2021年某镇开展廉政风险防控机制建设实施方案和党风廉政建设风险点及防控措施情况报告

某镇开展廉政风险防控机制建设实施方案和党风廉政建设风险点及防控措施情况报告某镇开展廉政风险防控机制建设实施方案为推进惩治和预防___体系建设，完善廉政预警和内控防范机制，增强___干部和各岗位工作人员的责任意识和廉政风险意识根据市、县纪委关于推行廉政风险防控机制建设工作的要求，结合我镇实际，制定本实施意见

一、指导思想坚持以xxx为指导，全面贯彻落实党的___、___届四中、五中全会精神，将廉政风险防控理论引入惩防体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗努力营造风清气正的良好环境，深入推进全镇惩治和预防___体系建设

二、工作对象镇机关全体党员干部、各村（居）党（总）支部成员重点是拥有行政管理、行政审批、行政执法及管理人、财、物等业务处置权和自由裁量权的关键岗位的___干部及工作人员

三、工作目标紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别工作岗位中各个环节已经构成或可能构成的廉政风险，综合运用教育、制度、监督等措施手段，使党员干部牢固树立廉洁从政、高效履职的意识通过推行廉政风险防控机制建设，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化的目标

四、工作内容围绕强化岗位权利监督、提升岗位廉政水平，认真查找风险岗位在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面可能存在的廉政风险，有针对性地制定和实施覆盖全镇机关、所有岗位的廉政风险防控措施，提高预防___工作的科学化、系统化水平

五、工作步骤

（一）宣传发动阶段

1、成立机构为加强对我镇廉政风险防控机制建设工作的___和监督，成立xx镇廉政风险防控机制建设工作___小组，制定《xx镇廉政风险防控机制建设实施意见》___小组由党委书记xx任组长，党委副书记、镇长xx和党委委员、镇党委副书记xx、纪检书记xx任副组长，成员由镇纪委委员担任___小组下设办公室，办公室设在镇纪检办公室，具体负责廉政风险防控机制建设日常工作，相关部门站所相互配合办公室主任由镇纪检书记黄连平兼任，成员由镇纪委委员、党政办人员组成

2、___动员通过召开___班子会议、全体干部职工动员大会等形式进行宣传发动，让全镇党员干部真正意识到岗位廉政风险的客观存在性与现实危害性，主动查找风险点，最大限度地降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干部职工有效预防___的“防护网”

（二）深入查找阶段

1、理清岗位权限对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权利事项进行清理，逐项审核确定权利事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律在此基础上，编制风险岗位职权目录

2、查找岗位风险按照“对照岗位职责→___岗位职权→找准廉政风险→公示接受建议”的程序，主要采取自己找、群众提、互相查、___点、___评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查、廉政风险谈话等专用监督渠道和手段，查找风险岗位在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面可能存在的廉政风险（

（1）岗位职责风险岗位职责风险主要表现为“一岗双责”履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务之便为自己或者他人谋取___；违反___集中制原则，独断专行或软弱放任；失职渎职、___或滥用职权等（

（2）业务流程风险业务流程风险主要表现为统计数据的采集、审核、上报、___把关、对外发布等环节出现问题，导致数据失真；财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程中不严格执行财务管理规定，出现牟取___、铺张浪费等现象；关于“三重一大”事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行等环节出现个人或少数___决定代党组会议决定的现象等（

（3）制度机制风险制度机制风险主要表现为未能够根据工作和党风廉政责任制建设的需要，及时完善和认真执行各项制度，造成制度缺失或者制度操作性不强，以及贯彻落实不到位；部门内部业务各环节、同项业务部门与部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施等（

（4）工作效率风险工作效率风险主要表现为由于各种客观和主观的原因造成工作积极性不高、工作主动性不强、工作纪律涣散、工作方式方法不当，人浮于事，对待工作敷衍搪塞，拖延懈怠，推诿塞责，造成工作效能低下，执行不力等（

（5）外部环境风险外部环境风险主要表现为业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或___篡改、编制统计数据，导致出现数据失真；在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统计数据而导致数据失真等全镇各村（居）党（总）支部成员廉政风险点查找重点围绕以下四个方面进行

1、农村建房土地审批方面；

2、通村（组）公路建设资金、民政、财政、老建、扶贫等各类专项资金管理方面；

3、农村___“三资”管理方面

3、确定风险等级岗位廉政风险等级的评估由各站所、办作出初步评估，经镇纪委根据风险点发生的机率大小、可能造成的危害程度进行界定和召开干部、群众___评议会议评议后，报镇党委会议审核评定并张榜公示后存档备案廉政风险等级划分为三级一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险具体风险等级的评估分三个步骤

