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职业健康安全管理体系指南GB/T28002-2002国家标准局2002-12-24发布2003-06-01实施 前言 《职业健康安全管理体系》国家标准体系结构如下 ——GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》; ——GB/T28002-2002《职业健康安全管理体系指南》 制定本标准的目的是为了对GB/T28001中的具体要求提供相应的实施指南 为了便于使用,本标准将GB/T28001的基本内容置于方框内方框中的内容不是本标准的内容 本标准覆盖了OHSAS180022000《职业健康安全管理体系指南》的所有技术内容,并考虑了国际上有关职业健康安全管理体系的现有方献的技术内容,例如BS88001996《职业健康安全管理体系指南》 本标准无意包含一个合同中所有必要的条款使用者应对本标准的应用自负其责使用者符合本标准的规定并不免除其所应承担的法律责任 本标准的附录A、附录B和附录C为资料性附录 本标准由中国标准研究中心提出并归口 本标准起草单位中国标准研究中心、中国合格评定国家认可中心、北京大学 本标准主要起草人陈无桥、房庆、刘卓慧、白殿
一、李强、陈全、吴晶、王凤泰、姜铁白、王生 1范围 本标准为GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》的应用提供了一般的建议 为了有助于理解和实施GB/T28001,本标准对照GB/T28001中的各项要求,解释了GB/T28001的基本原理,阐述了各项要求的意图、典型输入、过程和典型输出 本标准既不对GB/T28001中规定的条文提出另外的要求,也不对GB/T28001的实施方法作出强制性规定 本标准适用于职业健康安全,而非产品的服务安全 GB/T28001职业健康安全管理体系规范 本标准提出了对职业健康安全管理体系的要求,旨在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改进其绩效它并未提出具体的职业健康安全绩效准则,也未作出设计管理体系的具体规定 本标准适用于任何有下列愿望的组织 a建立职业健康安全管理体系,消除或减小因组织的活动而使员工各其他相关方可能面临的职业健康安全风险; b实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系; c使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针; d向外介证实这种符合性; e导求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证; f自我鉴定和声明符合本标准 本标准中的所有要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系其应用程度取决于组织的职业健康安全方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素 本标准针对的是职业健康安全,而非产品和服务安全 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准,然而,鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本标准 GB/T
19021.1-1993质量体系审核指南审核(idtISO10011-1:1990) GB/T
1902.2-1993质量体系审核指南质量体系审核员的评定准则(idtISO10011-2:1991) GB/T
19021.3-1993质量体系审核指南审核工作管理(idtISO10011-3:1991) GB/T24010-1996环境审核指南通用原则(idtISO14010:19916) GB/T24011-1996环境审核指南审核程序环境管理体系审核(idtISO14011:19916) GB/T24012-1996环境审核指南环境审核员资格要求(idtISO14012:1996) GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范 3术语和定义 GB/T28001中的术语和定义适用于本标准 GB/T28001职业健康安全管理体系规范 下列术语和定义适用于本标准
3.1事故accident 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况
3.2审核audit 见GB/T19000-2000中的
3.
9.1的定义
3.3持续改进continualimprovement 为改进职业健康安全总体绩效,根据职业健康安全方针,组织强化职业健康安全管理体系的过程 注该过程不必同时发生在活动的所有领域
3.4危险源hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态
3.5危险源辨识hazardidentification 识别危险源的存在并确定其特性的过程
3.6事件incident 导致或可能导致事故的情况 注其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件在英文中还可称为“near-miss”英文中,术语“incident”包含“near-misses”
3.7相关方interestedparties 与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体
3.8不符合non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合
3.9目标objectives 组织在职来健康安全绩效方面所要达到的目的
3.10职业健康安全occupationalhealthandsafetyOHS 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素
3.11职业健康安全管理体系occupationalhealthandsafetymanagementsystemOHSMS 总的管理体系的一个部分,便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理它包括为制定、实施、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源
3.12组织organization 见GB/T19000-2000中
3.
3.1的定义 注对于拥有一个以上运行单位的组织,可以把一个单独的运行单位视为一个组织
3.13 绩效performance 基于职业健康安全方针和目标,与组织的职业健康安全风险控制有关的,职业健康安全管理体系的可测量结果 注1绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量 注2“绩效”也可称为“业绩”
3.14风险risk 某一特点危险情况发生的可能性和后果的组合
3.15风险评价riskassessment 评估风险大小以及确定是否可容许的全过程
3.16安全safety 免除了不可接收的损害风险状态
3.17可容许风险tolerablerisk 根据组织的法律义务和职业健康安全方针,已降至组织可接受程度的风险 注1在某些文献中,术语“风险评价”包含“危险源辨识、风险确定和适当的风险降低或控制措施的选择”这一全过程GB/T28001和本标准分开提及这一全过程的单个部分,并使用术语“风险评价”表示这一全过程的第二步骤,即风险确定 注2“建立”意味着某种永久性,只有所有体系要素都真正实施才可认为已建立了体系“保持”意味着体系一旦建立就持续运行这就要求组织作出积极努力,不仅要建立体系,更要保持体系GB/T28001的许多要素(例如检查和纠正措施、管理评审等),其目的是为了确保体系得到积极保持 4职业健康安全管理体系要素
4.1总要求
4.
1.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.1总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求 职业健康安全管理体系模式如图1所示 图1职业健康安全管理体系模式
4.
1.2意图 组织宜建立和保持符合GB/T28001所有要求的职业健康安全管理体系,这有助于组织满足职业健康安全法规的要求职业健康安全管理体系的详尽和复杂程度、专用于职业健康安全管理体系的文件和资源的多少,将取决于组织的规模及其活动性质 组织可自由而灵活地确定体系的实施范围,既可以在整个组织范围内,也可在其特定的运行单位或活动中实施GB/T28001 在确定职业健康安全管理体系的实施范围时,组织宜谨慎从事,不宜试图限制其范围,将组织总体运行所需要的、或可能影响员工和其分相关方的职业健康安全的某一运行或活动排除在外,使之得不到评价 如果组织的某一特定单位或活动实施GB/T28001,则可以采用组织的其他运行单位或活动所制定的职业健康安全方针和程序,以有助于满足GB/T28001的要求,但可能需要对这些方针或程序做少许的修改或补充,以确保其适用于该运行单位或活动
4.
1.3典型输入 实施GB/T28001的所有输入要求在本标准中描述
4.
1.4典型输出 典型输出是一个有助于组织持续改进职业健康安全绩效的,得到有效实施和保持的职业健康安全管理体系
4.2职业健康安全方针
4.
2.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.2职业健康安全方针 职业健康安全方针如图2所示 图2职业健康安全方针 组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针,该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺 职业健康安全方针应 a适用组织的职业健康安全风险的性质和规模; b包括持续改进的承诺; c包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求和承诺; d形成文件,实施并保持; e传达到全体员工,使其认识各自的职业健康安全义务; f可为相关方所获取; g定期评审,以确保其与组织保持相关的适宜
4.
2.2意图 职业健康安全方针为组织确立了总方向和行动原则这确定了整个组织所要求的职来健康安全职责和绩效的目标,表明了组织实行良好职业健康安全管理的正式承诺,尤其是组织最高管理者的承诺 形成文件的职业健康安全方针陈述宜由组织的最高和理者提出和批准 注职业健康安全方针宜与组织的总体业务方针和其他管理方法(如质量管理和环境管理)的方针保持一致
4.
2.3典型输入 在制定职业健康安全方针时,管理者宜考虑以下方面 ——与组织总体业务相关的方针和目标; ——组织的职业健康安全危险源; ——法规和其他要求; ——组织以往和当前的职业健康安全绩效; ——其他相关方的需要; ——持续改进的机遇和需要; ——所需资源; ——员工的参与; ——合同方人员和其他外部人员的参与
4.
2.4过程 组织的最高管理者宜参考下述几方面提出和批准职业健康安全方针,但至关重要的是,需由最高管理者传达和宣传职业健康安全方针 一个陈述简洁并得到有效沟通的职业健康安全方针宜 a适合组织的职业健康安全风险的性质和规模 危险源辨识、风险评价和风险控制是一个成功的职业健康安全客理体系的核心,宜在组织的职业健康安全方针中得以体现 方针宜符合组织的未来设想,并具有现实意义,既不夸大也不缩小组织所面临的风险的性质 b包括持续改进的承诺 社会的期望使组织减少工作场所内疾病、事故和事件的风险的压力日益增加,除承担法律责任外,组织宜致力于有效而充分地改善其职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系,以满足变化的业务和法规的要求 尽管职业健康安全方针陈述可包括广泛的活动范围,但策划的绩效改进宜在职业健康安全目标(见
4.
3.3)中表达,并通过职业健康安全管理方案管理(见
4.
3.4) c包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺 组织宜遵守现行职业健康安全法规和其他职业健康安全要求职业健康安全方针承诺是组织的一种公开的确认,它确认组织有义务遵守职业健康安全法规或其他要求(如果不比法规或其他要求更严格,至少应符合法规或其他要求),并打算如此行事 注“其他要求”指如社团集团方针、组织自己的内部标准或规范、或组织接受的行为准则等 d形成文件,实施并保持 策划和准备是实施成功的关键职业健康安全方针陈述和职业健康安全目标不切实际,通常是由于提供的资源不充足或不适宜造成的在做任何的公开声明之前,组织宜确保可得到必要的资金、技术和资源,并且所有职业健康安全目标实际上都可达到 为了使职业健康安全方针真正发挥作用和影响,组织宜将职业健康安全方针形成文件,并定期评审其持续适宜性,必要时加以改进或修正 e传达到全体员工,使其认识各自的职业健康安全义务 员工的参与承诺对于成功的职业健康安全至关重要 员工必需认识到职业健康安全管理对其自身工作环境质量的影响组织宜鼓励员工为组织的职业健康安全管理作出积极的贡献 除非员工(所有层次的员工,包括管理层)理解其职责并有能力执行所要求的任务,否则,将不大可能对职业健康安全管理作出有效的贡献 这就要求组织向员工明确传达职来健康安全方针和目标,使他们能够有一个比较依据,并据此测理自己个人的职业健康安全绩效 f可为相关方所获取 任何相关方都可能特别关注组织的健康安全方针陈述,因此,组织宜有一个向他们传达职业健康安全方针的过程,并确保相关方在要求时能获得职业健康安全方针,但无须主动提供方针文件 g定期评审,以确保其与组织保持相关和适宜 由于变化不可避免,法规不断发展,社会期望值不断增加,因此,组织的职业健康安全方针和管理体系需定期评审,以确保其持续适宜性和有效性 如果需要修改方针,组织宜尽可能将修改的方针予以传达
4.
