还剩111页未读,继续阅读
本资源只提供10页预览,全部文档请下载后查看!喜欢就下载吧,查找使用更方便
文本内容:
mPP项目建筑工程方案XX有限责任公司
1、施工质量管理1承包人应加强对施工人员的质量教育和技术培训,定期考核施工人员的劳动技能,严格执行质量规范和操作规程2承包人应按合同约定进行材料、工程设备和工程的试验和检验,并为监理人对材料、工程设备和工程的质量检查提供必要的试验资料和原始记录按合同约定由监理人与承包人共同进行试验和检验的,承包人负责提供必要的试验资料和原始记录3对于发包人提供的材料和工程设备,承包人应根据合同进度计划的安排,向监理人报送要求发包人交货的日期计划发包人应按照监理人与合同双方当事人商定的交货日期,向承包人提交材料和工程设备,并在到货7日前通知承包人承包人会同监理人在约定的时间内,在交货地点共同进行验收发包人提供的材料和工程设备验收后,由承包人负责接收、保管和施工现场内的二次搬运所发生的费用4经承包人自检确认的工程隐蔽部位具备覆盖条件后,承包人应通知监理人在约定的期限内检查承包人的通知应附有自检记录和必要的检查资料监理人检查确认质量不合格的,承包人应在监理人指示的时间内修正返工后,由监理人重新检查经监理人检查质量合格或监理人未按约定的时间进行检查的,承包人覆盖工程隐蔽部位后,监理人对质量有疑问的,可要求承包人对项目投资现金流量表单位万元序项目第1年第2年第3年第4年第5年号1现金流入
0.
0026260.
0028280.
0034340.
0040400.
001.1营业收入
0.
0026260.
0028280.
0034340.
0040400.002现金流出
15291.
5624619.
2323682.
8530257.
7731864.
682.1建设投资
15291.
560.
002.2流动资金
2392.
00184.
002944.
00736.
002.3经营成本
22101.
6623361.
4327140.
7730920.
102.4税金及附加
125.
57137.
42173.
00208.58所得税前净现金
31640.
774597.
154082.
238535.32流量
15291.56累计所得税前净4-
9053.64-
4971.
413563.91现金流量
15291.
5613650.795调整所得税
977.
401211.
271912.
862614.45所得税后净现金
6929.
373698.
652622.
466514.28流量
15291.56累计所得税后净7-
8041.08-
1526.80现金流量
15291.
5614362.
1910663.54计算指标
1、项目投资财务内部收益率(所得税前)
32.65%;
2、项目投资财务内部收益率(所得税后)
24.69%;
3、项目投资财务净现值(所得税前,ic=12%)
19407.91万元;
4、项目投资财务净现值(所得税后,ic=12%)
11103.00万元;
5、项目投资回收期(所得税前)
4.58年;
6、项目投资回收期(所得税后)
5.21年
(七)债务资金偿还计划本期项目按照“按月还息,到期还本”的模式偿还建设投资借款计算,还款期为10年借款偿还资金来源主要是项目运营期税后利润(A)利息备付率测算按照《建设项目经济评价方法与参数(第三版)》的规定,利息备付率系指在借款偿还期内的息税前利润(EBIT)与应付利息(PI)的比值,它从付息资金来源的充裕性角度反映出项目偿还债务利息的保障程度,本期项目达产年利息备付率(ICR)为
29.66本期项目实施后各年的利息备付率均高于利息备付率的最低可接受值,说明本期项目建成正常运营后利息偿付的保障程度较高
(九)偿债备付率测算按照《建设项目经济评价方法与参数(第三版)》的规定,偿债备付率系指在借款偿还期内,可用于还本付息的资金(EBITDA-TAX)与应还本付息金额(PD)的比值,它表示可用于还本付息的资金偿还借款本金和利息的保障程度,本期项目达产年偿债备付率(DSCR)为
26.30o根据约定的还款方式对本期项目的计算表明,在项目实施后各年的偿债率均高于偿债备付率的最低可接受值,说明项目建成后可用于还本付息的资金保障程度较高借款还本付息计划表单位万元序项目第1年第2年第3年第4年第5年号1借款
1.1期初借款余额
7195.
397195.
397195.
397195.
391.2当期还本付息
176.
29352.
57352.
57352.
57352.
571.
2.1还本
1.
2.2付息
176.
29352.
57352.
57352.
57352.
571.3期末借款余额
7195.
397195.
397195.
397195.
397195.392利息备付率
29.663偿债备付率
26.30
(十)级标题经济评价结论根据谨慎财务测算,项目达产后每年营业收入
40400.00万元,综合总成本费用
32107.25万元,税金及附加
208.58万元,净利润
6063.13万元,财务内部收益率
24.69%,财务净现值H
103.00万元,全部投资回收期
5.21年本期项目具有较强的财务盈利能力,其财务净现值良好,投资回收期合理综上所述,本期项目从经济效益指标上评价是完全可行的
十八、投资计划
(一)投资估算的依据本期项目其投资估算范围包括建设投资、建设期利息和流动资金,估算的主要依据包括
1、《建设项目经济评价方法与参数(第三版)》
2、《投资项目可行性研究指南》
3、《建设项目投资估算编审规程》
4、《建设项目可行性研究报告编制深度规定》
5、《建设工程工程量清单计价规范》
6、《企业工程设计概算编制办法》
7、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》
(二)项目费用与效益范围界定本期项目费用界定为工程费用和项目运营期所发生的各项费用;项目效益界定为运营期所产生的各项收益,并严格遵循财务评价过程中费用与效益计算范围相一致性的原则本期项目建设投资
15291.56万元,包括工程费用、工程建设其他费用和预备费三个部分
(三)工程费用工程费用包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费等;工程建设其他费用包括建设管理费、勘察设计费、生产准备费、其他前期工作费用,合计
13371.66万元
1、建筑工程费估算根据估算,本期项目建筑工程费为
5989.49万元
2、设备购置费估算设备购置费的估算是根据国内外制造厂家(商)报价和类似工程设备价格,同时参照《机电产品报价手册》和《建设项目概算编制办法及各项概算指标》规定的相应要求进行,并考虑必要的运杂费进行估算本期项目设备购置费为
6899.40万元
3、安装工程费估算本期项目安装工程费为
482.77万元
(四)工程建设其他费用本期项目工程建设其他费用为
1518.61万元
(五)预备费本期项目预备费为
401.29万元建设投资估算表单位万元序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计1工程费用
5989.
496899.
40482.
7713371.
661.1建筑工程费
5989.
495989.
491.2设备购置费
6899.
406899.
401.3安装工程费
482.
77482.772其他费用
1518.
611518.
612.1土地出让金
619.
17619.173预备费
401.
29401.
293.1基本预备费
225.
43225.
433.2涨价预备费
175.
86175.864投资合计
15291.56
(六)建设期利息按照建设规划,本期项目建设期为12个月,其中申请银行贷款
7195.39万元,贷款利率按
4.9%进行测算,建设期利息
176.29万元建设期利息估算表单位万元序号项目合计第1年第2年1借款
1.1建设期利息
176.
29176.
290.
001.
1.1期初借款余额
7195.
391.
1.2当期借款
7195.
397195.
390.
001.
1.3当期应计利息
176.
29176.
290.
001.
1.4期末借款余额
7195.
397195.
391.2其他融资费用
1.3小计
176.
29176.
290.002债券
2.1建设期利息
2.
1.1期初债务余额
2.
1.2当期债务金额
2.
1.3当期应计利息
2.
1.4期末债务余额
2.2其他融资费用
2.3小计3合计
176.
