产业开放促进产业发展

DOC格式论文，方便您的__修改删减产业开放促进产业发展（__:___________单位:___________邮码:___________）

（一）　产业开放促进产业发展一，产业开放与资源转换对外开放是我国已确立的促进经济社会发展的基本方针，扩大开放则是我们顺应经济全球化这一必然趋势的明智选择这里，本文将从一般的开放中聚集眼光，考察“产业开放”这一角度，将扩大开放问题集中在产业扩大开放问题上产业开放的基本内容为⑴，将该产业的各种产品市场对外开放，允许外国同类产品进入国内市场，在国内市场产生国际商品竞争⑵，将该产业的各个企业产权市场对外开放，允许外国资本进入国内资本市场，在国内市场产生国际产权竞争⑶，本国企业跨出国门到国外开展跨国经营，进而在国际资本市场上吸收资金与各生产要素，投入国际市场当中的国际要素竞争⑷，已经在产业中起作用的人才允许跨国流动，吸收外国同行业人才在中国任职产业扩大开放顺应全球经济一体化的大趋势，对我国各产业会发生重大的发展效应但同时，产业扩大开放意味着我国产业进入更激烈的国际竞争___产业开放会对该产业产生发展效应？其原因，用最简单的表述就是产业开放便于一国的经济资源与世界各国的经济资源进行转换在各种资源转化当中，不断发生竞争、激励、对比、择优过程，对国家的宏观经济效益与企业的微观经济都有促进作用对发展中国家来说，尤其要注重吸取国际高位经济资源——科技、管理、人才二，产业开放与产业升级在对外开放条件下，由于比较利益原则的作用，必然会出现国际分工与专业化趋势对此，将出现产业重组问题参与国际竞争就要求产品在国际市场上有优势，但对任何一国来说，都不可能、也不需要在所有的产品上都占有优势当一国某一产业不能维持其竞争力时，让资源流向效率更高的产业，这样对提高整个国家的生产率是有益的，这就是在世界范围内进行的资源优化配置问题在于，一国所放弃的产业与所力争占有世界市场更多份额的产业，在产业发展的阶梯上处于什么位置？哪一个产业的发展更能充分调动最积极的要素或最高位的资源？凡能正确确立主导产业，并及时培育高科技产业和新兴产业的国家，都有着强大的经济竞争力和经济发展后劲由此，产业重组只有服从于国家产业升级的目标，才是从宏观上有利于产业发展产业升级包含以下内容

①，在按照要素密集型来划分的各产业中，高位资源占有更大比重的产业更快发展，使整个国民经济当中产业结构发生更能体现现代化的变动比如，自然资源密集型与劳动密集型产业相比，后者比重增大，就是产业升级；劳动密集型产业与资本密集型产业相比，后者比重增大，就是产业升级；资本密集型产业与知识、技术密集型产业相比，后者比重增大，就是产业升级

②，现有产业的技术基础有根本性的提高，使产业发生转型（如由资本密集型产业转为技术密集型产业）与半转型的变化，也称为产业升级

③，某一产业中存在不同的技术层次，如果高技术层次部分显著增长、大量取代中低技术层次，也是产业升级为了产业升级，进行产业开放是不可回避的选择

①，产业开放通过与外国资本__市场，吸引国际上的高位资源输入到本国，促进本国产业发展

②，产业开放扩大了国际分工，从而扩大了资源利用、选择的天地，在本国闲置或半闲置的资源，可以得到比较充分的利用；在一国条件下只能低效利用的资源，可以取得功能放大的效果，实现高效利用