2.5典型输出 典型输出是一个全面的、易于理解的、传达到整个组织的职业健康安全方针
4.3策划 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.3策划 策划如图3所示 图3策划
4.
3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
4.
3.
1.1GB/T28001的要求 GB/T28001职来健康安全管理体系规范
4.
3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 组织应建立并保持程序,以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施这些程序应包含 ——常规和非常规活动; ——所有进入工作场所的人员(包括合同方人员的访问者)的活动; ——工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供) 组织应确保在建立职业健康安全目标时,考虑这些风险评价的结果和控制的效果,将此信息形成文件并及时更新 组织的危险源辨识和风险评价的方法应 ——依据风险的范围、性质和时限性进行确定,以确保该方法是主动性的而不是被动性的; ——规定风险分级,识别可通过
4.
3.3和
4.
3.4中所规定的措施来消除或控制的风险; ——与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应; ——为确定设施要求,识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息; ——规定对所要求的活动进行监视,以确保其及时有效的实施
4.
3.
1.2意图 在执行危险源辨识、风险评价和风险控制的过程之后,组织对其范围内的所有重大职业健康安全危险源宜有一个正确的总体评价 注参见第3章中的注1 危险源辨识、风险评价和风险控制的过程及其输出宜作为整个职业健康安全管理体系的基础重要的是,在危险源辨识、风险评价和风险控制的过程与职业健康安全管理体系系其他要素之间建立明确而显著的联系有关GB/T28001中
4.
3.1的要求与其他要求之间的联系,可依据
4.
3.
1.3和
4.
3.
1.5确定 本标准的目的在于制定一些原则,组织可以据此确定的危险源辨识、风险评价和风险控制的过程是否适宜和充分但为如何实施这些活动提供建议,并不是本标准的目的 注为了增加相关的参考信息,附录B列出了BS88001996《职业健康安全管理体系指南》附录D(资料性附录)中与危险源辨识、风险评价和风险控制有关的内容的参考译文但需注意,该附录中的某些说法可能与本标准有差异 危险源辨识、风险评价和风险控制的过程宜使组织能够持续地识别、评价和控制其职业健康安全风险 在任何情况下,均宜考虑组织内的正常和非正常运行,以及潜在的紧急情况 危险源辨识、风险评价和风险控制的过程的复杂性很大程度上取决于诸如组织规模、组织内工作场所状况、危险源的性质和复杂性以及重要性等因素GB/T28001中
4.
3.1的目的并不是迫使危险源很有限的小组织也进行复杂的危险源辨识、风险评价和风险控制活动 危险源辨识、风险评价和风险控制的过程宜考虑执行这三个过程的成本和时间,以及能否获得可靠的资料为制定规章或其他目的而获得的信息可用于这些过程对于已经涵盖所考虑的职业健康安全风险的控制措施来说,组织还可考虑其他实际控制程度通过考虑与组织当前的和以往的活动、过程、产品和(或)服务相关的输入和输出,通过考虑与组织当前的和以往的活动,过程,产品和(或)服务相关的输入和输出,组织宜确定何为其职业健康安全风险 对于未建立职业健康安全管理体系的组织来说,组织宜通过初始评审确定其当前的职业健康安全风险状况,其目的在于考虑组织所面临的所有职业健康安全险,并以此为基础建立职业健康安全管理体系组织可能希望在其初始评审中考虑以下方面(但不限于此); ——法规要求; ——对组织所面临的职业健康安全风险的识别; ——对所有现行职业健康安全管理惯例、过程和程序的审查; ——对已往事件、事故和紧急情况的调查资料的评价 根据活动的性质,适合于初始评审的方法可包括 ——检查表; ——面谈; ——直接检查和测量; ——以往管理体系审核或其他评审的结果; 值得强调的是,初始评审不能代替
4.
3.1的其余部分所给定的已构成系统的方法
4.
3.
1.3典型输入 典型输入包括 ——职业健康安全法规或其他要求(见
4.
3.2); ——职业健康安全方针(见
4.2) ——事件和事故记录; ——不符合(见
4.
5.2); ——职业健康安全管理体系审核结果(见
4.
5.4); ——与员工和其他相关方的沟通(见
4.
4.3); ——工作场所中员工的职业健康安全协商、评审和改进活动的信息(这些活动在性质上可能是主动性的,也可能是被动性的); ——最好的实践经验信息、与组织有关的典型危险源的信息、类似组织已发生的事件和事故的信息; ——有关组织的设施、过程和活动的信息,包括以下方面 •更改控制程序的详情; •现场平面图; •过程流程图; •危险材料库存清单(原材料、化学品、废料、产品、副产品); •毒理学和其他职业健康安全资料; •监视资料(见
4.
5.1); •工作场所环境资料
4.
3.
1.4过程
4.
3.
1.
4.1危险源辨识、风险评价和风险控制
4.
3.
1.
4.
1.1总则 原则上,风险管理措施宜首先考虑消除危险源(如果可行),然后再考虑降低风险(降低伤害或损坏发生的可能性或潜在的严重程度),最后考虑采用个体防护装备危险源辨识、风险评价和风险控制的过程是风险管理的主要手段 对于不同的行业,危险源辨识、风险平价和风险控制的过程极不相同,有的行业是简单的定量评价,而有的行业则包含大量文件的复杂定量分析,但都是为了使组织能够策划和实施适合其需要和工作场所状况的危险源辨识、风险评价和风险控制的过程,并有助于遵守所有职业健康安全法规的要求 危险源辨识、风险评价和风险控制的过程宜作为一项主动性而非被动性措施执行也就是说,危险源辨识、风险评价和风险控制的过程宜在引入新的或修改的活动或程序之前进行,已识别的任何必要的风险降低和控制措施均宜在变化发生之前得到实施 对于正在进行的活动,组织宜及时更新有关危险源辨识、风险评价和风险控制的文件、资料和记录,并在引入新发展业务、新的或修改的活动之前,将这些文件、资料和记录予以扩充以便涵盖这些活动 危险源辨识、风险评价和风险控制的过程不仅适用于装置和程序的“正常”运行,而且适用于定期的或临时的运行(例如对装置进行清洗和维护),还适用于装置启动或关停期间 组织虽然拥有控制某特定危险任务的书面程序,但仍需就程序的运行持续执行危险源辨识、风险评价和风险控制的过程 除考虑组织自身员工的活动所产生的危险源和风险外,组织还宜考虑合同方人员和访问者的活动、使用外部提供的产品或服务所带来的危险源和风险
4.
3.
1.
4.
1.2危险源辨识、风险评价和风险控制的过程 组织宜将危险源辨识、风险评价和风险控制的过程形成文件,并包括以下组成部分 ——危险源辨识; ——风险评价 •在假定现有的(或拟定的)风险控制措施均已实施的前提下,确定残余风险的水平(可考虑在特定危险源中的暴露程度;伤害或损坏发生的可能性;伤害或损坏发生的后果的严重性); •残余风险的可容许性评价; ——风险控制 •对所需的另外的风险控制措施的识别; •对风险控制措施是否足以将风险降至可容许程度的评价; 此外,危险源辨识、风险评价和风险控制的过程带宜包括对以下方面的确定 ——对于将要使用的任何形式的危险源辨识、风险评价和风险控制,确定其性质、时间安排、范围和方法; ——适用的法规或其他要求; ——负责执行此过程的人员的作用的权限; ——将要执行此过程的人员的能力要求和培训需求(见
4.
4.2)(组织可能有必要使用外部咨询或服务,这取决于所用过程的性质或类型); ——出自员工的职业健康安全协商、评审和改进活动(这些活动在性质上可能是主动性的,也可能是被动性的)的信息的使用; ——宜如何考虑使此过程内的人为错误的风险能得到检查; ——材料、装置或设备的过期老化(尤其是在储存这些材料、装置或设备时)所形成的危险源
4.
3.
1.
4.
1.3后期活动 在执行危险源辨识、风险评价和风险控制的过程之后 ——宜有明确的证据表明,对于任何已识别的必要的纠正或预防措施(见
4.
5.2),其及时的完全实施得到了监视(可能要求实施进一步的危险源辨识和风险评价,以反映对拟定的风险控制措施的更改和确定对残余风险的评价的修正); ——宜向管理者提供有关纠正或预防措施的完成进展和结果的反馈信息,以作为管理评审(见
4.6)和修改或制定新的职业健康安全目标的输入; ——组织宜能确定执行特定危险任务的员工的能力是否与风险评价过程所规定的必要风险控制要求相一致; ——后期运行经验的反馈信息宜用于改进过程或修正所依据的资料数据(如果合适)
4.
3.
1.
4.2危险源辨识、风险评价和风险控制的评审(见
4.6) 宜按职业健康安全方针文件中所确定的预定时间中周期,或由管理者所确定的预定时间评审危险源辨识、风险评价和风险控制的过程该期限可能有所变化,这取决于以下方面 ——风险源的性质; ——风险的大小; ——正常运行的改变; ——给料、原材料和化学品等的改变 如果组织内的变化使现有评价的有效性产生疑义,则宜执行评审这种变化可包括以下因素 ——扩大、缩小、限制; ——职责的重新分配; ——工作方法或行为模式的改变
4.
3.
1.5典型输出 宜具有包含下列各方面的形成文件的程序 ——危险源辨识; ——与已识别的危险源有关的风险的确定; ——有关每个危源的风险水平的表示,无论风险是否为可容许风险; ——对监视和控制风险(见
4.
4.6和
4.
5.1)的措施的描述或引用,尤其是对不可容许的风险; ——为了降低已识别的风险而建立的职业健康安全目标和措施(见
4.
3.3),以及监视风险降低过程进展的任何跟踪活动(如果可行); ——实施控制措施的能力和培训需求的识别(见
4.
4.2) ——宜作为体系运行控制要素的一部分而予以详细描述的必要控制措施(见
4.
4.6); ——上述各程序产生的记录
4.
3.2法规和其他要求
4.
3.
2.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
3.2法规和其他要求 组织应建立并保持程序,以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息,并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方
4.
3.
2.2意图 组织需认识和了解其活动如何或将如何受到适用法规和其他要求的影响,并就此信息与有关员工进行沟通 此项要求拟促进对法律义务的认识和了解,但并不要求组织建立一个包含本组织很少涉及或使用的法规或其他要求的资料库
4.
3.
2.3典型输入 典型输入包括以下方面; ——组织的产品或服务实现过程的详情; ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果(见
4.
3.1); ——最好的实践经验(例如准则、工业协会指南); ——法规要求; ——信息来源清单; ——国家标准、行业标准、地方标准、国际标准、其了标准等; ——组织内部要求; ——相关方要求
4.
