还剩27页未读,继续阅读
本资源只提供10页预览,全部文档请下载后查看!喜欢就下载吧,查找使用更方便
文本内容:
XXXX单位工程建设项目廉政风险防控机制按照《关于建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制___》(建工电﹝2010﹞109号)电报要求,为扎实推进XXXX单位工程建设领域廉政风险防控机制建设工作,进一步增强建设系统__干部和各关键岗位、六管人员的廉政风险意识,加强从源头上惩治和预防__机制建设,不断提升廉政风险防控能力,结合XXXX单位工程建设工作实际,经排查分析,制定《XXXX单位工程建设项目廉政风险防控机制》
一、目的意义建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制,是贯彻落实__《建立健全惩治和预防__体系2008—2012年工作规划》的重要举措推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制,能够以创新的思路和__的方法,进一步推进工程建设领域突出问题专项治理工作,加大惩治和预防工程建设领域__工作力度,增强制度防腐的创新性、科学性和可操作性建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制,是加强国有企业党风廉政建设工作的一项重大实践推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制,能够更好地贯彻落实___对铁路工程建设领域反腐倡廉工作的决策和部署,进一步突出重点,落实责任,整合力量,充分调动广大干部职工参与惩治和预防__体系建设的积极性和主动性建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制,是进一步强化对建设系统权力运行监督的有效手段,也是进一步保护、爱护干部的具体行动推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制,能够把预防__的责任落实到每个岗位和个人,全面提高昆明铁路局建设系统党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险意识,促进__决策,加强监督制约,规范权力运行,防止权力滥用
二、主要任务结合XXXX单位工程建设领域管理工作的实际,紧紧围绕铁路基本建设工作中的征地拆迁、资金管理、招标投标、物资管理、工程质量、安全管理、项目变更、验工计价等重点部位和关键环节,集中力量抓好要害部位、关键环节的廉政风险防范工作,从风险的排查、评估和防控等方面着手,认真__铁路基本建设工程管理中各重要环节、关键岗位、现行规章制度,深入查找业务流程和制度机制等方面存在的漏洞和可能发生问题的廉政风险点,制定和完善规章制度,落实防范责任,建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制,形成铁路基本建设工程廉政风险防控和监管长效机制,全面规范铁路基本建设工程中工作人员的工作行为和市场主体从业行为,减少不廉洁行为的发生,努力营造风清气正的良好环境,为大规模铁路建设提供坚强的纪律保证,确保铁路工程建设“工程__、干部廉洁、资金安全”
三、实施对象建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制的实施对象为与铁路工程建设工作有密切__的路局机关各处室和单位,重点是建管处、物资处、计统处、审计处、财务处、企业管理和法律事务处、各铁路建设指挥部、云铁监理公司等
四、廉政风险排查评估结合各机关处室(单位)和个人岗位实际,紧紧围绕铁路工程建设征地拆迁、资金管理、招标投标、物资管理、工程质量、安全管理、项目变更、验工计价等重要环节和关键岗位,采取自己找、群众提、互相查、__点、__评等方式,全面排查存在或潜在的廉政风险点,对廉政风险点进行评估,确定风险等级,制定防范措施1.个人廉政风险点排查评估从机关处室(单位)__、中层干部、普通职工三个层面细致__各自的工作职责,在全面理清岗位设置和岗位职责的基础上,按照自己的岗位职责,查找各自岗位在日常工作中的潜在廉政风险点,对查找出来的个人廉政风险点进行评估,确定风险等级,制定防范举措2.机关处室(单位)廉政风险点排查评估各机关处室(单位)严格对照本机关处室(单位)的职权和实际管理职能,认真查找在岗位职责、体制机制、工作流程等方面存在或潜在的廉政风险点由机关处室(单位)负责人__干部职工进行查找对查找出来的机关处室(单位)廉政风险点进行评估,确定风险等级,制定防范举措3.廉政风险等级的分类根据廉政风__生的机率大小、可能造成的危害程度,将廉政风险等级划分为三级一级风险(Ⅰ级)是发生机率高的风险,或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险,如有可能触犯国家法律,构成犯罪的风险等;二级风险(Ⅱ级)是发生机率较高的风险,或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险,如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规,受到纪律处分的风险等;三级风险(Ⅲ级)是发生机率较小的风险,或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险