29176.
290.00
(七)流动资金流动资金是指项目建成投产后,为进行正常运营,用于购买辅助材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金流动资金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法,根据企业流动资金周转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点,该项目流动资金测算参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数,采用分项详细测算法进行测算根据测算,本期项目流动资金为
3680.00万元流动资金估算表单位万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1流动资产
18279.
8519685.
9923904.
4228122.
851.1应收账款
8225.
938858.
7010756.
9912655.
281.2存货
6397.
956890.
108366.
559843.
001.
2.1原辅材料
1919.
392067.
032509.
972952.
901.
2.2燃料动力
95.
97103.
35125.
49147.
641.
2.3在产品
2943.
063169.
453848.
614527.
781.
2.4产成品
1439.
541550.
281882.
482214.
681.3现金
1462.
391574.
881912.
362249.
831.4预付账款
2193.
582362.
322868.
533374.742流动负债
15887.
8517109.
9920776.
4224442.
852.1应付账款
5719.
636159.
607479.
528799.
432.2预收账款
10168.
2210950.
3913296.
9115643.423流动资金
2392.
002576.
003128.
003680.00流动资金增
42392.
00184.
00552.
00552.00加铺底流动资金
55483.
955905.
807171.
328436.85A项目总投资本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金根据谨慎财务估算,项目总投资
19147.85万元,其中建设投资
15291.56万元,占项目总投资的
79.86%;建设期利息
176.29万元,占项目总投资的
0.92%;流动资金
3680.00万元,占项目总投资的
19.22%总投资及构成一览表单位万元序号项目指标占总投资比例1总投资
19147.
85100.00%
1.1建设投资
15291.
5679.86%
1.
1.1工程费用
13371.
6669.83%
1.
1.
1.1建筑工程费
5989.
4931.28%
1.
1.
1.2设备购置费
6899.
4036.03%
1.
1.
1.3安装工程费
482.
772.52%
1.
1.2工程建设其他费用
1518.
617.93%
1.
1.
2.1土地出让金
619.
173.23%
1.
1.
2.2其他前期费用
899.
444.70%
1.
2.3预备费
401.
292.10%
1.
2.
3.1基本预备费
225.
431.18%
1.
2.
3.2涨价预备费
175.
860.92%
1.2建设期利息
176.
290.92%
1.3流动资金
3680.
0019.22%
(九)资金筹措与投资计划本期项目总投资
19147.85万元,其中申请银行长期贷款
7195.39万元,其余部分由企业自筹已覆盖的部位进行钻孔探测或揭开重新检验经检验证明工程质量符合合同要求的,由发包人承担由此增加的费用和(或)延误的工期,并支付承包人合理利润;经检验证明工程质量不符合合同要求的,由此增加的费用和(或)延误的工期由承包人承担承包人未通知监理人到场检查,私自将工程隐蔽部位覆盖的,监理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检查,由此增加的费用和(或)延误的工期由承包人承担
(5)因承包人原因造成工程质量达不到合同约定的验收标准,监理人有权要求承包人返工直至符合合同要求为止,由此增加的费用和(或)延误的工期由承包人承担因发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收标准,发包人应承担由于承包人返工增加的费用和(或)延误的工期,并支付承包人合理利润
2、施工安全管理
(1)发包人应按合同约定履行安全管理职责,授权监理人按合同约定的安全工作内容监督、检查承包人安全工作的实施,组织承包人和有关单位进行安全检查
(2)承包人应按合同约定的安全工作内容,编制施工安全措施计划报送监理人审批;按监理人的指示制定应对灾害的紧急预案,报送项目投资计划与资金筹措一览表单位万元序号项目数据指标占总投资比例1总投资
19147.
85100.00%
1.1建设投资
15291.
5679.86%
1.2建设期利息
176.
290.92%
1.3流动资金
3680.
0019.22%2资金筹措
19147.
85100.00%
2.1项目资本金
11952.
4662.42%
2.
1.1用于建设投资
8096.
1742.28%
2.
1.2用于建设期利息
176.
290.92%
2.
1.3用于流动资金
3680.
0019.22%
2.2债务资金
7195.
3937.58%
2.
2.1用于建设投资
7195.
3937.58%
2.
2.2用于建设期利息
2.
2.3用于流动资金
2.3其他资金监理人审批应按预案做好安全检查,配置必要的救助物资和器材,切实保护有关人员的人身和财产安全
(3)承包人应严格按照国家安全标准制定施工安全操作规程,配备必要的安全生产和劳动保护设施,加强对承包人人员的安全教育,并发放安全工作手册和劳动保护用具
(4)合同约定的安全作业环境及安全施工措施所需费用已包含在相关工作的合同价格中,承包人因采取合同未约定的安全作业环境及安全施工措施增加的费用,由监理人按商定或确定方式予以补偿
(5)工程事故发生后,发包人和承包人应立即组织人员和设备进行紧急抢救和抢修,减少人员伤亡和财产损失,防止事故扩大,并保护事故现场需要移动现场物品时,应作出标记和书面记录,妥善保管有关证据
(6)承包人对其履行合同所雇用的全部人员,包括分包人人员的工伤事故承担责任,但由于发包人原因造成承包人人员的工伤事故,应由发包人承担责任由于承包人原因在施工场地内及其毗邻地带造成的第三者人员伤亡和财产损失,由承包人负责赔偿
(7)发包人应负责赔偿工程或工程的任何部分对土地的占用所造成的第三者财产损失.以及由于发包人原因在施工场地及其毗邻地带造成的第三者人身伤亡和财产损失
3、施工进度管理
(1)合同进度计划需要修订的,承包人应将修订的合同进度计划报监理人审批,并附有关措施和相关资料;监理人也可向承包人发出修订合同进度计划的指示,承包人应按该指示修订合同进度计划后报监理人审批
(2)由于发包人原因导致的延误,承包人有权获得工期顺延和(或)费用加利润补偿具体包括
①增加合同工作内容
②改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性
