投资控股集团有限公司信息资产管理办法与公司资产管理办法

投资控股集团有限公司信息资产管理办法第一章总则第一条为加强集团信息系统设备、软件及技术资料等信息资产的管理，提高信息资产的使用效益，保障信息资产的安全和完整，特制定本办法第二条本办法适用于集团公司使用的信息系统设备、软件和技术资料第三条集团公司信息系统设备由资产管理部管理，软件和技术资料由信息中心统一管理第二章设备管理第四条本办法所管理的信息系统设备，包括所有与集团信息系统相关的整机设备、配件及易耗品第五条信息系统设备按照以下方式分类管理

（一）整机可以独立工作的信息技术产品，如小型机、服务器、台式计算机、笔记本计算机、打印机、扫描仪、路由器、交换机、防火墙、安全防御设备、UPS等

（二）配件与整机配套使用的信息技术产品，如显示器、硬盘、移动硬盘、U盘、键盘、鼠标、内存、专用线材、集线器等

（三）易耗品信息系统辅助用品，如光盘、硒鼓、墨盒等第六条设备配备标准投资控股集团有限公司资产管理办法第一章总则第一条为加强集团的资产管理，保障资产的安全和完整，提高资产的使用效益，特制定本办法第二条本办法适用于集团公司及拥有实际控制权的二级公司拥有实际控制权是指直接或者间接合计持股比例超过50%,或者持股比例虽然未超过50%,但通过股东会协议、公司章程、董事会决议或其他协议安排能有实际支配企业行为的情形集团二级公司应参照本办法，结合自身特点制定自己的资产管理办法，报集团公司资产管理部备案，并经其公司董事会批准后执行第三条本办法中所称资产包括企业的机器设备、房产、运输工具、在建工程、电子设备、办公物品等实物资产，土地使用权、探矿权、采矿权、商标权、专利权、专有技术、信息系统软件和技术资料等无形资产固定资产是指使用期限超过1年的房屋、建筑物、运输工具以及其他与经营有关的设备、器具、工具等；不属于经营主要设备的物品，单位价值在2000元以上，并且使用年限超过2年的,也作为固定资产管理低值易耗品是指未达到固定资产标准的各种用具物品，包括不属于企业主要生产经营设备，且单位价值不超过2000元的物品；属于企业主要生产经营设备，但使用年限不超过1年的；不属于企业主要生产经营设备，但使用年限不超过2年的原则上低值易耗品入账价值不低于500元第四条集团资产管理的主要任务是建立健全各项管理制度，本着合理、节约、适用、有效的原则使用资产，保障资产的安全和完整，提高资产使用效益第五条集团资产的管理和使用坚持统一政策、统一领导、分级管理、责任到人、物尽其用的原则第二章集团公司相关部室资产管理职责第六条资产管理部负责管理集团公司资产负责按规定权限对资产的预算、购置、维护、处置、报废等全过程进行跟踪管理，负责对各二级公司资产管理情况进行指导和监督

1.负责集团公司各部门和二级公司资产预算的审查；

2.负责集团公司资产的购置和组织集团公司资产的集中采购；

3.负责组织集团公司资产的验收；

4.负责登记集团公司资产台账；

5.负责集团公司资产的日常维护保养；

6.负责集团公司资产内部调拨、报废审批等；

7.牵头组织集团公司资产清查盘点，对盘亏、盘盈、闲置的资产，提出处理意见，及时报批处理;

8.负责集团公司资产处置工作，对二级公司资产处置进行指导和监督第七条信息中心负责无形资产中的软件和技术资料的使用管理第八条财务管理部负责按规定进行集团公司资产的明细核算及管理

