还剩30页未读,继续阅读
本资源只提供10页预览,全部文档请下载后查看!喜欢就下载吧,查找使用更方便
文本内容:
一:单选题共70题每题
0.5分共计35分
1、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位、A、1手B、10手C、100手D、1000手
2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易、这是( )原则、A、公开B、公平C、公正D、前面三个都不对
3、以券__即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为、A、抵押品B、质押物C、交换物D、本金
4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )、A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险
5、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是( )A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交
6、赋予期权__者有买入的权利,这种期权被称谓( )、A、看跌期权B、看涨期权C、利率期权D、外汇期权
7、证券经营机构的自营业务的特点之一是( )、A、灵活性B、收益性C、持久性D、稳定性
8、标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的( )折合相加而成、A、公式B、折算率C、面值D、现值
9、根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖( )证券、A、国债B、股票C、基金D、企业债券
10、从内容上看,认股权证具有________的性质A.债券B.股权C.期权D.期货
11、证券公司在特殊情况下,( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务、A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用
12、中国___于( )年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、1997B、1998C、1999D、
199613、证券交易风险的监察包括( )A、事先预警、实时监控、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时监控、行业检查D、事先预警、内部自查、事后监查
14、( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之
一、A、___收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查B、经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书C、经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定,制作并向证交所报送有关文件
15、证券服务部筹建期为( )个月、A、3B、5C、6D、
916、根据中国___的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )%、A、30B、40C、50D、
6017、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )、A、国债B、公司债C、转债D、股票
18、公司收购、出售资产时,交易总额占公司最近经审计的净资产总额( )以上,应由公司董事会批准,并向交易所报告并公告、A、5%B、8%C、10%D、12%
19、在我国,证券交易所的设立须经___________批准、A.中国___B.中国纪委C.全国人民____D.___
20、自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )等特点、A、交易手续简单B、费时少C、比较分散D、流动性强
21、一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为、A、一次B、三次C、四次D、二次
22、证券营业部对员工的要求主要包括( )、A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B、道德素养、政策法律素养、专业素养、__管理素养C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D、职业道德、社会公德、社会责任心
23、证券营业部信息技术人员编制应不少于( )人,且不少于本单位总人数的( )、A、15%B、38%C、510%D、210%
24、中国___于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行》,从( )等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、管理体系、硬件设施、软件环境B、硬件设施、软件环境、数据管理C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
25、( )不得开立B股帐户、A、外国法人、自然人和其他__B、港澳台地区的法人、自然人和其他__C、中国法人D、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人、
26、( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户、A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、柜台过户
27、证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收
28、上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告、A、120B、60C、90D、
15029、根据中国___证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》,利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利或股份的派发或转增事项、A、1个月B、25天C、2个月D、90天
30、上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前( )刊登召开股东大会通知、A、30日B、40日C、20日D、10日
31、目前,我国对( )实行T+3交收方式、A、A股B、B股C、基金券D、债券
32、准确地说,( )是申请自营业务资格的证券公司应向___报送的文件、A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
33、根据中国___的有关规定,证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按___计算的总金额,不得超过其净资产的( )%、A、10B、20C、30D、
4034、证券营业部员工的培训大体可分为( )两种、A、职前培训、在职培训B、业务培训、专业培训C、在岗培训、离岗培训D、业务培训、在岗培训
35、根据有关规定,( )属于__人员、A、发行人的打字员B、出租车司机C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D、根据技术分析方法研判证券交易__变化趋势的人员
