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药业有限公司内审实施计划编号:No.首(末)次会议签到表编号:药业有限公司知识产权管理体系内审检查表编号•No.药业有限公司知识产权管理体系内审检查表编号:No.药业有限公司知识产权管理体系内审检查表编号No.药业有限公司知识产权管理体系内审检查表编号No.药业有限公司知识产权管理体系内审检查表编号No.
1、是否建立了形成文件的程序,对信息管理进行策划;
2、是否建立知识产权信息收集渠道,及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息;
3、是否对信息进行分类筛选和分析加工,并有效利用;
4、对外信息发布之前,是否进行了相应的审批;
5、是否建立专业的知识产权数据库
1、是否规定了知识产权相关合同的管理要求;
2、是否对各类合同中有关知识产权的条款进行了审查;查阅相关审查记录;
3、是否在知识产权对外委托业务时签订书面合同,合同中是否明确了知识产权条款;
4、在委托开发或合作开发时,是否签订了书面合同,合同中是否明确了知识产权条款
5、在承担政府支持项目时,是否了解了项目相关的知识产权管理规定,并按照要求进行了管理
1、是否明确本部门的的涉密人员,并规定保密等级和接触权限;
2、是否明确本部门的涉密设备,并规定使用目的,人员和方式
3、是否明确本部门的涉密信息,并规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求
4、是否明确木部门的涉密区域,并规定客户及参访人员活动的范围等
5、现场查看保密措施的落实情况药业有限公司知识产权管理体系内审检查表编号No.药业有限公司知识产权管理体系内审检查表编号No.药业有限公司知识产权管理体系内审检查表编号No.药业有限公司知识产权管理体系内审检查表编号No.药业有限公司知识产权管理体系内审检查表编号No.药业有限公司知识产权内审不符合项报告编号:No.审核员受审部门日期地点不符合条款laGB/T29490条款lbIPMS手册条款程序文件名称法律法规名称作业指导书文件或其他文件编号不符合项性质严重一般观察项不合格项/观察项描述:审核员:日期:不合格项原因分析:分析人:日期:纠正和预防措施:受审部门责任人日期:验证:审核员:日期:知识产权管理体系内部审核报告编号No.-l审核目的通过审核检查本公司知识产权管理体系运行以来的情况,检查知识产权管理体系的符合性、有效性,发现问题,采取纠正措施,不断改进知识产权管理体系的有效性、符合性为迎接认证机构的认证审核做好准备审核范围公司GB/T29490知识产权管理体系覆盖的所有过程审核依据a、GB/T29490-2013标准;b、知识产权管理体系文件;c、相关标准、法律法规及合同审核口期年月〜日审核组成员内审组长组员审核过程综述:我公司于年月〜日由管理者代表组织审核组成员对本公司知识产权管理体系运行进行了自体系运行以来的第一次内部审核,对本公司的所有涉及知识产权管理的各相关部门进行现场抽查及采取验证的方式,在审核过程中共发现了个问题,摘录如下通过此次公司内部审核,各相关部门和个人能认真对待、积极配合,内审过程实施顺利,取证较为全面虽然在审核过程中发现了一些问题,但各部门均进行了限期整改,整改措施达到了预期效果不合格项统计与分析1本次审核共发现严重不合格项,一般不合格项2不合格的主要问题审核结论经过审核组的审核,本公司自建立知识产权管理体系并运行以来,坚持贯彻GB/T29490标准,公司所建立的文件化体系符合GB/T29490-2013标准的要求,能够依据标准要求开展各项知识产权管理活动;公司各部门负责人及员工具有较强的知识产权意识和较高的业务素质,公司人力资源、基础设施、管理软件、办公设备等基础设施设备配备充足适宜,建立了系统的内部管理制度和管理标准,知识产权管理过程得到有效控制;企业的内审和管理评审按程序有计划的进行,知识产权管理体系有效运行己经具备第三方认证审核的条件纠正措施要求发现问题部门在
(2)天内完成纠正及纠正措施附件1不合格报告10份2审核报告发放部门、人员总经理管代相关部门负责人备注由于公司知识产权管理体系运行时间较短,在内审时,还未进行内审和管理评审,故计划对知识产权管理体系标准
5.5和
9.2条款于年月进行补充审核编制批准时间年月日审核目的
1、检查IPMS文件对GB/T29490-2013标准的符合性;
2、检查IPMS文件实施的有效性;
3、发现问题,不断改进IPMS审核准则
1、GB/T29490-2013标准
2、公司的知识产权管理体系文件;
3、有关的法律法规审核范围木糖、木糖醇、麦芽糖醇、阿拉伯糖、赤薛糖醇的研发、生产和服务的知识产权管理审核组成员内审组长内审组成员审核时间年月日至月口首次会议年月曰13:30—14:00末次会议年月曰16:00—16:30审核实施具体安排时间审核员部门审核条款年月日8:30-9:00管理层
4.