③发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点
④因发包人原因导致的暂停施工
⑤提供图纸延误
(3)出现专用合同条款约定的异常恶劣气候情况导致工期延误的,承包人有权要求发包人延长工期
(4)因承包人原因未能按合同进度计划完成工作时,承包人应采取措施加快进度,并承担加快进度所增加的费用由于承包人原因造成工期延误的,承包人应支付逾期竣工违约金
(5)因承包人责任引起的暂停施工,增加的费用和延误的工期由承包人承担;因发包人责任暂停施工的,承包人有权要求发包人延长工期和(或)增加费用,并支付合理利润
4、工程款支付管理
(1)合同价格和费用签约合同价是指签订合同时合同协议书中写明的,包括暂列金额、暂估价的合同总金额,也即中标价暂估价是指发包人在工程量清单中给定的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料、工程设备及专业工程的金额2)合同价格合同价格是指承包人按合同约定完成包括缺陷责任期内的全部承包工作后,发包人应付给承包人的金额,包括合同履行过程中按合同约定进行的变更、价款调整、通过索赔应予补偿的金额合同价格也是承包人完成全部承包工作后的工程结算价格3)费用费用是指为履行合同所发生的或将要发生的所有合理开支,包括管理费和应分摊的其他费用,但不包括利润合同条款中的费用涉及两个方面一是施工阶段处理变更或索赔时,确定应支付承包人补偿的款额;二是按照合同责任应由承包人承担的开支
(2)监理人应在收到承包人提交的工程量报表后的7日内进行复核,监理人未在约定时间内复核,承包人提交的工程量报表中的工程量视为承包人实际完成的工程量,据此计算工程价款监理人对数量有异议或监理人认为有必要时,可要求承包人进行共同复核和抽样复测承包人应协助监理人进行复核,并按监理人要求提供补充计量资料承包人未按监理人要求参加复核,监理人单方复核或修正的工程量作为承包人实际完成的工程量
(3)承包人应在每个付款周期末,按监理人批准的格式和专用条款约定的份数,向监理人提交进度付款申请单,并附相应的支持性证明文件进度付款申请单内容包括
①截至本次周期末已实施工程的价款
②变更金额;索赔金额
②本次应支付的预付款和扣减的返还预付款
⑤本次扣减的质量保证金
⑥根据合同应增加和扣减的其他金额
(4)监理人在收到承包人进度付款申请单及相应的支持性证明文件后的14日内完成核查,提出发包人到期应支付给承包人的金额及相应的支持性材料经发包人审查同意后,由监理人向承包人出具经发包人签认的进度付款证书
(5)发包人应在监理人收到进度付款申请单后的28日内,将应付进度款支付给承包人发包人不按期支付,应按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金
5、变更管理
(1)变更范围1)取消合同中任何一项工作,但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施2)改变合同中任何一项工作的质量或其他特性3)改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸4)改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序5)为完成工程需要追加的额外工作
(2)承包人收到监理人按合同约定发出的图纸和文件,经检查认为其中存在属于变更范围的情形,如提高工程质量标准、增加工作内容、工程的位置或尺寸发生变化等,可向监理人提出书面变更建议变更建议应阐明要求变更的依据,并附必要的图纸和说明监理人收到承包人的书面变更建议后,应与发包人共同研究,确认存在变更的,应在收到承包人书面变更建议后的14日内作出变更指示经研究后确认不存在变更的,由监理人书面答复承包人3承包人对发包人提供的图纸、技术要求及其他方面,提出可能降低合同价格、缩短工期或者提高工程经济效益的合理化建议,均应以书面形式提交监理人合理化建议书的内容应包括建议工作的详细说明、进度计划和效益以及与其他工作的协调等,并附必要的设计文件监理人与发包人协商是否采纳承包人提出的建议建议被采纳并构成变更的,监理人向承包人发出变更指示承包人提出的合理化建议如果使发包人获得降低工程造价、缩短工期、提高工程运行效益等实际利益,应按专用合同条款中的约定给予奖励4承包人应在收到变更指示或变更意向书后的14日内,向监理人提交变更报价书,详细开列变更工作的价格组成及其依据,并附必要的施工方法说明和有关图纸变更工作如果影响工期,承包人应提出调整工期的具体细节监理人收到承包人变更报价书后的14日内,根据合同约定的估价原则,商定或确定变更价格5变更估价原则1已标价工程量清单中有适用于变更工作的题目,采用该子目的单价计算变更费用2)已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目,但有类似子目,可在合理范围内参照类似子目的单价,由监理人商定或确定变更工作的单价3)已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价,可按照成本加利润的原则,由监理人商定或确定变更工作的单价
6、索赔管理
(1)承包人索赔1)承包人根据合同认为有权得到追加付款和(或)延长工期时,应按规定程序向发包人提出索赔承包人应在引起索赔事件发生后的28日内,向监理人递交索赔意向通知书,并说明发生索赔事件的事由承包人应在发出索赔意向通知书后的28日内,向监理人递交正式的索赔通知书,详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和(或)延长的工期,并附必要的记录和证明材料2)监理人收到承包人提交的索赔通知书后,应及时审查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和证明材料,必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本监理人应在收到索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42日内,将索赔处理结果答复承包人3)承包人接受索赔处理结果,发包人应在作出索赔处理结果答复后的28日内完成赔付承包人不接受索赔处理结果的,按合同争议解决根据《标准施工招标文件》中的合同条款,承包人索赔原因及可补偿内容见
(2)发包人索赔1)发包人的索赔包括承包人应承担责任的赔偿扣款和缺陷责任期的延长索赔事件发生后,监理人应及时书面通知承包人,详细说明发包人有权得到的索赔金额和(或)延长缺陷责任期的细节和依据2)监理人应通过协商使双方当事人达成一致,在协商基础上确定索赔金额和缺陷责任期延长的时间承包人的赔偿款从应支付给承包人的合同价款或质量保证金中扣除,也可以由承包人以其他方式支付
(三)竣工阶段和缺陷责任期合同管理
1、竣工验收
(1)除专用条款约定由发包人负责试运行的情况外,承包人应负责提供试运行所需的人员、器材和必要的条件,并承担全部试运行费用施工期运行中发现工程或工程设备损坏或存在缺陷的,由承包人进行修复,并按照缺陷原因由责任方承担相应费用
(2)当工程具备以下条件时,承包人可向监理人报送竣工验收申请报告1)除监理人同意列入缺陷责任期内完成的尾工工程和缺陷修补工作外,承包人已完成合同范围内的全部单位工程以及有关工作,包括合同要求的试验、试运行及检验和验收,并符合合同要求目录
