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xx内部审计年终工作总结范文xx年是学校迈向新起点,实现新开展,加速由大到强转变的重要一年今年学校工作的总体要求是认真贯彻党的十八大精神,以人才培养为中心,以学科建设为龙头,强化内涵、提高质量、突出特色,进一步提升人才培养、科学研究、社会效劳、文化传承与创新水平,不断提高党建工作科学化水平,开创高水平教学研究型综合性大学建设新局面作为审计部门应以科学开展观为指导,紧紧围绕学校“学科提升、高端人才会聚、根底条件完善”新的三项重中之重的工作为中心以标准管理,防范风险,提高教育资金使用效益为重点进一步贯彻审计法规和内部审计标准;进一步加强自身建设;进一步强化风险意识,把内部审计工作从传统审计逐步向管理审计过渡,着力抓好过程审计回忆一年来的工作,本人较好的完成了岗位职责范围内的工作从德、能、勤、绩、廉五个方面进行总结,既是对过去工作的检讨,也是对自己今后工作的促进现概要陈述如下一.德首先,我努力从本职工作做起,不断加强学习,通过学习提高自己在专业知识、法律、法规等方面的素养增强自己的事业心和责任感,尽职尽责地完成各项工作坚持做到“在认认真真学习上要有新进步,在堂堂正正做人上要有新境界,在踏踏实实做事上要有新成效”无论做什么工作都能摆正自己同组织、同事业的关系,把实现个人的人生价值同服从上级领导的安排和开创工作新局面,不断提升部门外部形象紧密结合起来,在工作和事业面前顾全大局,不争名夺利,不计较个人得失,这一切无不同自己高度的事业心和责任感,保持良好的道德情操密切相关其次,结合自身工作实际,大力弘扬求真务实的精神,从点滴做起,不断强化自身素质本人一直坚持党的根本路线,认真学习和贯彻党的路线、方针、政策,坚持用科学开展观理论指导学习和工作;有强烈的事业心,只要是职责内或上级领导布置的工作都会努力去做虽然有时会力不从心,但只要去做了,坚持了,不会出大的问题的始终坚持做一个合格的审计人员
二、能一个人综合素质的上下,工作能力的强弱,决定着他能否履行好岗位赋予的职责和完成好上级交给的各项任务我主要从以下几个方面提高自己的能力
1、坚持不懈加强理论学习,提高理论素质
2、珍惜团结,维护和谐,一个团队只要团结共事,形成一个和谐气氛才能心情舒畅地开展工作,工作中我是这样严格要求自己的
3、作为审计处支部书记十分注意保持与全体员工经常性沟通,经常听取他们的意见,在工作中做到相互支持、相互理解,相互配合,工作心情舒畅,精神振奋,力量无穷
4、注意听取各方面的意见、建议,特别是反面或不同意见,这样不仅是对别人的尊重,更重要的是对完善自己的工作思路,起到积极的作用
三、勤反映一个人的工作态度和事业心,作为审计处副处长,我始终保持良好的精神状态,决心把领导对我的重托,广阔教职工对我的厚望,化作工作的动力,满腔热情地投入到繁忙的工作之中工作中勤奋认真,勤劳奋进,以身作那么,从不搞特殊化作为一名党员,首先是模范带头;作为一名中层干部,更应该处处是表率这样才能服众,才能团结和带着广阔群众一心跟党走,毫不动摇地走中国特色社会主义道路学习实践科学开展观时,我能带着全班人员和全体党员积极参加学习和实践科学开展观要求全体干部和党员抓紧学习理论的同时,重点是促进开展我们是效劳教学的单位,虽然不是直接教学单位,但我们同样也是为培养高质量人才而效劳的要把效劳教学科研作为工作上的第一要务
四、绩任期内能认真履行岗位职责,积极工作,尽职尽责,较好地完成了各项任务主要工作业绩如下⑴.在经济合同管理方面围绕学校重点工作,标准经济合同管理,提高合同管理水平,增强抵御经济风险的能力任期内共完成经济合同审签192份,合同金额
6371.79万元其中教学设备类合同104份,合同金额
3188.74万元;其他类合同88份,合同金额
3183.05万元⑵.任期内完成对基建小型维修工程结算审计135项,审核金额
477.77万元,为学校减少资金支出
7.18万元完成科研协议、零星付款审核176项,审核金额
606.52万元⑶.完成对开元校区图书馆暨洛阳市科技图书馆新购中文图书705万元采购任务的审计工作全程参与招标文件的制定、开标现场、中标单位的商务谈判、合同的审核工作⑷.完成对开元校区图书馆暨洛阳市科技图书馆新购807万元办公家具的审计工作全程参与工程的论证、招标文件的制定、开标现场、中标单位商务谈判、合同审核、办公家具的验收工作⑸.完成对开元校区图书馆暨洛阳市科技图书馆新购1394万元电子信息化设备的审计工作全程参与工程的论证、招标文件的制定、开标现场、中标单位商务谈判、合同审核、合同的验收工作⑹.完成对开元校区文科楼、工科2组团相关学院搬迁购置教学设备工程全过程审计工作⑺.完成对现代教育中心网络设备升级扩建900万元工程购置全过程的审计工作⑻.完成对学校食堂1209万元改造工程的购置全过程的审计工作⑼.完成对开元校区会议中心、小会议室座椅200万元采购工程全过程审计工作