五、建立风险防控机制根据查找出来的机关处室(单位)、个人廉政风险点,明确防控责任__和责任人,坚持教育防控、制度防控、重点防控并举,加强防控制度机制建设,形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的铁路工程建设领域廉政风险防控机制1.强化教育防控,筑牢思想道德防线以廉政教育、谈话谈心、人文关怀为主要措施,及时掌握重点岗位工作人员的思想动态,对重点岗位工作人员进行集中教育,进一步增强重要岗位工作人员的廉政意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线2.强化重点防控,突出关键部位卡控针对关键岗位、关键时期、关键人员,建立不同的防控措施,对查找到的廉政风险点进行分析,制定完善的防控制度措施,进一步优化工作流程、规范工作规则、实行岗位轮换等措施,锁定履权界限,实行权力制衡3.强化制度防控,形成制约监督网络从建立健全岗位管理的基本制度,权力运行的廉政制度,监督执行的处罚制度等方面入手,严格执行公示制度、承诺制度、备案制度、廉政诫勉谈话等制度,建立廉政档案制度重点围绕加强对决策权、行政审批权、财务管理权、工程项目和大宗物品采购权等方面权力的制约和监督,形成制约监督网络附件铁路工程建设各关键环节工作流程图及廉政风险点及防控措施附件铁路工程建设各关键环节工作流程图及廉政风险点及防控措施铁路建设项目总流程图
一、项目前期工作廉政风险点及防控措施1.征地、拆迁工作
(1)征地、拆迁工作流程图
(2)征地、拆迁廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门测绘征地拆迁__数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门征地拆迁部门人员1.故意扩大丈量__、提高拆迁等级,虚报拆迁__、户名、补偿资金等骗取补偿款Ⅲ级1.认真检查确认拆迁数量和拆迁__并进行公示,加强拆迁审核力度严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁建设单位工程管理部门、征地拆迁部门2.拆迁工程数量、丈量、计算审核不严Ⅲ级2.实行复核审查确认签名制度3.以整体搬迁(小学、幼儿园等)为名多报补偿资金Ⅲ级3.对无标准的整体搬迁项目,应采用第三方评估4.涉及特殊,大型建筑物的拆迁,估价过高,多报补偿资金Ⅱ级4.对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目,按程序向上级主管部门申报,经同意后方可开展工作5.征地拆迁协议外“一事一议”类__的界定和审查过分迁就地方利益或个人决策Ⅲ级5.征地拆迁协议外“一事一议”类__,应__研究决定计算征地拆迁补偿费用征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员6.被征地拆迁人的补偿资金拨付不及时、足额到位Ⅱ级6.减少支付环节,由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户,或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构__征地拆迁实施单位、建设单位财务、审计部门7.征地拆迁补偿资金被拆借、挪用、转移、滞留、挤占Ⅰ级7.__审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计8.征地拆迁补偿资金使用不公开,不透明,没有专户储存、专款专用Ⅲ级8.加强____,将拆迁补偿政策、标准以及__、补偿金额等逐级在媒介上进行公示,接受社会监督实行征地拆迁补偿资金单独建账,专户储存专人管理制度,做到专款专用2.招投标工作
(1)招投标工作流程图
(2)招投标廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门招标准备工作编制标底招标人或招标代理机构工作人员9.应招标而不招标,或以将项目化整为零方式规避招标未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标虚假招标Ⅰ级9.招标人向监督部门备案招标计划,发现违规确定中标人、签订合同的,依法签令改正对严重违规情况立案调查处理招标人、监督部门10.违规设置不合理的资质条件和废标条款,排斥潜在投标人Ⅱ级10.不得随意降低或者提高有关资格和条件废标要有据可依,依法、合规11.以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人,对潜在投标人实行歧视待遇;强制要求投标人组成联合体共同投标,或者限制投标人之间的公司竞争Ⅰ级11.加强对招标文件、资格预审文件的审核,按规定采用标准文件,文件中的特殊条款须经__研究确定12.招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格,不得任意提高或降低资格条件招标人12.应当发布招标公告而不发布,不在指定媒介发布招标公告,不按规定期__布公告Ⅲ级13.按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告,加强对招标项目发布公告情况的备案审查13.超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件Ⅲ级14.