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《科研项目(课题)管理制度》科研项目(课题)管理流程目录1,目的2,适用范围3,上游和参考文件4,定义5,职责6,流程图7,流程说明
7.1年度计划的确定
7.2项目(课题)申请与立项
7.3项目(课题)执行
7.4项目(课题)验收
7.5___保障与监督
7.6附则8,附件9附录序号文件类别文件编码文件名称1国家科技部、财政部文件国科发计[xx]363号国家高技术研究发展计划(863计划)管理办法2财政部文件财教[xx]434号文关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定___3青海省文件/青海省基本科技计划管理暂行办法xx4青海省文件/青海省重大科技专项计划管理暂行办法xx5集团文件集团科技管理制度(第5版)6集团文件集团科研项目管理规定(第4版)7集团文件集团科研项目申报与审批流程(第1版)8集团文件集团科研项目立项流程(第1版)9集团文件集团科研项目检查与验收流程(第1版)10集团文件集团科研投入管理办法(第2版)11公司文件合同与采购管理流程、11.目的为规范公司科研项目(课题)管理,提高项目(课题)申报、立项、执行过程质量和管理效率保障科研计划圆满完成为科研绩效评估与管理提供依据实现项目(课题)科学化、制度化、高效化管理,特制定本流程22.适用范围本程序适用于**太阳能___有限公司及其下属单位,且适用于国家级、___、集团级、公司级,及公司横向类科研项目(课题)33.上游和参考文件44.定义科研项目(课题)管理指项目(课题)从前期申请、内部决策、立项论证,到___实施检查评估、验收鉴定、成果申报与___、档案入卷的全过程管理
5.职责
5.1项目(课题)执行负责人负责项目(课题)全过程各项文件的编制、汇总与提交主要包括编制年度科研方向;申报阶段项目(课题)实施方案、可行性研究报告等申报文件、内部决策文件,立项阶段任务书、,(或合同)、经费预算书等立项文件;实施阶段任务承接书、计划书、质量计划表、阶段执行情况报告(月度、季度、年度等)、中期检查报告、过程总结资料;验收阶段验收(结题)资料实施阶段专利、论文、软件著作权等科研成果技术与工艺标准、成果鉴定、奖励申报资料及项目重大___(成果或问题)上报文件等同时负责项目(课题)全过程文件的归档移交(其中还包括重要来往技术文件或函件、技术合同或协议书,设计文件、图纸、影像资料,及技术分部___的内外部技术评审、会议纪要等),并按相关通知要求提交年度绩效激励申请、下年度绩效预算等
5.2技术经济中心___年度科研方向编制负责科研项目(课题)立项、执行、各阶段检查、验收(结题)成果申报与___等全过程管理,及档案的收集、、保管和查阅使用等立项阶段包括项目(课题)申报通知下达、各类申报文件审核、参与经费预算审核、___内部审查会及科技委评审会,提交申报文件;执行阶段包括___签订内部项目(课题)任务承接书、计划书等,___召开项目(课题)启动会,审核各阶段总结及报告、重大___上报及项目(课题)调整、终止资料;___专利等知识产权申报、科研成果鉴定,及技术标准制定、奖励申报;___项目(课题)结题验收及科研管理全过程文件归档等
5.3行政中心会同计划财务部、技术经济研究中心组成联合小组对课题申请决策、执行验收进行综合管理提供各阶段必备支撑文件(企业三证、公司章程、验资报告、重要批文及公司各类综合信息)
5.4计划财务部配合技术经济研究中心统筹全年自筹科研经费内部配套额度,报公司___审批;会同技术经济研究中心等对项目(课题)国拨、自筹经费预算进行审核,对执行与验收全过程监督;根据不同上级主管单位要求,配合技术经济研究中心执行全过程项目(课题)收支情况统计(按季度、年度)、年度财务决算报告编制;提供各阶段必备支撑文件(自筹经费证明、专项经费银行进账单与对账单,项目执行年度总账、明细账、记账凭证,财务管理制度、会计核算办法等),项目(课题)结题前3个月开展经费___专项工作,满足经费审计要求