③，产业开放使不同国家的经济资源以一产业为载体，进行优势互补、有机结合，产生新的优势

（二）　产业开放的冲击涉及产业安全在产业开放中，不但可能获得产业发展的机会，也会遇上产业受冲击的风险，处理不好，就会危及产业安全一，导致产业萎缩的两种最基本的冲击关于产业安全，这是一个含义复杂的概念，要专门加以讨论这里暂且以最直观的“产业萎缩”来代替上一节谈到产业发展时，我们可以撇开产业的民族性问题，只从生产力角度来观察只要在中国国土上建立的生产__，向中国__登记注册并取得中国法人资格的企业，都可算是国内产业国内产业的发展，必定会利用中国的经济资源，使用中国的劳动力，向中国市场提__品，向中国__缴纳税收为此，我们完全将国内产业的发展视为对外开放的成就然而，产业安全问题却必定与民族产业相__只要我们肯定民族产业这个概念，就会看到对外开放会造成对民族产业的各种冲击有两种最基本的冲击一是在商品市场上，外国输入的商品占领本国市场，会导致一些竞争力不够强的中资企业破产倒闭二是在资本市场上，外商投资企业不仅可以挤占中资企业的市场，还可以从企业资产产权市场上并购越来越多的中资企业对前一个冲击，超过一定限度将危及产业安全，这一点大家都承认，因为大批企业纷纷破产与产业的萎缩是一致的对后一个冲击，认识就不一样了大批中资企业被收购并不等于在国内该产业会萎缩，可能还会更加繁荣兴旺这就是说，如果我们仅仅站在“国内产业”的立场上，只考虑其领土属性，不考虑其民族属性，那么，后一种冲击就不值得__，就可以视为对产业安全不起很大作用对国内产业而言，产业安全的意义就会大打折扣照我们分析，在当代经济全球化背景下，只要比较利益在发挥作用，只要国内投资环境改善，只要国家的经济正常发展从而形成越来越大的市场，总会有资本输入，萎缩意义上的产业安全就没什么问题于是，我们对于对外开放的观念意识也将成为一个程度很高的乐观主义者，观察问题的客观性也就减少了显然，我们不能这样看问题应当站在民族产业立场上__后一种冲击，承认这种冲击超过一定限度必定危及产业安全换句话说，本文的主要问题的立足点在于民族产业二，民族产业概念要谈论产业安全问题，前提之一是民族产业概念本身是否成立这个问题分为三点１，是否有必要保留“民族产业”概念？以对外经贸大学薛荣久教授为代表的观点认为，民族产业已经是过时的概念，应当以“境内产业”概念取而代之在加入世界多边贸易体系后，我们不要再提什么“保护”，而是要注重权利与义务的一致即使要保护，也只是“境内产业”而不是“民族产业”清华大学的魏杰认为境内产业就是民族产业，在本土生产、进入本国进出口贸易体系的产品及其所__的生产场地和技术，都算民族产业如__的松下公司在中国生产的产品，进入中国的贸易进出口体系，就是中国的按国际惯例，民族产业标准在于标识生产场地国的国别这一观点与薛荣久的观点没有实质上的差别，实际上都是民族产业概念取消论本文认为民族产业概念不能取消理由有两点⑴，在实践上，当前国家实行的对外经济政策和行为大部分都是建立在民族产业概念基础上的，如果取消了民族产业概念，这些经济政策和行为岂不都成了无意义的事？打击走私，难道首要目标不是保护民族产业吗？难道是仅仅为了关税收入，或是为了保护“境内产业”？境内产业当中，不属于民族产业的外商所属企业不需要我国__来作市场保护就外国公司而言，它对东道国既可资本输入，也可商品输入，它可以根据进入目标国是否实行保护来选择我国__为加入世贸__的谈判之所以艰难，就是在保护民族产业问题上要跟人家讨价还价让谈判对手在什么样的条件下进入我国市场，关系到民族产业在什么样的条件下生存发展要是连民族产业概念都取消了，这些谈判也都不必要了⑵，在理论上，民族产业概念在一段历史时期内仍有重要意义所谓境内产业，大体上可分为中资企业与外资企业，尽管这两类企业的边缘越来越难以区分，中间状态越来越宽，但还远未到这两个概念消失的时候从总体上来说中资企业与境内的外资企业对国家产业发展目标的利益关系是有本质区别的前者与国家产业发展目标的实现其利益是一致的，而后者就不同了部分外资企业在外商控股条件下，只服从母公司的全球经营战略，它的战略意图未必与东道国的国家产业发展目标相一致相当多的跨国公司只想把中国变成他们的__场所，成为他们的专利、专有技术、商标等无形资产的应用场所，这些知识资产的所有、培育、发展都掌握在母国手中，而外资企业贯彻着这个意图，必然与国家产业发展目标格格不入这就告诉我们，并非境内企业、或中国法人，都是实现国家产业发展目标的可靠力量２，民族产业概念能否界定？主张取消民族产业概念的一个理由，就是民族产业概念已无法界定我们承认，当前界定这个概念是有难度它已经含有双重含义，一是指一个部门或行业，凡是本国境内未被外国资本控制、垄断的部门、行业，算是民族产业二是指一个企业的归属，用于表明本国境内的企业是否属于民族产业两重含义是相通的，当一个部门、行业的骨干大企业主要是归属于中资企业时，它无疑是民族产业后一个含义具有基础意义，如果企业的归属清楚了，部门、行业的归属也就不难判定了因此，理论界基本上是从后一种含义来提出对民族产业进行界定___的　本文先从不同学者的定义见解介绍开始讨论中国社会科学院的金碚研究员对“民族工业”定义为“由中国个人、法人或__所有或控股的企业，以中国技术人员可以掌握的设备和技术所生产的、生产和销售零部件达到一定的国产化率、通常标有中国品牌商标的产品的企业，在严格意义上属于民族企业”（注

