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农药制剂项目工程组织与管理方案目录
4、资金壁垒农药制剂行业从产品研发、生产到市场推广和销售,各个环节均需要投入较长的时间以及大量的资金从产品研发角度而言,由于农药病虫害的抗性不断累积、新型病虫害的不断出现以及行业监管的日趋严格,农药制剂生产企业需要持续投入大量资金进行市场调研、新产品研发,并根据法规要求开展大量试验方可取得农药登记证近年来随着相关法规政策的不断出台,取得农药登记证所需的时间和成本日益提高,对资金的需求量较大从产品生产角度而言,为了提升产品的使用效果,农药制剂生产企业需要不断优化剂型生产工艺,其中部分剂型的优化需要投资引进新设备甚至建造新的厂房,需要较长的时间和较大量的资金投入从市场推广与销售角度而言,由于下游农业生产活动存在较强的季节性因素,农药制剂生产企业在生产备货旺季也会承受较大的资金压力
四、必要性分析
1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业,公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度,产品销售形势良好,产销率超过100%预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长随着业务发展,公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求公司通过优化生产流程、强化管理等手段,不断挖掘产能潜力,但仍难以从根本上缓解产能不足问题通过本次项目的建设,公司将有效克服产能不足对公司发展的制约,为公司把握市场机遇奠定基础
2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级,公司产品的性能也需要不断优化升级公司只有以技术创新和市场开发为驱动,不断研发新产品,提升产品精密化程度,将产品质量水平提升到同类产品的领先水准,提高生产的灵活性和适应性,契合关键零部件国产化的需求,才能在与国外企业的竞争中获得优势,保持公司在领域的国内领先地位
五、工程项目的特征
1.工程项目的基本特征1独特性尽管某些工程项目所提供的产品或服务具有高度的相似性,但由于每个工程项目都具有特定的建设时间、地点和条件,其实施都会涉及到某些以前没有做过的事情所以,它总是独特的例如,尽管建造了成千上万座的住宅楼,但每一座楼都是独特的2一次性每个工程项目都有确定的起点和终点,所有工程项目的实施都将达到其终点,而不是持续不断的工作从这个意义来讲,项目都是一次性的当一个工程项目的目标已经实现,或者已经明确知道该工程项目的目标不再需要或不可能实现时,该工程项目即达到了它的终点一次性并不意味着时间短,实际上许多工程项目要经历若干年“独特性”和“一次性”有时也分别被称为“唯一性”和“临时性”,这两点是工程项目和非工程项目共有的特征3固定性工程项目都含有建筑安装工程,并固定在一定的地点,是不可移动的工程项目都受所在地点资源、气候、地质等条件的制约,这是工程项目区别于非工程项目的最主要的特征4整体性一个工程项目往往由多个单项工程和多个单位工程组成,彼此之间紧密相关,结合到一起才能发挥工程项目产品的整体功能和效益5不可逆转性工程项目实施完成后,在其寿命期内一般不会推倒重来,那将造成很大的损失因此,工程项目具有不可逆转性6不确定性大一个工程项目从策划到建设完成往往需要几年时间,有的甚至更长,建设过程中涉及面广,各种情况复杂多变,不确定性大不确定性会给既定的建设目标带来风险
2.工程项目目的复杂性工程项目特别是大型工程项目,投资建设周期长,影响因素多,有些因素具有不确定性和突发性,后果严重,从而导致工程项目的复杂性工程项目的复杂性主要表现为1工程项目交易及生产过程的复杂性工程项目交易不同于一般商品的交易,具有先交易、后生产的典型特征由于工程项目各参与方沟通中存在“信息孤岛”等问题,相关因素的不确定性和风险,业主期望的不明确性、工程设计的局限性、工程技术的复杂程度不断增大造成的施工过程的难度等原因,导致工程项目交易及生产过程的复杂性2工程项目组织的复杂性由于工程项目的目标多,涉及面广,群体作业,因而参与项目工作的组织和人员也多直接参与管理者除了项目建设单位的人员外,还有咨询单位的咨询工程师,设计机构的设计人员,勘察单位的勘察人员,设备制造商相关人员,施工承包和分包单位的人员,工程监理单位的人员,而且各方可能来自不同的国家或地区,存在一定的文化差异此外,还涉及政府、金融、保险等机构,以及项目所在地的社会组织和相关群体等这些都是项目的利益相关方,对项目的成效关系重大,也增加了项目管理的难度和复杂性3工程项目环境的复杂性工程项目的建设周期长,其间国际国内政治局势、社会、经济、法律、文化方面可能发生变化另外,工程项目团队的上级组织和合作伙伴的组织也有可能发生变化,项目的建设条件和自然条件也可能发生变化,如地震、灾害等所有这些环境的变化,都会增加项目管理的复杂性
六、工程项目的分类依据不同的标准,工程项目有着不同的分类方式按投资来源,分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目;按建设性质,分为新建项目、改建项目、扩建项目和更新改造项目;按项目用途,分为生产性项目和非生产性项目;按产业领域,分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目和社会事业项目等;按照项目经济特征,分为经营性项目、公益项目和其他项目政府主管部门根据市场监管的需要,依据一定标准将工程项目分为大型、中型和小型项目不同类别的工程项目,在管理上既有共性要求,又存在一些差别国际上对项目分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效益特点、对社会的贡献、资金来源等几个方面为依据1生产类项目Productive SectorProjects包括工业和农业类这类项目的主要特点有项目直接为社会生产物质产品;在为社会提供产品的同时,为社会提供财政税收和直接积累;此类项目可以完全市场化运作;项目财务效益明显;投资资金来源可以完全由资本市场筹集,一般无需动用政府预算或财政资金,主要依靠资本市场融资但是,农业项目则比较特殊,产品对社会十分重要,但往往财务效益较差,加之农业的从业人员多,社会影响大,许多国家都对本国农业采取特殊的资助政策2基础设施类项目Infrastructure SectorProjects包括交通、通信、供电、供气、供排水设施等项目此类项目的特点是项目为生产类行业和人民生活提供服务,一般没有直接的物质产品产出;此类项目垄断性较强,只能在特定条件下参照市场模式运作;这类项目财务效益不明显,但社会效益显著;项目的资金来源主要是政府预算和其他资金3社会发展和人力资源开发类项目Social Developmentand HumanResources DevelopmentSector Projects包括社会公共设施、环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业项目这类项目主要特点是项目直接为改善和提高人民生活质量的公共事业服务;一般无财务效益,属于非盈利性行业,不能提供财政税收和社会积累;此类项目的运营在政府直接监管下运作,不能完全市场化;项目的产出主要是社会效益;项目资金来源一般全部来自政府预算资金和公共资金此类项目是政府关注、投入和监管的重中之重
七、工程项目各阶段主要工作内容工程项目管理随项目周期的全过程次第展开项目周期的不同阶段,由于工作内容和要求不同,管理工作的重点也不同
1.工程项目前期阶段这一阶段的主要工作包括投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等该阶段的主要任务是对工程项目投资的必要性、可能性、可行性、合理性,以及何时投资、在何地建设、如何实施等重大问题,进行科学论证和多方案比较本阶段虽然投入少,但对项目效益影响大,前期决策的失误往往会导致重大的投资损失为保证工程项目决策的科学性,可行性研究和项目评估工作应委托具有相应能力的咨询公司独立进行,涉及多专业领域的应由不同的专业咨询公司来完成该阶段的工作重点是对项目投资建设的必要性和可行性进行分析论证,提出指标性目标,并作出科学决策2工程项目准备阶段该阶段的主要工作包括工程项目的初步设计和施工图设计,工程项目征地及建设条件的准备,工程招标并与承包人签订承包合同,获得相关工程建设行政许可,货物采购等本阶段是战略决策的具体化,为落实可行性研究提出的指标性目标制定实施计划,在很大程度上决定了工程项目实施的成败及能否高效率地达到预期目标该阶段的工作重点是准备和安排工程项目所需建设条件,以工程项目开工建设为结束
3.工程项目实施阶段该阶段的主要任务是将建设投入要素进行组合,形成工程实物形态,实现投资决策目标在这一阶段,通过施工、采购等活动,在规定的工程内容、工期、费用、质量范围内,按设计要求高效率地实现工程项目目标此阶段的主要工作包括工程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等工程项目试生产正常并经业主验收后,工程项目实施阶段即告结束本阶段在工程项目建设周期中工作量最大,投入的人力、物力和财力最多,工程项目管理的难度也最大
4.工程项目投产运营阶段该阶段的工作不同于上述三个阶段,主要工作由业主单位自行完成或者成立专门的项目公司承担对于经营性工程项目,如高速公路、垃圾处理厂等,其运营阶段工作较为复杂,包括经营和维护两大任务对于非经营性工程项目,如住宅地产等,运营阶段主要通过鉴定、修缮、加固、拆除等活动,保证工程项目的功能、性能能够满足正常使用的要求运营是通过开展持续的活动生产规定产品或提供服务的一种组织职能项目是指为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作项目管理与运营管理存在着本质的差别工程项目运营一般不包括在项目管理的范畴,但在工程项目管理的全过程中必须考虑到运营问题,因为工程项目管理的成果最终是为项目运营服务的从工程项目管理的角度看,在项目运营期间,主要工作有工程的保修、回访、相关后续服务、项目后评价等项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的、客观的分析,一般在项目竣工验收后2—3年内进行它通过对项目实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾,与项目决策时确定的预期目标以及技术、经济、环境、社会等相关指标进行对比,找出差别和变化,分析原因,总结经验,汲取教训,得到启示,提出对策建议,通过信息反馈,改善投资管理和决策,达到提高投资效益的目的根据工程项目复杂程度和实际管理的需要,工程项目阶段划分还可以逐级分解
八、工程项目周期及阶段划分工程项目周期也称投资建设周期,是指从提出投资设想,经过前期论证、投资决策、建设准备、建设实施、竣工验收直至投产运营所经历的全过程为了顺利完成工程项目的投资建设,通常要把一个工程项目划分成若干个工作阶段,以便更好地进行管理阶段划分的数量和必要性及每个阶段所需的控制程度,取决于项目的规模、复杂程度和潜在影响可交付成果是指在某一过程、阶段或项目完成时,必须产出的任何独特并可核实的产品、成果或服务能力项目阶段通常都与特定的主要可交付成果的形成相关通常,工程项目周期可划分为四个阶段前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段
九、国际上常用的工程项目管理知识体系项目管理知识体系是由权威组织总结提出,并得到广泛认可的由项目管理知识、项目管理工作内容和项目管理工作流程标准化文件构成的项目管理知识整体项目管理知识体系确立了项目管理领域的知识基础,规范了项目管理领域的内容和范围,为项目管理的理论研究
