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XXXX有限公司职工股权激励办法(试行)1股票期权激励计划2关于2012年度公司期权激励方案的建议5期权激励办法模板7企业股权激励管理办法8XXXX有限公司职工股权激励办法(试行)为实现对企业高管人员和业务骨干的激励与约束,奖励和留住企业需要的核心、优秀人才,充分调动员工的积极性和创造性,持续推动企业员工为公司创造更大价值,依法保障公司股东和员工共享公司成长收益,经湖南XXXX有限公司(下称公司)股东会讨论通过,现发布本办法供遵照执行
一、股权激励原则
1、对入股前的公司经营不享受权益,不承担风险;入股后与公司股东的股份融合一起,共享收益,共担风险
2、激励股权不得以任何形式转让给公司股东和公司员工以外的人,员工解除劳动合同以后其所持股权可内部转让
3、股权激励员工(以下简称激励对象)不参与公司股东会,不参与公司经营管理,不享有公司章程规定的股东权力
4、在工商登记中,并不进行注册资本和股东的变更登记,股权激励不影响股东结构改变,不影响公司注册资本改变
二、股权激励方案
1、经员工认可,公司从现有的收入和业务中调剂部分现金以及挑选部分业务,合计1000万元该部分业务和现金与激励对象的出资融合一起,从2010年1月1日起共同经营,共享收益,共担风险公司此前的融资款形成的业务一并划转过来,与激励对象的出资融合一起共同经营
2、前款融合一起的资金,由财务单独建账,单独核算,与未划转过来的业务和资金不发生法律关系未划转过来的业务和资金由公司原有股东承担收益和风险
3、公司分配给激励对象的股权暂定为300万股经公司股东会讨论通过,可以根据公司发展情况增加激励股权
4、激励对象在认购激励股权的同时,应按照公司规定向公司融资融资款原则上不低于激励股权,融资款按照
0.5%计付月利息
三、股权激励对象首先由公司员工自行申请认购股份,经公司股东会研究后确定可以认购并明确认购数额的员工为激励对象股东不属于激励对象经董事会同意的员工,自行申报认购股份数额
四、股权激励条件
1、激励对象按照一元一股,自行出资购买公司股份;
2、激励对象认购的股权以一万股为起点,最高认购数额不超过50万股;
3、激励对象与公司解除劳动关系,即丧失激励条件,不享有股权激励权利,不承担激励股权产生的风险
五、股权激励标准
1、每位员工可认购股权不超过五十万股(50万股),员工的认购股权数额由股东会决定;
2、经公司股东会讨论通过,可以根据公司经营情况增加员工激励股权的认购数额
六、激励股权的风险承担和收益分配
1、入股后,激励对象的股份与公司股东的股份融合一起,共享收益,共担风险
2、激励对象对入股前的公司经营、公司资产、公司负债不享受权益,不承担风险
七、激励股权的收益分配公司所有出资(含股东的出资和激励对象的出资)所产生的收益,每年度结算一次每年的利润在扣除公司经营管理成本、5%的法定公积金、15%的呆坏账准备金之后按照出资比例(包含股东的出资以及激励对象的出资)进行分配
八、激励股权转让、退出
1、激励对象出现辞职、辞退或因其他原因导致劳动合同终止时,其所持激励股权只能转让给公司内部员工或股东,在同等条件下,员工比股东享有优先受让权转让方与受让方自行结算股权受让费用员工受让他人的股权后,其所持激励股权总额不能超过100万股
2、激励对象劳动合同终止后将其股权转让给公司股东,受让激励股权的股东的表决权仍按照公司章程办理
3、公司股东和员工均不愿意受让劳动合同终止后的激励股权,激励对象有权请求公司按照实际经营情况进行结算,公司应在劳动合同解除后一个月内与激励对象完成结算结算按照本办法确定的原则进行结算后公司分两次平均退还出资,第一次为结算后的第30天,第二次为结算后的第180天期间不计息
九、股权激励的规范化在条件成熟的时候,公司股东会可考虑激励股权实行股权代理或委托制,由激励对象委托他人代为持股,进入工商登记,真实行使股东权益具体期限和实施细则由股东会决定
