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世界银行贷款项目招标文件范本标准评标报告格式(用于货物或工程采购)(中英文合订本)中华人民共和国财政部编清华大学出版社1997年5月—A—刖舌财政部世界银行司于1991年组织编写出版了《世界银行贷款项目招标采购文件范本》(以下称“范本)1套3册共9种文本,供各项目单位和招标代理机构试用1993年5月,财政部与世界银行(以下称世行)决定根据试用的情况对“范本”进行修订,并组成了新“范本编写组在文本数量上,除原有的9种外,新增加了《大宗商品国际竞争性招标文件》、《计算机系统国际竞争性招标文件》、《单个咨询专家咨询合同》以及《标准评标报告格式》等文本,以适应业务发展的需要1995年1月,世行对其“采购指南”进行了修改,出版了新版“采购指南”随后世行根据新“指南”编写了“标准招标采购文件(SBD)”,并要求其借款国在世行项目的采购中必须使用SBDo经过深入研究,我们认为世行的SBD确是其半个世纪采购经验的结晶,采用SBD的主要条款有利于我国利用世行贷款采购工作的制度化、规范化并与国际标准接轨但是,考虑到我国的具体情况和采购管理经验,我们认为仍有必要根据中国特有的情况对世行的SBD加以补充经与世行充分协商世行方面理解我们的看法,并同意继续修订和保留中国的“范本,但要求其主要内容与SBD保持一致这就对“范本的修订工作提出了新的要求经过三年多的努力,“范本”编写组已先后完成了各主要文本的修订工作世行也已完成对这些“范本的终审,同意正式出版发行根据财政部的规定,从1996年7月1日起,我国所有世行贷款项目中每次货物和土建工程的国际和国内竞争性招标,必须使用财政部统一印制的相应的“范本”作为招标文件的商务部分“范本的标准条款任何单位不得擅自修改同时还规定新“范本”的版权归财政部所有,任何单位不得自行打印、翻印,也不得使用盗版印制的“范本二下面把新“范本”的主要特点作一简要介绍新“范本”体现了世行新版“采购指南”规定的经济性、效率性和增加透明度的原则它保留了世行SBD中的投标人须知和合同通用条款,而这些条款在世界各地世行贷款项目的招标采购文件中都是一样的,这就增加了采购工作的透明度,保证了业主与承包人,买方与卖方之间的利益和风险的平衡,为所有合格的投标人提供了公平的竞争机会新“范本”既具有中国特色,又考虑了标准化和与国际接轨的问题,对我国利用世行贷款采购工作的规范化和促进国内制造业参与国际市场竞争都起到积极的推动作用新“范本”中的“投标人须知、“合同通用(一般)条款和财政部统一编制的标准合同特殊条款是不能随便修改的招标代理机构和项目单位只可根据项目的具体情况,参照“范本”中的格式编写“投标人须知”的前附表(招标资料表)、合同专用条款资料表/前附表(或称投标附录)、其它需编制的附表(如货物需求一览表)如根据项目的具体情况确实需要对以上“投标人须知”和“合同专用条款进行修改或补充,则只能将修正或增加的条款放入该两部分相应的前附表/资料表中土建工程国际招标文本的专用条款分成两部分,第一部分是“标准合同专用条款”,由财政部编制,不可更改;第二部分是“合同特殊条款由项目单位或招标公司根据项目情况自行编制货物国内竞争性招标文件中没有合同专用条款,对合同条款的修改应在合同条款资料表中进行这些自行编制的部分在向投标人发售前应按规定报国内有关部门和世界银行进行审查“范本”的标准条款则不必报审根据世行新版“采购指南”的要求,新“范本中对投标人及货物合格性、投标报价、投标货币、运输、投标有效期、国内优惠、争端解决等条款的内容进行了修改和补充,并根据我国实际情况修改和增加了履约保函、检验、吱头、装运条件、装运通知、保险、交货及证明文件、支付、质量保证、索赔、不可抗力、税费、争端解决等条款,这样就使新“范本”更加严谨完整并更切合实际新“范本还规定在国际招标中如国内投标人中标,可以签订中文合同,土建工程国际标的投标人可以在投标时规定合同执行期间支付外汇所使用的汇率,这些方面反映了对合同双方而言,新“范本比老“范本具有更多的灵活性新“范本”的条款更加标准化和具有可操作性各文本中的不可抗力、争端解决