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第一套押题1狭义的有价证券是指()A资本证券B商品证券C货币证券D凭证证券题型常识题页码2难易度易专家答案A解析内容常识题广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券2根据我国__对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()A1/2B1/4C1/3D2/3题型常识题页码39难易度易专家答案C解析内容根据我国__对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/33中证100指数以()指数样本作为样本空间A中证100指数B沪深100指数C沪深300指数D中证300指数题型常识题页码244难易度易专家答案C解析内容中证100指数以沪深300指数作为样本空间了解即可4证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于()亿元A12B15C18D20题型常识题页码276难易度易专家答案A解析内容证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于12亿元5新的《证券从业人员资格管理办法》于()由()发布,()起施行A2002年12月16日,中国___,2003年2月1日B2002年12月16日,中国证券业协会,2003年1月1日C2002年12月16日,中国___,2003年1月1日D2002年12月16日,中国证券业协会,2003年2月1日题型常识题页码366367难易度易专家答案A解析内容新的《证券从业人员资格管理办法》于2002年12月16日由中国___发布,2003年2月1日起施行6()是在全国银行间同业拆借中心进行AB股交易B权证交易C全国银行间债券市场的债券远期交易D期货交易题型常识题页码155难易度中专家答案C解析内容在我国,全国银行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行7下列选项中,不属于证券交易所的监管职能的是()A对会员进行管理B对证券交易活动进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D对上市公司进行管理题型常识题页码360难易度难专家答案C解析内容中国证券监督管理委员会简称___,依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管8在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是()A远期B存托凭证C期货D期权题型常识题页码183难易度易专家答案B解析内容存托凭证的定义9股票本身没有价值,但股票是一种代表()的有价证券A收益权B财产权C物权D股东权题型常识题页码45难易度易专家答案B解析内容股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券10影响股价变动的基本因素不包括()A行业前景B宏观经济和证券市场运行情况C战争D公司经营状况题型常识题页码57-63难易度易专家答案C解析内容战争属于其他因素11根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应当()A以单位利益优先B以客户利益优先C确保客户的利益得到公平地对待D以自身利益优先题型常识题页码375难易度易专家答案C解析内容证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应当确保客户利益得到公平对待12证券公司设立限定性__资产管理计划的净资本限额为()亿元,设立非限定性__资产管理计划的净资本限额为()亿元A3,5B1,3C2,6D3,4题型常识题页码285难易度易专家答案A解析内容证券公司设立限定性__资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性__资产管理计划的净资本限额为5亿元13《中华人民___刑法》第一百六十一条规定,提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()以上()以下罚金A3年,2万元,10万元B3年,2万元,20万元C5年,2万元,20万元D5年,2万元,10万元题型常识题页码319难易度易专家答案B解析内容《中华人民___刑法》第一百六十一条规定,提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万以上20万以下以下罚金14注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券资产管理C证券自营D证券承销与保荐题型常识题页码274难易度易专家答案A解析内容证券公司经营证券经纪、证券投资__、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为5000万元15关于证券市场,以下说法不正确的是()A证券市场的基本功能不包括定价功能B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物D证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题题型常识题页码6,7难易度易专家答案A解析内容证券市场的基本功能包括定价功能、筹资-投资功能和资本配置功能
16.2001年3月30日,()成立,标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的__构架已经基本形成A__证券__登记结算公司B深圳证券__登记结算公司C中国证券登记结算有限责任公司D地方证券登记结算公司题型常识题页码371难易度易专家答案C解析内容中国证券登记结算有限责任公司的成立,标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的__构架已经基本形成17以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()A信用衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D股权类产品的衍生工具题型常识题页码150难易度易专家答案A解析内容以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具18上市开放式基金的英文简称是()AETFBLOFCTIPSDSKJ题型常识题页码128难易度易专家答案B解析内容上市开放式基金的英文简称是LOF19扬基债券所吸收的主要是()A美元资金B日元资金C人民币资金D欧元资金题型常识题页码111难易度易专家答案A解析内容扬基债券是指在美国发行的外国债券20买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利,称之为()A看涨期权B看跌期权C美式期权D股票期权题型常识题页码176难易度易专家答案D解析内容考察的是股票期权的定义21我国规定封闭式基金的收益分配()A每年一次B每年不得少