接受文件同时记录递交时间,对报名、文件递交实时逐步建立电子招投标系统14.透露投标资格申请人__,透露通过资格预审及__招标文件的单位名称,透露标底(或限价)、评标基准价浮动系数等Ⅰ级15.缩小知悉资格申请人__的工作人员范围对报名参加投标的企业实行单独签到制,缩短签封标底和开标的时间差,鼓励采用无标底招标,开标时随机抽取评标基准价浮动系数15.邀请招标时,程序不规范,针对特定人有倾向性的发出投标邀请书Ⅲ级16.明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件抽取评标专家招标人16.有倾向性选择专家,泄漏专家__,专家评委专业结构不合理Ⅱ级17.评委人数、专业结构合理,五人以上单数,技术、经济方面专家三分之二及以上监督部门现场监督评委抽取过程监督部门17.专家库专业结构不合理,专家数量少Ⅰ级18及时更新专家库,重大、复杂项目或大综物资设备招标采用区域专家库专家进行评标开标投标人、招标人、招标__机构人员18.招标人或招标__机构不按招标文件规定的时间、地点开标,投标文件不密封,唱标人身份不合法,没有对开标过程进行记录Ⅱ级19.按招标文件规定的时间、地点开标20.对投标人的资格进行审查,严格对开启投标文件及唱标过程进行监督,唱标人当众公布标书的密封情况21.认真据实对开标过程进行记录,相关人员是否在开标记录上签字确认招标人、监督部门19.开标后招标人或招标__机构接收投标人递交的投标文件或投标函Ⅰ级评标投标人、招标人、招标__机构人员、评委20.借用资质,围标、串标,虚假投标,编制虚假资料,骗取中标Ⅰ级22.对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和__等不良记录的企业或人员,降低信用等级,限制进入铁路建设市场23.对有串标、围标行为的投标单位及投标责任人,应上报行政主管部门,在其信用档案中标注,依法处理21.影响专家评标,暗示、诱导、误导专家评标Ⅰ级24.对评标过程现场实施监督、监控,规范与会各方人员言行,防止暗示、诱导、误导评标22.评标时间过短,为评委凭主观打分或按他人预先的暗示打分留下隐患泄漏有关评审过程Ⅱ级25.严格按照法律法规和铁路有关规定制度进行评标26.所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭,交由监督部门工作人员保管做好评审会议资料保密处理招标人监督部门23.评标专家收受投标人好处或与之有利益(利害)关系,进行倾向性评标Ⅰ级27.加强对评标专家的考核管理,建立专家奖惩淘汰制度28.完善对专家的出席评标次数、评标的公正性等的考核评价机制,发现专家违规的,提请其所在单位给予处分中标结果公示投标人招标人24.不按规定公示中标结果Ⅰ级29.严格执行3天公示时间要求,公示评标结果,接受投标人监督、举报25.不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查,无反馈Ⅲ级30.联合纪检监察部门共同调查26.中标结果公示期间,排名第一的中标候选人无正当理由或恶意放弃中标资格Ⅱ级31.对经调查核实,确实属于恶意放弃中标的投标人,将其行为载入信用档案,降低其信用等级,限制其进入本地区建设市场,提高投标保证金的数额定标27.未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人Ⅰ级32.对中标结果有重大争议或重大改变的项目,报有关部门批复,依法处理28.在评标委员会推荐的中标候选人以外确定中标人Ⅰ级33.加强评标报告备案管理34.非因法定事由,不得否定评标委员会的结论合同签订29.重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议Ⅲ级35.签订的合同报监督部门备案审查人着重审核有无实质性条款变更合同履行30.招标人或中标人擅自变更合同条款Ⅰ级36.招标人和投标人严格履行合同条款,对违约行为按相关规定进行追究
二、廉政风险点及防控措施建设实施阶段3.甲供(控)物资设备采购工作
(1)甲供(控)物资设备采购工作流程图甲供物资设备采购工作甲控物资设备采购工作
(2)物资设备采购工作廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门招标投标招标人31.不经过招标,将甲供(控)物资设备采购直接交给关联企业实施Ⅰ级37.定期检查,发现问题,责令整改建设单位物资管理部门、招标人监督部门32.特殊工艺的材料采购尽管向主管部门报批,但未经过招投标选择供货单位Ⅱ级38.采用竞争性谈判或比价采购等方式选择供货单位;39.多部门__研究决策执行合同建设单位工程管理部门人员和物资管理部门人员33.接受供应商不符合合同要求的标的物资Ⅰ级40.对标的物的样品采用双备份制,对材料检测采取第三方检测办法,由专业检测机构对重要材料进行检测;对主要原材料,建设单位、监理单位应在施工现场随机抽检建设单位工程管理部门、物资管理部门34.在调整合同数量、工期等条款时,为供应商提供便利Ⅲ级41.规范合同变更程序,完善__、数量的变更手续;42.对较大金额的变更,进行__决策35.帮助提供质量不合格的标的物的供应商规避责任Ⅲ级43.多部门__研究决定处罚措施并追究相关责任人的责任施工单位自行采购物资设备施工单位材料采购人员、建设单位管理人员36.接受供应商提供的违反合同以次充好的材料Ⅱ级44.建立材料供应商黑__制度建设单位物资管理、__、质量管理部门37.利用手中的权力插手施工单位的材料及重要设备的采购工作以谋取利益Ⅰ级45.规范建设单位人员从业行为,重视__,认真查处38.对材料把关不严,使不合格材料应用于工程Ⅱ级46.加强随机抽检频率监理单位抽检监理单位试验检测人员39.被材料供应商和施工单位收买,改动检测数据,故障隐瞒材料质量问题Ⅲ级47.如建设单位抽检发现不合格的材料,清退相关责任人,将有责任的监理工程师和监理单位的违规、违纪行为记入信用档案建设单位试验检测部门建设单位抽检建设单位试验检测部门人员40.对抽检发现的问题不做处理Ⅲ级48.保存试验检测原始资料,建立台账49.定期检查试验检测台账建设单位质量管理部门4.工程分包管理工作
