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稽核审计工作总结与稽核年终工作总结多篇范文汇编稽核审计工作总结稽核审计工作总结【一】20xx年是我县会计集中核算工作继续深化__和不断完善的一年,也是进一步提高职工素质、规范财务核算、强化财会监督、提升会计服务、构建和谐机关的一年一年来,在县委、县__的重视和关怀下,在财政局的正确__下,在县直各单位和财政局各股室的大力支持和配合下,我们坚持以___理论和“____”重要思想为指导,以党的十七届四中全会精神为指针,认真贯彻落实科学发展观及__、省、市、县财政工作会议精神,在学中干,干中学,边工作边改进边完善,经过全体干部职工的共同努力,与时俱进,开拓创新,加强了会计核算中心内部管理,规范了会计基础工作,强化了会计审核和监督,提升了财会服务水平,圆满完成了各项工作任务现将主要工作情况汇报如下
一、健全完善规章制度,规范会计集中核算会计核算中心的制度建设,既是对会计核算中心正常运转的具体规范,对纳入部门预算的单位严格按照预算支出,绝不允许预算、支出“两张皮”,更不允许超预算支出现象出现;对符合国有固定资产标准的物品必须填制“固定资产”入库单,对报毁、报损的固定资产和低值易耗品必须履行合理手续,确保了国有资产的安全、有效使用;对不合理、不合法、超标准、超范围的支出坚决拒付,并对单位做好解释工作
二、严把会计“监督关”一年来共纠正和退回不完整、不合规支出70余笔,涉及金额达25万余元;拒付各种不合理支出30余笔,涉及金额20余万元加强财务审核监督,杜绝了一些违规违纪行为的发生,有效地调整和优化了支出结构,节俭了财政支出,提高了财政性资金的使用效益
三、加强会计基础工作,提升会计服务质量
1、加强会计基础工作,提供准确的会计信息年初严格按照《行政单位会计制度》和《事业单位会计制度》的规定健全完善一级会计科目,按现行预算收支科目下设明细科目,按单位管理的实际需要设置中间明细科目,取消了因单位不一而自行设定的不统
一、不标准科目;精心__、集中培训、积极部署,及时做好了行政事业单位新旧会计科目的衔接过渡;在工作流程中,通过多人员、多层次的审核制约,不断地规范了会计核算行为,确保真实地反映各单位的财务支出状况,加强__领用核销工作,及时上报__使用报表,确保__安全使用和资金的及时入账;认真做好凭证录入、报表打印工作,及时向单位报送会计报表,加强了会计报表分析工作,有效提高会计信息质量,为核算部门宏观决策、预算单位财务管理提供了准确的信息资料;按规定做好会计档案装订和顺利移交工作,确保会计档案管理安全无损;及时做好银行存款对账工作,保证资金安全无误
2、正确处理服务与监督的关系,促进经济和各项事业的发展在实际工作中,我们一是完善服务制度,寓监督于服务之中,进一步规范服务用语,提供__服务,实行延时服务、预约服务、首问服务,方便办事人员;二是搞好核算服务的同时,帮助核算单位做好财务分析服务,协助单位编报年初预算和年终决算报表,加强沟通了解,解释政策,当好理财参谋;三是对社会保障、维护稳定的大宗公共财政支出,采取集中力量进行审核__支付和报账,保障了财政支出及时到位,有力地促进了经济和各项事业的发展
四、增强协调配合意识,促进各项工作开展会计核算中心的性质和职能决定了它是一个涉及面广、政策性强的事业单位,处理协调好各种关系是保证其充分发挥职能作用的关键一年来,我们结合自身工作的特点,增强协调配合意识,从而促进了各项工作的开展
1、加强与局内各职能股室沟通__,互相促进工作一年来,协助做好行政事业单位新旧会计科目衔接、财政负担人员津贴补贴发放情况摸底、各种财务检查、部门预算执行、年终决算工作等,同时,向各业务服室提供核算单位财务状况查询服务,共同做好财政财务管理
2、配合纪检监察部门做好反腐治源工作在认真推行和贯彻落实新旧“六项制度”上,我们设计了“单位报销审核联签单”,为核算单位的每一笔支出都必须实行联签加上了“保险”,同时在日常支出中,对单位的大宗支出和重大项目支出,要附有单位民评或会审情况复印件;特别是在新“三项制度”的落实上,我们紧密配合上级__的工作稽核审计工作总结【二】审计稽核工作总结一年来,在上级主管部门和县联社的正确__下,审计稽核部严格按照年初确定的总体工作思路,通过转变审计工作理念,提高工作效率,围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重点内容开展全面的审计工作,有效促进了辖内各网点依法合规经营和风险防范现将一年来的主要工作汇报如下
一、审计稽核部全年开展的主要工作一围绕中心工作,突出稽核重点,有效开展各类审计稽核工作1全年扎实开展序时稽核****次,做到定期监控各项业务风险状况序时稽核是稽核检查中定期对信用社各项业务经营情况检查的有效方法,一年来,我部把序时稽核作为摸清底数,掌握实情,规范操作,防控风险的基础性工作,并根据各网点实际风险状况采用灵活多样的稽核方式,重点对部分网点新增贷款的合规性、制度执行情况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等方面进行重点检查,并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了较为细致、全面的稽核检查全年审计稽核部共计开展序时稽核****次,下发稽核纠正通知书*份,深入查找了各项业务运行过程