于一次C一年两次D两年一次题型常识题页码140难易度易专家答案B解析内容常识题,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%22在美国存托凭证的发行中,下列说法不正确的是()A存券银行发出ADRB存券银行一定要命令托管银行移送证券C将所__的证券存放在托管银行D存券银行向ADR的持有者派发红利或利息题型常识题页码183难易度易专家答案B解析内容可以不必进行证券的传送23以下关于金融债券的说法错误的是()A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见题型常识题页码82难易度易专家答案C解析内容发行金融债券是金融机构的主动负债24按照约定的汇率,交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议,称之为()A远期合约B金融远期合约C远期汇率协议D远期利率协议题型常识题页码155难易度易专家答案C解析内容此题考察远期汇率协议的定义25股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()A非累积优先股B累积优先股C参与优先股D非参与优先股题型常识题页码69难易度易专家答案A解析内容这是非累积优先股的定义26在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()A缓息债券B息票累计债券C固定利率债券D浮动利率债券题型常识题页码83难易度中专家答案A解析内容在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券27在__发行的外国债券被称作为()A扬基债券B龙债券C武士债券D熊猫债券题型常识题页码111难易度易专家答案C解析内容在__发行的外国债券被称作为武士债券28基金管理费通常是()A从基金资产中提取B按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提C其费率大小与基金规模成正比D管理费向投资者收取题型常识题页码136137难易度中专家答案A解析内容基金管理费按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提,累计至每月月底,按月支付其管理费率的大小通常与基金规模成反比管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,不另向投资者收取29一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()的债券A期限较长B期限较短C利率较高D利率较低题型常识题页码79难易度易专家答案B解析内容一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券,这样可以避免市场利率下跌后仍需支付较高的利息30亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚____的反思人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()A缺少发达的货币市场B企业过于依赖直接__C企业过于依赖银行的间接__D混业经营题型常识题页码___难易度易专家答案C解析内容亚洲债券市场的内容31假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,该基金总份额为2000万份,则基金份额净值为()A
1.10B
1.12C
1.15D
1.17题型计算题页码138139难易度难专家答案C解析内容10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300万(股票市值);资产=2300+1000(银行存款)=3300万;负债=500+500=1000万;权益=3300万资产)-1000万(负债)=2300万;单位净值=2300/2000(基金份额)=
1.1532证券市场的形成与()无关A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D加强金融监管题型常识题页码18难易度易专家答案D解析内容证券市场的形成与加强金融监管无关33证券投资基金()A收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票B是直接投资工具C所筹集资金主要投向实业D不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要题型常识题页码121难易度易专家答案A解析内容基金是间接投资工具,所筹集资金主要投向有价证券,能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要34以下对债券票面利率没有太大影响的因素是()A借贷资金市场利率水平B资金使用方向C筹资者的资信D债券期限长短题型常识题页码79难易度易专家答案B解析内容资金使用方向是影响债券期限的因素之一,但对债券票面利率没有太大影响35公司型基金的投资人通过()选举产生基金公司的董事会,行使对基金公司的重大事项决策权A股东B监事会C经理层D职工大会题型常识题页码122难易度易专家答案A解析内容公司型基金在__形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会36我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度()以内的外汇资金投资海外股票市场A5%B10%C20%D30%题型常识题页码42难易度易专家答案B解析内容我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资海外股票市场37可转换债券实质上是嵌入了普通股票的()A看涨期权B看跌期权C看涨期货D看跌期货题型常识题页码179难易度易专家答案A解析内容可转换债券通常是转换成普通股票,当股票__上涨时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利因此,可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权38以下关于基金管理费的说__确的是()A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提,按月支付B管理费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比C不同国家及不同种类的基金,管理费率完全一样D在各种基金中,债券基金的年管理费率最低题型常识题页码136137难易度易专家答案A解析内容在各种基金中,货币市场基金的年管理费率最低;不同国家及不同种类的基金,管理费率不完全相同;管理费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比39深证成份股指数由()家样本股组成A40B50C60D70题型常识题页码246难易度易专家答案A解析内容深证成份股指数由40家样本股组成40根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