五、在党风廉政建设责任制职责方面自己主要做的一是要自警就是要用党的纪律和国家的法律法规约束自己,警告自己不要有越轨的行为认真履行党风廉政建设责任制岗位职责履行“一岗双责”职责范围内没有发生违纪违法现象认真学习执行《廉政准那么》对照“八禁止五十二不准”检查、约束、自律从政行为,自觉抵抗不洁不廉现象带头加强党风廉政建设,廉洁从政,促进本单位良好风气的形成严格贯彻廉洁自律各项制度规定认真学习领会和严格遵守中央纪委三次全会提出的四大纪律八项要求,从严标准从政行为,真正做到廉洁奉公,务实高效二是要自励就是要始终保持旺盛的工作斗志、振奋的精神状态时时刻刻按党员的标准严格要求自己,不断加强学习,从一言一行入手,从点滴小事着眼,慎微、慎初、慎独,紧绷廉洁从政这根弦,在工作中增强群众观念、政策观念和法制观念,严格执行国家各项法律、方针和政策,当好人民的公仆不辜负上级党委对我的期望工作中没有收受现金、有价证券、礼品等现象严格遵守党纪政纪,遵守学校各项管理规定家庭成员中有没有违法违纪现象三是以廉促审,确保了审计任务的完成xx年全年共参与政府采购审计工作32项,学校组织的公开招标11次在这些审计工作中都能严格按照程序、规定认真工作没有发生违规、违纪行为较好的完成了审计工作
六、存在的问题和缺乏
1、政治理论学习不够,政治理论水平不高
2、创新意识不强,工作方法简单,工作思路不宽针对自己在工作中存在的问题,我将在以后的工作中,认真反思,加以改良,从自身做起,扎实做好每一项工作,提高自己综合素质具体做到以下几点⑴、加强理论学习,提高政治素质要认真学习马列主义、*思想、*理论、“三个代表”重要思想等科学理论,及时学习领会党的文件精神,用*理论武装自己的头脑,提高自己的政治理论修养,坚决自己的政治信念,还要认真学习法律、法规和各项业务知识,以高度的责任感、事业心,勤勤恳恳、扎扎实实的工作作风,百折不挠、知难而进的勇气,圆满完成各项任务⑵、积极开拓进取,提高工作水平,不断提高对学习业务知识重要性和迫切性的认识,自觉、刻苦地钻研业务及有关法律、法规努力提高自己工作的能力,干一行爱一行,遇到问题多看多问多想多向周围的同志请教;要开拓创新,积极进取,灵活运用合理的方法和措施,开展工作,处理问题,把工作能力提高到一个新的水平
七、任期工作的体会与思考
一、坚持内部审计工作为教学和学科建设开展效劳的根本理念,为教学和学科的开展,尽力做好效劳
二、强化依法审计意识,遵守内部审计工作程序,把握审计工作环节,维护学校合法经济利益,是做好内部审计的根本前提
三、与时俱进,认真把握内部审计的开展变化,适时调整内部审计工作思路,使内部审计工作跟上由财务收支审计向管理审计的开展变化,以适应变化的要求把结果审计向过程审计转变,经济活动的过程是否标准有序,决定着经济活动的结果
四、参与经济活动的各方是相互制约与合作的关系,制约与合作二者不可偏废制约是用制度的制约,合作是以共同遵守制度为根底处理好二者关系,形成工作合力,才能使经济活动得到又好又快地开展年终工作总结推荐xx年度在集团公司的正确领导下,审计部严格遵守国家各项法律、法规,认真履行集团的《内部审计管理制度》根据集团公司xx年度工作的总体要求和审计方案,内部审计工作以集团公司企业管理年为中心,加强企业精细化管理,突出重点,切实履行职责,较好地完成了全年审计工作方案和领导交办的审计任务,现就xx年度审计工作总结如下
一、完成主要工作xx年共完成审计工程97项,其中年度财务收支及年度预算执行情况审计12项,专项经营考核审计1项,任期经济责任审计2项,投资企业财务收支与资产负债审计3项,基建工程工程预算审计38项,基建工程工程结算审计41项,为完善集团经营管理、提高经济效益做出了奉献
1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,针对审计报告的存在问题,提出相关建议,指导整改xx年度完成上年度财务收支与预算执行审计12项,发现问题41项,提出建议36项10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访,特别是针对整改不到位单位,提出指导性意见并敦促其切实执行通过审计,严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律,为下一年预算执行储藏了动力
2、开展专项经营考核审计xx年7月,公司为扭转XX汽车租赁公司年年亏损局面,重新任命总经理,并与之签订经营考核责任书为配合集团经营管理,审计部精心研读文件精神,深入企业了解经营情况,与相关单位反复磋商,报请主管领导审核,最终确认XX汽车租赁公司的经营绩效考核结果,维护公司经营考核严肃性,同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果