一、项目基本情况
(一)项目承办单位名称XXX投资管理公司
(二)项目联系人卢XX
(三)项目建设单位概况和实践活动提供了必要的平台,并且是项目管理专业组织开展项目管理专业人员资格认证活动的依据目前国际上广为流行的项目管理知识体系主要有PMBOK、PRINCE2和ICB-PMBOK PMBOK是Project ManagementBody ofKnowledge的缩写,即项目管理知识体系,是美国项目管理协会Project ManagementInstitute,简称PMI为全球项目管理专业人士制定的行业标准PMB0K的主要目的在于系统的定义和描述项目管理知识体系中那些已被普遍接受的知识体系,另一个目的是希望提供一个项目管理专业通用的词典,以便对项目管理进行讨论,并为对项目管理专业有兴趣的人员提供一个基本参考书PMI项目管理知识体系对项目管理学科的最大贡献是它首次提出了项目管理知识体系的概念,首次为项目管理学科建立了理论和实践的标准、规范PMB0K使用了“知识领域”Knowledge Areas的概念,将项目管理需要的知识分为10个相对独立的部分项目整合管理、项目范围管理、项目时间管理、项目成本管理、项目质量管理、项目人力资源管理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理和项目干系人管理上述每个知识领域包含若干过程Processes,这些知识领域以及过程组成整个项目管理知识体系框架的一个方面;另一个方面就是项目管理的管理过程,包括启动Initiating>计划Planning、执行Executing,控制Controlling.收尾Closing o二PRINCE2PRINCE是Project InControlled Environment受控环境下的项目的简称PRINCE2描述了以一种逻辑性的、有组织的方法,按照明确的步骤对项目进行管理的方法它不是一种工具也不是一种技巧,而是结构化的项目管理流程20世纪70年代,英国政府就要求所有政府的信息系统项目必须采用统一的标准进行管理PRINCE2最初是为IT行业开发的,现在已发展成为通用于各个领域、各种项目的管理方法PRINCE2中涉及8类管理要素component,8个管理过程process以及4种管理技术technology o管理要素包括组织Organization计划Plans控制Controls项目阶段Stages风险管理Management ofRisk、在项目环境中的质量Quality ina projectenvironment配置管理Configuration Management以及变化控制Change Control等8类管理要素是PRINCE2管理的主要内容,其管理贯穿于8个管理过程中PRINCE2提供从项目开始到项目结束覆盖整个项目生命周期的基于过程process一based的结构化的项目管理方法,共包括8个过程,每个过程描述了项目为何重要Why、项目的预期目标何在What、项目活动由谁负责Who以及这些活动何时被执行When o这8个过程是:指导项目Directing a Project DP开始项目Starting upaProjectSU启动项目Initiating aProject IP管理项目阶段边线Managing StageBoundaries SB控制一个阶段Controlling aStage CS、管理产品交付Managing ProductDelivery MP.结束项目Closing aProject CP计划Planning PL其中,DP和PL过程贯穿于项目始终,支持其他6个过程项目管理过程中常用到的一些技术主要有基于产品的计划Product一based planning变化控制方法Change Controlapproach质量评审技术Quality Reviewtechnique以及项目文档化技术Project filingtechniques o三ICB ICBInternationalCompetence Baseline,国际项目管理资质标准是国际项目管理协会International ProjectManagement Association,简称IPMA建立的知识体系IPMA委员会在1987年7月14日Ljubljana会议上,确认了IPMA项目管理人员专业资质认证全球通用体系ICB的概念ICB说明了对项目经理、大型项目计划经理、项目群经理及项目管理人员的知识与经验的要求,包括在一个成功的项目管理理论与实践中所运用得到的基础术语、任务、实践、技能、功能、管理过程、方法、技术与工具等,以及在具体环境中应用专业知识与经验进行恰当的、创造性的、先进的实践活动IPMA于2015年发布了ICB的最新版本——ICB
4.0,作为一个全球范围内所有成员国认证机构的通用基础,该版本允许各成员国有一定的空间,通过结合本国特色,制定本国认证国际项目管理专业能力素质的国家标准NCBo为了评价项目管理人员在实践中应用项目管理的总体专业能力,ICB
3.0将项目管理专业能力基准要素分为技术能力、行为能力和环境能力,其中技术能力要素20个,涉及专业人员从事项目管理所进行的工作内容行为能力要素15个,涉及管理项目、大型项目和项目组合中个人以及团体之间的人际关系;环境能力要素n个,涉及项目管理与项目环境,尤其是长期性组织间的交互作用ICB
4.0则将项目管理的能力要素压缩至29个,分为人people>实践practice、洞察力perspective三个维度入这一维度涵盖个体与人际层面能力,包括
①自我反思与自我管理,
②正直与可靠,
③沟通,
④关系与参与,
⑤领导力,
⑥团队精神,
⑦冲突与危机,
⑧智谋,
⑨谈判,⑩结果导向等10个能力要素实践这一维度涵盖项目实施过程中所需要的特殊方法、工具与技术,包括
①设计,
②要求、目标与利益,
③范围,
④时间,
⑤组织与信息,
⑥质量,
⑦财务,
⑧资源,
⑨采购与合作,⑩计划与控制,⑪风险与机会,(g刑益相关者,孰化与变革,⑭选择与均衡等14个能力要素洞察力这一维度涵盖个体与项目环境的交互,以引导相关人员、组织和社会对项目成功提供支付,包括
①战略,
②治理、结构与过程,
③遵从、标准与规章,
④权力与利益,
⑤文化与价值共5个能力要素
十、工程项目管理的基本原理工程项目管理需要运用各种知识、技能、手段和方法实现预定的项目目标工程项目管理的知识、技能、手段和方法很多,并不断发展,但工程项目管理的基本原理主要是系统管理和过程管理
(一)工程项目的系统管理原理系统是由若干个相互作用和相互依赖的要素组合而成,且有特定功能的整体任何一个项目都是一个系统,具有鲜明的系统特征,它是由技术、物质、组织、行为和信息等要素组成的复杂系统从系统视角来看,工程项目管理是以项目为对象,运用系统管理方法,通过一个临时性的专门的柔性组织,对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制,以实现项目全过程的动态管理和项目目标综合协调和优化的组织管理活动系统思想和方法是项目管理理论形成与发展的重要基础,其科学基础是系统论,哲学基础是事物的整体观
1.系统管理的理论基础系统管理的理论基础是系统工程Systems Engineeringo系统工程是系统科学的实际应用,是以大型复杂系统为研究对象,应用近代的数学方法和工具,按一定目的进行设计、开发、管理与控制,以期达到总体效果最优的理论与方法系统工程既是一个技术过程,也是一个管理过程项目管理中常用的关键路径法、图形网络技术等工具便属于系统工程的范畴项目管理是一种综合性工作,要求每一个项目和产品过程都同其他过程恰当地配合与联系,以便彼此协调在一个过程中采取的行动通常会对这一过程和其他相关过程产生影响例如,项目范围变更通常会影响项目成本,但不一定会影响沟通计划或产品质量各过程间的相互作用往往要求在项目要求目标之间进行权衡究竟如何权衡,会因项目和组织而异成功的项目管理包括积极地管理过程间的相互作用,以满足发起人、客户和其他干系人的需求在某些情况下,为得到所需结果,需要反复数次实施某个过程或某组过程工程项目管理过程中,必须确立系统观念,系统观念体现于集成管理、全寿命周期管理和界面管理等活动之中
2.工程项目系统的总体框架工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统等,各系统之间存在着错综复杂的内在联系,构成了一个完整的项目系统
(1)工程项目目标系统目标系统是工程项目所要达到的最终状态的描述系统由于项目管理采用目标管理方法,因此在前期策划过程中就应建立目标系统,并将其贯穿于项目全过程1)工程项目目标系统的建立过程包括工程项目构思、识别需求、提出项目目标和建立目标系统等工作
①工程项目构思任何一个工程项目都是从构思开始的,中央政府、地方政府、部门或企业为实现其发展战略都可能需要建造某些工程项目,这就是工程项目构思工程项目构思常常是下列的一个或多个因素导致的结果a)市场需求如一个石化公司为解决汽油市场短缺问题而兴建一座新的炼油厂;b)经营需要如一个石油公司为谋求自身发展,与他国公司合作开发新的油田项目;c)客户要求如电力公司应客户要求批准建立一个为新工业园区服务的配电项目;d)技术进步如某公司为提高劳动生产率、降低产品费用而进行技术改造项目;e)法律要求如由于新环境保护法律的制定和实施,批准兴建污水处理项目;f)国家为了解决社会问题如政府为了解决某一地区的洪水灾害,批准兴建一座水坝
②识别需求在工程项目构思的基础上,需要对工程项目投资方的具体需求进行识别和评价,形成理性的目标概念,使投资方的需求更加合理化
③提出项目目标通过对工程项目本身和工程项目环境的分析,确定符合实际情况的需求目标分析的具体内容包括a)工程项目拟提供的产品或服务的市场现状分析和前景预测;b)投资方的发展战略、现状和能力分析;c)工程项目环境分析,包括政治、法律、经济、技术、社会文化、自然环境分析等通过上述分析,可以发现阻碍满足需求的问题,解决这些问题的程度就是工程项目的各个目标
④建立目标系统工程项目目标系统是一种层次结构,将工程项目的总目标分解成子目标,子目标再分解成可执行的第三级目标,如此一直分解下去,形成层次性的目标结构目标系统至少由系统目标、子目标和可执行目标三个层次构成a)系统目标,即整个工程项目的总目标系统目标通常可以分为工程项目功能目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等b)子目标由系统目标分解得到仅适用于工程项目的某一方面,相当于目标系统中的子系统目标c)可执行目标该级目标应具有可操作性,也称作操作目标,用于确定工程项目的详细构成更细的目标分解,一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成,并得到进一步解释和定量化,逐渐转化为具体的工作任务2)工程项目目标系统建立的依据
①业主的需求说明即业主对工程项目使用功能的要求,包括建设工程项目的目的、拟建规模、建设地点、产品方案、技术要求的初步设想、资源情况、建设条件等
②国家、地方政府颁布的法律、法规、规章等
③国家和行业颁布的强制性标准、规范、规程等
④其他资料如与本工程项目性质类似的历史数据,与本工程项目相关的最新技术发展资料等3)工程项目目标系统的建立方法可以采用工作分解结构(WBS)方法建立工程项目的目标系统WBS是一种层次化的树状结构,是将工程项目划分为可以管理的工程项目单元,通过控制这些单元的费用、进度和质量目标,达到控制整个工程项目的目的
(2)工程项目行为系统工程项目的行为系统是由实现项目目标、完成工程建设任务所有必需的工程活动构成的,包括各种设计、施工、采购和管理等工作这些活动之间存在各种各样的逻辑关系,构成一个有序的动态的工作过程项目的行为系统的基本要求有