(3)监理人认为工程尚不具备竣工验收条件时,应在收到竣工验收申请报告后的28日内通知承包人监理人认为已具备竣工验收条件的,应在收到竣工验收申请报告后的28日内提请发包人进行工程验收
(4)竣工验收合格的,监理人应在收到竣工验收申请报告后的56日内,向承包人出具经发包人签认的工程接收证书实际竣工日期为承包人提交竣工验收申请报告的日期,并应在工程接收证书中写明
(5)发包人在收到承包人竣工验收申请报告后未进行验收,视为验收合格实际竣工日期以提交竣工验收申请报告的日期为准,但发包人由于不可抗力不能进行验收的情况除外
2、竣工结算
(1)在工程接收证书颁发后,承包人应按专用合同条款约定的份数和期限向监理人提交竣工付款申请单,并提供相关证明材料付款申请单应说明竣工结算的合同总价、发包人已支付承包人的工程价款、应扣留的质量保证金、应支付的竣工付款金额2监理人在收到承包人提交的竣工付款申请单后的14日内完成核查,将核定的合同价格和结算尾款金额提交发包人审核并抄送承包人发包人应在收到后14日内审核完毕,由监理人向承包人出具经发包人签认的竣工付款证书3发包人应在监理人出具竣工付款证书后的14日内,将应支付款支付给承包人发包人不按期支付的,应加付逾期付款违约金如果承包人对发包人签认的竣工付款证书有异议发包人可出具竣工付款申请单中承包人已同意部分的临时付款证书,存在争议的部分,按合同约定的争议条款处理
3、缺陷责任期缺陷责任期是措施工承包单位对已交付使用的工程承担合同约定的缺陷修复责任的期缺陷责任期一般为1年,最长不超过2年,具体可由承包双方在合同中约定根据住房和城乡建设部、财政部发布的《建设工程质量保证金管理办法》建质[2017〕138号缺陷责任期从工程通过竣工验收之日起计算缺陷责任期与工程保修期既有区别又有联系缺陷责任期实质上是预留工程质量保证金的一个期限,而工程保修期是承包双方按《建设工程质量管理条例》在工程质量保修书中约定的保修期限缺陷责任期不能等同于工程保修期《建设工程质量保证金管理办法》建质[2017138号规定,发包人应按照合同约定方式预留工程质量保证金,保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的3%o合同约定由承包人以银行保函替代预留保证金的,保函金额不得高于工程价款结算总额的3%缺陷责任期届满后14日内,由监理人向承包人出具经发包人签认的缺陷责任期终止证书,并退还剩余的工程质量保证金颁发缺陷责任期终止证书,意味着承包人已按合同约定完成工程施工、竣工和缺陷修复义务
4、最终结清1承包人应按专用合同条款约定的份数和期限向监理人提交最终结清申请单,并提供缺陷责任期内的索赔、工程质量保证金应返还的余额等相关证明材料如果质量保证金不足以抵减发包人损失时,承包人还应承担不足部分的赔偿责任2监理人收到承包人提交的最终结清申请单后的14日内,提出发包人应支付给承包人的价款送发包人审核并抄送承包人发包人应在收到后14日内审核完毕,由监理人向承包人出具经发包人签认的最终结清证书监理人未在约定时间内核查,又未提出具体意见,视为承包人提交的最终结清申请已经监理人核查同意发包人未在约定时间内审核又未提出具体意见,监理人提出应支付给承包人的价款视为已经发包人同意
(3)发包人应在监理人出具最终结清证书后的14日内,将应支付款支付给承包人发包人不按期支付的,还应向承包人支付逾期付款违约金承包人对最终结清证书有异议的,按合同约定的方式处理
三、英国NEC和美AIA合同文本
(一)英国NEC合同文本英国土木工程师学会编制的NEC合同文本不仅在英国和英联邦国家得到广泛应用,而且对国际上众多标准文本的起草都有引导和借鉴作用,其在全球的影响力很大目前最新版本是2017年颁布的NEC4系列合同条件其中,工程施工合同(ECC)的管理理念和合同原则是NEC系列其他合同编制的基础,这里仅概要介绍工程施工合同文本
1、合同文本结构为了广泛适用于各类土木工程施工管理,标准文本结构采用积木式组合形式,使用者在核心条款基础上,根据实施工程承包特点,选择适用的主要选项条款和次要条款,形成具体的工程施工合同
(1)核心条款核心条款是施工合同的基础和框架,共有9条总则、承包商主要责任、时间、质量管理、付款、补偿事件、所有权、责任与保险、终止
(2)主要选项条款主要选项条款是对核心条款的补充和细化,每一主要选项条款均有许多针对核心条款的补充规定,只要将对应序号的补充条款纳入核心条款即可主要选项条款包括以下内容选项A带有分项工程表的标价合同选项B带有工程量清单的标价合同选项C带有分项工程表的目标合同选项D带有工程量清单的目标合同选项E成本补偿合同选项F管理合同标价合同适用于签订合同时价格已确定的合同,选项A适用于固定价格承包,选项B适用于综合单价计量承包目标合同(选项C、选项D)适用于拟建工程范围在订立合同时尚未完全界定或预测风险较大的情形,承包商投标价作为合同的目标成本,当工程费用超支或节省时,业主与承包商按合同约定的方式分摊成本补偿合同(选项E)适用于工程范围界定尚不明确,甚至以目标合同为基础也不够充分,而且又要求尽早动工的情形,工程成本实报实销,另按合同级定的工程成本一定百分比作为承包商收入管理合同(选项F)适用于施工管理承包,管理承包商与业主签订管理承包合同,不直接承担施工任务,以管理费用和估算的分包合同总价报价;管理承包商与若干施工分包商订立分包合同,确定的分包合同履行费用由业主支付3次要选项条款有26条可供选择的次要选项条款,业主在制定具体工程施工合同时,需要根据工程具体情况和自身要求选择适用的选项条款对于采用的选项,需要对相应内容作出进一步明确约定核心条款与选定的主要选项条款和次要选项条款一起构成一个内容约定完备的合同文件
2、合作伙伴管理理念施工合同文本核心条款明确规定,雇主、承包商、项目经理和工程师应在工作中相互信任、相互合作和合理分担风险工程参建各方通过签订合作伙伴协议,组建工作团队,建立完善的沟通协调机制,信息共享,风险合理分担,实现合作伙伴管理partnering□这样改变了传统的业主与承包商以合同价格为核心,中标靠报价、盈利靠索赔的合同对立关系,将按质、按量、按期完成并实现工程预期功能作为工程参建各方的共同目标施工合同文本还通过早期警告条款,建立风险预警机制当业主项目经理或承包商发现有可能影响合同价款、推迟竣工或削弱工程使用功能的情况时,应立即向对方发出早期警告而非事件发生后进行索赔业主项目经理和承包商都可以提出召开早期警告会议,并在对方同意后邀请其他方出席与会各方在合作的前提下,提出并研究建议措施以避免或减小早期警告通知的问题影响,寻求对受影响的所有各方均有利的解决办法,决定各方应采取的行动业主项目经理应在早期警告会议上对所研究的建议和作出的决定记录在案,会后发给承包商二美国AIA合同文本美国建筑师学会AIA编制了众多的系列标准合同文本,包括以下内容A系列业主与施工承包商、CM承包商、供应商之间,以及总承包商与分包商之间的合同B系列业主与提供专业服务的建筑师之间的合同文本C系列建筑师与提供专业服务的咨询机构之间的合同文本D系列建筑师行业所用的文件E系列合同和办公管理中使用的文件F系列财务管理表格G系列建筑师企业与项目管理中使用的文件AIA系列合同条件适用于不同类型的工程实施组织模式,包括传统模式、CM模式、设计建造模式和集成化管理模式等其中,CM模式属于一种管理承包模式,有别于施工总承包商与业主签订总承包合同后再进行分包的管理模式依据业主委托的范围和管理职责不同,CM合同可分为代理型CM合同和风险型CM合同两类采用代理型CM合同的,CM承包商只为业主对设计和施工有关问题提供咨询服务,而不承担工程实施风险采用风险型CM合同的,CM承包商在设计阶段为业主提供咨询服务但不参与合同履行管理;而在施工阶段相当于总承包商,需要与分包商签订分包合同,承担分包合同的协调管理职责,在保证工程最大费用(GMP)前提下完成工程施工任务当工程实际总费用超出GMP时,超出部分由CM承包商承担;当实际总费用未超出GMP时,节约费用归业主,但CM承包商可按合同约定的百分比获得相应奖励
