、面值B、净值C、__D、市值专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码68考察优先股18可转换证券的转换__取决于可转换证券面值与()之比A、转换比例B、转换价值C、转换期限D、转换数量专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码182转换__=可转换债券面值/转换比例19我国《证券法》规定,因不可抗力的突发__或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定()A、临时停市B、永久停市C、终止其股票上市交易D、罚款专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码230第一百一十四条 因突发性__而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性__或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市20证券公司为客户__的特定目的的资产管理业务是()A、定向资产管理业务B、__资产管理业务C、专项资产管理业务D、非定向资产管理业务专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码286证券公司为客户__的特定目的的资产管理业务是专项资产管理业务21证券投资基金在美国称()A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、证券投资基金专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码118美国称证券投资基金为共同基金22证券投资基金在美国称()A、共同基金B、指数基金C、证券投资信托基金D、单位信托基金专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码118证券投资基金在美国称共同基金23从产品属性看,权证是一种()类金融衍生品A、远期B、期货C、期权D、互换专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码179权证和期权相似24基金托管费通常是()A、按照基金资产总值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人B、按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人C、按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按周支付给托管人D、按照基金资产总值的一定比率提取,逐日计算并累计,按周支付给托管人专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码135基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人25自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动A、金融机构的去杠杆化B、放松金融管制C、金融监管的__D、金融创新专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码30自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动26已完成股权分置__的公司,按照股份流通受限与否分类,不属于有限售条件股份的是()A、国家持股B、国有法人股C、境内上市外资股D、内部职工股专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码73有限售条件股份包括国家持股、国有法人股、其他内资持股和外资持股27我国的商业银行债券不包括()A、普通债券B、次级债券C、政策性金融债券D、小微企业专项金融债券专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码98商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券28以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()A、信用衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、股权类产品的衍生工具专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码149以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具29股票__指数期货的交易单位是()A、基础指数的数值B、交易所规定的每点价值C、基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积D、手专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码165股票__指数期货的交易单位是基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积,以现金结算30场外交易市场的__决定主要方式为()A、连续竞价方式B、__竞价方式C、公开竞价方式D、议价方式专家解析正确答案D题型常识题难易度易页码231-232常识题,场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场31证券投资基金应履行信息披露义务,但公开披露的基金信息不包括()A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书C、基金资产净值、基金份额净值D、对证券投资业绩进行的预测专家解析正确答案D题型常识题难易度易页码141对证券投资业绩进行预测是不允许的32以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()A、大额投资资金B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金D、小额投资资金专家解析正确答案C题型常识题难易度中页码88以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的小额储蓄资金,故有时被称为储蓄债券33《首次公__行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行审核委员会审核申请文件前,发行人应当在中国_____预先披露招股说明书(申报稿),还可同时在()刊登该招股说明书(申报稿)A、证券交易所__B、____C、证券业协会__D、以上都对专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码336《首次公__行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行审核委员会审核申请文件前,发行人应当在中国_____预先披露招股说明书(申报稿),还可同时在____刊登该招股说明书(申报稿)34按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()A、附息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码82常识题,考察附息债券的定义35中国___于()发布《证券公司风险控制指标管理办法》A、2006年B、2007年C、2008年D、2009年专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码2792802006年7月,中国___发布了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订36我国规定,证券公司申请__融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加__融券业务后的规定A、4B、3C、2D、1专家解析正确答案C题型常识题难易度中页码338考查证券公司申请__融券业务资格的条件37()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份A、社会公众股B、外资股C、国家股D、法人股专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