(1)工程分包管理工作流程图
(2)工程分包管理工作廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门施工单位提出分包申请施工单位项目经理41.施工单位随意违规分包、违法转包工程,增加管理难度,影响工程质量;Ⅱ级50.对施工单位和项目经理建立信用档案;51.提倡专业化分包,并建立专业分包单位信用档案;监督部门42.中标后,将其承包的工程压价转包或者将工程肢解后分包给他人,从中牟取不正当利益Ⅰ级52.加强监管,认定为违法转包和违规分包的,应进行查处,并追究相应责任53.适时__分包管理专项检查建设单位工程管理、监督部门43.将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质条件的工程施工单位,从中牟取__Ⅰ级54.对劳务协作和分包单位进行资质管理,明确资质要求,并在工程现场公示,接受监督;55.建立分包管理台账监理单位审查监理单位总监、专业监理工程师44.未按监理规定,对合同分包进行审查,纵容施工单位进行违法转包或违规分包Ⅲ级56.发现问题及时处理,并追究连带责任建设单位招标部门45.介绍与已有利益(利害)关系的分包队伍或者把部分工程肢解后,指定其他单位或人员实施Ⅱ级57.__签订三方(建设单位、监理单位、施工单位)廉政合同58.加强对廉政合同执行情况的考核,考核结果与其信用档案挂钩纪检监察部门建设单位备案建设单位工程管理部门人员46.直接指定或强行推荐与已有利益(利害)关系的单位分包工程Ⅰ级59.实行廉政保证金制度,对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分建设单位工程管理、__部门47.默许、纵容施工单位违法转庖、违规分包等行为;Ⅰ级60.定期联合监督部门__分包管理专项检查48.强行将工程肢解后,指定特定单位或人员实施Ⅰ级61.高度重视反映此类问题的__,认真查处5.质量控制工作
(1)质量控制工作流程图分项工程验收评定工作流程图
(2)质量控制工作廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门现场检查检测建设单位工程管理、质量管理部门人员49.有倾向性地选择检查内容Ⅲ级62.实行随机、突击检测制度,检查结果当场公布,并将结果报建设单位和监理单位63.检测单位和人员与被检测单位存在利益关系的回避建设单位工程管理、质量管理部门和招标部门50.对不合格工程降低检验标准,评为合格Ⅰ级64.保存检查时的影像和文字等原始资料65.多人参与现场检查、检测加强抽检、检测51.委托与其有利益(利害)关系的检测单位对工程项目进行检测Ⅲ级66.通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位检查结果通报受建设单位委托的社会检测机构工作人员52.改动检测数据,故意隐瞒质量问题,或未检测,编造检测数据Ⅰ级67.建立检测单位信用档案,对有违规行为的检测单位视情节降低信用等组监督部门68.随机检查社会检测单位工作质量,社会检测单位工作质量与合同费用支付挂钩建设单位质量管理部门53.降低处罚标准或不予处罚Ⅲ级69.与检测单位签订廉政合同,对检测单位的检测质量和廉政情况进行定期考核,.对出现明显争议的,建立复议制度初验申请项目经理,监理工程师54.施工单位不具备初验条件,提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验Ⅱ级70.建立完善的施工单位履约考核制度,与信用评价和《施工、监理考核实施细则》挂钩建设单位工程管理部门评定验收监理单位总监、专业监理工程师55.监理工程师接受施工单位的贿赂,虚报工程质量合格率;Ⅰ级71.对弄虚作假的监理单位通报,并记入信用档案72.建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档案,对其不诚信行为记录在案,对其进行信用评级,并与投标资格挂钩73.与相关部门协调,逐步建立对监理从业人员的信用档案监督部门和建设单位工程管理部门56.降低评判标准,.提高评定分数;Ⅱ级57.对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关Ⅲ级验收小组复验58.复验流于形式,施工单位整改不合格,帮其隐瞒过关Ⅲ级74.监督监理单位制定严格的验收制度和措施,并确保执行,形成多人决策机制75.对弄虚作假的监理实行合同违约金制度建设单位工程管理部门6.安全检查工作
(1)安全检查工作流程图
