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有关证券公司工作方案汇总九篇有关证券公司工作方案汇总九篇 时间是箭,去来迅疾,我们的工作又进入新的阶段,为了在工作中有更好的成长,先做一份工作方案,开个好头吧工作方案的开头要怎么写?想必这让大家都很苦恼吧,以下是精心的证券公司工作方案9篇,仅供参考,希望能够帮助到大家 为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作,取得更好的成绩,特制定方案如下
一、带着一颗“爱心”去工作
1、带着一颗“爱心”去工作保持良好的礼节礼貌,要从效劳他人的角度出发,让客户觉得你是真心地关心他,缩短经纪人与客户之间的距离,对客户思想形成正确的引导
2、做好宣传,严格执行公司的效劳标准,做好来电咨询和新客户的预约开户工作定期联络客户做好客户的维护工作
3、做好沟通汇报,工作无小事,对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员,做到不遗漏、不延误
二、自身素质方面 在认真工作的同时,我也会努力提高自己的自身素质不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自己的证券业务水平
1、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的珍贵经验,学习专业知识
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务!
3、多反思、多总结自我反思是提高业务素质的根本途径对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验从而不断进步,自己超越自己 在以后的日子中我将勇于进取,不断创新,努力完成公司分配的工作和任务,争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮助和指正 我认为最重要的一点就是鼓励制度 那同样是家族企业,同样是“给自己干”的制度,为何有的干得好,有的干得差郭凡生认为,家族企业的制度主要包括两个方面,一个是鼓励制度,它表达财富的分配规那么,在经济学里,就是“为谁干”的问题鼓励制度做得好,人们就愿意努力干二是管理制度,主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题,表达财富生产的效率规那么 鼓励制度的核心是调动人的积极性,管理制度的核心是使鼓励制度调动起的干劲科学化、高效率 没有合理的鼓励制度,再好的管理制度也没有意义,但仅有好的鼓励制度,管理制度不科学,企业也很难成功 鼓励制度鼓励人们努力工作,激发人们心中向善的东西,主要是为好人制定的,它使好人工作更努力、更有创造性和自主性 而管理制度那么是假设人都是自私的,从管理“坏人”的角度入手,它使坏人干不了坏事,被迫不断去干好事,长此以往把坏人变成好人 在管住坏人的同时,也使好人不至于在利益的诱惑下去干坏事,成为更好的人因此,鼓励制度增加了好人,管理制度减少了坏人 如果都像上面所说的,我相信没有干工作没有完不成的任务 十二月工作重点在于以下四点
1、手中现有客户资料的开发
①出手中的每个意向客户,通过回访,接近客户,挖掘客户的需求,要把公司近期优惠活动政策介绍给客户,切忌不能光和客户谈论股票,要想方法从生活入手拉近关系注意总结每次通话存在的问题针对不同客户事先想好通话内容,挂时要讲好话术,为下次通话做好准备
②每天给客户打的时间安排 下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00
2、新增客户资料
①要保证每天至少要取一名客户资料,并在3天之内做第一次回访
②新要取的客户资料所发第一条短信您好,我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳,在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用效劳请把我的号码存在您的里,以便您有什么问题可以及时联系我祝您投资愉快!