1.设置集团公司资产总账及明细分类账；

2.负责利用财务软件填制固定资产卡片；

3.对购置、调入、内部转移、调出和报废的资产，督促有关部室或人员办理会计手续,及时进行账务处理；

4.审查各项资产支出是否符合有关财经方针、政策、制度的规定，手续是否完备，数字是否真实，并及时正确进行账务处理,做到账、卡、物相符；

5.会同资产管理部每年对资产进行清查盘点，并与明细账相核对，以确保资产账实相符；

6.规范资产管理行为，确保集团公司财产完整第九条资产使用部室负责本部室资产的日常管理使用部室应设专人承担资产的管理工作，对所管理资产的安全完整负有责任

1.登记本部室资产实物台账，及时将财务管理部填制的固定资产卡片粘贴在资产表面；

2.各项资产的管理落实到人，责任人或使用人要严格遵守资产的操作规程，建立健全资产使用记录，严格交接制度，确保安全运行；

3.定期检查资产使用的事故隐患，采取防范措施，做到安全运行，对发生的事故应当及时报告，并查明原因，分清责任，按规定处理；

4.配合资产管理部做好本部门资产清查盘点工作；

5.所管理的资产发生增减变动，应及时到资产管理部、财务管理部办理有关手续；

6.妥善保管资产的有关技术资料第三章集团公司固定资产的管理第十条固定资产预算集团公司购置固定资产，实行预算审批，年初编制预算，经总经理办公会、董事会研究同意后执行编制固定资产预算，既要从实际需要出发，又要注意勤俭节约，要根据各类资产的配备情况及使用标准合理配置，充分利用现有固定资产，防止积压浪费各部室应于每年11月15日前，将下一年度的固定资产购置预算报资产管理部资产管理部根据部室的资产配备情况进行审查，并在全集团范围内进行综合平衡，于11月底前将审查意见反馈回各部室各部室根据审查意见调整编制固定资产预算，报财务管理部据以汇总编制集团公司的财务预算，报总经理办公会、董事会研究同意后正式下达，各部室认真组织落实每半年结束后，以原来的预算为基础，结合预算执行的实际进度和外部环境的变化，对预算执行进度或个别预算项目进行一次调整预算调整报告由财务管理部汇总后，报总经理办公会、董事会研究同意后执行第十一条固定资产购置集团公司各部室预算内固定资产投资，由申请人填写“预算内/外固定资产购置申请表”，说明购买原因，必要时需增加说明型号、生产厂家、参考价格等信息，经所在部室负责人、资产管理部负责人审查签字，所在部室、资产管理部分管领导审批，批准后，交资产管理部经办人集中购置投资集团公司严格控制预算外固定资产投资确因工作需要，预算外单笔10万元以下固定资产投资，各部门提出需求，由资产管理部提出意见，资产管理部分管领导、首席财务官审核，总经理批准；预算外单笔10万元（含）以上500万元以下且累计低于2000万元的固定资产投资，按流程审批后由总办会批准实施;预算外单笔500万元（含）或累计2000万元（含）以上的固定资产投资，由总办会审议、党委常委会形成组织意见，经董事会专门委员会评审，董事会批准资产管理部接到经批准的“预算内/外固定资产购置申请表”后，应组织人员本着适用、节俭的原则进行所需购置资产的选型，由2名以上经办人员进行市场调研，比价采购财务管理部负责出款，出款审批程序按照《省投资控股集团有限公司资金管理办法》（）执行集团公司预算外单笔500万元以下且累计低于2000万元的固定资产投资出款审签至集团公司总经理，其中10万元以上的报集团公司总办会批准集团公司预算外单笔500万元（含）或累计2000万元（含）以上的固定资产投资由集团公司总办会提议、董事会批准，出款审签至集团公司董事长二级公司单笔500万元（含）或累计2000万元（含）以上的重大资产处置事项（包括固定资产、无形资产、流动资产）报集团公司总办会批准，出款审签至集团公司总经理对于集团范围内需求总量较大的固定资产购置，按照招投标管理办法招投标后，再由资产管理部组织有关人员集中采购为提高固定资产购置效率，各部室预算内固定资产购置申请需于每月20日前完成审批，资产管理部于每月21日至月末集中完成本月固定资产的购置；预算外固定资产购置采取随申请随购买的方式单独进行第十二条汽车购置购买汽车，不论计划内外和金额大小，由资产管理部、办公室提出意见，资产管理部分管领导、首席财务官审核，总经理批准第十三条固定资产验收固定资产购买后，资产管理部会同申购部门有关人员进行验收，检查到货固定资产是否与购货合同相符，如需安装、调试的由资产管理部组织安装调试检验合格、核实无误后，由资产管理部经办人填写一式三联“固定资产验收单”，验收单上注明资产名称、型号、配置、价格等，然后由使用人签字验收，使用部门负责人、资产管理部负责人、财务管理部负责人审核并签字，资产管理部经办人签字并进行账务处理验收单第一联资产管理部留存，用于登记固定