四、FIDIC施工合同条件FIDIC自1957年发布《土木工程施工合同条件》(第1版)以来,陆续出版了一系列合同条件,这些合同条件共同构成了FIDIC彩虹族系列合同文件,不仅应用于世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融组织的贷款项目,一些国家的国际工程也常采用FIDIC合同条件这里主要介绍FIDIC《施工合同条件》(红皮书)有关内容
(一)FIDIC《施工合同条件》组成及解释顺序FIDIC《施工合同条件》适用于土木工程施工的单价合同形式,由通用条件和专用条件两部分组成,并附有合同协议书、投标函和争端仲裁协议书格式
1、通用条件通用条件包括21个方面一般规定,业主,工程师,承包商,分包商,职员与劳工,生产设备、材料和工艺,开工、延误及暂停,竣工检验,业主接收,接收后缺陷,计量与估价,变更与调整,合同价格与支付,业主提出终止,承包商提出暂停与终止,工程照管与保障,例外事件,保险,业主和承包商索赔,争端和仲裁
2、专用条件专用条件将结合工程具体特点和所在地区情况对通用条件进行补充、细化FIDIC《施工合同条件》提出了专用条件起草的五项黄金原则0合同所有参与方的职责、权利、义务角色及责任一般都在通用条件中默示,并适应项目需求
②专用条件的起草必须明确和清晰
③专用条件不允许改变通用条件中风险与回报分配的平衡
④合同规定的各参与方履行义务的时间必须合理
3、合同文件解释顺序构成FIDIC《施工合同文件》的各个组成部分应能互相说明、互相补充,合同文件的优先解释顺序如下
①合同协议书
②中标函
③投标书
④专用条件
⑤通用条件
(二)FIDIC《施工合同条件》中的各方主体FIDIC《施工合同条件》中涉及的主体包括业主、(咨询)工程师、承包商、指定分包商
1、业主业主在合同履行过程中的义务和权利包括以下五个方面
(1)应在投标书附录中规定的时间内给予承包商进入现场、占有现场各部分的权利此项进入和占有权不可为承包商独享
(2)应根据承包商请求,提供以下合理协助取得与合同有关但不易得到的工程所在国的法律文本;协助承包商申请工程所在国要求的许可、执照或批准
(3)应负责保证在现场的业主人员和其他承包商做到与承包商的各项努力进行合作
一、工程施工合同纠纷审理相关规定为更好地审理建设工程施工合同纠纷案件,最高人民法院审判委员会于2020年12月25日通过了新的《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释
(一)》(法释12020〕25号)自2021年1月1日起施行,其中部分条款与工程造价管理密切相关
(二)关于工期争议的解决
1、开工日期争议解决当事人对建设工程开工日期有争议的,人民法院应当分别按照以下情形予以认定0开工日期为发包人或者监理人发出的开工通知载明的开工日期;开工通知发出后,尚不具备开工条件的,以开工条件具
(5)如果根据合同条款或合同有关的另外事项,业主认为有权得到任何支付和(或)对缺陷责任期限的延长,业主或者咨询工程师应当向承包商发出通知,说明具体情况
2、(咨询)工程师(咨询)工程师是指由业主所聘请的咨询公司委派的、直接对业主负责的咨询机构(咨询)工程师根据施工合同,对工程的质量、进度和费用进行控制和监督,力求工程施工满足合.同要求FIDIC《施工合同条件》基于以(咨询)工程师为核心的管理模式,因此,在合同条款中明示的(咨询)工程师的权限较大(咨询)工程师的权力可概括为以下四个方面
(1)工程质量控制工程质量控制主要表现在对运抵施工现场的材料、设备质量进行检查和检验;对承包商施工过程中的工艺操作进行监督;对已完工程的质量进行确认或拒收;发布指令要求对不合格工程部位采取补救措施等
(2)工程进度控制工程进度控制主要表现在审查批准承包商的施工进度计划;指示承包商修改施工进度计划;发布工程开工令、暂停令、复工令和赶工令
(3)工程付款控制工程付款控制主要表现在对变更工程进行估价;批准使用暂定金额和计日工;签发各种付款证书等
(4)施工合同管理施工合同管理主要表现在解释合同文件中的矛盾和歧义;批准分包工程(除劳务分包、采购分包及合同中指定的分包商对工程的分包);发布工程变更令;签发工程接收证书和缺陷责任证书;审核承包商的索赔;行使合同内引申的权利等承包商是指其投标书已被业主接受的当事人,以及取得该当事人资格的合法继承人
(5)承包商的一般义务1)应按照合同约定及(咨询)工程师的指示,设计(在合同规定的范围内)、实施和完成工程,并修补工程中的任何缺陷2)应提供合同规定的生产设备和承包商文件,以及此项设计、施工、竣工和修补缺陷所需的所有临时性或永久性的承包商人员、货物、消耗品及其他物品和服务3)应对所有现场作业、所有施工方法和全部工程的完备性、稳定性和安全性承担责任除非合同另有规定,承包商对所有承包文件、临时工程及按照合同要求的每项生产设备和材料的设计承担责任,不应对其他永久性工程的设计或规范负责4)当(咨询)工程师提出要求时,承包商应提交其建议采用的工程施工安排和方法的细节
(6)承包商提供履约担保承包商应在收到中标函后28日内向业主提交履约担保,并向(咨询)工程师报送副本一份履约担保可分为企业法人提供的保证书和金融机构提供的你函两类履约担保一般为不需承包商确认违约的无条件担保形式履约保函应担保承包商圆满完成施工和保修的义务,而不是到(咨询)工程师颁发工程接收证书为止但工程接收证书的颁发是对承包商按合同约定圆满完成施工义务的证明,承包商还应承担的义务仅为保修义务如果双方有约定的话,允许颁发整个工程的接收证书后将履约保函的担保金额减少一定的百分比业主应在收到履约证书副本后21日内,将履约担保退还承包商
3、指定分包商指定分包商是指由业主指定完成某项特定工作内容,并与承包商签订分包合同的特殊分包商业主有权将部分工程的施工任务或涉及提供材料、设备、服务等的工作内容发包给指定分包商实施由于指定分包商与承包商签订的是分包合同,因而在合同关系方面与一般分包商处于同等地位,对指定分包商施工过程的监督、协调工作应纳入承包商的管理之中为了不损害承包商利益,给指定分包商的付款应从暂定金额中开支承包商在每月末报送工程进度款支付报表时,(咨询)工程师有权要求其出示以前已按指定分包合同给指定分包商付款的证明如果承包商没有合法理由而扣押指定分包商上个月应得的工程款,业主有权按(咨询)工程师出具的证明从本月应得工程款中扣除相应金额直接付给指定分包商
(三)FIDIC《施工合同条件》中的争端解决在FIDIC《施工合同条件》实施过程中,争端解决方式有裁决、友好协商、仲裁等
1、裁决FIDIC《施工合同条件》规定,DAAB是一个常设机构,在工程开工后要尽快成立DAABDAAB要定期与各方会面并进行现场考察合同争端应提交DAAB裁决
(1)DAAB的委任DAAB是根据投标书附录中的规定由合同双方共同设立的DAAB由1人或3人组成如果投标书附录中没有注明成员数量,且合同双方没有其他协议,则DAAB应包含3名成员若DAAB成员为3人,则由合同双方各提名一位成员供对方认可,双方共同确定第三位成员作为主席如果合同中有DAAB成员的意向性名单,则必须从该名单中进行选择,除非被选择的成员不能或不愿接受DAAB的委任合同双方应当共同商定对DAAB成员的支付条件,并由双方各支付酬金的一半任何成员的委任只有在合同双方同意的情况下才能终止,业主或承包商各自的行动将不能终止此类委任