15.
15.
25.
3.
15.
3.
25.
45.
59.
19.3综合管理部
5.
4.
24.
26.
27.
17.
27.
37.
69.3人力资源部
5.
3.
25.
4.
26.
17.6财务部
5.
3.
25.
4.
26.
37.
6.研发技术中心
5.
3.
25.
4.
25.
3.
35.
4.
36.
47.
17.
27.
37.
47.
57.
68.
18.
29.2生产管理部
5.
3.
25.
4.
27.
68.4生产车间
5.
3.
25.
4.
27.
68.4采购部
5.
3.
25.
4.
28.
37.6营销中心
5.
3.
25.
4.
27.
4.
37.
68.5每个部门均审核的条款
5.
3.
25.
4.
27.6编制审准时间时间首次会议末次会议部门姓名职务部门姓名职务日期日期受审核部门管理层受审核人员陪同人员审核员审核日期标准条款条款名称审核内容审核记录不符合
4.1总体要求是否按照标准建立知识产权管理体系并实施及运行
5.1管理承诺
1、是否制定了知识产权方针;
2、是否制定了知识产权目标;
3、是否明确了各部门知识产权管理职责和权限,并确保有效沟通;
4、是否确保配备了相应的资源;
5、是否定期组织管理评审;
5.2知识产权方针
1、是否制定知识产权方针并发布;
2、知识产权方针是否得到全体员工的理解
5.
3.1知识产权管理体系策划
1、是否对知识产权管理体系进行了策划;
2、知识产权各项活动是否得到有效运行和控制;
3、是否策划了持续改进的活动,并有效实施
5.
3.2知识产权目标
1、是否建立知识产权年度目标并分解;
2、是否建立知识产权中长期发展目标
5.
4.1管理者代表是否任命管理者代表并明确职责
5.
4.2机构
1、是否建有知识产权管理机构;并配备专职或兼职的知识产权管理人员;
2、是否制定了企业知识产权规划;
3、是否建立了知识产权管理绩效评价体系;
4、是否对其他相关部门的知识产权工作进行监督和考核
5.
4.3内部沟通是否建立知识产权沟通渠道,并按策划的要求进行沟通
5.5管理评审
1、是否对管理评审进行了策划,内容是否完整;
2、是否按策划的要求进行了管理评审相关记录是否保存;
3、管理评审的输出是否符合要求
9.1总则
1、策划了哪些监控、审查和改进过程;
2、有无知识产权侵权或被侵权的事情发生受审核部门综合管理部受审核人员陪同人员审核员审核日期标准条款条款名称审核内容审核记录不符合
5.
3.2知识产权目标
1、本部门的知识产权管理目标是否已明确;
2、部门目标是否完成,是否巳进行考核
5.
4.2机构
1、本部门的知识产权职责和权限是否明确;
2、是否指定专人负责知识产权管理工作
4.
2.1总则
1、知识产权管理体系是否形成文件,文件是否齐全;是否包括下列内容a)知识产权方针和目标;b)知识产权管理手册;c)标准要求形成文件的程序和记录
4.
2.2文件控制
1、是否对文件控制进行了策划;
2、文件发布前是否经过审核和批准;修订后的文件再发布前是否重新审核和批准;
3、文件中的相关要求是否明确;
4、文件管理(类别、密级、保管)是否符合要求
5、对失效文件是否进行了标记
4.
2.3知识产权手册
1、是否编制和保持知识产权管理手册;
2、内容是否包括知识产权机构设置、职责和权限;
3、是否包括知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用;
4、是否包括知识产权管理体系过程之间相关关系的表述
4.