5.5科技委负责公司年度研究方向审核确定,对项目(课题)全过程进行技术评审、监督与支持
5.6安全质保部负责项目质量计划的审核,会签质量计划表
5.7法律事务部从法律层面审核公司横向类等课题合从法律层面审核公司横向类等课题合同文件可行性、规范性
5.8总经理部负责项目(课题)申请阶段以及执行、结题验收阶段的审批
5.9董事会负责对涉及重大投资,需董事会决策的项目(课题)申请、立项实施等阶段投资决策与重要事项审批
6.流程图1)科研项目(课题)年度研究方向评审流程图2)科研项目(课题)申请与投资审批流程图3)科研项目(课题)立项与投资审批流程图4)科研项目(课题)变更与调整、终止审批流程图5)科研项目(课题)内部检查与验收审批流程图
7.流程说明
17.1年度计划的确定在每年的年终由技术经济研究中心___技术人员,征集下一年度科研项目(课题)研究方向,经技术经济研究中心、计划财务部等职能部门及科技委评审后,确定科研项目(课题)计划,报总经理部批准(需要董事会决策的,按公司相关要求另行提请董事会审批)下一年度项目(课题)申报工作安排仅限于计划内方向项目(课题)年度研究方向评审表见“表1”
27.2项目(课题)申请与立项由技术经济研究中心根据上级项目(课题)主管部门要求,发放通知,根据公司本年度科研项目(课题)年度研究方向计划、全年自筹科研经费内部配套额度情况,___科研人员编制课题申报文件,审核资料并___本门内部评审后,计划财务部会同技术经济研究中心___对申报文件中经费预算合理性进行评审;科技委负责技术、经济性综合评审,各评审流程结束后报总经理部审批(涉及重大投资决策等需董事会批准事项的报董事会审批),内部流程完毕后开展任务书(合同)签订工作此外,公司横向类等课题申请、合同等签订阶段,需合同___、法律事务部参与审批流程
7.
2..11项目(课题)申请
(1)项目(课题)负责人确定、执行负责人指定与申报文件编制根据各渠道科研项目(课题)对负责人不同资质要求,由技术经济研究中心___确定项目(课题)负责人及执行负责人,颁发项目(课题)执行负责人任命书并下达任务,执行负责人具体牵头各项申报工作人员确定后,由技术经济研究中心___召开项目(课题)申报资料编制工作启动会,执行负责人___相关人员(含财务人员)编制实施方案、可行性研究报告、经费预算书,收集证明性文件等课题申报所需资料,报项目(课题)负责人/技术分部经理、技术经济研究中心科管分部审查,通过后报中心___审批
(2)申报文件内部论证与报批项目(课题)申报文件经技术经济研究中心内部审查、审批后,由技术经济研究中心报计划财务部,计划财务部会同技术经济研究中心___召开内部论证会,分别就技术内容、经费预算进行评审(可邀请外部技术、财政专家参会),出具内部论证意见和建议项目(课题)执行负责人根据论证会意见修改完善资料,技术经济研究中心会同计划财务部等相关部门进行审查申报文件审查通过后,技术经济研究中心___召开公司科技委会议,对项目(课题)进一步论证,出具论证意见,根据意见修改完善后报总经理部审批(涉及重大投资等需要董事会决策的,报董事会审批)项目(课题)申请与投资情况审批表见“表2”
(3)申报文件外部论证与报批申报文件公司内部审批通过后由技术经济研究中心提交至上级主管部门,并按其安排完成项目(课题)申报工作汇报外部汇报由技术经济研究中心___项目(课题)负责人、项目(课题)执行负责人、财务人员等开展,会务材料由技术经济研究中心准备,汇报材料由执行负责人___相关人员准备
7.
2..22项目(课题)立项项目(课题)获得上级主管部门正式批复后,按照其要求开展任务书(合同)编制工作;,、)根据上级主管单位统筹安排,在项目(课题)正式签订任务书(合同)前,需走公司内部立项与投资审批流程,报总经理部审批通过后再签订任务书(合同);涉及重大投资变化等需董事会决策的,报董事会审批公司各项审批流程完成后,由技术经济研究中心报送至上级主管单位跟踪并完成项目(课题)立项工作项目(课题)立项与投资情况审批表见“表3”
37.3项目(课题)执行
7.