①应包括实现项目目标系统必需的所有工作,并将它们纳入计划和控制过程中;
②保证项目实施过程程序化、合理化,均衡地利用资源(如劳动力、材料、设备),保持现场秩序;
③保证各分部实施和各专业工程活动之间良好的协调
(3)工程项目组织系统工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构(WBS)中各项工作任务的个人、单位和部门所构成,包括建设单位(业主)、承包商(包括施工单位、材料和设备的供货商、分包商等)和工程咨询单位(包括项目前期咨询单位、项目管理单位、勘察设计单位、招标代理单位、监理单位),有时还包括为项目提供某种服务或与项目有某种关系的部门,如银行、担保公司等金融机构,公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念,倡导“诚信尊重”的企业情怀;坚持“品质营造未来,细节决定成败”为质量方针;以“真诚服务赢得市场,以优质品质谋求发展”的营销思路;以科学发展观纵观全局,争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标公司不断推动企业品牌建设,实施品牌战略,增强品牌意识,提升品牌管理能力,实现从产品服务经营向品牌经营转变公司积极申报注册国家及本区域著名商标等,加强品牌策划与设计,丰富品牌内涵,不断提高自主品牌产品和服务市场份额推进区域品牌建设,提高区域内企业影响力公司自成立以来,坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路以人为本,强调服务,一直秉承“追求客户最大满意度”的原则多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革,实现了企业持续、健康、快速发展未来我司将继续以“客户第一,质量第一,信誉第一”为原则,在产品质量上精益求精,追求完美,对客户以诚相待,互动双赢公司在发展中始终坚持以创新为源动力,不断投入巨资引入先进研发设备,更新思想观念,依托优秀的人才、完善的信息、现代科技技术等优势,不断加大新产品的研发力度,以实现公司的永续经营和品牌发展鉴定机构以及规划部门、投资建设行政主管部门、质量监督部门、安全生产部门等政府监管部门4工程项目管理系统项目管理系统是由项目管理的组织、方法、措施、信息和工作过程形成的系统项目管理系统从总体上完成如下工作
①对项目的目标系统进行策划、论证和控制,通过项目和项目管理过程保证项目目标的实现;
②对项目的目标系统和行为系统进行计划和控制;
③对项目组织系统进行沟通、协调和指挥二工程项目的过程管理原理过程概念是现代组织管理最基本的概念之一,在1509000:2015《质量管理体系基础和术语》中,将过程定义为“利用输人产生预期结果的相互关联或相互作用的一组活动”过程的任务在于将输入转化为预期成果,转化的条件是资源,通常包括人力、设备设施、物料和环境等资源增值是对过程的期望,为了获得稳定和最大化的增值,组织应当对过程进行策划,建立过程绩效测量指标和过程控制方法,并持续改进和创新,通过过程中的监督、检查、评价、纠正,把不协调、不合格项及时处理在过程中过程Process不同于阶段Phase,在项目管理过程中,过程是针对管理而言,阶段是面向产品而言
1.工程项目过程的分类项目过程分为两大类一类是创造项目产品的过程创造项目产品的过程因产品的不同而各异,创造工程项目产品的典型过程为前期筹划一设计一采购一施工一验收一总结评价,这些过程关注实现项目产品的特性、功能和质量另一类是项目管理过程,不因产品不同而各异,它们的典型过程是启动一计划一执行一控制一收尾,这些过程所产生的结果相互关联个过程的结果往往成为另一个过程的输入和依据上述两类项目过程在项目中是相互依存、不可分离的创造项目产品的过程是项目的基础,是项目管理的对象项目管理过程是对创造项目产品过程的管理创造项目产品的过程只能保证项目产品的功能特性,而项目管理的过程则是利用项目管理的先进技术和工具保证项目的效率和效益
2.工程项目的过程管理过程管理是指使用一组实践方法、技术和工具来策划、控制和改进过程的效果、效率和适应性过程管理的理论基础是控制论,贝塔朗菲将其定义为“以系统与环境之间和在系统内部的通信(信息传递),以及系统对环境作用的控制(反馈)为基础的一种控制系统的理论”控制论的一般原理应用到项目管理之中,可以描述为控制二计划+监督+纠正措施国际标准化组织(ISO)和国际咨询工程师联合会FIDIC推荐米用国际通用的PDCA Plan—Do—Check—Act循环方法1计划Plano计划是指为完成项目目标而编制一个可操作的运转程序和作业计划主要工作内容包括
①明确工作目标并按工作分解结构WBS原理将工作层层分解,确立每项作业的具体目标;
②明确实现目标的具体操作过程;
③确定过程顺序和相互作用;
④为运行和控制过程确定准则和方法;
⑤明确保证必需的资源和信息以有效支持过程运行;
⑥在以上工作的基础上作出详细工作计划;
⑦对工程项目计划进行评审、批准2实施Do0实施过程就是资源投入到成果实现的过程,主要就是协调人力和其他资源以执行工程项目计划在这个过程中,工程项目管理团队必须对存在于工程项目中的各种技术和组织界面进行管理;并做好记录,包括人力和其他资源的投入、活动过程、成果的评审、确认等记录3检查Check o检查就是通过对进展情况进行不断的监测和分析,发现和找出实施偏差,以预防质量不合格、工期延误、费用超支,确保工程项目目标的实现4处理Acto处理措施包括两方面一方面是客观情况变化或实施发生偏差,必须采取必要的措施调整计划,特别是当变化影响到费用、进度、质量、风险等方面时,必须做出相应的变更另一方面,通过分析发现管理工作的缺陷,应提出改进管理的措施,使管理工作持续进行PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序,PDCA四个过程不是运行一次就完结,而是要周而复始地进行工程项目的PDCA循环呈现阶梯式上升的趋势PDCA循环不是在同一水平上循环,每循环一次,就解决一部分问题,取得一部分成果,工作就前进一步到了下一次循环,又有了新的目标和内容需要指出的是,在过程管理过程中,上述的PDCA循环规则着重说明管理工作是一个持续改进的过程,它没有包括项目的启动和收尾两个子过程工程项目的实现过程不是一个单一的过程,而是许多分过程和子过程的集合体有些过程是顺序性的,前一过程的结束是后一过程的开始,而相当多的过程是可以并行交叉的,有不少过程还是相互渗透、相互结合的因此工程项目的过程控制,实际上是对结合在一起的互动过程进行网络管理每个过程和过程网络的控制,都可以采用PDCA循环的动态管理模式通过循环管理达到以下目的
①选择最佳路径;
②确定过程有效运行条件、控制关键点和方法;
③明确各过程的联系,界定过程间的接口;
④协调各过程活动;
⑤确定监视、测量、分析过程的方法和步骤;
⑥确保持续改进
3.工程项目过程的动态控制工程项目具有一次性、固定性、诸多因素带有不确定性等特点,决定了其过程控制的动态特征,必须在项目实施过程中根据情况的变化进行项目目标的动态控制计划过程确定目标和细节,作为管理和控制的基准控制过程则保证项目按计划进行或进行必要调整工程项目动态控制的纠偏措施主要有组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等
十一、招标事项的审批和核准依法必须进行招标且按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的各类工程建设项目,必须在报送的项目可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告中增加有关招标的内容增加的招标内容包括1建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围全部或者部分招标;2建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式委托招标或者自行招标;拟自行招标的,还应按照国家发展改革委《工程建设项目自行招标试行办法》规定报送书面材料;3建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式公开招标或者邀请招标;国家发展改革委确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目,拟采用邀请招标的,应对采用邀请招标的理由作出说明;4其他有关内容按照法律规定可以不进行招标的工程项目,在报送可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告中须提出不招标申请,并说明不招标原因经项目审批、核准部门审批、核准,工程建设项目因特殊情况可以在报送可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告前先行开展招标活动,但应在报送的可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告中予以说明项目审批、核准部门在批准项目可行性研究报告或者核准资金申请报告、项目申请报告时,应依据法律、法规规定的权限,对项目建设单位拟定的招标范围、招标组织形式、招标方式等内容提出是否予以审批、核准的意见项目建设单位在招标活动中对审批、核准的招标范围、招标组织形式、招标方式等作出改变的,应向原审批、核准部门重新办理有关审批、核准手续
十二、招标投标管理的基本原则公开原则即“信息透明”,就是要求工程项目招标投标具有高的透明度,招标程序、投标人的资格条件、评标标准、评标结果、中标结果等信息都要公开,使每一个投标人及时获得有关信息,从而平等地参与投标竞争,依法维护自身的合法权益此外,将招标投标活动置于公开透明的环境中,也为当事人和社会公众的监督提供了基础条件公平原则即“机会均等”,就是要求给予所有投标人平等的机会,使其享有同等的权利,并履行相应的义务,不歧视或者排斥任何一个投标人公正原则即“程序规范、标准统一”,就是要求所有招标投标活动必须按照规定的时间和程序进行,对所有投标人一视同仁,按照事先公布的标准公正地选择中标人诚实信用原则即“诚信原则”,就是要求招标投标当事人以诚实、守信的态度行使权利、履行义务,以维持招标投标双方的利益平衡,以及自身利益与社会利益的平衡
十三、货物招标的特别规定
(一)招标主体工程项目货物招标投标活动,依法由招标人负责工程项目招标人对项目实行总承包招标时,未包括在总承包范围内的货物属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的,应当由工程项目招标人依法组织招标;以暂估价形式包括在总承包范围内的货物属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的,应当依法组织招标实践中暂估价货物招标相对成熟的做法主要有三种一是工程项目招标人和总承包中标人共同招标;二是工程项目招标人负责招标,给予总承包中标人参与权和知情权;三是总承包中标人负责招标,给予工程项目招标人参与权和决策权合同双方当事人的风险和责任承担由合同约定
(二)招标条件依法必须招标的工程项目,应当具备下列条件才能进行货物招标:招标人已经依法成立;按照国家有关规定应当履行项目审批、核准或者备案手续的,已经审批、核准或者备案;有相应资金或者资金来源已经落实;能够提出货物的使用与技术要求