则这一职能体现了证券交易所对()的管理A上市公司B会员C交易活动D发行活动题型常识题页码363难易度易专家答案A解析内容这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理41()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份A法人股B国有股C社会公众股D限售股题型常识题页码71难易度易专家答案A解析内容法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份42样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置__的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是()A深证新指数B中小企业板指数C深证100指数D深证A股指数题型常识题页码248难易度易专家答案A解析内容样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置__的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是深证新指数43证券交易所应当建立(),并根据证券法规的规定或者___的要求,限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为A风险控制制度B市场准入制度C适当性制度D内部控制制度题型常识题页码362难易度易专家答案B解析内容证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者___的要求,限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为44我国《证券法》规定,通过不正当手段获得__信息,在该____前买卖证券,属于()行为A__交易B操纵市场C欺诈发行股票、债券D编造并传播虚假信息题型常识题页码350难易度易专家答案A解析内容法律法规性问题45我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、__和方式相互进行证券交易,影响证券交易__或者证券交易量属于()A__交易B操纵市场C泄露信息D事后处理题型常识题页码347,348难易度易专家答案B解析内容此题考查对操纵市场的理解46负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()A基金管理人B基金托管人C基金投资者D基金监管机构题型常识题页码131难易度易专家答案A解析内容这是基金管理人的职责47《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书A___B证券业协会C证券交易所D证券公司题型常识题页码202难易度易专家答案C解析内容保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件,并报中国___备案48下列关于我国__股份转让业务的描述错误的有()A__股份转让系统又称三板B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C__股份转让系统由中国___负责管理D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告题型常识题页码237难易度易专家答案C解析内容__股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理49以下关于我国的公司债券说法错误的是()A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C2007年8月,中国___正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D2008年10月,中国___发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》题型常识题页码107-109难易度易专家答案A解析内容我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券50在我国,对证券市场进行集中统一监管的职责主要由()承担A中国___B证券交易所C证券业协会D证券公司题型常识题页码343难易度易专家答案A解析内容在我国,对证券市场进行集中统一监管的职责主要由中国___承担51我国《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()A500万元B3000万元C1000万元D5000万元题型常识题页码无页码见解析难易度易专家答案A解析内容常识题详见《公司法》,我国《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元52股份公司向股东转增股本采取送股的形式,这种送股的资金来源是()A资本公积B盈余公积C未分配利润D股本题型常识题页码259难易度易专家答案A解析内容转增股本采取送股的资金来源是资本公积53证券投资基金所筹资金主要投向()A实业B房__C金融工具D金融机构题型常识题页码121难易度易专家答案C解析内容基金是间接投资工具,所筹措的资金主要投向有价证券等金融工具54按()分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类A联结的基础产品B联结的收益保障性C联结的发行方式D嵌入式衍生产品题型常识题页码196难易度易专家答案A解析内容按联结的基础产品分类,可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类55对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()A____披露制度B信息报送制度C年报审计监管D季报审计监管题型常识题页码281难易度易专家答案D解析内容对证券公司信息披露方面的监管要求包括____披露制度、信息报送制度、年报审计监管56股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市,其公司股本总额必须不少于人民币()元A2000万B3000万C4000万D5000万题型常识题页码219难易度中专家答案B解析内容股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市,其公司股本总额必须不少于人民币3000万元57我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债的期限()A最短为1年,最长为6年B最短为6个月,最长为6年C最短为1年,最长为3年D最短为6个月,最长为3年题型常识题页码180难易度易专家答案A解析内容可转换公司债的期限最短为1年,最长为6年58以下关于外资股的说法错误的是()A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份BH股、N股、B股属于境外上市外资股C外资股是指股份公司向外国和我国__、澳门、__地区投资者发行的股票D