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生产企业自查报告 根据《关于转发自治区交通运输厅开展全区交通运输行业平安生产检查督查的通知》六宜工〔20xx〕343号文件要求,六河11标工程部结合施工的实际情况,认真开展了自查自纠工作现把公司的平安生产自查自纠如下
一、平安生产大反思、大检查自查自纠活动情况
1、平安管理机构方面 我公司在平安管理机构建设方面,尤为重视现场技术、平安人员的配备,每个生产车间都配备了重要的人员及部门,生产现场每个工点都有现场技术人员及专职平安员全程监督,并全部对各人员签订了平安管理终端责任状,明确各管理人员的职责,确保生产现场平安质量可控
2、平安生产管理制度方面 通过自查自纠活动,局部工点原平安生产管理制度不完善、平安防护设施不齐全的,现逐步走上正规,例如总经理利用晚上空闲时间对生产管理人员和生产人员进行了平安技术交底,并对相关责任人签订了责任状,对员工生产过程中要注意的事项逐一制定了措施
3、隐患排查治理和重大危险源监控方面 目前随着我公司局部工程安装、调试设备接近尾声,重大危险源点主要控制在大型设备安装过程中,其他重大危险源点根本上已施工完毕我公司由总经理每月组织两次大型的平安生产自查自纠检查,每周由经理带着生产平安检查小组成员组织两次的平安生产自查自纠的检查,由每月旬报进行通报各工区各工点的隐患排查治理和重大危险源监控情况,并是否及时进行了整改,对不及时整改的部门或个人进行了经济处分和平安教育
4、平安教育培训和特殊工种持证上岗情况 随着平安生产重点由下部结构升至上部结构,我公司生产局部是带电作业,平安教育培训工作显得尤为重要,公司每月都制定了对生产车间员工进行一次平安教育培训;对每位现场生产操作人员的持证情况进行审查,现我告诉现场特殊工种人员将近2人,现场持证情况来看作到了特殊工种100%持证上岗
5、特种设备使用管理情况 由于我公司特种设备根本上都集中在生产车间,每日都必须进行生产设备的平安性能检查,对局部受力构件在使用后,重新对使用设备的疲劳情况作试验,对不能满足平安性能的设备进行拆换处理,及时对设备进行保养
6、平安投入情况 我公司在平安投入方面吸取各类工程现场发生的平安教训在平安生产投入方面不惜本钱确保施工平安现我公司全线各工点没有因为平安投入资金不到位而无视平安的问题也没有因为平安投入资金不到位而影响施工进度的
7、应急预案编制及演练情况 根据员工的突发意外伤害方面所采取措施知识,针对我公司平安施工生产实际情况,特在公司厂区内组织了一次应急急救演练,演练顺利结束,取得了大家的认可
二、存在问题 在这次平安生产大检查中,发现问题,当即整改检查中发现的主要问题是
1、厂区车辆未按规定停放在指定地点;
2、现场施工用电未按要求设置,乱接电问题存在,线路杂乱;
3、施工现场缺少平安防护设施;
4、车间平安防护不到位,临边所设立平安防护栏不符合要求;
5、设备使用管理不标准;
6、灭火器材配备缺乏、过期,不放在明显位置;
7、针对以上检查出的平安隐患,现已整改完毕
三、整改措施 针对以上检查出的问题,在下步工作中,我们要强化措施,催促企业按时整改,按期复查,跟踪整治,确保整改到位
1、加强领导、树立平安生产意识要强化措施,认真落实平安生产责任制,要把平安生产工作纳入重要日程,一把手要亲自抓要加大平安生产工作力度,认真贯彻落实“平安第
一、预防为主”的方针,坚持谁主管谁负责的原那么,把平安生产工作责任制层层落实,切实做到抓实、抓细特别是停产、半停产及设备安装车间的平安防火,要严格按照有关规定做好平安生产和平安防火工作
2、遵章守法,建立健全平安生产规章制度对平安生产工作的要求,把平安生产工作规章制度、岗位操作规程,组织机构建立健全,真正做到有章可循,有法可依,组织落实,制度落实,措施落实同时,要抓好平安生产的宣传教育培训工作,增强领导和工人的平安生产意识和法制观念