3.
2.4过程 组织宜识别有关法规和其他要求,并寻求最适宜的获取这些信息的手段,包括提供这些信息的媒介(例如纸件、CD、磁盘和国际互联网等)组织还宜评估 ——应用哪些要求; ——在哪里应用; ——组织内谁需要获取哪类信息
4.
3.
2.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——识别和获取信息的程序; ——对应用哪些要求和在哪里应用的识别; 注可采用登记表形式 ——适用于组织所确定的各岗位的要求(如果可行,可以是现行文本、综述或分析); ——对随着新职业健康安全法规的颁布而实施控制措施进行监视的程序
4.
3.3目标
4.
3.
3.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
3.3目标 组织应针对其内部各有关职能和层次,建立并保持形成文件的职业健康安全目标如可行,目标宜予以量化 组织在建立和评审职业健康安全目标时,应考虑 ——法规和其他要求; ——职业健康安全危险源和风险; ——可选择的技术方案; ——财务、运行和经营要求; ——相关方的意见 目标应符合职业健康安全方针,包括对持续改进的承诺
4.
3.
3.2意图 有必要确保在整个组织内建立可测量的职业健康安全目标,以使职业健康安全方针能够实现
4.
3.
3.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——有关组织总体业务的方针和目标; ——职业健康安全方针,包括持续改进的承诺(见
4.2); ——危险源辨识、风险评价和风险控制(见
4.
3.1)的结果; ——法规和其他要求(见
4.
3.2); ——可选择的技术方案; ——财务、运行和经营要求; ——员工和相关方的意见(见
4.
4.3); ——出自工作场所中员工的职业健康安全协商、评审和改进活动(这些活动在性质上可能是主动性的,也可能是被动性的)的信息; ——对以前建立的职业健康安全目标所进行的绩效分析; ——有关职业健康安全的不符合、事故、事件和财产损失的以往记录; ——管理评审的结果(见
4.6)
4.
3.
3.4过程 适宜的管理层宜使用上述“典型输入”的信息或资料识别和建立职业健康安全目标,并确定职业健康安全目标的优先顺序 在建立职业健康安全目标时,宜特别注意那些最可能受个别职业健康安全目标影响的有关方面的信息和资料,因为这能有助于确保目标合理并得到广泛接受考虑来自组织外部资源的信息和资料(例如来自合同方或其他相关方的信息和资料)也很有用 适当的管理层宜定期举行(如至少一年一次)有关建立职业健康安全目标的会议对于某些组织来说,可能需要将建立目标的过程形成文件 职业健康安全目标既要针对组织内广泛共同的职业健康安全问题,又要针对个别职能和层次特定的职业健康安全问题 宜为每个职业健康安全目标确定合适的参数这些参数宜考虑到对职业健康安全目标实现情况的监视; 职业健康安全目标宜合理并可实现,以便组织有能力帝现这些目标和监视其进展宜为实现每个职业健康安全目标确定合理的并可实现的时间表 根据组织的规模、职业健康安全目标的复杂性及时间表,职业健康安全目标可分解为各单独的子目标,但宜为各个不同层次的子目标与职业健康安全目标之间建立明确的联系 职业健康安全目标类型的实例包括 ——风险水平的降低; ——为职业健康安全管理体系增加另外的特性; ——改善现在特性或其应用的一致性所采取的步骤; ——消除或降低特定意外事件的频次 职业健康安全目标宜传达到有关的人员(例如通过培训或小组简短会议传达,见
4.
4.2),并经职业健康安全管理方案进行部署(见
4.
3.4)
4.
3.
3.5典型输出 典型输出包括组织内各职能形成文件的,可测量的职业健康安全目标
4.
3.4职业健康安全管理方案
4.
3.
4.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
3.4职业健康安全管理方案 组织应制定并保持职业健康安全管理方案,以实现其目标方案应包含形成文件的; a为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限; b实现目标的方法和时间表 应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审,必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订
4.
3.
4.2意图 组织宜通制定职业健康安全管理方案而力图实现其职业健康安全方针和目标,为此,组织宜制定行动战略和计划,并将其形成文件,予以传达对于实现职业健康安全目标的进展情况,组织宜予以临视、评审和记录、并相应地更新或修正战略和计划
4.
3.
4.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——职业健康安全方针和目标; ——对法规和其他要求的评审; ——危险源辨识、风险评价和风险控制和结果; ——组织的产品或服务实现过程的详情; ——出自工作场所中员工的职业健康安全协商,评审和改进活动(这些活动在性质上可能是主动性的,也可能是被动性的)的信息; ——对从新的或不同的可选技术方案中可得到的机会的评审; ——持续改进活动; ——实现组织的职业健康安全目标所需资源的可用性
4.
3.
4.4过程 职业健康安全管理方案宜识别各有关层次负责下达职业健康安全目标的人员为实现每个职业健康安全目标,还宜识别需执行的各种不同任务 职业健康安全管理方案宜针对每项任务规定适当的职责和权限,并为每项单独的任务确定时间表,以满足有关目标的总时间表的要求职业健康安全管理方案还宜为每项任务规定适当的资源配置(例如财力、人力、设备、后勤) 职业健康安全管理方案也会涉及特定的培训计划(见
4.
4.2)培训计划将进一步规定有关的信息和管理 在对工作惯例、过程、设备或材料做预期的重大变更或修改之处,职业健康安全管理方案宜规定执行新的危险源辨识和风险评价职业健康安全管理方案还宜规定就预期改变与有关员工进行协商
4.
3.
4.5典型输出 典型输出包括明确的、形成文件的职业健康安全管理方案
4.4实施和运行 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.4实施和运行 图4实施和运行
4.
4.1结构和职责
4.
4.
1.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
4.1结构职责 对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员,应确定其作有用、职责和权限,形成文件,并予以沟通,以便于职业健康安全管理 职业健康安全的最终责任由最高管理者承担组织应在最高管理者中指定一名成员(如某大组织内的董事会或执委会成员)作为管理者代表承担特定责,以确保职业健康安全管理体系正确实施,并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求 管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源 注资源包括人力资源,专项技能、技术和财力资源 组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限,以便 a确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求; b确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告,以供评审,并为改进职业健康安全管理体系提供依据 所有承担管理职责的人员,都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺
4.
4.
1.2意图 为有效地实施职来健康安全管理,有必要 ——确定作用、职责和权限,并形成文件,予以沟通; ——提供充足的资源,以便能够完成职业健康安全任务
4.
4.
1.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——组织结构(组织图); ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果; ——职业健康安全目标; ——法规和其他要求; ——岗位描述; ——有资格的人员名单
4.
4.
1.4过程
4.
4.
1.
4.1概述 对于所有执行职业健康安全管理体系各部分职责的人员,宜确定其职责和权限,包括明确规定处于不同职能之间接口位置的人员的职责 此外,还需同样规定下列人员的职责 ——最高管理者; ——组织所有各层次的管理者; ——过程运行人员和一般人员; ——对合同方人员的职业健康安全进行管理的人员 ——负责职业健康安全培训的人员; ——负责职业健康安全关键设备的人员; ——组织内具有职业健康安全资格的员工或其他职业健康安全专家; ——参加协商讨论会的员工职业健康安全代表 无论如何,组织宜传达和宣传这种理念,即职来健康安全是组织内每个人的责任,而不只是那些具有明确的职业健康安全管理体系职责的人员的责任
4.
4.
1.
4.2最高管理者职责的确定 最高管理者的职责宜包括确定组织的职业健康安全方针和确保职业健康安全管理体系的实施作为此承诺的一部分,最高管理者宜指定一名特定的管理者代表(在大型的或复杂的组织内,可以指定多名管理者代表),并规定其实施职业健康安全和理体系的职责的权限
4.
4.
1.
4.3管理者代表职责的确定 职业健康安全管理者代表宜为最高管理者中的一员,他可获得其他已被委派负责监视职业健康安全职能总体运行情况的人员的支持无论如何,管理者代表宜定期获悉体系绩效状况,并保持对定期评审和职业健康安全目标制定的积极参与组织宜确保分派给管理者代表的任何其他职责或职能与其履行职业健康安全职责相冲突
4.
4.
1.
4.4管理者职责的确定 管理者职责宜包括确保职业健康安全在其运行范围内得到管理在职业健康安全事务的主要职责由管理者负责之处,组织内任何职业健康安全专家的作用和职责均宜适当地确定,以免职责和权限方面的含糊不清这宜包括通过提高管理水平以安排解决在职业健康安全问题与对生产效率的考虑之间的任何冲突
4.
4.
1.
4.5作用和职责文件 宜以适宜于组织的形式将职业健康安全职责和权限形成文件可采用以下一种或多种形式,或组织选择的另外的形式 ——职业健康安全管理手册; ——工作程序和任务描述; ——岗位描述; ——上岗培训包 如果组织采用以涵盖员工其他作用和职责的书面岗位描述形式发布,则宜将职业健康安全职责纳入岗位描述之中
4.
4.
1.
4.6作用和职责的沟通 需将职业健康安全职责和权限有效地传达到组织内各层次所有受其影响的人员这宜确保每个人了解不同职能之间的范围和接口,以及用于发挥作用的方式
4.
4.
1.
4.7资源 为保持工作场所的安全,管理者宜确保可获得充足的资源(包括设备、人力资源、专家和培训) 如果资源足以实施职业健康安全管理方案和活动(包括绩效测理和监视),则可认为资源是充分的 对于已建立职业健康安全管理体系的组织,通过比较所策划的职业健康安全目标要求与实际完成结果,至少能部分地评价资源的充分性
4.
4.
1.
4.8管理者的承诺 管理者宜提供对其职业健康安全承诺的直观证实,证实的方式可包括 ——现场访问和检查; ——参与事故调查; ——为后文中所述的纠正措施提供资源; ——出席职业健康安全会议和发布支持信息
4.
4.
1.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——对所有有关员工的职业健康安全职责和权限的规定; ——手册(程序或培训套件)形式的作用和职责文件; ——将作用和职责传达到所有员工和其他相关方的过程; ——所有层次的管理者对职业健康安全的积极参与和支持
4.
4.2培训,意识与能力
4.
4.
2.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
4.2培训、意识与能力 对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员,应有相应的工作能力在教育、培训和(或)经历方面,组织应对其能力作出适当的规定 组织应建立并保持程序,确保处于各有关职能和层次的员工都意识到 ——符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性; ——在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果,以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益; ——在执行职业健康安全方针和程序,实现职业健康安全管理体系要求,包括应急准备和响应要求(见
4.