①）对外经贸大学的夏有富教授对该定义这样质疑

①，以股权为标志，市场经济条件下，股权交易是企业间的正常交易行为，可变性太大；股权控制仅是对企业控制的一个方面，中方控股但实际被外商控制的企业是否也是民族企业？有时中方为了长远利益（如引进技术），有意让外方占５１％的股份，但中方对该企业有实际控制权，这是外国企业吗？如何看待股权平等企业？

②，技术控制权的归属与技术的掌握是两个不同的概念，我国利用外资的重要目的是引进外国先进技术，在实践中，许多外方以技术和设备投入，但中方控股，中方技术人员掌握了设备和技术，而技术控制权归属于外方，这是外国企业吗？

③，以国产化率衡量更易引起争议，一是国产零部件的质量问题，二是进口零部件与外方控制没有必然__，三是国产化要求与国际规则相违背

④，品牌问题，有的是新创品牌，共用双方品牌上述质疑要说明的是在当今开放经济条件下“民族产业”的定义是无法下的，不管怎样下定义都不合适因此主张淘汰保护民族工业概念，代之以保护主导产业和幼稚产业概念（注

②）本文认为，对金碚定义的质疑是对的，但所导致的结论不对民族工业这个概念是客观存在的，只要有民族国家，有民族国家之间的经济利益差别和矛盾，就会有这个概念但是，夏友富的质疑也说明，民族工业概念的界定是复杂的王林生教授（中国国际贸易学会副会长）认为，判断企业或行业是否民族产业的标准是