3、经常检查,认真排查隐患整改隐患我们对平安生产的检查工作要做到经常化,制度化、标准化,在工作中主要表达一个“勤”字上要勤过问、勤催促、勤检查对检查中提出的平安隐患问题要催促企业加快整改,把隐患消灭在萌芽中,减少平安生产事故的发生
4、严明纪律,严肃责任追究要做好平安生产事故防范工作,杜绝各类事故的发生一旦发生事故,要认真执行事故报告制度,要逐级及时上报,对发生平安生产事故的单位要按照“四不放过“的原那么,严肃追究企业主要负责人和相关责任人的责任,确保国家和人民生命财产平安
四、平安生产大反思、大检查自查自纠活动取得的成效 通过对公司厂区内生产车间、设备安装车间的工点平安生产大反思、大检查自查自纠活动排除了我公司工程各工点中存在的平安质量隐患消除了重大平安隐患苗头杜绝了平安质量事故的发生,尤其在各工区,各部门以及施工队平安隐患排查意识上形成了一股绳总之,工程部通过此次平安生产大反思、大检查自查自纠活动的开展,有力地促进了现场生产的平安生产工作现场生产平安生产责任主体更加明确、社会责任感进一步增强,员工的平安意识得到了明显提升,在全公司范围内形成了浓厚的人人讲平安的良好气氛 北京***集团自成立以来视质量为企业的生命,将质量建设作为公司的关键来抓,通过二十年努力,集团在水果原浆加工的冷破碎、浓缩果汁加工的超微过滤、饮料灌装的UHT超高温瞬时灭菌、无菌冷灌装等项工艺、技术,均处于世界领先地位健全、实施了ISO
9001、HACCP、ISO220xx、OHSAS
18000、ISO14001等质量、平安、环境管理体系,并实施体系认证北京***集团***自20xx年成立即制定了HACCP方案并严格按照该标准进行生产管理,到现在已建立了系统的质量控制体系通过自查,我们主要做了这些工作并存一些缺乏,具体如下 注重严格的质量控制体系建设,在质量管理过程中积极推行全员质量管理理念质量管理体系全面覆盖工程论证、技术装备根底建设与管理、原材料供给商的开发、进厂原辅料的检验、生产过程质量监控、成品外观质量的检查、成品内在质量检验、物流和售后效劳等全过程企业并根据客户要求和产品应用领域的不同建立对应的符合国际标准的控制标准 长期以来,在质量建设上,质监、商检、工商等职能部门给予了公司有力的支持和指导下,质量管理水平取得了稳步上升 公司先后斥资数千万元改造生产和科研试验设备,为产品质量、生产能力和研发实践提供重要支撑和保证 公司先后斥资数千万元改造生产和科研试验设备,为产品质量、生产能力和研发实践提供重要支撑和保证 果浆浓缩浆车间引进目前世界先进的意大利FBR及德国SIG生产线 浓缩汁车间引进意大利FBR生产线,保证产品质量到达国际标准 建有16000吨冷藏库,保证产品的贮存质量 同时建设50吨的污水处理站,洁净排污,符合绿色环保的要求 公司注重加强各生产环节相关的检测实验中心和产品生产现场检测站的建设,专设原料水果收购小组及原料验收小组,从源头严把质量关;配备多种实验设备环保测试仪等测试仪器公司还对试验检测设备按照ISO10012标准进行溯源管理有效保证了材料根底研究、产品试制和性能检测需要,满足了从原材料进厂到产品出厂各环节的检测要求 首先在原辅材料上,对原料供给基地进行详细考察,专设原料水果收购小组及原料验收小组,对农药残留、微生物进行严格检测,从源头严把质量关 在生产过程中,要对生产设备、设备和生产工艺参数、过程中进行反复抽检 成品阶段,品控技术人员感官、理化及微生物指标进行检测,对每一批次的产品留样,检验数据进行档案分类管理,以保证产品信息的可追溯性 健全质量培训体系,企业全年培训不少于5000人次,其中关于技术和质量的培训超3000人次 企业建立售后效劳中心,设立24小时售后效劳热线,并以产品工程技术人员为骨干,在提供售后效劳的根底上完善对质量追溯后的数据收集,以加强对产品质量的可靠性分析,初步建立了产品的可靠性指标和产品可靠性制度 