中存在的问题,极大地促进了各项业务的规范__2根据业务运行状况,全年扎实开展具有针对性的专项检查****次为了有效防范操作风险,做到依法合规经营,审计稽核部全年根据业务运行状况,及时开展各类专项检查,全年共计开展专项检查****次,深入查找了联社各项业务中存在的问题一是年初对20xx年度财务收支年终决算情况进行了专项检查,并对检查存在的问题督促落实整改;二是对****年5月1日以后联社新增贷款质量情况进行了一次非现场检查,通过对新增贷款质量的有效监控,进一步摸清了新增贷款的质量和风险状况,为__决策提供了可靠依据;三是为推动全辖信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展,20xx年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作,通过加强风险管理,促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念;四是针对上年度按揭贷款检查中存在的风险点,及时开展了住房按揭贷款后续跟踪专项检查,及时查看了按揭贷款风险是否控制到位,各项措施是否得到有效建立,进一步促进了联社按揭贷款的规范__;五是为了及时查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难,对授信业务适时开展了一次专项检查,通过检查准确掌握了授信贷款业务的运行情况,达到了促进联社审慎经营,完善授信工作机制,规范授信管理的目的,极大的促进了授信业务的健康发展;六是为进一步规范贷款利率执行,确保贷款利率按规定执行到位,20xx年5月份审计稽核部对全辖利率执行情况进行了一次非现场专项检查,及时纠正了部分贷款利率执行中存在的问题;七是对银行承兑汇票开展专项检查,对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作等现象进行了纠正,促进了承兑汇票业务的健康持续发展;八是按照银监部门监管要求,开展了对联社员工及其近__贷款情况的专项检查,有效规避了隐藏风险;九是按照联社安排对上半年大额贷款资金流及土地抵押贷款进行了专项审计;十是为加强财务费用管理,提高成本核算水平,审计稽核部对上半年财务收支情况进行了专项检查,并对其中存在的问题进行了纠正;另外审计稽核部在全年共对张XX、XXX、XXX三名贷款经办人员经办贷款分别进行了***8次专项审计,通过采取与贷户见面、采用__核实、内部查阅相关资料等方式,共计核对600多笔,摸清了经办责任贷款中发放违规冒名贷款以及垒大户贷款等,对违规经办的贷款进行了取证,并及时对检查发现的违规问题及时移送纪检监察部门依规处理3审计稽核部全年及时开展了****名离任主任的经济责任审计工作按照审计工作要求,审计稽核部全年共对全辖*****名离继任网点主任的资产移交工作进行了监交,对离任网点主任任期内经营管理及履职情况进行现场稽核,本着“客观公正、实事求是”的原则对离任主任任期内的工作业绩做出客观公正的评价,共形成离任审计报告****份,并针对检查中发现的问题提出了整改建议通过资产交接工作,使离、继人主任责任进一步明确,资产质量状况进一步明晰,为联社各项业务健康持续发展起到了良好地促进作用4与其他相关职能部门联合开展检查***次一是联合安全保卫部、财务会计部对春节期间现金、重要空白凭证、业务__、安全保卫开展检查,及时消除各种安全隐患;二是与信贷管理部、理事会工作部、纪检监察室及各市场部在5至10月份开展了不良贷款风险排查、清收工作,并在排查结束后形成汇总报告上报联社;三是在11月份联合财务、信贷、办公室组成检查组认真开展了“规范化管理年”验收阶段检查工作,并在排查结束后形成汇总报告上报联社二扎实开展“内控和案防制度执行年”活动,促进联社安全运营为贯彻落实银监会20xx年“内控和案防制度执行年”活动得到有效贯彻落实,审计稽核部全年负责了全辖“执行年”活动的安排、协调、督导、检查、考核、问责工作一是通过制订《“内控和案防制度执行年”活动实施方案》,明确了工作步骤、方法和要求,做到有的放矢,有序开展;二是通过层层签订责任书,将案件防控责任落实到每一个岗位、每一位职工明确了“执行年”工作目标及任务,为巩固**联社案件防控治理成果,构建案件防控长效机制提供了保障;三是通过督导营业网点及联社各职能部门认真开展自查和检查工作,确保风险排查和整改到位;四是通过总结“执行年”活动开展情况、取得的效果及存在问题,不断提高案防水平三按照《****县农村信用合作联社呆帐认定核销操作规程试行》规定,对呆账核销资料进行严格审核全年审计稽核部共完成对笔核销资料的审核工作,并对不符合核销条件的笔资料提出明确理由不予认定,促进了呆账核销的规范运作