资产台账，第二联财务管理部留存，用于制作固定资产信息卡片，第三联使用部门资产管理人留存，登记部门固定资产台账第十四条固定资产的移动集团公司员工离职、退休或调动到二级公司工作时，应将所使用的固定资产设备、技术资料等交回本部门，并办理固定资产交接手续，由部门资产管理人签收，部门负责人监交，有短缺者按价赔偿，资产管理部及时协调财务管理部进行账务处理办完资产交接手续后，人事管理部方可办理相关离职手续原公司配备移动电话、IPAD设备等资产个人需留用者，经资产管理部负责人及分管领导批准，可按原价的一定比例过户给个人，持有移动电话时间为满1年、2年的，分别按配备时价值的50%、25%过户给个人，持有3年以上的，无偿过户给个人集团公司员工在集团公司内调动，原则上应将领用的全部固定资产交回，如有特殊情况需留用的填写申请，经集团公司分管领导同意后，到资产管理部填写一式四联“固定资产转移单”，经资产管理部和移出部门负责人、经办人签字，移入部门对资产进行签收第一联资产管理部留存，据以登记台账；第二联财务管理部留存备查；第三联移入部门留存，由部门资产管理人登记台账；第四联移出部门留存固定资产在公司内相互拨转时应由移出部门填写“固定资产转移单”一式四联，经资产管理部签章后，送移入部门签收第一联资产管理部留存；第二联财务管理部留存并办理资产卡片更新；第三联移入部门留存；第四联移出部门留存第十五条固定资产清查盘点资产管理部会同财务管理部每年对固定资产实物盘点一次，资产使用部门配合盘点，并与明细账相核对，以确保固定资产账实相符根据盘点结果，对盘亏、盘盈的固定资产，由资产管理部提出处理意见，经资产管理部分管领导审查、总经理批准后办理相关手续对于在盘点过程中发现的闲置固定资产，由资产管理部编制闲置固定资产明细表，根据资产状况拟定处理意见，经资产管理部分管领导审查、总经理批准后进行相应处理第十六条固定资产的报废每年固定资产清查盘点后，对于到规定使用年限并提足折旧且不再使用、需要报废的固定资产，非正常损坏且不再具备使用价值的固定资产，由使用部门提出申请，资产管理部会同财务管理部落实相关情况，提出书面材料及处理意见，填写“固定资产报废审批表“，经资产管理部分管领导、首席财务官审查，总经理批准后进行相应处理；未提足折旧的固定资产、运输工具的报废处置经总经理批准对虽已达到规定使用年限，但资产状况较好仍可继续使用的固定资产不必立即淘汰报废，可以推迟更新或调剂使用资产使用部门应保持已报废固定资产的完整性，并交由资产管理部门统一管理，统一处置第四章集团公司低值易耗品的管理第十七条低值易耗品的预算参照固定资产预算规定执行第十八条低值易耗品的购置集团公司各部室购置低值易耗品按照总额度控制管理，由申请人填写“低值易耗品购置申请表”，说明购买原因，必要时需增加说明型号、生产厂家、参考价格等信息，经所在部室负责人、资产管理部负责人审查签字，所在部室、资产管理部分管领导审批批准后，交资产管理部经办人集中购置资产管理部对经批准低值易耗品的购置参照固定资产购置规定进行第十九条低值易耗品的验收低值易耗品购买后，资产管理部会同申购部门有关人员进行验收，检查到货低值易耗品是否与购货合同相符，如需安装、调试的由资产管理部组织安装调试检验合格、核实无误后，由资产管理部经办人填写一式三联“低值易耗品验收单”，验收单上注明资产名称、型号、价格等，然后由使用人签字验收，使用部门负责人、资产管理部负责人、财务管理部负责人审核并签字，资产管理部经办人签字并进行账务处理验收单第一联资产管理部留存，用于登记低值易耗品台账，第二联财务管理部留存进行会计记账，第三联使用部门资产管理人留存，登记部门低值易耗品台账第二十条低值易耗品的移动集团公司员工离职、退休或调动到二级公司工作时，应将所使用的低值易耗品交回本部门，并办理低值易耗品交接手续，由部门资产管理人签收，部门负责人监交，有短缺者按价赔偿，资产管理部及时协调财务管理部进行账务处理办完资产交接手续后，人事管理部方可办理相关离职手续集团公司员工在集团公司内调动，原则上应将领用的低值易耗品交回，如有特殊情况需留用的填写申请，经集团公司分管领导同意后，到资产管理部填写一式四联“低值易耗品转移单”，经资产管理部和移出部门负责人、经办人签字，移入部门对资产进行签收第一联资产管理部留存，据以登记台账；第二联财务管理部留存备查；第三联移入部门留存，由部门资产管理人登记台账；第四联移出部门留存低值易耗品在集团公司内相互拨转时应由移出部门填写“低值易耗品转移单”一式四联，经资产管理部签章后，送移入部门签收第一联资产管理部留存；第二联财务管理部留存；第三联移入部门留存；第四联移出部门留存在满足业务需求的前提下，应本着节约的原则配备设备集团各部室应充分利用现有设备，在必要时方可申请购置新设备