码70国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,包括公司现有国有资产折算成的股份38我国《证券法》规定,通过不正当手段获得__信息,在该____前买卖证券,属于()行为A、__交易B、操纵市场C、欺诈发行股票、债券D、编造并传播虚假信息专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码352法律法规性问题39__衍生工具不包括()A、期权合约B、期货合约C、互换合约D、含赎回条款的公司债券专家解析正确答案D题型常识题难易度易页码147__衍生工具是指本身即为__存在的金融合约,如期权合约、期货合约或者互换交易合约等等“含赎回条款的公司债券”属于嵌入式衍生工具40根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂__差异进行买卖,赚取差价的行为是()A、套期保值B、投机C、套利D、互换专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码172根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂__差异进行买卖,赚取差价的行为是套利41中国___按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定()的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例A、相同B、不同C、相似D、不确定专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码276中国___按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待42从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的A、有限B、无限C、一定D、很小专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码176从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的43双重交易机制是的重要特征,投资者可以在一级市场交易,也可以在二级市场交易A、开放式基金B、封闭式基金C、ETFD、指数基金专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码128双重交易机制是ETF的重要特征,投资者可以在一级市场交易,也可以在二级市场交易44日经225股价指数是()编制和公布的A、《__经济新闻社》B、道-琼斯公司C、__大藏省D、东京证券交易所专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码251日经225股价指数是《__经济新闻社》编制和公布的45为__、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是的基本功能A、证券发行市场B、证券流通市场C、回购协议市场D、同业拆借市场专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码6为__、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能46股利正式发放给股东的日期叫做()A、派发日B、股权登记日C、股利宣布日D、除息除权日专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码53股利正式发放给股东的日期叫做派发日47《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公__行股票的初步询价和类似投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()A、6个月B、12个月C、24个月D、36个月专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码334承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月48目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()__的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化__A、证券公司B、商业银行C、基金公司D、信托公司专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码195目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行__的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化__49我国《证券法》规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易__信息的知情人员A、5%B、10%C、30%D、50%专家解析正确答案A题型常识题难易度中页码352考察__交易的行为主体50非流通股股东提出股权分置__建议,应委托公司()召集A股市场相关股东__会议,审议公司股权分置__方案A、监事会B、董事会C、股东大会D、经营委员会专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码75非流通股股东提出股权分置__建议,应委托公司董事会召集A股市场相关股东__会议,审议公司股权分置__方案51根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定,目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()A、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券C、期限在1年以内(含1年)的债券回购D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券专家解析正确答案B题型常识题难易度中页码125剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一52通常以__短期、中期、__债券,欧洲美元债券,大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为()A、股票组合期权B、货币期权C、利率期权D、互换期权专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码178通常以__短期、中期、__债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为利率期权53下列有关股票基金表述中,不正确的是A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和__资本增值B、股票基金的优点是资本的成长潜力较大C、按投资目标不同,股票基金可以分为成长型基金和价值型基金D、股票基金是最重要的基金品种专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码124考查股票基金54从根本上讲,证券__的高低是由该证券所能提供的()决定的A、筹资功能B、发行人承诺C、投资功能D、预期报酬率专家解析正确答案D题型常识题难易度易页码6在证券市场上,证券__的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的55有价证券是的一种形式A、真实资本B、虚拟资本C、非实物资本D、实物资本专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码1有价证券是虚拟资本的一种形式56()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《企业债发行试点办法》专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码210《公司债发行试点办法》的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券57某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