十、实施日期和试行期限本办法自2010年1月1日起试行本办法试行期限暂定一年期满后由股东会讨论决定是否延续
十一、解释权本办法的修改权、解释权归公司股东会股票期权激励计划1概述股权激励的理论依据是股东价值最大化和所有权、经营权的分离股东为达到所持股权价值的最大化,在所有权和经营权分离的现代企业制度下,实行的股权激励即以股票作为手段对经营者进行激励公司董事会在股东大会的授权下,代表股东与以经营者为首的激励对象签订协议,当激励对象完成一定的业绩目标或因为业绩增长、公司股价有一定程度上涨,公司以一定优惠的价格授予激励对象股票或授予其一定价格在有效期内购买公司股票,从而使其获得一定利益,促进激励对象为股东利益最大化努力原公司法一百四十九条规定,公司不得收购本公司的股票,但为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时除外;再加上证监会对发行股份要求比较严格,因此,中国一直缺乏实行股权激励的法律、政策环境2005年以来,为配合股权分置改革,证监会推出了《上市公司股权激励管理办法(试行)》,并且2005年新修订的《公司法》规定,公司在减少公司注册资本、将股份奖励给本公司职工等情况下可以收购公司股份,这为公司进行股权激励提供了策、法律环境截止2008年底,30余家上市公司股权激励方案获批2方式分类如果从股票的来源区分,股权激励方案可分为股东转让股票和上市公司向激励对象定向发行股票,定向发行股票又分为股票期权和限制性股票另外,还有一种以虚拟股票为标准的股权激励方式,称为股票增值权股票期权是上市公司给予激励对象在一定期限内以事先约定的价格购买公司普通股的权利限制性股票指上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公司股票,激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件的,才可出售限制性股票并从中获益截止2008年底,根据统计的32家上市公司的股权激励方案,实施股东转让股票的有7家,如中信证券等;实施限制性股票的有6家,如万科等;实施股票期权的有15家,如伊利股份等;实施复合型的有4家,如永新股份等复合是指限制性股票和期权相结合、股票增值权和期权相结合、股东转让股票和期权相结合因股东转让股票的股权激励方式主要是在2005—2006年与股权分置改革一起进行,公司已不采用本文则主要介绍限制性股票和股票期权等股权激励方式限制性股票限制性股票如按股票来源细分,即提供给激励对象的股票是通过计提奖励基金从二级市场回购,或是向激励对象定向发行的股票,又可分为计提奖励基金回购型、授予新股型(定向发行)
(1)计提奖励基金回购型限制性股票公司业绩达到股权激励计划约定的奖励基金提取条件后,公司提取奖励基金,从二级市场购买本公司购买股票,再等到符合股票授予的条件时(如业绩或股价),公司将回购的股票无偿赠予激励对象
(2)授予新股的限制性股票当公司业绩满足股权激励计划条件时,授予激励对象一定数量的公司股票的前提是,激励对象按照一定的价格(授予价格)购买公司股票时,该价格一般比确定价格的市价要低股票期权如按是否提取部分奖励基金为行权提供资金,可分为不计提奖励基金的股票期权和计提奖励基金的股票期权在15家实施股票期权的上市公司中,只有七匹狼以净利润增加额为基数、按照一定比例提取奖励基金,作为行权资金的来源之一
(1)标准股票期权标准的股票期权,即当业绩条件满足时,允许激励对象在一定的期间内(可行权期间)以计划确定的价格(行权日)购买公司股票如果股价高涨,激励对象将获得巨大利益;同时对公司而言,激励对象行权也是一种定向增发,为公司筹得一定数量的资金