一认识上的误区 通过自查,公司在质量建设上仍然局限于狭隘的产品质量管理方面,没形成全面质量的管理即TQM的高度认同,总认为产品质量是关键,没有将支持产品质量最终形成的与产品生产过程相关的内部资源配置、制度体系、企业和谐等全方位要素全面纳入质量管理环节,公司将按照GB/T19580标准创立卓越绩效模式,推动公司整体质量建设的提高 二能力建设的缺乏 公司在培训体系上虽然已较健全,人员的培训次数有了一定的保证,但针对性的专项培训力度不够,培训后的结果跟进力度不强,没有完全到达要求 三资源配置缺乏 近年来,人力资源本钱上升幅度持续加大,而产品价格由于市场的接受度偏低,难以支撑人力资源本钱,推进全面质量的管理的人力本钱难以全面得到支撑 按照《关于集中开展平安检查整改专项行动通知》要求开展企业平安生产自查自纠活动我公司领导高度重视,积极组织相关人员抓好组织发动,认真开展自查自纠,不留死角针对存在的问题和薄弱环节按照定人员、定时间、定措施、定资金的原那么制定整改方案,落实整改措施,严防事故发生现就自查情况总结如下
一、强化管理,明确责任 为切实加强对我公司平安生产工作的领导,公司调整充实了公司平安生产工作领导组,力争做到目标明确,责任落实,工作到位,防患于未然
二、细化措施,落实到位 全面贯彻落实“平安第一,预防为主”的方针和师、团平安生产工作有关文件精神,坚持做到依法管理,强化监督,严格检查,催促整改,让隐患得到消除,事故得到控制以监管工作为重点,严防一般平安事故,杜绝重、特大平安事故,确保员工生命财产平安
三、工作内容及措施方法得当
1.加强平安知识的宣传教育,努力提高全公司职工平安生产意识认真开展平安生产法律法规和政策的宣传教育,倡导和抓好平安文化建设,增强公司职工平安生产意识我企业按照有关要求,积极主动选派人员参加上级主管部门组织的平安培训和复训,并切实抓好企业职工平安生产知识和生产技能的培训,努力确保特种作业人员和从业人员持证上岗率达100%
2.强化平安责任管理,建立健全各项规章制度本单位平安工作的第一责任人,对本单位平安生产工作负直接责任,必须切实履行职责,加强监督检查,及时排除各类平安隐患,严防各类平安事故的发生一是要认真贯彻落实好与公司签订的平安生产目标管理责任书,做到有岗、有位、有责二是公司平安生产领导组定期组织人员对各个部门落实的情况进行检查、催促,并将情况登记在册,作为年终综合考核的评分依据三是各单位要结合自身实际,制定和完善各项平安生产规章制度及平安生产规程,并严格执行,杜绝“三违”现象,切实做到平安生产有章可循 3开展了综合性平安生产大检查企业平安生产领导组每季度组织开展一次综合性的平安生产大检查,对车间存在的重大隐患,催促其制定整改措施,落实资金,安排专人催促整改,并将隐患排查以及整改情况备案存档;各车间和平安责任单位每月组织一次平安大检查,发现隐患,制定措施,落实专人,限期整改,并将情况及时上报企业平安生产领导组
四、存在的问题与缺乏以及整改
1、不得使用自制挂钩
2、不得乱接乱焊挂钩主要一楼大门和柱子上
3、车间二楼扶梯有局部变形
4、打木片的电动机尼龙棒应更换
5、精整区杂乱,硅袋应摆放至机修车间,每日定量领取使用
6、配电箱上堆放杂物
7、出炉人与未佩戴护目镜、工作服、面罩
五、针对以上检查出的问题,在下步工作中,我们要强化措施,催促车间按时整改,按期复查,跟踪整治,确保整改到位,做出以下几点
1、把硅袋放入机修车间,每日领取使用确保精整区域不杂乱
2、打木材的电动机的尼龙棒、车间扶梯让机修人员定期检查、维修、定期更换
3、电器设备的安装和维修由电工操作,并定期检查线路及一切电器设备,
4、车间配电室的电路需电工定期进行检查,确保电路的整齐
5、车间二楼配电柜需更换,并上锁
6、加强出炉人员佩戴护目镜、穿工作服、戴面罩的重要性意识,树立平安生产意识认真落实平安生产责任制