二、20xx年部门工作主要做法 一是严格按照《审计工作程序》开展各项审计工作,规范审计行为今年以来,我部始终坚持按照上年末制定的《审计工作程序》规范开展各项审计工作,不断实现审计工作的标准化一是在开展审计前,严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案,在评估审计风险的基础上,围绕审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和工作步骤;二是在审计实施过程中与被审计单位__审前会谈,了解被审计单位整体运作情况、经营管理状况、存在的主要问题和风险等审计实施过程中对发现问题及审计工作结果现场反馈被审计部门并要求被审计单位签字确认,确保审计工作质量;三是项目结束后要求审计人员认真进行分析研究和__提炼,有针对性地提出审计建议,并及时将审计发现中的重要事项向有关业务管理部门及全辖通报,确保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施;四是按照审计工作程序,在一定时间后及时开展审计追踪检查,确保风险化解到位,各项措施落实到位二是严格按照《稽核处罚办法》处罚各类违规事项,不断加大严重违规事项的移送力度今年以来,稽核部对本年度检查出的屡查屡犯、屡禁不止的问题,加大了处罚和问责力度针对检查中发现的问题我部采取批评教育与经济处罚相结合的办法,全年共发出整改通知书*****份,并对违规的相关责任人,严格按照《**联社稽核处罚办法修订》进行了处罚,全年共开具罚款通知书****份,处罚违规人员*****人次,处罚金额******万元,大力纠正各类违规事项针对检查发现严重违规的事项及时移交纪检监察部门依规处理,全年共计向监事会提交内部监督检查移送函******份,对存在严重违规的*****人移交纪检监察部门依规处理移送充分发挥了审计稽核查错纠弊的作用,有效地遏制了经营管理工作中的违规行为三是不断提升部门自身监督检查水平,完善稽核监督工作机制只有对业务学懂、弄懂,融会贯通,才能在稽核工作中发现问题、提出问题、解决问题,为了实现稽核工作职能的正常发挥,真正起到查隐患、堵漏洞、建制度、强管理的目的,一年来我部始终把提升部门自身监督检查水平作为一项重要工作来抓,一是定期__部门人员进行培训,通过__相关书籍进行学习,不断增强部门稽核相关知识,通过对上级监管部门检查方法不断借鉴,不断增强稽核人员的事业心、责任感和法纪观;二是积极选派人员参加上级联社稽核工作,学习他们的稽核经验和方法,达到取长补短,为我所用的目的;三是随时与毗邻兄弟联社稽核工作人员保持沟通交流,对出现的新问题、新情况做到心中有数,做到有效识别、规避风险的目的;四是部门依据年初制定的《审计稽核部工作分工》对部门人员的分工进行了明确,,并在审计检查工作中按照谁检查、谁签字、谁负责的原则,明确检查责任,为提高审计工作质量打下了坚实基础四是创新审计方法,提高工作质量20xx年审计稽核进一步由合规性审计向风险管理审计转变,通过优化审计流程,在确保整体工作质量的前提下,对审计项目的风险点按照风险程度实行分类管理,提高工作效率通过提高对系统数据的分析、利用率,实现审计进一步向电子化迈进通过采用搜集资料、走访调查、与被审计单位谈话,提取数据进行抽样检查等手段确定审计项目的重点、范围和方法,实现了审计方法由过去对会计资料的全面检查转变为以重点评价内部风险控制为基础的抽样方法,逐步提高了审计工作质量
三、20xx年工作中存在的问题 一年来,审计稽核部按照联社上级主管部门的安排部署,圆满完成了各项工作任务,充分发挥了审计稽核的监督作用但在肯定成绩的同时,也存在一些问题一是学习、认识不够,对发现问题的敏感度不强,监督管理理念创新力度不够,方法简单,对风险隐患查出不够深入,风险防范的前瞻性有待于进一步提高二因综合业务网络系统中部分业务控制环节的漏洞未能及时被发现,造成存在风险不能在第一时间得到解决,存在监管缺失现象三是对部分发现问题的督促落实整改措施单一,部分问题未得到有效整改部分网点仍存在重经营轻管理的思想,特别是在防范和化解风险上的认识不到位,违规操作的现象时有发生
四、下一年工作计划 20xx年审计稽核工作将继续围绕县联社确立的总体工作思路,以“安全经营、依法合规、风险为本”作为稽核审计理念,进一步完善稽核审计制度,加大稽核审计处罚力度,不断推进稽核审计制度化、稽核检查程序化、稽核文档格式化、稽核手段电子化、稽核责任明晰化、稽核处罚标准化,扩大稽核审计范围和深度,大力提升内部管理水平,全面提升稽核审计能力,积极探索以风险为导向的内部控制稽核审计方法,推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变,进一步促进我县农村信用社依法合规经营,稳健发展一是继续深入开展序时稽核以风险控制为切入点,加强内控系统及业务流程的审计,查找内控的薄弱环节,通过对重点环节、重点岗位、重点人员的检查,以及对业务经营合规合法性等方面的检查,实现检查业务全覆盖二是继续针对上年度存在问题较多、容易发生问题的业务和环节开展各类专项检查,深入查找被审计对象存在的问题三是继续做好离任主任的资产监交工作,使离继任主任之间责任进一步明,资产质量进一步明晰四是扎实做好20xx年案件防控治理的各项工作确保联社安全运营五是进一步加强对各项检查的后续跟踪检查力度,确保措施得到落实、风险得到充分化解六是进一步加强稽核审计队伍建设,提高稽核审计工作质量和效率,最大限度发挥稽核审计职能作用,最大限度地为县联社健康发展保驾护航稽核审计工作总结【三】今年以来,××省农村信用社联合社办事处对审计工作高度重视,理思路,定措施,完善机制,创新方法,量化工作目标,着力抓好落实,努力提升审计工作的执行力和监督力,为信用社健康快速发展保驾护航一是提高认识,重视审计工作审计是一项政策性严、业务性强、工作面宽、涉及面广的工作该办事处把审计工作列入重要议事日程,高度重视并全力支持审计工作,突出审计部门相对__性,树立审计威信,充分发挥“免疫系统”功能同时,要求各单位转变对审计工作的认识,树立“解