2.4外来文件和记录
1、是否对外来文件和记录的管理进行策划,并编制形成文件的程序;
2、是否对外来文件进行管理,确保其来源和取得时间可识别;
3、是否建立、保持和维护知识产权管理体系的相关记录
6.2基础设施
1、是否配备了知识产权管理体系运行所需的软硬件设备,包括知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等,并进行了维护
2、是否为知识产权管理配备了相应的办公场所
7.1获取
1、是否制定了商标获取的管理程序;
2、是否制定了商标获取的工作计划,并明确获取的方式和途径;
3、是否在获取知识产权前进行必要的检索和分析;
4、是否保障了发明创造人员的署名权
7.2维护
1、是否制定商标权维护的管理程序;
2、是否建立了商标管理档案,并进行日常维护
3、是否对商标权权属变更的程序进行规定,形成记录
5、是否对商标权权属放弃的程序进行规定,形成记录
7.
3.1实施、许可和转让
1、是否制定了商标权实施、许可和转让的程序;
2、是否促进和监控商标权在实际生产和经营中的应用;
3、是否对商标权对企业的贡献度进行了评估;
4、是否在商标权许可和转让前进行调查和评估
7.6保密
1、是否明确本部门的的涉密人员,并规定保密等级和接触权限
2、是否明确本部门的涉密设备,并规定使用目的,人员和方式;
3、是否明确本部门的涉密信息,并规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;
7.6保密
4、是否明确本部门的涉密区域,并规定客户及参访人员的活动范围等
5、现场查看保密措施的落实情况
9.2内部审核
1、是否制定形成文件的程序;
2、是否按要求开展内部审核;
3、内部审核发现的不符合项是否按要求进行整改受审核部门人力资源部受审核人员陪同人员审核员审核日期标准条款条款名称审核内容审核记录不符合
5.
3.2知识产权目标
1、本部门的知识产权管理目标是否已明确;
2、部门目标是否完成,是否已进行考核
5.
4.2机构
1、本部门的知识产权职责和权限是否明确;
2、是否指定专人负责知识产权管理工作
6.
1.1知识产权工作人员是否明确知识产权工作人员的任职条件
6.
1.2教育与培训
1、是否制定知识产权培训计划;
2、是否组织进行知识产权管理人员的教育培训;
3、是否组织对全体员工进行知识产权培训;
4、是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训;
5、是否组织进行中高层管理人员的知识产权培训;
6、是否对培训有效性进行了评价
6.
1.3人事合同
1、是否约定知识产权权属和保守秘密条款
2、是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议
6.
1.4入职
1、是否对新入职员工进行知识产权调查和培训;
2、是否要求研究开发等与知识产权密切岗位的新入职员工签署知识产权声明
6.
1.5离职
1、是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒
2、是否要求核心员工签署离职知识产权协议
6.
1.6激励是否建立知识产权奖惩制度并形成记录
7.6保密
1、是否明确本部门的的涉密人员,并规定保密等级和接触权限;
2、是否明确本部门的涉密设备,并规定使用目的,人员和方式;
3、是否明确本部门的涉密信息,并规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;
4、是否明确本部门的涉密区域,并规定客户及参访人员的活动范围等
5、现场查看保密措施的落实情况受审核部门财务部受审核人员陪同人员审核员审核日期标准条款条款名称审核内容审核记录不符合
5.
3.2知识产权目标
1、本部门的知识产权管理目标是否已明确;
2、部门目标是否完成,是否已进行考核
5.
4.2机构
1、本部门的知识产权职责和权限是否明确;
2、是否指定专人负责知识产权管理工作
6.3财务资源
1、是否设置知识产权管理会计科目;
2、是否编制知识产权年度预算;
3、是否对预算费用的执行情况进行统计分析;
4、是否设立知识产权风险准备金
7.6保密
1、是否明确本部门的的涉密人员,并规定保密等级和接触权限;
2、是否明确本部门的涉密设备,并规定使用目的,人员和方式;
3、是否明确本部门的涉密信息,并规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;
4、是否明确本部门的涉密区域,并规定客户及参访人员活动的范围等
5、现场查看保密措施的落实情况受审核部门研发技术中心受审核人员陪同人员审核员审核日期标准条款条款名称审核内容审核记录不符合
5.
3.2知识产权目标
1、本部门的知识产权管理目标是否己明确
2、部门目标是否完成,是否己进行考核
5.