①，与国民经济的__和依存度，如企业产值中的国内净增加值比重要大于在国外净增加值；

②，股权比例，外方控股的不能算；

③，品牌的文化内涵；

④，从法律角度，是否在本国注册国家科委金履忠、贾蔚文还加一条中方必须掌握关键技术，掌握技术自__本书不赞成这种多元化的界定标准，因为这样一来事情就搞复杂了，无法操作上述观点可以理解，它实际上是从企业的属性与其对民族经济的作用相统一的角度提出来的其实，应该把企业的属性与它对民族经济的作用分开，这是两回事也就是说，属于民族产业的企业未必都能对我国国民经济起到好作用，而有的境内的外资企业反而会起好作用界定民族产业的标准是不能由我们任意选择的，只能按照商品市场经济的通常基础，企业的____属性是取决于所有权归属的因此，只能用所有权及其派生物——股权掌握在谁的手中作为划分民族产业与非民族产业的界限民族工业概念必须是一元标志，就是用所有权为标志，为此，从企业的角度就可以定义为“由中国个人、法人或__所有或控股的企业”当然，我们也要看到随着经济全球化进程的发展，按此标准来划分，会有越来越多的企业难以划分产权交易的频繁发生使企业股权归属的可变性很大尽管这样，我们也要清楚，经济全球化将是一个漫长的过程，现在就谈取消民族产业这个概念，还为时过早由于开放经济的复杂性，民族企业与实际经济控制权，与它对本国经济发展的作用，都发生了不对称的情况，也出现了质疑中所提到的种种情况对于国家的产业发展，一个中资企业尽管有属于民族产业的属性，却并未保证它一定会对民族经济起好的作用有的国有企业__亏损，有的中资控股企业在技术上受制于人，有的本国企业产品只用外国商品品牌提出后两种情况，并不是不分青红皂白都予以否定，一些企业在其具体情况下使用外国技术或品牌是有好处的，但毕竟不是根本性的好处这些企业对民族经济的作用，就是不如人意的相反，有的外资企业搞技术当地化、人才当地化，___的产业结构升级、技术进步都大有好处这就说明，应当把属性与作用分开所以，关于技术控制权、品牌问题，都只能看作是对民族工业概念地位、作用所产生的冲击，而不是对概念本身的否定（例如，有的民族企业___经济的作用还不如外资控股企业更大），因此，民族工业概念已不能是国家产业政策的全部出发点，而只能是一个重要参考但必须是一个重要参考，如果取消了这个概念，也就无所谓参考了３，民族产业保护的含义应当如何理解提出民族产业的意义与保护民族产业是不可分的实际上这是一个产业安全的问题不同意民族产业概念的观点理由之一，就是无法对保护进行操作是的，在经济开放的环境中，不可能对国土上的企业来个“查户口”、界定归属后对民族工业企业发放“良民证”，赋予受保护的特权，这样既不可能又不必要因此，所谓保护民族工业，只能是国家制定涉外经济政策中的一个战略性考虑，而不是针对具体企业进行区别对待的行政行为可以说，只要采取保证措施以避免出现危及国家产业安全问题，就是对民族产业的保护为此，对民族产业保护的新界定要确立三个要点⑴，保护的宗旨是国家产业发展目标的实现凡不利于这个总目标的各种具体的开放措施或者保护措施都不该实施⑵，如何在产业开放中让市场，是保护的题中之义有的市场可以敞开开放，有的可以较多地让出，可以少许让出，有的不让出，有的现在多让出将来拿回……，等等具体考虑，相对于一律无条件开放，这就是本文所说的“保护”当然，现在各国的保护，只能在世界多边贸易体系的规则之内，中这一点上说，__国家的自由选择余地是大大缩小了⑶，保护的对象主要有两个，一是商品市场，这是从保护本国幼稚产业的角度出发；二是资本市场，其角度比较复杂，但至少是不要让国家经济命脉受外国资本控制由此可见，无论我国将如何开放，外国的商品与资本总不会没有任何限制进来这也许是国际上的常识了但这与国家鼓励外商来华投资是不矛盾的，国家一方面创造条件让更多的外资流入，另一方面在欢迎外资进入的同时设定适当的限制条件，例如有的领域只能让中资控股等要是外商盘算起来，只要进入中国市场，不对企业控股也是有利的，他就还会来投资这样的保护，不是开放的对立，而是开放的补充，是达到开放目标的必要条件三，产业安全概念上述论证解决了产业安全的前提问题，现在要对产业安全本身进行探讨产业安全是国家经济安全的一种按照传统的理解，产业不安全就是产业的萎缩或者发展停滞，造成这些状态的原因是多方面的例如，一国由于外债负担沉重，不得不强行抑制进口，对国外生产资料严重依赖的产业受到重大打击，因而处于萎缩状态；又如，民族产业受外国商品的严重冲击，大量厂家倒闭，税收锐减，失业增多，也是处于萎缩状态产业发展的停滞状态，在现象上表现为多年得不到规模的扩大与质量的改进；在条件上，则是支撑条件的丧失