剖析已不怕严,亮出问题不怕丑,触及问题不怕痛”的思想,增强“不争分,可扣可不扣、模棱两可的问题主动要求扣分”的意识,以积极主动的态度对待审计检查二是分级管理,健全监督机制办事处主要负责对县级联社及一定比例基层社进行审计,县级联社主要负责对辖内网点实施全覆盖审计联社各个专业科室都配备了专职__和机动检查人员,专职__员主要负责对辖内网点的__工作,机动检查人员主要参与办事处__的各类检查完善检查__记录,创新检查、监督、审计、__工作方法,确保__检查效果三是明确目标,落实工作责任该办事处对审计科制定了考核办法,明确任务目标;对县级联社落实了审计管理指标,并纳入绩效考评办事处实行__点制度,审计科人员包联社,负责检查督导;联社之间开展审计工作结对子活动,相互邀请对方进行审计;联社审计部网实行分片包干责任制,负责对所包营业网点进行全覆盖、常规性检查监督办事处审计科、联社监事长、审计部经理层层签订目标责任状,形成“一级抓一级,层层抓落实”的责任机制,做到全年有计划,月月有分解,既全面覆盖,不留死角,又月有侧重,突出重点要求联社监事长年内对辖内所有营业网点检查一遍,并建立违规问题登记簿,及时督导纠改、防控风险量化审计指标,实施审计人员工资与审计罚款相挂钩,督促审计人员尽职履责四是求真务实,提高审计成效树立杜绝“半拉子”工程,达到有审必有果,不断提高审计工作质量和水平,做到审一次有一次的成效,审一遍有一遍的起色对审计发现的问题,要一竿到底,做好整改和后续检查工作,加强审计成果运用,及时将审计问题移交监察部门处理稽核年终工作总结xx信用社二○一一年稽核工作总结二○一一年xx信用社稽核员在区联社__的坚强__下,严格按照稽核监察部的安排、布署,认真贯彻执行国家农村金融方针、政策按区联社制定的稽核工作的目标、方案,以序时稽核为基础,专项稽核为重点,实现全辖所有网点、所有业务经营管理活动的全面稽核检查,有力地促进了xx信用社的健康、持续、稳定发展现将XX年的工作总结如下
一、基本工作情况XX年xx信用社稽核员在xx区联社的统一安排和__下完成了以下工作
1、完成XX年度序时稽核工作查出违规问题44件,已整改完善33件,正在整改之中11件发出整改通知书47份,处罚款xxx元及时的查处了违规违制行为,消除了案件隐患,进一步规范了业务经营
2、在区联社的安排下完成了内控风险排查专项稽核、对公存款风险排查、七项专项检查、信贷专项检查、离任审计专项稽核活动
二、工作中的具体做法
1、加强理论学习,提高自身综合素质作为稽核战线上的新人,我不断加强自身修养一是利用业余时间学习法律知识和各项规章制度,强化自身的法律意识,加强思想道德建设,提高职业修养,树立正确的人生观和价值观二是认真学习联社下发的各种文件、资料,并做到工作中请您支持的融会贯通、学以致用;为不断地充实和提高自己的业务技能和管理能力,不断更新知识层面,充实知识内容,填补知识空白;积极参加联社的稽核例会、稽核培训活动,认真做好会议记录、学习笔记三是立足干中学,学中干,学中用,在开展稽核检查的同时,敢于正视问题,反省自己的行为,遇到拿不准、吃不透的问题,及时向其它同事请教,消化包袱,弥补不足,提高自己的工作质量
2、恪守规章制度,严格履行岗位职责在片区各社检查期间,我严守稽核审计人员工作纪律,生活方面轻车简从,工作方面雷厉风行,坚持原则,树立稽核检查的严肃性、权威性,得到了被查单位的信任和支持
3、树立“规范”思维,扎实开展工作金融行业的制度是用金钱、自由甚至是生命换来的,必须遵守为规范信用社业务经营,促进信用社健康发展根据XX年稽核工作安排,本着“规范经营,防范风险,促进发展”的工作宗旨,在工作中我始终坚持实事求是,客观公正的评价原则,违章必查、违规必处、查处必严的查处原则,惩教结合,打防并举,誓为“三年再造”工程保驾护航
4、恪守“廉洁”操守,抓好监察工作稽核工作的特殊性,更严格的要求从业人员洁身自好、以身作则起好模范带头作用在上半年工作中,本着“依法治社,严格管理”的工作原则,坚持“反腐倡廉,防范风险,严格管理,稳步发展”的工作方针,以抓职工思想教育为龙头,认真开展廉政建设,严肃职业纪律,纠正不正之风,加强了对重点机构、重点监控对象的稽核检查
5、团结奋进,共同营造良好的工作环境在工作中,我能够与同事和睦相处、相互学习、相互促进;在生活中,互相帮助、互相关心,共同创造和谐的氛围同时,不断地进行自我定位,更新观念,与同事们能搞好团结,服从__的安排,积极主动地做好其他工作,为全社经营目标的顺利完成而同心同德,尽心竭力在XX年的工作中,我虽然取得了一定的成绩,但还存在着不足
1、业务能力方面提高不快,尤其是掌握的法律、财务知识少,还需要加强对专业知识的学习
2、稽核重检查,轻处理,在平时工作中,检查发现问题基本上还是严肃认真,坚持原则,尊重客观事实,实事求是的观察分析问题,但在处理问题时特别是向上级部门揭露自身存在的问题时,一般总是避重就轻
3、自己所做工作与同行相比还有差距,特别是稽核知识和文字材料写作还需要进一步提高
三、XX年工作计划接下来的工作中我将认真弥补自身不足,认真学习业务知识,提高自身素质,履行工作职责,服从__,当好__的助手
1、首先加强与__,同事之间的沟通与理解,其次,转变思想观念,及时了解掌握信用社稽核工作中存在问题的艰巨性、复杂性和多样性
2、真正做到按法规办事,按制度办事,坚持严密细致的工作作风,抛弃粗放式、过场式的检查,做到宁精勿滥,宁细勿粗,敢于和善于发现问题,真正把信用社再监督工作落到实处