①自查自报各站所、办根据其部门工作职责、工作流程和内设岗位工作职责、工作流程，召开站所、办专题会议分析研究，自报部门和负责人、一般干部风险等级经镇纪委界定后由镇党委会议研究初步确定各风险岗位的风险等级；

②群众评初步确定的各风险岗位风险等级通过干部职工评议和群众___评议、综合分析研究、公示等形式，广泛征求干部群众意见；

③___审定镇党委根据各站所、办自报、镇纪委界定、干部群众评议、廉政风险谈话和调查问卷情况，参考___举报、案件查处、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工作中的有关情况，最终审核确定各风险岗位的风险等级并存档备案评定出的风险岗位风险等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督岗位廉政风险等级原则上三年一评定对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序___风险等级，由镇纪委审核并存档备案镇纪委根据其掌握的有关___举报、案件查处、___评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某些

二、三级廉政风险岗位等级的，及时提出调整建议，镇党委按规定程序做出调整

4、建立风险岗位廉政风险信息档案库各站所、办要将查找到的廉政风险登记汇总，建立台帐分析评估结束后，征求单位主要___、部门负责人意见，把风险岗位、风险环节、风险部位的风险点进行___汇总，认真填写《xx镇（单位）个人廉政风险查找表》和《xx镇（单位）部门廉政风险查找表》，并于x月x日前报镇纪委，存入廉政信息档案库集中管理

（三）措施防控阶段主要任务是根据查找到的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，建立防控模式，认真填写《xx镇（单位）个人廉政风险识别防控表》和《xx镇（单位）部门廉政风险识别防控表》，并于x月x日前报镇纪委存档备案做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险防控机制

1、规范业务流程在理清岗位权限基础上，对___出的权力事项进行流程优化和再造针对每项业务，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，明确业务___的条件、承办岗位、运作程序、___时限、监督制约、相对___利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事在此基础上编制风险岗位业务流程目录

2、公开权力运行将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布对群众普遍关心、涉及群众切身利益的权力事项，要公开其___程序和___过程，确保___事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督

3、推进风险防控加强各站所、办重点岗位廉政风险防范对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗位、同一流程不同环节的相互监督和制约针对权力运行的每个环节，确定工作任务、工作内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限在权力运行过程中，上一环节工作不到位的，不能进入下一环节，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，最大限度减少人为因素干扰完善岗位办事公开机制和廉政承诺制；加大热点、重点岗位人员定期交流和轮岗力度；实行重要岗位中层干部___评议制度，全力打造廉政岗

4、实行风险预警通过___举报、行政监察、政风行风___、行政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息加强对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险

5、强化效能监察巩固和发展机关效能年、创业服务年活动成果，进一步加大风险岗位效能建设力度通过加强优化发展环境监测点建设，完善互动监测网络；强化对执法行为、服务态度、工作效能的定点、即使、动态监测；健全镇___效能监察投诉网络，加大投诉件查办力度等措施，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水平

（四）建章立制，规范运作阶段各站所、办要针对风险岗位的工作性质和业务特点，全面完善岗位责任制、首问负责制、一次性告知制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制，编制风险岗位制度目录和业务流程目录，严格依法办事，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的岗位权利监督制约机制

六、工作要求

（一）提高思想认识，加强______廉政风险防控机制建设工作在镇党委___下___实施镇纪委具体负责___协调和督促检查各党员干部要从贯彻落实科学发展观的高度出发，充分认识到廉政风险防控机制建设工作的重要性，切实把这项工作摆上重要议事日程，认真研究部署，周密___实施，确保工作顺利开展

（二）周密安排部署，落实工作责任各___班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找岗位风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险预警工作要把岗位风险预警防控工作与能力建设、作风建设、思想建设结合起来，协调推进，力求实效

（三）突出工作重点，务求取得实效开展廉政风险防控机制建设工作要突出抓好___班子成员，关键岗位和重点人员，以近年来违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、以社会、群众___的热点问题为重点，做到不漏岗、不缺项，使廉政风险防控机制建设工作做到多层次、全方位同时，要与落实党风廉政建设责任制相结合，与实际工作相结合，与关键岗位、重点环节突破相结合，与查补堵漏、建立完善惩防体系相结合，稳步推进，确保各阶段工作取得实效党风廉政建设风险点及防控措施情况报告为深入构建惩治和预防___体系建设加强xxx廉政教育和风险防范不断增强全体干部职工廉洁自律，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下

