公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理办法

公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理办法第一章总则第一条为有效防范安全风险，强化安全风险分级管控和隐患排查治理，及时纠正安全生产违章行为，排查和消除安全隐患，有效防范和减少各类事故发生，不断提高安全生产管理水平，依据《安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）及其他有关法规、规定和标准特制定本办法第二条本办法属于公司制度体系中的第二层级，适用于全公司第三条本办法主要应对的风险

（一）制度缺乏或不符合国家法律法规的要求；

（二）安全风险分级管控和隐患排查治理工作责任不明确、程序不清晰，造成管理不规范，安全生产主体责任落实不到位第二章工作保障机制第四条制定工作程序公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防（以下简称“双重预防”）体系建设工作程序主要包括成立领导机构和日常工作机构、人员培训、划分和确定风险点、风险辨识、风险分级、编制风险隐患清单、分析法（JHA）和安全检查表法（SCL）o

1.工作危害分析法工作危害分析法（JHA）是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一适用于对作业活动中存在的风险进行分析

2.安全检查表法安全检查表法（SCL）是依据相关的标准、规范，列出检查表进行分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否符合安全要求，通过检查发现建筑施工过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析

（二）辨识范围安全风险范围应覆盖已确认的工程项目《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》中各风险点所有的作业活动和设备、设施、部位、场所、区域，包括

1.工程项目施工的全过程；

2.事故及潜在事件的紧急情况；

3.所有进入作业场所的人员活动；

4.施工现场的设施、设备、车辆、安全防护用品；

5.人为因素（包含违反安全操作规程及规章制度）；

6.施工工艺、设备、管理、人员等变化；

7.气候及环境影响等三辨识组织与实施

1.各分子公司督促指导各项目部在项目策划阶段对《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》的风险点进行危险源辨识，并在项目策划评审时予以审核

2.各项目部在进场15日之内，由项目经理组织，项目安全经理主持本项目风险点危险源辨识和风险评价分级工作，项目部识别并编制《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》，报主管单位安监、项管、科技、质环和安全分管领导及总工审核，总经理批准后实施

3.辨识时应依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行全面辨识在自然环境、工程地质和水文地质、工程自身特点、周边环境以及工程管理等方面需主要考虑以下因素1自然环境因素台风、暴雨、冬期施工、夏季高温、汛期雨季及其他极端天气带来的不利影响等；2工程地质和水文地质因素软土、膨胀土、湿陷性黄士及其他不良土质，触变性软土、流砂层、浅层滞水、微承压水、沼气层、断层、破碎带等各种不良地质因素；3周边环境因素铁路、公路、城市道路、地下管线、地下障碍物、轨道交通、周边建筑物构筑物、周边河流及防汛墙等；4施工机械设备等方面的因素；5建筑材料与构配件等方面的因素；6施工技术方案和施工工艺的因素；7施工管理因素

4.采用工作危害分析法JHA对作业活动开展危险源辨识时，应将《作业活动风险清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤，然后辨识每一步骤的危险源及潜在事件在作业活动划分时，可以采取按区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合划分出的作业活动在功能或性质上要相对独立，既不能太复杂如工作步骤或作业内容太多，也不能太简单如仅有

一、两个工作步骤或作业内容，要把主要步骤、关键环节以及易存在危险源或潜在事件的作业活动划分出来

5.采用安全检查表法SCL对《设备设施风险清单》中的设备设施、场所等进行危险源辨识时，应按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一个检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果

6.危险源辨识是动态的过程，当下列情形发生时，应重新开展危险源辨识1与风险评估和实施必要的控制措施相关的法律、法规、标准、规范发生变化;2施工现场周边环境发生变化；3工程发生设计变更、施工组织及技术路线重大调整；4施工工艺和技术、主要材料设备发生变化的；5应急管理和应急资源发生重大变化的；6企业组织机构变动的；7实施了重大风险或重大危险源治理的；8经历了自然灾害或受其他灾害影响的；9项目停工一定时间后复工的；10发生生产安全事故的

7.各项目危险源辨识结果发生变化后，各分子公司安监部应在《在建项目安全生产动态表》中进行更新，并及时上报集团公司安监部

1.对已辨识出的危险源进行分析，确定其可能导致的事故类型及后果

2.依据《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441,建筑施工中危险源可能导致的事故类型及后果主要有坍塌、高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、爆炸、中毒和窒息、车辆伤害、灼烫和其他伤害第十二条风险评价集团公司和各分子公司应指导项目部对工程项目存在的风险点、危险源进行风险评价，判定其风险等级