3、完善稽核监督职能,在稽核监督过程中,通过扩大检查监督面,增加检查频率对信用社进行实时和事后监督,做到善于发现问题,及时解决问题,把各种风险控制在萌芽状态之中,有效遏制农村信用社违规违纪案件有发生,确保信用社资金和财产安全
4、加大稽核处罚力度,对于查出的问题,坚持以事实为依据,以制度为标准,分清主次,界定责任,不搞多重或双重标准,不夸大或缩小问题,不回避矛盾,不混淆是非同时遵循发现问题是手段,解决问题才是目的的思路通过后续稽核检查,认真督促各种漏洞弊端的纠正,进一步化解经营风险
5、认真学习法律知识和各项规章制度,力求上进,为全面完成XX年xx片区全年的各项目标任务努力xx信用社稽核员二○一x年一月九日第二篇社保稽核工作总结
一、不断加强稽核工作的学习和宣传力度今年以来,结合我局实际情况,把学习宣传活动列入重要议事日程,制定了《学习宣传活动实施方案》和《夜读学习计划》,每周一__学习州级社保文件精神、稽核、社保、财会、审计等知识3月3日,由许局长带领全体职工集中学习了巴社险[xx]20号文件(____《巴州地区xx年度社会保险稽核工作总体思路》)、巴社险[xx]21号文件(____《巴州地区xx年度社会保险稽核工作要点》)和巴社险[xx]22号文件(____《巴州地区xx年度社会保险稽核工作考核指标》)___按照文件要求,结合我局实情和存在的问题,制定了《xx年度稽核工作计划》和切实可行解决问题的办法和措施,并多次利用板报、横幅、发宣__等形式向企业、社会进行社会保险稽核宣传随着业务范围的不断扩大,人员显得更加紧张,为保证稽核工作的正常开展,我局千方百计对人员进行调配,单独设置了社会保险稽核科(编制3人),配备了2名(__)稽核工作人员,并对稽核工作人员进行了政策及业务培训,使稽核工作人员的整体素质得到了明显提高
二、稽核工作的开展情况
(一)认真做好社会保险年度申报稽核工作在社会保险年度申报稽核工作中,我局对全县参保单位申报缴费基数、工资基数等数据进行严格核定,以确保真实准确把平时在缴费人数、缴费工资基数等方面存在问题较多的企业和欠费严重的单位作为重点,采取了实地稽核与重点稽核相结合的方式结合参保单位的实际情况,第一季度针对年初未进行申报单位下发了书面稽核通知书,并__人员进行了实地稽核,促进了社会保险缴费工作的顺利完成截止目前,我县养老保险参保单位共有88个,参保职工1279人;失业保险参保单位119个、参保职工1918人;医疗保险参保单位144个参保职工2691人;工伤保险参保单位31个参保职工866人;生育保险参保单位133个,参保职工2639人
(二)全面做好社会保险登记证年检工作《社会保险登记证》的年检工作是稽核工作的保证,为加强稽核工作的规范性,确保xx年度缴费工作的真实有效,3月初我局通知全县各单位进行年检,各单位已陆续到我局进行年检,我局稽核人员认真检查各单位《社会保险登记证》的填写,并建立了《社会保险登记证》的台帐、数据库工作截止目前,我局已发放《社会保险登记证》124本,已参加年检单位99个,年检率达80%以上
(三)进一步建立健全内控制度为进一步加强内部控制,按照要求,我局建立健全了相关工作制度,整理编印了涉及业务、财务、计算机系统管理等各个方面的内部制度汇编;在加强制度建设控制的同时,狠抓了业务经办控制,各业务岗位严格划分了工作权限,按照既定的工作程序和业务规程__相关业务,看似分散和__的表面下,其实已经形成了一张互为__、互相制约的网格;在财务会计控制方面,我局严格执行国家在财务及会计工作方面的政策法规和制度,合理设置了财务工作岗位,加强了对__、__和银行账户的管理,货币资金的支出按照管理权限分级审核,并主动接受基金监管部门与公众的监督检查
(四)认真做好___络统计工作我局把___络统计工作抓紧抓实,一直以来,始终由专人负责___络的管理、维护和统计报表工作为提高___络和社会保险统计报表的质量,我局按照州级要求,通过理论和实际相结合的方式,不断提高___络统计人员的业务培训和操作技能水平针对业务工作中存在的问题及时提出具体的纠正措施,并定期进行检查监督,较好地完成了州级下达的___络统计工作任务和其它交办的事项第三篇信用社稽核工作总结⑴、综合业务网络系统专项检查方面为了进一步加强我市农村信用社在新系统下的业务经营活动的监督和检查,稽核监察部对全辖所有信用社传票、帐务、报表进行了全面、细致的稽核检查,仍然发现部分信用社存在不少问题,如柜员业务操作权限过大,错帐冲正无会计主管签字,主管柜员没有起到事中、事后监督的作用;存在记帐串户或在新系统中无摘要栏等现象大额结算业务无主管柜员签字;计算机报表装订不规范;部分信用社由于上线时核对工作不扎实和发放贷款柜员责任心不强、收息时存在少收、多收利息现象,对此,联社稽核监察部及时下发《关于认真核对贷款合同利率与微机输入利率___》文件,责成各社对上述情况进行自查、上报⑵、卫生及规范化服务专项检查方面为了加强我市农村信用社规范化服务,增强员工品牌意识,打造精品网点,提高服务质量,我社从基本的环境卫生入手,对全辖*个营业网点进行卫生专项稽核,共发出“最清结”*份、“清洁”*份、“不清洁”x份;对城区信用社规范化服务进行突击检查,共检查*个营业网点,稽核面达*%,共处罚违规人员*人,经济罚款计*x元⑶、协同相关部门进行“冒名”贷款专项检查经过认真部署、合理安排,我社及时__人员对全辖信用社“冒名”贷款进行了一次详细专项检查,通过认真核对、汇总和统计,发现我市*个信用社存在冒名贷款,共计*x户,*x笔,金额***x元