36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( ),对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率、A、市场利率B、市场__C、风险D、面值
37、下面的( )不是新股网上竞价发行的优点、A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性
38、系统性风险一般包括( )A、利率风险、__力风险通货膨胀风险、__风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险,经营管理风险
39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后,应在( )个工作日内向___提交承销情况的书面报告、A、7B、15C、20D、
3040、开立证券账户的基本原则是________、A.合法性和公正性B.真实性和公开性C.合法性和真实性 D.公正性和公平性
41、证券营业部的损益管理大致包括( )、A、统收统支、单独核算B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理D、财务收支管理
42、包含证券__登记结算机构、异地资金集中清算中心异地清算代理机构、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A、一级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、四级清算模式
43、证券交易所会员是指经中国___批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的( )、A、上市公司B、证券公司C、商业银行D、证券登记结算公司
44、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户__的证券清算、A、一级清算B、二级清算C、三级清算D、四级清算
45、证券交易风险的监察通常可从( )等方面着手,以达到消除或减缓风__生的目的、A、制度、监察和自律管理B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C、事先预警、实时监控和事后监察D、制度建设、内部自查和行业检查
46、一般规定,交易所会员在至少保留( )个席位的前提下允许转让席位、A、4B、3C、2D、
147、( )是为了方便那些无法进行例行交收的客户如异地客户而设立的、A、当日交收B、次日交收C、特约日交收D、发行日交收
48、准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向___报送的文件、A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》B、2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D、2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
49、证券营业部的通讯设备管理包括( )、A、数量、质量管理;突发__中的应急处理能力;维修保养B、机型、容量、数量C、机型先进、容量充足、数量足够D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
50、从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、这种风险往往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类一类是( ),另一类是( )、A、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险
51、根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的( )、A、地方债券B、欧洲债券C、国际债券D、金融债券
52、( )属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为、A、__人员利用__信息买卖证券或者根据__信息建议他人买卖证券B、证券业自律性__作出对证券市场产生影响的虚假陈述C、证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票D、以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
53、在证券交易市场发展的早期,场外交易市场的主要形式是( )、A、第三市场B、第四市场C、店头市场D、证券交易所
54、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( )A、系统风险和非系统风险B、市场风险、经营风险和法律风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、基本风险和非基本风险
55、证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )、A、财务收支管理B、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D、统收统支、单独核算
56、债券回购交易的开展会提高国债的( )、A、风险B、收益率C、成本D、流动性
57、依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过( )、A、___规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、10%某些特殊行业不低于9%D、同期国库券的利率水平
58、目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是( )、A、国债B、股票C、可转换债券D、基金证券
59、证券交易所所撤销会员资格,须经( )审定、A、中国___B、地方证管办C、中国人民银行D、交易所理事会
60、在我国,股票账户可以买卖的对象有________、A.股票B.债券C.基金D.以上都可以
61、工作地的接地电阻应小于( )欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆、A、410B、510C、415D、
10462、非系统性风险一般包括( )、A、利率风险、__力风险通货膨胀风险、__风险B、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C、基本风险,经营管理风险D、基本风险和非基本风险
63、所谓标准品种是指不分券种、只分( )、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种、A、回购期限B、回购利率C、回购主体D、回购场所
64、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的( ),上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告、A、3%B、2%C、5%D、4%
65、根据中国___的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按___计算的总金额,不得超过其净资产的( )%、A、80B、70C、60D、
5066、董事会有关本次配股的方案表决通过后,应当提前( )天公布召开股东大会___、A、15B、30C、45D、
6067、证券回购交易实质是一种以为抵押品拆借资金的信用行为、A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券
68、目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是( )A、股票B、国债C、转债D、公司债