3、完善投资企业审计,提供投资评估依据为评价对外投资企业的管理效果的需要,根据集团公司领导安排对投资企业进行审计,对xx年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财务收支与资产负债审计,深入、综合评价投资公司的管理效益特别是太壹公司经营合同到期,需对今后一段时间进行经营预测,为投资决策提供依据
4、加强离任审计,提供人事管理参考xx年,宝XX原总经理、新X湖副总经理岗位变动,根据集团公司安排进行离任审计,对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价,为集团人事考核提供参考
5、完善基建工程审计xx年,基建工程工程多,现场监管频繁、预结算审计任务繁重工程审计人员深入工程工程现场,开展现场工程监督、材料审计等,纠正相关部门流程方面存在错误,做到实施事前工程审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式xx年完成基建工程工程预算审计38项,预算金额
843.44万元,核减金额
286.84万元;基建工程工程结算审计40项,结算报审金额
1392.40万元,核减金额
384.39万元根据集团公司要求,对工程结算超过百万的基建工程,引进外部脑力与市场信息,公平、公正进行工程结算审核xx年引进外部力量进行工程造价审核1项,结算报审金额
228.13万元,核减金额
119.93万元为集团降低了工程造价,节省大量的资金
二、主要工作体会
1、集团领导重视,是推动内部审计工作的关键xx年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下,克服审计部自有人手缺乏等困难,成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援,二级企业财务部长熟悉管理与业务流程,给审计工作进展带来一定便利,推动年度审计工作顺利完成
2、加强过程管控,提升内审质量质量是内部审计工作的生命审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手,全面提升内部审计工作质量在管理标准化方面,审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面,制定和完善了管理方法和实施方案,详细规定审计年度方案制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系在信息化方面,随着企业ERp系统上线运行,ERp系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作审计人员积极学习ERp流程操作、深化ERp审计系统应用,着手开展ERp环境下的工程审计工作
3、延伸审计工程,合并审计目的,注重审计存在问题整改落实xx年,由于审计人手缺乏,我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,提出相关建议,指导整改
三、存在问题与今后打算
1、存在问题
①由于目前审计部仅有财务审计2人,工程审计1人,疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建工程施工预、结算审计,审计力量难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去,对集团管理精细化的奉献力量有限
②集团母子公司基建流程不完善,存在基建单位与使用单位沟通缺乏,流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象
2、今后打算
①坚持学习,提高专业知识与专业应用能力针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来,审计专业知识相对薄弱,审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠缺,审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训,一边和协会内的企业同行学习与交流,在实践中积极探索,积累经验坚持不懈学习,提高专业知识与专业能力,为集团审计工作开展积攒力量