、税收、履约保证金和反欺诈反腐败条款都是一致的土建工程国内竞争性招标文件废弃了老“范本中过于复杂的FIDIC条款,代之以比较简单易懂,更具可操作性的合同条款合同文本更加专业化老“范本”中适用于咨询服务的只有人月费加可报销费用合同文本新“范本中则包括四个合同文本人月费加可报销费用合同、一次总付合同、长期单个咨询专家合同和短期单个咨询专家合同,以适应不同情况的需要财政部是根据不同类型,不同行业采购工作的需要,编制相应的“范本的考虑了采购工作中比较敏感的反欺诈和反腐败问题新“范本”中增加了反欺诈和反腐败条款如在投标人须知中增加“投标人应在投标书中提供其向与该投标有关的代理支付佣金的情况”;“如确定投标人参与了欺诈和腐败活动,将拒绝对其授标,并宣布该投标人无限期地或在规定期限内无资格参加世行资助合同的投标或获得合同“如买方判定卖方在为合同进行竞争或在合同执行中有欺诈和腐败活动,可使用违约终止条款终止合同”等等为使读者更好地理解和掌握这套新“范本”,我们编制了相应的《使用者手册》供大家在使用新“范本”时参考财政部世界银行司1996年12月标准评标报告格式前言I如何使用标准格式V第1节标准评标格式1标准封面3转报信4表1采购说明表5表2招标过程表6表3递交投标和开标一览表7表4投标价一览表(唱标记录)8表5初步审核表9表6勘误和无条件折扣表10表7汇率表11表8A货币转换(多种货币)表12表8B货币转换(单一货币)表13表9增加、调整及偏差折价表14表1OA货物国内优惠表15表1OB土建工程国内优惠表16表11授标建议17附件1评标指南19附件2开标核查单28附件3世行资助的采购中提供货物、工程和服务的合格性29附件4初步审核表填写样本30附件5评价摘要核查单31编后记如何使用标准格式本文件中包含的评标格式和指南为国际竞争性招标(ICB)提供了按部就班的评标程序,国内竞争性招标(NCB)评标时也可参考在任何情况下都应遵循实际使用的招标文件中投标人须知部分阐述的招标和评标程序竞争性招标应使用财政部编制的《采购招标文件范本》以下范本已编制完成:
(1)货物国际竞争性招标文件
(2)货物国内竞争性招标文件
(3)土建工程国际竞争性招标文件
(4)土建工程国内竞争性招标文件其它文本正在修订之中虽然每个文本各有不同,但其投标人须知部分却很相似本标准格式就是根据标准的投标人须知及其投标资料表或前附表编制的应注意评标过程和评标报告不必拖得很长采购没有国内优惠的货架,交货货物通常可很快很容易地进行评审一般来说,评标的复杂性体现在对大型土建工程及工厂、设备的供货安装投标的评审上本评标报告格式应毫无例外地随评标报告提交,但可对其作适当修改以适应具体招标文件的特殊要求评标报告应包括一系列附件以说明评标细节或某投标中有争议的措辞或数据评标时应广泛使用相互参照说明依据,并说明招标文件中有关条款的出处要特别提到由许多更小的合同(“包”也称部分或“岛”)组成(“打捆”)的合同可作为一个合同包授予某个投标人,或将一个或几个小包捆成的分合同包(小包)授予若干个投标人在这种情况下,评标应针对每个小包,包括考虑任何允许的国内优惠分别进行,并要考虑提供的任何交叉折扣(见附件1第7(b)段)本标准格式中只有表
1、2和3是所有评标报告都共有的借款人应在项目准备阶段研究这些评标格式和指南以便估计评标所需的管理和行政条件标准评标格式标准封面评标报告和授标建议项目名称世行贷款/信贷号合同名称编号(招标号)提交报告日期:如合同需要世界银行前审,评标报告应附上一封由借款人负责与世界银行联络的部委、部门,或机构出具的转报信该信应突出评审结果并提供有助于加快世行审查的额外信息此外,任何未解决的或潜在的易引起争议的问题应加以强调除非世行指定其他官员负责该项通信联系,转报信应寄给负责相关贷款的部门业务处或国家业务处的处长注如只需世界银行后审,评标报告和已签署的合同应在向世界银行寄出相关的支付申请、特别承诺申请、或回补专用帐户申请之前(或一起)提交给世行;或在使用费用报表的情况下,保留该报告和合同以备世行抽查(见《采购指南》附件1及贷款协定)表1采购说明表
[1]如不是评估报告上的估算,引证来源和日期如答“否,表2第
2.