(2)提取奖励基金的股票期权标准的股票期权行权时,激励对象一般都自筹资金认购股份,但是七匹狼却提取奖励基金,作为激励对象行权时的资金来源之一七匹狼2006年10月25日向激励对象授权700万份股票期权,在前三年(2006—2008年)扣除非经常损益的加权平均净资产收益率高于10%的情况下,根据净利润增长率,提取奖励基金激励基金提取额=当年净利润*(当年净利润-10%)*1/9,上限为当年税后净利润的10%,激励基金在年报决议公告后60日内发放至激励对象奖励基金的目的仅用于行权,不得作为其他用途使用限制性限制性股票与股票期权结合当符合业绩条件时,永新股份以净利润增加额为基础、按一定比例提取奖励基金从二级市场购买股票,主要用于奖励突出贡献的员工,如十佳员工等,同时向董事、高级管理人员、中层管理人员等授予400万份期权,在条件满足时,可以分期行权3主要条款激励对象
(1)确定依据一般根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励办法(试行)》及其他有关法律、行法规和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况而确定
(2)实际执行情况已经实施的公司,激励对象一般为在公司领取报酬的董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术、业务人员等,也由公司仅将董事、监事、高级管理人员列为激励对象有些公司预留部分限制性股票、股票期权给将来引进的关键岗位人员证监会在2008年3月的股权激励有关事项备忘录中规定,为发挥上市公司监事的监督作用、确保独立性,其不得成为股权激励对象在2008年9月的股权激励有关事项备忘录中规定董事、高级管理人员、核心技术(业务)人员以外人员成为激励对象的,上市公司应在股权激励计划备案材料中逐一分析其与上市公司业务或业绩的关联程度,说明其作为激励对象的合理性标标的股票来源、数量
(1)标的股票来源用于股权激励的标的股票来源有二种计提奖励基金回购、定向发行,限制性股票可以采用以上方式,但是如果仅是通过计提奖励基金回购股票的形式实行股权激励的,在董事会通过股权激励计划时,只能确定计提奖励基金的比例,不能确定股票数量,因为股价是波动的;股票期权只能采用向激励对象定向发行,但在股权激励计划中可以确定数量《上市公司股权激励办法(试行)》对数量规定上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%
(2)激励基金计提比例计提激励基金型限制性股票(万科A、永新股份、华菱钢铁)以及计提奖励基金的股票期权(七匹狼),都需要计提奖励基金股票期权股票期权、限制性股票的行权、授予价格股权激励的行权/授予价格对其具有重要意义,既能决定激励对象的激励额度,也是监管层各方关注的重要内容《上市公司股权激励办法(试行)》规定,上市公司授予的行权价格不应低于下列价格较高者股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票收盘价,股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内公司标的股票的平均收盘价因此,在已经实施的公司中,股票期权方案的授权价都不低于股权激励草案公布前1个交易日收盘价与前30个交易日两个价格中的较高者,有些公司还高于价格较高者8%或5%,如金发科技、中捷股份等《上市公司股权激励办法(试行)》并没有对限制性股票授予进行规定,因此,实行该方案的公司一般都在市价的基础上进行打折或变相打折处理用友的授予价格是市价的75%,中兴通讯38%,万科A、永新材料0价授予(计提奖励基金回购股票)2008年3月,证监会发布了股权激励有关事项备忘录对于限制性股票方式,如果标的股票的来源是增量,即通过定向增发方式取得股票,其实质属于定向发行,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的50%其后,南玻A采用了限制性股票的激励方式,授予价格为前20个交易日均价的50%业绩条件授予/行权设定的业绩条件实施股权激励的根本目的是调动经营管理人员的积极性,使股东价值最大化因此,股权激励的授予股票或行权时一般都设有条件