③坚持给潜在客户发短信,打
3、与银行合作的小区活动
①首先按照与银行的合作方案去逐步执行,直到活动正式开始
②活动前,事先把几种话术背熟练,活动中,要积极去迎接客户,不错过每一个身边经过的客户,尽可能保证每一个客户都能够谈话,争取要到客户的联系方式
③要取客户联系方式的话术 ▲帮客户分析股票、基金,回去再请教一下分析师,日后帮客户关注一下手中股票,分析一下股票的调研报告,要取方便联络; ▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户;
4、银行驻点如何开发客户
①银行内早上去银行后先跟银行员工打好招呼,安置好物品摆放,由于客户稀少,所以不能放过每一名客户,有客户来办理业务时主动去递交宣传折页,介绍公司近期优惠活动,争取与有多方面的交流内容;
②银行外银行没有客户时,手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过,发送宣传折页;在下午时间去周边转转,寻找可以交流的客户;
③与银行员工处好关系,尤其是行长,要表现出我很积极的去工作,想给银行、给自己带来效益,要做出效果来才能改变行长对我的看法
1、走访客户制度化,增进沟通促进共赢 建立走访客户制度,旨在进一步加强与客户之间的交流和沟通,为客户提供更优质的效劳,向社会展示邮政部门崭新的形象和高层次的效劳水平 为了把走访工作做实,不流于形式,明年将把这项工作作为制度纳入效劳标准 走访客户时,走访人需详细填写《客户走访日志》,每月末交负责人核实处理情况,并填写意见 在走访过程中,注重与客户开展面对面交流,积极倾听客户的意见和建议,把握客户需求的新导向,切实为改良效劳收集材料和依据为下一步开展营销获取第一手资料,以此增强营销的针对性和提高营销效果
2、积极推行客户经理制,标准大客户开发与管理流程 在过去一年走访客户过程中遇到一些问题,比方,由于走访人之间缺乏交流和沟通,出现被走访人的重叠性,客户的难点问题以及意见、建议的处理没有得到很好监督,等等 为此实行走访人督办制度,即遵循“谁走访谁督办”的原那么,如由于客观原因不能当场答复的,或不属于本部门职责范围的问题应向客户说明原因并详细记录下被访用户的资料、用邮困难以及对方提出的意见建议,送交相关专业局处理,并协调催促实施,事后将处理结果告知客户;负责人负责对《记录表》的收集工作,每季度以报表的形式将走访结果报相关领导,并对近期走访工作进行梳理,并对客户意见建议的处理结果进行分析、评议
3、对大客户实行分级管理,开发统一版本的客户关系管理系统 为了不断地深化、优化效劳质量,大客户中心将从多方面着手改善、提高效劳质量,以满足大客户的要求 首先实行客户经理负责制,并对大客户实施分级管理制度,强调效劳的时效性、及时性,以制度化保证客户效劳工作得以顺利进行 同时开发统一版本的客户关系管理系统,在走访客户时关注企业、客户动态,了解新年新动向和搜集信息,以保证时时更新大客户档案,为下一步开展营销获取第一手资料,以此增强营销的针对性和提高营销效果,有助于提高运行效率,降低运营本钱,最大限度地减少内耗,实现客户资源的共享 客户经理是企业与客户之间的桥梁和纽带,客户经理能否对客户提供“标准化、个性化、超值化”效劳,直接影响客户对企业的“信任度、满意度、忠诚度” 大客户中心将把握时机,创造条件,致力于客户经理整体素质的提高
1、强化邮政业务学习,提高业务素质作为客户经理,首先必须对邮政业务有着深刻的了解 大客户中心将定期组织学习邮政业务,以成长为可以随时接受公司指令与大客户进行业务谈判的营销专家为目标,积极参加各专业局的业务讲座,并与各专业局保持高度沟通,不断提高自身业务素质
2、美化言行举止,提升客户经理形象 客户经理不仅要有强烈的事业心、高度的责任感和高尚的职业道德,其一言一行还代表着邮政企业的整体形象,工作效率、效劳质量和个人素质直接影响着客户对邮政企业的认知 为此,在新的一年里,我们将系统提升客户经理商务礼仪和沟通技巧,进一步美化客户经理的言行举止、提升客户经理形象,有助于赢得客户对邮政企业的好感,从而有利于营销工作的顺利开展
3、丰富营销知识体系,提高营销水平 为了进一步提高营销水平,大客户中心将创造条件通过远程培训、优秀营销书籍等途径获得专业化销售流程的知识与技能,丰富营销知识体系,增强拜访与效劳客户的能力、提升工作信心与客户效劳的满意度 通过学习,旨在对邮政业务有全面的了解,对市场营销和大客户管理也有更深刻的认识,培养客户经理的效劳营销意识,同时开阔事业,提高觉悟,使客户经理认识到营销不仅要通过优质的效劳让客户满意,而且要通过积极有效的客户关系管理培养客户的忠诚,并掌握培养客户忠诚的方法和技巧,为今后的工作打下了坚实的根底 XXXX年度工作总结XXXX年是不寻常的一年,这一年,大学毕业后,我来到了中银国际,凭借着我对证券行业的热爱,以及对证券知识的渴望,我顺利通过了证券从业资格的考试,正式成为了公司的一员参加工作已有3个月有余,在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下,我对公司的具体运作流程,公司的规章制度有了一定的了解,对前台以及回访业务有了一定的认识和掌握虽然来公司时间不长,但在这3个月的时间里,我学会很多,收获很多,现将我的工作总结如下
一、思想品德及自身素质方面刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟,经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮助下,思想上有一定的提高本人能够按照公司的要求按时上下班,不迟到不早退,要求加班的时候能够准时到岗,充分利用工作时间,有效地完成公司分配的任务 在认真工作的同时,本人也努力提升自身的素质,不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自身业务水平本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原那么,不断提升自己,超越自己 多学习,学习先进的证券业务理论,学习同事的珍贵工作经验,学习专业知识 多琢磨,学习到的业务知识反复的琢磨,实际业务中,遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决,如有超越自己知识范围不能解决的,虚心请教同事自我反思是提高业务素质的根本途径,对于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结,不断为自己今后的工作积累经验