69、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分( )A、证券自营风险和代理买卖证券风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
70、证券营业部经营管理一般包括( )A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D、硬件管理、软件管理单选题答案:
(1)A;
(2)B;
(3)A;
(4)A;
(5)D;
(6)B;
(7)B;
(8)B;
(9)B;
(10)C;
(11)D;
(12)B;
(13)A;
(14)C;
(15)A;
(16)C;
(17)A;
(18)C;
(19)A;
(20)D;
(21)D;
(22)A;
(23)D;
(24)D;
(25)C;
(26)A;
(27)C;
(28)A;
(29)C;
(30)A;
(31)B;
(32)C;
(33)B;
(34)A;
(35)A;
(36)B;
(37)D;
(38)A;
(39)B;
(40)C;
(41)C;
(42)C;
(43)B;
(44)C;
(45)C;
(46)D;
(47)C;
(48)C;
(49)A;
(50)A;
(51)D;
(52)D;
(53)C;
(54)B;
(55)C;
(56)D;
(57)B;
(58)A;
(59)D;
(60)D;
(61)A;
(62)B;
(63)A;
(64)C;
(65)A;
(66)B;
(67)C;
(68)B;
(69)A;
(70)A;第二部分多选题共60题每题
0.5分共计30分1证券交易所竞价的结果有( )的可能A全部成交B推迟成交C不成交D部分成交2证券经纪商有( )作用A充当证券买卖的媒介B代替客户进行决策C向客户__融券D提供__服务3现行的证券交易竞价方式有( )A拍卖竞价B招标竞价C__竞价D连续竞价4风险准备金提存的用途主要为( )A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C补偿自营买卖中的损失D增加证券公司可供分配的资金5三级清算模式中,整个证券市场清算系统的参与者包括( )A证券__登记结算机构B证券经营机构C代理银行D异地资金集中清算中心E投资者6清算交割交收中的禁止行为包括( )A资金__B提取存款C实物券欠库D交收指令对盘7根据净额清算原则,在证券清算中( )A清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算C清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算8下面的( )属于证券交易A股票交易B债券交易C基金交易D存货单交易E房屋交易9根据有关规定,( )属于__人员A发行人董事会决议的打字员B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D为发行人进行审计的注册会计师10投资者委托买卖证券时要支付( )A委托手续费B佣金C过户费D印花税15在证券交易所连续竞价时,成交__的决定原则为( )A产生最大成交量B最高买进申报与最低卖出申报价位相同C买方申报或卖方申报至少有一方全部成交D买入申报__高于市场即时的最低卖出申报__时,取即时揭示的最低卖出申报价位E卖出申报__低于市场即时的最高买入申报__时,取即时揭示的最高买入申报价位16__竞价时的基准__必须同时满足( )条件A成交量最大B最高买入价与最低卖出价相同C高于该__的所有买方有效委托和低于该__的所有卖方有效委托全部成交D与该__相同的委托一方全部成交17股票的发行和交易应遵循的原则是( )A公开B公平C公正D诚实信用18债券交易的主要品种有( )A个人债券B公司债券C单位债券D金融债券E__债券19证券交易风险的制度防范包括( )等方面A足额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D岗位责任制20现行的证券交易竞价方式有( )A拍卖竞价B招标竞价C__竞价D连续竞价21股票交易中的竞价方式有不同的形式,它们是( )A口头竞价B信函竞价C书面竞价D电报竞价E电脑竞价22在证券经纪关系中,客户是( )A委托人B受托人C授权人D代理人23按开设证券帐户的投资主体分类,可分为( )类型A自然人帐户B法人帐户C境外投资者帐户D基金帐户E证券经营机构帐户24非系统性风险一般包括( )A企业风险B通货膨胀风险C违约风险D__风险25上市公司年度报告中的公司简况主要包括( )A公司注册地址____及其____B公司法定代表人C公司负责信息披露事务人员____传真D公司股票上市地股票简称股票代码E公司法定中英文名称及缩写26下述( )说法是正确的A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为B在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券C作为自营业务买卖的对象,有上市证券D作为自营业务买卖的对象,有非上市证券27证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手,以达到消除或减缓风__生的目的A制度B监察C自律管理D岗位责任制28可转换债券具有( )的性质A回购B股权C债权D贴现29( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一A具有不低于2000万元人民币的净资本B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C具有不低于2000万元人民币的净营运资金D具有不低于1000万元人民币的净资产E具有不低于1000万元人民币的净资本30在我国,根据交易席位经营的证券种类,它们可以分为( )A自营席位B代理席位C普通席位D特别席位E证券席位31上市公司应将年度报告备置于( )A证券交易所B公司所在地C有关证券经营机构营业网点D以上皆是32下面的( )属于证券交易A房屋交易B债券交易C存货单交易D基金交易E股票交易33证券清算中,( )A清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算C清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算34证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在( )A交易行为的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易__的自主性35证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则在我国证券市场上,证券交易的原则有( )A公开B充分C公平D公正E及时36根据有关规定,尚未公开的( )信息属于__信息A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实E涉及发行人的重大诉讼事项37系统性风险一般包括( )A利率风险B__力风险C__风险D信用风险38证券清算交割交收业务所遵循的原则包括( )A净额清算原则B差额清算原则C钱货两清原则D款券两讫原则39在我国,根据交易席位的报盘方式,它们可以分为( )A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位40( )行为属于操纵市场行为A证券经营机构以散布__等手段影响证券发行交易B证券经营机构为制造证券的虚假__,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚买虚卖C证券经营机构以获取更多佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖D证券经营机构以抬高或压低证券交易__为目的,连续交易某种证券E证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券41证券营业部的____主要包括( )A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D____的创新42上市公司向所上市的证券交易所登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )A股东大会同意本次配股的决议B法律意见书C中国___同意配股的函D配股说明书E配股承销协议书43证券的柜台自营买卖( )A通常交易量较小B仅为债券买卖C费时较多D比较集中44营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括( )A设备备份B资料备份C程序与步骤D通讯联络45我国禁止将回购资金用于( )A固定资产投资B调剂寸头C期货市场投资D股本投资46( )属于证券经营机构的禁止___A集中资金优势买卖证券,影响证券交易__的行为B以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行__和数量相近方向相反的交易的行为C证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为E非__人员通过不正当的手段或者其他途径获得__信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为47年度报告中的财务报告包括( )A比较式资产负债表B财务状况变动表C比较式利润表及利润分配表D会计报表附注E审计意见48证券交易风险的监察主要包括( )( )和( )等方面的内容A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查49根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及( )A证券回购的券种B证券回购的交易时间C以券__方在回购期间存放的标准券数量D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量50在实践中,金融期货主要种类有________ A.利率期货B.国债期货C.股票__指数期货D.商品期货E.外汇期货51将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有( )特点决定的A收益性B信誉高C流动性好D流通规模大52证券营业部的业务差错,按业务性质可分为( )A出纳差错B交易差错C事故性差错D责任性差错53证券服务部可从事的业务包括( )A提供证券交易行情B提供__委托自助委托等非柜台委托方式C提供合法的信息__服务D中国___批准的其他业务54按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及( )项目AT日存款BT日提款CT+1日存款DT+1日提款55证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括( )A规定业务操作人员的操作原则B明确业务操作人员应遵守的操作规定C提出对各项业务进行__管理的要求D制定业务操作人员必须遵守的职业道德56投资者发出委托指令的形式有( )A当面委托B代理委托C__委托D函电委托E自助委托57证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新,从而实现( )A交易手段高效化B服务功能自动化C信息管理智能化D业务处理网络化58债券回购交易对各类非银行金融机构来说,可以通过它来达到( )和加强资产管理的目的A调整资产结构B调剂头寸C套期保值D增加资金供应59禁止任何金融机构以( )等方式从事证券回购交易A租券B借券C自有债券D转债60下面的陈述中( )是正确的A开放式基金的申购价卖出价为单位资产净值减去一项百分之几如5%的首次__费B开放式基金的申购价卖出价为单位资产净值加上一项百分之几如5%的首次__费C开放式基金的赎回价买入价为单位资产净值减去一项赎回费如0.5%D开放式基金的赎回价买入价为单位资产净值加上一项赎回费如0.5%多选题答案:
(1)A;C;D;
(2)A;D;(C)C;D;
(4)A;B;C;
(5)A;B;C;D;E;
(6)A;C;
(7)A;B;C;D;
(8)A;B;C;
(9)A;B;D;
(10)A;B;C;D;
(11)A;B;C;
(12)A;C;D;
(13)A;C;D;
(14)A;C;D;E;
(15)B;D;E;
(16)A;C;D;
(17)A;B;D;
(18)B;D;E;
(19)A;B;C;
(20)C;D;
(21)A;C;E;
(22)A;C;
(23)A;B;C;E;
(24)A;C;
(25)A;B;C;D;E;
(26)A;B;C;D;
(27)A;B;C;
(28)B;C;
(29)B;E;
(30)C;D;
(31)A;B;C;D;
(32)B;D;E;
(33)A;B;C;D;
(34)A;B;C;D;
(35)A;C;D;
(36)A;C;E;
(37)A;B;C;
(38)A;B;C;D;
(39)D;E;
(40)A;B;D;
(41)B;C;D;
(42)A;B;C;D;E;
(43)A;B;
(44)A;B;C;D;
(45)A;C;D;
(46)B;C;D;E;
(47)A;B;C;D;E;
(48)A;B;C;
(49)A;C;D;
(50)A;C;D
(51)B;C;D;
(52)A;B;
(53)A;B;C;D;
(54)A;B;
(55)A;B;C;
(56)A;C;D;E;
(57)A;B;C;D;
(58)B;C;
(59)A;B;
(60)B;C;第三部分判断题共70题每题
0.5分共计35分1证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营 A正确 B错误2收益率在债券回购交易中对于以券__方面而言代表其固定的收益,对于以资融券方面而言是其固定的__成本 A正确 B错误3开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费 A正确 B错误4证券从业人员可以买卖经批准发行的国债基金 A正确 B错误5新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的 A正确 B错误6证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性 A正确 B错误7证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为 A正确 B错误8在例行日交割交收方式中,交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的 A正确 B错误9从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主 A正确 B错误10从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具有自主性 A正确 B错误11在特殊情况下,从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券 A正确 B错误12证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费 A正确 B错误13个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户 A正确 B错误14证券交易所管理人员可以开立股票账户 A正确 B错误15证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券 