(2)DAAB对争端的裁决DAAB可应合同双方的共同要求,非正式地参与或尝试进行合同双方潜在问题或分歧的处理如果在合同双方之间产生起因于合同或实施过程或与之相关的任何争端(任何种类)包括对(咨询)工程师的任何证书的签发、决定、指示、意见或估价的任何争端,任何一方可以将此类争端事宜以书面形式提交DAAB,供其裁决,并将副本送交另一方和(咨询)工程师DAAB在收到书面报告后84日内对争端作出裁决,并说明理由如果合同一方对DAAB的裁决不满,则应在收到裁决后的28日内向合同对方发出表示不满的通知,并说明理由,表明准备提请仲裁如果DAAB未在84日内对争端作出裁决,则双方中的任何一方均有权在84日期满后的28日内向对方发出要求仲裁的通知如果双方接受DAAB的裁决,或者没有按规定发出表示不满的通知,则该裁决将成为最终的决定并对合同双方均具有约束力DAAB的裁决作出后,在未通过友好协商或仲裁改变该裁决之前,双方应当执行该裁决
2、友好协商当发生合同争端时,如果双方能够通过友好协商达成一致,要比通过仲裁、诉讼程序解决争端好得多这样既能节省时间和费用,又不会伤害双方的感情事实上,在国际工程承包合同中产生的争端大多可通过友好协商得到解决合同当事人一方或双方发出表示对裁决不满的通知后,合同双方在仲裁开始前应尽力以友好的方式解决争端除非合同双方另有协议,否则,仲裁将在表示不满的通知发出后的第56日或此后开始执行,即使双方未曾做过友好解决的努力
3、仲裁仲裁不仅在于寻找一条解决争端的途径和方法,更重要的是仲裁条款的出现使当事人双方失去了通过诉讼程序解决合同争端的权利因为当事人在仲裁与诉讼中只能选择一种解决方式,因此,该规定实际上决定了合同当事人只能将提交仲裁作为解决争端的最后办法除非通过友好协商,否则,如果DAAB有关争端的决定未能成为最终决定并具有约束力时,此类争端应由国际仲裁机构最终裁决仲裁人应有全权公开、审查和修改(咨询)工程师的任何证书的签发、决定、指示、意见或估价,以及任何DAAB有关争端事宜的裁决(咨询)工程师有权作为证人向仲裁人提供任何与争端有关的证据合同双方的任一方在上述仲裁人的仲裁过程中,均不受以前为取得争端裁决委员会的决定而提供的证据或论据或其不满意通知中提出的不满理由的限制在仲裁过程中,可将DAAB的决定作为一项证据工程竣工之前或之后均可开始仲裁但在工程进行过程中,合同双方、(咨询)工程师以及DAAB的各自义务不得因任何仲裁正在进行而改变仲裁裁决具有法律效力但仲裁机构无权强制执行,如一方当事人不履行裁决,另一方当事人可向法院申请强制执行
五、工程质量保证保险工程质量保证保险又称工程质量潜在缺陷保险是指开发商投保,由保险公司根据保险条款约定,对保修范围和保修期限内出现的由于工程质量潜在缺陷导致的投保建筑物损坏履行赔偿义务的一种特殊保险近年来我国部分经济发达地区开始在住宅工程领域对这种保险进行试点
(一)保险责任由投保人开发建设的建筑物,按国家有关竣工验收规定经验收合格一定时间后,在正常使用条件下,因潜在缺陷导致在保险期间内发生下列质量事故造成建筑物损坏,索赔权利人在保险期间内向被保险人提出索赔的,保险人按照保险合同约定负责赔偿修理、加固或重置费用1主体结构整体或局部倒塌2主体结构整体倾斜或不均匀沉降程度超过设计规范允许值3阳台、雨篷、挑檐等悬挑构件坍塌或出现影响使用安全的裂缝、破损、断裂4主体结构部位出现影响结构安全的裂缝、变形、破损、断裂发生保险事故后,下列费用由保险人按照保险合同约定负责赔偿:0拆除建筑物、清理建筑物残骸的费用
②被保险人因保险事故而被提起仲裁或者诉讼的,由被保险人支付的诉讼及仲裁费用,以及事先经保险人书面同意支付的其他必要、合理费用二工程质量责任期建筑工程竣工交付后的质量责任可分为两个阶段,一是工程质量保修期,二是损害赔偿责任期1工程质量保修期工程竣工交付后即进入工程质量保修期在施工合同约定的工程质量保修期内,发现存在施工质量缺陷的,应由施工单位负责修复如果工程质量缺陷责任不属于施工单位的,施工单位也可进行修复,但修复费用应由责任方承担
1、损害赔偿责任期工程质量保修期届满后即进入损害赔偿责任期对于投保工程质量保证保险的工程,如果在工程质量保修期届满且在保险有效期限内的使用过程中发现有工程质量缺陷的,即可由索赔权利人(通常为住宅业主)向保险人提出损害赔偿要求
(三)工程质量保证保险与建筑安装工程一切险的区别工程质量保证保险可对工程竣工时未发现的工程设计、建筑材料、技术缺陷导致后续使用过程中产生的质量问题提供风险保障这些质量问题包括小到墙体裂缝、墙面渗水,大到楼体断裂、楼体塌陷等与传统的建筑安装工程一切险相比,工程质量保证保险有着诸多不同之处
1、保险责任不同建筑安装工程一切险主要保障自然灾害、意外事故、外来原因和人为过失造成的损失;而工程质量保证保险保障建筑工程在正常使用情况下,因潜在质量缺陷而造成的建筑物损坏
2、被保险人不同建筑安装工程一切险的被保险人可以是与工程有利益相关的各方,如开发商、总承包单位、分包单位、工程监理单位等;而工程质量保证保险的被保险人通常是开发商
3、保险单出具方式不同建筑安装工程一切险可直接出具正式保险单;而工程质量保证保险通常需要在地产开发时按照暂定费率出具暂时保险单,工程竣工验收后再出具正式保险单
4、保险金额不同建筑安装工程一切险的保险金额随着工程进展而递增;而工程质量保证保险的保险金额依据工程竣工结算总造价确定,保额不变
5、风险控制措施不同对于建筑安装工程一切险,保险人根据工程特征进行风险查勘,提出改进建议;而对于工程质量保证保险,通常由保险人聘请第三方风险管理机构对工程风险进行全程监控,并出具风险评估报告
六、工程保险特征及分类工程保险是针对工程建设过程中可能出现的因自然灾害和意外事故而造成的物质损失和依法应对第三者人身伤亡和财产损失承担的经济赔偿责任提供保障的一种综合性保险
(一)工程保险特征工程保险属于财产保险范畴,但与普通的财产保险相比,有以下显著特征
1、风险具有特殊性工程保险承保的风险特殊性表现在以下三个方面备的时间为开工日期;因承包人原因导致开工时间推迟的,以开工通知载明的时间为开工日期
②承包人经发包人同意已经实际进场施工的,以实际进场施工时间为开工日期
③发包人或者监理人未发出开工通知,亦无相关证据证明实际开工日期的,应当综合考虑开工报告、合同、施工许可证、竣工验收报告或者竣工验收备案表等载明的时间,并结合是否具备开工条件的事实,认定开工日期
2、实际竣工日期争议解决当事人对建设工程实际竣工日期有争议的,人民法院应当按照以下情形予以认定承包人已经提交竣工验收报告,发包人拖延验收的,以承包人提交验收报告之日为竣工日期;建设工程未经竣工验收,发包人擅自使用的,以转移占有建设工程之日为竣工日期
3、顺延工期争议解决当事人约定顺延工期应当经发包人或者监理人签证等方式确认,承包人虽未取得工期顺延的确认,但能够证明在合同约定的期限内向发包人或者监理人申请过工期顺延且顺延事由符合合同约定,承包人以此为由主张工期顺延的,人民法院应予支持(-1)工程保险不仅承保被保险人财产损失的风险,同时还承保被保险人的责任风险2)承保的风险标的大部分裸露在风险中,抵御风险的能力大大低于普通财产保险标的
(1)工程实施是一个动态过程,各种风险因素错综复杂,使风险程度加大