7、严禁车间内乱焊乱挂,确保车间的标准 在这次“打非治违”和“隐患排查”自查自纠下,我公司高度重视,进一步增强企业和职工的平安隐患得到了有效的排除,车间也根据所提的整改意见迅速进行整改,整个自查自纠工作取得了良好的效果 从最初组织生产开始,厂里一直严格遵照食品卫生法的要求,步步为营,坚实走好开展的每一步, 企业自查报告 在厂子的组建和开展过程中,得到了济南长清质检分局大量的无私帮助,厂子一直有着明确的方向和正确的道路本厂的产品质量一直很有保障,没有出现过什么质量事故 厂里所用的主要原料有味精、食盐、淀粉、白糖、糊精等,这些原料必须都是经过正规的渠道,从取得生产许可证的厂家购进,并附有出厂检验报告,质量要求很严格,必须符合国家对该食品的卫生要求,比方味精要符合GB/8967的要求,白糖要符合GB317的要求,等等 厂里所用的食品添加剂主要是呈味核苷酸二钠、鸡肉香精、柠檬黄等,这些添加剂的购进和使用都是严格按照GB2760的要求做的 春节过后,按照济南市质量技术监督局长清分局,关于加强食品生产加工企业落实质量平安主体责任的要求,我厂成立了质量平安管理小组,由法人葛金河任组长,组员由质量负责人和质量检验人员、生产加工人员担任,按照各自分工,对照《食品生产企业落实质量平安主体责任情况自查表》,从企业资质变化情况,采购进货查验落实情况、生产过程控制情况、食品出厂检验情况、不合格产品管理情况、食品标注标识情况、食品销售台账记录情况等10个方面,逐条进行自查根据企业自查情况,企业自身感觉各方面做得尚可,根本符合质检部门的要求对于稍有差次的,及时做了整改现阶段,企业根本能做到系统管理,按标准要求组织进货、生产和销售现将企业目前能到达的情况汇报如下
一、企业资质变化情况企业名称为济南市长清区众惠食品厂,厂址是济南市长清区归德镇开发区,检验方式为自行检验,固态调味料的生产许可证编号为QS370*****92,新证正在办理中本厂证照齐全,经营范围是味精、鸡精调味料和固态调味料
二、采购进货查验落实情况本厂主要采购的原料为鸡肉精膏、麦芽糊精、柠檬黄、呈味核苷酸二钠、食盐、谷氨酸钠、淀粉、白砂糖、包装袋、纸箱等所有物品均从具有合法资格的企业够仅仅,购进时索取了企业相关资质证明我厂生产的味精没有食品添加剂鸡精调味料和固态调味料的生产过程中使用的食品添加剂,严格遵照了GB2760的要求,并做了详细的相应记录食品添加剂还备有单独的进货台账
三、生产过程控制情况我厂每天安排专人对厂区卫生进行清扫,保持厂区内环境整洁干净定期对生产场所、设备、库房、进行清扫、消毒保持在加工过程中与产品接触的一切设施、设备、环境的卫生,杜绝一切污染的可能定期养护设备设施,每批产品生产前和生产结束后,均对相关设施、设备进行清洗、消毒生产人员的个人卫生,工作服帽的整洁情况,班班检查工作人员洗刷、更换专用工作服后,经人员专用通道进入生产车间验收合格的原料从原料专用通道进入生产设备从原料到成品及成品库均保持独立空间,没有交叉污染
四、食品出厂检验落实情况我厂配备了架盘天平、分析天平、电热枯燥箱、水浴锅、旋光仪、分光光度计、PH计、超净工作台、台式培养箱、显微镜、蒸汽压力灭菌器等检验设备,具有检验辅助设备和化学试剂,实验室测量比对情况均符合相关规定检验人员经过山东省质量技术监督局培训,具有山东省职业技能鉴定中心发放的检验资格证书按照国家标准,对生产出的每个单元的每批产品进行检验,将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查,对出厂的每批产品留样,并进行登记
五、不合格品的管理情况和不平安食品召回记录情况我厂生产需要的各种原料均从合法、正规渠道购进,并索取相关的证件严格按照产品生产工艺及《食品卫生法》的要求组织生产,未遇到购置不合格原料和出现生产不平安食品的情况