②xx年在集团公司的领导和支持下,审计工作克服很多困难并取得一些成绩,但内审工作目前仍局限与财务、工程审计,管理类审计涉入不多,内审监督的深度与广度有待加强,根据审计工作开展需要不断审计创新,完善审计方法,丰富审计手段,使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用
③协助相关部门厘清基建管理流程,完善预、结算审核流程,保证基建工程工程管理清晰、透明、合理、公正xx年内部审计年终总结范文我校在xx年中,充分发挥了内部审计的作用,对于有效地防范风险、确保资金平安、标准内部管理,促进学校财务管理标准、协调开展起到了积极作用我校内部审计小组根据教育局审计室xx年度年初工作方案和学校内部审计方案,在本年度完成了以下工作主要工作内容
一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度;强化了业务学习,解决了审计工作中遇到的新问题,使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变
二、认真学习相关业务,及时了解对农村义务教育经费保障的各项政策在具体工作中对学校是否按政策标准收费、对作业本费的使用及结算情况、日常公用经费的筹措和使用情况等作为一项重要内容进行了审计,保证内部审计在落实本校教育经费保障体制中的作用
三、对学校的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费收支情况做到了一期一审,并及时上报审计工作报告,有效地提高了教育经费使用效益根据学校经济活动特点,今年我校内部审计的主要内容有
1、对学校的各项收入进行了审核,内审小组认为学校的所有收入都及时入账,并纳入了学校的财务核算,无隐瞒、截留挪用、转移学校收入的情况
2、对学校的各项支出情况,包括教师工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出情况进行审核,重点审计了支出的真实性和合法性,有没有损失浪费等行为,内审认为均符合有关规定要求各项支出均属合理
3、对于学校的资产构成情况,经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;固定资产做到了帐帐相符、帐物一致;各类往来款项作了相应清理
4、对学校的负债也作了相应审计,学校从xx年后没有产生新债,更没有举债消费
5、对学校收费情况进行了重点审计,未发现乱收费现象,学校收费合理,只按规定收取了相应的生活费,且按月收取,用规定收据一月一开,并做到了收前公示并对学生生活费给予了补助
四、认真贯彻上级内审部门的文件精神,及时完成了教育局安排的各项工作审计工作中的措施
1、严格执行了年度审计工作方案,提高了对方案严肃性的认识在具体审计工作中坚持原那么,实事求是,客观公正地看待和处理问题
2、全面审计,突出重点对学校的财务审计既以真实性为根底把根本情况摸清楚,又抓重点问题进行深入地分析,争取了从机制上和制度上提出解决问题的方法
3、完善了制度,严格了管理严格审计质量管理,实行审计全过程质量控制,将审计准那么、审计质量控制标准和制度落实到了审计方案、审计证据、审计底稿、审计报告等审计工作的各个环节
4、今后进一步加强学习和培训,把审计工作做得更好工作总结是对工作的检查与分析,也会为了以后工作不在出现相同的问题,防止错误的发生《公司内部审计年终工作总结》是工作总结之家为大家准备的,希望对大家有帮助篇一xx集团公司审计部自20xx年8月成立以来,在集团公司的正确领导下,坚持以党的十九大精神为指导,认真贯彻《审计法》和集团公司内部审计工作精神,坚持“全面审计,突出重点”的审计工作方针,按照集团公司领导的要求,紧紧围绕集团公司中心工作,以维护集团公司财经秩序、标准集团公司经济行为、促进党风廉政建设,提高资金使用效益为重点,以促进集团公司健康、持续开展为目标,积极履行审计职能,开展各项审计工作,较好地完成了各项任务,取得了一定成绩现将20XX年集团公司内部审计工作情况总结如下
一、加强学习培训,为做好内部审计工作奠定根底审计部从成立之日起,加强对审计人员的学习培训,一是组织审计人员认真学习《审计法》等国家法律法规和集团公司内部审计工作精神,使全体审计人员提高思想认识,充分认识集团公司成立审计部的重要意义,充分认识开展审计工作是贯彻落实党的十九大精神、加强党风廉政建设、促进反腐倡廉工作开展的需要,是确保干部职工遵纪守法、清正廉洁、干净做事的需要,是促进集团公司健康、持续开展的需要,要增强工作责任心和工作使命感,按照集团公司内部审计工作精神,充分履行审计职能,全面做好内部审计工作,取得内部审计工作的实际成效二是对审计人员进行政策法规和业务知识的培训,提高审计人员的政策法规水平和审计业务技能,使审计人员能够正确履行审计职能,做好各项审计工作,完成审计工作任务,取得审计工作成绩