二、工作能力及相关业务方面通过3个多月的学习及实践,我对公司的工作流程有了一定的了解,对各个岗位业务有一定的认识本人主要负责回访的业务 工作上,我本着积极努力,扎实肯干,求真务实的精神,把回访工作做到最好,做到最细回访,主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续,开户资料的填写是否真实完整,客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解,客户对客户经理以及营业部效劳人员的日常效劳是否满意,客户的交易账户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作,并填写回访单子;对老客户提出的问题给予解答,并相应做记录同时,在前台领导及各同事的帮助下,我对前台的各项业务也有所掌握,现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总结 在学习前台具体岗位业务前,先要熟悉各项开户及特殊业务资料各项资料可以说是所有业务中最根底的,也是最容易掌握的,是所有业务的铺垫 只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的为客户提供资料,办理业务
1、开户岗业务主要为新客户开立资金账户,开立证券账户;为转户开立资金账户在客户丧失股东卡的情况下想要办业务时,为客户补办股东卡在客户转户时,发现客户股东账户被冻结,为客户办理激活业务每天在结束当天业务后,负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部
2、复核岗业务对开户业务以及特殊业务审核后给予复核,负责每天闭市后把做完的业务归档
3、特殊业务岗业务主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进行相应操作业务对股票下跌到三板的客户进行三板业务 对于客户长时间没有到营业部更新资料的给予补资料业务,身份证升位,变更身份证有效期等客户亲属有逝世的,客户携带有效证明文件来办理继承业务的,给予相应的继承业务操作
三、工作中存在的缺乏
1、回访工作效率还有待提高,争取做到让客户百分百的满意,放心
2、工作态度上还认识的不够深刻,工作积极性有待于提高
3、业务方面仍有不熟练的地方,还需要自己多记多练
4、应变技巧缺乏,客户回访期间,遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案
5、效劳意识需要加强,对客户咨询的问题应耐心给予解答 三个月的时间是短暂的,在公司领导的关心和同事的关心帮助下我受益匪浅 作为一个新人,我怀着一份积极的态度面对工作的压力,乐观的去解决工作中出现的问题,享受工作带给我的乐趣即使知道今后的工作上还会有更多的困难更大的压力,但我会保持一分良好的心态积极去面对 XXXX年,我会积极努力的学习其他岗位的业务,对公司的整体流程有一个全面系统的熟悉按时完成公司领导分配的任务,替领导分忧解愁,做领导的好助手关心同事,尊敬领导在不断前进的道路上,为公司的无限开展而奋斗不息 根据营业部20xx年度业绩考核方案的要求,市场拓展组为更好、更有效率的开展工作,使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神,形成不断开拓、持续创新的工作理念,现制定出以下具体的小组业务方案细那么 主要包括市场拓展组的工作职能、开展方向 客户开发,市场拓展方案的制定与实施; 开发渠道的建设、沟通与创新; 社区及各种场合的对外宣传、讲座 基金销售与其他产品的销售推广; 营业部形象推广与品牌建设; 营业部及上级领导安排的其他工作 建立并继续完善理财交流圈,各个行业的研究细化,国际、国内经济形式研究 市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组 岗位的划分不仅明确了各自主要职责,更注重整体的协作,强化增强团队的凝聚力,集中力量办大事,提高市场拓展组的整体战斗力 A、督导岗位---王亚林 负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标; 负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发; 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理; 负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等; 负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题; 负责围绕达成下半年工作方案过程中及时处理其它问题 阅读:909次大小:38KB共3页 B、综合岗位--- 负责网上预约客户的及时开户及效劳工作; 负责和渠道一组、渠道二组进行配合,做好客户开发工作; 负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的; 负责市场拓展组各个营销主题活动的筹划和实施工作; 负责新客户的及时回访、效劳需求调研工作; 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务 C、渠道一组--- 负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案; 负责和综合岗、渠道二组,客户开发工作的配合; 负责市场拓展组每周进行一次学习讨论,如何更好开展工作; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务 D、渠道二组--- 