（一）评价方法建筑施工常用的评价方法有

1.作业条件危险性评价法（LEC）；

2.风险矩阵评价法（LS）；

3.直接判定法作业条件危险性评价法（LEC）和风险矩阵评价法（LS）的具体评价方法参见附件3O各单位也可经过研究论证，确定适用的风险评价方法

（二）风险分级风险等级判定应遵循“从严从高”原则，按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别风险等级从高到低依次划分为特级风险、重大风险、较大风险、一般风险和低风险5个等级，并分别采用黑、红、橙、黄、蓝五种颜色标示其中特级风险黑色风险，指可能因安全事故造成信用评价扣分而限制或禁止公司投标的生产安全风险；可能给公司品牌声誉造成极为重大影响、较长时间内需付出较大代价恢复的生产安全风险；可能导致公司被监管机构勒令停业整顿等造成巨大经济损失的生产安全风险当黑色风险涉及正在进行中的生存经营活动时，应紧急上报集团公司研究化解I级重大风险/红色风险，指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失属于不可容许的危险，当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业II级较大风险/橙色风险，指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大,如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失属于高度危险，当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施III级一般风险/黄色风险，指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失属于中度危险，应采取安全措施，完成控制管理IV级低风险/蓝色风险，指现场所存在的风险基本可控,如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失属于轻度危险和可容许的危险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进

（三）评价实施

1.对有关作业活动的风险点、危险源的风险评价宜选用作业条件危险性评价法（LEC）,即“工作危害分析法（JHA）+作业条件危险性评价法（LEC）”的评价模式

2.对有关设备设施的风险点、危险源的风险评价宜选用风险矩阵评价法（LS）,即“安全检查表法（SCL）+风险矩阵评价法（LS）”的评价模式；也可选用作业条件危险性评价法（LEC）,即“安全检查表法（SCL）+作业条件危险性评价法（LEC）”的评价模式

3.对特级风险、重大风险可以采用直接判定法进行确定

4.有关作业活动和设备设施风险评价情况应予以记录，并分别形成《作业活动风险评价记录表》和《设备设施风险评价记录表》

（1）《作业活动风险评价记录表》的前半部分为作业活动风险点、危险源的分析内容，后半部分为风险评价内容,见附件4表中的“L、E、C”分别表示作业条件危险性评价法（LEC）中的“事故发生的可能性”、“人员暴露的频繁程度”、“发生事故后果的严重性”的分值；表示“危险性，即LXEXC的乘积

（2）当设备设施风险评价采用“SCL+LS”评价模式时,《设备设施风险评价记录表》的前半部分为设备设施风险点、危险源的分析内容，后半部分为风险评价内容，见附件5O表中的“L、S”分别表示风险矩阵评价法（LS）中的“事故发生的可能性”和“事故后果的严重程度”）风险判定准则

5.黑色风险判定黑色风险采用直接判定法，以下情形可直接判定为黑色风险:

（1）可能因安全事故造成信用评价扣分而限制或禁止公司投标的生产安全风险；

（2）可能给公司品牌声誉造成极为重大影响、较长时间内需付出较大代价恢复的生产安全风险；

（3）可能导致公司被监管机构勒令停业整顿等可能造成巨大经济损失的生产安全风险；

（4）公司动态评估列入黑色风险的其他生产安全风险

2.重大风险判定集团公司、各分子公司、项目部（车间）等存在以下风险，可直接判定为重大风险

（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的生产安全风险；

（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的生产安全风险；

（3）超过一定规模的危险性较大的分部分项工程；

（4）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；

（5）具有火灾、爆炸、窒息、中毒等危险的场所，作业人员在10人及以上的生产安全风险；

（6）公司已进行过风险评估评价确定为重大风险的生产安全风险

3.LEC法判定作业条件危险性评价法（LEC）适合公司黑色风险以下风险程度评价，划分为四个等级，详见表1表1LEC法风险等级判定表危险度（D）分数值风险程度标志色320重大风险（I级）红色160〜320较大风险（II级）橙色70-160一般风险（III黄色70级）低风险（W级）蓝色

4.LS法判定风险判定矩阵法（LS）适合公司黑色风险以下风险程度评价，划分为四个等级，详见表2表2LS法风险等级判定表严重程度（S）可能性（L）I（灾II（严III（轻IV（轻难）重）度）微）A（很可能）重大风险重大风险较大风险一般风险B重大风险重大风险较大风险一般风险（可能，但不经常）C（可能性小，完全意重大风险较大风险一般风险低风险外）D（很不可能，可以设较大风险一般风险一般风险低风险想）E（极不可能）一般风险一般风险一■般风险低风险第十三条风险控制

（一）常见风险管控措施各单位应对各种风险制定针对性的管控措施所有的风险管控措施清单同时都是风险点的隐患排查治理的清单以下管控措施既可单独使用也可联合使用

1.工程技术措施；

2.制度管理措施；

3.培训教育措施；

4.个体防护措施；

5.应急处置措施

（二）风险控制措施选择原则

1.在选择风险控制措施时应充分考虑可行性、安全性、可靠性和重点突出人的因素

2.作业活动类危险源的控制措施通常应考虑管理制度健全性、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面的因素

3.设备设施类危险源的控制措施通常应包括设备本身带有的控制措施，如各种安全防护装置，以及检查、检测、验收、维修保养等常规的管理措施

（三）重大风险控制措施

1.对于重大风险应尽可能地采取较高级别的风险控制风险分级管控措施、排查治理隐患、闭环管理、持续改进等内容双重预防体系建设工作程序图见附件1第五条成立领导机构和日常工作机构为顺利推进双重预防机制的建设，集团公司和各分子公司安全生产委员会作为双重预防机制建设领导机构，党、政主要负责人作为双重预防体系建设的第一责任人，全面负责双重预防工作；各分管负责人负责分管范围内的双重预防工作集团公司和各分子公司安全生产监督管理部作为日常工作机构，督促落实双重预防工作，各职能部门按照安全生产职责落实本部门双重预防工作具体工作第六条明确责任集团公司和各分子公司是双重预防体系建设的责任主体，项目部（生产车间）是双重预防建设实施的责任主体集团公司、各分子公司、项目部双重预防体系建设主要职责如下