（一）信息系统基础设备配备标准信息系统基础设备包括机房设备、网络设备、通讯设备、楼宇系统设备等信息系统基础设备根据公司信息系统建设要求配置

（二）业务系统设备配备标准根据业务具体需要配备

（三）个人办公计算机及辅助办公设备配备标准根据岗位情况配备第七条设备的预算、购置、验收、移动、清查盘点及报废按照《省投资控股集团有限公司资产管理办法》（集团资管0号）的规定执行第八条设备的使用管理

（一）设备的领用人是设备的保管责任人

（二）设备保管责任人负责保证设备完整，不得随意拆卸及更换设备配件，不得随意修改设备的系统配置

（三）设备保管责任人发现硬件故障必须尽快通知信息技术人员维修

（四）设备保管责任人须配合信息技术人员按照集团的有关要求安装管理软件和安全软件，不得随意在设备上安装、运行与业务无关的软件第二H■一条低值易耗品清查盘点资产管理部会同财务管理部每年对低值易耗品实物盘点一次，使用部门配合盘点，并与明细账相核对，以确保低值易耗品账实相符第二十二条低值易耗品的报废每年低值易耗品清查盘点后，对于需要报废的低值易耗品由使用部门提出书面申请，经所在部门负责人签字后报资产管理部、财务管理部备案，资产管理部负责核实报废情况第五章集团公司无形资产的管理第二十三条无形资产的预算信息系统软件和技术资料的预算由信息中心汇总审核后，资产管理部协助报批其他无形资产的预算管理责任部室为资产管理部无形资产预算管理具体流程参照固定资产预算规定执行第二十四条无形资产的购置集团公司各部室购置预算内信息系统软件，由申请人填写“预算内/外无形资产购置申请表”，说明购买原因信息系统软件的购置经所在部室负责人、信息中心负责人、资产管理部负责人审查签字，所在部室、信息中心、资产管理部分管领导审批批准后，由所在部室购置，信息中心、资产管理部配合无形资产的购置参照固定资产购置规定执行第二十五条无形资产的验收信息系统软件购买后，由资产管理部、信息中心会同申购部门有关人员进行验收检验合格、核实无误后，由信息中心办理登记手续，负责后期管理其余无形资产的验收参照固定资产验收规定执行，由资产管理部及相关责任部室负责第二十六条信息系统设备、软件和技术资料的使用管理、盘点及后续处理由信息中心负责，资产管理部配合第六章集团公司办公资产的管理第二十七条办公资产主要包括计算机（包括台式计算机、笔记本电脑、平板电脑等）、打印机、复印机、扫描仪、传真机、投影设备、照相机、手机等电子设备，办公桌、办公椅、文件橱柜、沙发、茶几、保险柜等办公物品第二十八条为统一办公形象，降低采购成本，办公资产由资产管理部集中采购，符合招标情况的按照《省投资控股集团有限公司招标管理暂行办法》（）相关规定执行第二十九条电子设备配置标准集团公司领导、各部门负责人（含主持工作的副职）可配备1台台式计算机和1台笔记本电脑；集团公司领导每三年可配置手机一部，各部门负责人（含主持工作的副职）每三年可配置价格不超过3000元的手机一部，其余电子设备可根据需要单独申请公司正式在岗员工每人配备1台办公用计算机，以台式计算机为主，经常外出的人员可以选择配备笔记本电脑，打印机、复印机、扫描仪、传真机、投影设备、照相机等电