(三)招标文件主要内容工程项目货物招标文件一般包括下列内容招标公告或者投标邀请书;投标人须知;投标文件格式;技术规格、参数及其他要求;评标标准和方法;合同主要条款招标文件的实质性要求招标人应当在招标文件中规定实质性要求和条件,说明不满足其中任何一项实质性要求和条件的投标将被拒绝,并用醒目的方式标明;没有标明的要求和条件在评标时不得作为实质性要求和条件对于非实质性要求和条件,应规定允许偏差的最大范围、最高项数,以及对这些偏差进行调整的方法国家对招标货物的技术、标准、质量等有规定的,招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求标包划分和分包招标货物需要划分标包的,招标人应合理划分标包,确定各标包的交货期,并在招标文件中如实载明招标人不得以不合理的标包限制或者排斥潜在投标人或者投标人依法必须进行招标的项目的招标人不得利用标包划分规避招标招标人允许中标人对非主体货物进行分包的,应当在招标文件中载明主要设备、材料或者供货合同的主要部分不得要求或者允许分包除招标文件要求不得改变标准货物的供应商外,中标人经招标人同意改变标准货物的供应商的,不应视为转包和违法分包招标文件技术要求技术规格要求招标文件中的技术规格、参数及其他要求部分应详细说明拟采购的货物设计意图、标准规范、特殊功能要求,以及应注意的事项如设备采购,要说明用途、性能、大小、材质、结构、操作条件、辅件、维护要求等,都要提供详细的技术数据招标文件规定的各项技术规格应当符合国家技术法规的规定,不得要求或标明某一特定的专利技术、商标、名称、设计、原产地或供应者等,不得含有倾向或者排斥
(四)项目实施的可行性
1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果随着研究领域的不断扩大,公司产品不断往精密化、智能化方向发展,投资项目的建设,将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力,进一步提升公司研发实力,加快产品开发速度,持续优化产品结构,满足行业发展和市场竞争的需求,巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位,为建设国际一流的研发平台提供充实保障
2、公司行业地位突出,项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域,已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势,行业地位突出,为项目的实施提供了良好的条件在生产方面,公司拥有良好生产管理基础,并且拥有国际先进的生产、检测设备;在技术研发方面,公司系国家高新技术企业,拥有省级企业技术中心,并与科研院所、高校保持着长期的合作关系,已形成了完善的研发体系和创新机制,具备进一步升级改造的条件;在营销网络建设方面,公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系,营销网络拓展具备可复制性农作物种植是系统性的复杂工程,期间需要经历多个关键生长环节,各环节均需要对作物进行科学的除草、除虫及病害治疗等,以确潜在投标人的其他内容如果必须引用某一供应者的技术规格才能准确或清楚地说明拟招标货物的技术规格时,则应当在参照后面加上“或相当于”的字样图纸图纸是重要技术性文件,招标文件中必须提供设备、材料等详细的、齐全的图纸,其中包括总图、制造详图、安装图、备品备件图以及相关技术文件等评标方法对于技术简单或技术规格、性能、制作工艺要求统一的货物,一般采用经评审的最低投标价法进行评标,但最低投标价不得低于成本;对于技术复杂或技术规格、性能、制作工艺要求难以统一的货物,一般采用综合评估法进行评标
(四)投标人投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人,母公司、全资子公司及其控股公司,都不得在同一货物招标中同时投标一个制造商对同一品牌同一型号的货物,仅能委托一个代理商参加投标违法上述规定的,相关投标均无效
(五)投标文件投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应工程项目货物投标文件一般包括下列内容投标函;投标一览表;对技术性能参数的详细描述;商务和技术偏差表;投标保证金;有关资格证明文件;招标文件要求的其他内容投标人根据招标文件载明的货物实际情况,拟在中标后将供货合同中的非主要部分进行分包的,应当在投标文件中载明
(六)签订合同招标人不得向中标人提出压低报价、增加配件或者售后服务量以及其他超出招标文件规定的违背中标人意愿的要求,以此作为发出中标通知书和签订合同的条件招标人和中标人应当在投标有效期内并在自中标通知书发出之日起30日内,按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议货物合同与工程合同相比,除了在双方的权利和义务、违约索赔等内容类似以外,还有其特殊内容,如产品检验、测试方法与时间,产品的包装要求,运输工具和运输方式,驻厂催交人员和监造人员的工作生活条件等等,这些都要在合同中明确约定根据众多货物的不同特点,可采取多种方式签订合同对于重要的设备,最好与一个总厂厂商签订合同,不要分散签订,这样有利于管理对于长时间使用的大宗材料,最好能与几家供货厂商签订连续供货和定期结算的供货合同,以防止独家供货时,厂商一旦出现问题会造成延期供货对于零星物资供应也要引起足够重视施工现场常因某些零星的少量物资短缺而不得不临时局部停工,这将会打乱整个施工计划在执行订货合同过程中,咨询工程师要密切注意合同履行进展情况,及时做出调整和补充定货一个大型工程项目的货物供应可能要签订数十个采购合同,其中总有某些合同由于各种原因可能造成延误、变更,甚至违约、终止等,发现这类情况,采购组织应及时作出反应,采取补救措施必须审批的工程项目,货物合同价格应当控制在批准的投资概算范围内;确需超出范围的,应当在中标合同签订前,报原项目审批部门审查同意项目审批部门应当根据招标的实际情况,及时作出批准或者不予批准的决定;项目审批部门不予批准的,招标人应当自行平衡超出的概算
十四、货物招标应遵循的原则工程项目货物招标投标活动除应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则外,还应遵守下列原则
(1)质量保证原则招标采购的货物必须保证质量,必须符合设计文件和合同文件对货物的技术性能方面的要求
(2)安全保证原则招标采购的货物必须安全,在运输、安装、调试和使用过程中,要保证人身和财产的绝对安全
(3)进度保证原则招标采购的货物必须按期到货,保证与工程项目相关各方面的进度要求一致,不因货物供应进度产生问题,而影响工程总进度,使项目拖期
(4)经济原则在保证货物质量前提下,货物必须遵守低成本、低价格、使用时低消耗的原则,每种货物的购置费用,原则上不应超过计划安排的投资额
(5)国产化原则货物采购要立足国内,除个别关键设备国内无法生产以外,凡是国内能生产的,且能保证质量的,原则上就不应再到国外采购
十五、国际工程咨询服务投标
(一)投标准备如果工程咨询单位准备参加某项咨询项目的投标,首先应做好投标前的准备工作,主要是组织咨询投标团队和编写咨询单位实力介绍文件;加强与客户的沟通,进行深入的调查研究,以获取更详细的相关信息,努力争取被列入招标短名单中组织咨询项目的投标团队一个好的投标团队是争取获得咨询项目的基本保证咨询单位要通过投标团队编制一系列的文件,表现本单位的实力和水平,以赢得客户的信任投标团队应由有经验的专业技术人员、工程管理人员和商务人员组成,必要时也应有法律人员参加这个团队的负责人应具有更全面的知识和更丰富的工作经验,并具有组织管理才能,能充分发挥全体成员的积极性,同时,还应具备勇于开拓与不断进取的精神投标团队在项目咨询招标初期应做好以下工作认真填报、及时递交资格预审申请文件,积极争取列入短名单中编制并主动向招标人提交本咨询单位“实力介绍文件”,让招标人充分了解本单位的实力、水平和信誉加强与客户的联系,详细了解客户对咨询服务的要求通过各种渠道,尽可能收集与项目有关的信息资料了解项目所在国家或地区的政治、经济、文化、法律、自然条件等方面的情况研究制定初步的投标计划,认真考虑承担咨询任务的专家人选编写咨询单位实力介绍文件实力介绍文件是介绍咨询单位情况的材料通过这份材料向客户宣传本咨询单位的服务范围、专业特长、科技水平和综合实力,说明以往所取得的工程咨询业绩,使新客户开始了解本咨询单位,使老客户了解本咨询单位新的进步和成果,为进入短名单创造条件咨询单位实力介绍文件的内容一般包括咨询单位的背景与机构介绍咨询单位的历史和背景、参加国际、国内组织及注册情况、产权结构、内部组织机构(包括分支机构)的情况等咨询单位的资源情况介绍咨询单位的人力资源,包括人员和专业构成、工作经验、主要咨询人员的业务简历和水平;咨询单位拥有的设备资源,其中包括勘测设备、试验室和试验设备、分析仪器以及计算机和专用软件等;咨询单位的财务状况等咨询单位的业务与经验介绍咨询单位的资质、业务领域和服务范围,已完成的工程咨询项目的情况,包括独立或合作承担的咨询项目的客户、地点、规模和技术特点,咨询单位提供的咨询服务形式、内容、完成的时间和完成的质量等咨询单位的荣誉和信誉结合具体工程实例,介绍咨询单位在科技进步和提高投资效益等方面的咨询成果,曾经获得的国际组织、项目所在国、当地政府、客户的表彰和奖励的情况文件中列举的数字、图表、照片应真实可靠,维护咨询单位的良好信誉和形象
(二)投标文件的编制工程咨询服务的投标文件通常采用“建议书”的形式,建议书分为技术建议书和财务建议书咨询单位在通过资格预审进入了短名单,并购买了招标文件之后,应立即着手建议书的编制工作编制准备工作在正式编制建议书之前,应充分做好各项准备工作,以便能编写出高水平的咨询服务投标文件这些准备工作包括认真研究招标文件咨询项目的招标文件是编制建议书的基本依据通过认真分析研究,明确需要咨询单位提供的咨询服务的类型、工作内容、工作的深度和进度要求,所需要的咨询专家的专业和资历,以及客户可能给予的协助等充分了解工程项目的有关信息一份高质量的技术建议书,在很大程度上取决于对工程项目的背景、所处环境及相关条件的深入了解调查研究通常可以采用资料查询、实地考察、与客户及其相关咨询单位会晤等方式除了具体掌握项目本身的信息之外,还应全面了解项目所在地的地理、地质、水文、气象等数据对于海外项目还要了解当地的政治、经济、社会、人文等方面的情况合理选配执行任务的咨询专家为了满足客户对咨询专家和服务质量的要求,咨询单位在技术建议书中应明确提出咨询专家的人选,介绍每位专家的专业特长、工作简历,着重介绍与咨询项目相关的工作经验项目组的组长应选择经验丰富、业绩突出的专家担任,并合理选配项目组的成员技木建议书的编制技术建议书应根据招标文件中投标人须知、委托服务范围的要求编制,典型的技术建议书可参考下述结构形式和内容编写1概述介绍投标单位包括合作者名称;说明建议书的结构与主要内容;简述投标单位承担该咨询项目的优势,所选派专家的经验和特长,所建议的咨询方案的可行性和先进性2投标单位概况简要叙述本单位的情况,相当于咨询单位实力介绍文件的摘要如果与其他单位联合投标,还应介绍合作单位的情况,说明联合体的组成结构和各成员之间的分工、协作方式等3工程咨询的经验介绍本单位资质、工程经验和业绩,重点说明曾经在类似项目、类似地区、类似自然条件下完成的咨询任务的情况特别是近几年完成的项目,尤其是海外项目的经验其表达应图文并茂,充分展示本单位的技术水平、工作经验和承担该咨询项目的优势4对本项目的理解阐述项目的背景及其对所在地区、行业、企业发展的影响;项目的特征、技术指标与环境条件;影响本项目的关键因素和敏感性因素等对委托服务范围的理解与建议阐述对委托服务范围内每项任务的工作内容与深度的理解,在执行任务中与项目相关单位的协调,对委托服务范围提出改进意见和合理化建议完成任务的方法与途径详细描述为完成任务拟采取的方法、途径和步骤,包括完成咨询任务的总体方案与计划、各子项任务的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果的方式、内容和时间本部分为技术建议书的核心内容工作进度计划在充分考虑项目所在地区的政治、经济、法律法规、自然条件、宗教信仰和风俗习惯等因素的基础上,编制切实可行的工作进度计划,以文字、图表等形式表明项目的总体进度安排,各子项任务开始与结束的时间及其相互衔接咨询人员工作安排介绍项目组组长和成员的组成,简述主要咨询人员资历和工作经验;咨询单位总部对项目组的支持;项目组每个成员的任务分工及其工作时间安排计划咨询人员的工作安排可用横道图表示,并作为财务建议书中费用估算的时间依据需要客户提供的协助根据委托服务范围,列出为完成咨询任务所需要客户提供的协助,包括提供相关文件、基础资料、辅助设施与设备,以及人员的协助和配合;帮助办理咨询专家的入境、出境手续,以及咨询单位使用的仪器设备进出关手续等附件技术建议书的附件通常包括