四、工作中存在的问题和障碍由于农村信用社机构分散,人员较多,经营管理者和从业人员文化水平和业务素质参差不齐,规章制度、职业道德、法律意识等方面观念淡薄,对内控制度的认识特别是在防范和化解风险上的认识不到位,粗放型经营,有章不循,违规操作,屡查屡犯,屡纠不改,内控制度形同虚设,只图眼前的经营利益,而忽视了长远意义上的社会效益,从而导致内控方面执行不力的现象带来便捷的结算渠道的同时,也给新系统下稽核检查工作带来了新的问题和要求如没有行之有效的与综合业务网络系统相匹配的“稽核检查、风险预警系统”,使得在所有业务数据“集中”处理下,稽核人员无法直接从系统得到相应的稽核项目,从而使存在风险不能在第一时间得到发现和解决,管理部门不能应用发达的计算机网络进行监控没有很好的将非现场稽核与现场稽核有机结合,来构成农村信用社稽核监督管理工作的完整体系其主要原因,一是由于综合业务网络系统对“稽核、监督、检查”等方面存在“真空”状态,新系统下对稽核信息的采集、整理、分析、利用不充分,导致非现场稽核无法进行的现象存在二是非现场稽核的技术支持不够,全省农村信用社综合业务网络系统仍未建立功能齐全、实用性较强的非现场稽核监控系统而手工和半手工操作,不能对浩繁复杂的数据进行快捷处理,形成时效性强的监督管理信息由于联社对各部室的分工不同,稽核与其他职能部门缺乏协作,造成抓经营和抓管理“两张皮”现象,使得在内部控制上各个防范主体不能有效联动总之,一年来,我市联社稽核工作在联社__的正确__下,依照上级主管部门的安排及部署,做了大量的工作,较为圆满地完成了各项工作任务,充分的发挥了稽核的再监督作用,但与上级要求尚有差距今后,我们必须加强学习,不断提高政策领悟水平和综合业务能力,加大稽核、监察执法力度,切实维护各项规章制度的执行和落实,为我市信用社业务经营稳步健康推进保驾护航以上报告妥否,请指正第四篇公司稽核工作总结
一、工作概述根据公司审计室要求完成生产车间相关审计和稽核工作
二、本月工作内容
1、xx年2月2日处理短截玻纤散乱__问题(采购问题)
2、xx年2月3日xx016501-02wha铝铜端子的稽核报告
3、xx年2月9日关于200a美式pt双通与使用气箱__孔径尺寸不符的稽核报告,导致导致xx023202jnb(ia-kvd3台)、xx023402jnb(ia-kv213台)不能按期完成订单
4、xx年2月10日仓库物料结存咖稽核报告;南京双威生物医学科技有限公司的aw-eab4工业装甲缠绕带__(采购问题)
5、应知应会标准清晰化资料整理
6、财产清盘工作及协调
7、清盘资料的录入
8、xx年2月23日工装统计人员培训
9、查阅生产部门日报表拟订培训内容生产统计报表的编制
10、xx年2月25日关于电器总装ia-5l托盘错为ia-4l1p托盘的稽核报告以及关于仓库碎布库存问题的稽核报告
11、整理xx年1月份生产系统异常问题汇总报告
12、xx年2月26日统计员培训《生产统计报表的编制》
13、统计生产部门财产清盘资料
三、本月存在的问题
1.稽核和统计员的技能培训
2.生产审计和稽核的__结构和地位
3.生产现场管理生产计划的实施和监督
4.公司中高层的责任意识的自我培训
5.工序间的制约责任制度
6.生产现场管理中高层管理人员和基层管理人员生产现场的__能力及生产工作流程和制度的完善
四、本月我碰到的实际问题略(具体请见工作日志)
五、本月心得在本月中主要是财产清盘工作,作为工作的协助者___正真的实现自己的工作方式和我对工作结果控制的工作流程,从这件工作中让我正真的知道流程和工作方法的重要性,中下层管理者对细节的重要性是完成和完善工作的必要条件,虽然对各生产部门的主管将本次的工作内容说得相当明白,然而在清盘的过程中执行起来却有相当的难度,如电器、__c对清盘的准备工作重视力度相当的不够,工装对清盘的方法的执行错误的理解,给清盘带来一种人为的障碍,电器、__c、工装执行力和__能力相当的欠缺中高层管理者对工作细节容易忽略,在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的决定,如清盘人员和车间的变动而忽略早会的作用,在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间__中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物作为这项工作的协助者还有很多不如意的地方,不仅是物资状态描述不规范,而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情更有一些结尾处理的工作实在是难以用语言来描述料在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核,在稽核工作中出现的问题(请看相关的稽核报告),其实这一切我也没话可说了,只觉得我什么也不是,解决不了公司中的相关问题,而最基本的工序流程也难以说清楚而对于现场主管心中的流程却分得清清楚楚,如2月27日生产大楼两部电梯都坏料,生产主管门就等着电梯修好而让车间处于停产或半停产状态,而让员工门白白消耗工时,即坚持了清楚的流程(物资从电梯里送上来)而又忽略了相应的处理流程(异常情况的处理),总之从上至下没有人去注意制度流程的灵活性因而我在2月24日下发了一个通知,通知内容如下生产系统各部门车间生产审计稽核将于xx年3月1日起开始对生产系统的下列文件规章制度开展稽核审计工作