（一）集团公司

1.负责集团公司双重预防体系建设，建立并落实公司层级双重预防体系制度和风险判定准则，持续完善双重预防机制；

2.组织开展公司风险分级管控和隐患排查治理相关培训工作；

3.督促、检查、指导、考核各单位和项目部（车间）风险管控措施的落实情况和隐患排查治理工作的开展情况，每方法，增加或同时采取多种管控措施并有效落实，将风险降低到可控范围或可容许程度，管控过程应形成文件记录

2.需通过同时实施多种控制措施才能控制的重大风险,应制定相应的控制目标和具体实施方案

3.属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，要制定新的管理文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施

（四）控制措施有效性评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审

4.措施的可行性和有效性；

5.是否使风险降低至可接受风险；

6.是否产生新的危险源或危险有害因素；

7.是否已选定最佳的解决方案对控制措施有效性的评审应形成记录，见附件6所示第十四条风险分级管控根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，落实管控责任

（一）风险分级管控要求

1.集团公司根据生产安全风险等级实施差异化管理，进行分级管控，遵循风险等级越高管控层级越高的原则，如表3所示

2.各分子公司和各项目部应根据本单位组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施表3建筑施工安全风险管控层级风险等级表示颜色管控责任单位责任人集团公司和各特级风险主要负责人分子公司重大风险（I集团公司和各分管领导、管红色级）分子公司理部门负责人分管领导、较大风险（II分子公司和项橙色管理部门负责人、级）目部项目负责人项目负责人、项一般风险（in目班子、部门主黄色项目部级）管（含分包单位现场负责人）施工标段和班组（含分包单工段长、班组长、低风险（W级）蓝色位）作业人员

3.对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险应进行重点管控

4.风险管控层级可进行增加、合并或提级

（二）风险分级管控清单风险分级管控清单包含作业活动风险分级管控清单、设备设施分级管控清单集团公司和各分子公司、各项目部应在每一轮危险源辨识、风险分析、风险评价分级后及时更新风险清单

（1）作业活动风险分级管控清单项目部应在施工前，针对所涉及作业活动风险的辨识和评价情况，编制作业活动风险分级管控清单（见附件7）,并随工程进度及时更新2设备设施风险分级管控清单项目部应在施工前，针对所涉及的设施、部位、场所、区域风险的辨识和评价情况，编制设备设施风险分级管控清单，见附件8,并随工程进度及时更新3重大及以上风险管控统计表项目部应将重大及以上风险进行分类汇总，登记造册，重点监控，并对重大及以上风险存在的作业场所或作业活动、采取的管控措施、责任层级及责任人等进行详细说明，见附件9所示4不可接受清单

1.集团公司安监部负责组织集团公司风险辨识、风险评价与更新，并负责对危险源辨识与风险评价及控制实施管理、指导、监督和帮助，汇总编制公司风险辨识与风险评价成果，每年4月底前发布公司《不可接受风险清单》，原则上判定为重大及以上等级的风险均为集团公司层面的不可接受风险

2.各分子公司负责本单位所涉及的危险源辨识与风险评价和更新，汇总编制本单位危险源辨识与风险评价成果，每年3月底发布本单位《不可接受风险清单》，原则上判定为较大及以上等级的风险均为二级公司层面的不可接受风险

3.各项目部负责施工现场所涉及的危险源辨识与风险评价和更新，汇总编制本项目危险源辨识与风险评价成果,建立《不可接受风险清单》，每年春节后，项目复工前将更新的本项目《不可接受风险清单》报至上级主管分（子）公司，原则上判定为ni级及以上等级的风险均为项目部层级的不可接受风险第十五条风险告知各项目部通过安全教育培训告知安全风险并结合实际在施工现场采用区域安全风险四色分布图、作业安全风险比较图、岗位安全风险明白卡、重大安全风险公告栏、安全警示标志等形式进行安全风险公告，并定期对各类安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效

（一）区域安全风险颜色分布图

1.项目部应将作业场所、生产设施等区域存在的特级风险、重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用黑、红、橙、黄、蓝五种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在施工现场醒目位置，向本单位从业人员和外来人员公示施工现场安全风险分布情况全公司建筑施工现场采用表4中的统一色谱标准表4安全风险等级标识RGB色谱标准序号风险等级颜色色谱标准1特级风险里RGB:RO GO BO2重大风险八红、、RGB:R255GOBO3较大风险橙RGB:R255G97BO4一般风险黄RGB:R255G255BO5低风险蓝RGB:RO GOB

2552.“区域安全风险颜色分布图”应根据不同施工阶段和施工现场风险点变化适时更新调整对于一般房屋建筑工程,可在基础施工阶段、主体施工阶段和装饰装修阶段分别绘制“施工现场安全风险颜色分布图”（附件10之图1至图3）