二、明确工作目标,确保内部审计工作顺利开展为确保内部审计工作顺利开展,审计部明确了工作目标一是要严格贯彻执行国家审计法律法规,标准审计行为,提高审计工作效率;要结合集团公司实际加强制度建设,建立、健全、完善各项制度,构筑防腐反腐屏障,促进党风廉政建设开展二是要围绕集团公司中心工作,积极开展内部审计,坚持以财务收支审计为根底,以物资采购、基建工程、中期债、大额资金使用等审计为重点,不断拓宽审计领域,加大审计监督力度,提高管理部门和管理人员的责任意识和管理水平,提升集团公司经济效益三是要贯彻“全面审计、突出重点”的方针,抓好对重点部门、重点资金、重大问题审计的同时,逐步扩大审计覆盖面,进一步发挥审计工作的监督与效劳功能,对在审计中发现的问题,及时提出建议意见,使被审计单位切实加强制度建设和日常收支管理水平
三、兢兢业业工作,完成内部审计工作任务审计部按照集团公司的工作精神和工作部署,从20xx年9月开始内部审计工作,通过全体审计人员认真努力、兢兢业业工作,完成了内部审计工作任务,取得良好成绩
(一)开展财务大检查,提高财务管理水平审计部20xx年9月组织全体审计人员对集团下属公司进行一次财务大检查,检查重点为新公司建章建制,老公司查错纠弊在财务大检查过程中,要求新公司制定完善的财务管理制度,使公司财务管理工作有章可循,有据可依,切实做到以制度管理财务,促进财务管理制度化和标准化,实施有效的财务监督,保证账账相符、账款相符、账实相符、账表相符、账证相符,防范违反财经纪律行为的发生对老公司财务大检查中,主要发现固定资产未盘点,应收账款未对账的问题,要求老公司加强对固定资产的管理,建立健全固定资产账册,严格固定资产日常核算、管理和处置,对固定资产增减及收入、支出要及时入账,确保账证、账账、账实相符要定期对固定资产进行清查,年终进行全面清查盘点,做好固定资产的实物登记管理,确保固定资产完整和不流失要求老公司及时做好应收账款对账工作,同时加强应收账款催收工作,防范应收账款流失,降低公司经济效益
(二)开展小金库整治工作,标准财务管理秩序审计部20xx年11月开展小金库整治工作,要求各单位领导一是深刻认识到“小金库”的存在,扰乱了集团公司财务管理秩序,影响集团公司财务资金的平安,诱发、滋生腐败行为,严重败坏党风政风和社会风气二是要按照集团公司的要求,健全和加强制度建设,进一步完善各项管理制度,严格执行国家财经法规和财务管理规章制度,加强部门经费使用与管理,从源头上防止和杜绝“小金库”问题的发生通过开展小金库整治工作,标准了财务管理秩序,对促进党风廉政建设,防范产生腐败行为起到积极作用
(三)积极开展专项审计,推进集团公司整体工作开展审计部在20XX年下半年积极开展专项审计工作,一是10月份配合主管部门对公司进行检查,配合水务一体化小组对审计、评估进行全程跟综;二是11月份成立督查组对在建基建工程跟综落实;三是与公司其他部门成立小组配合会计师事务所对发行中期债进行审计这些专项审计工作开展,有力促进在建基建工程、中期债等工作的开展,确保在建基建工程、中期债等工作按照集团公司的工作要求进行,取得实际成效
四、存在的缺乏问题集团公司审计部成立时间只有短短几个月,经过全体审计人员共同努力和辛勤工作,完成了集团公司下达的审计工作任务,取得了较好的成绩但还是存在一些缺乏问题,主要是一是审计手段较为单一,审计工作效率仍待提高;二是审计咨询和审计效劳还没有完全到位;三是由于人力缺乏审计工作未全面开展,例如下属公司业绩考核等工作还未开展;四是制度建设还不够健全完善;五是审计信息化建设不够等,审计手段较为原始、这些存在的缺乏问题,需要引起审计部高度的重视,采取切实措施,在今后的工作中加以改良和提高
五、20XX年工作方案
(一)加强宣传,突出审计工作的重要性审计部要切实加强宣传,突出审计工作的重要性,通过板报、宣传栏等方式,构建一个审计信息交流的窗口,把集团公司内部审计工作动态、审计法规、审计制度等公布于众,在一定范围内对有关审计结果进行通报通过这些工作,使集团公司全体干部职工进一步加深对内部审计工作重要性的了解,改善和优化审计环境,理解和支持内部审计工作,促进集团公司内部审计工作健康持续开展
(二)加强财务管理,强化会计根底工作审计部要配合财务部门,加强下属公司财务管理,使下属公司财务人员一是深入贯彻落实《会计法》等法律法规,充分认识会计根底工作的重要性,掌握会计根底工作的主要内容和根本要求,进一步强化内部控制和会计根底工作标准,全面提升会计根底工作水平二是营造崇尚老实守信、标准会计核算、强化内部管理的会计文化,按照财政部《会计根底工作标准》和集团公司财务工作精神,进一步健全内部会计管理制度,使记账、算账、报账等根底工作符合国家统一的会计制度,为全面提高会计信息质量打下根底