(2)安全检查工作廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门现场检查建设单位安全管理部门人员59.对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查,或检查时降低标准Ⅱ级76.检查组由多人组成,检查评分工作由多人分项进行,最后汇总建设单位安全管理部门、招标部门通报检查情况60.故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改Ⅲ级77.按照《施工、监理考核实施细则》由建设单位每季度进行考核,按考核结果与验工计价兑现78.公布检查结果,并对整改结果进行复查复检61复检流于形式,对施工单位整改不到位的,帮其隐瞒过关Ⅲ级79.对相关责任人进行经济处罚建设单位安全管理部门7.验工计价
(1)验工计价流程图
(2)验工计价廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门施工单位提出计价申请施工单位计价人员62.计价资料造假,利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量Ⅰ级80.对施工单位量化、强化履约考核,与__优价、劳动竞赛考核奖励、信用评价相挂钩;81.隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督;82.隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单位平行测量,如有必要,建设单位__抽检;83.隐蔽工程施工时,留存影像资料,备查建设单位工程管理部门63.工程重复计价Ⅲ级84.使用计价软件编制计价报表或其他加强计价上报的方法,避免重复计价和计算错误监理单位现场复核监理单位专业监理工程师64.对施工单位的虚报、多报计价不予核减Ⅰ级85.监理单位、建设单位和施工单位代表队合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计价86.对未发现施工单位虚报、多报工程量的现场监理组,处罚监理组相关责任人,与监理现场工作质量、费用支付挂钩87.发现施工单位虚报工程量,且有__监理单位和建设单位现场管理人员的行为,立即上报行政主管部门,降低其信用等级,限制其投标88.据施工图设计和现场实测工程数据,确定各分项工程清单数量,作业计价支付的总量控制依据监理单位审核确认监理单位总监、专业监理工程师65.故意拖延审核计价周期实现不正当利益Ⅰ级__.明确审核计价周期及流程,如发生拖延,必须以书面方式说明原因;90.限时办结,即规定每道审核环节必须完成的时间,并将是否及时审签纳入相应的考核范围,定期进行考核监理单位审核确认监理单位总监、专业监理工程师66.对施工单位的虚报,多报计价不予核减,不认真审核不合理的合同外工程单位Ⅰ级91.对监理单位的履约情况进行考核,考核结果与费用支付和信用评价挂钩建设单位工程管理部门92.建立总监(监理组长)个人信用档案,定期对总监(监理组长)工作质量进行考核监督部门建设单位审核审批建设单位单价、数量审核部门人员67.对施工单位虚报多报的计价审核不严Ⅰ级93.实行多部门、多人联合计价核实;94.计价支付由清单控制总量,不超清单支付;95.对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查建设单位工程管理部门96.委托社会审计机构进行跟踪审计建设单位财务部门97.实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度建设单位68.故意拖延审批时间,实现不正当利益Ⅱ级98.使用电子化计价支付管理系统,按规定的时限审批,逾期自动预警建设单位数量、单价审核部门8.设计变更管理工作
(1)设计变更管理工作流程图
(2)验工计价廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门提出变更申请施工单位项目经理、工作人员69.虚报工程量,虚列隐蔽工程变更内容,骗取变更费用Ⅱ级99.将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核,与考核奖惩和信用等级挂钩建设单位设计管理部门和工程管理部门70.用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题Ⅲ级71.将重大变更肢解为一般变更Ⅰ级100.在合同条款中增加对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为的经济惩罚条款建设单位设计管理部门监理单位初审监理单位总监、专业监理工程师72.对变更立项、工程量和单价审查把关不来Ⅱ级101.签订多方廉政合同建设单位招标部门73.接办施工单位提出的不合理的变更要求Ⅱ级102.对廉政合同履约情况进行定期考核,考核结果与信用等级挂钩;纪检监察部门74.对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行为作伪证Ⅰ级103.对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩,实施对监理单位严格的考核和管理;对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任104.应履行工程变更手续,对现场签证必须有施工单位、监理、建设单位三方参加,并完善现场资料,留有影像资料设计单位出具变更设计设计单位设计人员、现场设计代表75.