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证券公司工作方案范文锦集5篇 时间过得真快呀,相信大家都对即将开始的工作很有信心吧!是时候静下心来好好写写工作方案了但是相信很多人都是毫无头绪的状态吧,下面是关于证券公司工作方案5篇,仅供参考,欢送大家阅读
一、带着一颗“爱心”去工作
1、带着一颗“爱心”去工作保持良好的礼节礼貌,要从效劳他人的角度出发,让客户觉得你是真心地关心他,缩短经纪人与客户之间的距离,对客户思想形成正确的引导
2、做好宣传,严格执行公司的效劳标准,做好来电咨询和新客户的预约开户工作定期联络客户做好客户的维护工作
3、做好沟通汇报,工作无小事,对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员,做到不遗漏、不延误
二、自身素质方面 在认真工作的同时,我也会努力提高自己的自身素质不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自己的证券业务水平
1、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的珍贵经验,学习专业知识
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务!
3、多反思、多总结自我反思是提高业务素质的根本途径对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验从而不断进步,自己超越自己 在以后的日子中我将勇于进取,不断创新,努力完成公司分配的工作和任务,争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮助和指正 根据营业部20xx年度业绩考核方案的要求,市场拓展组为更好、更有效率的开展工作,使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神,形成不断开拓、持续创新的工作理念,现制定出以下具体的小组业务方案细那么 主要包括市场拓展组的工作职能、开展方向 客户开发,市场拓展方案的制定与实施; 开发渠道的建设、沟通与创新; 社区及各种场合的对外宣传、讲座 基金销售与其他产品的销售推广; 营业部形象推广与品牌建设; 营业部及上级领导安排的其他工作 建立并继续完善理财交流圈,各个行业的研究细化,国际、国内经济形式研究 市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组 岗位的划分不仅明确了各自主要职责,更注重整体的协作,强化增强团队的凝聚力,集中力量办大事,提高市场拓展组的整体战斗力 A、督导岗位---王亚林 负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标; 负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发; 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理; 负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等; 负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题; 负责围绕达成下半年工作方案过程中及时处理其它问题 阅读:909次大小:38KB共3页 B、综合岗位--- 负责网上预约客户的及时开户及效劳工作; 负责和渠道一组、渠道二组进行配合,做好客户开发工作; 负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的; 负责市场拓展组各个营销主题活动的筹划和实施工作; 负责新客户的及时回访、效劳需求调研工作; 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务 C、渠道一组--- 负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案; 负责和综合岗、渠道二组,客户开发工作的配合; 负责市场拓展组每周进行一次学习讨论,如何更好开展工作; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务 D、渠道二组--- 社区共建活动的筹划、实施,做好营业部形象宣传、市场营销等工作; 负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户效劳; 负责配合渠道综合组、渠道一组的工作,在阶段营销主题活动上协同开发; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务 原那么上做到目标细分、责任到人为了更好的发挥我们的团队协作精神,达成我们既定的工作目标,履行我们的工作职责,下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标,充满激情、充满动力的做好工作 市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时方案进行完善的流程控制,以密切关注整体目标进程为核心,通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力
1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理 根据目标达成的进度合理安排好工作的时间,工作活动的区域、准客户的储藏管理等一系列的流程控制