4.7)方面的作用和职责; ——偏离规定的运行程序的潜在后果 培训程序应考虑不同层次的 ——职责、能力及文化程度; ——风险
4.
4.
2.2意图 组织宜具有有效的程序以确保员工有能力完成所安排的职责
4.
4.
2.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——作用和职责的规定; ——岗位描述(包括执行危险任务的详情); ——员工的绩效评价; ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果; ——程序和作业指导书; ——职业健康安全方针和目标; ——职业健康安全管理方案
4.
4.
2.4过程 过程中宜包括以下方面 ——组织内每个层次和职能所需职业健康安全意识和能力的系统识别; ——安排识别和弥补员工个人现有水平与所要求的职业健康安全意识和能力之间的任何不足; ——及时而系统地提供已识别的任何必要的培训; ——对员工个人进行评价,以确保他们已获得并保持所要求的知识和能力; ——保持员工个人培训和能力的适当记录 宜针对以下方面,建立和保持职业健康这全意识和培训方案 ——对组织的职业健康安全安排和员工个人的特定作用和职责的了解; ——对员工和那些在组织内各小组、现场、部门、区域、岗位、或任务之间调任的员工进行的上岗和继续培训的系统方案; ——就局部的职业健康安全安排、危险源、风险、所采取的预防措施和所遵循的程序进行的培训(宜在工作开始前提供此类培训); ——为执行危险源辨识、风险评价和风控制所进行的培训(见
4.
3.
1.4); ——在职业健康安全管理体系中起特定作用的员工(包括员工的职业健康安全代表)所需的特定的内部或外部培训; ——对负责管理员工、合同方人员和其他人员(例如临时工)的所有人员,就其职业健康安全职责进行的培训这是为了确保这些管理人员以及受其管理的人员都了解所负责的的运行的危险源和风险(无论这些危险源和风险发生在何处),此外还为了确保这些人员具备必要的能力按照职业健康安全程序安全地从事活动; ——最高管理者的作用和职责(包括法人和个人的法律职责)这是为了确保职业健康安全管理体系发挥作用,以控制风险,并减少疾病、伤害和组织的其他损失; 对于合同方人员、临时工和访问者,根据其所面临的风险水平而确定的培训和意识方案 宜评价培训和有效性和最终所达到的能力水平这可能包括 ——将评价作为培训训练的一部分; ——通过适当的现场检查以确定是否已获得能力; ——监视培训产生的长期效果
4.
4.
2.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——个人作用的能力要求; ——培训需求分析; ——针对员工个人的培训方案(计划); ——可供组织内使用的培训课程(产品)的范围; ——培训记录和培训有效性评价记录
4.
4.3协商和沟通
4.
4.
3.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
4.3协商和沟通 组织应具有程序,确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通 组织应将员工参与和协商的安排形成文件,并通报相关方 员工应 ——参与风险管理方针和程序的制定和评审; ——参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化; ——参与职业健康安全事务; ——了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表(见
4.
4.1)
4.
4.
3.2意图 通过协商和沟通过程,组织宜鼓励所有受其运行影响的人员参与良好的职业健康安全实践活动并支持组织的职业健康安全方针和目标
4.
4.
3.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——职业健康安全方针和目标; ——有关的职业健康安全管理体系文件; ——危险源辨识、风险评价和风险控制的程序; ——在职业健康安全方面的作用和职责的规定; ——员工与管理者就职业健康安全进行正式协商的结果; ——工作场所中员工的职业健康安全协商、评审和改进活动(这些活动在性质上可能是主动性的,也可能是被动性的)的信息; ——详细的培训方案
4.
4.
3.4过程 组织宜促进与员工和其他相关方(如合同方人员、访问者)就有关职业健康安全信息进行协商和沟通,并将有关安排形成文件 这包括安排员工参与以下过程; ——就以下方面进行协商 •风险管量方针的制定和评审; •职业健康安全目标的制定和评审; •就执行风险管理的过程和程序而作出的决策,包括执行危险源辨识,对与其自身活动有关的风险评价和风险控制进行评审; ——就影响工作场所职业健康安全的改变(例如采用新的或改进的设备、材料、化学品、技术、过程、程序或工作方式)进行协商 在职业健康安全事务上,员工宜有自己的代表组织宜告知员工谁是他们的职来健康安全代表和指定的管理者代表
4.
4.
3.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——管理者与员工通过职业健康安全委员会或类似机构正式协商; ——员工参与危险源辨识、风险评价和风险控制; ——就工作场所的职业健康安全积极鼓励员工参与协商、评审和改进活动,并向管理者反馈职业健康安全问题; ——员工的职业健康安全代表的明确作用和与管理者的沟通机制,例如参与事故和事件调查以及现场职业健康安全检查等; ——员工和其他相关方(例如合同方人员或访问者)的职业健康安全简报; ——包含职业健康安全绩效资料和其他有关职业健康安全信息的公告栏; ——职业健康安全业务通讯; ——职业健康安全海报
4.
4.4文件
4.
4.
4.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
4.4文件 组织应以适当的媒介(如纸或电子形式)建立并保持下列信息; a描述管理体系核心要素及其相互作用; b提供查询相关文件的途径 注重要的是,按有效性和效率要求使文件数量尽可能少
4.
4.
4.2意图 组织宜建立足够的文件,并保持及时更新,以确保其职业健康安全管理体系被充分了解,并有效果和有效率地运行
4.
4.
4.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——组织为支持其职业健康安全管理体系和职业健康安全活动以及为满足GB/T28001的要求而所建立的文件和信息系统的详情; ——职责和权限; ——所用文件或信息的局部环境的信息,以及将文件或信息按照物理文档或电子(或其他媒介)文档形保存的限制
4.
4.
4.4过程 在建立必要文件以支持其职业健康安全过程前,组织宜评审其职业健康安全管理体系对文件和信息的需求 这里并不要求组织为了符合GB/T28001而必须按某一特定格式建立文件,也不要求组织必须替代现有文件(例如手册、程序或作业指导书),只要现有文件充分描述了当前安排,就可以继续使用如果组织已建立了一个已形成文件的职业健康安全管理体系,那么,建立一个描述其现有程序与GB/T28001的要求之间的相互关系的综述性文件可能更为方便和有效 宜考虑以下方面 ——文件和信息使用者的职责和权限这将导致对安全程度、需要限制的可访问性(尤其是电子媒介)和变动控制(见
4.
4.5)的考虑; ——物理文档使用的方式和环境这要求考虑所提效的格式对于使用信息系统电子设备来说,宜给予类似的考虑
4.
4.
4.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——职业健康安全管理体系综述文件或手册; ——文件登记簿、主要清单或索引; ——程序; ——作业指导书
4.
4.5文件和资料控制
4.
4.
5.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
4.5文件和资料控制 组织应建立并保持程序,控制本标准所要求的所有文件和资料,以确保 a文件和资料易于查找; b对文件和资料进行定期评审,必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性; c凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位,都可得到有关文件和资料的现行版本; d及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回,或采取其他措施防止误用; e对出于法规和(或)保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识
4.
4.
5.2意图 宜识别和控制所有包含职业健康安全管理体系运行和组织的职业健康安全活动绩效的关键信息的文件和资料
4.
4.
5.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——为支持组织的职业健康安全管理体系和职业健康安全活动以及满足GB/T28001的要求,组织所建立的文件和资料系统的详细资料; ——职责和权限的详细资料
4.
4.
5.4过程 书面程序宜确定对职业健康安全文件夹的标识、批准、发布和撤消的控制和对职业健康安全资料的控制(与GB/T28001中的
4.
4.5的要求一致)这些程序宜明确阐明所用文件和资料的类别 宜确保在常规和非常规条件下(包括紧急情况下)都易获得所需的文件和资料例如在紧急情况下,过程运行人员和所有有此需要的人员都能获得最新的装置工程制图、危险材料卡、程序和作业指导书
4.
4.
5.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——文件控制程序,包括指定的职责和权限; ——文件登记簿、主要清单或索引; ——受控文件及其位置的清单; ——档案文件记录(有的可能需要与法规或其他时间要求保持一致)
4.
4.6运行控制
4.
4.
6.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
4.6运行控制 组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动组织应针对这些活动(包括维护工作)进行策划,通过以下方式保它们在规定的条件下执行 a对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况,建立并保持形成文件的程序; b在程序中规定运行准则; c对于组织所购买和(或)使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险,建立并保持程序,并将有关的程序和要求通报供方和合同方; d建立并保持程序,用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计,包括考虑与人的能力相适应,以便从根本上消除或降低职业健康安全风险
4.
4.
6.2意图 为了实现职业健康安全方针和目标以及满足法规和其他要求,组织宜建立和保持计划安排,以确保为控制运行风险而采取的控制和应对措施得到有效实施
4.
4.
6.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——职业健康安全方针和目标; ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果; ——已识别的法规和其他要求
4.
4.
6.4过程 为了控制已识别的风险(包括由合同方人员和访问者所带来的风险),组织宜建立形成文件的程序,否则,会因缺乏形成文件的程序而导致事件、事故或其他偏离职业健康安全方针和目标的情况发生组织宜定期评审风险控制程序的适宜性和有效性,必要时予以更改 在程序中,需考虑风险扩展至客户或基他外部相关方的场所或控制区域的情况,例如组织的员工在客户场所工作组织可能需要就此类环境的职业健康安全与外部相关方进行协商 下面列出了一些有低表性的引发风险的场合的实例以及针对这些风险的控制措施的实例 a货物或服务的采购或转移以及外部资源的使用 包括 ——审批核准对危险的化学学品、材料和物质的采购或转移; ——在采购机械、设备、材料或化学品时,或需要获得有关安全般运机械、设备、材料或化学品的文件时,可得到有关安全搬运机械、设备、材料或化学品的文件; ——对合同方人员的职业健康安全能力进行评价和定期进行再评价; ——审批为新装置或新设备所设计的职业健康安全预防措施 b危险任务 包括 ——危险任务的识别; ——工作方法的预先确定和审批; ——执行危险任务的人员的预备资格; ——出入危险工作场所的人员工作许可证制度和程序 c危险材料 包括 ——存货清单和库房位置的识别; ——安全贮存预防措施和准入控制; ——材料的安全资料和其他有关信息和预备和存取 d安全装置和设备的维护 包括 ——组织的装置和设备的供应、控制和维护; ——个体防护装备的供应、控制和维护; ——入口隔离和控制; ——与职业健康安全有关的设备和高集成系统的检验和测试这些设备和高集成系统包括; •运行人员的防护系统; •防护装置及身体防护; •关停系统; •火焰探测和灭火设备; •装卸设备(起重机、铲车、吊车和其他起重设备); •放射源及安全防护; •重要监视设备; •局部通风排气系统; •医疗设施和设备
4.