21、
2.42和
2.62项可不填,除非世行提出前审的特殊要求表2招标过程表表3递交投标和开标一览表注通过两阶段招标的合同应填写每阶段所要求的信息见《采购指南》
2.6段和“工厂和设备供货安装招标文件范本二见附件1第3段表4投标价一览表唱标记录
[1]如为单一货币选择见附件1第64ii段,所需其它货币填在e栏表示为总投标价的百分比
[2]说明对唱出的标的任何修改,如提供的折扣、撤回及选择方案同时应注明未提交投标保证金或漏报的其它关键性项参见附件1第2段表5初步审核表注标题的解释见附件1中的5对投标的初步审核可能需添加额外的栏目,如对技术条件的响应等填表例子见附件4表6勘误和无条件折扣表注只有通过初审的投标表5g栏才能进入本表和后续各表ab和c栏源于表4分别为ad和e栏[l]d栏的勘误可为正或为负12]如以百分比提供折扣,h栏通常是f和g栏数额的乘积参见附件1中的63段如折扣是以金额提供的,直接写入h栏涨价为负折扣表7汇率表评标时使用的货币汇率生效日期公布汇率的机构或出版物名称注附上所采用的特定机构或出版物所提供的汇率副本表8A货币转换多种货币表指定评标货币注本表适用于货物国际竞争性招标和土建工程国际竞争性招标范本中的B选择ab和c栏分别为表6的ab和i栏d栏来源于表7f栏为每个投标人e栏投标价的总和表8B货币转换单一货币表指定评标货币O注本表适用于《土建工程国内竞争性招标文件范本》和《土建工程国际竞争性招标文件范本》中的A选择其中a栏和b栏源于表6的a栏和i栏c、d、f栏由土建工程国际竞争性招标范本的投标附录,及土建工程国内竞争性招标范本中承包人的投标格式书提供h栏数据源于表713]j栏为每个投标人i栏投标价的总和表9增加、调整及偏差折价表指定评标货币b栏数据可从表8A的f栏或表8B的j栏获得cd或e栏的每项内容都应作脚注并作出足够详细的解释,辅之以计算分别参见附件16566和67o表10A货物国内优惠表指定评标货币HJb栏指投标人标明的A、B或C组,须经借款人核实c栏源于表9的f栏如总价最低的标出自A组或B组,则其为最低评估价的投标人,本表的其它部分不必再填d栏至h栏只需为C组投标人填写d栏为表9d和e栏费用之和加上借款人国内发生的费用对d栏部分的重要内容,需作脚注说明f栏为对基本项商品或同类商品组征收的进口环节税费,以到岸价CIF或到目的地价CIP的百分比表示参见附件1第7I段g栏应为15%或f栏的现行进口税率两者中的低者h栏对A组投标人为零B组标在此阶段不参加评比对C组投标人而言,h栏为e栏和g栏的乘积表10B土建工程国内优惠表指定评标货币b栏指投标人标明的A组合格的国内投标人或B组其它,须经借款人核实c栏源于表9的f栏如最低价标出自A组,则为最低评估的标,本表的其它部分不必再填[3Jd栏为表9d和e栏费用总计应提供附件说明d栏的重要内容对A组投标人d栏和e栏可空白不填[41对A组投标人f栏为零对B组投标人,f栏为e栏金额的
7.5%O表11授标建议fl]来源于表6b和c栏⑵来源于表6d栏[3J来源于表6h栏,包括任何交叉折扣见附件172段14J所有调整均应详细说明
[5]7-10项价格之和如为单一货币标,以百分比表示第二货币的金额[61来源于贷款协定附件1评标指南采购说明、招标过程及投标书的递交表12和3提供了供归档的招标过程的基础信息该信息对监控采购活动是否与贷款协定的规定相一致,尤其是符合“采购指南”
2.7和
2.8段关于刊登广告和通告的要求,是必要的开标⑴应邀请所有投标人或其代表参加开标,开标时应唱读所有投标,作记录并附上参加者的签到单该记录应立即转送世行副本应发送所有投标人开标程序在投标人须知中说明为协助开标和准备记录,本文件附件2提供了1份核查单最好在实际唱标时为每个投标填1份应根据每份投标的正本唱标,实际金额和其它唱出的关键细节应作标注以备事后核查如投标以单一货币表示,以百分比表示的其它货币需求应作记录最好也将投标人使用的汇率宣读出来(见本附件第6
(4)(ii)段)任何装有替换、修改,或撤回投标内容的信封应受到同等详尽的审读,包括读出关键细节,例如价格变化未能读出这些信息,并未将其写入开标记录可导致该标不能进入评标如某投标已被撤回,它仍应被唱出,并且在撤标通知的真实性被确认之前,不应将该标退回投标人如投标人须知所述,在开标时不应拒绝任何投标,在投标截止时间后收到的标除外这类投标应原封未拆退还投标人唱出的投标价概要应在表4中提供投标有效期各份投标有效期限应为“投标人须知中规定的期限,并在签字的投标(格式)中确认如发生特殊情况使得授标不能在有效期内进行,应根据“投标人须知”(及《采购指南》第
2.56段)以书面的形式向投标人发出延长有效期的要求如必要应同时要求投标人延长投标保证金的有效期⑵注意,如为须世行前审的固定价合同,延长有效期超过六十
(60)天及其后和任何延长都需世行作出“不反对意见
[1]见《采购指南》
2.44段、开标记录应在开标后立即送世行,因此一般评标报告[2J在递交投标的截止期(或开标日期)延长的情况下,要特别注意,因为投标保证金的期限通常是按失效日期的形式设定的相反,有些投标的有效期则是按收到投标截止期或开标日后一段时间间隔的设定的(《采购指南》附件1第
2.