(三)运用审计结果,促进党风廉政建设开展审计部要充分运用审计结果,加强对人财物管理使用和关键岗位的监督,促使干部职工标准财务管理,正确行使职权要加强对各类制度执行情况的监督,杜绝“暗箱操作”,防止权力腐败的发生,既促进党风廉政建设开展,又建立一支清正廉洁的干部职工队伍
(四)开展下属公司业绩考核,提高低属公司工作积极性审计部要按照集团公司的工作部署,开展下属公司业绩考核通过审计如实反映下属公司的经营业绩,按照集团公司标准进行考核,做到奖优罚劣,进一步提高低属公司的工作积极性,促进生产经营工作开展,取得良好经营效益
(五)加强审计队伍建设,不断提高内部审计工作水平审计部要加强审计人员的思想建设、职业道德建设和廉政建设,推进依法审计、文明审计要加强管理,严明纪律,强化监督,提高审计工作效率和审计工作质量,促进审计工作开展,为推进集团公司健康、持续开展作奉献篇二20XX年度在集团公司的正确领导下,审计部严格遵守国家各项法律、法规,认真履行集团的《内部审计管理制度》根据集团公司20XX年度工作的总体要求和审计方案,内部审计工作以集团公司企业管理年为中心,加强企业精细化管理,突出重点,切实履行职责,较好地完成了全年审计工作方案和领导交办的审计任务,现就20XX年度审计工作总结如下
一、完成主要工作20XX年共完成审计工程97项,其中年度财务收支及年度预算执行情况审计12项,专项经营考核审计1项,任期经济责任审计2项,投资企业财务收支与资产负债审计3项,基建工程工程预算审计38项,基建工程工程结算审计41项,为完善集团经营管理、提高经济效益做出了奉献
1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,针对审计报告的存在问题,提出相关建议,指导整改20XX年度完成上年度财务收支与预算执行审计12项,发现问题41项,提出建议36项10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访,特别是针对整改不到位单位,提出指导性意见并敦促其切实执行通过审计,严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律,为下一年预算执行储藏了动力
2、开展专项经营考核审计20XX年7月,公司为扭转XX汽车租赁公司年年亏损局面,重新任命总经理,并与之签订经营考核责任书为配合集团经营管理,审计部精心研读文件精神,深入企业了解经营情况,与相关单位反复磋商,报请主管领导审核,最终确认xx汽车租赁公司的经营绩效考核结果,维护公司经营考核严肃性,同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果
3、完善投资企业审计,提供投资评估依据为评价对外投资企业的管理效果的需要,根据集团公司领导安排对投资企业进行审计,对20XX年度省xx等三家公司财务收支与资产负债审计,深入、综合评价投资公司的管理效益特别是太壹公司经营合同到期,需对今后一段时间进行经营预测,为投资决策提供依据
4、加强离任审计,提供人事管理参考20XX年,xx副总经理岗位变动,根据集团公司安排进行离任审计,对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价,为集团人事考核提供参考
5、完善基建工程审计20XX年,基建工程工程多,现场监管频繁、预结算审计任务繁重工程审计人员深入工程工程现场,开展现场工程监督、材料审计等,纠正相关部门流程方面存在错误,做到实施事前工程审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式20XX年完成基建工程工程预算审计38项,预算金额
843.44万元,核减金额
286.84万元;基建工程工程结算审计40项,结算报审金额1,
392.40万元,核减金额
384.39万元根据集团公司要求,对工程结算超过百万的基建工程,引进外部脑力与市场信息,公平、公正进行工程结算审核20XX年引进外部力量进行工程造价审核1项,结算报审金额
228.13万元,核减金额
119.93万元为集团降低了工程造价,节省大量的资金
二、主要工作体会
1、集团领导重视,是推动内部审计工作的关键20XX年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下,克服审计部自有人手缺乏等困难,成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援,二级企业财务部长熟悉管理与业务流程,给审计工作进展带来一定便利,推动年度审计工作顺利完成