红筹股不属于外资股题型常识题页码7273难易度易专家答案B解析内容考核外资股的内容B股属于境内上市外资股59证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易__A竞价B议价C竞标D叫价题型常识题页码214难易度易专家答案A解析内容交易所按连续、公开竞价方式形成证券__60()是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数题型常识题页码239难易度易专家答案A解析内容加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数61基金托管费的计提通常是()A逐日计算并累计B逐月计算并累计C按月支付D按季支付题型常识题页码137难易度易专家答案AC解析内容基金托管费逐日计算并累计、按月支付62场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,主要具备以下功能()A场外交易市场是证券上市的审核机构B场外交易市场拓宽了__渠道C场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所D场外交易市场提供风险分层的金__产管理渠道题型常识题页码235难易度易专家答案BCD解析内容场外交易市场不具有证券上市审核功能63美国次贷危机引发的全球____和____让人们对()有了更为深刻的认识A金融衍生产品的风险性B金融风险的复杂性C金融产品的危害性D金融机构高杠杆经营的危害性题型常识题页码2829难易度易专家答案ABD解析内容美国次贷危机引发的全球____和____让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深刻的认识64下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中,正确的有()A证券交易所应当根据中国___统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则,复核上市公司的配股说明书,并监督上市公司按时公布B___应当监督上市公司按照规定的报告期限和全球统一规定的格式,编制并公布年度报告、中期报告,并在其公布后进行检查C对上市公司编制的临时报告,证券交易所应当审核D证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为,可以按照上市协议的规定予以处理题型常识题页码363难易度易专家答案ACD解析内容___应当监督上市公司按照规定的报告期限和___统一制定的格式,编制并公布年度报告、中期报告,并在其公布后进行检查65下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()A证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、____等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书D证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券题型常识题页码283难易度易专家答案ABC解析内容证券经纪人不得接受客户的全权委托为客户买卖证券,其他都对661920年后,中国各地相继出现的证券交易所有()A__证券物品交易所B__华商证券交易所C北平证券交易所D青岛市物品证券交易所题型常识题页码30难易度易专家答案ABD解析内容1918年夏天,北平证券交易所成立67我国《证券法》规定下列属于证券交易__信息的知情人包括等A证券交易所的管理人员B持有上市公司10%以上的股东C证券登记结算机构的管理人员D___的管理人员题型常识题页码349难易度易专家答案ABCD解析内容此题考察__信息的行为主体68现代证券交易所的计算机运作系统通常包括()A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统题型常识题页码226难易度易专家答案ABCD解析内容现代证券交易所的计算机运作系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统、监察系统69证券投资人主要由()构成A__机构B金融机构C企业和事业法人及各类基金D个人投资者题型常识题页码8-14难易度易专家答案ABCD解析内容证券投资人包括机构和个人70金融期货的交易方式特征包括()A场外交易制度B结算所和无负债结算制度C非标准化的期货合约和对冲机制D保证金及杠杆作用题型常识题页码159难易度中专家答案BD解析内容期货交易采取的是集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制71__债券的()关系着一国的__、经济发展的全局A发行规模B期限结构C未清偿余额D利率题型常识题页码82难易度易专家答案ABC解析内容__债券的发行规模、期限结构、未清偿余额,关系着一国__、经济发展的全局72根据我国__对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有()A外国证券机构可以直接从事B股交易B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入后3年内,外资比例不超过49%D加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3题型常识题页码39难易度易专家答案ABCD解析内容考察开放国内资本市场73下列因素可能对股价产生影响的有()A__重大经济政策的__B____发展规划的制定C重要法规的颁布D__更迭、领袖更替等____题型常识题页码57-64难易度中专家答案ABCD解析内容以上均属于影响股价变化的因素74我国在国际债券市场上已发行的债券品种有()A__债券B金融债券C可交换公司债券D可转换公司债券题型常识题页码115,116难易度易专家答案ABD解析内容我国在国际债券市场上已发行的债券品种主要有__债券、金融债券和可转换公司债券等75上市公司必须依法履行信息披露的义务,信息披露的内容包括()A上市公司的财务状况B上市公司的经营状况C年度报告、中期报告和临时报告D所有对上市公司股票__可能产生重大影响的信息题型常识题页码219难易度易专家答案ABCD解析内容上述都是上市公司必须进行信息披露的内容76指数基金的特点是()A能够获得高于市场平均收益率的收益率B每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动C投资组合模仿某一股价指数或债券指数D能够较准确地反映各种基金的行情题型常识题页码126127难易度易专家答案BC解析内容指数基金可获得市场平均收益率77证券市场监管的意义在于()A是保障广大投资者合法权益的需要B是维护市场良好秩序的需要C是发展和完善证券市场体系的需要D是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据题型常识题页码339340难易度易专家答案ABCD解析内容考察证券市场监管的意义78我国《证券法》规定,设立证券登记结算公司必须符合的条件是()A自有资金不少于人民币1亿元B