2、保障具有综合性工程保险针对承保风险的特殊性提供的保障具有综合性,工程保险范围一般由物质损失部分和第三者责任部分构成同时,工程保险还可针对工程风险的具体情况提供运输过程、工地外储存过程、保证期过程等各类风险的专门保障
3、被保险人具有广泛性普通财产保险的被保险人较为单一,而工程保险涉及的当事人和关系方较多,包括业主、总承包单位、分包单位、设备供应商、技术顾问、工程监理单位等,他们均可能对工程项目拥有保险利益而成为被保险人
4、保险期限具有不确定性普通财产保险的保险期限是相对固定的,通常为一年而工程保险的保险期限一般是根据工期确定的,往往是几年,甚至十几年工程保险的保险期限起止点也不是确定的具体日期,而是根据保险单的规定和工程的具体情况确定的
5、保险金额具有变动性普通财产保险的保险金额在保险期限内是相对固定不变的,但工程保险的保险金额在保险期限内是随着工程建设进度不断增长的因此,在保险期限内任一时点,同一工程的工程保险金额是不同的二工程保险分类工程保险的范围比较广泛,不同国家和地区工程保险的范畴略有不同,通常可按实施方式和保障范围进行分类
1、按实施方式分类按实施方式不同,工程保险可分为强制保险和自愿保险1强制保险强制保险也称法定保险,是指按照相关法律、法规规定,工程建设当事人必须投保的险种,但投保人可自主选择保险公司保险合同订立是自愿的,但必须符合相关法律、法规要求强制保险的特点是只要是相关法律、法规规定范围内的保险对象均要参加保险;强制保险的责任是自动产生的,不论投保人是否愿意或是否已办理投保手续此外,承包商投保强制性工程保险的保费支出是其投标报价的合理组成部分,所发生的保险支出可以向发包方结算
(2)自愿保险自愿保险是指根据自身需要自愿参加的保险,其理赔或给付范围及保险条件等,均由投保人与保险公司根据签订的保险合同确定与强制保险不同,承包商对于工程施工自愿保险的保费支出不能成为投标报价的组成部分,这部分费用支出要由承包商自己负责,不能向发包方结算
2、按保障范围分类按保障范围不同,工程保险可分为建筑工程一切险、安装工程一切险、职业责任保险、意外伤害保险、保证保险、十年责任险和机动车辆险等
(1)建筑工程一切险建筑工程一切险是指以建筑工程为标的,对建筑工程整个施工期间工程本身、施工机具和工地设备因自然灾害或意外事故造成的物质损失给予赔偿的保险建筑工程一切险也对因此而造成的第三者物质和人员伤亡承担赔偿责任
(2)安装工程一切险安装工程一切险是指以机械和设备为标的,对承保机械和设备在安装过程中因自然灾害或意外事故所造成的物质损失、费用损失及第三者物质和人员伤亡承担赔偿责任的保险
(3)职业责任保险职业责任保险是针对各类专业技术人员,如设计人员、监理(咨询)工程师等,因工作疏忽或过失造成当事人或他人人身伤害或财产损失给予经济赔偿的一种保险
(4)意外伤害保险意外伤害保险是指以人的生命和身体为保险标的,当被保险人因意外原因导致死亡、伤残和丧失劳动能力等损害,保险人按约定进行经济赔偿的保险工程参建各方人员的意外伤害通常由雇主单独投保人身伤害保险,不包含在建筑工程一切险和安装工程一切险中,但因施工对场地内外的第三者(非工程参与人)造成的人身伤害和财产损失属于建筑工程一切险和安装工程一切险的附加险(第三者责任险)由投保人在投保时予以选择
(5)保证保险保证保险是指由保险人提供保险单(保险合同)代替银行担保,负责赔偿权利人(如业主)因被保险人(如承包人)不履行合同义务而遭受的损失工程质量保证保险就属于此类保险
(6)十年责任险十年责任险也是一种保证保险,即以建筑工程为标的,承保工程验收后由于工程缺陷或隐患所造成工程本身的物质和非物质损失十年责任险是针对工程寿命长流动性大的特点设立的特殊险种,主要用于国际工程承包当承包商完成工程撤离现场或离境后,由承保的保险人对超过工程保修期(缺陷责任期)后的工程由于工程缺陷或隐患所造成的损失承担赔偿责任
(7)机动车辆险机动车辆险是指以机动车车身为标的,对由于机动车运动所造成的第三者物质损失和人身伤亡承担赔偿责任机动车辆险主要包括车身险和第三者责任险车身险的赔偿责任包括因汽车与其他物体碰撞或翻车所造成的损失和自然灾害(如雷电、洪水、地震、雪崩等)、意外事故(如失火、爆炸、自燃及偷窃、丢失等)造成的损失;第三者责任险的责任范围是被保险汽车因保险事故对于乘车人和行人造成的人身伤害和财产损失
七、工程风险管理内容和方法工程风险管理是一项非常复杂的管理过程
(一)工程风险识别
1、工程风险识别步骤工程风险识别是风险管理的第一步,能否将工程潜在的重大风险都识别出来,决定了风险管理效果可按下列四个步骤进行工程风险识别
(1)收集和整理相关信息资料风险一般是由数据或信息的不完备而引起的,因此,收集和整理与工程风险事件直接相关的信息可能是困难的,但风险事件不是孤立的,会存在一些与
(2)其相关的信息工程风险识别的信息来源包括与工程项目相关的自然和社会环境方面的数据资料,已建成的类似工程信息资料,工程勘察设计、施工等文件资料等建立工程风险初始清单在收集和整理工程项目相关信息资料的基础上,可对工程项目存在的不确定性进行多角度分析,确定其可能存在的风险,并建立工程风险初始清单为便于管理人员全面认识工程风险,不遗漏重要风险,初始清单应列出工程项目客观存在和潜在的所有风险通过适当的风险分解方式来识别风险是建立工程风险初始清单的有效途径对于大型复杂工程项目,首先应按单项工程、单位工程进行分解,从时间、目标和因素等维度对各单项工程和单位工程进行分解后,可以较容易地识别出工程项目的主要风险其中,时间维度是指按工程实施的各个阶段进行分解,也就是识别工程实施不同阶段的风险;目标维度是指按工程目标进行分解,也就是识别影响工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险;因素维度是指按工程风险因素的分类进行分解,如政治、社会、经济、自然、技术等方面风险3进行风险归集和分类对工程风险进行归集和分类的目的包括一是能够加深工程参建各方对风险的认识和理解;二是可辨清风险性质,从而有助于制定有效的风险应对策略工程风险分类方式有多种,可按技术和非技术进行分类或按工程项目目标进行分类,还可按工程项目各参与方进行分类4编制工程风险清单将分类后的工程风险整理成清单,是风险识别最主要的成果,也是评估和应对风险的重要基础工程风险清单并非一成不变,应随着信息变化和风险演变而及时进行更新工程风险清单格式通常可按所示进行编制
2、工程风险识别常用方法工程风险识别需要借助一些分析方法进行更多系统的横向思考借助这些方法,可提高风险识别效率,操作规范,且不容易产生遗漏在实际应用中可结合工程项目具体情况,组合使用这些方法1核对表法核对表是用来记录和整理数据的常用工具,风险核对表中所列内容都是历史上类似工程项目曾发生过的风险事件采用核对表法进行风险识别,可对照核对表中所列内容对拟建工程进行检查核对,用来判别工程项目是否存在表中所列或类似风险风险核对表法的优点在于使风险识别工作变得较为简单,容易掌握;缺点是对单个风险来源描述不足,不能揭示风险来源之间的相互依赖关系,而且受限于某些工程项目的可比性,有时又险列表不够详尽,有些工程风险可能未列入核对表中2头脑风暴法头脑风暴法又称集思广益法,是指通过营造一个无批评的自由会议环境,使与会者畅所欲言,充分交流、互相启迪,产生大量创造性设想的过程头脑风暴法以共同目标为中心,参会人员在他人看法的基础上提出自己的意见头脑风暴法可以充分发挥集体智慧,提高风险识别的正确性和效率参加头脑风暴会议的人员主要由风险分析专家、风险管理专家、相关专业领域专家及具有较强逻辑思维和总结分析能力的主持人组成应用头脑风暴法要遵循一个原则,即发言过程中没有讨论,不进行判断性评论3常识、经验和判断以往类似工程所积累的资料、数据、经验和教训,工程项目管理团队成员的个人知识、经验和判断在风险识别时非常奏效,对于那些采用新技术、无先例可循的工程更是如此此外,将工程参建各方聚集起来,就工程风险进行面对面讨论,也有可能触及般规划活动中未曾或不能发现的风险二工程风险估计