,主要是业绩条件如净利润增长率、利润总额增长率、净资产收益率等等,但也有少数公司设置股票市值条件的证监会在股权激励有关事项备忘录中对业绩指标进行了要求设定的行权指标须考虑公司的业绩情况,原则上实行股权激励后的业绩指标(如每股收益、加权净资产收益率和净利润增长率等)不低于历史水平市值指标,如公司各考核期内的平均市值水平不低于同期市场综合指数或成份股指数;行业比较指标,如公司业绩指标不低于同行业平均水平上市公司股权激励计划应明确,股票期权等待期或限制性股票锁定期内4结论股权激励在国内上市公司大范围施行始于2005年,当时股权分置改革全面展开,部分上市公司将股权激励与股权分置改革相结合,主要采取的是非流通股股东转让股票的方式在证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》下发以后,更多的上市公司开展了股权激励,因当时股价较低,大部分公司采用的是股票期权,很多上市公司的经营层也因此受惠但到2007年前后,股价已经大幅度上涨,股票期权带来的激励额度变得非常有限,甚至可能出现不具备行权条件的情况,因此,一些上市公司又推出了限制性股票的激励方式由于受世界金融危机的影响,2008下半年开始虽然股票价格大幅下挫,似乎更具备实施股权激励的条件,但实际上,股权激励兑现的前提是达到业绩条件要求,以2008年度经济环境下大部分上市公司很难达到监管层对业绩指标的一般要求是实行股权激励后的业绩指标(如每股收益、加权净资产收益率和净利润增长率等)不低于历史水平,股票期权等待期或限制性股票锁定期内,2006—2008年上半年,大部分行业都处于周期性高点,利润水平也处于高位,而2008年下半年起出现下滑,处于低位,在业绩上很难满足股权激励的要求下实施此方案显然无济于事随着中央府一揽子经济刺激计划的实施,使得上市公司业绩得以改善,提高,从而让中国经济在世界金融危机的状态下,走出了独立行情,再配配合上市公司法人治理结构的日趋完善,全流通的市场环境下、上市公司股权更加分散,以及股东价值最大化的理念被普遍接受,股权激励在未来一定会得到上市公司更大的范围内的实行和发展关于2012年度公司期权激励方案的建议
1、目的为了进一步培育人才,确保公司持续稳步发展,让优秀员工分享公司的成功,并与公司共担风险的能力,奖励为公司做出持续性贡献的员工,激励员工不断地创新热情,不断地吸纳人才、留住人才,合理地使用人才,提升企业的综合竞争力,结合我公司实际情况,特制定本方案
2、股份的类型期权
3、被激励对象包括公司中层副职及以上职务且在公司持续三年以上的管理人员,经公司董事会引进的特殊专业人才不受上述时间限制
4、享受期权激励的人员必须是为公司做出重大的突出经济贡献的(50万元),第一年享受1%的期权,第二年享受2%的期权,以此类推,最高5%
5、在次年春节的前七日,被激励对象根据比例提前分配期权收益,一次性兑现上一年度的分红
6、第6年开始期权转为正式股份写进公司章程,其他股东应按比例均分出来相应股份
7、被激励人员由经营层推荐由董事会集体讨论后确定,从讨论通过后的次年元月1日起执行
8、5年内,只要激励对象还在公司工作,期权激励权益为激励对象享有,因任何原因激励对象离开公司时,期权激励权益自行取消,满5年将期权置换为股权写进章程后,被激励对象享有永久股权,或者公司一次性给予上一年度期权分红额两倍的价格公司回购
9、公司的权利
9.1公司有权要求激励对象按其所聘岗位的职责要求富有创新性的开展工作,若激励对象不能胜任岗位要求,经董事会批准,可以调整激励对象的岗位,期权激励权益按本方案
11.1条的规定处理
9.2若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉,经董事会批准,可以取消激励对象尚未实现的期权激励权益,并有向激励对象要求赔偿其给公司造成的损失的权利
9.3法律、法规规定的其它相关权利
10、公司的义务
10.1向激励对象发放本办法规定的期权激励权益金额