八、产品标准执行情况企业积极并严格执行各个产品的国家标准和企业标准味精执行的是GB/T8***-200*、鸡精调味料执行的是SB/T1**71-200*、复合调味料执行的是本企业标准Q/01ZH*****-20xx、鸡味调味料执行的是本企业标准Q/01ZH*****-20xx所有标准的状态都是现行有效
九、企业人员培训、体检情况我厂所有和生产相关的人员均参加了体检,取得食品从业许可证书健康证,并定期参加企业组织的食品法律法规、食品平安知识、食品技术知识培训
十、企业售后效劳和产品平安预警和风险评估我厂主要消费者都是回头客,目前为止,还没有接到过消费者投诉我厂已经设立消费者投诉登记本,并制定相应的处理制度、应对机制,确保一旦出现消费者投诉情况,能及时做出反响,力保消费者权益 经过此次自查,我厂根本符合食品生产企业落实质量平安主体责任的要求,提高了质量平安意识,杜绝了质量平安隐患在此根底上,我厂建立了质量平安保证长效机制,为长期、持续地生产优质产品,打下了坚实根底 内蒙古高原杏仁露,地处鄂尔多斯市准格尔经济开发区主要从事植物蛋白饮料和果蔬汁饮料的生产和销售,于20xx年的8月8号成功换证 20xx年1月19日开发区质监分局工作人员到公司进行指导,现将公司目前情况自查汇报如下
一、采购进货查验落实情况生产所用的主要原辅料有白糖、聚甘油脂肪酸酯、苹果酸、柠檬酸等,这些原辅料都是经过正规的渠道,从取得生产许可证的厂家购进,并附有出厂检验报告,质量要求很严格,必须符合国家对该食品的卫生要求,并且相关资质材料有专人管理严格的履行原辅料入厂的验收检验工作,设独立检验员负责该项工作
二、生产过程控制情况我工作每天安排专人对厂区卫生进行清扫,保持厂区内环境整洁干净定期对生产场所、设备、库房、进行清扫、消毒保持在加工过程中与产品接触的一切设施、设备、环境的卫生,杜绝一切污染的可能定期养护设备设施,每批产品生产前和生产结束后,均对相关设施、设备进行清洗、消毒生产人员的个人卫生,工作服帽的整洁情况,班班检查工作人员洗刷、更换专用工作服后,经人员专用通道进入生产车间验收合格的原料从原料专用通道进入生产设备从原料到成品及成品库均保持独立空间,没有交叉污染
三、食品出厂检验落实情况我公司配备了电子分析天平、台式电热恒温枯燥箱、酸度计、超洁净化工作台、台式电热恒温培养箱等检验设备,具有检验所使用的辅助设备和化学试剂检验人员经过内蒙古质量技术监督局培训,具有内蒙古自治区职业技能鉴定中心发放的检验资格证书按照国家 标准,对生产出的每个单元的每批产品进行检验,将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查,对出厂的每批产品留样,并进行登记
四、不合格品的管理情况和不平安食品召回记录情况我公司生产需要的各种原料均从合法、正规渠道购进,并索取相关的证件严格按照产品生产工艺及《食品卫生法》的要求组织生产,未遇到购置不合格原料和出现生产不平安食品的情况
六、企业人员培训、体检情况我公司所有和生产相关的人员均参加了体检,取得食品从业许可证书健康证并定期参加企业组织的食品法律法规、食品平安知识、食品技术知识培训
七、我公司对生产平安非常重视,定期组织员工参加食品法律法规、食品平安知识、平安生产知识的培训与学习,加强员工的平安生产意识,确保生产的质量平安及人员设备平安 经过此次自查,我厂根本符合食品生产企业落实质量平安主体责任的要求,提高了质量平安意识,杜绝了质量平安隐患在此根底上,我厂建立了质量平安保证长效机制,为长期、持续地生产优质产品,打下了坚实根底