子设备原则上不针对员工个人单独配置，各部门可根据工作需要申请配置作为集体使用计算机、笔记本、打印机的价格标准、技术标准由资产管理部会同信息中心根据技术更新、市场发展等情况每年12月确定一次，报资产管理部分管领导审批后执行；其他电子设备采购时由使用部门根据工作需要提出要求，报分管领导审批后，由资产管理部配合使用部门采取竞争性谈判或直接委托的方式购买第三十条办公物品配置标准办公桌、办公椅、文件橱柜、沙发、茶几、保险柜等物品按集团公司领导、部门负责人、普通员工分级别分标准配置，集团公司领导可根据工作需要选配办公物品，部门负责人暂不配备保险柜，普通员工暂不配备沙发、茶几办公物品的规格、型号、价格由使用部门提出要求，报资产管理部审核，经使用部门分管领导、资产管理部分管领导审批后由资产管理部按要求购买第三十一条办公资产按金额大小纳入固定资产、低值易耗品管理，执行固定资产、低值易耗品管理规定第七章二级公司资产管理第三十二条各二级公司预算外单笔500万元（含）或累计2000万元（含）以上的固定资产投资和无形资产投资，逐级经二级公司总办会通过后填写“二级公司资产购置申请表”报集团公司资产管理部审核，报总办会形成意见第三十三条购买汽车，不论预算内外和金额大小，各二级公司均须由总办会提出意见，填写“二级公司购置汽车申请表”报集团公司资产管理部审核后，二级公司分管领导、资产管理部分管领导、首席财务官审查，总经理批准第三十四条无形资产投资按照固定资产投资相关规定执行，涉及信息系统软件的投资增加信息中心审批环节第八章资产的处置第三十五条集团公司及二级公司将所拥有的资产转让给境内外法人、自然人或者其他组织，须通过产权交易中心资产处置电子商务平台（以下简称资产电商平台）公开进行国有全资企业之间固定资产转让，可以以协议方式进行国有控股上市公司资产处置除国家法律另有规定外，国有股东应就资产进场交易问题按照省国资委通知精神发表意见第三十六条集团公司资产处置分级审批单笔500万元以下且年度累计低于2000万元的重大资产处置（包括股权资产），由总办会批准实施；单笔500万元（含）以上或年度累计2000万元（含）以上的重大资产处置（包括股权资产），由总办会审议、党委常委会形成组织意见，经董事会专门委员会评审，董事会批准第三十七条二级公司资产处置按处置额度分级审批账面价值或经评估等其他方式认定单笔500万元（含）或累计2000万元（含）以上的重大资产处置事项（包括固定资产、无形资产、流动资产）逐级经二级企业报集团公司资产管理部、财务管理部审查，集团公司总办会形成意见；单笔账目价值500万元以下且累计2000万元以下的固定资产处置事项按照二级企业内部程序审批，派驻财务总监将处置结果报资产管理部事后备案，在季度工作报告专项说明各级公司处置超过其总资产30%（含）以上或金额超过2000万元资产的事项，由集团董事会决策第三十八条集团公司及二级公司通过电商平台处置资产时，需填列《省投资控股集团有限公司资产处置进场审签表》，由集团公司资产管理部使用集团资产电商平台会员身份统一进行第九章附则第三十九条本制度由集团公司负责制定、解释与修订第四十条本制度自印发之日起施行附件