①委托服务范围;
②咨询单位从事类似咨询项目实例(按招标文件的格式和要求填写);
③项目组成员和咨询单位主要支持人员简历(按招标文件的格式和要求填写);
④咨询单位实力介绍;客户要求的其他文件资料财务建议书的编制保农作物健康成长并获得丰收受限于历史及地理因素,我国的基层农户具有较为分散的特点,加之我国基层农户文化水平普遍不高,农户在作物用药的选择与施用上往往缺乏科学的选择、搭配与用药指导针对农户在使用过程中的科学用药需求,农药制剂生产企业逐步针对不同作物推出作物整体解决方案,将杀虫剂、杀菌剂、除草剂等农药产品根据作物品类及地域进行科学搭配及用药指导,提升了农户用药科学度,增加了农作物产量
(五)项目建设选址及建设规模项目选址位于XX,占地面积约
27.00亩项目拟定建设区域地理位置优越,交通便利,规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备,非常适宜本期项目建设项目建筑面积
35552.92疔,其中主体工程
23887.87而,仓储工程
5241.60肝,行政办公及生活服务设施
3423.64rtf,公共工程
2999.81m2o
(六)项目总投资及资金构成
1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金根据谨慎财务估算,项目总投资
11518.35万元,其中建设投资
9176.62万财务建议书也称商务建议书,咨询单位应按照招标文件的要求编写通常在招标文件投标人须知规定了财务建议书的内容和格式,其中包括要求填写的表格和数据等财务建议书的内容一般包括咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明;咨询费用总金额,包括咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费的金额;咨询人员酬金的估算明细;可报销费用估算明细;不可预见费估算;附件,包括支付程序和支付方式;由注册会计师审计的咨询单位资产负债表和损益表、社会福利明细表等
(三)合同谈判派出谈判小组工程咨询单位在接到客户的谈判通知后,应准时派出谈判小组前往指定地点参加合同谈判谈判小组一般应由编写建议书的负责人、财务与法律人员、项目组组长等人组成谈判小组组长应具有广博的业务知识、丰富的工程咨询经验和一定的合同谈判经验,能够对谈判中的问题及时作出应对和决策谈判小组组长应持有公司法定代表人签署的授权书,证明他有资格代表本单位进行谈判以达成具有法律效力的协议谈判准备在谈判前要做好谈判的准备拟定出谈判大纲,列出咨询单位希望在谈判中需要解决的问题和解决方案;确定谈判小组组长的授权范围;整理好谈判使用的参考资料谈判围绕合同文件进行,并以此为基础进行商谈,最终明确界定甲乙双方的权利、责任和义务,并达成协议后结束进行合同谈判,从咨询单位的角度应特别注意下列问题区分合同生效期和咨询服务开始日期;明确“不可抗力”的具体含义,以及在不可抗力出现时,咨询单位应采用的对策和应得到的合理补偿;咨询单位需要客户提供的支持应详细开列出来,并作为合同的一部分;明确支付的细节,如支付方式、支付时间、外汇支付方式和比例、延期支付的补偿等;明确税务、保险等方面双方各自应尽的责任和义务;明确争端解决的程序、方法,如双方同意采用仲裁解决争端,应写明仲裁机构、仲裁规则、仲裁地点等双方通过谈判取得一致意见并签署协议书之后,咨询项目就进入实施准备阶段
十六、工程咨询服务费用计算不同的工程咨询项目,签订不同类型的合同,采用不同的计费方式常用的咨询服务收费方式有人月费单价法、按日计费法、成本加酬金计费法、总价法、工程造价百分比法以及顾问费法等方法如何选用计费方式,完全取决于咨询项目的工作内容和性质、采用的合同类型等咨询服务范围非常明确,且咨询单位可以控制费用的项目,可以采用总价法、工程造价百分比法,也可以采用成本加固定酬金法;而咨询服务范围不太明确或难以准确确定范围的项目,可以按照咨询专家提供服务时发生的费用计费,采用人月费单价法、按日计费法及顾问费法更为适合
(一)人月费单价法人月费单价法是目前国际上广泛采用的一种工程咨询服务费用的估算方法,也是国际竞争性工程咨询招标常用的费用计算方法应用人月费单价法计算工程咨询服务费用,由酬金、可报销费用和不可预见费三部分组成酬金咨询项目的酬金部分由承担咨询任务全体成员酬金总和构成每位咨询人员的酬金数额等于他(她)的人月费率乘以其人月数人月费率人月费率也称月酬金,由咨询人员的基本工资、社会福利费、海外津贴与艰苦地区津贴,以及咨询单位管理费和利润组成基本工资咨询单位付给咨询人员的月工资,不包括其他额外收入社会福利费咨询单位为工作人员支付的社会保障费及其他福利和津贴费主要有退休基金;休假日工资(包括公共假日、每年咨询单位规定的休假、病假等);各种津贴费,如住房津贴、交通津贴、生活津贴等;奖金;社会保险费;健康和医疗费;其他费用社会福利费一般取基本工资的某个百分比计算海外津贴与艰苦地区津贴是咨询单位发给在海外或在艰苦地区执行咨询任务的工作人员的补助费,其数额根据不同的国别和地区以及生活条件的艰苦程度来确定咨询单位管理费该项费用是咨询单位用于行政管理和业务经营活动方面的费用,一般以单位的年度费用支出为依据,.可以采用基本工资的某个百分比计算根据一些国际金融组织的规定,社会福利费、咨询单位管理费可分别按与基本工资的比例关系计算,所占比例要根据上年度(世界银行规定为前3年)咨询单位损益表、社会福利费明细表和管理费明细表中的实际数据确定因此,在财务建议书中报价时,应附有经过注册会计师事务所审计的损益表、福利明细表和管理费明细表作为证明材料咨询单位利润指税前利润,通常以基本工资、社会福利费和咨询单位管理费之和的百分比来计算以上5部分相加就得出项目咨询人员的人月费率在工程咨询市场上,由于咨询人员来自不同的国家,技术水平不同,咨询项目的复杂程度不同,人月费率的数额彼此相差很大来自.美国、加拿大等发达国家的咨询专家的人月费率较高,而来自印度、马来西亚等发展中国家的咨询专家的人月费率较低我国咨询专家在海外执行咨询任务,按国际惯例计算人月费率时,必须考虑到我国基本工资包含的内容和国外不同,报价不宜过低,避免造成误解,被国外同行和客户认为我国咨询专家水平低,并影响咨询单位的收益人月数的计算人月数是以月数计算的咨询人员的工作时间根据委托服务范围对咨询任务所作的说明,可确定预期的咨询工作类型和范围、工作深度和进度,编制详细的作业计划、专业分工与人员配备,.以及相应的进度计划进度计划通常以简单直观的“横道图”表示,作为计算各位咨询人员工作月数的依据由此可以很容易地得到每个咨询人员的人月数利用已计算出的人月费率和人月数相乘,可以分别计算出每个咨询人员的酬金项目的全部咨询人员的酬金之和就是应支付的咨询服务费中的酬金部分可报销费用可报销费用是为执行咨询服务任务而发生的工作费用,预算中包括国际与国内交通旅行费;食宿费(世行、亚行规定每一类地区有对应的食宿标准);通讯费;各种资料的编制、打印、复印、邮寄费;办公设备、用品费;为当地提供的设施和服务所付的费用;其他工作费用以上各项花费为可报销费用,客户按具体开支准予报销不可预见费不可预见费是指在执行咨询任务的过程中发生在酬金和可报销费用之外的费用例如由于工作量额外增加而导致的咨询专家酬金;由于通货膨胀、汇率波动而引起的成本费用的增加等该项费用相当于客户的备用金,通常取酬金和可报销费用之和的5%~15虬如果不发生上述情况,客户则不支付这项费用按以上方法估算出咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费并相加,即得出按人月费单价法计算的咨询服务费用的数额
(二)按日计费法按日计费法是按咨询人员的工作日数计算所需费用的计费方法,即以每日费率乘以相应的工作日数,加上其他非工资性的工作支出,如差旅费、办公费等计算工作日时,应按每日8小时计算,并应包括咨询人员为执行咨询任务时所付出的全部时间,如旅途时间等对于加班工作时间应相应地提高费率
(三)成本加酬金法成本加酬金法是在经双方讨论同意的估算成本的基础上,再加一笔酬金的计费方法酬金可以是双方事先商定的固定数目的金额或按成本的某个百分比计取,这里所说的成本包括咨询人员的工资与各种社会福利费,办公费、差旅费等可报销费用,以及咨询项目的管理费;而酬金包含咨询单位的利润、咨询专家的奖金等酬金的数额大小依据服务范围和复杂程度确定,酬金的组成分项需要单列出来并依照日程表或根据进度目标支付如果咨询人员与客户双方商定需要增加人员以便按原定期限完成任务,则通常增付给他们的只是成本费用,而不增加酬金或利润
(四)总价法总价法是工程咨询单位与客户针对某项咨询任务商定的以总价计算咨询服务费用的方法根据咨询任务的具体情况和双方协议,可分为固定总价和调值总价等形式固定总价是指双方一旦就总支付费用达成协议,支付费用的总金额就被固定下来,不因实际执行的咨询任务比预计的工作量大而增加费用如果原计划咨询任务有较大变更或增加新的内容,工作量增加的部分应另外协商计算费用调值总价常用于服务时间较长(如一年以上)的咨询任务,在合同条款中通常双方商定如果在咨询任务执行过程中出现通货膨胀等情况,合同总价可根据合同规定的方法作适当的调整
(五)工程造价百分比法工程造价百分比法是按工程建设项目总投资(估算或概算)的某个百分比计算咨询费用一般情况下,工程造价低的项目取费百分比高一些,工程造价高的项目取费百分比低一些;工程难度大、技术复杂的项目取费标准高于工程难度小、技术不复杂的项目根据咨询服务内容的不同取费高低可以有较大差异国际金融组织,如世界银行不主张采用工程造价百分比法计算工程咨询费用,认为不利于降低工程成本
(六)顾问费法顾问费法是客户在一段时间内聘用个人咨询专家或咨询单位提供咨询服务,以支付顾问费的方式计算咨询费用这同企业雇用顾问律师类似,适合于持续时间较长,又需要依靠咨询专家的知识和经验随时提供咨询服务的项目顾问费的数额高低与工程咨询服务的性质、工作内容和价值有关,也与咨询专家的经验、专业知识和技术水平有关顾问费的支付方式可以按月支付,或按双方事先商定的其他方式支付
十七、工作定义工作定义,就是对工作分解结构(WBS)中规定的可交付成果或半成品的产生所必须进行的具体工作(活动或作业)进行定义,并形成相应的文件,包括工作清单和工作分解结构的更新在工程项目中,工作具有层次性,且工作的范围可大可小,需根据具体情况和需要来确定例如挖土、垫层、砖基础、回填土各是一项工作,也可以把上述四项工作综合为一项基础工程