A正确 B错误16折算率是根据同券种现货市场__来加以确定的用现券市场__来确定折算率从理论上来讲比较合理 A正确 B错误17信息技术人员可以__,但不得从事交易及清算等工作 A正确 B错误18系统管理__和数据库管理__应分开管理,但可有同一人掌管 A正确 B错误19证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国___颁发的“证券业从业人员资格证书” A正确 B错误20证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担 A正确 B错误21证券从业人员证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债基金 A正确 B错误22证券公司在证券承销过程中没有自营买卖 A正确 B错误23对首日__后每次成交__的涨跌幅度,__证券交易所规定不得超过10% A正确 B错误24证券交易风险的制度防范包括事先预警实时监控和事后监察等几个方面 A正确 B错误25以券__就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为 A正确 B错误26证券的柜台自营买卖通常交易手续简单清晰费时少,且多为债券买卖,因而具有吞吐量大的特点 A正确 B错误27金融期货主要有外汇期货利率期货以及股价指数期货三种 A正确 B错误28欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国___报送的有关文件包括工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”由机构批设机关核准的公司章程等 A正确 B错误29作为证券投资__公司的业务之一,证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为 A正确 B错误30在证券经纪业务中,委托人享有权利,证券经纪商必须尽义务 A正确 B错误31在债券全价交易的情况下,成交__与应计利息是分解的 A正确 B错误32证券公司进行自营买卖,其负债总额与净资产之比不得超过101 A正确 B错误33在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次 A正确 B错误34机房的使用__(不包括不间断电源放置__)不得小于30平方米 A正确 B错误35证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资合作方式设立;不得以承包租赁方式经营 A正确 B错误36证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年 A正确 B错误37证券经纪商可以对大户或超级大户__ A正确 B错误38___及其派出机构的工作人员可开立股票账户 A正确 B错误39非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税 A正确 B错误40在__证券交易所,个人账户又称A字头账户 A正确 B错误41投资者出示了股票账户卡和资金账户卡,证券经纪商就应接受委托 A正确 B错误42证券经纪商可以将客户股票借给他人作__物 A正确 B错误43委托单出现上下联不一致时,可按上联执行委托 A正确 B错误44如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开,则该信息属于__信息 A正确 B错误45认股权证的交易都是在证券交易所进行的 A正确 B错误46证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营 A正确 B错误47客户管理主要包括客户的______管理客户需求调查等内容 A正确 B错误48证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定时间条件自主决定其买卖证券的交易方式 A正确 B错误49__交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为 A正确 B错误50系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件数量和质量等几个方面着手 A正确 B错误51加强监管是禁止__交易的主要措施之一 A正确 B错误52在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金 A正确 B错误53证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入 A正确 B错误54证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区 A正确 B错误55差额结算是证券清算交割交收业务应遵循的两条原则之一 A正确 B错误56证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位 A正确 B错误57委托人在得到证券经纪商同意后可以__ A正确 B错误58投资者只要能出示他人___件,就可以代其买卖证券 A正确 B错误59在证券交易市场发展的早期,柜台市场是场外交易市场的主要形式 A正确 B错误60客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行指令 A正确 B错误61我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的 A正确 B错误62证券回购清算的特点是一次清算,二次交易这是由回购交易的自身特性所决定的 A正确 B错误63目前,我国B股实行T+0回转交易制度 A正确 B错误64证券交易的过户费是上市公司的收入 A正确 B错误65证券营业部的迁址转让,负责人变更等事项可不向中国___或其派出机构上报批准 A正确 B错误66回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户 A正确 B错误67证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年 A正确 B错误68委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令 A正确 B错误69目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪深证券交易所及经___和中国人民银行批准的银行柜台交易市场 A正确 B错误70在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 A正确 B错误判断题答案:
(1)非;
(2)非;
(3)非;
(4)是;
(5)是;
(6)非;
(7)是;
(8)非;
(9)非;
(10)是;
(11)非;
(12)非;
(13)非;
(14)非;
(15)非;
(16)是;
(17)非;
(18)非;
(19)是;
(20)非;
(21)非;
(22)非;
(23)非;
(24)非;(B25)是;
(26)非;
(27)是;
(28)是;
(29)非;
(30)非;
(31)非;
(32)是;
(33)非;
(34)是;
(35)非;
(36)非;
(37)非;
(38)非;
(39)是;
(40)是;
(41)非;
(42)非;
(43)非;
(44)是;
(45)非;
(46)非;
(47)是;
(48)是;
(49)是;
(50)是;
(51)是;
(52)非;
(53)非;
(54)非;
(55)是;
(56)非;
(57)非;
(58)非;
(59)是;
(60)是;
(61)非;
(62)非;
(62)非;
(64)非;
(65)非;
(66)非;
(67)非;
(68)非;
(69)非;
(70)是;。