4.
6.5典型输出] 典型输出包括以下方面 ——程序; ——作业指导书
4.
4.7应急准备和响应
4.
4.
7.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
4.7应急准备和响应 组织应建立并保持计划和程序,以识别潜在的事件或紧急情况,并作出响应,以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害 组织应评审其应急准备和响应的计划和程序,尤其是在事件或紧急情况发生后 如果可行,组织还应定期测试这些程序
4.
4.
7.2意图 组织宜积极评价对潜在事件和紧急情况的响应需求,制定计划满足响应需求,建立程序和过程应对响应需求,测试所策划的响应,并寻求改进响应的有效性
4.
4.
7.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果; ——当地可得到的应急服务、所有应急响应的详情或经协商并达成一致的安排的详情; ——法规或其他要求; ——以往事故、事件和紧急情况的经验; ——来自于类似组织以往事故、事件和紧急情况的经验(经验总结、最好的实践经验); ——对应急、已执行的实际演练和随后所采取措施的结果的评审
4.
4.
7.4过程 组织宜制定应急计划,识别和提供合适的应急设备,通过实际演练定期测试其应急能力 实际演练的目的在于,测试应急计划最关键部分的有效性和测试应急策划过程的完备性虽然案头训练在策划期间可能很有用,但实际演练仍宜尽可能逼真,以便有效这可能要求执行完整的事件模拟 宜评价应急和实际演练的结果,必要时予以修改
4.
4.
7.
4.1应急计划 应急计划宜概述特定紧急情况发生时所采取的措施,宜包括以下几方面 ——潜在的事件和紧急情况的识别; ——应急期间的负责人的识别; ——全体人员在应急期间所采取措施的详情,包括处于应急场所的外部人员(例如合同方人员、访问者)所采取措施的详情(例如可能要求他们集合到特定地点); ——应急期间具有特定作用的人员(例如消防人员、急救人员和核泄露(毒物泄露)处置专家等)的职责、权限和任务; ——疏散程序; ——危险材料的识别和位置以及所需的应急措施; ——与外部应急服务机构的相互联系; ——与立法部门的沟通; ——与邻居的公众的沟通; ——极为重要的记录和设备的保护; ——应急期间必要信息的可利用性,如装置布置图、危险材料的资料、程序、作业指导书和联络电话号码等 组织宜对外部机构的参与作出明确规定并形成文件,宜向这些机构通报参与时可能遇到的情况,并为其提供所需信息以便于他们参与应急响应活动
4.
4.
7.
4.2应急设备 组织宜识别对应急设备的需求,并提供充足的设备为了保持这些设备的持续可操作性,组织宜在规定的时间间隔内对其进行测试 设备实例包括 ——报警系统; ——应急照明和动力; ——逃生工具; ——安全避难所; ——应急的隔离阀、开关和断流器; ——消防设备; ——急救设备(包括应急喷淋设备、眼冲洗站等); ——通讯设备
4.
4.
7.
4.3实际演练 实际演练宜按预定计划进行如果适宜和可行,宜鼓励外部应急服务机构参与实际演练
4.
4.
7.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——形成文件的应急计划和程序; ——应急设备清单; ——应急设备的测试记录; ——以下各种记录 •实际演练; •对实际演练的评审; •评审提出的建议措施; •实施建议措施的进展情况
4.5检查和纠正措施 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.5检查和纠正措施 检查和纠正措施如图5所示 图5检查和纠正措施
4.
5.1绩效测量和监视
4.
5.
1.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全体系规范
4.
5.1绩效测量和监视 组织应建立并保持程序,对职业健康安全绩效进行常规监视和测量程序应规定 ——适合组织需要的定性和定量测量; ——对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视; ——主动性的绩效测量,即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求; ——被动性的绩效测量,即监视事故、疾病、事件1和其他不良职业健康安全绩效的历史证据; ——记录充分的监视和测量的数据和结果,以便于后面的纠正和预防措施的分析 ——如果绩效测量和监视需要设备,组织应建立并保持程序,对此类设备进行校准和维护,并保存校准和维护活动及其结果的记录
4.
5.
1.2意图 对于贯穿整个组织的职业健康安全绩效,组织宜识别关键的绩效参数宜包括确定以下内容的参数(但不仅限于此) ——职业健康安全方针和目标是否正在得到实现; ——风险控制措施是否实施并且有效; ——是否从职业健康安全管理体系失败包括危险事件(事故、事件1)和疾病)中吸取教训; ——员工的意识和能力是否符合要求,对其培训是否有效; ——与员工和其他相关方的协商和沟通方案是否有效; ——能够用于评审和(或)改进职业健康安全管理体系状况的信息是否正在获取和使用
4.
5.
1.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果(见
4.
3.1); ——法规和其他要求、最好的实践经验; ——职业健康安全方针和目标; ——不符合的处理程序; ——设备测试和校准记录(包括属于合同方的设备测试和校准记录); ——培训记录(包括属于合同方的培训记录); ——管理者的报告
4.
5.
1.4过程
4.
5.
1.
4.1主动性监视和被动性监视 组织的职业健康安全管理体系宜将以下主动性监视和被动性监视结合起来 ——采用产动性监视,以检查组织职业健康安全活动的符合性,例如监视职业健康安全检查的频次和有效性; ——采用被动性监视,以调查、分析和记录职业健康安全管理体系的失败(包括事故、事件
1、疾病和财产损失) 主动性监视资料和被动性监视资料(参见附录C)通常用于确定目标是否实现
4.
5.
1.
4.2测量技术 以下是可用于测理职业健康安全绩效的方法实例 ——应用危险源辨识、风险评价和风险控制的过程的结果; ——使用检查表进行系统的工作场所检查; ——职来健康安全检查,例如基于“巡视”的检查; ——对新的装置、设备、材料、化学品、技术、过程、程序或工作方式的预评价; ——检验特定的机械和装置,以检查与安全有关的部分是否处于适宜和良好状态; ——安全抽样检查某特定方面的职业健康安全; ——环境抽样测量在化学、生物或物理因素(列如噪音、挥发性有机物等)中的暴露情况,并与有关标准相比较; ——可获得并有效使用具有认可的职业健康发全经历或正式资格的员工; ——行为抽样评价工人的行为以识别可能需要纠正的不安全工作习惯; ——文件和记录的分析; ——以其他组织好的职来健康安全实践经验为基准进行比较; ——通过调查以确定员工对职业健康安全管理体、职业健康安全实践和协商过程的态度 对于监视什么和采取什么频次进行监视,组织需基于风险水平(
4.
3.1)予以确定装置或机械的检验频次可能有法规规定(例如空气净化器、蒸汽装置、起重设备)作为职业健康安全管理体系的组成部分,宜基于危险源辨识和风险评价的结果以及法规要求而制定检查计划 宜按照形成文件的监视计划,由一线或中层管理者对过程、工作场所和实际工作活动进行常规的职业健康安全监视所有一线管理人员宜承担关键任务的现场检查,以确保职业健康安全程序和行为准则的符合性为了有助于实施系统检查和监视,可使用检查表
4.
5.
1.
4.3检验
4.
5.
1.
4.
3.1设备 宜草拟一份由有关人员(可能来自外部)进行法定或技术检测的全部设备清单(均使用唯一标识)这些设备宜按要求加以检验,并纳入检验计划中
4.
5.
1.
4.
3.2工作条件 组织宜制定用于确定可接受的工作场所条件的标准,并将其形成文件管理者宜在规定的时间间隔内按标准进行检验为此,可以使用一个包含标准详细内容和所有待检项目的检查表
4.
5.
1.
4.
3.3验证检验 组织宜执行验证检验,但这并不免除一线管理者执行常规检验或危险源辨识
4.
5.
1.
4.
3.4检验记录 每次的职业健康安全检验均宜保持记录记录宜表明形成文件的职业健康安全程序是否得到遵守为了识别不符合和反复性的危险源存在根本原因,组织宜对职业健康安全检验、巡视和调查以及职来健康安全管理体系审核的记录进行抽样为此,组织宜采取任何必要的预防措施对于检验期间所识别的低于标准的条件、不安全的情况和项目,宜作为为不符合项形成文件,并评价其风险,按照不符合程序予以纠正
4.
5.
1.
4.4测量设备 对用于评价职业健康安全条件的测量设备(如声级计、光测量仪、气体采样仪),组织宜列出其清单,并予以唯一标识,对其进行控制测量设备的精度宜为已知的必要时,宜有描述如何进行职业健康安全测量的书面程序职业健康安全测量设备宜以适当的方式维护和保存,并能提供所需的测量精度 需要时,测量设备的校准计划宜形成文件校准计划宜包括 ——校准的频次; ——所引用的测试方法(如可行); ——校准设备的识别; ——当发现特定的测量设备未校准时所采取的措施 校准宜在适当的条件下进行对于关键的校准或难于进行的校准,宜建立程序 如果有国家标准,校准设备应符合现行国家标准否则,组织宜将作为标准使用的依据形成文件 所有校准、维护活动和结果的记录均宜保持宜详细记录调整前后的测量情况 宜向使用者清楚标明测量设备的校准状态对于未知校准状态的或已知未校准的职业健康安全测量设备,组织不宜使用,而需从使用中撤出,并明确予以标识、贴上标签或其他的标记,以防误用此类标记宜与书面程序相一致,因为程序中包括了产品校准状态的识别组织宜签发不符合,以便为所采取的措施提供文件证明如果发现了未校准的设备,程序还宜包括措施计划
4.
5.
1.
4.5合同方的设备 合同方所用的测量设备宜和组织内部的设备一样受到相同的控制组织宜要求合同方保证其设备符合这些要求对于任何已识别的需要设备测试记录的关键设备,在其开始工作前,宜要求合同方提供一份设备测试记录的副本如果工作需要专门的培训,合同方宜为本组织提供相应的培训记录,以供评审
4.
5.
1.
4.6统计或其他理论分析技术 任何用于评价职业健康安全状况、调查职业健康安全事件或失败情况、支持有关职业健康安全决策的统计或其他理论分析技术,均宜以充分可靠的科学原理为基础管理者代表宜确保识别此类技术需求如果可行,组织宜将其使用指南和所适用的环境一同形成文件
4.
5.
1.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——监视和测量程序; ——检验计划和检查表; ——关键设备清单; ——设备检验的检查表; ——工作场所条件标准和工作场所条件检验的检查表; ——测量设备清单; ——测量程序; ——校准计划和校谁记录; ——维护活动和结果; ——已完成的检查表和检验报告(职业健康安全管理体系审核输出,见
4.
5.4); ——不符合报告; ——程序执行结果的证据
4.