1、计划物控部《生产协调会管理办法》《生产管控程序》《生产统计作业流程》《生产管理条例》《物料控制作业流程》《外发__作业流程》《安全库存管理办法》《呆废料处理作业流程》《物控管理条例》
2、仓库《仓库平面示意图》《进料作业流程》《物料储存、保管、搬运管理办法》《领(发)料作业流程》《退料作业流程》《补料作业流程》《成品进仓作业流程》《成品出仓作业流程》《账务处理规定》
3、生产部门《生产控制作业流程》《员工培训计划表》《生产车间“5s”管理制度》请相关部门在3月11日1700前将以上流程文件规章制度修正后交给生产审计部颜虹,以利生产审计工作的开展以便能促进公司生产体制的__生产管理说简单就简单,任何一个人都可以说出一大堆理论,但是真要做好任何一件事并不那么轻松,正如我们知道管理的方法有很多,但每个人的管理理念不尽相同,而控制却是一切管理的基础,没有控制力,管理就只能是一场游戏,所以说管理不是时刻让人开心的娱乐,管理也不是人人都能获利的分赃,管理中有竞争,有对抗,有不断的冲突,有暂时的牺牲,这一切都需要整合,整合就需要强有力的控制只有完善我们的控制体系才能提高公司的凝聚力凝聚力是体现,控制力是保障每个岗位都能管好自己的工作,安排好时间和流程,学会授权,不被工具所累,提高决策效率,处处留心,重视文档的管理,用好助手,总结规律,制作清单每个现场管理者都能根据工作计划进度与事先预计,安排自己在合适的时间(便于发现和解决问题的时机)去跟踪检查约定执行者在什么时候,什么情况下应该汇报工作进度与相关情况及相关原因相关职能人员(跟单员、助理、品管等)应在什么时候进行跟踪监督、回馈信息或递交报告等而不是所有的工作都交给下属来做,而不对订单、图纸、计划排程等进行监督和控制对生产指令的完备性没有起到应有的促进作用第五篇xx信用社稽核工作总结xx是____关于加快信用社__的重要一年,也是我市信用合作工作整体发展的关键一年一年来,在银监分局的大力支持和监管下,在省联社的正确__下,全体信合员工认真学习、实践党的十六届四中全会精神和深入贯彻__x号文件精神,紧紧围绕____关于农村经济工作的整体部署,以“一手抓管理、一手抓发展”为指导思想,狠抓稽核监察队伍建设,制定和完善了稽核制度;以支持“三农”为中心;以我市信用联社确定的“四个五”奋斗目标为突破口;以经营效益为出发点;以强化内部管理和狠抓落实为手段,认真开展__监督工作,有效履行了行业服务、管理、协调、指导的监督职能,加大稽核督导力度,加大跟踪检查力度,加大处罚力度,重点放在“落实”二字上,由以前事后监督变为事前稽核,将存在问题扼杀在萌芽状态,从而有力的保障了我市农村信用社全年各项业务经营稳步发展经过全体员工的不懈努力,取得了存款稳步增长,贷款收放两旺,实力增加,效益提高,经营成果取得建社以来最好政绩的新局面,为我市农村信用社“二次”创业夯实了基础现将一年来的稽核工作情况总结如下
一、基本情况***农村信用社设有总稽核一人,稽核经理x人,专职稽核员四人,__稽核员x人全辖设有__核算信用社(部)*个,信用分社*个,共*个营业网点,共有员工*x人截止**年末,各项存款*x万元,比上年增加*x万元;各项贷款*x万元,比上年增长*x万元,其中不良贷款*x万元,占比为*x%,存贷比例*%;股本金余额*万元,比上年增加*万元,盈余总额*x万元,实现净利润*x万元
二、稽核工作概况***联社稽核监察部根据省联社《xx稽核工作要点》及全省农村信用社工作会议精神,结合我市实际情况,先后对我市*个信用社(部),*个分社共计*个营业网点进行了最少x次,最多x次的全面序时稽核和x次全方位的时时跟踪检查,稽核面达*x%为了确保稽核检查质量高,定性准确,侧重点突出,在每次稽核工作进行前都要结合各信用(部)、分社,确定必查项,重点项,明确责任,合理分工,从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确地进行我们在进行序时、常规稽核的同时,根据联社要求以及业务发展普遍存在的问题及时__开展专项稽核今年共进行专项稽核x次,其中综合业务网络系统专项稽核x次,共稽核*个新系统营业网点,新系统网点稽核面达*x%;进行卫生检查专项稽核x次,共查*个营业网点,稽核面达*x%;进行规范化服务专项检查x次;对我市农村信用两个经济实体诚信金店和银鑫典当行,进行专项稽核x次,根据省联社安排,协同资产负债部对全辖信用社进行“冒名”贷款专项稽核x次通过一年稽核检查,共发出《稽核报告书》*份,《纠正通知书》*份《整改通知书》*份,《离任报告书》*份,《待岗通知书》x份,《贷款催收通知书》*份,《清收贷款通知书》*份;为了规范信贷操作,***联社稽核监察部__编写了《***农村信用社信贷文本》共发出《***农村信用社信贷文本》*份通过一年稽核检查,共处理违规、违纪人员*x人,罚款**x元,其中通报批评*人,行政警告x人,行政降级x人,行政记大过x人,交流信用社主任x人,免信用社副主任x人查出了部分信用社(部)、分社在业务经营,财务费用、信贷、传票帐务、内控建设等方面存在的问题,我们通过说服教育、经济处罚、召开现场会议、行政处罚等方式加大了稽核处罚力度,堵塞了漏洞,纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法规范了各营业机构的业务操作,解决了业务操作中的实际困难,提高了依法经营意识,增强了管理制约机制,从而为***联社业务发展奠定了良好的基础