1.预算内/外固定资产购置申请表

2.固定资产验收单

3.固定资产报废审批表

4.固定资产转移单

5.低值易耗品购置申请表

6.低值易耗品验收单

7.低值易耗品转移单

8.预算内/外无形资产购置申请表

9.二级公司资产购置申请表

10.二级公司购置汽车申请表

11.二级公司固定资产处置申请表

12.资产处置进场审签表附表1省投资控股集团有限公司预算内/外固定资产购置申请表年月日购置原因:申请人:申请部室负责人意见:资产管理部负责人意见:申请部室分管领导意见:资产管理部分管领导意见:首席财务官意见:总经理意见:董事长意见:附表2省投资控股集团有限公司固定资产验收单资产型号规格名称建造产品制造年月单位编号预计使用年单价单数金-总计设备费安装费其它小计位量额附属设备及附件验收意见资财使负责人产负责人务负责人用管管部理理门部验收入部经办人门门使用部门年月日资产编号:第二联会计记账J—第三联使用部门资产管理人留存第一联资产管理部门留存附表3固定资产报废审批表资产编号:单位元^^名称原值购建时间规格型号已旧规定使用年限单价净值年限数量十残值处理形式申请原因:使用部门意见:资产管理部意见:财务管理部意见:分管领导意见:首席财务官意见:总经理意见:附表4省投资控股集团有限公司固定资产转移单资产编号资产名称资产数量移出部门使用人负责人第一联资移入部门使用人负责人产管理部资产管理部门经办人负责人门留存备注第二联财务管理部留存第三联移入部门留存第四联移出部门留存附表5省投资控股集团有限公司低值易耗品购置申请表第九条设备的维修

（一）设备出现故障时，由信息中心负责维修

（二）信息中心对有故障的设备进行检查，根据需要更换配件或者送出维修

（三）需要送出维修的设备，由送修人员填写设备维修单，注明设备编号、序列号、维修原因、送修日期和维修厂家等内容，经信息中心批准后送出维修；若送修设备包含公司机密数据,如财务数据等，则应在送修前拆除硬盘等数据介质，并交由设备所属人进行保管

（四）送修人员将设备交付维修厂家之后，必须索取具有维修厂家盖章的设备维修单据

（五）送修人员跟踪并督促维修厂家，及时收回维修设备

（六）设备维修完毕后，交付设备保管责任人第三章软件管理第十条本管理办法所指的软件，是集团公司的无形资产，包括所有外购的软件和自主开发的软件第十一条软件分类

（一）操作系统类指控制和管理计算机系统的硬件和其他软件资源、合理组织计算机工作流程以及方便用户的程序集合操作系统和硬件构成一个完整的计算机系统，是其他各类软件的使用基础

