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东财《基金管理X》综合作业1,下列属于基金持有人发展趋势的是()选项A机构多元化和结构个人化选项B机构专一化和个人多样化选项C机构个人同一发展选项D机构个人单一发展参考答案A
2.股票基金、债券基金申购以()为原则选项A金额申购,金额赎回选项B金额申购,份额赎回选项C份额申购,份额赎回选项D份额申购,金额赎回参考答案B
3.基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,计算到小数点第()位选项A1选项B2选项C3选项D4参考答案D
4.在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言),有利于促进信息披露的规范化、透明化和(),提高信息编报、传送和使用的效率和质量选项A电子化选项B制度化选项C机会成本选项D对冲费用参考答案A,B,C,D
35.内在价值法的现金流贴现模型有()选项A股利贴现模型选项B自由现金流贴现模型选项C股权资本自由现金流贴现模型选项D经济附加值模型参考答案:A,B,C,D
36.介绍基金基础知识不属于客户服务流程()选项A对选项B错参考答案A
37.对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存十年()选项A对选项B错参考答案:B
38.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回()选项A对选项B错参考答案A
1039.估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则,基金管理人对投资品种进行估值时应保持程序和技术的一致性()选项A对选项B错参考答案A40,17周岁的公民小王不可以开立基金账户()选项A对选项B错参考答案B11选项C合法化选项D信息化参考答案A
5.()是公司投资管理投资组合过程中所产生的,主要包括市场风险、流动性风险和信用风险,主要责任人是投资部门选项A投资风险选项B操作风险选项C业务持续风险选项D以上都不正确参考答案A
6.以下行为中,违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是()选项A基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同选项B基金从业人员挪用基金财产选项C基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度选项D基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议参考答案B
7.全球第一个电子交易市场是()选项A伦敦证券交易所选项B纳斯达克证券交易中心选项C纽约证券交易所选项D香港交易所参考答案B
8.基金托管人的信息披露义务中,在基金份额发售的()日前,将基金合同、托管协议登载在托管人的网站上选项A1选项B2选项C3选项D4参考答案C
9.下列选项中,不属于大宗商品的投资方式的是()选项A购买大宗商品实物选项B购买资源或者购买大宗商品相关债券选项C投资大宗商品衍生工具选项D投资大宗商品的结构化产品参考答案B
10.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()选项A电话服务中心选项B“一对一”专人服务选项C客户情绪体验选项D互联网的应用参考答案C
11.关于私募基金的募集,以下正确的是()选项A向合格投资者非公开募集,募集对象累计达300人选项B通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介选项C通过报刊、电台宣传推介选项D私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明参考答案D
12.()的出台揭开了我国开放式基金发展的序幕选项A《中华人民共和国证券投资基金法》选项B《开放式证券投资基金试点方法》选项C《证券投资基金管理暂行办法》选项D《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》参考答案B
13.计算机辅助的在交易过程中没有人工干预的各种交易的总称是()选项A自动交易选项B程序化交易选项C算法交易选项D计算机交易参考答案A
14.内幕交易的违法行为以获取内幕信息为条件,以下不属于“内幕信息”的特征的是()选项A必然性,即信息内容确定必然会在未来发生选项B来源可靠性,即信息来自内部人,如上市公司的董事、监事、高级管理人员等选项C未公开性,即信息尚未公开选项D重要性,即信息一旦公开会对证券价格产生重大影响参考答案A
15.下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()选项A树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德选项B积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径选项C基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,也即必须正确树立基金职业道德观念选项D基金职业道德修养是基金职业道德规范的具体内容参考答案D
16.基金客户个性化服务包括()选项A做好客户的动态分析选项B基金客户档案管理与保密选项C通过加强客户沟通了解客户深度需求选项D做好客户的参谋参考答案A,C,D
17.衍生工具的价值依赖于标的资产,标的资产可以为()选项A股票选项B债券选项C黄金选项D原油参考答案:A,B,C,D
18.估值委员会所议事项包括()选项A制定、修订公司的估值政策及程序选项B制定、修订估值流程及人员的分工和职责选项C制定、修订投资品种的估值方法选项D其他需要估值委员会审议的事项参考答案A,B,C,D
19.基金利润的来源有()选项A利息收入选项B投资收益选项C其他收入选项D公允价值变动损益参考答案A,B,C,D
20.分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的()选项A风险偏好选项B投资规模选项C流动性选项D安全性要求参考答案A,B,C,D
21.GIPS的特点主要有()选项AGIPS非强制,属于自愿参与性质,并代表业绩报告的最低标准选项BGIPS标准包含两套选项C为了防止机构仅展示业绩良好的组合,GIPS规定投资管理机构应将所有可自由支配于预期投资策略及收取管理费的组合,根据相同策略或投资目标,纳入至少一个以上的组合群选项D除成立未满5年的投资管理机构外,所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩,并于此后每年更新业绩,一直汇报至20年以上的业绩参考答案A,B,C
22.企业风险管理基本框架包括()等选项A内部环境选项B目标设定选项C事项识别选项D风险评估参考答案A,B,C,D
23.技术分析的假定有()选项A市场有效选项B市场行为涵盖一切信息选项C股价具有趋势性选项D历史会重演参考答案B,C,D
24.开放式基金的认购步骤包括()选项A申请选项B认购选项C审批选项D确认参考答案B,D
25.下列与基金利润有关的财务指标有()选项A本期利润选项B本期已实现收益选项C期末可供分配利润选项D资本公积参考答案A,B,C
26.用来估计资产实际收益率与期望收益率之间可能偏离程度的有()0选项A标准差选项B协方差选项C相关系数选项D方差参考答案A,D
27.货币市场基金可以投资于不同金融工具,包括()选项A现金选项B期限在一年内的贷款选项C期货选项D期权参考答案A,B
28.金融市场的参与者主要包括()选项A政府选项B中央银行选项C金融机构选项D个人和企业居民参考答案A,B,C,D
29.根据投资目标分类将基金分为()选项A增长型基金选项B收入型基金选项C平衡型基金选项D增值型基金参考答案A,B,C
30.下列属于资产管理本质的有()选项A投资者必须做到“买者自负”选项B管理人必须坚持“卖者有责”选项C管理人必须坚持“卖者无责”选项D一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配参考答案A,B,D
31.下列属于银行间债券市场交易品种的有()选项A债券选项B回购选项C期权交易选项D远期交易参考答案A,B,D
32.常用的技术分析有()选项A道氏理论选项B过滤法则选项C相对强度理论选项D量价理论参考答案A,B,C,D
33.基金公司风险管理的目标有()选项A严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格选项B不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益选项C建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展选项D维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作参考答案A,B,C,D
34.隐性成本包括()选项A买卖差价选项B冲击成本。