3..11过程管理技术经济研究中心对项目(课题)执行管理过程中起___、协调作用,跟踪项目(课题)任务执行情况;技术经济研究中心联合计划财务部监督管理经费支出情况、收支情况统计,及年度财务决算报告编制;合同___会同技术经济研究中心开展项目(课题)相关的合同招标签署、执行;项目(课题)执行负责人定期报送进展情况、执行各阶段过程资料、汇报资料,及时向公司相关主管部门报告问题、研提解决方案,为课题顺利结题奠定基础此外,公司横向类课课题等合同或任务书有特殊约定的,按合同或任务书相关条款执行
(1)项目(课题)执行负责人项目(课题)任务书或合同签订后1个月内,在技术经济研究中心___下,项目(课题)执行负责人根据任务书(合同)目标、考核指标、年度工作计划要求,编制并签订项目(课题任务承接书,编制计划书、质量计划表并会签等;参加技术经济研究中心___召开的项目(课题)实施工作启动会并汇报,根据要求开展各项工作,根据项目(课题)进展移交归档各阶段资料、文件注任务承接书或项目计划书中应体现月度、季度、年度、中期检查报告,过程总结、结题验收资料,及专利、论文、软件著作权等科研成果,及技术标准制定,奖励申报等各阶段资料提交相关节点考核内容,报技术经济研究中心备案任务承接审批流程见附件“表4项目(课题)任务承接表”;月度、季度、年度考核按附件“表5项目(课题)科研月度、季度、年度执行情况表”要求编制,其他阶段考核按照上级主管部门通知要求执行
(2)技术经济研究中心___召开项目(课题)启动会,联合安全质保部等相关职能部门___评审项目(课题)任务承接书等评审,根据项目(课题)任务书(合同)、任务承接书等进行日常管理,其监管内容主要有年度目标及考核指标完成情况、研发进展情况及主要成果、经费使用情况、实施工作总结、下阶段实施计划、存在的问题及拟采取的措施等具体管理要求如下1)日常管理技术经济研究中心随时与项目(课题)执行负责人沟通,及时了解课题进展情况,督促课题负责人按节点提交课题执行情况各阶段书面材料(签字、盖章),审核并填写管理建议后报送至技术经济研究中心存档___执行负责人开展考评工作;___执行负责人开展专利、论文、软件著作权等科研成果、技术标准制定,奖励申报等各阶段资料编制与提交;___执行负责人提交年度绩效激励申请、下年度绩效预算等;完成过程资料移交存档2)现场检查技术经济研究中心联合计划财务部对课题至少以半年度为单位___专家对项目(课题)进行现场检查,对项目(课题)任务执行情况及经费支出情况进行考察,形成意见;现场检查后两周内形成现场检查报告及管理建议3)中期检查与阶段验收项目(课题)执行至中期阶段时,根据上级主管单位要求开展中期检查工作外部中期检查前,需___公司相关部门先进行内部中期检查,检查内容包括任务完成情况、经费实际使用情况等方面的全面考核与阶段验收要根据上级主管单位通知,提前做好风险防范,满足外部中期检查要求对于存在问题的,执行负责人需在中期检查会两周内提出切实可行的整改措施及下一步工作计划报技术经济研究中心项目(课题)内部检查意见表见“表6”4)成果报送与绩效考评由技术经济研究中心___项目(课题)执行负责人及课题组成员开展知识产权申报与成果报送、绩效考评,及年度绩效激励申请、下年度绩效预算等工作,时间节点及材料提交要求以技术经济研究中心通知为准关于项目(课题)执行过程中具体涉及到的绩效考评及成果奖励工作,按公司“科研绩效激励管理流程”执行(
(3)经费监管在项目(课题)执行经费支出过程中,由技术经济研究中心与计划财务部联合监督管理,建立专门账户,专款专用,严格按照公司制定的科研经费管理办法执行;对项目(课题)经费预算与实际支出情况进行全过程动态监督管理、定期核对台帐,及时发现问题,提出整改措施并督促项目(课题)执行负责人按要求执行;同时,及时___会计师事务所,针对经费支出中相关问题适时___,降低经费支出管理风险对于重大科研项目,可根据上级主管部门的实际要求,在必要时___开展中期审计工作
7.