（二）数据库系统类指管理数据库的大型软件系统，对数购置原因:申请人:申请部室负责人意见:资产管理部负责人意见:申请部室分管领导意见:资产管理部分管领导意见:首席财务官意见:总经理意见:董事长意见:附表6省投资控股集团有限公司低值易耗品验收单资产型号规格名称建造产品制造年月单位编号预计使用年单单数量金额位价验收意见资财使负责人产负责人务负责人用管管部理理门部部例1人验收入门门经办人:使用部门年月日资产编号:第二联会计记账-第三联使用部门资产管理人留存第一联资产管理部门留存附表7省投资控股集团有限公司低值易耗品转移单资产编号资产名称资产数量第移出部门使用人负责人一联资产移入部门使用人负责人管理部门资产管理部门经办人负责人留存备注第二联财务管理部留存第三联移入部门留存第四联移出部门留存附表8省投资控股集团有限公司预算内/外无形资产购置申请表购置原因:申请人:申请部室负责人意见:信息中心负责人意见（信息系统软件购置）:资产管理部负责人意见:申请部室分管领导意见:资产管理部分管领导意见:首席财务官意见:总经理意见:董事长意见:省投资控股集团有限公司二级公司资产购置申请表购置原因:申请人:二级公司负责人意见:信息中心负责人意见（信息系统软件购置）:资产管理部负责人意见:二级公司分管领导意见:信息中心分管领导意见:资产管理部分管领导意见:首席财务官意见:总经理意见:34附表10省投资控股集团有限公司二级公司购置汽车申请表年月日购置原因申请人:二级公司负责人意见:资产管理部负责人意见:二级公司分管领导意见:资产管理部分管领导意见:首席财务官意见:总经理意见:35附表11省投资控股集团有限公司二级公司固定资产处置申请表年月日处置情况概述申请人:二级公司负责人意见:资产管理部负责人意见:财务管理部负责人意见:二级公司分管领导意见:资产管理部分管领导意见:首席财务官意见:总经理意见:36附表12省投资控股集团有限公司资产处置进场审签表（集团公司、二级公司适用）部门（单位）类年号资产处置提出部门（单位）年月日资产管理部年月日资产管理部分管领导年月日37据库进行统一的管理和控制，以保证数据的安全性和完整性

（三）基础应用系统类指经营管理活动中所使用的各种办公软件系统，如文档处理软件系统、邮件系统、安全防护软件系统、数据备份软件系统等

（四）业务系统类指经营管理活动中所使用的各种业务专用软件系统，如财务系统、办公自动化系统、风险管理系统、业务管理系统等

（五）设备驱动类指各种设备的驱动软件第十二条软件的购置审批流程按照《省投资控股集团有限公司资产管理办法》（集团资管U号）的规定执行第十三条信息中心为集团公司建立软件管理台账第十四条集团公司软件的库存由指定的软件管理人员负责管理第十五条所有软件必须由软件管理人员办理入库手续后方可借出使用，软件管理人员对软件实行封库式管理，只允许借用软件，不允许软件出库第十六条软件的入库手续

（一）软件管理人员依照《省投资控股集团有限公司资产管理办法》（集团资管［）号）中的编号规则对软件进行编号，制作编号标签粘贴在软件包装的正前右上方

（二）软件管理人员在软件管理台账中登记软件编号、软件名称、软件版本、开发商、License,存储软件的介质和数量、软件说明书等软件信息，并登记采购价格、采购时间、供货商等购置信息