（二）作业安全风险比较图项目部应利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图或曲线图等将难以在平面布置图、地理坐标图中标示风险等级的作业活动、施工工序、工作岗位按照风险等级从高到低的顺序标示出来（附件10之图4）,并在醒目位置或作业区域等将作业风险比较图进行公告风险比较可以按照分部分项工程作业危险程度进行比较，也可以按照动火作业、有限空间作业、临时用电作业、危险物品使用等作业活动，或按照起重设备安拆工、电工、架子工、钢筋工等作业工种进行风险比较

（三）岗位安全风险告知卡项目部应在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险告知卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等信息，见附件11）重大安全风险公告栏项目部应在施工现场有重大安全风险的作业场所、施工部位和有关设备、设施的醒目位置设置重大安全风险公告栏,标明危险源名称、风险等级、危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施及应急电话等信息，见附件12

（五）其他警示标志项目部应按照规定要求，在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等存在安全风险的场所和危险部位,设置明显的安全警示标志安全警示标志必须符合国家标准U!章隐患排查治理第十六条编制隐患排查清单集团公司、各分子公司、项目部（车间）等各层级应在风险分析管控的基础上，依据确定的各类风险点、危险源的全部控制措施和生产作业动态,编制隐患排查清单隐患排查清单包括管理行为隐患排查清单和现场实体隐患排查清单

（一）管理行为隐患排查清单管理行为隐患排查清单应依据基础管理和行为管理相关内容要求，逐项编制排查清单，包括排查项目、排查内容、排查标准、排查方法与频次等排查项目应包含但不限于以下内容

1.法律、法规、规范中有关建筑施工安全管理要求的内容;

2.安全管理组织机构和安全管理人员配置，以及从业人员有关安全生产资格；

3.安全生产管理制度体系建立情况；

4.安全生产教育培训情况，包括上岗培训、三级教育、岗前教育、日常教育、年度继续教育等；

5.安全生产费用的提取、使用情况和统计台账；

6.安全生产检查、带班检查和隐患整改情况；

7.危大工程专项施工方案、危险作业安全技术措施、安全技术交底、应急救援预案等的编制、审核和实施等情况；

8.安全防护设施、设备和劳动防护用品以及应急物资的购置、使用、检维修和报废等情况；

9.分包安全管理情况；

10.《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）或《市政工程施工安全检查》（CJJ/T275）中第

3.1章节“安全管理”包含的内容；

11.公司对项目部（车间）安全行为管理要求的内容

（二）现场隐患排查清单

1.现场隐患排查清单应以各类风险点为基本单位，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求,编制该排查单元的排查清单

2.隐患排查清单应涉及全部作业活动及设施、部位、场所、区域所包含的危险源控制措施的内容，主要体现在施工现场人的因素，物的因素和环境因素等方面

3.排查内容为风险分级管控清单中工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等各类管控措施排查方法由集团公司、各分子公司、项目部根据排查类型和排查周期确定

4.隐患排查清单主要内容应包含与风险点对应的作业活动及设施、部位、场所、区域名称、排查内容、排查标准、排查方法及频次等第十七条制定隐患排查计划集团公司、各分子公司、项目部（车间）应结合工作实际，以隐患排查清单为主要内容，按照“分级负责”的原则，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等原则上集团公司安监部定期和不定期对施工项目进行抽查；各单位安监部对所管工程项目（车间）进行监督检查，省内项目每月检查不得少于一次，省外项目每季度检查不得少于一次；各项目部（生产车间）对所属工程进行全面检查，每周不得少于一次，专职安全员每日进行安全巡查，工段长、班组长应对本工段、本班组的事故隐患进行每班自查，从业人员对本岗位安全隐患每日当班自查第十八条排查方式建筑施工隐患排查方式主要包括:日常排查、综合性排查、专项排查、季节性排查、重大活动及节假日前排查、事故类比排查、复工前排查、专家隐患排查和领导带班检查等

（一）日常隐患排查日常隐患排查是指施工作业班组、施工作业人员的交接班检查和作业中的检查，以及项目部专职安全生产管理人员和设备管理人员、电工等专业技术人员的日常性检查，主要包括

1.施工班组在交接班前后组织一次隐患排查，施工作业人员在作业过程中随时进行隐患排查；

2.项目部安全员每天在施工现场开展安全检查，并现场监督危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案实施；

3.设备管理员针对施工现场设备每天进行一次排查；

4.电工对施工现场施工用电每天进行一次巡查

（二）综合性隐患排查综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以全员安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，由两级公司或项目部各相关专业人员和部门（分包单位、施工班组）共同参与的全面检查其中，二级公司（或区域分公司）至少每月组织相关专业人员进行一次全面的排查；项目部至少每周组织相关专业人员进行一次全面的排查

（三）专项隐患排查专项隐患排查主要是针对本单位安全生产存在的普遍问题和突出问题进行的检查，以及对危险性较大的分部分项工程进行的隐患排查专项隐患排查应由集团公司或二级公司至少每半年组织一次专项隐患排查应制定工作方案，隐患排查工作方案中应明确排查的要求，如组织人员、排查方式方法、排查范围、工作程序等