3.2项目(课题)变更与调整(
(1)变更,、项目(课题)执行过程中,如涉及任务书(合同)中单位基本信息、课题负责人、研发人员等发生变化,项目(课题)执行负责人及时报技术经济研究中心,各部门、各级___决策后由技术经济研究中心联络上级主管单位协商课题变更事宜(“变更”规范模板文件以上级主管部门要求为准),并跟踪各阶段流程审批程序
(2)调整项目(课题)“调整”是指对任务书(合同)中影响任务完成的内容进行实质性的改变除上述变更中所涉及的内容外,如涉及项目(课题)目标、考核指标、技术路线、经费管理办法适应范围外经费调整等重大事项变化,均需___项目(课题)调整程序由项目(课题)执行负责人提出,公司内部各级审批后,技术经济研究中心报送至上级主管单位(“调整”申请规范模板文件以上级主管部门要求为准),并跟踪各阶段流程审批程序注原则上目标、考核指标等不允许调整项目(课题)变更与调整申请表见“表7”
(3)终止项目(课题)在执行过程中或执行期结束后,因主观或客观原因导致项目(课题)无法继续执行或达到预期目标的,提出课题终止申请项目(课题)执行负责人及时反映问题,技术经济研究中心针对问题及时与课题负责人、技术经济研究中心负责人、项目(课题)上级主管单位沟通,由执行负责人提交项目(课题)终止申请,课题负责人、技术经济研究中心给出处理意见、计划财务部等部门复核,经技术经济研究中心___科技委专家评审后报总经理部批准批准后,按照项目(课题)上级主管单位终止程序要求准备资料;技术经济研究中心___执行负责人牵头、计划财务部等相关部门配合,完成项目(课题)终止申请文件编制及财务结算/清算工作,完成项目(课题)终止审批流程;项目(课题)执行负责人同步完成经验反馈项目(课题)终止申请表见“表8”
47.4项目(课题)验收
7.
4..11项目(课题)验收项目(课题)验收主要包括经费验收、研发任务技术验收(公司横向课题验收与结题如有特殊要求,则根据任务书或合同相关条款执行)具体验收工作事项如下
(1)验收通知课题到期前3个月技术经济研究中心科技管理分部向项目(课题)负责人、执行负责人发放验收通知,并督促执行负责人准备验收资料(技术报告、财务报告、成果报告等);经费结题)、、、审计方面,由执行负责人列示所需资料清单及要求,计划财务部、合同___、行政中心等根据各部门职责提供购置合同、___、项目(课题)总账/明细账/记账凭证、验资报告等各类经费结题审计所需必备材料
(2)经费审计经费审计工作由根据上级主管部门的要求,由课题负责人联合相关职能部门、项目(课题执行负责人完成相关职能部门和人员应在结题验收前3个月提供审计工作所需的资料1)审计范围项目(课题)总经费,包括财政科技经费、自筹等其它经费2)审计依据国家有关法律法规,集团和公司相关规定,以及项目(课题)任务书或合同经费预算书、调整及变更等审批文件3)审计原则根据公司内部审计管理制度开展经费仅允许在执行期内支出,提前或过期支出的经费审计不予确认根据结题审计结果,对经费审计无问题的,由技术经济研究中心___项目(课题)负责人执行负责人,按上级主管单位时间节点要求完成验收工作经费审计存在问题的,由执行负责人、各相关职能部门根据审计报告进行整改;整改完成后,按上级主管单位要求,由技术经济研究中心再次___验收
(3)内部会议验收上级主管部门验收(外部会议验收)前1个月内,需先进行项目(课题)公司内部会议验收,验收会由技术经济研究中心___,计划财务部,科技委及技术、财务专家等参会,对技术成果、财务报告等进行全面评审,形成意见项目(课题)组根据会议意见完善验收资料项目(课题)内部验收申请表见“表9”
(4)外部会议验收由技术经济研究中心确定会议时间、地点、验收专家组情况,项目(课题)成果展示方式及内容、具体会务安排等,项目(课题)执行负责人提交会议各项汇报资料验收要求项目(课题)负责人、执行负责人、科研管理人员、财务人员等相关人员到会,原则上由项目(课题)负责人做主报告
(5)验收确认___按上级主管单位要求,提交项目(课题)验收资料、验收专家意见、验收确认表、经费总决算表、总结报告书等可能涉及资料,完成验收全部程序(获得验收确认书)
57.5___保障与监督项目(课题)管理坚持公开、公平、公正的原则,项目(课题)管理的实施有严格的___和完善的监督体系
7.