社区共建活动的筹划、实施,做好营业部形象宣传、市场营销等工作; 负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户效劳; 负责配合渠道综合组、渠道一组的工作,在阶段营销主题活动上协同开发; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务 原那么上做到目标细分、责任到人为了更好的发挥我们的团队协作精神,达成我们既定的工作目标,履行我们的工作职责,下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标,充满激情、充满动力的做好工作 市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时方案进行完善的流程控制,以密切关注整体目标进程为核心,通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力
1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理 根据目标达成的进度合理安排好工作的时间,工作活动的区域、准客户的储藏管理等一系列的流程控制
2.团队提升管理 A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度; B、交流工作中的心得体会,分享经验; C、每人提出自己所遇到的问题,大家集思广益提供建议; D、讨论下阶段工作的重要之处,更有效率的开展工作
2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨比方融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容,为更好的效劳客户做好准备
3.营业部组织的团队活动必须参加,特别是学习、培训如实际工作中有需要调整,最少提前一天向领导请假 第一条为了加强对营销团队的日常管理,指导营销团队的日常管理工作,建立一支高效、有序的营销团队,特制订本指引 第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细那么报渠道管理部,经批准后执行 第三条营销团队应在每年初制订出年度工作方案,根据当地市场情况制订营销方案,并与相关合作银行签订当年的营销合作方案新成立的团队,必须在筹办时列明一年内的工作方案与目标开户数 第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件 进行指导和审核营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核方法等必须上报,经过总部相关部门会签审核前方可执行报批流程营业部将请示→经纪业务综合室→渠道管理部注明必须会签的部门→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室会签意见,流程结束 第五条营销团队在制定明确的工作目标与方案后,应 把工作分解给区域经理或客户经理定期检查工作进度,根据业务进展情况对方案进行回忆,及时改正工作中的缺乏 一客户经理在开展工作时,必须记录工作日志,团队负责人不定期对工作日志进行抽查,及时了解人员工作动态 二营销团队内部成员之间应有明确的分工,在开展 业务时要密切配合,开发客户和效劳客户要紧密结合 三根据工作进度与时间安排,有步骤地实施方案, 逐一落实工作目标 四客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排 第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分 析报告,分析业务进展情况,及时调整工作思路,以便顺利完成工作方案 第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管 理,并协调好组员之间的合作关系客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理 第八条营销团队必须执行严格的考勤制度,专人记录 每日的考勤情况,当月考勤按公司的相关规定比照执行具体内容如下 一客户经理必须准时上下班,不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗,其上班时间与其所在网点的上下班时间一致 二客户经理实行每天8小时工作制度,其他时间按自愿加班原那么处理 三客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动外出展业、访问客户原那么上应该向团队负责人员说明,并填写《营销人员出访单》见附件,详细列明目的地、被访人及联系方法,交负责人员,负责人员应在事后进行抽查或全查 四团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查,向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态 五客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假,同意前方可休假 第九条营销团队必须制定严格的例会制度,团队负责 人必须每周召集一次工作例会,每月一次月度总结例会例会主要对工作进度进行回忆,解决工作中出现的问题,交流竞争对手的情况,及时对工作方法进行调整 第十条营业部的营销团队必须每日召开晨会,晨会内 容包括 一通报当日市场信息,研判市场走势; 二由团队负责人对公司的最新精神进行传达,对新产品、新业务作简明介绍,布置新的工作任务; 三团队工作进度汇报; 四学习营销案例,交流营销体会; 五鼓励团队士气等 第十一条营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公 设备、宣传用具等实物的全面管理 第十二条客户经理具体负责所效劳网点实物的保管 第十三条营销团队应设专人负责实物管理的具体工作,制订《实物管理明细表》,逐笔登记物品出入库情况,办理人员变动的实物交接手续 第十四条实物的损毁、丧失或被盗等形成的损失由相 关责任人承当 