(4)段)⑴请在表3中注明任何延期评标原则在公开开标后到中标的投标人被通知授予合同之前,与投标审核、澄清、及评估有关的信息不得泄漏给投标人或其它与评标过程无关的人(《采购指南》第
2.46段)世行建议由借款人指定一个由至少3名有资格的成员组成的评标委员会,在一个安全的,存放所有投标书的办公室进行评标工作由参与编制招标文件的成员参加评标委员会会有很多好处在个别情况下,借款人可要求投标人对其投标中的含糊不清和不一致之处进行澄清如“投标人须知”所述,该要求应以书面的形式,并且,除纠正算术错误外不得寻求或接受对原投标提供的货物、工程和服务的价格和范围的修改投标人的反馈也应以书面形式(参见《采购指南》附件1第10段)在评标过程中,无论在任何情况下,借款人(或其聘请的咨询专家)与投标人之间的会见或谈话都是不正当的⑵在评标阶段,投标人会频繁尝试与借款人直接或间接地接触以质询评标进展情况,提供非经征询的澄清,或对其竞争对手提出批评收到该类信息应仅答复收悉⑶借款人必须以相应的投标所提供的信息为基础进行评标不过,所提供的附加信息可能有助于提高评标的精确性,速度,或公正性但无论如何不允许改变投标报价或实质内容对投标的初步审核评标过程应在开标后立即开始初步审核的目的是找出并拒绝那些不完整,无效,或实质性不响应招标文件,因此将不予进一步考虑的投标应进行以下审核
(1)核实应注意那些缺陷,如接受,将使投标人处于不公平的有利地位必须作出键全的判断如简单的疏忽或由人类难免会发生的失误造成的错误不应成为拒标的理由投标很难作到各方面都十全十美不过,就投标有效性本身而言,授权代表的签字是必须有的如投标人是联营体,必须提供联营协议;如投标人是个代理,除1996年1月再版的1995年版《采购指南》将时间修改为八
(8)周见《采购指南》
2.6段对两阶段招标的解释如使用,对第二阶段招标的评审按本附件1“评标指南规定的程序办理在偶然情况下,投标人向世行提供该类信息,世行的政策是告知来函收悉并将其转给借款人考虑(见《采购指南》附件4第11〜14段)要求提供有关供货商或制造商本身的任何文件外,还必须提供供货商或制造商出具的代理授权书如有必要,投标的所有副本都应与正本比较并作相应的更正然后,正本应保存于一个安全的地点,在评标时只使用副本合格性投标人必须是《采购指南》中定义的一个合格来源国家的公民或合法实体⑴联营体的所有各方均应来自合格来源国家,并且联营体也应注册于一个合格来源国家所有货物或服务都必须来自合格来源国如提供的是工厂和设备,本合格性测试应只适用于投标中提供的最终产品及其主要的并可明确认定的部件如已进行资格预审,只能考虑通过预审的投标人所投的标⑵如投标人包括一个联营体的所有成员和分包人与为项目提供过相关咨询服务的公司有隶属关系,或如投标人是借款国的一个缺乏法律和财务自主权的公有企业,该投标人可被认定无资格投标详见“投标人须知投标保证金招标文件可要求提交投标保证金如是,投标保证金必须符合“投标人须知”的要求,且必须随投标提供如以银行保函的形式提供投标保证金,其措词必须与招标文件所提供的投标保函格式中的措词相一致提交保函的副本或提交注明收益人为借款人的银行而不是借款人的反担保都是不能接受的进而言之,保证金的金额小于,或其期限短于“投标人须知规定的,也不可接受联营体投标的保证金应以联营体各方的名义提供投标的完整性除非招标文件特别允许部分投标一一允许投标人仅对其挑选的项或仅对特定项的部分数量提出报价一一没有提供全部所要求项别的投标一般应被认为是非响应性的但是,在土建工程合同中,漏掉个别工程项的报价应被认为已包含在别处紧密相关项的报价中如发现已作涂改,行间书写,添加,或其它修改,修改处必须有投标人的小签如修改是更正性,编辑性,或解释性的,可以被接受反之,它们应被作为偏差并应根据下面55段进行分析投标书正本缺面可导致拒标,因为这可能与关键供应项的型号或其它牌名相矛盾实质性响应与商务要求和技术规格的重大偏差可构成拒标的基础一般来说,重大偏差是指那些,如接受将不能实现招标的目的,或将妨碍与满足招标文件要求的投标进行附件3中提供了一份所有合格来源国家和那些不能提到世行贷款支付的国家的清单通过资格预审的合法实体在递交投标时不得更改公平比较的偏差重大偏差的例子包括邀请固定价投标时提出价格调整未能响应技术规格,而代之以提供在关键性能指标/参数或其它要求方面实质性不同的设计或产品;合同起始、交货、安装,或施工的分段与所要求的关键日期或进度标志不一致;以实质上超出所允许的金额和方式进行分包;拒绝承担招标文件中分配的重要责任和义务,如履约保函和保险范围;对关键性条款表示异议或例外保留,如适用法律,税收及争端解决程序;那些在“投标人须知中列明的可导致拒标的偏差如在工程标中不是作为分包人来参与其他人的投标如偏差可折算成一个货币值在详评时加入评标价作为处罚,且该偏差在最终合同中是可以接受的话,包含偏差的投标可被认为是具有实质性响应性的一一至少从公平的角度考虑初步审