与施工单位串通,为其从技术层面上出谋划策,通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益Ⅱ级105.重大设计变更采用多方会审制;106.加强设计服务管理,将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩;107.建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制;108.在设计合同中规定部分工程因设计问题变更超过一定比例的,对设计费用进行核减,并按违约处理建设单位设计管理部门、工程管理部门76.出具理由不充分、不成立的变更Ⅱ级建设单位审核、审批建设单位数量、单价审核部门人员77.对不符合变更立项条件的,准予立项Ⅱ级109.实行廉政保证金制度,定期进行考核,考核结果与职务晋升、经济挂钩建设单位78.与施工单位串通,对变更工程量、单价审核虚高,特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严Ⅰ级110.实行跟踪审计,提前介入建设单位财务部门79.同意施工单位先实施,后履行设计变更立项手续,导致无法审核其变更立项的合理性以及无法准确核实现场工程量(特别是隐蔽性工程)和现场施工工艺;Ⅱ级111.建立设计变更审核专家库,随机抽取专家对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查112.公示重大设计变更立项及批复结果建设单位设计管理部门、工程管理部门80.将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换,规避设计变更立项及费用审查程序,以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益;Ⅱ级81.擅自变更设计,弄虚作假Ⅰ级113.重大变更立项须__研究,多部门把关,按程序__82.对设计变更__时间和周期过长现象督办不力,给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患Ⅱ级___.采用电子项目管理系统,设置设计变更各环节__时限,逾期__建设单位计算机信息管理部门和设计管理部门83.对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减Ⅲ级115.多部门联合调查同期市场__,作为审核的依据建设单位单价审核部门9.项目资金拨付工作
(1)项目资金拨付工作流程图
(2)项目资金拨付廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门建设单位拨付资金建设单位工程管理部门人员、财务部门人员84.手续不完备,不按程序付款,.恶意拖延支付时间或提前支付Ⅱ级116.制定资金拨付___度,跟踪审计项目全程117.制定财务内控制度,.建立财务人员内部交流机制,实行定期轮岗118.建立项目资金支付电子信息系统,对资金支付情况实时跟踪建设单位财务(审计)、工程管理、计算机信息管理部门85.不按合同付款,存在超付现象;挪用、挤占项目资金Ⅰ级86.在建设资金紧缺的情况下,将资金拨付给与自己有利益(利害)关系的施工单位Ⅱ级119.__研究审批项目资金的拨付施工单位合作项目资金施工单位财务部门人员、项目经理87.抽逃、转移、拆借项目资金Ⅰ级120.建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协议建设单位财务部门88.伪造不实材料采购合同,调转资金Ⅰ级121.开户银行在每笔大额资金拨付前对施工单位付款依据进行审核把关__.将工程项目资金用于投资等Ⅰ级122.施工单位授信建设单位实行电子银行实时监控建设单位财务、审计部门人员90.委托与自己有利益(利害)关系的社会审计机构进行项目审批Ⅲ级123.通过招标、竞争性谈判等方式选择社会审计机构建设单位财务、审计、招标部门社会审计机构审计人员91.被施工单位收买,不核减应减金额Ⅱ级124.在合同中确定审计质量与审计费用挂钩125.加强对社会审计机构的履约考核126.建立社会审计机构信用档案,将社会审计机构存在的问题载入其信用档案建设单位财务(审计)、监督部门其他环节建设单位财务部门人员92.在特定银行开设账户,存储、借贷建设资金Ⅲ级127.__研究选择开户银行建设单位财务、审计部门93.虚列建设成本,套取建设资金Ⅱ级128.__实施建设项目全过程跟踪审计
三、工程验收阶段廉政风险点及防控措施10.初步验收及安全评估工作
(1)流程图
(2)初步验收及安全评估廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门初步验收参与初验的相关人员94.向验收人员__或与其串通,规避工程缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准;Ⅲ级129.强化初验单位工作准确性和公正性的管理监督部门95.建设单位个别人员操纵、__对不合格工程进行验收Ⅲ级130.加强对关键人员的监督检查质量检测安全评估参与质量监督的相关人员96.因接受建设单位邀请,收受、索要好处等原因,把关不严,出具不真实评估意见Ⅱ级131.安全评估标准和程序进行公开铁路安全监察部门
11.竣工决算审计、缺陷责任期工作
(1)竣工决算审计流程图缺陷责任期工作流程图