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D证券监督管理机构规定的其他条件题型常识题页码371难易度中专家答案BCD解析内容自有资金不少于人民币2亿元79申请证券、期货投资__从业资格的机构,应当具备下列条件()A分别从事证券或者期货投资__业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资__从业资格的专职人员B有500万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施D有公司章程题型常识题页码305难易度易专家答案ACD解析内容申请证券、期货投资__从业资格的机构,应当具备的条件包括,有100万元人民币以上的注册资本80债券的再投资收益最主要受()变化的影响A国家政策B债券的偿还期限C市场利率D息票收入题型常识题页码261难易度中专家答案BCD解析内容决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化81根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()等A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B从事与其履行职责有利益冲突的业务C买卖法律明文禁止买卖的证券D泄露____题型常识题页码376377难易度易专家答案ABCD解析内容上述都属于禁止___82我国《证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为A回购B交易C发行D买断题型常识题页码348难易度易专家答案BC解析内容欺诈客户行为的定义83我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有()A向原股东配售股份B向不特定对象公开募集股份C发行可转换公司债券D非公__行股票题型常识题页码204难易度易专家答案ABCD解析内容考察上市公司增资发行的方式主要有选项中这四种84证券发行的承销方式主要有()A代销B自销C余额包销D全额包销题型分析题页码203难易度中专家答案ACD解析内容发行人推销证券的方法有两种自销和承销承销方式有包销和代销两种包销又可分为全额包销和余额包销85我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件A有符合法律、行政法规规定的公司章程B主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元C董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格D主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近二年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元题型常识题页码274难易度中专家答案ABC解析内容主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元86我国《证券法》规定,证券登记结算机构应履行的职责包括()A为证券发行出具法律意见书B证券持有人名册登记C证券的存管和过户D证券交易所上市证券交易的清算和交收题型常识题页码371372难易度易专家答案BCD解析内容证券登记结算机构的职能包括证券账户、结算账户的建立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记以及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收以及相关管理;受发行人的委托派发证券权益;__与上述业务有关的查询、信息、__、和培训服务;其他业务87我国境外上市外资股主要由()等构成AB股BH股CN股DS股题型常识题页码73难易度易专家答案BCD解析内容B股属于境内上市外资股88发放股票股息的目的是()A可以使公司保留现金,解决公司发展对现金的需要B有助于提高股票__,吸引更多的投资者C满足股东的现金需要D使公司股票数量增加,股价下降,有利于股票流通题型常识题页码258难易度易专家答案AD解析内容股票股息的内容__常见的行业分析因素包括()A行业或产业竞争结构B行业可持续性C抗外部冲击的能力D劳资关系题型常识题页码60难易度易专家答案ABCD解析内容行业因素包括定性因素和定量因素,上述选项都是行业分析因素90“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展,其内容包括()A严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益B证券、期货公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场退出机制D完善以净资本为核心的风险监控体系,督促证券、期货公司实施稳健的财务政策题型常识题页码37难易度易专家答案ABCD解析内容考核“国九条”中促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平的内容91以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是()A自有资金不少于人民币1亿元B具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施C从业人员必须具有证券从业资格,主要管理人员则不必D___证券监督管理机构规定的其他条件题型常识题页码371难易度易专家答案AC解析内容自有资金不少于人民币2亿元主要管理人员和从业人员都必须具有证券从业资格92下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()A证券公司可以从事为单一客户__定向资产管理业务、为多个客户____资产管理业务、为客户__特定目的的专项资产管理业务B证券公司为单一客户__定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务C证券公司为多个客户____资产管理业务,应当设立__资产管理计划并担任__资产管理计划管理人,与客户签订__资产管理合同D证券公司为客户__特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理业务题型常识题页码285难易度易专家答案ABCD解析内容考察证券公司开展资产管理业务的知识93下列尚未公开的信息中属于__信息的有()A公司分配股利或者增资的计划B公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之__D持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化题型常识题页码349,350难易度易专家答案AB解析内容公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于__信息94基金从设立到终止要支付一定的费用,它们包括()等A基金管理费B基金托管费C基金信息披露费用D证券交易费用题型常识题页码136-138