(一)工作定义的依据进度管理计划进度管理计划规定了管理工作所需的详细程度项目范围说明书在工作定义过程中,应明确考虑范围说明书中的项目交付成果、限制性条件和假设等项目交付成果是各层次子产品的总和,当交付成果均达成后,标志着项目的完成限制性条件是指限制项目团队进行选择的因素,比如因管理或合同要求的里程碑事件的强制完成事件假设是指在项目管理中被当成真实的、现实的或确定的因素来使用的条件,比如每周的工作时间或工程实施年限工作分解结构WBS范围管理中做出的WBS是工作定义的基本依据WBS通过子单元来表达主单元,每一工作的编码都是唯一的,因此十分明确任何工作项目都可通过计算其下层工作的成本、进度得到该工作的成本和进度由于WBS是从粗到细、分层划分的树状结构,因此根据WBS可以列出不同粗细程度的工作清单环境因素影响工作定义的环境因素包括组织文化和结构、商业数据库中发布的商业信息以及项目管理信息系统等过去开展类似项目的各种历史信息对于工作定义也具有重要的指导和参考作用组织过程资产元,占项目总投资的
79.67%;建设期利息
202.81万元,占项目总投资的
1.76%;流动资金
2138.92万元,占项目总投资的
18.57%
2、建设投资构成本期项目建设投资
9176.62万元,包括工程费用、工程建设其他费用和预备费,其中工程费用
7851.33万元,工程建设其他费用
1094.09万元,预备费
231.20万元
(七)资金筹措方案本期项目总投资
11518.35万元,其中申请银行长期贷款
4139.06万元,其余部分由企业自筹(A)项目预期经济效益规划目标
1、营业收入(SP)
21800.00万元
2、综合总成本费用(TO
16821.56万元
3、净利润(NP)
3646.70万元
4、全部投资回收期(Pt)
5.61年
5、财务内部收益率
24.13%o
6、财务净现值
4491.47万元
(九)项目建设进度规划本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行建设,本期项目建设期限规划24个月影响工作定义的组织过程资产包括现有的、正式和非正式的、与工作规划相关的政策、程序和指南,经验教训知识库,标准化流程以及来自以往项目的、包含标准工作清单或部分工作清单的模板等
(二)工作定义的方法分解法分解技术是在项目工作分解结构的基础上,将项目工作按照一定的层次结构逐步分解为更小的、更具体的和更容易控制的许多具体的项目工作,从而找出完成项目目标所需的所有工作的技术模板法所谓模板法是指借用历史资料,参照过去的样板已完成的类似项目的工作清单或其一部分往往可以作为一个新项目工作清单的模板模板中相关工作的属性信息包括了资源技术清单、工作时间、风险、预期交付成果以及其他描述信息利用这些类似的清单作为样板,可以大大加快工作分解的进程滚动式规划随着工作的不断分解,项目范围所包括的内容更加详细滚动式规划是一种迭代式、渐进明细的规划技术,即详细规划近期要完成的工作,同时在较高层级上粗略规划远期工作因此,在项目生命周期的不同阶段,工作的详细程度会有所不同在早期的战略规划阶段,信息尚不明确,工作只能分解到已知的详细水平,而随着了解到更多的信息,近期即将实施的工作就可以分解为更加具体的工作专家判断在制定详细项目范围说明书、工作分解结构和项目进度计划方面具有经验和技能的项目团队成员或其他专家,可以为工作定义提供专业知识
(三)工作定义的成果工作清单工作清单必须包括项目中将要进行的所有工作,以利于确保工作清单的完整,但同时又不包括任何本项目范围之外的不必要的工作与工作分解结构类似,工作清单应该包括对每项工作的说明,这样才能使项目团队成员知道如何完成该项工作工作属性工作属性是指每项工作所具有的多重属性,用来扩充对工作的描述工作属性随时间演进在项目初始阶段,工作属性包括工作标识、WBS标识和工作标签或名称;在工作属性编制完成时,包括工作编码、工作描述、紧前工作、紧后工作、逻辑关系、提前量与滞后量、资源需求、强制日期、制约因素和假设条件工作属性可用于分配工作的负责人、确定开展工作的地区或地点、编制开展工作的项目日历以及明确工作类型,如支持型工作、独立型工作和依附型工作工作属性还可用于编制进度计划,进行工作的选择、排序和分类应用的领域不同,属性的数量也不同里程碑清单里程碑是项目中的重要时点或事件里程碑清单列出了所有项目里程碑,并说明每个里程碑是强制性的(如合同要求的)还是选择性的(如根据历史信息确定的)里程碑与常规的进度工作类似,有相同的结构和属性,但是里程碑的持续时间为零,因为里程碑代表的是一个时间点修正的工作分解结构利用工作分解结构确定为产生项目可交付成果而必须进行的具体工作时,项目团队成员可能发现需要附加一些可交付成果或重新编写可交付成果说明,增加某一工作或对某一工作进行细化,形成新的工作分解结构
十八、进度管理过程进度管理包括为确保项目按期完成所必须的所有过程,包括规划进度管理、工作定义、工作顺序安排、工作资源估算、工作时间估算、进度计划制定和进度控制等
(一)规划进度管理规划进度管理是为规划、编制、执行和控制项目进度而制定政策、程序和文档的过程其主要目的是,为如何在整个项目过程中管理项目进度提供指南和方向
(二)工作定义确定为产生项目可交付成果而必须进行的具体工作
(三)工作顺序安排确定各项工作之间的逻辑关系,并形成文件(图、表、文字资料等)
(四)工作资源估算估算执行各项工作所需材料、人员和设备等资源的种类和数量
(五)工作时间估算估算完成各项工作所需要的工作时间
(六)进度计划制定分析工作顺序、工作时间、资源需求,以及进度制约因素,从而制定项目进度计划
(七)进度控制监督项目工作状态,将计划执行效果与计划进行比较,找出偏差,分析偏差原因,采取相应纠偏措施,控制进度计划的变更,调整后续工作计划,保证进度计划目标的实现虽然这些过程相互独立,相互之间有明确的界面,但是对于一些小项目,工作顺序安排、工作时间估算以及进度计划制定,由于彼此之间联系紧密,常常被看成一个过程,但每一过程所使用的方法不同,所以本书还是把它们当作不同的过程来介绍
十九、工作资源估算工作资源估算包括确定需要何种资源(人员、设备、材料、资金等)、每种资源的使用数量以及每一种资源提供给工作使用的时间其主要作用是明确完成工作所需的资源种类、数量和特性,以便作出更准确的成本和持续时间估算工程项目实施的不同阶段,其所需资源的特点也有所差别工程项目前期阶段要作出正确的决策,需要高级专业技术人员深入细致的市场调查和技术经济分析,并且编制可行性研究报告,辅助决策者进行判断和决策所以,此阶段的资源主要是人力资源,而所需的材料和设备则起辅助作用,消耗量与人力资源相比也较少,所需要的资金投人也不大虽然与施工阶段相比所需资源较少,但对整个工程项目总体投资的影响程度却是最重要的工程项目难备阶段工程项目准备工作需要大量的专业人员,特别是设计工作需要各种专业工程师,还需要电脑(包括各类软件)、绘图仪器等设备,以及各种资料,如数据、规范、法律法规、专业书籍此阶段的资源也是以人力资源为主,但对实施阶段的影响十分重要工程项目实施阶段工程项目实施阶段的主要任务是施工施工是建筑物实体的生产,所需资源主要包括劳动力、建筑材料和设备、周转材料、施工机械设备和临时设施以及后勤供应等这些资源是工程项目实施必不可少的,它们的费用往往占工程总费用的80%以上工程项目试生产及竣工验收阶段资源需求已接近尾声,主要是对各种资料的整理以及工程的最后调试工作,资源需求量已很少
(一)工作资源估算的依据(进度管理计划进度管理计划中确定了资源估算准确度和所使用的计量单位工作清单工作清单中定义了需要资源的工作工作属性工作属性为估算每项工作所需的资源提供了主要依据资源日历资源日历表明了每种具体资源可用的工作日或工作班次在估算资源需求情况时,需要了解在规划的工作期间,哪些资源(如人力资源、设备和材料)可用资源日历规定了在项目期间特定的项目资源何时可用、可用多久可以在工作或项目层面建立资源日历另外还需考虑更多的资源属性,例如,经验或技能水平、来源地和可用时间等风险登记册风险事件可能影响资源的可用性及对资源的选择工作成本估算资源的成本可能影响对资源的选择环境因素能够影响估算工作资源过程的环境因素包括资源所在位置、可用性和技能水平等组织过程资产能够影响估算工作资源过程的组织过程资产包括人员配备的政策和程序,租用、购买用品和设备的政策与程序以及以往项目中类似工作所使用的资源类型的历史信息等
(二)工作资源估算的方法资源需求分析资源需求分析需确定需要哪些资源以及需要的数量及使用时间在工程项目前期阶段,需要咨询工程师牵头,组织各专业技术人员对工程项目进行全面、系统的分析,为决策者提供决策的依据在工程项目准备阶段,要依据决策成果,围绕工程项目的设计进行大量的工作,需要建筑、结构、水、电、暖等多专业工程师的参与,同时需要电脑(含软件)、绘图仪等设备工程项目实施阶段对管理人员、技术人员,特别是一般劳动力的需求很多,对材料和设备的需求就更大,而竣工阶段对资源的需求则非常少施工阶段的资源需求分析,主要通过工程量的计算并参考预算定额确定直接劳务的需要量、主要和大宗建筑材料的需要量、所需机械的台数及使用时间同时,参考一定的比例或经验,估算出工程项目所需的间接劳务和管理人员的数量资源供给分析资源供给可以从工程项目组织内部或外部解决,而且解决的方式也多种多样,这时就要分析资源的可获得性及获得的难易程度对内部资源进行分析比如设计单位分析内部拥有的设计人员和各种设备,以及人员和设备的可用性有时虽然拥有自己的设计人员,但他们可能还要完成其他的工程项目,对这种资源的可获得性就要进行更加详细的分析对外部资源进行分析比如前期阶段,建设方可以委托专业的咨询公司来完成可行性研究等工作;准备阶段,设计单位的部分专业设计可以委托外部的专业工程师完成备选方案分析确定需要哪些资源和如何可以得到这些资源后,就要进行备选方案分析工程项目很多工作都有若干备选的实施方案,如使用不同能力或技术水平的劳动力、不同规模或类型的设备、不同的工具,以及自制、租赁或购买相关资源等通过比较这些资源类型、获取方式等对进度的影响及其使用成本,从而确定资源的组合模式(即各种资源所占比例与组合方式)事实上,不同备选方案下的资源组合对进度或成本的影响很大,如在混凝土工程中,自建混凝土搅拌站或采用商品混凝土,用混凝土泵车浇注或用普通方法浇注,其费用有明显的不同当然,具体使用何种方式不是唯一的和绝对的,要根据实际情况选择最合适的资源组合模式比如,综合考虑劳动力成本与机械费用的差值、工作面大小、进度要求等多方面因素资源分配及资源计划确定了资源的供给方式和组合模式后,就要根据不同任务的资源需求对其进行资源分配这是一个系统工程,既要保证各个任务得到合适的资源,又要努力实现资源总量最少、使用平衡简言之,所有任务都分配到了所需的资源,而所有的资源也得到充分的利用编制资源计划可以通过自下而上的估算,即从下到上逐层汇总WBS中每一工作需要的资源类型和数量,从而得到项目所需各种资源的数量、取得方式、使用时间等,也就得到了资源计划资源计划的优化各种资源在工程费用中占有相当大的比重,资源的合理组合、供应及使用对工程项目的经济效益具有很大的影响因此,通过对资源计划的优化,能够实现工程项目收益最大化或项目成本最小化的目的首先,通过定义优先级确定各种资源的重要性优先级的定义可以随着项目的不同而不同,一般有以下几个标准
(1)资源的数量和价值量;
(2)资源增减的可能性;(获得程度;
(4)可替代性;
(5)供应问题对项目的影响然后,根据资源的优先级对资源消耗计划进行优化及平衡
(十)项目综合评价主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积m
218000.00约
27.00亩
1.1总建筑面积m
235552.92容积率
1.
981.2基底面积m
211520.00建筑系数
64.00%
1.3投资强度万元/亩
323.042总投资万元
11518.
352.1建设投资万元
9176.
622.
1.1工程费用万元
7851.
332.
1.2工程建设其他费用万元
1094.
092.
1.3预备费万元
231.
202.2建设期利息万元
202.
812.3流动资金万元
2138.923资金筹措万元
11518.
353.1自筹资金万元
7379.