(2)缺陷责任期工作廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门责任认定建设单位工程管理部门、试验检测部门人员97.将应由施工单位承担的缺陷责任,通过设计变更等手段转为由建设单位承担Ⅱ级132.建设单位、运营单位、监理单位、设计单位、施工单位等多方共同参与缺陷责任认定建设单位工程管理部门和运营管理单位__缺陷维修98.和施工单位通过私下交易,延缓维修或不维修Ⅲ级131.按考核结果控制质量保证金的最终支付134.按标准验收,定期回访工程现场,由专人__缺陷维修99.降低对施工单位的处罚力度或降低复检检测标准,以谋取不正当利益Ⅲ级135.对不履职的建设单位相关人员给予相应处理;136.按招标文件中对缺陷工程要求,强化施工单位履约意识12.正式验收工作
(1)正式验收工作流程图
(2)正式验收工作廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门申请验收过程参与验收人员100.审核评定把关不来,对不合格工程进行了合格评定Ⅱ级137.强化正式验收单位工作;138.准确性和公正性管理建设单位工程管理部门保证支付金建设单位财务部门人员101.提前支付、拖延支付或不支付质量保证金Ⅰ级139.按时限及时支付质量保证金,及时清理开户行;140.财务资料及时清理移交建设单位财务部门昆明铁路局工程建设项目重点制度序号制度名称主要内容1关于在全局铁路工程建设在建项目开展联合执法___由昆明铁路局纪委、监察处牵头,联合工程设计、施工、监理等单位,着重从铁路工程建设中的项目决策和变更设计方面、招标投标和物资采购方面、工程建设实施和质量安全管理方面、资金安排使用和投资控制方面、____和诚信体系建设方面、党风廉政建设和查办案件方面等6个方面,对昆明局负责管理的工程建设在建项目开展联合执法监察活动2关于进一步畅通工程建设领域突出问题专项治理工作举报渠道___发挥各级纪检监察、司法、审计等机关和部门__举报系统的作用,形成有效的举报投诉网络,健全举报投诉处理机制注重在审计、财政监察、项目稽察、执法监察、专项检查、案件调查和新闻媒体报道中发现案件线索,深挖在建工程质量问题和安全事故背后的__问题3西南铁路基本建设工程区域评标专家库实施办法(试行)扩大专家备选范围,实现专家资源的优化配置和共享,从制度上进一步规范铁路工程建设项目招标投标活动,充分体现铁路工程建设和物资设备采购招标投标公开、公平、公正和诚实信用的原则4昆明铁路局招标投标监督工作流程从“市场调研、评委抽取、招标条件、资格审查、评标过程、中标结果、合同签订、合同履行”八个关键环节入手,细化为39个具体监督内容的监督流程,由监督人员在招投标监督过程中遵照执行5局纪委与重点部门之间的__制度确定局纪委执法监察室5位同志分别与建管处、物资处、监理公司、施工办、财务处等关键部门进行对口__,加强日常工作的相互了解和沟通协调,加强对这些部门关键时间、关键人员的监督检查__过程中,坚持季度分析制度,确保形成整体合力、实现资源共享、促进工作同步6XXXX单位建设工程验工计价办法实施细则规定了参建单位验工计价职责,验工计价的申请和审批流程程序,违反验工计价的责任追究7昆明铁路局建设项目变更设计管理实施细则(暂行)局建设管理处__项目管理、勘察设计、监理、施工单位及局总工室、计统处等相关业务处室参加对变更初步设计进行审查,并拿出审查意见,经路局__审核同意,局建设管理处代局行文,连同变更设计原因、责任单位、费用处理方案一并报原初步设计批准部门经审查批准后,项目管理机构方可__勘察设计单位进行施工图变更设计,并__对施工图进行审核8关于进一步加强基本建设财务管理___进一步明确路局相关处室和建设项目管理机构财务管理职责,加强资金存储管理及流向监管,加强项目管理机构资金支付审批管理,强化资金请领及工程价款结算控制;规范会计核算、控制建设成本,切实完善项目收尾工程管理,及时__资产交付和编制竣工财务决算;实行责任追究制度;相关资金审批的报表9关于建设资金拨款申报说明及填表要求___明确申请拨款种类;拨款申报表变动情况;拨款申报表总体要求;填表要求10关于加强建设项目管理机构财务管理___明确建设项目管理机构财务管理职责,加强资金存储及支付审批管理,强化资金请领及工程价款结算控制,规范会计核算,控制建设成本,切实完善项目收尾工程管理,及时__资产交付和编制竣工财务决算,加大检查处罚力度11昆明铁路局工程建设项目招标投标管理实施办法规范昆明铁路局工程建设项目施工招投标管理工作的具体办法12昆明铁路局建设项目物资设备现场管理办法(暂行)规范昆明铁路局建设项目物资设备现场管理办法,明确管理要求13昆明铁路局物资设备招标采购管理办法规范昆明铁路局物资设备招标采购管理办法,明确相关机构职责及管理权限等14XXXX单位建设项目物资设备供应商信用评价办法根据___相关要求规范昆明铁路局建设项目物资设备供应商信用评价及信用评价使用办法15昆明铁路局评标专家和评标专家库管理实施办法细化昆明铁路局评标专家和评标专家库管理办法,明确评标专家和专家库的使用范围、管理规程等16昆明铁路局二级有形建设市场管理办法根据___相关要求,进一步完善昆明铁路局二级有形建设市场管理办法17昆明铁路局运营物资招标采购管理实施办法规范昆明铁路局运营物资招标采购管理,制定实施办法,明确机构职能及管理权限等18昆明铁路局物资设备招标采购前期工作管理实施办法规范昆明铁路局物资设备招标采购前期工作管理,明确机构职能及管理权限等19XXXX单位建设工程施工企业信用评价实施细则信用评价现场检查工作由路局和项目管理机构共同__实施,每个评价期(半年)内__现场检查3次第一次由各项目管理机构__,设计、监理单位派员组成检查小组进行检查,昆明监督站派员对信用评价过程进行监督,检查结果由各项目管理机构汇总;第