难易度易专家答案ABCD解析内容基金从设立到终止要支付一定的费用,它们包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费等基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用95股票与债券的相同之处在于()A收益和风险相同B都是筹措资金的手段C收益率相互影响D都属于有价证券题型常识题页码85难易度易专家答案BCD解析内容股票与债券的相同之处在于都是筹措资金的手段、收益率相互影响、都属于有价证券96符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII),从事境外证券投资A基金管理公司B证券公司C商业银行D保险公司题型常识题页码41难易度易专家答案ABCD解析内容考察QDII机构投资者,此题书上无原话97根据我国《证券法》的规定,公司在主板上市条件有()A股票经___证券监督管理机构核准已向社会公__行B公司股本总额不少于人民币5000万元C公__行的股份达公司股份总数的20%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公__行股份的比例为10%以上D公司在最近2年无重大违法行为,财务报告无虚假记载题型常识题页码219难易度易专家答案AB解析内容公司在主板上市的条件包括公__行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公__行股份的比例为10%以上;公司在最近3年无重大违法行为,财务报告无虚假记载98证券公司股东存在()等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正A虚假出资B出资不实C抽逃出资D变相抽逃出资题型常识题页码290难易度易专家答案ABCD解析内容证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正99有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括()A国家持股B国有法人持股C其他内资持股D外资持股题型常识题页码73难易度易专家答案ABCD解析内容有限售条件股份的4种类型100在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类()A含A股的国内上市公司B含B股的国内上市公司C含S股的国内上市公司D在我国__上市的__公司题型常识题页码187,188难易度易专家答案BD解析内容在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分含B股的国内上市公司和在我国__上市的__公司两类101中证500指数为小盘股指数A正确B错误题型常识题页码244难易度易专家答案A解析内容考察中证指数中的中证500指数102场外交易市场为按照有关法规公__行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会A正确B错误题型常识题页码235难易度中专家答案A解析内容场外交易市场为按照有关法规公__行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会103指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险A正确B错误题型常识题页码127难易度易专家答案A解析内容由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的非系统风险,而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险104在我国,有面额股票的票面金额是股票发行__的最低界限A正确B错误题型常识题页码51难易度易专家答案A解析内容我国《公司法》规定,股票发行__可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额105目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直__A正确B错误题型常识题页码343难易度易专家答案A解析内容___证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成中国证券会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设36个证监局因此,___对地方证券管理部门是实行垂直__106储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定,投资者提前兑取所能获取的收益是不可预知的,要求承担由于市场利率变动而带来的__风险A正确B错误题型常识题页码93难易度易专家答案B解析内容储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定,也就是说,投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的,而且本金不会低于__面值(因提前兑付带来的手续费除外),不承担由于市场利率变动而带来的__风险107场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”,是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的__者A正确B错误题型常识题页码234难易度易专家答案A解析内容场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”,是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的__者108因意外自然灾害,给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时,股价会下跌A正确B错误题型常识题页码63难易度易专家答案A解析内容考察__及其他不可抗力的因素109反映__股市变动状况具有代表性的指数是日经225种股价指数和日经500种股价指数A正确B错误题型常识题页码256难易度易专家答案A解析内容现在日经股份指数分为两组,一是日经225种股价指数,二是日经500种股价指数110证券公司__定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,合并管理A正确B错误题型常识题页码无页码难易度易专家答案B解析内容证券公司__定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,__核算,分账管理111普通股股东有权利随时要求分配公司资产A正确B错误题型常识题页码66难易度易专家答案B解析内容普通股股东行使剩余资产分配权不是任意的,必须是在公司清算解散之时112为了维护国家股的权益,国家股权不可以转让A正确B错误题型常识题页码71难易度易专家答案B解析内容国家股股权可以转让,但转让应符合国家的有关规定113NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的A正确B错