293.2银行贷款万元
4139.064营业收入万元
21800.00正常运营年份5总成本费用万元
16821.566利润总额万元
4862.277净利润万元
3646.708所得税万元
1215.579增值税万元
968.1210税金及附加万元
116.1711纳税总额万元
2299.8612工业增加值万元
7624.12
(三)工作资源估算的成果工作资源需求工作资源需求明确了工作包中每个工作所需的资源类型和数量这些资源汇总后得到每个工作包和每个工作时段的资源估算资源需求描述的详细程度随应用范围的不同而变化在每个工作的资源需求文件中,都应说明每种资源的估算依据,以及为确定资源类型、资源的供应能力和所需数量所做的假设资源分解结构资源分解结构是资源依类别和类型的层级展现资源类别包括人力、材料和设备等资源类型包括技能水平、等级水平或适用于项目的其他类型资源分解结构有助于结合资源使用情况,组织与报告项目的进度数据项目文件的更新需要更新的项目文件包括工作清单、工作属性以及资源日历等
二十、工作时间估算工作时间估算就是估计完成每一项工作可能需要的时间工作时间是一个随机变量,由于无法事先确定未来项目实际进行时将处于何种环境,所以对工作时间只能进行近似估算但是估算的任务应尽可能地接近现实,便于项目的正常实施为了达到这个目的,无论采用何种估算方法,在项目实施之前进行工作时间估算时,创造一个可行的环境是必须的,所以,进行工作时间估算时,必须考虑工作范围、所需资源类型、估算的资源数量和资源日历工作完成时间估算所需的各种依据应该由项目团队中最熟悉具体工作的个人或小组提供对持续时间的估算应该渐进明细,在估算过程中应考虑所依据数据的数量和质量例如,在工程与设计项目中,随着数据越来越详细,越来越准确,持续时间估算的准确性也会越来越高
(一)工作时间估算的依据进度管理计划进度管理计划规定了用于估算工作持续时间的方法和准确度,以及其他标准,如项目更新周期工作清单工作清单列出了需要进行时间估算的所有工作,它与工作分解结构一起,作为进行工作时间估算的重要依据工作属性工作属性为估算每个工作的持续时间提供了主要依据工作资源需求估算的工作资源需求会对工作持续时间产生影响对于大多数工作来说,所分配的资源能否达到要求,将对其持续时间有显著影响例如,向某个工作新增资源或分配低技能资源,就需要增加沟通、培训和协调工作,从而可能导致工作效率或生产率下降,以致完成工作需要更长的时间资源日历资源日历中的资源可用性、资源类型和资源性质,都会影响工作的持续时间例如,经验丰富的人员完成指定工作所用时间一般要比经验少的人短项目范围说明书在估算工作持续时间时,需要考虑项目范围说明书中所列的假设条件和制约因素假设条件包括现有条件、信息的可用性以及报告期的长度等;制约因素包括可用的熟练资源以及合同条款和要求等已识别的风险对于每一项工作,项目团队在基准持续时间估算的基础上,应考虑风险因素,特别是那些发生概率或后果评定分数高的风险因素资源分解结构资源分解结构按照资源类别和资源类型,提供了已识别资源的层级结构环境因素能够影响估算工作持续时间过程的环境因素包括持续时间估算数据库和其他参考数据、生产率测量指标、发布的商业信息以及团队成员的所在地等组织过程资产能够影响估算工作持续时间过程的组织过程资产包括关于持续时间的历史信息、项目日历、进度规划方法以及经验教训等社会运行的各类相关数据如政府行政审批时限,工日、工时定额等
(二)工作时间估算的方法类比估算类比估算法也被称作自上而下的估算,是指以从前类似工作的实际持续时间为基本依据,估算将来的计划工作的持续时间这是一种粗略的估算方法,有时需要根据项目复杂性方面的已知差异进行调整在项目详细信息不足时,就经常使用这种技术来估算项目持续时间,如项目的早期阶段就经常使用这种办法估算项目的持续时间
2.利用历史数据在时间估算中可利用的历史资料包括定额我国有规模庞大的定额体系按粗细程度可分为概算定额、预算定额和施工定额;按照主编单位和管理权限可将定额分为全国统一定额、行业统一定额、地区统一定额、企业定额;按内容可分为人工消耗定额、材料消耗定额和机械台班定额在利用定额资料进行工作时间估算时,要注意定额反映的是各部门或各省市在正常条件下的平均生产率水平,并不代表某一具体项目的劳动生产率,所以项目团队成员要根据自己的经验和本项目的实际情况,对定额数据进行调整利用定额进行时间估算一般采用单一时间估算法单一时间估算法就是根据工程定额、施工方法、投入的劳动力、机具设备和资源量等资料估算出一个时间消耗值项目档案参加该项目的各个单位可能保存以前完成项目的档案资料,这些可用来估算时间商业化的时间估算数据库这些数据库在估算工作时间不受实际工作内容影响的项目时非常有用,例如,混凝土养护所需要的时间;对于某种类型的申请,政府机构的审批时间等等项目团队成员的知识项目团队成员以前完成项目的实际工作时间或时间估算这些记忆可能很有用,但一般不如有案可稽的结果可靠专家判断估算因为影响工作时间的因素很多,一般很难对其长短进行估算只要有可能,应当由专家根据历史资料和他们的经验进行估算当各项工作可变因素多,又不具备一定的时间消耗历史资料时,就不能估算出一个肯定的单一的时间值,而只能根据概率理论计算期望值专家判断估算常常采用三时估算法三时估算法就是首先估算出三个时间值,即最乐观时间a、最可能时间m和最保守时间bo再加权平均算出一个期望值作为工作的持续时间模拟法模拟法是指采用不同的假定计算出工作的多种持续时间最常用的是蒙特卡罗分析法,即首先确定每项工作可能的持续时间分布,进而利用这些结果计算整个项目可能的持续时间分布群体决策技术基于团队的群体决策技术(如头脑风暴、德尔菲技术或名义小组技术)可以调动团队成员参与的积极性,有利于获取额外的信息,提高估算的准确度,并提高团队成员对估算结果的责任感储备分析在进行持续时间估算时,项目团队可以选择增加一个附加时间,成为储备时间、应急时间或缓冲时间,并将其纳入项目进度计划中,用来应对进度方面的风险或不确定性储备时间可以是估算时间的一个百分比、某一固定的时间段,或者可以通过定量分析来确定,如蒙特卡洛模拟法随着项目信息逐渐明确,可以动用、减少或取消储备时间应该在项目进度文件中清楚地列出应急储备时间
(三)工作时间估算的成果时间估算对完成某一工作所需工作时间的定量估算这种估算的结果应当指明变化范围,例如
(1)3周上下浮动3天,表明完成该工作至少需要12天,但最多不超过18天(假定每周工作5天)
(2)超过2周的概率为10%,也就是说,完成该工作需要2周或更短时间的概率为90%项目文件更新需要更新的项目文件包括工作清单、工作属性以及为估算工作时间而制定的假设条件和估算依据
二十一、进度计划方案
(一)项目进度安排结合该项目建设的实际工作情况,XXX投资管理公司将项目工程的建设周期确定为24个月,其工作内容包括项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等项目实施进度计划一览表单位月序号工作内容246810121416182022241可行性研究及环评▲▲2项目立项▲▲3工程勘察建筑设计▲▲4施工图设计▲▲5项目招标及采购▲▲6土建施工▲▲▲▲▲▲7设备订购及运输▲▲▲8设备安装和调试▲▲▲▲▲9新增职工培训▲▲▲10项目竣工验收▲▲11项目试运行▲▲12正式投入运营▲
(二)项目实施保障措施本期项目计划在获得土地使用权后动工建设为了确保项目按进度计划顺利进行,同时为了节约项目建设时间,根据该项目的建设和运营特点,项目建设单位拟采用以下具体保障措施
1、项目建设单位要合理安排设计、采购和设备安装的时间,在工作上交叉进行,最大限度缩短建设周期将投资密度比较大的部分工程尽量押后施工,诸如其它配套工程等
2、将整个项目分期、分段建设,进行项目分解、工期目标分解,按项目的适应性安排施工,各主体工程的施工期叉开实施
3、在技术交流谈判同时,提前进行设计工作对于制造周期长的设备,提前设计,提前定货融资计划应比资金投入计划超前,时间及资金数量需有余地
4、项目建设单位组建一个投资控制小组,负责各期投资目标管理跟踪,各阶段实际投资与计划对比,进行投资计划调整,分析原因采取措施,确保该项目建设目标如期完成
二十二、项目经济效益分析
(一)生产规模和产品方案本期项目所有基础数据均以近期物价水平为基础,项目运营期内不考虑通货膨胀因素,只考虑装产品及服务相对价格变化,同时,假设当年装产品及服务产量等于当年产品销售量
(二)项目计算期及达产计划的确定为了更加直观的体现项目的建设及运营情况,本期项目计算期为10年,其中建设期2年(24个月),运营期8年项目自投入运营后逐年提高运营能力直至达到预期规划目标,即满负荷运营
(三)营业收入估算本期项目达产年预计每年可实现营业收入
21800.00万元;具体测算数据详见一《营业收入税金及附加和增值税估算表》所示营业收入、税金及附加和增值税估算表单位万元序项目第1年第2年第3年第4年第5年号1营业收入
0.
0015260.
0018530.
0021800.002增值税
0.
00759.
36922.
08968.
122.1销项税
0.
001983.
802408.
902834.
002.2进项税
0.
001224.
441486.
821865.883税金及附加
0.
0091.
13110.
65116.1713盈亏平衡点万元
7527.79产值14回收期年
5.61含建设期24个月15财务内部收益率
24.13%所得税后16财务净现值万元
4491.47所得税后
二、产业环境分析全力以赴稳增长,经济综合实力跃升新量级地区生产总值突破XX亿元、达到XX亿元,增长XX%,增速分别高于全国、区域XX和XX个百分点,经济总量提前一年实现“十三五”目标财政总收入突破XX亿元、达到XX亿元,一般公共预算收入XX亿元,税收占比XX%规模以上工业总产值突破XX亿元,增加值增长XX%XX年是全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年,是迎全运加快国家中心城市建设的攻坚之年,也是十项重点工作的突破之年做好今年工作,意义深远、任务艰巨、责任重大力争实现今年经济社会发展的主要预期目标地区生产总值增长XX%左右;规模以上工业增加值增长XX%;全社会固定资产投资增长XX%;城乡居民人均可支配收入与经济发展同步增长;保持物价总体平稳;主要污染物排放总量削减完成省上下达任务
三、进入农药制剂行业主要障碍
1、生产资质壁垒
3.1城建税
0.
0053.
1664.
5567.
773.2教育费附加
0.
0022.
7827.
6629.
043.3地方教育附加
0.
0015.
1918.
4419.36
(二)达产年增值税估算根据《中华人民共和国增值税暂行条例》的规定和《关于全国实施增值税转型改革若干问题的通知》及相关规定,本期项目达产年应缴纳增值税计算如下达产年应缴增值税二销项税额-进项税额二
968.12万元
(三)综合总成本费用估算本期项目总成本费用主要包括外购原材料费、外购燃料动力费、工资及福利费、修理费、其他费用(其他制造费用、其他管理费用、其他营业费用)、折旧费、摊销费和利息支出等本期项目年综合总成本费用的估算是以产品的综合总成本费用为基点进行,根据谨慎财务测算,当项目达到正常生产年份时,按达产年经营能力计算,本期项目综合总成本费用
16821.56万元,其中可变成本
14195.71万元,固定成本
2625.85万元达产年项目经营成本
16140.41万元具体测算数据详见一《综合总成本费用估算表》所示综合总成本费用估算表单位万元序项目第1年第2年第3年第4年第5年号1原材料、燃料费
0.
009418.
7611437.
0613455.372工资及福利费
0.
00740.
34740.
34740.343修理费
0.
00256.
07256.
07256.074其他费用
0.
001688.
631688.
631688.
634.1其他制造费用
0.
00131.
70131.
70131.
704.2其他管理费用
0.
00134.
04134.
04134.
044.3其他营业费用
0.
001422.
891422.
891422.895经营成本
0.
0012103.
8014122.
1016140.416折旧费
0.
00465.
19465.
19465.197摊销费
0.
0013.
1513.
1513.158利息支出
0.
00202.
81202.
81202.819总成本费用
0.
0012784.
9514803.
2516821.
569.1其中固定成本
0.
002625.
852625.
852625.
859.2可变成本
0.
0010159.
1012177.
4014195.71
(四)税金及附加本期项目税金及附加主要包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加根据谨慎财务测算,本期项目达产年应纳税金及附加
116.17万元
(五)利润总额及企业所得税根据国家有关税收政策规定,本期项目达产年利润总额(PFO)利润总额=营业收入-综合总成本费用-税金及附加二
4862.27(万元)企业所得税税率按
25.00%计征,根据规定本期项目应缴纳企业所得税,达产年应纳企业所得税企业所得税二应纳税所得额X税率=
4862.27X
25.00%=
1215.57(万元)
(六)利润及利润分配该项目达产年可实现利润总额
4862.27万元,缴纳企业所得税
1215.57万元,其正常经营年份净利润净利润二达产年利润总额-企业所得税=
4862.27T
215.57=
3646.70(万元)利润及利润分配表单位万元序项目第1年第2年第3年第4年第5年号1营业收入
0.
0015260.
0018530.
0021800.002税金及附加
0.
0091.
13110.
65116.173总成本费用
0.
0012784.
9514803.
2516821.564利润总额
0.
002383.
923616.
104862.275应纳所得税额
0.
002383.
923616.
104862.276所得税
0.
00595.
98904.
021215.577净利润
0.
001787.
942712.
083646.708期初未分配利润
0.
000.
001609.
153889.109可供分配的利润
0.
001787.
944321.
237535.8010法定盈余公积金
0.
00178.
79432.
12753.5811可供分配的利润
0.
001609.
153889.
106782.2212未分配利润
0.
001609.
153889.
106782.2213息税前利润
0.
003182.
714722.