核的结果应在表5中体现如投标未通过初审,应根据需要在脚注中或附件中清楚地解释原因例子见附表4借款人会发现增加一些表格以分项反映一系列商务或技术指标的响应情况可能是很有用的这些表格应作为表5的附表对投标的详细审核只有那些通过初审的投标才需要进入本阶段审核纠正差错纠正计算差错的方法在“投标人须知中说明唱出的标价及对其纠正应在表6d栏中注明所作的纠正对投标人具有约束力会影响投标比较排序的不寻常的或较大的纠正应在脚注中作出解释对暂定金额的纠正投标可能包括借款人为不可预见费或指定分包人等设定的暂定金额鉴于该金额在所有投标中都一样,它们应从表6e栏的唱标价中减去以保证后续步骤中对投标适当的比较不过,那些为计日工⑴设定的暂定金额,进行竞争性报价,则不应进行扣减修改和折扣根据“投标人须知”,允许投标人在开标前提交对原投标的修正该修正的影
[1]指未预见的工程,详见《土建工程国际竞争性招标文件范本》B节,或《土建工程国内竞争性招标文件范本》第7节响应在投标审核和评比时充分反映这些修正可包括投标金额的增加或折扣以反映最后一分钟的业务决策在评标时应对原投标价进行相应的修改根据“投标人须知”提供的折扣,如其条件为同时授予其它合同或合同包的其它项(交叉折扣),则在完成其它各项评标步骤前不应考虑无条件折扣(或加价)的影响应在表6(g和h栏)中反映任何以百分比表示的折扣必须根据投标中指定的适当的基数来折算(即核查是否适用于任何暂定金额)
(4)评标货币剩下的经纠正计算差误和作了折扣调整的投标,应根据“投标人须知转换成一种共同的评标货币计算中所使用的汇率应在表7中列明如对某一特定货币存在多种汇率(适用于商业、政府交易等),应指明那种适用,并说明选择的理由如某种货币的汇率无法从指定的机构或出版物来源获得,则应指明第二来源以及任何必要的转换计算方法招标/付款有两种不同的货币选择,每种选择都要求有一种不同的换算方法(i)货物国际竞争性招标文件范本和土建工程国际竞争性招标文件范本中的B选择使用多种货币选择,其标价以一系列的货币表示这类采购应使用表8A(ii)土建工程的国内竞争性招标文件范本,以及土建工程国际竞争性招标文件范本的A选择使用单一货币,标价全部以一种特定的货币表示,通常是借款国的货币其它外币需求以标价的百分比表示,同时给出投标人用来确定百分比的汇率土建工程国际竞争性招标中的单一货币标,工程的不同的部分可能需要用不同的货币或比例进行付款在这种情况下,对任何误差的纠正的需要根据所提供的投标附录对每个标进行更充分的分析表8B就是为进行这类计算而设计的
(5)增加投标中的遗漏应通过加上预计的缺漏所需费用来处理如某些投标中的漏项在其它投标中有提供,可使用该项各报价的平均价来与竞争对手的标进行比较当然选择外界来源可能也是合适的,如公布的价格清单,运价表,等等确定了的费用应以评标货币在表9c栏列明
(6)调整如有的话,“投标人须知应规定在评标时将考虑的性能或服务指标(例如,货物国际竞争性招标文件范本第26段)评审这些指标所使用的方法应在评标报告中准确阐述并应与“投标人须知”条款完全一致除非在“投标人须知中特别规定,在评标时不应对超过招标文件要求的性能指标给予加分或额外奖励从而导致评标价的降低⑴对所有土建工程和大部分货物合同,调整的价值以费用的形式表示并且应以评标货币反映在表9d栏中⑵偏差折价如55段所讨论,具有微小偏差的投标,如在进一步考虑时,为投标比较的目的将偏差折成货币费用或对该标的罚款,则可被认为是具有实质性响应的D投标人以含糊的形式表示的对偏差要求,如“我们希望增加动员预付款的金额”或“我们希望就改变完工时间表进行讨论”,一般应在评标时忽略但是如投标人明确声明不同意招标文件的某项要求,应被视为一个偏差如某投标要求比招标文件规定的支付表更快的付款安排,应根据投标人的预期收益设定罚款这种情况应采用投标货币的现行商业利率计算贴现的现金流,除非“投标人须知预见到可能发生的情况并规定了适用利率如某投标提出的交货或完工日期超过了招标文件规定的日期,但在技术上可为借款人所接受,所超过的时间应按“投标人须知规定的金额进行罚款,或如金额未确定,则按招标文件中规定的损害赔偿计算罚款偏差应按评标货币折价,在表9e栏中显示授标决定比较土建工程标和大多数货物标时,经纠正和打折后的标价,为遗漏、偏差进行的调整,以及规定的评标因素,已在表9中指明具有最低总价的投标人即为本阶段最低评标投标人,但取决于O是否采用国内优惠,如允许的话O是否对同时授予多项合同或包有折扣或价格优惠O资格后审情况,或如已进行资格预审,确认资格预审信息1国内优惠如在评标中允许给国内优惠,“投标人须知”应注明并提供确定优惠合格性的具体程序及优惠金额1如为货物合同,必须核实向非免税进口商征收的现行关税和进口环节税同样,一个提供不同的设备选型的标是以这个投标人提供的满足招标文件设备类型要求的设备类型中的最低价为基础来进行评比的在偶然的情况下世行允许在货物采购中使用优点打分法如是,调整应以打分点表示见《货物采购国际竞争性招标文件范本》“投标者须知
