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2018年银行内控年度工作总结与2018年银行内部审计个人总结汇编2018年银行内控年度工作总结XX年工作总结范文大全室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个工会办公室、一个党委办公室辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构,另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所到10月末全行员工**人,其中__合同工**人,短期合同工**人在机构上设置上做到职能部门横向平行制约,前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时,贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作,努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内控管理保驾护航总体上讲,我行内控管理工作是__重视、__落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施
1、__重视,__落实,XX年以来,我行__班子始终高度重视支行的内控工作,把加强内控工作作为提高全行管理水平,规范业务经营,提高全行员工综合素质的重要手段来抓,做到思想认识到位,工作措施到位,__体系健全,处罚整改加强我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓,今年共__现场审计*次,参加人员**人次,根据行长室要求制订了工作计划,完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法据统计,到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只,收文后及时__了员工学习,强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法,规范了员工业务操作程序
3、针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度根据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上,支行今年来__了各类制度保障性及业务性文件,新成立了****、***、**委员会,调整了**审查委员会、***委员会、***__小组、**__小组;__了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责制度、办法__使全行在__上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障
4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办,问题存在单位落实整改合规部门建立全行性整改台账,对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业务主管部门发送《**通知书》,全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人,坚持“谁经办,谁整改,谁不整改处理谁”原则通过责任到位,纵横结合措施,除客观原因确难整改外,做到整改不留死角,不走过常
5、自律监管程序逐步规范,处罚力度明显提高*月,支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员,按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚,共处罚**人次,金额**元
6、积极__员工培训,提高员工规范操作意识2018年银行内部审计个人总结
一、所作的工作20xx年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时,积极完成了办事处交办的其他各项工作任务本科室主要开展了两项专项审计,第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行长进行的非现场责任审计;第二项是4月9日至15日协助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行长进行的责任审计__干部任期内责任审计的实施,为__部门考察使用干部提供了可靠依据,对加强干部管理和监督发挥了重要作用
二、工作存在的问题
1、审计力量与审计任务不相适应,审计质量难保证在大部分情况下,部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务,凭经验凭感觉进行审计,把审计检查作为例行公事,走过场,“脚踏西瓜皮,滑到哪里算哪里”
2、未能__支行对审计发现问题的整改情况,整改流于形式审计提出___、落实到位的少
3、工作交叉重复,在不必要的工作上,耗费了大量精力和人力,降低了审计效率
4、审计成果运用不够
三、下半年工作打算
1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容,逐步推行任中审计将审计关口前移,大力推行先审后任、先审后离,克服先离任后审计的现象发生,力戒审计走过场
2、配合上级行主动开展工作,服从于审计大局全面实施好上级行安排的授权审计项目;完成好办事处交办的其他各项工作
四、对办事处工作的建议
1、建立评比制度对全年业务资料进行整理归档,考核总结全年工作时,对全年审计项目进行综合考核,评出年度优秀审计项目和最差审计项目,并奖优罚劣
2、开展“提高素质,合格审计”的专项活动以提高审计人员综合素质为前提,加大员工学习、培训力度,目的是提高审计人员审计项目的质量,每半年__一次审计考试,每半年开展一次审计人员工作学习汇报下半年,责任审计科全员将以责任审计为目标,以提高审计质量为核心,以全面完成任务为出发点,全科同志将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则,圆满完成办事处交办的各项工作任务第PAGE页共NUMPAGES页。