一、思想道德方面

（一）存在的风险点

1、___理论学习不够，理想信念不坚定、___素质下降等风险

2、工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险

3、缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险

4、工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、___、投诉，损害公司形象的风险

5、不认真履行“一岗双责”，___监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题的风险

（二）防范措施

1、重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的___荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御___侵袭的能力，从根本上降低内部___思想道德风险

2、认真落实“三会一课”，加强___、法制学习，统一思想，提高认识，增强___干责任心和综合素质

3、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员

4、完善___制度，定期开展批评与自我批评___带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持___集中制，严格监督管理严格落实“三重一大”报告制度

二、采购管理方面

（一）存在的风险点

1、廉洁风险物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节面临着各种风险因素的影响特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑如果不能增强风险防范意识就极易导致___案件的发生

2、采购人员专业性不强公司在采购过程中发挥最重要作用的就是采购人，如果采购人不够专业，那么采购项目将无法实施采购制度的不完善导致采购人员的培训不能及时到位，采购人在编制采购方案时，通常会出现以下几种情况实施方案不全、采购清单不明确、预算经费不清晰这就会导致采购人员在实施采购的过程中无法确定采购物品的具体数量、型号、参数从而无法对采购清单的正确性进行审核，因此导致___高于预算统计，给后期的成本核算造成错误

3、___风险一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失二是当采购人员对___预测失误而进行批量采购，造成___风险

4、采购质量风险一方面由于供应商提供的物资质量不符合要求，而导致公司不能正常生产，给用户造成经济、技术、人身安全、公司声誉等方面的损害另一方面供应商提供的物资以次充好.直接影响到公司产品的整体质量、制造___与交货期，降低因市场需求发生变动，影响到采购计划的准确性；采购计划编制不适当或不科学，与目标发生较大偏离，导致采购中计划风险

（二）防范措施

1、要强化教育防控思想是行动的先导正确的思想意识指导健康的行为方式因此在物资采购行业，要始终把思想教育作为廉洁风险防范管理的___性、基础性工作来抓要始终坚持教育为主、预防为先的方针，通过创新载体、丰富手段、活跃形式，教育物资采购人员把好欲望关、交友关、兴趣关，筑牢拒腐防变的思想道德防线

2、建立完善物资采购管理流程要从建立完善物资需求提出，到采购计划、合同签订（采购方式、采购渠道、采购___）、货物运输、产品验收入库等环节的管理制度入手，完善《物资采购管理办法》，通过强化采购策略研究，采取科学、理性的采购方式，加大过程控制等管理措施，实现物资的“安全、及时、经济”供应，堵塞各种漏洞重点做到三个明确明确采购目的采购的物资必须是公司所需要的，采购部门在采购过程中不应一味的追求___最低化，应对所要采购的物资的质量和效用进行通盘考虑，在为公司节约资金的同时，保证采购质量

三、工程管理方面

一、存在的风险点

（1）廉洁风险工程项目的廉洁风险是指管理人员在项目运行履行权力中发生___的可能性廉洁风险点是指权力运行流程中可能产生___行为的具体环节或岗位这种廉洁风险点是一旦主客观条件具备，它就可能会由潜在的风险变为现实的___行为主要体现在在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多；不按项目完成的实际工程量___结算资料；工程结算时随意变动单价或弄虚作假；利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息；在起草合同、文件时粗略不细化；对施工单位进行吃、拿、卡、要；从事对单位利益有损、对自身有利的行为；在对外___业务时不坚持原则，假公济私；在工程验收时，不坚持原则，不按规范进行验收

（2）进度风险进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响最终形成项目工程施工拖延未能及时依照工期完成

（3）管理风险影响管理风险呈现与否的要素是管理机构对安全管理重视不够、管理概念不清晰

（二）防范措施

1、工程项目廉洁风险，必须坚持多措并举、多管齐下，方能最大限度地预防和控制廉洁风险演变为___行为主要措施是按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结算；在结算工程量上实事求是，做到手续齐全；工程结算时要严格按照规定程序___；在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算管理办法执行；要加强合同管理，依照合同办事；对工程内部商业机密不得泄露

2、对控制工期的办法是对设计图纸、施工方案不时研讨、修正与执行增强进度管理工作经过定期进度检查会检查施工总进度、季施工进度、月施工进度、双周施工进度、每周定期开会检查进度

3、实行人性化安全管理理念，制定可操作性强的安全考核制度，开展合理有效的安全生产管理活动，将安全生产管理工作落实到位；完善安全管理机制，切实执行和落实手段安全管理并非片面环节，需从系统化视角去考虑和审视，即以安全为宗旨从多个层面构建完善安全管理体系模板内容仅供参考。