5.1___与分工(按“
5.职责”执行)
7.
5.2项目(课题)执行负责人需保证编制文件的真实、有效,虚假、不实申报一经查实取消执行负责人资格,3年内不得承接各项科研项目(课题)
7.
5.3对项目(课题)管理过程有异议的,可以向技术经济研究中心科技管理分部提出,依程序再向其上级管理部门提出申诉涉及管理人员不公正、不廉洁的,可以向公司监察室反应
7.6附则
7.
6.1在项目(课题)管理过程中,技术经济研究中心等各职能部门布置任务及要求事项均需通知到项目(课题)负责人、执行负责人及相关责任部门,部门间、人员间建立紧密___,推进各项工作有序开展
7.
6.2所有涉及到项目(课题)经费问题的沟通需有课题执行负责人及财务人员到场
7.
6.3所有管理过程各责任部门、责任人均需留下管理痕迹及相关记录文件;执行负责人及时做好项目(课题)各阶段、各类过程文件的提交归档工作,以预防后期的管理责任风险;所有过程检查、总结需提交经验反馈全过程管理文件见“表10项目(课题)文件归档清单”
7.
6.4本办法由技术经济研究中心负责解释,自公布之日起执行
8.附件1)科研项目(课题)年度研究方向评审流程图2)科研项目(课题)申请与投资审批流程图3)科研项目(课题)立项与投资审批流程图4)科研项目(课题)变更与调整、终止审批流程图5)科研项目(课题)内部检查与验收审批流程图
9.附录1)项目(课题)年度研究方向评审表2)项目(课题)申请与投资情况审批表3)项目(课题)立项与投资情况审批表4)项目(课题)任务承接表5)项目(课题)科研月度、季度、年度执行情况表6)项目(课题)内部检查意见表7)项目(课题)变更与调整申请表8)项目(课题)终止申请表9)项目(课题)内部验收申请表10)项目(课题)文件归档清单科研项目(课题)管理流程附件1科研项目(课题)年度研究方向评审流程图科研项目(课题)年度研究方向评审流程图技经中心技术分部N技经中心计财部科技委05技术性经济性综合评审NY总经理部01年度研究方向文件编制02分部负责人审核07修改LOOP02YY0308文件提交文件审查09文件归档结束任务下达是否通过是否修改NYY04财务审查N是否通过Y06审批是否通过附件2科研项目(课题)申请与投资审批流程图科研项目(课题)申请与投资审批流程图技01经分中执行负责人编制申报资部心料实施方案/可研报技告、经费预算书,等术0212课题负责人/分部负责人审核修改03NLOOP02技经任务下达中心形式审查11结束资料提交是否通过Y计04财部财务审查N(合如同05涉、商务、法务及法审查)务部行07政中综合审查心科08技技术性经济性综委合评审是否通过Y09总审批经理部涉及重大决策Y(10如董涉事决策审批及会)YNN是否通过附件3科研项目(课题)立项与投资审批流程图科研项目(课题)立项与投资审批流程图技01经分中执行负责人编制任部心务书(合同)、经技费预算文件,等术02课题负责人/分N部负责人审核12修改LOOP02技经任务下达中心03形式审查11结束资料提交是否通过Y计04财部财务审查合05N同商务、法务、审查法务部行07政中综合审查心科08技技术性经济性综委合评审是否通过Y09总审批经理部是否涉及重大决策Y(如董10涉事决策审批及会)YN是否通过N)及涉如(科研项目(课题)管理流程附件4科研项目(课题)变更与调整、终止审批流程图科研项目(课题)变更与调整、终止审批流程图技经分中部心技术技经中心计关财部部门等相04财务文件等审查科技委05综合评审总经理部06审批是否涉及需董事会决策事项YY(如董涉事及会)Y07决策审批01执行负责人提交申请02课题负责人/分部负责人审核09修改LOOP02N通知下达03形式审查、技术文件审查08资料提交结束是否通过N是否通过NLOOP09附件5科研项目(课