5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
4.
5.
2.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 组织应建立并保持程序,确定有关的职责和权限,以便 a处理和调查 ——事故; ——事件; ——不符合; b采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响; c)采取纠正和预防措施,并予以完成; d确认所采取的纠正和预防措施的有效性 这些程序应要求,对于所有拟定的纠正和预防措施,在其实施前应先通过风险评价过程进行评审 为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施,应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应 组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改
4.
5.
2.2意图 为了报告和评价(调查)事故、事件和不符合,组织宜建立有效的程序程序的主要目的是,通过识别和消除根源,预防事故、事件和不符合情况的进一步发生此外,程序宜能检查、分析和消除不符合的潜在根源
4.
5.
2.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——程序(通常); ——应急计划; ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果; ——职来健康安全管理体系报告,包括不符合报告; ——事故、事件和(或)危险源报告; ——维护和服务报告;
4.
5.
2.4过程 组织宜建立形成文件的程序,以确保对事故、事件和不符合(见第3章)进行调查并实施纠正和(或)预防措施组织宜监视纠正和预防措施的完成进展情况,并评审这些措施的有效性
4.
5.
2.
4.1程序 程序宜考虑以下方面 a总则 程序宜 ——确定参与纠正和预防措施的实施、报告、调查、跟踪和监视的人员的职责和权限; ——要求报告所有不符合、事故、事件和危险源; ——适用于所有员工,即工作场所内的员工、临时工、合同方人员、访问者的其他人员; ——考虑财产的损坏; ——确保员工不因报告不符合、事故或事件而遭受虐待; ——明确规定在职业健康安全管量理体系中识别不符合之后采取措施的过程 b即时措施 各方宜知晓在发现不符合、事故、事件或危险源时所需采取的立即措施程序宜 ——确定通知的过程; ——如果可行,可与应急计划和程序相配合; ——确定有关潜在或实际伤害的调查工作规模(例如让管理者参加严重事故的调查工作) c记录 宜采用适当的方式记录事实信息,立即调查的结果和随后更详细的调查组织宜确保按程序 ——记录不符合、事故或危险源的详情; ——确定记录的保存位置和保管职责 d调查 程序宜确定如何实施调查过程程序宜识别 ——所调查事件的类型(例如可能导致严重伤害的事件); ——调查的目的; ——负责调查的人员及其权限和所需的资格(如可行,可包括各级管理者); ——不符合的根源; ——与目击者面谈的安排; ——实际问题,例如能否利用摄影设备、如何保存证据等; ——对包含法定报告要求的调查报告的安排 调查人员在收集进一步信息的同时,宜开始对事实进行初步分析资料的收集和分析宜持续进行,直至获得令人满意且十分全面的解释为止 e)纠正措施 为了防止已识别的不符合、事故或事件再次发生,组织宜采取纠正措施以消除其产生的根源在建立和维护纠正措施程序时所考虑的因素的实例包括 ——短期和长期的纠正和预防措施的识别和实施(这也可包括使用合适的信息资源,例如拥有职业健康安全专业技术的员工的建议); ——对危险源辨识和风险评价的结果的任何影响(以及对更新危险源辨识、风险评价和风险控制的报告的任何需要)的评价; ——记录由纠正措施或由危险源辨识、风险评价和风险控制导致的对程序进行的任何所需的更改; ——实施风险控制或修改现有的风险控制,以确保采取纠正措施并使其有效 f预防措施 建立和维护预防措施程序时所考虑的因素的实例包括 ——使用适当的信息资源(“无损失的事件”的趋向、职业健康安全管理体系审核报告、记录、更新的风险分析、有关危险材料的新信息、安全“巡视”、拥有职业健康安全专业技术的员工的建议等); ——识别任何需要采取预防措施的问题; ——开始实施预防措施并进行控制以确保措施有效; ——记录由预防措施和将预防措施提交批准所导致的对程序进行的任何更改 g跟踪 所采取的纠正措施或预防措施宜尽可能持久有效为此,组织宜检查其有效性对于未完成的(延误的)措施,宜尽早向最高管理者报告
4.
5.
2.
4.2对不符合、事故和事件的分析 宜对已识别的不符合、事故和事件的根源进行分类和常规分析为了便于比较,事故的频次和严重性等级宜按照公认的行业惯例计算 宜进行以下方面的分类和分析 ——可报告的或误工的伤害(疾病)的频次或严重性等级; ——地点、伤害类型、身体部位、所涉及的活动、所涉及的机构、日期、时间(无论哪一个,只要可行); ——财产损坏的类型和数量; ——直接原因和根本原因 对涉及财产损坏的事故,组织宜给予足够的关注有关财产修理的记录,有可能表明某个未报告的事故(事件)所导致的损坏 事故和疾病的数据(信息)极为重要,因为它们可以直接作为职业健康安全绩效指标但对于其使用,组织宜谨慎从事,宜考虑下列问题 ——大多数组织由于发生伤害事故或与工作相关的疾病的案例太少,而不能辨别是实际趋势还是偶然结果; ——如果在相同时间内同样数量的人员完成了更多的工作,则只有增加的工作负荷可能被认为是事故率增加的原因; ——因伤害或与工作相关的疾病所导致的误工时间长短,可能还受到除伤害或疾病的严重程度之外其他因素的影响,例如缺乏道德、工作单调、不良的同事关系等; ——事故通常被弱化报告(有时被夸大报告)各级的报告可能会变化这种情况可以通过增强员工意识、改进报告和记录机制得以改善; ——从职业健康安全管理体系失败到有害影响发生,将有一段延迟时间此外,很多职业疾病还有相当长的潜伏期组织不必等待伤害发生之后再去判断职业健康安全管理者体系是否正常运行 宜作出有效的结论,并采取纠正措施至少每年将此类分析上报最高管理者,并纳入管理评审(见
4.6)中
4.
5.
2.
4.3监视和沟通的结果 宜评价职业健康安全调查和报告的有效性评价宜客观,如果可能,则宜得出量化的结果 为了从调查中吸取经验教训,组织宜 ——识别其职业健康安全管理体系和一般管理中的缺陷的根源(如果可行); ——就发现的问题和建议与管理者和有关的相关方进行沟通(见
4.
4.3) ——将调查中的有关发现和建议纳入持续的职业健康安全评审过程中; ——监视补救控制措施的及时实施及其随后进期的有效性; ——为了避免组织内相同的地方重复发生极为相似的事件,宜将出自不符合调查中的经验教训应用于整个组织,但重要的是所涉及的主要原理,而不是局限于采取特定的措施
4.
5.
2.
4.4记录保持 纠正措施可能是一个极小的、可迅速实现的正式计划,也可能是一个较复杂的、需进行长期的活动才能实现的正式计划为此,有关的文件宜与纠正措施的复杂程度相适应 宜向管理者代表(如果可行,包括向员工的职业健康安全代表)递交报告和建议,以便分析和归档 组织宜保持用于记录所有事故(包括具有重大职业健康安全后果的潜在事件)的登记簿这类登记簿通常是法规所要求的
4.
5.
2.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——事故和不符合程序; ——不符合报告; ——不符合登记簿; ——调查报告; ——更新的危险源辨识、风险评价和风险控制的报告; ——为管理评审提供输入信息; ——对所采取的纠正和预防措施的有效性进行评价的证据
4.
5.3记录和记录管理
4.
5.
3.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
5.3记录和记录管理 组织应建立并保持程序,以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果 职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确,并可追溯相关的活动职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅,避免损坏、变质或遗失应规定并记录保存期限 应按照适于体系和组织的方式保存记录,用于证实符合本标准要求
4.
5.
3.2意图 为了证实职业健康安全管理体系运行的有效性和所有过程在安全的条件下均得到执行,组织宜保持记录由于职业健康安全记录将职业健康安全管理体系和对要求的符合性形成文件,组织宜字迹清楚、标识明确地建立和保持职业健康安全记录
4.
5.
3.3典型输入 宜保持的记录(用于证实对要求的符合性)包括以下方面 ——培训记录; ——职业健康安全检验记报告; ——职业健康安全管理体系审核报告; ——协商报告; ——事故(事件)报告; ——事故(事件)跟踪报告; ——职业健康安全会议纪要; ——医疗测试报告; ——健康监视报告; ——个体防护装备发放和维护记录; ——应急响应演练报告; ——管理评审; ——危险源辨识、风险评价和风险控制的记录
4.
5.
3.4过程 尽管GB/T28001的大部分要求无需多加解释,但是还宜另外考虑以下方面 ——职业健康安全记录的处置权限; ——职业健康安全记录的机密性; ——有关职业健康安全记录保持力的法规和其他要求; ——围绕使用电子记录的问题 职业健康安全记录宜完整填写、字迹清楚、标识明确组织宜确定职业健康安全记录的保存时间记录宜保存在安全地点,并便于查阅,避免损坏对于极为重要的职业健康安全记录,组织宜给予妥善保护或按法规要求加以保护,以防可能的火灾和其他损坏
4.
5.
3.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——程序(用于职业健康安全记录的识别、保持和处置); ——妥善保存和便于查阅的职业健康安全记录
4.
5.4审核
4.
5.
4.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.
5.4审核 组织应建立并保持审核方案和程序,定期开展职业健康安全管理体系审核,以便 a确定职业健康安全管理体系是否 1)符合职业健康安全管理的策划安排,包括满足本标准的要求; 2)得到了正确实施和保持; 3)有效地满足组织的方针和目标; b)评审以往审核的结果; c向管理者提供审核结果的信息 审核方案,包括日程安排,应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力,又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求 如果可能,审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行 注这里“无直接责任的人员“并不意味着必须来自组织外部
4.
5.
4.2意图 职业健康安全管理体系审核是一个组织由此可以评审和持续评价其职业健康安全管理体系有效性的过程通常,职业健康安全管理体系审核需要考虑职业健康安全方针和程序、工作场所内的条件和实际工作情况 组织宜建立一个职业健康安全管理体系的内部审核方案,自我评审其职业健康安全管理体系对GB/T28001的符合性宜由组织内部的员工和(或)由组织选用的外部人员执行策划的职业健康安全管理体系审核,以确定对形成文件的职业健康安全程序的符合程度,并评价职业健康安全管理体系是否有效满足组织的职业健康安全目标不管职业健康安全管理体系审核人员来自内部还是外部,均宜公正客观 注职业健康安全管理体系的内部审核宜将重点集中在职业健康安全管理体系的绩效方面组织不宜将其混同于职业健康安全检查或其他安全检查
4.
5.