一、整改活动开展情况 公司根据贵局下发的[20xx]109号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展标准财务会计根底工作专项活动的通知》以下简称《通知》要求,以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述,我司20xx年11月20日前开展了第一阶段的自查工作,认真分析了自查中发现的问题,确定了具体整改期限,明确整改责任人对深圳证监局走访过程中提出的问题,我们已严格按照要求整改在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议本次整改以会议、邮件、现场检查等形式催促、跟进整改良度,落实整改情况
二、自查发现的问题及整改情况 根据《通知》的目标和要求,各公司的财务会计根底工作应到达以下要求 一各公司应当建立符合规定和适应公司自身开展的财务管理组织架构,做到岗位职责清晰,授权明确合理,不相容职务相互别离,相互制约;财务会计人员具备相关专业知识和专业技能,具备会计从业资格;公司对财务会计人员后续教育有制度性安排 二各公司应当根据相关法律法规的规定,建立健全符合公司 自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善,明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序制度中应包含责任追究条款,对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处分措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定,责任追究应与绩效考核挂钩 各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度,对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准 三各公司应加强财务信息系统的建设和管理,保证财务信息系统的独立性,不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统,也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求,满足公司的实际需要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理 四各公司应当加强会计核算根底工作的标准性,凭证填制符合要求,会计档案归档及时、保管平安;应当切实提高会计核算和财务信息披露水平,能独立编制合并财务报表和报表附注;应当根据《企业会计准那么》及相关规定,结合公司所处行业特征和自身生产经营特点,制定明确、恰当的会计政策,并在财务报表附注中详细披露,不得以《企业会计准那么》中的原那么性规定代替公司的会计政策 根据上述通知要求一,我们在自查中依托财务管理组织架构,明确了各岗位职责、优化了工作流程,根据各岗位业务变化,及时进行了修订更新;对集团内各公司会计人员根本情况进行统计,了解会计人员是否具备从业资格;在20xx年12月份公司组织安排了“财务部门20xx年度教育训练方案” 根据上述通知要求二,自查中公司根据《深圳证券交易所股票上市规那么》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准那么》、《会计根底工作标准》、《会计电算化管理方法》、《会计档案管理方法》、《企业内部控制根本标准》等相关法律法规及公司章程的规定,具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细那么,如《财务负责人制度》等此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理方法》等制度 根据上述通知要求三,自查中公司规模急速开展,经营模式的不断创新,流程操作更新加快,在财务信息系统方面已加强建设和管理,公司ERP系统已升级至用友
8.