（三）软件管理人员负责对软件和软件说明书等相关资料进行备份，将备份软件和备份软件资料同原版软件和原版软件资料一同存档入库第十七条软件的借用及归还手续

（一）软件的借用必须持有有效审批文件

（二）软件的借用登记和签字软件管理人员在集团的软件管理台账中变更软件的状态，登记软件的借用人员、借用日期，由借用人员签字确认

（三）软件借出软件管理人员将备份软件介质和备份软件资料借给领用人，原版软件和原版软件资料不得借出

（四）软件管理人员在每月的最后一个工作日对借出的软件和软件资料进行清点，督促借用人员及时归还软件和软件资料

（五）软件的归还登记和签字借用人归还软件时，由软件管理人员检查归还的软件和软件资料是否有效、完整，确认完好后，在软件管理台账中变更软件的状态，登记检查结果、归还人员和归还日期第十八条软件管理人员负责在每月的最后一个工作日清点软件库存，如发现未登记软件或软件丢失的情况则应查明原因,及时处理第四章技术资料管理第十九条本管理办法所指的技术资料，是指与信息系统有关的技术文件、图表、程序与数据载体，包括信息系统建设规划、网络设计方案、软件设计方案、安全设计方案、源代码、系统配置参数、网络拓扑结构图、供电系统拓扑结构图；重要设备的随机资料及软件载体；重要设备运行记录、信息系统日志、应急计划等第二十条集团公司的信息系统软件的库存由指定的资料管理人员负责管理第二十一条要确保信息系统技术资料得到全面的记录和妥善的保管，并能够被迅速准确的查阅和使用第二十二条技术资料的分级技术资料应根据涉及内容的重要程度设置它的保密级别

（一）机密技术资料涉及到系统核心内容，如网络安全、系统配置等的技术资料

（二）普通技术资料除机密类型外的一般性和应用性的技术文档第二十三条技术资料的归档和保存

（一）资料管理人员负责建立技术资料台账和借阅台账各类技术文档都应分系统登记在册，以便管理和查阅资料管理人员制作编号标签粘贴在包装或封面的正前右上方资料管理员在收到业务人员上缴的技术资料后进行分类和编号，然后填写《技术资料登记表》（附件1）,并登记在《技术资料台账》上

（二）文档登记应包含的内容存档日期，来源，文档名称、书面文档存放位置（文件夹名、编号）、电子文档存放位置（目录、文件名）、文档状态、内容摘要、关键字等

（三）技术文档以电子文件和书面文件两种方式保存，电子文件应定期刻录成光盘存档，书面文档应定期检查整理

（四）电子文档应在光盘上书写目录，书面文档应在文件夹外侧贴上标签

（五）应急计划等故障应急类文档除应正常归类存档外，还应张贴在规定的地方，以方便查阅，注意张贴出的系统出错处理方法以及应急计划中不应包括操作用户名和口令

（六）重要技术文档应有副本并异地存放，专人管理，专柜存放在条件允许时，应存放在银行的保险箱内或防火保险箱或档案柜中第二十四条技术资料的借阅和复制

（一）借阅、复制技术文档应及时登记《技术资料借阅登记表》（附件2）,及时归还

（二）机密技术资料的借阅不得带出办公场所

（三）借阅人有义务保证资料的完整，如果发现资料有缺损或丢失时，应及时告知资料管理人员

（四）资料管理人员在每月的最后一个工作日对借出的技术资料进行清点，督促借阅人及时归还技术资料

（五）在借阅人归还技术资料时，资料管理员应检查归还的技术资料是否有效、完整，确认完好，及时更改《技术资料借阅登记表》

（六）凡是涉及信息系统内核的软硬件说明书及方案图只允许信息技术人员查看，其他人员一律不得查看

（七）凡是含有操作用户名和密码的故障应急类文档只允许信息技术人员查看，其他人员一律不得查看

（八）加强安全保密管理，严禁内部技术文档外传第二十五条技术资料的检查、清理、报废资料管理人员应会同相关技术和业务人员定期对现存的技术资料进行检查，如果发现问题应立即通知相关人员及时处理

（一）对于登记有误和漏登漏改的技术资料，应由资料管理人员立即进行修订

（二）对于已经失效的技术资料，应在登记的文档和相应的记录中做出标记，注明已经失效

（三）对于需要更新的技术资料，督促相关技术人员及时将最新资料交付保管第五章附则第二十六条本办法由集团公司负责制定、解释与修订第二十七条本办法自印发之日起施行附件

1.《技术资料登记表》

2.《技术资料借阅登记表》附件1:技术资料登记表存档日期来源文档名称文档存放位置文档状态附件2技术资料借阅登记表文档存放文档名称借阅人文档归还日期备注借阅日期位置。