2.团队提升管理 A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度; B、交流工作中的心得体会,分享经验; C、每人提出自己所遇到的问题,大家集思广益提供建议; D、讨论下阶段工作的重要之处,更有效率的开展工作
2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨比方融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容,为更好的效劳客户做好准备
3.营业部组织的团队活动必须参加,特别是学习、培训如实际工作中有需要调整,最少提前一天向领导请假 ***x年,我满怀着对金融事业的向往与追求走进了***x支行,在这里我将释放青春的能量,点燃事业的梦想时光飞逝,来xx支行已经一个年头了,在这短短的一年中,我的人生经历了巨大的变化,无论是工作上,学习上,还是思想上都逐渐成熟起来 在xx支行,我从事着一份最平凡的工作——柜员也许有人会说,普通的柜员何谈事业,不,柜台上一样可以干出一番辉煌的事业卓越始于平凡,完美源于认真我热爱这份工作,把它作为我事业的一个起点作为一名农行员工,特别是一线员工,我深切感受到自己肩负的重任柜台效劳是展示××行系统良好效劳的“文明窗口”,所以我每天都以饱满的热情,用心效劳,真诚效劳,以自己积极的工作态度羸得顾客的信任 是的,在××行员工中,柜员是直接面对客户的群体,柜台是展示农行形象的窗口,柜员的日常工作也许是繁忙而单调的,然而面对各类客户,柜员要熟练操作、热忱效劳,日复一日,用点点滴滴的周到效劳让客户真正体会到××行人的真诚,感受到在××行办业务的温馨,这样的工作就是不平凡的,我为自己的岗位而自豪!为此,我要求自己做到一是掌握过硬的业务本领、时刻不放松业务学习;二是保持良好的职业操守,遵守国家的法律、法规;三是培养***的人际关系,与同事之间和睦相处;四是清醒的认识自我、胜不骄、败不馁 参加工作以来,我立足本职岗位,踏实工作,努力学习业务知识,向有经验的同事请教,只有这样,才能确确实实干出能经得起时间考验的业绩点点滴滴的小事让我深刻体会到,作为一名一线的员工,注定要平凡,因为他不能像冲锋陷阵的战士一样用满腔的热血堵枪口,炸碉堡,留下英雄美名供世人传扬,甚至不能像农民那样冬播夏收,夏种秋收,总有固定的收获有的只是日复一日年复一年的重复那些诸如存款、取款,账务录入,收收放放,营销维护,迎来送往之类的枯燥运作和繁杂事务在这平凡的岗位上,让我深刻体会到,伟大正寓于平凡之中,平凡的我们一样能够奉献,奉献我们的热情,奉献我们的真诚,奉献我们的青春平凡的我们一样能够创造出一片精彩的天空,没有根基哪来高楼,没有平凡哪来伟大!人生的价值只有在平凡的奉献中才能得到升华和完善 在为客户效劳的过程中,我始终坚持“想客户之所求,急客户之所需,排客户之所忧”,为客户提供全方位、周到、便捷、高效的效劳,做到操作标准、效劳标准、用语礼貌、举止得体,给客户留下了良好的印象,也赢得了客户的信任实际办理业务时,在保证遵守我行各项规章制度的前提下,灵活掌握营销方式,为客户提供一定的方便,灵活、适度地为客户提供个性化、快捷的效劳 完美源于认真在做好柜面优质效劳的根底上,我们想方设法为客户提供更加周到的效劳因为,没有挑剔的客户,只有不完美的效劳在日常工作中,我积极刻苦钻研新知识,新业务,理论结合实践,熟练掌握各项效劳技能我从点滴小事做起,在办理业务时,尽量做到快捷、准确、高效,让客户少等、少跑、少问,给客户提供及时、准时、定时、随时的效劳 青年时期是人生最珍贵的时光,因为踌躇满志,精力充分,因为敢闯敢干,活力四射,因为有太多的梦想和希望!但在我看来,青年的珍贵还在包括不懈的追求与团队的融合,崇高的道德修养,以及坚强的意志,更要耐得住平凡,立足于平凡,淡泊名利,勇于奉献! 今天,我们正把如火的青春献给平凡的××行岗位,××行正是在这青春的交替中,一步一步向前开展在她清晰的年轮上,也将深深的烙下我们青春的印记富兰克林有句名言“推动你的事业,不要让你的事业来推动你”今天我正是为推动我的事业而来,这源于我对人生价值的追求,对金融事业的一份热情因为我知道作为一名成长中的青年,只有把个人理想与××行事业的开展有机结合起来,才能充分发挥自己的工作积极性、主动性和创造性,在开创银××行美好明天的过程中实现自身的人生价值
一、营销组织架构为确保本次集合资产管理方案顺利发行,本公司内部特成立“集合资产管理方案工作小组”,其中营销筹划组、销售管理组、客户效劳组参见图7-1具体负责本次方案的营销组织工作图7-1方案的营销组织架构集合资产管理方案工作小组销售管理组客户效劳组营销筹划组
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行方法》规定,对代销机构进行资格审查,以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求,确保集合资产管理方案的销售活动顺利开展
2、获得批文前,销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训,培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理方案简介、集合资产管理方案投资指南、本集合资产管理方案业务规那么与业务流程以及客户效劳介绍等同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训
3、获得批文后至发行前,营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案,并组织实施,在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训,配合各重点地区举办路演推介会,为发行工作进行市场筹划