9.0版本,人员操作权限由信息部严格控制,职责清楚为适应公司开展需要,公司已增加了费用预算模块,采用用友软件中的集团预算应用模式,包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理,从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析,以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行这种模式有利于集团的集中管控,并能够独立部署预算与报销的IT系统,利于进行日常维护和风险的管理合同管理模块,主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在ERP系统中管理,固定资产请购单采用系统打印代替手工单据,极大方便了公司资产合同的管理网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供给商管理平台等模块,这些模块已陆续投入使用 根据上述通知要求四,自查中公司进一步强调凭证填制标准要求,摘要简明清晰、科目使用标准、合理会计档案及时归档、保管,制定了《会计档案管理方法》,并已遵照执行根据《企业会计准那么》及相关规定,制定了具体明确的适合公司生产经营特点的记账根底和记量属性、外币业务核算方法、收入确认原那么、存货核算方法等相关会计政策、会计估计、会计过失更正方法 针对在自查中发现问题及具体整改情况如下
1.财务人员和机构设置根本情况 存在的问题财务局部人员暂未取得会计从业资格证 整改措施根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员资格的相关规定,按照《深圳市会计条例》中第十条“取得会计从业资格证书的人员,方可从事会计工作”要求,公司对集团内各公司会计人员根本情况进行统计,审查各会计人员的从业资格,通知未取得会计证人员在最近一个周期考取,人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一 整改结果未取得会计证人员将在20xx年6月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取,12月参加财会电算化考试,预计年底可取得会计从业资格证书
2.会计核算根底工作标准性情况 存在的问题对合并范围往来定期对账,每月一次明细账核对,只是核对正确,未对结果签字确认 整改措施进一步明确、标准各会计人员岗位职责,完善各往来对账手续,从此次财务会计根底工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账,在次月10号前完成对账工作,由双方签章确认,现已遵照执行 整改结果从20xx年11月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认,后续持续监督执行
3.资金管理和控制情况 存在问题
1.出纳人员获取局部银行未实施快递派送的银行对帐单;
2.局部银行存款余额调节表未复核 整改措施
1.明确出纳岗位工作职责,加强出纳工作管理,更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单,做到相互牵制,明确责任;
2.监督检查银行存款余额调节表签批手续完整,并且指定专人复核,在每一账户银行存款余额调节表完成后,对银行存款余额调节表统一填制汇总表,核对银行存款明细科目,以防相关表档遗漏 整改结果
1.出纳人员从银行获取银行对账单,已整改安排由财务部会计人员从银行索取银行对帐单
2.局部银行存款余额调节表未有专人复核,已整改由资金部负责人复核,并且签名确认
4、企业财务管理制度建设和执行情况 存在问题公司财务制度体系建设不完善,相关制度没有更新,存在局部已在执行的工作流程,没有形成书面制度文件 整改措施公司依据企业会计制度,企业会计准那么,企业内部控制根本标准等相关法律法规,结合公司业务特点,完善相关财务管理制度,并将已经实际执行的制度书面固化根据公司业务开展变化,及时修订更新相关制度 整改结果现已补充局部制度如《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理方法》等后续据实补充修订,进一步完善公司制度建设,并严格遵照执行
5、母公司对子公司财务管理和控制情况 存在问题公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查,财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度控制 整改措施公司相关审计、财务检查工作标准制度,后续对子公司检查结果形成书面报告材料对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核,报母公司总经理批准后执行子公司经营支出须经母公司进行审批由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批,最后经董事长批准母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理,子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人,负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金 整改结果公司制定《内部审计制度》,对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料通过整改,进一步加强巡检工作管理,标准人员招聘流程、切实履行好资金审批权限,不断提升财务、审计检查工作效率,保证公司资产平安
三、证监局走访提出问题及整改情况 深圳证监局于20xx年12月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题,针对证监局提出的问题,我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果,现就整改情况报告如下
1.关于票据管理问题 存在问题支票管理登记、领用记录不齐全、标准只有领用记录,未有登记购置记录 整改措施建立票据管理登记台账,严格登记购置支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息 整改结果票据管理在整改中已按要求改正严格票据管理,完善了台账登记内容,并遵照执行
2.现金账、银行日记账登记问题 存在问题缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账 整改措施专项活动自查开展时,即已安排出纳补录现金、银行存款日记账,贵局在走访过程中已补录了大局部月份日记账 整改结果手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕,后续出纳严格按照要求及时登记、日清月结
3.关联方、董高监日常出差报销用借款问题。