4.2机构
1、本部门的知识产权职责和权限是否明确;
2、是否指定专人负责知识产权管理工作
5.
3.3法律和其他要求
1、是否建立了形成文件的程序,对法律和其他要求进行管理;
2、是否建立获取渠道,识别和获取适用的法律和其他要求;
3、是否及时更新有关法律和其他要求的信息,并传达给员工
5.
4.3内部沟通
1、是否建立了内部知识产权信息沟通渠道
2、是否按照策划的要求开展内部沟通活动,查看内部沟通有关记录(时间、人员、内容等)
7.1获取
1、是否制定了知识产权获取的管理程序;
2、是否制定了知识产权获取的工作计划,并明确获取的方式和途径;
3、是否在获取知识产权前进行必要的检索和分析;
4、是否保障了发明创造人员的署名权
7.2维护
1、是否制定知识产权维护的管理程序;
2、是否建立知识产权分类管理档案,并进行日常维护;
3、是否建立知识产权评估程序,定期对所属的知识产权进行评估;
4、是否对知识产权权属变更的程序进行规定,形成记录
5、是否对知识产权权属放弃的程序进行规定,形成记录
6、是否建立知识产权分级档案管理
7.
3.1实施、许可和转让
1、是否制定了实施、许可和转让的程序;
2、是否促进和监控知识产权在实际生产和经营中的应用;
3、是否对知识产权对企业的贡献度进行了评估;
4、是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估
7.
3.2投融资
1、是否制定了投融资前相关的知识产权管理要求;
2、是否在投融资前对知识产权进行尽职调查和风险、价值评估;
3、是否在境外投资前,针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况,进行风险分析
7.
3.3企业重组
1、是否制定了企业重组时相关的知识产权管理要求;
2、是否在企业重组前对目标企业进行知识产权调查
3、是否在出售或剥离资产前,对相关知识产权开展调查和评估
7.
3.4标准化
1、是否制定了参与标准化时相关的知识产权管理要求;
2、在参与标准化组织前,是否了解了标准化组织的知识产权政策;
3、在牵头制定标准时,是否制定了标准工作组的知识产权政策和工作程序
7.
3.5联盟及相关组织
1、是否制定了联盟机相关组织时相关的知识产权管理要求;
2、是否在组建或参加知识产权联盟前明确其知识产权政策;并进行了评估;
3、组建知识产权联盟时,是否按照公平、合理且无歧视的原则制定联盟知识产权政策
7.
4.1风险管理
1、是否建立知识产权风险管理程序
2、是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险
3、是否定期监控公司产品可能涉及他人知识产权的状况,并提出防范预案;
7.
4.2争议处理
1、是否制定形成文件的程序;
2、是否及时发现和监控知识产权被侵权的情况;
3、在处理知识产权纠纷时,是否选取了适宜的争议解决方式,查阅相关记录
8.1立项
1、是否规定了立项阶段的知识产权管理活动;
2、是否对拟进行研发的项目的进行知识产权的检索分析;
3、通过知识产权分析及市场调研,是否确定了该产品潜在的合作伙伴和竞争对手;
4、是否对该项目的知识产权风险进行了评估
8.2研究开发
1、是否规定了研发阶段的知识产权管理活动;
2、是否针对该项目进行了知识产权检索
3、是否通过跟踪与监控研究开发活动中的知识产权,规避知识产权风险;
4、是否及时进行研发成果知识产权评估,明确保护方式,并及时保护;
5、是否保存研究开发活动中形成的记录受审核部门生产管理部受审核人员陪同人员审核员审核日期标准条款条款名称审核内容审核记录不符合
5.
3.2知识产权目标
1、本部门的知识产权管理目标是否已明确;
2、部门目标是否完成,是否已进行考核
5.
4.2机构
1、本部门的知识产权职责和权限是否明确;
2、是否制定专人负责知识产权管理工作
7.6保密
1、是否明确本部门的的涉密人员,并规定保密等级和接触权限;
2、是否明确本部门的涉密设备,并规定使用目的,人员和方式;
3、是否明确本部门的涉密信息,并规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;
7.6保密
4、是否明确本部门的涉密区域,并规定客户及参访人员活动的范围等
5、现场查看保密措施的落实情况
8.4生产
1、是否对生产阶段的知识产权管理活动进行了策划;
2、是否对生产过程「I」涉及产品与工艺方法的技术改进与创新进行评估和确认,并明确保护方式并适时形成知识产权;
3、是否在对外协作的过程中,在合同中明确相关知识产权条款
4、是否保存生产活动中形成的记录,并进行管理受审核部门生产车间受审核人员陪同人员审核员审核日期标准条款条款名称审核内容审核记录不符合
5.