26.5段,也可直接向世行询问采用打分法评标的细节如这些税低于货物到岸价(CIF)或到目的地价(CIP)⑴的15%它们将用作优惠金额同样,货物适用国内优惠的合格性也必须根据“投标人须知”所述标准进行核实⑵确定最低评标价投标人的计算应基于两步程序在第二步,如必要,将国内优惠金额(就像一种关税)加在国外提供货物的CIF或CTP价上⑶在从总标价中区分这些价格时应特别小心,因为总价中可能包含了国内运费及相关的货运保险费,安装费,培训费,及在借款国内发生的其它费用这些费用不适用于国内优惠的调整所使用的CIF或CIP价应经过误差纠正和折扣,并应对包括有关CIF或CIP价的遗漏进行调整(如备件不足等)它们不应包括针对偏差或规定的评标因素所作的调整然后,将计算出的优惠金额加在列表10A中的经纠正、打折和调整后的总价上所有涉及确定国内优惠金额的计算都应在表10A中明确表示,同时应作必要的解释除非采用表10A注2最低评标价投标人应为i栏总价最低的投标人(ii)土建工程合同下所允许的任何国内优惠的合格性取决于所有权标准和拟承包的工程的情况给予国内优惠的作法是不享受国内优惠的投标人的经正、打折的标价上再加上
7.5%“投标人须知规定国内优惠不适用于暂定金额,调整或偏差折价最低评标价投标人应为表10Bg栏总价最低的投标人
(2)交叉折扣在对同一投标人授予一个以上合同或合同包时,这个投标人会提供有条件折扣在这种情况下评标可能相当复杂,适用国内优惠的货物合同尤其如此每个投标人提供的交叉折扣的大小可能随可获得的潜在合同数量不同而不同“投标人须知”也可就投标人的财务和技术能力限制其获得合同的数量或总价值I气这样,为特定合同评出的最低评标价投标人可能因以上限制而被拒绝授标借款人应在满足资格条件的前提下,以总合同包成本最低为原则选择授标的最佳组合(参见《采购指南》
2.4段)应在评标报告的附件中作出计算说明如其它合同是分开评审的话,该附件应包括其它合同的评审情况
(3)资格如已进行资格预审,应选择评标价最低的投标人授予合同,除非预审后其资信CIF为成本、海运运费和保险费CIP为在多式联运情况下是成本、运费和保险费定义的详解参见巴黎国际商会1990年版《贸易术语》(INCOTERMS)在工厂和设备供货和安装单一责任合同招标中,国内优惠适用于投标的各个组成部分该情况下的适用程序见《采购指南》如第一步评出的明显的低标是从国外进口货物的话,这种情况就会发生该限制可能源于资格预审发生了实质性的恶化,或又承担了额外的工作使其能力变得不足在发生这两种情况时,借款人应作出充分权衡,使自己满意如未进行资格预审,应对中标人进行资格后审再授标,具体程序见“投标人须知”⑴如最低评标价投标人未能通过资格后审,应拒绝其投标,然后对排名第二的投标人进行资格后审如通过,该投标人即中标否则,该程序继续进行参见《采购指南》第
2.57段因为资格原因拒绝投标,要经过实质论证,并在本报告附件中清楚说明很差的履约历史可以被认为是实质论证选择标“投标人须知”可要求或允许借款人接受选择标,并规定只有最低评标价投标人提供的并符合招标文件要求的选择方案才能被考虑就土建工程而言,“投标人须知可允许技术措施的选择方案和/或完工时间表的替代方案就货物而言,“投标人须知”可允许提交付款时间表的替代方案同1“投标人须知”
11.22ii或iii段也可允许投标人除提交任何CIF或CIP标以外,再投扣除运输或保险费的同类标,如FCA或CFR价⑵如借款人愿意接受最低评标价投标人提供的选择标,应提供这样做的正当理由评估选择方案的计算应作为评标报告的附件授标建议建议授标的金额应为中标人的投标价,及根据“投标人须知为纠正差误和为任何折扣包括交叉折扣所作的调整,以及由最低评标价投标人提供的并为借款人所接受的选择方案为纠正投标中可接受的遗漏和数量变更而对最终合同价及合同范围作出的调整⑴,可与最低评标价投标人进行谈判在进行这类谈判之前,应事先征得世行对授标建议的同意《采购指南》
2.62段应填写表11以确定实际合同金额如1所有投标都不具响应性,2所有投标与先前的概算相比都高得不合理,或3所有投标人都无资格,借款人可考虑拒绝所有投标须世行事先同意《采购指南》
2.59-
2.62段世行标准资格预审文件的附件对资格后审是有用的O《贸易术语》巴黎国际商会,1990年版如所签合同不含保险,借款人必须向世行提供能用可兑换货币替换或修复该货物的替代性保险的证据《采购指南》第
2.27段和贷款或协定通则应注意《货物采购国际竞争性招标文件范本》第31段赋予买方借款人在授标时可在规定限额内单方面改变供货数量