936280.65四财务内部收益率所得税后项目财务内部收益率FIRR,系指项目在整个计算期内各年净现金流量现值累计为零时的折现率,本期项目财务内部收益率为财务内部收益率FIRR=
24.13%o本期项目投资财务内部收益率
24.13%,高于行业基准内部收益率,表明本期项目对所占用资金的回收能力要大于同行业占用资金的平均水平,投资使用效率较高
(五)财务净现值(所得税后)所得税后财务净现值(FNPV)系指项目按设定的折现率,计算项目经营期内各年现金流量的现值之和财务净现值(FNPV)=
4491.47(万元)以上计算结果表明,财务净现值
4491.47万元(大于0),说明本期项目具有较强的盈利能力,在财务上是可以接受的
(六)投资回收期(所得税后)投资回收期是指以项目的净收益抵偿全部投资所需要的时间,是财务上投资回收能力的主要静态指标;全部投资回收期(Pt)=(累计现金流量开始出现正值年份数)-1+{上年累计现金净流量的绝对值/当年净现金流量},本期项目投资回收期投资回收期(Pt)=
5.61年本期项目全部投资回收期
5.61年,要小于行业基准投资回收期,说明项目投资回收能力高于同行业的平均水平,这表明项目的投资能够及时回收,盈利能力较强,故投资风险性相对较小项目投资现金流量表单位万元序项目第1年第2年第3年第4年第5年号1现金流入
0.
000.
0015260.
0018530.
0021800.
001.1营业收入
0.
000.
0015260.
0018530.
0021800.002现金流出
4588.
314588.
3113692.
1714553.
5918074.
662.1建设投资
4588.
314588.
312.2流动资金
0.
001497.
24320.
841818.
082.3经营成本
0.
0012103.
8014122.
1016140.
412.4税金及附加
0.
0091.
13110.
65116.17所得税前净现金3-
4588.
311567.
833976.
413725.34流量
4588.31累计所得税前净4-
9176.62-
7608.79-
3632.
3892.96现金流量
4588.315调整所得税
0.
00795.
681180.
731570.16所得税后净现金6-
4588.
31971.
853072.
392509.77流量
4588.31累计所得税后净7-
9176.62-
8204.77-
5132.38-
2622.61现金流量
4588.31计算指标
1、项目投资财务内部收益率(所得税前)
32.27%;
2、项目投资财务内部收益率(所得税后)
24.13%;
3、项目投资财务净现值(所得税前,ic=14%)
8750.80万元;
4、项目投资财务净现值(所得税后,ic=14%)
4491.47万元;
5、项目投资回收期(所得税前)
4.98年;
6、项目投资回收期(所得税后)
5.61年
(七)债务资金偿还计划本期项目按照“按月还息,到期还本”的模式偿还建设投资借款计算,还款期为10年借款偿还资金来源主要是项目运营期税后利润(A)利息备付率测算按照《建设项目经济评价方法与参数(第三版)》的规定,利息备付率系指在借款偿还期内的息税前利润(EBIT)与应付利息(PI)的比值,它从付息资金来源的充裕性角度反映出项目偿还债务利息的保障程度,本期项目达产年利息备付率(ICR)为
30.97本期项目实施后各年的利息备付率均高于利息备付率的最低可接受值,说明本期项目建成正常运营后利息偿付的保障程度较高
(九)偿债备付率测算按照《建设项目经济评价方法与参数(第三版)》的规定,偿债备付率系指在借款偿还期内,可用于还本付息的资金(EBITDA-TAX)与应还本付息金额(PD)的比值,它表示可用于还本付息的资金偿还借款本金和利息的保障程度,本期项目达产年偿债备付率DSCR为
27.33o根据约定的还款方式对本期项目的计算表明,在项目实施后各年的偿债率均高于偿债备付率的最低可接受值,说明项目建成后可用于还本付息的资金保障程度较高借款还本付息计划表单位万元序项目第1年第2年第3年第4年第5年号1借款
1.1期初借款余额
2069.
534139.
064139.
064139.
061.2当期还本付息
50.
70354.
92202.
81202.
81202.
811.
2.1还本
1.
2.2付息
50.
70354.
92202.
81202.
81202.
811.3期末借款余额
2069.
534139.
064139.
064139.
064139.062利息备付率
30.973偿债备付率
27.33十级标题经济评价结论根据谨慎财务测算,项目达产后每年营业收入
21800.00万元,综合总成本费用
16821.56万元,税金及附加H
6.17万元,净利润
3646.70万元,财务内部收益率
24.13%,财务净现值
4491.47万元,全部投资回收期
5.61年本期项目具有较强的财务盈利能力,其财务净现值良好,投资回收期合理综上所述,本期项目从经济效益指标上评价是完全可行的
二十三、投资估算及资金筹措
(一)投资估算的依据本期项目其投资估算范围包括建设投资、建设期利息和流动资金,估算的主要依据包括
1、《建设项目经济评价方法与参数(第三版)》
2、《投资项目可行性研究指南》
3、《建设项目投资估算编审规程》
4、《建设项目可行性研究报告编制深度规定》
5、《建设工程工程量清单计价规范》
6、《企业工程设计概算编制办法》
7、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》
(二)项目费用与效益范围界定本期项目费用界定为工程费用和项目运营期所发生的各项费用;项目效益界定为运营期所产生的各项收益,并严格遵循财务评价过程中费用与效益计算范围相一致性的原则本期项目建设投资
9176.62万元,包括工程费用、工程建设其他费用和预备费三个部分
(三)工程费用工程费用包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费等;工程建设其他费用包括建设管理费、勘察设计费、生产准备费、其他前期工作费用,合计
7851.33万元
1、建筑工程费估算根据估算,本期项目建筑工程费为
4637.27万元
2、设备购置费估算设备购置费的估算是根据国内外制造厂家(商)报价和类似工程设备价格,同时参照《机电产品报价手册》和《建设项目概算编制办法及各项概算指标》规定的相应要求进行,并考虑必要的运杂费进行估算本期项目设备购置费为
3017.71万元
3、安装工程费估算本期项目安装工程费为
196.35万元
(四)工程建设其他费用农药制剂生产行业对厂房设施、技术人员、质量管理等方面具有特定要求,企业在达到相应标准后,经省、自治区、直辖市人民政府农业主管部门核发农药生产许可证,方可从事农药制剂生产此外,农药制剂生产企业在生产每种制剂产品前,需委托有资质第三方机构对该产品的环境、残留、毒性等方面进行试验评估并取得农业农村部核发的农药登记证2017年6月,国务院颁布新的《农药管理条例》,增加了药效、毒理、残留以及环境等方面大量的风险评估要求,进一步提升了申请农药登记证的门槛
2、技术壁垒农药制剂产品是农业生产必不可少的重要生产资料,但其在使用过程中直接施用于外部环境,外部环境的复杂性会对农药制剂产品的使用效果产生较大影响高效绿色的农药制剂产品在防治目标病虫害或除去目标杂草的同时,也需要避免农药残留、杀伤益虫或对农作物造成损害,因此其开发过程需要综合运用化学、生物学、环境科学、毒理学等多个交叉学科知识,具有高技术壁垒的特点
3、品牌及销售渠道壁垒我国农业生产集约化程度较低,农户具有小而散的特点,农药的使用效果往往决定着农户家庭当年的主要经济收入情况;同时,我国农户平均文化程度不高,农户在选用农药产品时往往倾向于选择产品本期项目工程建设其他费用为
1094.09万元
(五)预备费本期项目预备费为
231.20万元建设投资估算表单位万元序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计1工程费用
4637.
273017.
71196.
357851.
331.1建筑工程费
4637.
274637.
271.2设备购置费
3017.
713017.
711.3安装工程费
196.
35196.352其他费用
1094.
091094.
092.1土地出让金
657.
45657.453预备费
231.
20231.
203.1基本预备赛
96.
4596.
453.2涨价预备费
134.
75134.754投资合计
9176.62
(六)建设期利息按照建设规划,本期项目建设期为24个月,其中申请银行贷款
4139.06万元,贷款利率按
4.9%进行测算,建设期利息
202.81万元建设期利息估算表单位万元序号项目合计第1年第2年1借款
1.1建设期利息
202.
8150.
70152.
111.
1.1期初借款余额
2069.
531.
1.2当期借款
4139.
062069.
532069.
531.
1.3当期应计利息
202.
8150.
70152.
111.
1.4期末借款余额
2069.
534139.
061.2其他融资费用
1.3小计
202.
8150.
70152.112债券
2.1建设期利息
2.
1.1期初债务余额
2.
1.2当期债务金额
2.
1.3当期应计利息
2.
1.4期末债务余额
2.2其他融资费用
2.3小计3合计
202.
8150.
70152.11
(七)流动资金流动资金是指项目建成投产后,为进行正常运营,用于购买辅助材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金流动资金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法,根据企业流动资金周转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点,该项目流动资金测算参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数,采用分项详细测算法进行测算根据测算,本期项目流动资金为
2138.92万元流动资金估算表单位万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1流动资产
0.
0012205.
9114821.
4617437.
011.1应收账款
0.
005492.
656669.
657846.
651.2存货
0.
004272.
065187.
516102.
951.
2.1原辅材料
0.
001281.
621556.
251830.
881.
2.2燃料动力
0.
0064.
0877.
8191.
541.
2.3在产品
0.
001965.
152386.
262807.
361.
2.4产成品
0.
00961.
211167.
191373.
161.3现金
0.
00976.
471185.
721394.
961.4预付账款
0.
001464.
711778.
572092.442流动负债
0.
0010708.
6613003.
3815298.
092.1应付账款
0.
003855.
124681.
215507.
312.2预收账款
0.
006853.
558322.
169790.783流动资金
0.
001497.
241818.
082138.92流动资金增
40.
001497.
24320.
84320.84加铺底流动资
50.
003661.
774446.
445231.10金A项目总投资本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金根据谨慎财务估算,项目总投资H
518.35万元,其中建设投资
9176.62万元,占项目总投资的
79.67%;建设期利息
202.81万元,占项目总投资的
1.76%;流动资金
2138.92万元,占项目总投资的
18.57%总投资及构成一览表单位万元序号项目指标占总投资比例1总投资
11518.
35100.00%
1.1建设投资
9176.
6279.67%
1.
1.1工程费用
7851.
3368.16%
1.
1.
1.1建筑工程费
4637.
2740.26%
1.
1.
1.2设备购置费
3017.
7126.20%
1.
1.
1.3安装工程费
196.
351.70%
1.
1.2工程建设其他费用
1094.
099.50%
1.
1.
2.1土地出让金
657.
455.71%
1.
1.
2.2其他前期费用
436.
643.79%
1.
2.3预备费
231.
202.01%
1.
2.
3.1基本预备费
96.
450.84%
1.
2.
3.2涨价预备费
134.
751.17%
1.2建设期利息
202.
811.76%
1.3流动资金
2138.
9218.57%
(九)资金筹措与投资计划本期项目总投资
11518.35万元,其中申请银行长期贷款
4139.06万元,其余部分由企业自筹项目投资计划与资金筹措一览表单位万元序号项目数据指标占总投资比例1总投资
11518.
35100.00%
1.1建设投资
9176.
6279.67%
1.2建设期利息
202.
811.76%
1.3流动资金
2138.
9218.57%2资金筹措
11518.
35100.00%
2.1项目资本金
7379.
2964.07%
2.
1.1用于建设投资
5037.
5643.74%
2.
1.2用于建设期利息
202.
811.76%
2.
1.3用于流动资金
2138.
9218.57%
2.2债务资金
4139.
0635.93%
2.
2.1用于建设投资
4139.
0635.93%
2.
2.2用于建设期利息
2.
2.3用于流动资金
2.3其他资金。