（四）季节性隐患排查季节性隐患排查是指根据季节性施工特点开展的隐患排查，排查重点主要包括

1.春季以防风、防触电、防解冻坍塌、高处坠落、临边防护、开工复查等为重点；

2.夏季以防雷、防汛、防暑降温、防风、高处坠落、临边防护等为重点；

3.冬季以防火、防雪、防冻、防滑、防风、高处坠落、临边防护等为重点

（五）重大活动及节假日前隐患排查重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动和节假日前，对施工现场是否存在异常状况和事故隐患，以及应急工作各项措施落实情况等进行的检查各分子公司和项目部（车间）应至少

十一、春节等节假日或重大活动前进行月发布公司层级安全生产简报；

4.监督和指导各单位、各项目部（车间）动态更新风险、问题隐患清单和制度措施清单，汇总编制公司不可接受风险清单

5.负责集团公司层面的双重预防体系动态评估及持续改进工作和双重预防体系运行相关资料的建档管理

（二）分（子）公司

1.负责本单位双重预防体系建设，建立完善并落实本单位双重预防体系制度和工作标准，持续完善本单位双重预防机制；

2.组织开展本单位风险分级管控和隐患排查治理相关培训工作；

3.督促、检查、指导、考核各项目部（车间）风险管控措施的落实情况和隐患排查治理工作的开展情况，对各项目（车间）排查出的隐患实行闭环管理，并每月发布本单位安全生产简报；

4.监督和指导各项目（车间）动态更新风险、问题隐患清单和制度措施清单，汇总编制本单位不可接受风险清单

5.负责本单位双重预防体系动态评估及持续改进工作和和双重预防体系运行相关资料的建档管理

（三）项目部（车间）

1.负责本项目双重预防体系建设和有效运行，落实双重一次隐患排查

（六）事故类比隐患排查事故类比隐患排查是对公司和同类企业发生事故后的举一反三的安全检查

（七）复工前隐患排查复工前隐患排查是工程项目（车间）因故停工再次生产作业前进行的隐患排查工程项目因存在安全隐患下达停工令后，或因其他原因暂停施工时间超过30天以上，在准备复工前，项目部应进行一次隐患排查

（八）专家隐患排查专家隐患排查是指各单位或项目部外聘专家对本单位或本项目（车间）安全生产中存在的问题和事故隐患进行的检查专家隐患排查应按签订的协议执行，协议中应明确外聘专家工作的计划、频次、内容、复查等相关要求

（九）领导带班检查公司实行施工现场带班制度，包括两级公司负责人带班检查和项目负责人带班生产，详见公司施工现场领导带班制度第十九条隐患排查重点隐患排查工作应重点围绕管理行为和现场实体两方面进行检查，具体包括

（一）查思想检查从业人员对安全生产工作是否有正确认识，是否认真贯彻执行安全生产方针以及各项劳动保护政策法令

（二）查制度、查管理检查安全生产规章制度是否建全和落实，各单位、各部门、各项目部（车间）、各岗位等安全生产责任制度是否落实

（三）查现场、查隐患深入生产现场，检查劳动条件、生产设备，操作情况等是否符合有关安全要求及操作规程;检查生产装置和生产工艺是否存在的事故隐患等

（四）查纪律检查管理人员和作业人员是否违反了安全生产纪律

（五）查措施检查是否制定了安全技术措施，各项措施是否落实

（六）查教育检查从业人员的安全生产资格教育（持证）是否达到要求；检查从业人员的安全生产思想教育和安全技术知识教育是否达标

（七）查行为查现场“三违”行为、查穿戴劳动保护用品、查现场危大工程管理、查安全教育及交底行为、查分包管理、查应急预案演练等（A）查事故处理检查发生伤亡事故后是否按“四不放过”的原则进行报告和处理第二十条隐患排查过程集团公司安监部、各分子公司安监部、项目部（生产车间）专职安全管理人员对施工现场检查后，必须做好检查记录，《安全检查记录表》见附件13o对现场存在的安全隐患下发《施工（生产）现场隐患整改通知书》（见附件14）,问题严重的，按照《责令停工整改判定标准》（见附件15）下发《责令停工/停产整改通知书》（见附件16）,对检查出的管理行为和现场实体安全隐患符合《隐患当事故处罚标准》（见附件17）的进行处罚，并跟踪、督促隐患整改，直至最终复查验收销号第二十一条隐患治理基本要求

（一）实行分级治理、分类实施的原则主要包括岗位纠正、班组治理、项目部（车间）治理、分子公司、集团公司治理等

（二）隐患治理应做到方法科学、资金保证、措施有效、责任到人、按时完成

（三）能当场纠正的必须当场纠正；无法立即治理的，作出限期整改决定，治理前要制定防范措施，落实管控责任，防止隐患发展成事故对超越本层级安全生产监管职责范围,危及生产安全的问题，应当及时移送其他相关部门或上报上级部门和领导处理，并记录在案备查

（四）隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，及时疏散可能危及的其他人员，暂时停工停业或者停止使用相关设施、设备和装置，并设置警示标志，必要时应当派员值守；对难以停工或者停止使用的相关设施、设备和装置，应当加强监护，防止事故发生