题)内部检查与验收审批流程图*注需审批的各类文件根据其性质、内容不同,审核、批准环节涉及不同部门,按本办法规定及附表2-9具体要求执行科研项目(课题)内部检查与验收审批流程图技经分中部心技术技经中心技术专家财务专家05财务审查06Y计财部财务联审科技委08技术性经济性综合评审Y验总收经涉理及部01执行负责人编制文件及汇报资料02课题负责人/分部负责人审核N11修改LOOP0203任务下达(文件编制及会议通知)形式审查10资料提交结束是否通过Y___评审会N04技术审查是否通过09审批是否通过NLOOP11科研项目(课题)管理流程科研项目(课题)管理流程附录1项目(课题)年度研究方向评审表表格编号版本:1记录编号项目(课题)研究方向技术分部负责人申报人签字项目(课题)的前景与必要性分析项目(课题)的目标、研究内容、考核指标、成果指标项目(课题)的技术路线的先进性、执行方案的可行性意见技术经济研究中心技术分部负责人(意见)签字年月日技术经济研究中心(意见)签字年月日计划财务部(意见)签字年月日公司科技委(意见)签字年月日总经理部(意见)签字年月日记录编号规则:四位年号加三位流水号附录2项目(课题)申请与投资情况审批表表格编号版本:1记录编号项目(课题)名称负责人执行负责人签字项目(课题)的前景与必要性项目(课题)的目标、研究内容、考核指标、成果指标项目(课题)的技术路线的先进性、执行方案的可行性经费预算(国拨、自筹)意见项目(课题)负责人/技术分部经理(意见)签字年月日技术经济研究中心(意见)签字年月日计划财务部(意见)签字年月日合同___(如涉及)(意见)签字年月日法律事务部(如涉及)(意见)签字年月日行政中心(意见)签字年月日科技委(意见)签字年月日总经理部(意见)签字年月日董事会(如涉及)(意见)签字年月日记录编号规则:四位年号加三位流水号附录3项目(课题)立项与投资情况审批表表格编号版本:1记录编号项目(课题)名称负责人执行负责人签字项目(课题)的前景与必要性项目(课题)的目标、研究内容、考核指标、成果指标项目(课题)的技术路线的先进性、执行方案的可行性经费预算(国拨、自筹)意见项目(课题)负责人/技术分部经理(意见)签字年月日技术经济研究中心(意见)签字年月日计划财务部(意见)签字年月日合同___(如涉及)(意见)签字年月日法律事务部(如涉及)(意见)签字年月日行政中心(意见)签字年月日科技委(意见)签字年月日总经理部(意见)签字年月日董事会(如涉及)(意见)签字年月日记录编号规则:四位年号加三位流水号附录4项目(课题)任务承接表表格编号版本:1记录编号项目(课题)名称负责人执行负责人承接人签字项目(课题)的目标、研究内容概述,考核指标、成果指标说明里程碑计划、科研考核节点与目标/指标(重要节点)经费预算(国拨、自筹)情况概述其他需说明事项意见项目(课题)执行负责人承诺签字年月日项目(课题)负责人(意见)签字年月日技术经济研究中心科管分部(意见)签字年月日技术经济研究中心主管___(意见)签字年月日记录编号规则:四位年号加三位流水号附录5项目(课题)科研月度、季度、年度执行情况表表格编号版本:1记录编号项目(课题)名称项目(课题)负责人执行负责人(签字)被考评人(签字)月(季/年)度计划与成果清单完成情况与成果清单问题与整改措施考核评价备注1234…意见技术分部经理(意见)签字年月日项目(课题)负责人(意见)签字年月日技术经济研究中心科管分部(意见)签字年月日技术经济研究中心主管___(意见)签字年月日记录编号规则:四位年号加三位流水号附录6项目(课题)内部检查意见表表格编号版本:1记录编号项目(课题)名称负责人执行负责人签字项目(课题)基本信息、目标、指标考核要求项目(课题)实际完成情况(分阶段、分节点描述)项目(课题)经费预算及使用情