行__5元/股,则每股代表着公司净资产()的所有权A、千分之一B、千分之五C、千万分之一D、千万分之五专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码52每股代表着公司净资产1/1000万,即千万分之一的所有权58证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行()清算,并对清算后的证券和资金的净额进行交付A、逐笔B、逐户C、轧差D、随机专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码377净额结算制度是进行轧差清算59债券是实际运用的()的证书A、实际资本B、虚拟资本C、真实资本D、实收资本专家解析正确答案C题型常识题难易度易页码78债券是实际运用的真实资本的证书60国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为()A、扬基债券B、熊猫债券C、武士债券D、欧洲债券专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码___国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为熊猫债券多选题61关于证券市场特征和有价证券的表述,正确的是()A、有价证券是价值的直接代表B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D、证券市场是风险直接交换的场所专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码4考查证券市场的特征62关于股票的价值和__,下列表述正确的是()A、股票本身有价值B、股票只是一张资本凭证C、股票的内在价值时股票未来收益的现值D、股票的市场__由股票的价值决定专家解析正确答案BCD题型常识题难易度易页码56股票本身并无价值63可转换债券的要素包括()等A、标的B、有效期限和转换期限C、票面利率或股息率D、行权比例专家解析正确答案BC题型常识题难易度易页码181可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换__、赎回条款与回售条款、转换__修正条款等64在美国,住房抵押贷款大致可以分为以下几类()A、优级贷款和Alt-A贷款B、次级贷款C、住房权益贷款和机构__贷款D、按揭贷款支持证券(MBS)专家解析正确答案ABC题型常识题难易度易页码192在美国,住房抵押贷款大致可以分为5类优级贷款、Alt-A贷款、次级贷款、住房权益贷款、机构__贷款按揭贷款支持证券是建立在住房抵押贷款基础上的衍生品65我国《公司法》规定,发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的()A、审议事项B、议事方式C、地点D、时间专家解析正确答案ACD题型常识题难易度易页码51我国《公司法》规定,发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点以及审议事项66证券交易所对会员的管理体现在A、制定具体的会员管理规则B、证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定的时间内报中国___备案C、对会员的证券自营业务实施管理D、对会员代理客户买卖证券业务,应在交易规则中作出详细规定并实施监管专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码367考察证券交易所对会员的管理67董事会秘书有权()A、参加股东大会、董事会会议、监事会会议、和高管人员相关会议B、了解公司的财务和经营情况C、查阅涉及信息披露事宜的所有文件D、直接决定是否披露__信息专家解析正确答案ABC题型常识题难易度易页码338考察信息披露事务管理中的董秘职责68在芝加哥商品交易所交易的货币期货包括A、欧元期货B、日元期货C、瑞士法郎期货D、英镑期货专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码164货币期货即外汇期货,在芝加哥商品交易所交易的货币期货包括欧元期货、日元期货、瑞士法郎期货、英镑期货等69《证券投资基金管理暂行办法》颁布后,率先发行的两只证券投资基金是()A、基金金泰B、基金裕隆C、基金开元D、基金安信专家解析正确答案AC题型常识题难易度易页码119《证券投资基金管理暂行办法》颁布后,率先发行的两只证券投资基金是基金金泰和基金开元70按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有()A、包销B、代销C、自销D、外销专家解析正确答案AB题型常识题难易度易页码202按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销71金融期货的主要交易制度有()A、涨跌幅限制B、保证金C、当日无负债结算D、持仓限额专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码162金融期货的主要交易制度有集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日__波动限制及断路器规则等72证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()A、维护客户利益原则B、诚实守信原则C、勤勉尽责原则D、维护公司声誉原则专家解析正确答案ABC题型常识题难易度易页码379应为“维护行业声誉原则”73金融期权交易的基础资产有A、金融期货合约B、金融期权合约C、利率D、外汇专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码175金融期权交易的基础资产74息票累积债券的特点是()A、以低于面值的__发行和交易,以买卖价差的方式取得债券利息B、在债券到期时一次性获得本息C、存续期间没有利息支付D、定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)专家解析正确答案BC题型常识题难易度易页码82息票累积债券的债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付75股票基金的投资目标一般侧重于追求()A、资本利得B、稳定收入C、__资本增值D、短期资本增值专家解析正确答案AC题型常识题难易度易页码124股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和__资本增值76证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托为其证券等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务A、上市B、发行C、交易D、贴现专家解析正确答案ABC题型常识题难易度易页码304证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务77赋予公司普通股股东优先认股权的目的是()A、使股票能够得到全部__B、树立良好的公司形象C、保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D、保护原普通股票股东的利益和持股价值专家解析正确答案CD题型常识题难易度易页码67赋予公司普通股股东优先认股权的目的是保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例、保护原普通股票股东的利益和持股价值78我国《证券法》规定,__交易的行为主体包括()A、持股5%以上的股东B、控股公司的高级管理人员C、证券登记结算机构人员D、为公司发行新股服务的律师专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度难页码352上述都是79无限售条件股份包括()A、A股B、B股C、境外上市外资股D、H股指数期货专家解析正确答案ABC题型常识题难易度易页码73无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股和其他8020世纪90年代以来证券市场全球化的变化主要表现在A、投资者法人化B、交易所重组与公司化C、金融机构混业化D、金融监管合作化专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码24-3020世纪90年代以来证券市场全球化的主要表现证券市场一体化;投资者法人化;金融创新