(6)提交评标报告(i)前审根据贷款协定的规定,借款人须在开标后尽快,最好不迟于投标有效期截止前3周,将包括所需摘要的完整的评标报告报送世行该报告应包括附件5所列各项鼓励借款人在解释评标程序方面向世行寻求必要的协助但是,世行本身会参加评标(ii)后审对那些不需前审的合同,借款人可在完成评标时授予合同(见《采购指南》附件1第4段)按规定,事后向世行提交的评标报告须在提出提款申请或如使用专用帐户,在提交第一次回补申请前报世行如使用费用报表,则这些规定不适用在那种情况下,评标报告及其它文件由借款人保管,供世行以后抽查
(7)世行审查所有需前审的合同在世行收到后,将马上得到审查可能会要求借款人提供与授标建议有关的额外信息和理由世行将不接触投标人不过,这可能要求借款人接触投标人以作必要的澄清当世行对评标和授标建议表示满意时,指定负责此项联系的世行官员将发出书面的“不反对”意见对只需后审的合同,任何有关授标正当性的疑问都应在合同签字前向世行提出借款人应保证投标人发来的所有关于评标的函件都已得到考虑对未按贷款协定的规定进行的采购,世行将不予支付⑴
(8)授予合同未中标投标人的投标保证金应在授标后立即退还但如合同生效取决于收到履约保函或其它条件,借款人可考虑寻求评标价次最低的另外两家投标人的投标有效期及相关投标保函有效期的适当延长如前言所述,在得到借款人已授标的确认后,世行有权公布合同情况,中标人的名称和国籍,以及合同价世行对有关投标和评标的任何进一步的信息,包括评标报告,予以保密《采购指南》(附件4第15段)允许未中标的投标人向借款人询问情况,并且进一步向世行质询预期到这种质询和/或世行的任何后审,借款人应确保招标文件和评标资料得到安全的存放
[1]如已从贷款中支付奖金,世行可要求偿还见《采购指南》第
1.13段和附件4第3段“银行的作用”附件2开标核查单根据每个投标的唱标情况填写合同参考号开标日期O时间投标人名称投标的外层信封是否封好?投标格式是否完整并签署?投标失效日期是否附有签字授权文件?投标保证金金额如要求o注明货币说明提交的任何“替代”“撒回或“修改”说明所作的任何供选择的投标说明提供的任何折扣或修改其它评论⑴出席的投标人或其代表投标总价列出货币和金额或百分比⑵负责官员签字O日期宣读并记录设备型号如针对一个合同包投标,每项或子包的价格都应宣读附件3世行资助的采购中提供货物、工程和服务的合格性截止1996年4月根据世行1995年1月版《采购指南》
1.6段和脚注9的规定,以下是一个国家名单,这些国家的投标人、货物和服务不得(不合格)参与世行贷款的采购活动•安道尔•古巴•朝鲜民主主义人民共和国(北朝鲜)•列支敦士登•摩纳哥•瑙鲁•圣马利诺•吐瓦鲁此外,如果借款国的法律、官方条例,或《采购指南》
1.8
(1)段所述的法令予以排除,来源于其它国家或地区的投标人、货物和服务也可由招标文件的条款宣布为不合格贷款(信贷)协定也禁止从贷款(信贷)帐户提款用于对个人或实体的任何付款,或任何货物的进口,如果该付款或进口,就世行所知,是被联合国安理会根据联合国宪章第7章作出的决议所禁止的目前该禁止适用于•伊拉克•利比亚附件4初步审核表填写样本表5初步审核表投标人为部分借款人政府所有25%O它按商业法运营,在财务和管理上独立于政府缺联营体协议要求25%的动员预付款;投标书声明最多15%偏差微小并可量化投标人作为当地代理通过预审;投标是与母公司共担责任该标应可接收,因为财务支持得到加强投标保证金不是可自由兑换货币未包括要求的处理在现场发现的有害废弃物的费用设备的来源为非合格国家要求的保证金有效期不足8周代替12周包含一些有小签的修改,以DIN标准替代ISO标准负责的咨询工程师认为可接受附件5评标摘要核查单如事先未提供,附上开标记录(参见附件l[1-)o解释报价及修改报价与开标时宣读的并在表4中反映的标价(已写入开标记录)之间的任何不一致之处提供在初审时拒绝任何投标的细节(表5)复印投标中的有关内容以显示其可导致拒标的例证如表6中的暂定金额各投标人之间不同,解释原因解释可影响投标排序的任何实质上的计算错误更正提供为表7要求并在表8A或8B中使用的汇率复印件在可能影响投标排序时,要对表9中的增加,调整,及偏差折价作详细的解释如影响到投标排序,表10A或10B中指明的国内优惠的合格性必须核实,并以附表的形式提供细节如同等重要,对不参与优惠计算的部分也应作出解释解释未在开标时宣读并记录的任何交叉折扣(见7
(2)段)此外,附上授予同一投标人的其它有关合同的任何评标报告的复印件提供拒绝授合同给一个非最低评标价投标人的具体理由(见7
(3)段)如接受供选择的替代性投标,对接受该标的理由作详细的解释强调时效性,性能及成本影响(见7