10.2法律、法规规定的其它相关义务
11、激励对象的权利及义务
11.1激励对象自本方案批准之日起,享受本方案规定的股权激励权益
11.2激励对象应勤勉尽责、恪守职业道德,为公司的发展做出贡献
11.3激励对象因本方案获得的收益,应按国家税法规定缴纳相关税费
11.4法律、法规规定的其它相关权利义务
12、在激励岗位的人员,需在本方案执行时在公司工作满壹年方能获得期权激励资格
13、激励对象因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的,期权转化为股权,股权激励权益继续有效,但与其他股东股权同等享受收益和承担风险,或者由其法定继承人取得一次性合理补偿
14、董事会有权根据公司的具体情况,每两年对本方案调整一次,新方案从批准日的下一年度执行
15、本方案一经生效,公司及激励对象即享有本方案规定的权利,接受本方案的约束、承当相应的义务
16、本方案自2012年元月1日起生效,解释权归总经理****有限公司2011年12月31日期权激励办法模板第一条为建立与现代企业制度相适应的收入分配制度,进一步建立和完善经营者的激励约束机制,依据国家有关法律法规,结合本公司的实际,特制定本办法办法第二条实行期权激励的目标是激发经营者创造价值、追求利润的动力,为经营者创造一个正当的、合法的收入渠道,杜绝灰色收入用期权这根纽带将经营者的自身利益与企业的长期利益结合起来,克服经营者的短期行为,促进公司健康、持续发展第三条期权激励的原则是坚持按劳分配与按生产要素分配相结合的原则,充分重视和发挥经营管理要素在企业生产经营中的特殊地位和特殊价值坚持激励与约束、权利与责任、利益与风险相结合的原则,兼顾企业与经营者双方的利益坚持与公司其他配套改革特别是人力资源制度改革同步进行、整体推进的原则,对经营者的管理必须法制化、契约化第四条本办法所称经营者系指公司的董事长和总经理,经营层其他人员暂不实行期权激励办法第五条期权是公司授予经营者在将来某一时期以签约时的价格购买一定数量本公司股份的权利持有这种权利的经营者可以在规定的时间内以既定价格购买本公司股权,此行为称为行权在行权以前,期权持有人不享有该股权的任何权利;行权以后,个人收益为行权价与行权日市场价之间的价差经营者可自行决定在任何时间出售行权所得股权第六条董事长期权权利的授予主体是董事会(汇人上市后为股东大会),总经理期权权利的授予主体是董事会第七条公司向经营者授予股权时,应与经营者签订协议,明确规定股权的授予对象、行权价格、行权期限、行权方式、行权条件以及特殊情况处理等约定双方权利和义务的各项条款,作为双方遵照执行股权计划的依据第八条股权的授予数量由期权授予者根据公司当期经营状况和激励目标确定,确定时可设置股权数量的上限和下限,由期权持有者选择经营者已经持有的本公司股权达到本公司发行股权的4%时,公司原则上不再向其授予股权第九条股权授予频率可采用任期初始一次性授完和任期内分期(一般为每年一次)按相同比例授完两种方式一项期权计划的行权期应与经营者一个任期大致相当(3年左右)第十条股权行权价格可由期权授予者根据具体情况调高或调低行权价格调整幅度可在15%以内最终的行权价格必须由公司董事会审议批准确定,并在期权协议中执行第十一条股权期权的行权期限和行权比例根据授予方式确定采用任期初始一次性授完方式的,期权持有者可在任期届满经审核合格后,对其中的50%行权,余下的50%在第一次行权满一年后方可行权采用任期内分期授予方式者,可在该部分期权授予满三年后行权第十二条授予股权期权协议生效后的6个月内,属期权授予期在此期间内,经营者不得行权第十三条为确保资产保值增值,维护股东利益,经营者只有在任期内,从股东和公司的长远利益出发,在促进公司经济效益和资产所有者权益逐步增加的基础上,才能享有并行使公司授予的股权期权,并从中获取应得的报酬第十四条经营者在一个任期内,由公司授予股份期权的次数最多不得超过两次公司只有在经营者使公司利润或公司所有者权益增加的基础上,才能考虑向经营者再次授予股份期权第