（五）事故隐患涉及相邻区域、单位或者公众安全的，二级公司或项目部应当及时报告所在地人民政府及其有关部门，告知相关单位采取适当方式加以明示，并加强对治理工作的协调

（六）对因自然灾害可能引发事故的隐患，集团公司或各分子公司接到自然灾害预报后，应当及时向施工项目部发出预警通知，项目部应当采取可靠的预防措施；发生自然灾害可能危及工程项目和人员安全时，应当及时采取停止作业、撤离人员、加强监测等措施第二十二条隐患治理流程

（一）通报隐患信息隐患排查结束后，隐患排查单位或人员应确定每一项隐患的等级（一般隐患或重大事故隐患），并将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限、治理措施和应急处置方案等信息通过召开会议、图片讲解、现场公示等形式，向从业人员进行通报对违法、违规行为，当场予以纠正或作出限期整改决定，情节严重的，按公司安全生产奖惩细则及其他有关规定进行处罚对超越安全生产监管职责范围，危及生产安全的问题，应当及时移送其他相关部门或上报上级部门和领导处理，并记录在案备查

（二）下发隐患整改通知集团公司、各分子公司、各项目部（车间）在隐患排查中发现隐患，应向隐患存在单位下发隐患整改通知书，明确整改内容、整改期限、整改责任单位和责任人，并由检查人员和被检查单位的负责人签字受检单位、项目（车间）、班组要按要求进行整改，并在规定时间内将整改情况报送检查单位备案对于拒不整改或逾期不改的，或同一部位、同类型隐患重复出现或长期存在的,依据公司安全生产管理规定予以处罚

（三）实施隐患治理隐患存在单位在实施隐患治理前应组织相关人员对隐患存在的原因进行分析，制定科学的治理方案和有效的治理措施，并组织人员进行治理各单位对隐患的整改情况要进行跟踪落实，实行“限期整改、专人督办、复查闭环”制度重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停工或停止使用

（四）治理情况反馈隐患治理结束后，隐患存在单位应向上级主管单位提交书面的隐患整改反馈单（见附件16）o隐患整改反馈单应根据隐患整改通知单的内容，逐条将隐患整改情况进行回复

（五）验收销号隐患整改单位的上级主管单位在接到隐患整改反馈单后，应组织相关人员对隐患整改效果进行验收，并在隐患整改反馈单上签署复查意见，对未消除的隐患应要求继续整改第二十三条隐患排查治理情况统计与上报公司各层级、各单位应如实记录隐患排查、治理和验收情况，形成事故隐患排查治理信息台账（附件18）,实现隐患排查、登记、评估、治理、验收、核销的闭环管理，并对隐患排查治理情况进行上报

（一）项目部（生产车间）专职安全员必须在每月23日前将当月本单位的事故隐患检查、整改情况进行登记，书面报送本单位安监部;

（二）各分子公司安监部必须在每月28日前将本单位当月检查情况及整改情况和图片汇总上报集团公司安监部

（三）集团公司安监部汇总统计各分子公司隐患排查治理情况，定期发布安全生产简报，并根据上级有关要求及时报送隐患排查治理情况第五章隐患排查治理情况通报及“双报告”第二十四条集团公司、各分子公司、各项目部（车间）事故隐患排查治理情况应当如实记录，并及时向本单位从业人员通报

（一）通报方式和频次

1.集团公司可采用0A系统、线上或线下安全会议、微信或QQ工作群等方式向相关部门、各分子公司通报公司层面的事故隐患排查治理情况，每月不少于1次

2.各分子公司可采用0A系统、线上或线下安全会议、微信或QQ工作群等方式向相关部门、各项目部（车间）通报本单位的事故隐患排查治理情况，每月不少于1次

3.各项目部（车间）可采用班前会、安全会议、多媒体显示屏、信息公示栏等方式向一线从业人员通报相关事故隐患排查治理情况，每周不少于1次

（二）通报格式和内容

（1）两级公司隐患排查治理的情况可采用安全生产检查简报的格式向上级单位报告和向有关单位及人员通报，通报内容一般包括检查的各工程项目名称、检查情况及隐患基本情况、各项目检查存在的共性问题及原因分析、隐患整改验收及销号情况、下一步的工作要求等

（2）项目部（车间）可采用隐患排查治理情况通报表的格式向上级单位报告和向有关班组及从业人员通报，隐患排查治理通报表内容详见附件19第二十五条各单位重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告（简称“双报告”），报告相关内容和要求如下

（一）向负有安全生产监督管理职责的部门报告

1.各单位在发现重大隐患后按照属地政府安全监管部门的相关要求报告重大隐患的简要信息（部位名称、排查日期、排查人员、内容、现状、监控措施等），且在明显位置进行公示，并及时组织现场评估（评价）、制定治理措施;

2.在评估及制定治理措施后，应书面报告重大隐患详细信息，包括重大隐患的形成原因、危害程度、风险评估（评价）结果和治理方案等；

3.在隐患治理过程中，应按照相关要求定期报送治理进展情况直至整改完成；

4.重大隐患治理完毕后应当及时组织相关技术人员进行评估（评价）并验收销号，验收完成后及时报送评估结果和验收报告；

5.未能按期完成治理的重大隐患，应在整改时限到期前书面报告延期原因和下一步治理方案等；

6.对各级人民政府及有关部门（单位）检查发现或挂牌督办的重大隐患，应按检查指令或挂牌督办要求及时组织治理，经验收合格后，在向属地负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时，报检查或挂牌督办牵头部门（单位）备案