误题型常识题页码256难易度易专家答案B解析内容NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的该指数按每个公司的市场价值来设权重___封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别A正确B错误题型常识题页码124难易度易专家答案B解析内容封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少,因此可以进行__投资,基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行开放式基金份额可随时赎回,为应付投资者随时赎回兑现,所募集的资金不能全部用来投资,更不能把全部资金用于__投资,必须保持基金资产的流动性,在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具115我国证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件A正确B错误题型常识题页码202难易度易专家答案A解析内容考察我国股票发行的核准制116股份有限公司的资本划分为股份,每一股股份的金额相等A正确B错误题型常识题页码44难易度易专家答案A解析内容股份有限公司的资本划分为股份,每一股股份的金额相等117美国是证券投资基金的发源地A正确B错误题型常识题页码117难易度易专家答案B解析内容一般认为,基金起源于英国118上证国债指数以在__证券交易所上市的,剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本,按照国债发行量加权计算A正确B错误题型常识题页码251难易度易专家答案B解析内容上证国债指数以在__证券交易所上市的,剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本,按照国债发行量加权计算119根据现行规定,目前我国设立的证券投资基金均为公司型基金A正确B错误题型常识题页码122难易度易专家答案B解析内容根据现行规定,目前我国设立的证券投资基金均为契约型基金120存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证A正确题型常识题页码183难易度易专家答案A解析内容考察存托凭证的定义121新上证综指选择已完成股权分置__的沪市上市公司组成样本,实施股权分置__的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数A正确B错误题型常识题页码245难易度易专家答案A解析内容新上证综指选择已完成股权分置__的沪市上市公司组成样本,实施股权分置__的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数122无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票A正确B错误题型常识题页码49难易度易专家答案A解析内容这是无记名股票的定义123证券市场是证券交易的场所,也是资金供求中心A正确B错误题型常识题页码198难易度易专家答案A解析内容证券市场是证券交易的场所,也是资金供求中心124证券市场具有确定证券交易__的功能,产生高投资回报的预期越高,相应证券__越高A正确B错误题型常识题页码6,7难易度易专家答案A解析内容能产生高投资回报的资本,市场的需求大,相应的证券__就高125__储蓄国债(电子式)的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户A正确B错误题型常识题页码92难易度易专家答案A解析内容__储蓄国债(电子式)的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户126根据公平原则,无论其投资规模大小,只要是市场主体,则在进入与退出市场等方面都享有完全平等的权利A正确B错误题型常识题页码341难易度易专家答案A解析内容根据公平原则,无论其投资规模与筹资规模的大小,只要是市场主体,则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利127我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行A正确B错误题型常识题页码204难易度易专家答案B解析内容我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行128我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损由中国___决定暂停其股票上市交易A正确B错误题型常识题页码222难易度易专家答案B解析内容考察暂停股票上市交易的条件我国《证券法》规定,公司最近三年连续亏损由证券交易所决定暂停其股票上市交易129资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__形式A正确B错误题型常识题页码1__难易度中专家答案A解析内容此题考察资产证券化的定义130我国《公司法》规定,无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后,经__过户手续即发生转让的效力A正确B错误题型常识题页码50难易度易专家答案B解析内容无记名股票的转让,原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力,受让人取得股东资格不需要__过户手续131证券投资基金筹集的资金主要投向实业A正确B错误题型常识题页码121难易度易专家答案B解析内容证券投资基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具132公司盈利的变化既会影响股息收入,又会影响股票__,所以经营风险对于股票__有重要影响A正确B错误题型常识题页码267难易度易专家答案A解析内容经营风险是普通股票的主要风险,公司的赢利变化即会影响股息收入,又会影响股票__133金融衍生工具均是在金融变量的基础上__的A正确B错误题型常识题页码146难易度易专家答案B解析内容金融衍生工具是建立在基础产品或基础变量之上的134普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产A正确B错误题型常识题页码66难易度易专家答案A解析内容普通股股东具有剩余资产分配权135《证券发行与承销管理办法》规定,首次公__行股票的公司发行规模在4亿股以上的,可以采用绿鞋机制A正确B错误题型常识题页码329难易度易专家答案A解析内容《证券发行与承销管理办法》规定,首次公__行股票的公司发行规模在4亿股以上的,可以采用绿鞋机制136证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息A正确B错误题型常识题页码369370难易度易专家答案A解析内容证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息137备兑权证也称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人A正确B错误题型常识题页码178难易度易专家答案B解析内容认股权证也称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人138通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股A正确B错误题型常识题页码73难易度中专家答案B解析内容红筹股是指在中国境外注册、在__上市,但主要业务在中国__或大部分股东权益来自中国__公司的股票139发行人申请公__行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,可以不聘请保荐人A正确B错误题型常识题页码无页码见解析难易度易专家答案B解析内容《证券法》第十一条 