十五条在第二次授予股份期权之前,公司应对经营者业绩进行考核,对上一个期权计划的执行情况进行评估,对继续授予期权的目的和理由在报告中详细说明,并按规定的程序交董事会审议通过后执行第十六条为保证期权计划顺利实施,公司应建立股份储备制度,股份来源为接受大股东赠予;在增配股中预留第十七条期权持有者在行权前不享有股份的任何权利,包括表决、分红、交易转让等行权前,期权持有者自动离职或被公司解聘,期权即行作废;若退休或丧失行为能力,期权到期后仍可继续行权;若死亡,期权可由持有者直系亲属继承第十八条期权持有者行权时应通过由公司指定的单位办理按行权价格购入公司股权的各项手续第十九条经营者行权时需要借入资金购买股权,可以由公司担保,在公司指定的金融机构办理个人财产抵押贷款手续第二十条期权行使者在被授予期权后应支付期权总价(行权价)的10%为预付金行权时,若期权持有者选择行权,公司应将预付金连本带息一次性返还给期权持有者;若期权持有者届时放弃行权,该预付金归公司所有第二十一条期权持有者行权前,公司应委托社会中介部门对公司的经营状况最严格的审计核查,对虚报隐瞒者,除不得行权外,还将相应扣减预付金对在经营期间严重违法乱纪、触犯刑律者,不再执行本办法第二十二条经营者从出售或转让行权股权中所获得的收益,由其本人自行依照税法办理交纳个人所得税事宜第二十三条本办法由公司人力资源部负责解释企业股权激励管理办法 股权激励管理办法一般来说,可以从总则、管理机构、持股的股份、准予资格、认购、兑现期股、转让、中止和取消、财务、特别条款及附则等方面来规范管理证监会发布《上市公司股权激励管理办法》其中对于已完成股权分置改革的上市公司,可遵照本办法的要求实施股权激励,建立健全员工激励与约束机制
一、总则 为了加强对公司经营管理人员的约束和激励,促使经营管理人员更加关注公司的长远发展和长期利益,确保企业发展战略能够实现,经公司股东大会批准,在本公司实行管理层持股制度,并制定本管理办法企业管理层持股包括现金入股和认购期股现金入股取得《公司法》所赋予股东的所有权,包括资产受益权、重大决策权和选择经营者等权利期股是指公司出资者与经营管理者个人事先约定,在经营管理者任职期间按照当前约定好的价格,以各种方式购买的股份期股兑现以前,持有者代理履行股东对公司的义务、享有受益权,但没有其它所有权期股兑现以后,与普通股份享受同等权利本管理办法遵循公平、公正、公开原则和有利于约束和激励、促使创新的原则
二、管理机构 管理层持股的最高管理机构是公司股东大会,执行管理机构是董事会,监督机构是监事会董事会下不设办事机构,具体工作责成公司职能部门或聘请外部专家负责公司股东大会主要履行四项职责首先是审批董事会制定的管理层持股管理办法;其次是审批管理层持股方案;再次审查批准董事会成员认购股份的资格和认购金额;最后负责决定修改、废止、终止期股计划 公司董事会履行职责包括拟订管理层持股管理办法和持股方案,报股东会批准后组织实施;制定与管理层持股管理办法和持股方案相配套的规章制度;聘任和解聘管理委员会成员;审查批准公司高级和中级管理人员认购人资格和其认购金额;托管由于职位空缺和预留的期股份额;审批年度期股兑现方案;负责管理层持股的日常管理;其它应由董事会决定的事项
三、持股股份 公司任现职的管理层人员持股额度合计不得超出公司总股本的三分之一,包括已经持有的普通股份和认购的期股以及授予的期权额度也不得成为相对大股东现金入股只有在公司创立或增资扩股时,才对管理层设立入股安排期股认购与公司准予资格范围内人员人事变化同步进行,至少在公司工作满一年的才能享受同期期股受益和兑现期股兑现期股的股份来源为公司现有股东按比例出让的股份,但现职管理层人员的股份除外兑现公司创立时设置的期股由企业集团有限责任公司转让其所持有的股份兑现期股以年度为周期,具体按《股权托管、转让协议书》约定的安排执行,最长兑现期从认购之日起不超过五年认购的期股、由期股兑现转成的普通股份、现职管理层人员已经持有的普通股份,都不得转让、出售、交换、抵押担保和偿还债务,但管理层人员用于购买本公司股份的抵押贷款除外当公司发生增加或减少注册资本、吸收新的投资者、溢价或跌价转让等影响股本的行为时,若对未兑现期股有不利于认购人的影响力时,要做必要调整,以保护管理层利益