（二）向职工大会或者职工代表大会报告

1.各单位向职工（代表）大会专项报告隐患排查治理制度建立、执行情况和重大隐患治理情况；

2.报告时间应与职工（代表）大会召开时间一致，每年至少报告一次；

3.职工（代表）大会审议情况应在信息公示栏或通过其他方式公示，接受职工群众监督第六章持续改进第二十六条集团公司、各分子公司、各项目部（车间）应建立风险隐患双重预防体系持续改进机制，定期对双重预防体系运行情况进行系统性评估或更新，及时修正发现的问题和偏差，完善安全风险管控制度和隐患治理措施，确保其持续可行性、适宜性、充分性和有效性

（一）评估

1.集团公司、各分子公司、各项目部（车间）应组织开展双重预防体系运行情况自评工作，形成自评报告，并将自评结果对管理人员和从业人员通报

2.发生生产安全事故后，各单位应通过自评全面查找双重预防体系存在的缺陷和不足

3.对较大、重大风险的评估每年应进行一次，对一般和低风险每三年评估一次评估记录至少保存5年

（二）更新集团公司、二级公司、项目部（车间）应根据以下情况变化，及时更新风险与隐患信息，编制新的风险管控和隐患排查清单

1.法律法规及标准规程变化或更新；

2.政府规范性文件提出新要求；

3.公司或二级公司组织机构和安全管理机制发生变化;

4.施工环境、施工工艺技术发生变化；

5.设施设备增减、使用的原辅材料变化；

6.各单位自身提出更高的安全管理要求；

7.事故（事件）或应急预案演练结果反馈的需求；

8.其他情形出现应当进行更新的

（三）沟通集团公司、各分子公司、各项目部（车间）应建立不同职能和层级间的风险管控与隐患排查双重预防内外沟通机制，及时有效传递风险隐患和排查治理信息，提高风险管控隐患排查治理效果和效率

（1）集团公司安监部按规定上报公司双重预防信息，并向各分子公司通报相关信息

（2）各分子公司安监部每月向集团公司安监部汇报本单位双重预防信息，并及时向本单位全体从业人员通报相关信息

（3）各项目部安监部每周向其上级主管单位安监部汇报本项目双重预防信息，并及时向班组和从业人员通报相关信息

（4）各单位、各项目部按照属地政府行业主管部门或综合监管部门的相关要求，及时汇报相关信息

（四）考核集团公司、各分子公司、各项目部（车间）建立健全内部激励约束机制和绩效考核制度，调动和提高全员参与安全预防体系各项工作制度;

2.组织开展本项目部（车间）风险分级管控和隐患排查治理相关培训工作；

3.组织开展本项目部（车间）安全风险分级管控和事故隐患排查治理自查自纠工作，并形成闭环管理，汇总隐患排查治理的相关信息，并向从业人员通报和按规定上报；

4.定期对本项目部（车间）相关人员落实双重预防情况进行考核；

5.负责动态更新本项目部（车间）风险、问题隐患清单和制度措施清单，汇总编制并上报本项目不可接受风险清单;

6.负责项目部（车间）双重预防体系动态评估及持续改进工作和双重预防体系运行相关资料的建档管理第七条全员参与公司全体员工应积极落实本岗位安全生产责任，参与风险管控和隐患治理工作，发现重大安全风险和事故隐患应及时预警和报告有关负责人和安全生产监督管理部门，并做好应急避险措施确保自身安全公司对及时发现、预警和消除安全风险、事故隐患，积极制止、纠正和举报安全生产违法违章行为避免事故发生的有功人员，按有关制度进行表彰第八条经费保障集团公司和各分子公司、各项目部按照公司《安全生产费用管理实施细则》有关规定提取和使用安全生产费用，保证双重预防体系建设、运行和持续改进的管理的积极主动性各单位根据本单位实际情况另行制定相关考核制度第二十七条公司可通过集中管控平台对安全风险分级管控及隐患排查治理情况进行分析预警，鼓励各单位积极采用移动终端提高安全管理信息化水平第二十八条集团公司、各分子公司、项目部（车间）应加强双重预防体系有关资料的管理，规范资料收集、整理、审核和归档等工作双重预防体系建设及运行有关记录资料具体存档内容见附件20第七章附则第二十九条本办法如与国家法律法规、标准规范及地方相关规定不符时，按国家法律法规、标准规范及地方相关规定执行第三十条各分子公司可根据本办法制定本单位的安全生产双重预防体系建设实施细则或细化相关制度第三十一条本办法由集团公司安全生产监督管理部负责解释经费投入第九条强化教育培训集团公司和各分子公司、项目部应对双重预防体系建设所需的相关知识分层次、有针对性的开展教育培训双重预防体系建设教育培训应结合建筑施工行业实际，与日常开展的三级安全教育培训、年度安全继续教育培训、安全生产责任制教育培训、“四新”安全教育培训、事故警示教育培训、应急救援知识培训等有机结合，切实提高从业人员安全风险管控能力和事故防范意识第三章安全风险管控第十条风险点确定集团公司和各分子公司督促、指导项目部对工程项目施工全过程进行风险点的划分、排查、确认