①，支撑产业发展的供给条件丧失，即产业发展所需要的经济资源积累不起来，一时地、__地或永久地丧失；

②，支撑产业发展的需求条件丧失，即产业发展所需要的市场被一时地、__地或永久地挤占但是，产业安全问题还不仅是一个现实经济的问题，它还是一个发展战略的问题一个以依赖初级产品出口生产为国民经济支柱产业的国家，安安稳稳地倚靠这个出口发展战略，就没有什么产业安全问题但如果该国在此基础上努力推进工业化，就产生了产业安全问题假定该国的民族经济完全被掌握于原宗主国手中，工业化进程困难重重，难以推进，该国的民族工业就处于不安全状态再假定一国的产业与国际经济__十分密切，一旦遭受发达国家联合制裁，强行将其与国际经济的__斩断，该国的产业必定陷于不安全状态实施对外开放，我们的初衷是促进国家的产业发展如果开放的战略与策略失误，对外开放引出了一系列消极效应，这些消极效应危及我国产业发展目标的实现，妨碍我国产业升级，这是最重要的产业不安全问题在产业扩大开放的条件下，由于国际资本会注重区位的比较利益优势，注重各地的投资环境，注重占领各国市场，称之为国内产业的安全问题越来越少了，而称之为民族产业的安全问题将越来越严峻从民族产业的角度，对产业安全概念就有不同的看法一种观点从产业的发展支配权出发，认为产业安全是指“本国资本对影响国计民生的国内重要经济部门掌握控制权，国民经济各行业的发展主要依赖本国的资金、技术和品牌，支柱产业具有较强的国际竞争力”反过来说，“极端的产业不安全表现为本国资本对影响国计民生的国内重要经济部门丧失控制，国民经济各行业的发展主要依赖外国的资金、技术和品牌，支柱产业缺乏国际竞争力”（注

③）另一种观点从本国产业能否形成具有国际竞争力的比较优势产业出发，认为只有遵循国际分工和专业化原则与比较利益规律，才能避免低效率和资源浪费如果主要依靠本国力量来发展国民经济所有部门，盲目追求在所有的产业部门和行业形成国际竞争能力，搞大而全的产业体系，必然使得我国不能形成真正有国际竞争能力的比较优势产业，这才真正影响产业安全（注

④）本文认为，第二个观点谈的是不对外开放情况下的产业不发展的问题在当前对外开放已经成为我国的国策，中国已经大步走向国际分工的现实当中，这不是我们着重要探讨的问题了而第一个观点，完全适用于“影响国计民生的国内重要经济部门”在探讨产业安全概念时，我们要__这两个概念⑴，“三提__业”，即能提__品供给、提供税收、提供就业机会在对外开放条件下，只要注重改善投资环境，发展这样的产业是有可能性的，⑵，产业安全的相对性在只有外国商品冲击、没有外国资本输入的国民经济中，产业安全是一个绝对性概念在商品与资本均能流动的大开放的国民经济中，产业安全就是一个相对经济发展概念，没有绝对化的含义即使不作任何防范，还是有可能避免绝对恶化的产业不安全状态只要具备这些条件合格的劳动力与相应人才市场，合格的投资环境，这就会有对外资的吸引力，被“摧毁的产业”仍然是一个可以三提供的产业但是，从发展战略的角度看，“三提__业”不一定能获得产业发展的主导权，特别是知识产权的支配权这样的产业，只是“局部生产力”、外来知识产权的应用__，大国可不能接受如果有个国际资本角逐的市场争夺，破产与兼并此起彼伏，就会有相当痛苦的过程本文认为，在开放经济当中，由于国际分工的发展，由于不能依靠本国力量来发展国民经济所有部门，总会有部分产业在产权上、技术上要由外国资本来控制我们不能一看到出现某个产业被控制就视为全局的产业不安全所需把握的是这两类一是国家规划中必须要发展、并正在大力发展的战略性、支柱性产业发展受挫，影响整个国民经济的产业升级二是国家并非大力发展，虽不具有战略意义，但仍然关联着社会相当大的市场量与就业量，不应退缩过快的产业，在外来竞争的巨大冲击下急剧丧失市场产业安全问题就出在这两类产业上由此，作为一个“相对经济发展”的产业安全概念，我们势必要进入产业发展风险的论题