四、准予资格 现金入股和认购期股的准予范围包括董事会成员,但不包括独立董事;总经理、副经理和总监,但不包括财务总监;总部管理部门部长、片区经理,但不包括副职和临时负责人;对公司业务和发展有重要影响的人员;股东大会、董事会批准的其他人员认购期股的人员,除董事会成员外,必须是在公司全职工作员工与本公司核心员工和与本公司有重大利益关联的人员,可以在公司将来实施股份期权计划时通过行权持股有如此情形之一的,取消准予资格有严重失职、渎职行为或因此原因被判定刑事责任的;违反国家有关法律法规、公司章程的;公司有足够的证据证明持有期股期间,由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、损害公司声誉等行为,给公司造成损失的对于为公司长期发展做出贡献的有功人员,在期股全部兑现以前正常离职的,经股东大会批准可以继续享有期股资格
五、认购股份、股权 现金入股和认购期股遵守自愿的原则但是为了促进管理层持股计划的实施,公司创立时的期股与现金入股配套设置,认购期股的同时必须以规定的现金数额入股现金入股的可以不认购期股现金入股的由管理层的个人与其他出资人或公司签署《出资协议》,交足货币资金也可以是实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等等,公司向出资者出据《出资证明》认购期股需要认购人与公司或股份让与人签署《股份托管转让协议书》公司创立时应先签署《出资协议书》《股份托管转让协议书》是实现期股计划、规范期股认购兑现和转让双方权利义务的法律文件,应载明让与人、受让人股东名称或个人姓名、身份证号码;转让数量;转让价格;转让方式;时间计划;每年度兑现比例;收益处理;转让前委托管理;中止、取消;双方权利义务、争议的解决等内容现金入股、认购期股不构成公司对持有人聘用期限的承诺,公司对持有人的聘用关系仍按劳动合约执行
六、兑现期股 每个会计年度结束之后2个月内,召开董事会审批年度期股兑现方案按照《股份托管转让协议书》约定,到期期股持有人可以全部或部分兑现期股,也可以放弃兑现按约定到期没有兑现的这部分期股自动终止,除非股东大会批准延长期限兑现期股的资金来源可以是持有人交纳的现金、也可以是该期股每年获取的红利、还可以在兑现年薪时扣除转让股份的现金交割完成以后,将新的股东名单载入公司股东名册,并向公司登记的工商管理部门办理变更手续
七、转让、中止和取消 无论什么原因被解聘、离职,其现金入股或兑现期股获得的普通股权所有权不变管理层人员持有的普通股份,在其被解聘职务以后可以转让、出售、交换、抵押贷款和偿还债务经股东同意转让的出资,在同等条件下,其他股东有优先购买权一般情况下,无论什么原因不再受聘管理层职务的,期股计划立即终止因公死亡或因工公伤事故丧失劳动能力而离职的,可以酌情延长期股计划期股持有人被辞退、自动离职的不再享受未兑现的期股收益和兑现期股期股持有人被公司不再续聘、退休包括病退、非因公死亡、非因工公伤事故丧失劳动能力而离职的,可以享受未兑现期股收益和兑现期股期股持有人如果发生可能影响其兑现期股事项时,股东大会可以中止兑现
八、财务及特别条款 如果没有同时进行的增资扩股计划,让与股份得到的资金应撤出公司公司实施管理层持股所发生的各种管理费用、规费、手续费等由公司承担,计入公司管理费用股东转让其股份,发生在公司以外的费用由股东承担管理层持股计划和其管理办法不影响公司根据发展需要作出资本调整、合并、分立、发行可转换债券、企业解散或破产、资产出售或购买、业务转让或吸收以及公司其他合法行为对于因经营亏损导致停业、破产或解散的,重大违法、违规行为,股东大会做出的特别决议需要中止期股计划
九、附则及其他 附则表明本办法的解释权设置以及股东大会决议通过时间及其他说明其他作为落底条款。