还剩1页未读,继续阅读
文本内容:
一、单项选择题
1.关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务,以下错误的是( ) A.股票发行情况报告书中,涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与__的,主办券商应根据要求发表意见 B.重大资产重组停牌__时间为T-1日(T日为暂停转让生效日,且为转让日)15点30分至16点30分 C.挂牌公司的重大资产重组无需进行__知情人报备 D.单纯以__股份为目的而设立的持股平台,不得参与挂牌公司的股票发行 描述具体业务之股票发行、并购重组您的答案C题目分数10此题得分
10.0批注
2.以下( )属于持续督导对挂牌公司治理情况的__内容 A.董事会、监事会和股东大会是否有效履职 B.董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责 C.对关联交易的审议表决是否合法合规 D.以上都是 描述具体业务之公司治理您的答案D题目分数10此题得分
10.0批注
3.以下不属于现场检查的触__形的是( ) A.公司经营业绩异常波动 B.公司的董事辞职 C.公司违规为他人提供__ D.公司不能规范履行信息披露义务 描述具体流程之现场检查您的答案B题目分数10此题得分
10.0批注
二、多项选择题
4.以下表述不正确的是( ) A.主办券商持续督导人员负责撰写挂牌公司的公告 B.持续督导员每年应对挂牌公司进行一次现场检查 C.主办券商持续督导人员可以列席挂牌公司股东大会、董事会和监事会 D.持续督导员应为每家挂牌公司建立__的工作底稿 描述具体流程之现场检查、具体流程之持续督导工作底稿、持续督导主要职责您的答案BCA题目分数10此题得分
0.0批注
5.关于挂牌公司的信息披露,以下正确的是( ) A.挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告 B.主办券商指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务 C.挂牌公司可以披露未经主办券商审查的重大信息 D.挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 描述具体业务之信息披露您的答案DAB题目分数10此题得分
10.0批注
6.以下属于主办券商持续督导职责的是( ) A.指导、督促挂牌公司完善公司治理机制 B.指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务 C.建立与挂牌公司日常__机制 D.__挂牌公司重大变化 描述持续督导主要职责您的答案BACD题目分数10此题得分
10.0批注
7.以下属于主办券商对挂牌公司的培训内容的是( ) A.股转系统业务规则 B.挂牌公司董监高行为规范 C.定期报告的制作 D.挂牌公司违规案例 描述具体流程之培训组织您的答案CDBA题目分数10此题得分
10.0批注
三、判断题
8.主办券商每年至少应对其所督导的挂牌公司的董事会秘书或者信息披露事务负责人进行一次培训( ) 描述P29,具体流程之培训组织您的答案正确题目分数10此题得分
10.0批注
9.挂牌公司应当制定并执行信息披露事务管理制度( ) 描述P18,具体业务之信息披露您的答案正确题目分数10此题得分
10.0批注
10.挂牌公司进行股票发行时,股票__期结束之后即可使用募集资金( ) 描述P20,具体业务之股票发行您的答案错误题目分数10此题得分
10.0。