第十五条客户经理的业务统计 一营业部每月根据crm系统中的数据及客户经理薪 酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据,汇总表格由营业部财务部复核 二营业部财务部在收到相关数据后,应核算出每位客户经理本月度的薪酬,并编制《营业部客户经理薪酬月报表》,由主办会计、副经理经理助理和经理逐级审核签字后,作为为营业部财务部发放薪酬的依据,同时报经纪业务综合室备案 第十六条营业部负责对营业部营销团队的考核工作 考核分工作职责考核和业绩考核两局部工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户效劳工作标准的执行情况进行考核业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核 第十七条考核按月、季、年为周期来进行业绩考核 每月进行一次,决定当月客户经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次,决定客户经理级别的升降;年终对客户经理进行一次综合考评,调整客户经理的级别 第十八条营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客 户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行,分别以电子文档汇总管理,原始资料进行存档形式保存以下各类资料的存档形式相同 第十九条营业部应与聘用后的人员签订劳动合同期 限一年,与兼职人员签订营销合作协议期限一年劳动合同和营销合作协议签订完毕,合同原件留档备查 第二十条对于客户经理的招聘工作,营业部应指定专 人负责检查各种证件的真实性,建立客户经理的管理档案包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核情况和奖惩文件等,所有档案应妥善保管 第二十一条营业部交易管理岗要对客户经理每月的营 销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析,对《xxx客户经理营销客户确认单》等单据进行妥善保管,编制流水号,每月归档 第二十二条营销团队每月的业务月报,包括业务开展 数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬谢表等资料要存档保管 第二十三条对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后, 由营业部根据拟聘客户经理的表现和考核情况,对其进行综合考评,对考评合格者予以试用,并办理相关试用手续对拟聘客户经理的资料要留档保存,以做人才储藏参考使用 第二十四条为了便于管理,营业部应建立《员工培训 档案》,并采用电子化管理《员工培训档案》由培训组织部门指定专人在培训工程完成后填写,记录员工参加培训的时间、内容、考核结果等有关信息,以作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据 第二十五条对于报批、报备到公司或者渠道管理部的 各类资料,营业部必须妥善保管,重要资料放入文件柜,做好表头,编制流水号,以便能快速查找档案的查阅原那么是团队负责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料 第二十六条本指引适用于营业部 第二十七条本指引由公司渠道管理部负责解释、修订 第二十八条本指引自公布之日起施行
1、对根底客户订制生日祝福,感受节日关心;
2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示,提高客户忠诚度;
3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制短信,并选择须开通的短信效劳;
4、营业部自主发送短信,提供大盘热点追踪、金股推荐效劳,引导客户理性投资,提高操作水平;
1、要把相关产品研究透,把营销精力放在优质产品上,如此才能形成多赢
2、引导全体员工对客户进行分类,不同客户有不同的选择,营销工作要做到有的放矢
3、关注已经购置产品的客户,跟踪并效劳好他们
1、深入了解现有高端客户的潜在需求点,进行适当的引导,例如产品销售
2、组织更多不同形式的高端客户交流活动,促进与大客户的良性循环
3、走出去,引进来通过与银行的合作,拓展高层次的客户群 新业务品种不断增加,如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品销售等等,为了提升大家对各个业务品种的认知水平,必须统筹制定培训方案,从而促进各项业务的均衡开展 xxxx年下半年的工作指导思想是继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨,集中精力抓创利,坚决不移压费用“的指导方针,集中资源推进优势创利业务,积极培育新的利润增长点 xxxx年下半年的工作思路继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务,确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究,积极推进收购兼并与资产治理业务,培育新的赢利点,为xxxx年实现跨越式开展奠定扎实的根底 xxxx年下半年的经营目标是下半年实现总收入20,074万元其中经纪业务总部实现收入13,989万元;固定收益总部实现收入2,500万元;投资银行总部实现收入1,780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1,125万元
(一)加快推进增资扩股工作,为争取创新试点券商创造条件 抓住证券行业价值上升的有利时机,加大公司推介的力度,加快与有意向的投资机构洽谈的进度,积极与现有股东和监管机构进行沟通,推动增资扩股工作进入实质性阶段,争取在年内实现突破;同时继续全力应对有关诉讼案件,为争取创新试点券商创造条件
(二)继续推进优势创利业务的大力开展