2、加强过程管控,提升内审质量质量是内部审计工作的生命审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手,全面提升内部审计工作质量在管理标准化方面,审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面,制定和完善了管理方法和实施方案,详细规定审计年度方案制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系在信息化方面,随着企业ERp系统上线运行,ERp系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作审计人员积极学习ERp流程操作、深化ERp审计系统应用,着手开展ERp环境下的工程审计工作
3、延伸审计工程,合并审计目的,注重审计存在问题整改落实20XX年,由于审计人手缺乏,我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,提出相关建议,指导整改
三、存在问题与今后打算
1、存在问题
①由于目前审计部仅有财务审计2人,工程审计1人,疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建工程施工预、结算审计,审计力量难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去,对集团管理精细化的奉献力量有限
②集团母子公司基建流程不完善,存在基建单位与使用单位沟通缺乏,流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象
2、今后打算
①坚持学习,提高专业知识与专业应用能力针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来,审计专业知识相对薄弱,审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠缺,审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训,一边和协会内的企业同行学习与交流,在实践中积极探索,积累经验坚持不懈学习,提高专业知识与专业能力,为集团审计工作开展积攒力量
②20XX年在集团公司的领导和支持下,审计工作克服很多困难并取得一些成绩,但内审工作目前仍局限与财务、工程审计,管理类审计涉入不多,内审监督的深度与广度有待加强,根据审计工作开展需要不断审计创新,完善审计方法,丰富审计手段,使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用
③协助相关部门厘清基建管理流程,完善预、结算审核流程,保证基建工程工程管理清晰、透明、合理、公正xx年度在集团公司的正确领导下,审计部严格遵守国家各项法律、法规,认真履行集团的《内部审计管理制度》根据集团公司xx年度工作的总体要求和审计方案,内部审计工作以集团公司企业管理年为中心,加强企业精细化管理,突出重点,切实履行职责,较好地完成了全年审计工作方案和领导交办的审计任务,现就xx年度审计工作总结如下
一、完成主要工作xx年共完成审计工程97项,其中年度财务收支及年度预算执行情况审计12项,专项经营考核审计1项,任期经济责任审计2项,投资企业财务收支与资产负债审计3项,基建工程工程预算审计38项,基建工程工程结算审计41项,为完善集团经营管理、提高经济效益做出了奉献
1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,针对审计报告的存在问题,提出相关建议,指导整改xx年度完成上年度财务收支与预算执行审计12项,发现问题41项,提出建议36项10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访,特别是针对整改不到位单位,提出指导性意见并敦促其切实执行通过审计,严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律,为下一年预算执行储藏了动力
2、开展专项经营考核审计xx年7月,公司为扭转XX汽车租赁公司年年亏损局面,重新任命总经理,并与之签订经营考核责任书为配合集团经营管理,审计部精心研读文件精神,深入企业了解经营情况,与相关单位反复磋商,报请主管领导审核,最终确认XX汽车租赁公司的经营绩效考核结果,维护公司经营考核严肃性,同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果