（三）　产业开放产生的四大问题的关系一，产业维护面对产业的国际竞争，各国__就需要有产业维护产业维护既要保证战略性、支柱性产业的发展符合国家产业发展规划，又要保持当前对____有重大牵动的产业足以维持一定的供给与就业水平１，保证战略性、支柱性产业的发展，是从国家的动态比较利益出发的中国这样的发展中大国不能甘居__，必须在经济技术上有重点地赶超世界先进水平那些对奠定工业化起骨干作用的产业，那些体现国际产业技术发展前沿的产业，尽管我国当前没有比较优势，但我们要培育这个优势、转化这个优势对这些产业的战略性投资或扶持，要有国民经济计划予以保证我们作为发展中国家，现有经济资源难以靠单纯的市场机制组合成世界先进产业特征的结构国家的产业发展战略就是弥补这个不足的在对外开放条件下，战略性、支柱性产业的发展，不仅要成为吸收国际性资源的重点，还要注意保护依靠我们自己的资源发展起来的产业不受严重冲击在这里，我们应充分尊重市场经济规律，但是，计划性的国家产业发展目标要高于市场机制２，保持重要产业维持一定的供给与就业水平，是我国经济社会稳定的需要，也是国家得以集中精力和财力发展战略性、主导性产业的基础但在开放经济中，着眼于维护供给与就业水平往往是违___的静态比较利益的因为静态比较利益学说本身就有这一缺陷，就是它假定一国的经济资源是能够充分利用的，开展国际分工后，放弃那些比较劣势的产业所余留的资源，可以完全转移到扩大比较优势产业的领域中实际上这个假定是不成立的，历来的贸易保护主义，都是看重国家供给与就业的需要，不那么听命于比较利益原则我们国家更要看到产业开放可能造成的对供给与就业的冲击，将这一冲击控制在经济社会稳定发展所能承受的限度内，这是任何一个现实主义的治国领袖都不能不考虑的而维持一定供给与就业水平的载体，就是那些与国内市场密切相关、综合就业容量大的重要产业在一定时期保持某些重要产业的生命力——不管它的比较优势处于什么状态，也是国家产业发展规划的内容之一３，由于产业开放进入外国资本，从其本性来说，只愿意服从市场机制，不会自动服从东道国产业发展战略如果东道国经济基础发达，凭市场机制可以使外资自动追求产业结构升级，那就不会有妨碍东道国产业发展战略目标实现的问题但是发展中国家的经济基础却没那么发达这样，外国公司一旦对东道国的国民经济起举足轻重的影响，就可能成为东道国产业发展战略实施的异己力量所以，对这种情况的防范是与扩大开放相伴随的对外开放不是一个单向的进程，而是一个复杂的、矛盾的进程产业维护与产业开放在矛盾中相互制约二，产业对外开放四大问题的相互关系由产业对外开放产生的产业重组、产业维护、产业升级、产业安全四大问题，大体上是这么一种关系产业重组是“放弃一些产业、培育一些产业”，产业升级是“在符合工业化、现代化进程条件下的产业重组”，产业维护是在产业重组中维护产业升级的进程顺利进行与国民经济的基本稳定没有产业重组的产业维护，将会走向封闭和停滞当年搞完全内向型的进口替代，国内所建产业，都没有外来的任何冲击，也就没有国际市场上的任何生命力这样的产业维护，只能短期奏效所以，有一定的对外开放冲击，从产业发展的经济规律出发，适当放弃一些产业，集中力量新建或扩展另一些产业，是明智的不体现产业升级的产业重组，只能得到静态比较利益缺少战略性的产业发展目标，缺乏赶超国际先进技术水平的理想，只顺应市场经济规律的自发趋势，我们所能发挥的只是静态比较优势，即劳动密集型产业的优势不要看到有的微型国家（地区）能够依靠这种比较优势致富，比如自然资源丰裕的小国，具有区位和自然地理方面的运输优势条件的地方一个大国要是不顺应产业经济发展的世界潮流，不断进行产业结构升级，是发展不起来的没有产业维护的产业重组，就可能丧失产业安全这是因为对外开放既引进了发展因素，也引进了风险因素在国际竞争当中把握不好，战略性产业被放弃，能保证国民经济所需的供给与就业水平被冲垮，就没有产业安全可言不管国际上贸易投资自由化如何发展，从国家自身的产业安全出发，有一套产业维护办法，这是现实主义的方针将四者恰当地结合起来，放在最佳位置上，这是产业发展的理想状态____与注释

①，金碚《关于保护和发展民族工业的四个问题》１９９７年３期

②，

④，夏友富《正确对待跨国公司在华控股问题》《管理世界》１９９７年６期

③，王允贵《产业安全问题与政策建议》，《开放导报》１９９７年第１期　。