深化;金融机构混业化;交易所重组与公司化;证券市场网络化;金融风险复杂化;金融监管合作化81《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有()等A、停业整顿B、托管C、接管D、行政重组专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码331-332《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销82国际_____认为金融衍生工具的风险有A、信用风险B、结算风险C、操作风险D、法律风险专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码147金融衍生工具伴随着以下几种风险信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险、法律风险83期货__具有()的特点,能够比较准确地反映出未来商品__的变动趋势A、权威性B、连续性C、预期性D、稳定性专家解析正确答案ABC题型常识题难易度易页码171期货__具有预期性、连续性和权威性的特点84金融期货交易与金融现货交易相比,在()方面上均不同A、交易对象B、交易目的C、交易__的含义D、交易方式专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码161金融期货交易与金融现货交易相比,在交易对象、交易目的、交易__的含义、结算方式以及交易方式方面上均不同85股份有限公司的__结构主要包括()A、股东大会B、董事会C、监事会D、经理专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码321股份有限公司的__结构主要包括股东大会、董事会、监事会、经理86下列有关股票期货的表述正确的是()A、单只股票期货以单只股票作为基础工具B、所有上市的股票均有期货交易C、股票期货均实行现金交割D、__交易所目前有50只上市股票有期货交易专家解析正确答案AC题型常识题难易度难页码166并不是所有上市的股票均有期货交易;__交易所目前有38只上市股票有期货交易87证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或___络支持出现异常情况时,可能导致()等风险A、基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成B、注册登记系统瘫痪C、核算系统无法按正常时限显示基金净值D、基金的投资交易指令无法及时传输专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码140常识题,考察技术风险88影响封闭式基金交易__的主要因素包括A、基金名称B、利率变化C、基金资产净值D、市场供求关系专家解析正确答案BCD题型常识题难易度易页码124考察影响封闭式基金交易__的主要因素__债券收益的表现形式有()A、红利B、资本损益C、利息收入D、股息专家解析正确答案BC题型常识题难易度易页码81债券收益的表现形式有三种利息收入、资本损益和再投资收益90根据投资目标划分,证券投资基金可以分为()A、成长型基金B、收入型基金C、增长型基金D、平衡型基金专家解析正确答案ABD题型常识题难易度易页码125根据投资目标划分,证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金91“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展,其内容包括()A、严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益B、证券、期货公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理C、建立健全证券、期货公司市场退出机制D、完善以净资本为核心的风险监控体系,督促证券、期货公司实施稳健的财务政策专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码37考核“国九条”中促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平的内容92根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()A、股权类权证B、债权类权证C、基金类权证D、其他权证专家解析正确答案ABD题型常识题难易度易页码179根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为股权类权证、债权类权证和其他权证932006年1月1日新修订的《证券法》实施,()A、进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B、对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类C、建立以净资本为核心的监管指标体系D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码267考察新《证券法》修订的内容94影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括A、供求关系的变化B、经济形势变化C、宏观经济政策调整D、以上都不是专家解析正确答案ABC题型常识题难易度易页码56考察影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素95中国___的职责有()A、制定交易规则B、对证券交易活动进行管理C、保护投资者的合法权益D、维持公平而有序的证券市场专家解析正确答案CD题型常识题难易度中页码19“制定交易规则,对证券交易活动进行管理”属于证券交易所的职责96证券市场是()直接交换的场所A、收益B、财产权利C、风险D、价值专家解析正确答案BCD题型常识题难易度易页码4证券市场是财产权利、风险、价值直接交换的场所97美国次贷危机引发的全球____和____让人们对()有了更为深刻的认识A、金融衍生产品的风险性B、金融风险的复杂性C、金融产品的危害性D、金融机构高杠杆经营的危害性专家解析正确答案ABD题型常识题难易度易页码30美国次贷危机引发的全球____和____让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深刻的认识98我国《证券投资基金法》规定,基金财产不得用于()A、承销证券B、支付基金托管费C、向他人提供贷款D、向他人提供__专家解析正确答案ACD题型常识题难易度中页码141此题考察基金投资的限制99我国《证券法》规定,公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()A、公司有重大违法行为B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度中页码219公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易
(一)公司有重大违法行为;
(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
(三)公司债券所募集资金不按照核准的用途使用;
(四)未按照公司债券募集办法履行义务;
(五)公司最近二年连续亏损公司有上述第
(一)项、第
(四)项所列情形之一经查实后果严重的或者有上述第
(二)项、第
(三)项、第