3.2知识产权目标
1、本部门的知识产权管理目标是否己明确;
2、部门目标是否完成,是否己进行考核
5.
4.2机构
1、本部门的知识产权职责和权限是否明确;
2、是否制定专人负责知识产权管理工作
7.6保密
1、是否明确本部门的的涉密人员,并规定保密等级和接触权限;
2、是否明确本部门的涉密设备,并规定使用目的,人员和方式;
3、是否明确本部门的涉密信息,并规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;
7.6保密
4、是否明确本部门的涉密区域,并规定客户及参访人员活动的范围等
5、现场查看保密措施的落实情况
8.4生产
1、是否对生产阶段的知识产权管理活动进行了策划;
2、是否对生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新进行评估和确认,并明确保护方式并适时形成知识产权;
3、是否在对外协作的过程中,在合同中明确相关知识产权条款
4、是否保存生产活动中形成的记录,并进行管理受审核部门采购部受审核人员陪同人员审核员审核日期标准条款条款名称审核内容审核记录不符合
5.
3.2知识产权目标
1、本部门的知识产权管理口标是否已明确;
2、部门目标是否完成,是否己进行考核
5.
4.2机构
1、本部门的知识产权职责和权限是否明确;
2、是否制定专人负责知识产权管理工作
7.6保密
1、是否明确本部门的的涉密人员,并规定保密等级和接触权限;
2、是否明确本部门的涉密设备,并规定使用目的,人员和方式;
3、是否明确本部门的涉密信息,并规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;
4、是否明确本部门的涉密区域,并规定客户及参访人员活动的范围等
5、现场查看保密措施的落实情况
8.3采购
1、是否规定了采购阶段的知识产权管理要求;
2、是否收集分析采购产品涉及知识产权的信息;是否要求供方提供重要产品的权属证明;
3、是否对采购信息资料进行管理和保密;
4、是否在采购合同中明确相关知识产权条款受审核部门营销中心受审核人员陪同人员审核员审核日期标准条款条款名称审核内容审核记录不符合
5.
3.2知识产权目标
1、本部门的知识产权管理目标是否已明确;
2、部门目标是否完成,是否已进行考核
5.
4.2机构
1、本部门的知识产权职责和权限是否明确;
2、是否指定专人负责知识产权管理工作
7.
4.3涉外贸易
1、向境外销售产品前,是否对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况进行了调查,是否对可能涉及的知识产权风险进行了分析、
2、是否适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记;
3、是否采取了相应的边境保护措施
7.6保密
1、是否明确本部门的的涉密人员,并规定保密等级和接触权限
2、是否明确本部门的涉密设备,并规定使用目的,人员和方式;
3、是否明确本部门的涉密信息,并规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;
4、是否明确本部门的涉密区域,并规定客户及参访人员活动的范围等
5、现场查看保密措施的落实情况
8.5销售和售后
1、是否规定了销售阶段的知识产权管理要求;
2、在产品销售前,是否对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析,并制定规避方案;
3、是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案;
4、是否采取措施,及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况,并建立相关记录;
5、产品升级或市场环境发生变化时,是否及时调整知识产权策略和风险规避方案,适时形成新的知识产权受审核部门内贸部受审核人员陪同人员审核员审核日期标准条款条款名称审核内容审核记录不符合
5.
3.2知识产权目标
1、本部门的知识产权管理目标是否己明确;
2、部门目标是否完成,是否已进行考核
5.
4.2机构
1、本部门的知识产权职责和权限是否明确;
2、是否指定专人负责知识产权管理工作
7.6保密
1、是否明确本部门的的涉密人员,并规定保密等级和接触权限;
2、是否明确本部门的涉密设备,并规定使用目的,人员和方式;
3、是否明确本部门的涉密信息,并规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;
4、是否明确本部门的涉密区域,并规定客户及参访人员活动的范围等
5、现场查看保密措施的落实情况。