1、经纪业务 下半年实现营业收入13,989万元;客户托管资产总量到达160亿元,市场占有率到达8‰ 下半年要以提高客户价值为宗旨,以推动经纪业务的健康、可持续开展为重点一方面以风险控制确保业务健康开展,另一方面,通过多样化赢利模式的探索,逐步改变经纪业务“靠天吃饭“的局面,获得稳定的收入,减少收入的波动性,成为公司稳定的赢利 稳固地区优势,提高市场占有率完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度,对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导,让业务人员“走出去、动起来“在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时,绝不能抱定仅守住现有客户的心态,而应大力开拓新的客户资源,增加客户存量,优化客户结构非凡在占有垄断优势的广西地区,要加大机构客户开发力度,通过持续的区域营销活动开拓新客户 大力推进客户分类治理,提供分层次针对性的咨询效劳通过客户分类,分析不同类型客户的需求,通过与研究所、资产治理部和其他部门合作,设计和提供针对性的咨询效劳一方面完善资讯产品品种、内容和形式,重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面,要借助信息技术的支持,建设公司级的咨讯效劳平台,实现资讯共享、实时,将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合,建立多样化、差异化的咨询效劳体系 加强新产品、新业务的研究与培训,构建综合销售平台不断丰富经纪业务的产品线,提高对新业务的快速反响能力充分利用国海富兰克林的合作优势,加强基金产品的培训、推介,继续加大基金产品的销售力度;探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和效劳方法并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感,加强跟踪、消化;积极协助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务,将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构 推动客户经理制,打造销售队伍推行经纪人制度是行业开展的大势所趋,经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训,探索适合公司的销售队伍建设模式,推动局部营业部的客户经理制试点,逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系,为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好根底
2、固定收益业务 下半年实现业务收入2500万元,完成国债承销量60亿元,国开行金融债完成45亿元 继续强化企业债主承销工程的开发力度加大对企业债工程开发的战略投入,充分利用公司在局部地区的资源优势,推动与投行、并购、研究等部门的协作开发,并加强与外部机构的合作,争取在年内完成1-2家主承销的发行,实现业务收入1000万元,并增加3-4个储藏工程 探索内部报价机制,进一步挖掘债券撮合业务的潜力通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式,在部门内部建立交易信息的沟通渠道,探索内部报价机制,提高撮合交易的成功率,提升撮合业务的创利能力,实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元 加强工程和客户的储藏工作积极探索适合业务开展与竞争需要的客户开发和治理手段,建立多层次的客户维护模式,有方案有针对性地开发新客户,下半年要新增10家左右的核心客户 加强创新研究,探索新的业务时机随着债券收益率不断上升,债券市场的风险得到很大释放,未来投资时机开始增加,同时,债券市场创新产品与交易手段不断推出,短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富,国债期货等新型交易方式也在酝酿之中固定收益证券总部要密切跟踪市场的开展动态,加强创新研究,探索新的业务时机和赢利模式,拓宽赢利渠道 积极推进固定收益证券研究中心建设,加快中国固定收益证券网的完善与推广工作适度增加研究投入,继续提高研究报告的准确性、实效性,增加研究中心的曝光率,提高市场认同度和知名度加快中国固定收益证券网的改版工作,丰富网站的资讯内容,并通过举办活动等形式扩大网站影响,推动固定收益品牌建设和业务开展
3、投行业务 下半年,投资银行业务合计完成营业收入2,460万元 IPO和再融资业务并举,完成投行业务重心转移随着股改良入尾声,市场融资功能恢复,投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域,全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变投行业务部门要将各项资源配置到IPO、再融资等业务,密切跟踪证券发行市场的政策和规那么变化,加强学习、培训,加快现有工程的跟进完成 加大核心客户开发力度,提高工程储藏数量和质量以广西为基地,选定3-4个重点省份区域,整合固定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发,培养一批核心企业和优势工程,力争做实做透广西市场,在其他区域实现业务突破,初步确立投行业务在重点地区的竞争优势完成3-4家IPO材料上报,2-3家再融资跟进并争取达成协议,9家股改工程操作完毕 加强投行业务后台建设和人才储藏进一步完善业务质量控制的执行机制,优化风险控制治理架构;调整内核委员,加强发行内核小组的风险控制功能;设立销售部门,建立公司承销业务销售网络同时,积极引进专业人才,充实投行业务队伍,解决保荐人数量对投行业务开展的制约问题,争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右