(五)项所列情形之一,在限期内未能消除的,由证券交易所决定终止其公司债券上市交易公司解散或者被宣告破产的,由证券交易所终止其公司债券上市交易100一般来讲,在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()A、股票B、大额存单C、1年以内(含1年)的央行__D、1年以内(含1年)的银行定期存款专家解析正确答案BCD题型常识题难易度中页码142货币市场基金仅投资于货币市场工具,不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级AAA级以下的企业债、国内信用等级AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券101下列项目中属于股权类资产的远期合约的是()A、单个股票的远期合约B、组合股票的远期合约C、一篮子股票的远期合约D、股价指数的远期合约专家解析正确答案ACD题型常识题难易度易页码159股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股价指数的远期合约102投资__机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括A、接受他人委托从事证券投资B、与委托人约定__证券投资收益C、利用基金的相关信息为本人或他人牟取__D、向委托人承诺证券投资收益专家解析正确答案ABD题型常识题难易度易页码382考察证券投资__机构从业人员特定禁止行为C选项属于基金管理公司、基金托管机构和销售机构从业人员的特定禁止行为103下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有()A、股票期权B、远期合约C、信用违约互换D、股指期货专家解析正确答案AD题型常识题难易度中页码149远期合约和信用违约互换属于OTC交易的衍生工具104()可以在证券交易所挂牌交易A、债券B、封闭式基金C、ETFD、LOF专家解析正确答案ABCD题型常识题难易度易页码5上述金融产品都可以在证券交易所挂牌交易105下列行为中,违反《证券投资基金法》的有()A、将基金财产投资于房__B、将基金财产向他人贷款或提供__C、将基金财产用于从事承担无限责任的投资D、基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息专家解析正确答案ABC题型常识题难易度易页码141根据《基金法》,证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具基金资产不得用于向他人贷款或提供__,不得将基金财产用于从事承担无限责任的投资106期货__克服了分散、局部的市场__在()的局限性A、时间上B、空间上C、__上D、数量上专家解析正确答案AB题型常识题难易度易页码171期货__克服了分散、局部的市场__在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点107随着金融市场的发展,多数__债券具备了()的职能A、金融商品B、信用工具C、套利D、套期保值专家解析正确答案AB题型常识题难易度易页码86随着金融市场的发展,__债券逐渐具备了金融商品和信用工具的职能,成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具108美国的__存托公司主要负责()A、ADR的过户B、ADR的注册C、ADR的清算D、ADR的保管专家解析正确答案CD题型常识题难易度易页码186存券银行负责ADR的注册和过户,托管银行负责保管ADR代表的基础证券,__存托公司负责ADR的保管和清算109基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用包括A、审计费B、经手费C、持有人大会费D、过户费专家解析正确答案AC题型常识题难易度易页码136基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等经手费、过户费属于基金交易费110监事应当对公司(履行信息披露职责的行为进行监督A、董事B、监事C、高级管理人员D、__人员专家解析正确答案AC题型常识题难易度易页码338考察信息披露事务管理判断题111我国《证券投资基金法》规定基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供__业务A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码141考察证券投资基金的投资限制112开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的__费A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码124开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的__费113证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的,其组__员应当取得证券公司高级管理人员任职资格A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码296此题考查对证券公司经理层的理解___网上公__行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行账户并作为唯一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码208网上公__行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式115证券投资基金是通过发行基金份额募集资金,由基金托管人管理和运用资金的__投资方式A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码118是由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金116美式期权不必在到期日执行,可以推迟执行A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码177美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行117封闭式基金的存续期是固定的不可以延__限A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码123封闭式基金有固定的存续期,但经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延__限118证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码272考察对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的情形119结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,但它们只是以合约规定条款形式出现A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度中页码196结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,它们有些是以合约规定条款形式出现,也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达120使用固定收益证券综合电子平台的交易商在进行报价交易时可以匿名方式或实名申报A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码226注意与询价交易的区别询价交易中,交易商必须以实名方式申报121封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易基金份额持有人可以申请赎回A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码123封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回基金122缓息债券是息票累积债券的一种A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码82缓息债券是附息债券的一种,不属于息票累积债券123目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直__A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码346___证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成中国证券会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设36个证监局因此,___对地方证券管理部门是实行垂直__124我国投资者进行记账式国债的买卖必须在证券公司开立债券账户A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码84在我国,投资者进行记账式债券买卖,必须在证券交易所设立账户125股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权,代表性品种是股票指数期权A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