发行人申请公__行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公__行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人此题书上无原话140由于__力风险属于系统风险,所以__力风险对不同证券的影响是相同的A正确B错误题型常识题页码265难易度易专家答案B解析内容__力风险对不同证券的影响是不同的,最容易受损害的是固定收益证券,如优先股、债券141股票__指数期货是为适应投资者管理股市风险,尤其是非系统风险的需要而产生的A正确B错误题型常识题页码162难易度易专家答案B解析内容股票__指数期货是为适应投资者管理股市风险,尤其是“系统性风险”的需要而产生的142上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本,以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数A正确B错误题型常识题页码244难易度中专家答案B解析内容上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本,以样本股的调整股本数为权数的加权综合股价指数143证券投资的风险性越高,意味着遭受损失的可能性越大,其预期收益率越低A正确B错误题型分析题页码3难易度易专家答案B解析内容证券投资的风险性越高,意味着遭受损失的可能性越大,其预期收益率越高144证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险A正确B错误题型常识题页码266难易度易专家答案B解析内容证券投资的信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险145根据相关规定,保荐机构在推荐发行人首次公__行股票前,应当按照规定对发行人进行__A正确B错误题型常识题页码347难易度中专家答案A解析内容此题考察证券发行上市保荐制度保荐机构在推荐发行人首次公__行股票前,要对企业进行__和尽职调查146在美国证券市场上发行外国债券的发行人必须是美国居民A正确B错误题型常识题页码111难易度易专家答案B解析内容在美国发行的外国债券称为扬基债券,它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券147封闭式基金份额的交易__与基金资产净值必然一致A正确B错误题型常识题页码124难易度易专家答案B解析内容封闭式基金的买卖__受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值148增发是指股份公司向特定对象发行股票的增资方式A正确B错误题型常识题页码53难易度易专家答案B解析内容上市公司可以向公众公开增发,也可以向少数特定机构或个人增发149我国《公司法》规定,有限责任公司可以向社会公__行股票A正确B错误题型常识题页码44难易度易专家答案B解析内容股票是股份有限公司签发的150我国现行基金指数的选样范围,包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金A正确B错误题型常识题页码252-254难易度易专家答案B解析内容上证基金指数的选样范围为在__证券交易所上市的所有证券投资基金深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金1511920年7月成立的__证券物品交易所,是中国当时最大规模的证券交易所A正确B错误题型常识题页码30难易度易专家答案A解析内容1920年7月成立的__证券物品交易所,是中国当时最大规模的证券交易所152金融衍生工具按照交易场所可分为__衍生工具和OTC交易的衍生工具A正确B错误题型常识题页码149难易度易专家答案B解析内容金融衍生工具按交易场所可分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具153我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证A正确B错误题型常识题页码188难易度难专家答案B解析内容我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证有一级、二级及三级存托凭证154基金资产净值是基金份额交易__的内在价值和计算依据A正确B错误题型常识题页码138难易度易专家答案A解析内容基金份额净值是基金份额交易__的内在价值和计算依据155__证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不相同A正确B错误题型常识题页码179难易度易专家答案A解析内容__证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同,但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活跃性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等做出要求156金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势A正确B错误题型常识题页码24难易度易专家答案A解析内容创新是金融业永恒的主题157在实际中,中国银监会是我国反洗钱主管部门A正确B错误题型常识题页码325难易度易专家答案B解析内容考察反洗钱行政主管部门158按照发行时证券的性质,可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种A正确B错误题型常识题页码179180难易度易专家答案B解析内容按照发行时证券的性质,可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换优先股票两种159与股票和基金不同,债券的利率一般是事前确定的,所以投资债券不存在风险A正确B错误题型常识题页码263-267难易度易专家答案B解析内容债券有利率风险和__力风险、信用风险等160权证的行权结算方式均为证券给付结算方式A正确B错误题型常识题页码178难易度易专家答案B解析内容权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种PIXTEL_MMI_EBOOK_20056/PIXTEL_MMI_EBOOK_2005。