4、自营投资业务 下半年,完成营业收入1125万元,实现利润906万元 下半年,证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下,根据市场的新变化和出现的新时机,加强新产品研究,积极探索多元化的二级市场运作模式,对公司投入的5000万自营资金科学规划,进行合理的资产配置,确保年底取得较好的投资业绩
5、研究业务 进一步加强公司内部研究资源的整合,以研究带动业务开展公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量,各有侧重和优势,公司尝试对研究资源进行整合,上半年取得了较好的效果要继续推动研究合作的机制建设和组织结构创新,进一步理顺研究体系加快研究与业务的融合,完善部门间协调运作机制,探索研发中心对业务部门的效劳模式;建立互动沟通渠道,加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度研发中心要从为业务部门提供研究支持,逐步上升到引导业务开发、参与业务开发 在重点行业实现突破,树立研究品牌稳固现有的大能源板块的研究力量,增加实地调研活动,继续进行纵深的研究,并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流,以大能源领域的研究为突破口,树立品牌研究员,打造公司的特色研究品牌 加强研究团队的建设下半年要进一步引进研究业务骨干,充实研究力量,提升研究水平 在为客户效劳的过程中,我始终坚持“想客户之所求,急客户之所需,排客户之所忧”,为客户提供全方位、周到、便捷、高效的效劳,做到操作标准、效劳标准、用语礼貌、举止得体,给客户留下了良好的印象,也赢得了客户的信任实际办理业务时,在保证遵守我行各项规章制度的前提下,灵活掌握营销方式,为客户提供一定的方便,灵活、适度地为客户提供个性化、快捷的效劳 完美源于认真在做好柜面优质效劳的根底上,我们想方设法为客户提供更加周到的效劳因为,没有挑剔的客户,只有不完美的效劳在日常工作中,我积极刻苦钻研新知识,新业务,理论结合实践,熟练掌握各项效劳技能我从点滴小事做起,在办理业务时,尽量做到快捷、准确、高效,让客户少等、少跑、少问,给客户提供及时、准时、定时、随时的效劳 青年时期是人生最珍贵的时光,因为踌躇满志,精力充分,因为敢闯敢干,活力四射,因为有太多的梦想和希望!但在我看来,青年的珍贵还在包括不懈的追求与团队的融合,崇高的道德修养,以及坚强的意志,更要耐得住平凡,立足于平凡淡泊名利,勇于奉献! 今天,我们正把如火的青春献给平凡的××行岗位,××行正是在这青春的交替中,一步一步向前开展在她清晰的年轮上,也将深深的烙下我们青春的印记富兰克林有句名言“推动你的事业,不要让你的事业来推动你”今天我正是为推动我的事业而来,这源于我对人生价值的追求,对金融事业的一份热情因为我知道作为一名成长中的青年,只有把个人理想与××行事业的开展有机结合起来,才能充分发挥自己的工作积极性、主动性和创造性,在开创银××行美好明天的过程中实现自身的人生价值
一、营销组织架构为确保本次集合资产管理方案顺利发行,本公司内部特成立“集合资产管理方案工作小组”,其中营销筹划组、销售管理组、客户效劳组参见图7-1具体负责本次方案的营销组织工作图7-1方案的营销组织架构集合资产管理方案工作小组销售管理组客户效劳组营销筹划组
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行方法》规定,对代销机构进行资格审查,以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求,确保集合资产管理方案的销售活动顺利开展
2、获得批文前,销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训,培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理方案简介、集合资产管理方案投资指南、本集合资产管理方案业务规那么与业务流程以及客户效劳介绍等同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训
3、获得批文后至发行前,营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案,并组织实施,在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训,配合各重点地区举办路演推介会,为发行工作进行市场筹划
5、发行结束后,按照中国证监会的有关规定要求,由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理方案销售活动进行总结,对各地区发行工作进行考核评价,总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等
三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理方案发行期间,直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户本公司根据客户需求特征及地域分布情况,对直销组织活动安排如下
1、机构设置目前,本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部,为直销客户提供高效、优质效劳公司集合资产管理方案工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作
2、人员安排为做好本集合资产管理方案的直销工作,本公司将充分调动各方面资源,周密方案,统筹安排在集合资产管理方案发行期间,从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组,具体如下1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施负责人张跃;2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、等地区直销客户的路演推介、开发工作;。