码177代表性品种是交易所交易基金的期权126深圳成份股指数由深圳证券交易所编制,对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度中页码243深圳成份股指数由深圳证券交易所编制,对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股127股票__指数期货是以股票作为基础变量的期货交易A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码165股票__指数期货是以股票__指数作为基础变量的期货交易128世界上最早的股票__指数是道-琼斯工业股价平均数A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码250道-琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票__平均数129证券交易所是证券交易的主体A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码212证券交易所本身不买卖证券,也不决定证券__,而是为证券交易提供一定的场所和设施它不是证券交易的主体130无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码52无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减131一般情况下公司债券的风险比金融债券要大A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码257考察证券投资的风险132看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按____买入一定数量金__产的权利A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码177看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定__买入一定数量基础金融工具的权利133金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上其__取决于基础金融产品__或数值变动的派生金融产品A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码145考察金融衍生工具的概念134由于国际债券有严格的信用等级,即使没有国家__保障,其安全性也是最好的A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度中页码112在国际债券市场上筹集资金,有时可以得到一个__国家__最终偿债的承诺保证若得到这样的保证,各个国际债券市场都愿意向该__国家开放,这也使得国际债券市场有较高的安全性当然,代表国家__的__也要对本国发行人在国际市场上借债进行审查和控制135用于管理气温变化风险的天气期货是一种在非金融变量基础__的一种金融衍生工具A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码145考察金融衍生工具的概念136在资产证券化当事人中,接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码191在资产证券化当事人中,接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的的机构或特定目的的受托人137对有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有发现、制止和上报责任,并有权作出行政处罚A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码366考查证券交易所对证券交易活动的管理138证券公司违法经营特别严重不能清偿到期债务需要动用证券投资者保护基金的中国___可以直接撤销该证券公司A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码332考查撤销的有关知识139世界上第一个股票交易所是1__3年成立的美国纽约交易所A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度中页码201602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所1790年,成立了美国第一个证券交易所----费城证券交易所140存放于证券登记结算公司专门的清算交收账户内的各类结算资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码19证券登记结算机构的职责141股票合并是将若干股票合并为1股,又称并股A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码55此题考查并股的定义142对于可转换债券,从理论上说,将内嵌的权证从主体债券中分离出来,与主体债券分别进行__交易是可行的A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码182可转换债券实质上是一种含有嵌入式认股权的债券,从理论上说,将内嵌的权证从主体债券中分离出来,与主体债券分别进行__交易是可行的143在现阶段,我国社会保险基金的部分积累项目主要是医疗保险基金A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码13在现阶段,我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金144公司最近2年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利,将被终止上市A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码221公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利,将被终止上市145基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的责任A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码130基金份额持有人的义务包括,承担基金份额亏损或终止的有限责任146__机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和宏观调控A、正确B、错误专家解析正确答案A题型常识题难易度易页码8__机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和宏观调控147债券代表债券投资者的权利是直接支配财产的权利A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码85债券代表债券投资者的权利是债权的权利,也就是按期收回利息及到期收回本金的权利,没有权利直接支配公司的财产148证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码261证券投资的信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险149资产证券化交易的当事人除发起人、信用增级机构、信用评级机构、承销人、投资者之外还需要由特定目的机构或特定目的受托人兼任服务人负责对资产池中的现金流进行管理A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码191资产证券化交易的当事人除发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、投资者之外还需要金融机构充当服务人负责对资产池中的现金流进行管理,通常可由发起人兼任150《首次公__行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司A、正确B、错误专家解析正确答案B题型常识题难易度易页码205《首次公__行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人具有一定的持续经营记录,具体要求发行人应当是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。