二、三次由路局__,项目管理机构、设计、监理单位派员组成检查小组进行检查,昆明监督站派员对信用评价过程进行监督检查时间定为每年的2月、8月中旬由各项目管理机构__检查,4月、6月、10月、12月中旬由路局__检查检查结果由路局汇总后上报___20XXXX单位建设工程安全事故报告和调查处理办法事故发生后,事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告;单位负责人接到报告后,应当于20分钟内向建设项目管理机构(建设指挥部或工程管理所)报告,并于1小时内向事故发生地县级以上人民__安全生产监督管理部门报告;建设项目管理机构接到报告后30分钟内向路局建设管理处报告,并通知___工程质量安全监督总站昆明监督站和相关单位21XXXX单位建设工程质量事故调查处理实施细则工程质量事故发生后,事故发生单位必须在6小时之内向建设指挥部报告,建设指挥部在12小时内向路局主管__和建设管理处提出书面报告,并通知有关单位和昆明监督站;路局建设管理处在事故发生后24小时内向___建设管理司和工程质量安全监督总站提出书面报告铁路建设工程质量事故发生后,施工单位现场负责人应立即采取有效措施,防止事故扩大,并保护事故现场建设指挥部接到报告后应立即赶赴现场,__事故抢险,配合调查处理1.征地、拆迁
(一)项目前期工作2.招投标3.物资设备采购5.质量控制4.工程分包管理
(二)建设实施阶段6.安全管理7.验工计价9.资金拨付8.设计变更
(三)工程验收阶段10.初步验收及安全评估11.竣工决算审计、缺陷责任期12.正式验收签订征地补偿协议计算征地拆迁补偿费用测绘征地拆迁__、数量范围根据设计文件确定征地拆迁范围实施征地拆迁拨付征地补偿资金许可邀请招标资格后审抽取评标专家编制标底(限价)、签封标底(限价)和评标基准价浮动系数__招标文件抽取资格预审评标专家召开标前会、开展现场考察接受报名或发出邀请函和资格预审评审招标准备工作发布招标公告__资格预审文件接受申请人递交的资格申请文件编制招标公告、资格预审文件和招标文件签订合同、履行合同定标,发出中标通知书中标结果公示评标投标、开标施工单位自行采购物资、设备建设单位工程管理部门核定物资设备品种和数量施工单位申报物资设备使用计划合格监理单位抽检合格进入施工程序建设单位抽检施工单位自检通过招投标确定供应商建设单位__审批后进入招标投标程序签订合同后执行物资、设备采购合同不合格合格分包单位进场后,由建设单位和监理单位对其进行检查验收承包人与分包人签订合同建设单位备案监理单位审查、审批进场后,施工单位提出分包申请,并提供分包单位资质及相关资料施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额,分包必须符合合同文件和有关规定施工单位提出申请验收申请书根据工程进展情况和质量检查计划,确定检查内容及检查项目否监理单位初步审查评定是否具备验收条件现场检查、检测是监理单位__施工设计验收小组完成工程评定验收工作通报检查结果不合格未发现问题发现问题整改、反馈施工单位按要求整改是是否存在需要整改问题合格复检继续施工否不合格合格监理单位签发分项工程验收评定表验收小组复验返工下达工程暂停令重、特大安全隐患不合格复检继续施工制定安全管理制度现场安全检查整改、反馈通报检查情况合格开具整改通知单一般和较大安全隐患不合格建设单位工程管理部门审核,相关部门会签项目资金拨付有关手续施工单位提出季度工程计价申请监理单位现场复核建设单位__审批监理单位审核确认施工单位编制计表建设单位审查、审批施工单位实施设计单位确认并出具变更设计施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令,申报设计变更监理单位审核施工单位使用项目资金投资方根据年度计划和工程进度拨款被征地、拆迁户建设单位按照计价和合同__资金支付手续征地拆迁__实施部门按户支付补偿款监理、设计、科研等单位以及材料供应商初步验收合格后,由铁路安全监察部门__或委托具有资质的第三方机构进行安全评估,评估合格后进行临管运营召开初步验收会议,形成《初步验收报告》,明确验收结论初步验收单位确认初步验收申请表、《动态验收报告》是否符合规定,符合条件的,成立初步验收委员会,__验收建设单位完成动态验收工作后,向初步验收单位报送《初步验收申请表》根据确定的责任确定费用的分摊确定为缺陷责任的,提出处理办法和对策运营单位提出问题、建设管理单位现场巡查时发现问题缺陷责任认定__缺陷维修建设单位配合审计实施建设单位申请正式竣工决算建设单位按审计报告、审计意见书或审计决定进行整改建设单位备齐项目决算资料后向有管辖权限的国家审计机关或上级审计机构申请审计向国家审计机关或上级审计机构报备审计报告现场审计国家审计机关或上级审计机构出具审计意见书或下达审计决定委托社会中介机构审计国家审计机关或上级审计机构直接审计出具审计报告、审计意见书或下达审计决定向委托单位提交审计报告工程造价审核召开正式验收会议,形成《正式验收证书》,明确验收结论___建设司会同有关部门确认正式验收是否符合规定,符合条件的,由_____验收建设单位向______门报送《正式验收申请表》,报请正式验收。