况(分阶段、分节点___)意见技术专家(意见)签字年月日财务专家(意见)签字年月日技术经济研究中心(意见)签字年月日计划财务部(意见)签字年月日科技委(如涉及)(意见)签字年月日总经理部(如涉及)(意见)签字年月日记录编号规则:四位年号加三位流水号附录7项目(课题)变更与调整申请表表格编号版本:1记录编号项目(课题)名称负责人执行负责人签字项目(课题)基本信息、目标、考核指标项目(课题)执行情况及存在问题申请变更、调整事项及变更理由意见项目(课题)负责人(意见)签字年月日技术经济研究中心(意见)签字年月日计划财务部等相关部门(意见)签字年月日科技委(意见)签字年月日总经理部(意见)签字年月日董事会(如涉及)(意见)签字年月日记录编号规则:四位年号加三位流水号附录8项目(课题)终止申请表表格编号版本:1记录编号项目(课题)名称负责人执行负责人签字项目(课题)基本信息、目标、考核指标项目(课题)执行情况及存在问题申请终止理由意见项目(课题)负责人(意见)签字年月日技术经济研究中心(意见)签字年月日计划财务部等相关部门(意见)签字年月日科技委(意见)签字年月日总经理部(意见)签字年月日董事会(如涉及)(意见)签字年月日记录编号规则:四位年号加三位流水号附录9项目(课题)内部验收申请表表格编号版本:1记录编号项目(课题)名称负责人执行负责人签字项目(课题)基本信息、目标、指标考核要求项目(课题)实际完成情况项目(课题)经费预算及使用情况科研成果对未来经济和社会的贡献意见技术专家(意见)签字年月日财务专家(意见)签字年月日技术经济研究中心(意见)签字年月日计划财务部(意见)签字年月日科技委(意见)签字年月日总经理部(意见)签字年月日记录编号规则:四位年号加三位流水号附录10项目(课题)文件归档清单表格编号版本:1记录编号类别序号文件名称一..前期文件1规划文件(公司年度科研方向全过程文件等)2申报文件(实施方案、可行性研究报告及自筹资金证明、企业三证等各类附件资料)、申报通知3决策文件(内部评审资料、内部立项文件、决议决策、会议纪要)等4立项文件(任务书或合同、经费预算书、立项批文,横向课题技术合同或协议书等)二..执行文件技术类5启动环节(任命书、任务承接书、计划书、质量计划表,及启动会资料)等6阶段执行情况报告(月度、季度、年度等)、中期检查报告、过程总结文件等7重要来往技术文件、函件、通知、批文等8设计文件、图纸、影像资料等9重大___上报文件(可能涉及的变更、调整、终止文件等)10经验反馈文件11其他技术分部___的内外部技术评审、会议纪要、批示文件等财务类12收支情况统计(季、年度)、专项经费银行进账单与对账单等13年度财务决算报告14执行年度总账、明细账、记账凭证15固定资产明细清单、购置___16招投标文件、施工/采购等各类合同、工程结算与决算资料等
三、成果文件17专利、论文、软件著作权等科研成果文件;技术与工艺标准文件;成果鉴定、奖励申报文件、重大成果报告等(参阅公司科研成果管理办法规定)三..验收文件18技术报告19财务报告20成果报告、知识产权报告等21审计报告(含审计过程需准备的所有文件)22会议汇报资料、里程碑验收单等23会议各类过程资料(邀请函、议程、签到表、专家费表、专家意见等)24验收确认书四..其他文件25年度绩效激励申请、下年度绩效预算等(参阅公司科研绩效管理办法规定)说明
1.以上归档文件清单非一个项目(课题)需全部涵括,不同渠道项目(课题)因上级主管部门要求不同,归档文件存在一定差异,根据实际情况归档;
2.归档形式电子版文件、纸质签字盖章件、扫描件、录音及影像资料等;
3.归档人项目(课题)执行负责人或委托人员;
4.归档时间要求在资料提交相关主管部门后2周内记录编号规则:四位年号加三位流水号模板内容仅供参考。