4.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——职业健康安全方针陈述; ——职业健康安全目标; ——职业健康安全程序和作业指导书; ——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果; ——法规和最好的实践经验(如果适用); ——不符合报告; ——职业健康安全管理体系审核程序; ——有资格的、独立的内部(外部)审核人员; ——不符合程序
4.
5.
4.4过程
4.
5.
4.
4.1审核 职业健康安全管理体系审核提供了一个全面而又正式的对职业健康安全程序和惯例的符合性评价 职业健康安全管理体系审核宜按计划安排进行必要时,还可执行计划外的审核 职业健康安全管理体系审核宜仅由有资格的、独立的人员执行 职业健康安全管理体系审核的输出宜包括对职业健康安全程序的有效性、符合程序和惯例的程度水平的详尽评价,必要时宜识别需采取的纠正措施职来健康安全管理体系的审核结查宜予以记录,并定期向管理者报告 宜由管理者执行对审核结果的评审,必要时采取有效的纠正措施 注在GB/T
19021.1-
1993、GB/T
19021.2-
1993、GB/T
19021.3-
1993、GB/T24010-
1996、GB/T24011-
1996、GB/T24012-1996中描述的通用原则和方法适用于职业健康安全管理体系审核
4.
5.
4.
4.2计划 为了执行职业健康安全管理体系内部审核,组织宜制定年度审核计划职业健康安全管理体系审核宜覆盖受职业健康安全管理体系控制的整个运行范围,并评价对GB/T28001符合性 职业健康安全管理体系审核的频次和规模宜与下方面有关 ——与职业健康安全管理体系各种要素的失败有关的风险; ——可利用的关于职业健康安全管理体系绩效的资料; ——管理评审的输出; ——职业健康安全管理体系或其运行环境易发生改变的程度 如果情况需要,例如发生事故后,可能需要增加执行计划外的职业健康安全管理体系审核
4.
5.
4.
4.3管理者的支持 为了使职业健康安全管理体系审核具有价值,最高管量者有必要对职业健康安全管理体系审核理念及其在组织内有效实施作出全面承诺最高管理者宜考虑职业健康安全管理体系审核发现及其建议和在适当时间内采取必要的措施一旦同意执行职业健康安全管理体系审核,就宜公正地完成组织宜告知所有有关员工职业健康安全管理体系审核的目的和好处,并鼓励员工与审核员充分合作,诚实地回答他们的问题
4.
5.
4.
4.4审核员 职业健康安全管理体系审核可由一人或多人承担如果由多人承担,可采用审核小组形式的工作方法,这样可扩大参与并增进合作,还能利用更大范围的专家的专业技能 审核员宜 ——独立于所审核的部门或活动; ——了解其任务并有能力胜任; ——有经验并具有相关标准和将要审核的体系方面的知识,以便能够评价绩效和识别缺陷; ——熟悉所有相关法规的要求; ——了解和获取与他们所从事工作有关的标准和权威性指南
4.
5.
4.
4.5资料收集和解释 用于收集信息的技术和手段取决于所承担的职业健康安全管理体系审核的性质职业健康安全管理体系审核宜确保对主要活动的典型样本进行审核,以及与有关员工(如果可行,包括员工的职业健康安全代表)进行面谈组织宜检查相关文件,可包括 ——职业健康安全管理体系文件; ——职业健康安全方针陈述; ——职业健康安全目标; ——职业健康安全应急程序; ——工作许何制度和程序; ——事故(事件)报告和记录; ——来自职业健康安全执法机关或其他法规制定机构的任何报告或信息(口头的、信件、通知等); ——法定登记和证书; ——培训记录; ——以往职业健康这全管理体系审核报告; ——纠正措施要求; ——不符合报告 组织宜尽可能将核查纳入职业健康安全管理体系审核程序,以有助于避免曲解或误用所收集的资料、信息或其他记录
4.
5.
4.
4.6审核结果 对于最终的职业健康安全管理体系审核的报告,其内容宜清楚,准确和完整,宜注明日期并由审核员签名审核报告视情况或包含以下方面 ——职业健康安全管理体系审核目的和范围; ——职业健康安全管理体系审核计划的细节、审核小组成员和受审核的代表的识别、审核日期、接受审核的区域的识别; ——作为执行职业健康安体管量体系审核依据的文件的识别(例如GB/T
28001、职业健康安全管理手册); ——已识别的不符合的详情; ——审核员对符合GB/T28001程度的评价; ——职业健康安全管理体系实现所确立的职业健康安全管理目标的能力; ——最终的职业健康安体管理体系审核报告的分发 职业健康安全管理体系审核结果宜尽快反馈给所有有关的相关方,以便采取纠正措施宜起草一份经过协商的补救措施的行动计划,同时识别负责人、完成日期和报告的要求宜作出跟踪监视安排,以确保建议得到满意的实施 就包含在职业健康安全管理体系审核报告中的信息进行沟通时,宜考虑保密要求
4.
5.
4.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——职业健康安全管理体系审核计划(方案); ——职业健康安全管理体系审核程序; ——职业健康安全管理体系审核报告,包括不符合报告、建议和纠正措施要求; ——签发(关闭)不符合报告; ——向管理者报告职业健康安全管理体系审核结果的证据
4.6管理评审
4.
6.1GB/T28001的要求 GB/T28001职业健康安全管理体系规范
4.6管理评审 管理评审如图6所示 图6管理评审 组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审,以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价管理评审应形成文件 管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺,指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素
4.
6.2意图 最高管理者宜评审职业健康安全管理体系的运行情况,以便评价 ——职业健康安全管理体系是否完全实施; ——职业健康安全管理体系是否继续适宜于适宜于实现组织所确立的职业健康安全方针和目标 评审还宜考虑职业健康安全方针是否继续合适评审宜建立新的职业健康安全目标,或者更新原有的职业健康安全目标,以实现持续改进,适应未来需要,并考虑职业健康安全管理体系的任何要素是否需要改变
4.
6.3典型输入 典型输入包括以下方面 ——事故统计; ——职业健康安全管理体系内部审核和外部审核的结果; ——前次评审以来对体系所执行的纠正措施; ——应急报告(实际的或演练的); ——管理者代表关于体系总体绩效的报告; ——各级管理者关于体系在其管理区域的有效性的报告; ——危险源辨识、风险评价和风险控制的过程的报告
4.
6.4过程 最高管理者宜定期进行评审(例如每年一次)由于在职业健康安全管理体系内宜通过正常手段处理具体细节问题,因此,评审宜将重点集中于职业健康安全管理体系的总体绩效,而不是具体细节 在管理审计划中,宜考虑以下方面 ——所针对的主题; ——谁参加(管理者、职业健康安全专家顾问、其他员工); ——各参与者在评审方面的职责; ——为评审所提供的信息 评审宜针对以下方面 ——现有职业健康安全方针的适用性; ——为下一个循环周期而建立和更新职业健康安全目标以实现持续改进; ——现有危险源辨识、风险评价和风险控制的过程的充分性; ——风险的现有水平和现有控制措施的有效性; ——资源的充分性(财力、人力、物力); ——职业健康安全检查过程的有效性; ——危险源报告过程的有效性; ——有关已发生的事故和事件的资料; ——所记录的无效程序的实例; ——前次评审以来对体系所执行的内部审核和外部审核的结果及其有效性; ——应急准备的状况; ——对职业健康安全管理体系的改进(例如采取新的主动性或扩大现有的主动性); ——所有事故和事件调查的输出; ——法规或技术的预期变动的影响评价 管理者代表宜向会议报告职业健康安全管理体系的总体绩效如果需要,职业健康安全管理体系绩效的局部评审宜在更频繁的时间间隔内进行
4.
6.5典型输出 典型输出包括以下方面 ——评审纪要; ——对职业健康安全方针和职业健康安全目标的更改; ——单个管理者的特定纠正措施及其完成的预定日期; ——特定的改进措施及其指定的职责和完成的预定日期; ——纠正措施的评审日期; ——将体现在未来内部审核计划中的重要方面 附录A(资料性附录)GB/T28001-2001与GB/T24001-
1996、GB/T19001-2000之间的联系 表A.1列出了GB/T28001-2001与GB/T24001-
1996、GB/T19001-2000之间相应章条间的对应关系表A.1GB/T28001-2001与GB/T24001-
1996、GB/T19001-2000之间相应章条间的对应关系 附录B(资料性附录)BS8800中与危险源辨识、风险评价和风险控制有关的内容(BS8800中附录DD.3至D.6)的参考译文 B.1风险评价过程 B.
1.1风险评价的基本步骤 图B.1展示了风险评价的基本步骤由于B.
2、B.3和B.4将对这些步骤进行全面阐述,因此,下面对这些步骤仅作简要介绍 图B.1危险源辨识、风险评介和风险控制的基本步骤 a工作活动分类编制工作活动表,其内容包括厂房、设备、人员和程序及其相关信息 b危险源辨识识别与每项工作活动有关的所有危险源,并考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害; c风险确定在假定计划的或现有的控制措施均已实施的情况下,对与各项危险源有关的风险作出主观评价评价人员还宜考虑控制的有效性以及控制失败的后果; d确定风险是否可容许判断计划的或现有的职业健康安全预防措施(若有的话)是否足以控制危险源并符合法规要求; e制定风险控制措施计划(如果有必要)制定计划以处理风险评价中发现的、需要重视的任何问题组织宜确保新的或现有的控制措施的适当性和有效性; f评审措施计划的充分性针对已修改的控制措施,重新进行风险评价,并确定风险是否可容许 B.
1.2风险评价的要求 如果风险评价在实践中是有用的,则组织宜 a指定组织的一名高级人员负责促进和管理该活动; b与每个别关人员进行协商,讨论计划细节,并得到他们的建议和承诺; c确定拟执行风险评价的人员(小组)对于风险评价的培训需求,并制定适当的培训方案; d评审风险评价的充分性确定风险评价是否适当和充分,即是否足够详细而严密; e将风险评价的管理详情和重要发现形成文件 一般没有必要对风险进行精确的数值计算复杂的定量风险评价方法通常仅在风险控制失效后可能造成灾难性后果的场合才需要对于存在重大危险源的行业,由于工作场所不同,所需的风险评价的方法也不相同,但在大多数组织中,较简单的主观评价方法更可取 对于暴露在有毒物质和有害能量下的风险评价,可能需要进行有关的测量,例如测量大气粉尘浓度和噪音暴露值 B.2风险评价的实践 B.
2.1总则 这里阐述了组织在策划风险评价时宜考虑的诸多因素组织需注意参考有关的法规和指南,以确保满足特定的法规要求 风险评价的过程宜涵盖所有的职业健康安全危险源较好的办法是对全部危险源进行综合评价,而不是对健康危害、人工搬运和机械危害等进行单独评价如果使用不同方法进行单独的评价,那么,将很难排列风险控制措施的优先顺序此外,单独评价还会造成不必要的重复 在开始着手风险评价时,需仔细考虑以下方面 a设计一个简单的风险评价的预定形式(见B.