3、完善投资企业审计,提供投资评估依据为评价对外投资企业的管理效果的需要,根据集团公司领导安排对投资企业进行审计,对xx年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财务收支与资产负债审计,深入、综合评价投资公司的管理效益特别是太壹公司经营合同到期,需对今后一段时间进行经营预测,为投资决策提供依据
4、加强离任审计,提供人事管理参考xx年,宝XX原总经理、新X湖副总经理岗位变动,根据集团公司安排进行离任审计,对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价,为集团人事考核提供参考
5、完善基建工程审计xx年,基建工程工程多,现场监管频繁、预结算审计任务繁重工程审计人员深入工程工程现场,开展现场工程监督、材料审计等,纠正相关部门流程方面存在错误,做到实施事前工程审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式xx年完成基建工程工程预算审计38项,预算金额
843.44万元,核减金额
286.84万元;基建工程工程结算审计40项,结算报审金额
1392.40万元,核减金额
384.39万元根据集团公司要求,对工程结算超过百万的基建工程,引进外部脑力与市场信息,公平、公正进行工程结算审核xx年引进外部力量进行工程造价审核1项,结算报审金额
228.13万元,核减金额
119.93万元为集团降低了工程造价,节省大量的资金
二、主要工作体会
1、集团领导重视,是推动内部审计工作的关键xx年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下,克服审计部自有人手缺乏等困难,成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援,二级企业财务部长熟悉管理与业务流程,给审计工作进展带来一定便利,推动年度审计工作顺利完成
2、加强过程管控,提升内审质量质量是内部审计工作的生命审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手,全面提升内部审计工作质量在管理标准化方面,审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面,制定和完善了管理方法和实施方案,详细规定审计年度方案制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系在信息化方面,随着企业ERp系统上线运行,ERp系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作审计人员积极学习ERp流程操作、深化ERp审计系统应用,着手开展ERp环境下的工程审计工作
3、延伸审计工程,合并审计目的,注重审计存在问题整改落实xx年,由于审计人手缺乏,我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,提出相关建议,指导整改
三、存在问题与今后打算
1、存在问题
①由于目前审计部仅有财务审计2人,工程审计1人,疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建工程施工预、结算审计,审计力量难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去,对集团管理精细化的奉献力量有限
②集团母子公司基建流程不完善,存在基建单位与使用单位沟通缺乏,流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象
2、今后打算
①坚持学习,提高专业知识与专业应用能力针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来,审计专业知识相对薄弱,审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠缺,审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训,一边和协会内的企业同行学习与交流,在实践中积极探索,积累经验坚持不懈学习,提高专业知识与专业能力,为集团审计工作开展积攒力量
②xx年在集团公司的领导和支持下,审计工作克服很多困难并取得一些成绩,但内审工作目前仍局限与财务、工程审计,管理类审计涉入不多,内审监督的深度与广度有待加强,根据审计工作开展需要不断审计创新,完善审计方法,丰富审计手段,使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用
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