(4)段)表11的附件应对第10行价格的调整作出解释解释对投标范围和合同条件的任何改变提供选择性保险的证据(见附件1筋)附上对招标和评标过程提出异议的任何投标人来函的复印件,及详细的答复附上要求投标人澄清的任何信件的复印件提供回复复印件如聘请咨询专家评审,在提交评标报告时同时提供其另外作出的评标报告确保评标报告得到双重审核,是标明页码的,是完整的,并包括一封转报信世行只审核由有关当局报送的评标报告通过信使或其它快捷的方式报送《中国世界银行贷款项目招标采购文件范本》(范本)的修订工作自始至终都得到了财政部和世界银行有关领导的关心和支持,金立群部长助理、世界银行司的李勇司长、祝宪、潘晓江副司长先后直接领导了此项工作世界银行中国蒙古局局长尼古拉斯•詹森先生和世界银行东亚及太平洋地区技术局约翰•福凌格先生,以及世界银行中央政策局采购处的有关官员都对《范本》的修订给予了大力支持和具体指导世界银行还先后提供了两笔机构发展基金赠款用于《范本》的修订工作为保证这项工作的顺利完成,财政部世界银行司专门组织成立了《范本》编写组,由世界银行司的廖仁兴、范永辉、石金安,中国技术进出口总公司国际招标公司的钟宇、韩洪健,中国机械进出口总公司国际招标公司的陈煜,中国仪器进出口总公司国际招标公司的孙发军,中国化工建设总公司国际招标公司的王平、王辉,天津市建委的刘振图和杜海春,陕西省交通厅的冯之楹,中国科学院的郭小薇,昆明水电设计院的杨大伟等同志组成,并进行了适当分工此外,我们还聘请了美国国际采购咨询公司参与了对新《范本》的审定工作经过三年多的不懈努力,编写组已陆续完成了主要《范本》的修订工作这些《范本》已于1995年11月通过世界银行的终审经与世界银行商定,这些《范本》已于1996年7月1日起开始试用在《范本》的修订过程中,世界银行驻华代表处的武映薇女士,陕西省交通厅的李培坤同志和清华大学朱金锋教授提供了很大帮助,在此一并致谢本《标准评标报告格式》由范永辉同志承担主要编修工作,廖仁兴、杨大伟同志提供了宝贵意见由于这套《范本》编修工作量大,专业性强,在条款编写和文字编辑工作中难免有不当之处,敬请读者批评指正财政部世界银行司1996年12月
1.1借款人名称
1.2贷款/信贷号
1.3贷款协定生效日期
1.4贷款关帐日期原定的修改后的
1.5项目名称
1.6买方或业主名称地址
1.7合同号
1.8合同说明
1.9费用估算⑴
1.10采购方式ICBoLIBoOthero
1.11是否需要世行前审⑵是O否o
1.12国内优惠是否适用是O否o
1.13固定价合同是O否o
1.14联合融资,如有的话机构名称该机构出资百分比
2.1总采购通告
(1)首次刊登日期
(2)末次刊登日期
2.2资格预审(如要求的话)
(1)通过预审的公司数
(2)世行“不反对”的日期
2.3为本次招标的采购通告
(1)全国性报纸的名称
(2)刊登日期
(3)国际出版物的名称
(4)刊登日期
(5)通知的公司数
2.4招标文件
(1)范本的名称和出版日期
(2)世行“不反对”日期
(3)发售给投标人日期
2.5购买招标文件的公司数
2.6对招标文件的修改/补遗(如有的话)
(1)列出全部发出日期
(2)世行“不反对的日期
1..
2..
3..
1..
2..
3..
2.7标前会的日期(如有的话)
2.8会议纪要发给投标人和世行的日期
3.1递交投标截止日期
(1)原定日期,时间
(2)延期(如有的话)
3.2开标日期,时间
3.3开标记录,送交世行的日期
3.4收到投标的数量
3.5投标有效期(天或周)
(1)原定的
(2)延期(如有的话)
(3)世行“不反对”日期(如要求的话⑴)投标人情况唱标价⑴修改或评论⑵名称a市/省b国家c货币d金额或%efetc.投标人a证明文件b合格性c投标保证金d投标完整性e实质性响应f同意进入详评getc.标人a唱标价勘误校正的投标价f=c+d一e无条件折扣⑵校正/打折后的投标价i=f一h货币b金额c计算错误⑴d暂定金e百分比g金额h投标人a投标货币b校正/打折后的标价c适用汇率
[1]d评标货币投标价e=cXd投标总价⑵fetCo投标人a校正/打折后的投标价按指定货币b付款构成1投标人使用的汇率⑴f付款货币金额g=eXf评标汇率⑵h评标货币付款货币c占总价的百分比d评标货币金额e=bXd投标价i=gXh总计⑶etc.投标人a校正/打折后的投标⑴b增加⑵C调整⑵d偏差折价⑵e总价f=b+c+d+eetc.投标人a国内优惠组别山b总价⑵c优惠排除部分⑶d修改后的总价e=c—d现行关税%向f国内优惠%21g优惠价⑹h总比较价i=c-hetc.投标人a国内优惠组别⑴b总价[2】C优惠排除部分〔3]d修改后的总价e=c—d国内优惠%囹f总比较价g=c+fetc.
1.最低评标价的有响应性投标人建议授予合同名称地址
2.如为代理投标,列出实际供货人名称地址
3.如为联营体投标,列出所有各方,国籍和预计合同份额
4.货物/原材料的主要原产国
5.预计合同签字日期年、月
6.预计交货到项目所在地日期/完成期限
7.投标报价唱标价⑴货币金额或%
8.勘误⑵
9.折扣⑶
10.其它调整囹
11.授标建议⑸
12.支付类别⑹投标人a证明文件b合格性C投标保证金d投标完整性e实质性响应f接收进入详评g投标人A有有⑴有有有有投标人B无⑵有有有有⑶无投标人C有刘有有有有有投标人D有有无⑸无⑹有无投标人E有无E无⑻有有无投标人F有有有有有有投标人G有有有有有有投标人H有有有有有⑼有。