2.2); b作活动分类的准则,以及每项工作活动所需的信息(见B.
2.3和B.
2.4); c危险源辨识和危险源分类的方法(见B.
3.1) d基于可靠信息确定风险的程序见B.
3.2 e用于描述所评价的风险水平的措辞(见表B.1和表B.2) f确定风险是否可容许的准则计划的或现有的控制措施是否充分(见B.
4.1) g实施补救措施(如果有必要)的时间表(见表B.2); h首选的风险控制方法(见B.
4.2); i评审措施计划的充分性准则(见B.
4.3); B.
2.2风险评价的形式 组织宜设计一种能记录评价发现的简单形式,典型形式可包括 a工作活动; b危险源; c适当的控制措施; d暴露于风险中的人员; e伤害的可能性; f伤害的严重程度; g风险水平; h根据评价所采取的措施; i有关管理的详情,例如评价人员的姓名、日期等 组织宜建立其综合的风险评价的程序,并对程序进行测试和按程序持续评审其职业健康安全管理体系 B.
2.3工作活动分类 制定工作活动表是风险评价的必要准备过程在制定工作活动表时,宜以合理的易管理的方式将组织的所有工作活动进行分组,并搜集与工作活动有关的必要信息但至关重要的是,既包括不常见的维修任务,又包括日常的工作活动工作活动分类的方式可包括 a组织厂房内(外)的地理位置; b生产过程或所提供服务的阶段; c计划的和被动性的工作; d确定的任务(例如驾驶) B.
2.4工作活动信息 每项工作活动的相关信息可包括以下方面 a正在执行的工作工作期限和频次; b执行工作的场所; c谁通常(偶然)执行此项工作; d受到此项工作影响的其他人员(例如访问者、合同方人员、公众等); e已接受此项工作的人员的培训; f为此项工作所建立的书面的工作制度和(或)持证上岗程序; g可能使用的装置和机械; h可能使用的动力手工具; i制造商或供应商关于装置、机械和动力手工具的操作和维护指令; j可能要搬运的材料的尺寸、形状、表面特征和质量; k材料需用手移动的距离和高度; l所用的服务(例如压缩空气); m工作期间所用到或所遇到的物质; n所用到或所遇到的物理形态的物质(例如烟气、气体、蒸气、液体、粉尘、粉末、固体等); o与所用到的或所遇到的物质有关的危险源数据表的内容和建议; p与所进行的工作、所使用的装置和机械、所用到的或所同到的物质有关的法规和标准的要求; q被认为适当的控制措施; r被动性的监视资料从组织内(外)以往发生的、与当前所进行的工作、所用设备和物质有关的事件、事故和疾病的经历而获得的资料; s与此项工作活动有关的任何现有评价的发现 B.3风险分析 B.
3.1危险源辨识 B.
3.
1.1总则 用于危险源辨识的三个问题如下 a有伤害的来源吗? b谁(或什么)会受到伤害? c伤害如何发生? 如果危险源所具有的潜在伤害可以明确忽略,则不宜形成文件或给予进一步的考虑. B.
3.
1.2广义的危险源分类 为有助于危险源辨识,可采用不同的方法对危险源进行分类例如按专业分类,危险源可分为 a机械类; b电气类; c辐射类; d物质类; e火灾和爆炸类; B.
3.
1.3危险源提示表 危险源提示表是危险源辨识的一种补充方法提示表可包含以下问题工作活动期间存在以下危险源吗? a在平地上滑倒(跌倒); b人员从高处坠落; c工具、材料等从高处坠落; d头顶以上空间不足; e用手举起/搬运工具、材料等有关的危险源; f与装配、试车、操作、维护、改型、修理和拆卸有关的装置、机械的危险源; g车辆危险源,包括场地运输和公路运输; h火灾和爆炸; i以员工的暴力行为; j可吸入的物质; k可伤害眼睛的物质或试剂; l可通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质; m可通过摄入(例如通过口腔进入体内)而造成伤害的物质; n有害能量(例如电、辐射、噪声、振动); o由于经常性的重复动作而造成的与工作有关的上肢损伤; p不适的热环境,例如过热; q照度; r易滑、不平坦的场地(地面); s不合适的楼梯护栏或扶手; t合同方人员的活动; 上面所列并不全面组织宜根据其工作活动和场所的特点建立适合本组织的危险源提示表 B.
3.2风险确定 B.
3.
2.1总则 危险源的风险宜通过评价潜在伤害的严重程度和发生的可能性而确定 B.
3.
2.2伤害的严重程度 工作活动信息(见B.
2.4)是风险评价的关键输入在确定潜在伤害的严重程度时,还宜考虑以下方面 a可能受到影响的身体部位; b伤害的性质,从轻微伤害到严重伤害; 1)轻微伤害,例如 ——表面损伤、轻微割伤和擦伤,粉尘对眼睛的刺激; ——烦燥和刺激(如头痛)、导致暂时性不适的疾病; 2)伤害,例如 ——划伤、烧伤、脑震荡、严重扭伤、轻微骨折; ——耳聋、皮炎、哮喘、与工作有关的上肢损伤、导致永久性轻微功能丧失的疾病; 3)严重伤害,例如 ——截肢、严重骨折、中毒、复合伤害、致命伤害; ——职业癌症、其他导致寿命严重缩短的疾病、急性不治之症 B.
3.
2.3伤害的可能性 在确定伤害发生的可能性时,组织宜考虑已实施的和已符合要求的控制措施的充分性此时,由于法规要求和行为准则包含了规定的危险源控制措施,因而具有良好的指导作用除B.
2.3所给定的工作活动信息外,组织不宜考虑以下方面 a暴露人数; b暴露在危险源中的频次和持续时间; c服务(例如供电、供水)中断; d装置、机械部件和安全装置的失灵; e暴露于恶劣气候; f个体防护装备所提供的保护和个体防护装备的使用率; g不安全行为(无意识的错误或故意违反程序),例如 1)可能不知道哪是危险源; 2)可能不具备执行工作任务所需的知识、体能或技能; 3)低估了所暴露的风险; 4)低估了安全工作方法的实用性和有效性 重要的是,组织宜考虑发生意外事件的因果关系 通常,这些主观的风险评价宜考虑暴露于某一危险中的所有人员对于任何给定的危险源来说,受影响的人数越多,其风险程序就越严重但是,某些较大的风险可能仅与某个人所执行的临时任务有关,例如对提升设备不可进入部位的维护 B.4风险评估 确定风险是否可容评以及控制措施 B.
4.1确定风险是否可容许 表B.1给出一种评价风险水平和确定风险是否可容许的简单方法按照所评估的伤害的可能性和严重程度,可以将风险分级某些组织可能希望开发更完善的方法,但可将此方法作为一个合理的起点可使用数定代替“中度风险”、“重大风险”等措辞来描述风险,但并不意味着评价结果更精确 B.
4.2制定风险控制措施计划 组织可依据如表B.1所示的风险分级,确定是否需要改进控制措施,以及行动的时间表表B.2给出的措施计划只是一种探讨性研究方法,仅为了便于举例说明表B.2表明,控制措施宜与风险水平相称表B.1简单的风险水平评估 表B.2基于风险水平的简单措施计划 风险评价的结果宜为一个按优先顺序排列的控制措施清单,该清单包含了新设计的控制措施、拟保持的控制措施或加以改进的控制措施 选择控制措施时宜考虑以下方面 a如果可能,则完全消除危险源,例如用安全物质取代危险物质; b如果不可能消除,则努力降低风险,例如使用低压电器; c尽可能使工作适宜于个体,例如考虑个体的心理和生理接受力; d利用技术进步改进控制; e措施用于保护每个人; f将技术控制与程序控制结合起来; g对诸如机械安全防护装置的维护的需求; h在所有其他何选择的控制措施均已考虑之后,作为最终手段而使用个体防护装备; i对应急方案的需求; j主动性测量指标对于监视控制措施的控制程度是必要的(见附录C) 还宜考虑建立应急计划,提供与组织的危险源有关的应急设备 B.
4.3评审措施计划的充分性 措施计划宜在实施前予以评审,评审包含以下方面 a更改的控制措施是否使风险降至可容许水平; b是否产生了新的危险源; c是否已选定了成本效益最佳的解决方案; d受影响的人员如何评价更改的预防措施的必要性和实用性; e更改的预防措施是否会用于实际工作中,以及在面对诸如完成工作任务的压力等情况下是否将不被忽视 B.
4.4条件变化和措施更改 宜将风险评价视为一个持续不断的过程为此,组织宜持续评审控制措施的充分性,必要时更改控制措施同样,如果条件发生变化,以至危险源和风险受到重大影响,则组织还宜对风险评价进行评审 附录C(资料性附录)BS8800中的与绩效测量和监视有关的内容(BS8800中附录EE.
3.2和E.
3.3)的参考译文 C.1主动性监视数据 主动性监视数据的实例包括 a目标的制定数量和实现程度; b全体员工对管理者的职业健康安全承诺的理解; c是否指定了一名职业健康安全主管; d是否指定了职业健康安全专家; e职业健康安全专家的影响力; f是否发布了一个安全方针; g安全方针是否得到了充分的沟通; h职业健康安全培训人数; i职业健康安全培训效果; j已完成的风险评价项目数占所需项目数的比例; k风险控制措施的符合程度; l符合法规和其他要求的程度; m高级管理者进行职业健康安全巡视的次数和效果; n员工有关职业健康安全改进建议的数量;‘ o员工对风险和风险控制的态度; p员工对风险和风险控制的理解; q职业健康安全审核的频次; r实施职业健康安全审核建议的时间; s职业健康安全委员会会义的频次和效果; t员工职业健康安全简报的频次和效果; u职业健康安全专家报告; v执行有关投诉或建议的措施的时间; w健康监视报告; x人员暴露抽样报告; y工作场所暴露水平(例如噪声、尘、烟); z个体防护装备的使用 C.2被动性监视资料 被动性监视资料包括 a不安全行为; b不安全条件; c事件; d仅造成损坏的事故; e发生值得报告的危险; f误工事故,即一人因事故务害而至少损失一个工班(或其他时间期限); g损失工作日数超过三天的、值得报告的事故; h值得报告的重要伤害; i因病休工,即员工因疾病(职业病或非职业病)误工; j投诉,例如公众投诉; k执法机构人员的批评; l执法机构的强制措施 窗体顶端窗体底端。