5、发行结束后,按照中国证监会的有关规定要求,由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理方案销售活动进行总结,对各地区发行工作进行考核评价,总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等
三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理方案发行期间,直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户本公司根据客户需求特征及地域分布情况,对直销组织活动安排如下
1、机构设置目前,本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部,为直销客户提供高效、优质效劳公司集合资产管理方案工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作
2、人员安排为做好本集合资产管理方案的直销工作,本公司将充分调动各方面资源,周密方案,统筹安排在集合资产管理方案发行期间,从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组,具体如下1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施负责人张跃;2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、等地区直销客户的路演推介、开发工作; xx年对于我来说,应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年 这一年来,几乎每天都处于紧张和忙碌之中,先是年初由于经济危机的影响,很多客户采取保守、观望的态度,需要调整投资产品配置,选择与之匹配的投资产品,重新分析制定规划,尽量选择较为保守的品种,比方货币基金、债券等;然后春节前后,宏观经济略有回暖迹象,一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住,要继续进行股票和权证的短线操作,在对市场进行了综合分析后,对各种股票板块和证券品种进行了比照,建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司,尽量回避权证类的高风险品种,对于保守的客户,也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资,这样可以在保证资本平安的前提下,把握打盘上涨的幅度,收益较为稳妥,这段时间的工作既繁重有辛苦,既要参考很多资料和数据,反复研究,又要向客户耐心的介绍各品种的特点,得出的结论的理由,以及一些品种在操作上的简单技巧和考前须知并随时与客户进行沟通,交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市,身处证券行业,这段时间的工作非常紧张和繁重,而且让我在一次陷入矛盾之中 “创业板”开通手续,公司是下达了任务指标的,采取了很多联系和通知客户的措施,而通过对学习各国创业板市场的资料,特别是参加了天津地区持证人继续教育活动,听了老师对风险投资和创业板市场的分析后,觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资,因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度,市场通胀预期愈演愈烈,大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象,但个股依然活泼,新入市的客户依然满仓操作,并们有及时地调整仓位,一旦大盘调整会有风险很大,建议客户要控制好仓位,保存较大比例的帐户资金,等待时机以上这些行为包含着大量的查阅资料,分析比照,思考总结和交流沟通的工作,怎一个“忙”字了得 也正是因为这一年来不同以往的忙碌,积累了更多的经验,催促自己去学习更多的知识,了解更多类型的投资品种和市场,提升了自己适应更多不同变化的能力 通过在证券行业十几年的工作,考取了cfp资格两年多以来,渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理 谦虚只有保持谦虚的态度,才能让自己学习到更多的东西,使自己的知识和意念常“新” 严谨对各种产品和市场要认真研究和分析,对不同客户也要有更多的了解,才能给他们提供更加适合的投资建议 圆通面对公司任务和客户利益,要积极对待,既不能逃避也不能推脱,尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点,只要肯花心思,是可以做到“双赢”的 诚恳无论如何,只用诚心诚意为客户着想,站在客户的角度,作出的投资规划才是正真适合客户本身的,也才是最能让他们接受和认可的 长期以来我都是以这样的态度在工作,也正因为如此,与很多客户成为了知心朋友,今年的市场变化更为丰富,很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习,较早的对国际金融市场有了些了解,在进行分析和规划时等到了充分的运用,被客户非常认可和赞同,使他们对这一年来的投资成绩非常满意,我们之间的友情加深了,对我也更加信赖,因此,让我非常感谢,相信自己应该有能力为更多的人提供更好的效劳!模板内容仅供参考 。