（一）风险点的划分风险点主要分为静态风险点和动态风险点，并应遵守“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则进行划分L静态风险点划分静态风险点是指施工过程中有关设备、设施、部位、场所、区域的风险点，简称“设备设施风险点”设备设施风险点应至少包含《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）所涉及的设备、设施、部位、场所、区域，主要有

（1）临时设施（包括办公区、生活区、作业区等）；

（2）场所部位（加工房、操作室、设备间、仓库、配电房、泵房、堆场、工作井及其他施工区域和部位等）；

（3）脚手架（包括扣件式钢管脚手架、门式钢管脚手架、碗扣式钢管脚手架、承插型盘扣式脚手架、悬挑式脚手架、满堂脚手架以及附着式升降脚手架、高处作业吊篮等工具式脚手架）；

（4）模板支撑体系（包括组合铝合金模板、液压爬升模板等）；

（5）高处作业防护设施；

（6）临时用电设施；

（7）建筑起重设备（包括物料提升机、施工升降机、塔式起重机、龙门吊、汽车式起重机等）；

（8）专用施工设备（包括盾构机、顶管机、架桥机、土石方机械等）；

（9）施工机具（包括平刨、圆盘锯、手持电动工具、钢筋机械、电焊机、搅拌机、气瓶、翻斗车、潜水泵、振捣工具、桩工机械等）

2.动杰风险点划分动态风险点是指施工过程中所有常规和非常规状态的操作及作业活动的风险点，简称“作业活动风险点”

（1）房屋建筑工程作业活动风险点主要包括地基与基础、主体结构、建筑屋面、建筑装饰装修、建筑给排水及采暖、建筑电气、电梯、通风与空调、智能建筑、建筑节能等分部工程所涉及的作业活动，以及《建筑施工安全检查标准》JGJ59所涉及的设备操作及安拆活动等2市政基础设施工程作业活动风险点主要包括市政道路、给排水管道、桥梁、基坑开挖隧道、盾构掘进隧道、照明、绿化、电力管沟、和交通工程的各分部工程所涉及的作业活动，包括《市政工程施工安全检查标准》CJJ/T275所涉及的设备操作及安拆活动等3公路工程作业活动风险点主要包括路基、路面、桥涵、互通立交、边坡、隧道、环保、交通安全设施、机电工程等各分部分项工程所涉及的作业活动，包括《公路工程施工安全技术规范》JTG F90所涉及施工作业及活动等4冶金工程作业活动风险点主要包括冶金工程地基及基础、主体结构工程、设备安装工程、机电安装工程等各分部分项工程所涉及的作业活动5其他工程如工业厂房、大型场馆、公园绿地、冶金设备检维修等参考相关国家、行业施工、技术和安全标准、规范确定6《建筑施工安全检查标准》JGJ59所涉及的设备操作活动主要有塔式起重机、施工升降机和物料提升机等建筑起重设备以及其他设备设施的使用等；所涉及的安拆活动主要有基坑支护、脚手架和模板支架搭拆、塔式起重机等建筑起重设备以及其他设备设施安拆、临时设施搭拆等

（二）风险点排查L排查的内容

（1）风险点排查应对工程项目施工作业全过程场地内部、外部因素和作业导致的风险进行风险点排查；对施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查

（2）《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住房城乡建设部令第37号）、《住房城乡建设部办公厅关于实施〈危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题的通知》、《四川省危险性较大的分部分项工程安全管理规定实施细则》等国家和地方行业主管部门相关政策文件或地方标准中明确的危大工程应全部纳入风险点排查内容

2.排查的方法

（1）风险点排查前应广泛收集工程项目相关资料，主要包括

①工程周边环境（地质、水文、气象、人文等）资料；

②工程勘察和设计文件；

③施工组织设计（方案）等技术文件；

④行业相关事故案例；

⑤现场勘查资料等

（2）项目部应组织施工、技术、安全、质量、设备、材料等专业人员，按照施工工艺流程，从不同的施工阶段、施工场所、设备设施、作业活动等方面可能存在的安全风险进行全方位、全过程的排查

（三）风险点确认

1.集团公司和各分子公司督促指导各项目部对排查出的风险点进行确认并汇总，形成《作业活动风险清单表》和《设备设施风险清单表》

2.《作业活动风险清单表》内容主要包括分部分项工程名称、作业活动名称、作业活动内容、区域/部位、活动频率等，见附件

23.《设备设施风险清单表》内容主要包括设备设施类别、名称、属性、型号、编号/所在位置等，见附件

24.各项目部应根据工程项目施工进展情况，及时对新的作业活动或设备设施风险点进行风险排查，并纳入清单管理,并及时上报主管单位安监部和集团公司安监部第十一条危险源辨识与分析集团公司和各分子公司应指导项目部对工程项目施工过程中存在的危险源（危险有害因素）进行辨识与分析

（一）辨识方法各单位应采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，建筑施工中危险源辨识方法主要采用工作危害。