三、稽核工作具体内容㈠、重点搞好常规稽核工作**年度会计决算常规稽核为了确保**年度会计决算真实、准确,联社稽核、业务人员对所辖各网点进行了全面、细致的检查,重点是对年终决算是否核对准确、是否有虚假收入或以贷收息,有无下甩费用,贷款形态是否真实,并进行相应科目的帐务调整通过检查发现了x个社少提应付未付利息**元;x个社多提应付未付利息**元;x个社加提应付未付利息***.*元;x个社各项提留基础数错误对以上问题已按照联社决算文件要求作了纠正和帐务处理**年度经营目标责任制考核兑现常规稽核经营目标责任制的考核采取“百分计计酬”的办法主要对我市农村信用社经营目标完成的真实性及考核情况的合规性进行检查经考核我市农村信用社**年度经营目标责任制各项指标均真实、准确,无超比例兑现工资现象其中考核得*分以上的社*个,占比*%,得*-*分的社x个,占比为*%,*-*分的社x个,占比为x%㈡、积极开展序时稽核,定期监控各社经营情况序时稽核是稽核检查中定期性对信用社各项业务经营情况检查的有效方法,有计划地搞好序时稽核有力于堵塞经营中存在漏洞,将存在的问题及时进行纠正和处理一年来,我市联社稽核监察部,通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和综合业务网络系统的合规性操作等方面进行了多达x次的序时稽核和x次跟踪检查,共检查信用社库存*x次,共查现金**万元;检查重要空白凭证*x次,共查*万份;检查抵(质)押物品*次,累计*x万元;检查计算机备份盘*次,计*x张;检查计算机各类打印资料*次,计**份;检查结算业务*x次;检查各种登记簿**本;现场稽核传票**本㈢、根据我社实际情况,及时开展专项稽核根据我市农村信用社实际情况和普遍存在的问题,及时进行研究、部署,开展专项稽核一年来,稽核监察部根据业务发展需要共进行专项稽核x次,其中综合业务网络系统专项稽核x次;城区规范化服务专项检查x次;“冒名”贷款专项稽核x次;进行专项稽核x次,检查情况如下⑴、综合业务网络系统专项检查方面为了进一步加强我市农村信用社在新系统下的业务经营活动的监督和检查,稽核监察部对全辖所有信用社传票、帐务、报表进行了全面、细致的稽核检查,仍然发现部分信用社存在不少问题,如柜员业务操作权限过大,错帐冲正无会计主管签字,主管柜员没有起到事中、事后监督的作用;存在记帐串户或在新系统中无摘要栏等现象大额结算业务无主管柜员签字;计算机报表装订不规范;部分信用社由于上线时核对工作不扎实和发放贷款柜员责任心不强、收息时存在少收、多收利息现象,对此,联社稽核监察部及时下发《关于认真核对贷款合同利率与微机输入利率___》文件,责成各社对上述情况进行自查、上报⑵、卫生及规范化服务专项检查方面为了加强我市农村信用社规范化服务,增强员工品牌意识,打造精品网点,提高服务质量,我社从基本的环境卫生入手,对全辖*个营业网点进行卫生专项稽核,共发出“最清结”*份、“清洁”*份、“不清洁”x份;对城区信用社规范化服务进行突击检查,共检查*个营业网点,稽核面达*%,共处罚违规人员*人,经济罚款计*x元⑶、协同相关部门进行“冒名”贷款专项检查经过认真部署、合理安排,我社及时__人员对全辖信用社“冒名”贷款进行了一次详细专项检查,通过认真核对、汇总和统计,发现我市*个信用社存在冒名贷款,共计*x户,*x笔,金额***x元
四、工作中存在的问题和障碍由于农村信用社机构分散,人员较多,经营管理者和从业人员文化水平和业务素质参差不齐,规章制度、职业道德、法律意识等方面观念淡薄,对内控制度的认识特别是在防范和化解风险上的认识不到位,粗放型经营,有章不循,违规操作,屡查屡犯,屡纠不改,内控制度形同虚设,只图眼前的经营利益,而忽视了长远意义上的社会效益,从而导致内控方面执行不力的现象带来便捷的结算渠道的同时,也给新系统下稽核检查工作带来了新的问题和要求如没有行之有效的与综合业务网络系统相匹配的“稽核检查、风险预警系统”,使得在所有业务数据“集中”处理下,稽核人员无法直接从系统得到相应的稽核项目,从而使存在风险不能在第一时间得到发现和解决,管理部门不能应用发达的计算机网络进行监控没有很好的将非现场稽核与现场稽核有机结合,来构成农村信用社稽核监督管理工作的完整体系其主要原因,一是由于综合业务网络系统对“稽核、监督、检查”等方面存在“真空”状态,新系统下对稽核信息的采集、整理、分析、利用不充分,导致非现场稽核无法进行的现象存在二是非现场稽核的技术支持不够,全省农村信用社综合业务网络系统仍未建立功能齐全、实用性较强的非现场稽核监控系统而手工和半手工操作,不能对浩繁复杂的数据进行快捷处理,形成时效性强的监督管理信息由于联社对各部室的分工不同,稽核与其他职能部门缺乏协作,造成抓经营和抓管理“两张皮”现象,使得在内部控制上各个防范主体不能有效联动总之,一年来,我市联社稽核工作在联社__的正确__下,依照上级主管部门的安排及部署,做了大量的工作,较为圆满地完成了各项工作任务,充分的发挥了稽核的再监督作用,但与上级要求尚有差距今后,我们必须加强学习,不断提高政策领悟水平和综合业务能力,加大稽核、监察执法力度,切实维护各项规章制度的执行和落实,为我市信用社业务经营稳步健康推进保驾护航以上报告妥否,请指正第PAGE页共NUMPAGES页。