1、工程风险估计内容工程风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上,运用概率论和数理统计方法,对工程建设各阶段的风险事件发生的可能性、可能产生的后果、影响的范围和可能发生的时间等进行估计1风险事件发生的可能性估计工程风险估计的首要任务是分析和估计风险事件发生的概率与概率分布,这是工程风险估计中最为重要的一项工作,也常常是最困难的一项工作主要原因在于一是工程风险事件相关数据和历史资料的收集相当困难;二是不同工程的差异性较大,用以往类似工程数据推断拟建工程风险事件发生概率的误差可能较大般来讲,如果拥有足够的数据和历史资料,可直接根据这些数据资料确定风险事件的概率分布;否则,可利用理论概率分布或主观概率来进行估计工程风险事件发生的可能性2风险事件产生的后果估计风险事件产生的后果估计是指分析和估计工程风险事件发生后造成的后果,即工程风险事件可能带来的损失大小,这些损失会对工程项目目标的实现造成哪些不利影响,如进度延误、费用超支、发生质量事故或安全事故等其中,进度损失估计包括风险事件对局部工程进度的影响、风险事件对工程总工期的影响,费用损失估计包括一次性最大损失、对工程整体造成的损失、赶工期及处理质量安全事故而增加的费用等3风险事件影响范围估计风险事件影响范围估计包括风险事件对当前工作和其他相关工作的影响估计,以及对项目利益相关各方的影响估计工程项目是由若干相互联系、相互制约的各项活动、事件、众多组织等构成的复杂系统,风险事件的发生不仅会影响当前工作,还会对相关工作和组织产生影响因此,要结合风险事件发生的概率和影响程度,对所有可能影响的工作和利益相关方进行全面估计4风险事件发生的时间估计风险事件发生的时间也是工程风险估计的重要工作其主要原因在于工程风险应对通常是根据风险事件发生的时间进行的一般情况下,先发生的风险应优先采取应对策略;而对于后发生的风险事件,则可通过对其进行跟踪和观察,抓住机遇进行调节,以降低风险应对成本此外,对于工程实施过程中的某些风险事件,完全可以通过时间上的合理安排,来降低其发生的概率或减少其可能带来的不良后果工程风险估计常用方法5风险事件发生的概率估计方法风险事件发生的概率分布一般有四种确定方法,即根据历史资料、利用理论概率分布、进行主观判断和综合推断一般来讲,应当根据历史资料来确定风险事件的概率分布,但当没有足够的历史资料时,也可利用理论概率分布或进行主观判断方法进行风险估计1历史资料确定法当工程风险事件或其影响因素积累有较多的数据资料时,可通过分析这些数据资料,找出风险因素或风险事件的概率分布数据资料的统计分析一般可形成频率直方图或累计频率分布图,据此可找到与此形状接近的函数分布曲线,即可得到相应的期望值、方差和标准差等信息2理论概率分布法在工程实践中,有些风险事件的发生是一种较为普遍的现象,已有很多专家学者进行这方面诸多研究,并总结出这些风险事件发生的分布规律在此情况下,就可利用已知的理论概率分布,并根据工程项目的具体情况去求解风险事件发生的概率工当事人约定承包人未在约定期限内提出工期顺延申请视为工期不顺延的,按照约定处理,但发包人在约定期限后同意工期顺延或者承包人提出合理抗辩的除外建设工程竣工前,当事人对工程质量发生争议,工程质量经鉴定合格的,鉴定期间为顺延工期期间
(三)关于工程量及价款争议的解决
1、工程量争议解决当事人对工程量有争议的,按照施工过程中形成的签证等书面文件确认承包人能够证明发包人同意其施工,但未能提供签证文件证明工程量发生的,可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工程量
2、工程计价标准及方法争议解决当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的,按照约定结算工程价款因设计变更导致建设工程的工程量或者质量标准发生变化,当事人对该部分工程价款不能协商一致的,可以参照签订建设工程施工合同时当地建设行政主管部门发布的计价标准或者计价方法结算工程价款
3、工程价款利息争议解决当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的,按照约定处理没有约定的,按照同期同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率计息程风险估计常用的概率分布有三角形分布、均匀分布、正态分布、指数分布等3)主观概率法由于工程项目具有一次性和单件性特点,不同工程项目的风险来源和风险特性差别往往很大,因此,经常是没有或很少有可以借鉴的历史数据资料在此情况下,就只能根据个人或相关专家的经验对风险事件发生的概率分布或概率进行主观判断主观概率反映的是特定个体对特定事件的判断,为保证主观概率的可靠性和有效性,除选择经验丰富的专家外,还要根据专家的专业方向、知识水平等对专家的估计值赋予一定权重4)综合推断法综合推断法是指利用已有数据进行分析与主观分析判断相结合的一种工程风险发生概率估计方法综合推断法又可分为前推法、后推法和旁推法前推法是指根据历史经验和数据来推断工程风险发生的概率后推法是指在没有直接的历史经验数据可供使用时采用的一种方法,即把未知的事件及后果与某一已知事件及后果联系起来,也就是把未来风险事件归算到有数据可查的风险事件,在时间序列上由前向后推算旁推法则是利用以往类似工程数据资料对拟建工程可能遇到的风险事件发生概率进行估计
(6)风险损失估计方法工程风险事件造成的损失通常包括费用超支、进度(工期)拖延质量事故、安全事故四个方面费用超支可用货币来衡量;而进度则属时间范畴;质量事故和安全事故既涉及经济,又可能会导致工期延误但在工程实践中,质量和安全影响问题常可归结为费用和进度问题,在某些场合下,也可将进度问题进一步归结为费用问题去分析处理1)进度损失估计估计工程风险事件引起的进度损失,可分以下两步展开第一步,估计风险事件对工程项目局部进度的影响可根据工程项目整体进度计划和工程项目整体环境发展变化作出分析判断对于风险事件发生后对局部活动延误时间的计算要根据工程项目实际情况进行如工程施工阶段发生一起较大质量事故,该质量事故对局部施工活动延误时间的计算应包括质量事故调查分析所需时间、质量事故处理所需时间和质量事故处理后验收所需时间等第二步,估计风险事件对工程总工期的影响当风险事件对局部活动的延误时间确定后就可借助关键线路法进行分析,以确定风险事件发生后对工程总工期的影响程度2)费用损失估计费用损失估计在工程风险管理中占有非常重要的地位,它包括一次性最大损失估计和工程项目整体损失估计一次性最大损失应包括在同一时段发生的各类风险引起的损失之和,包括费用、工期、质量、安全和第三者责任等引起的损失除一次性损失外,风险对后续阶段的工程实施还会有影响,因此,费用损失估计还要考虑对后续阶段工程实施与保险来的损失,即项目整体损失估计此外,针对不同类型的风险损失还应分别估计以下方面
①因经济因素而增加的费用估计,包括价格、汇率、利率等的波动
②因赶工而增加的费用估计,包括建筑材料供应强度增加而增加的费用、工人加班而增加的人工费、施工机具使用费和管理费等有时,因赶工会使资金提前支付,因而会带来利率方面的损失
③因处理质量事故而增加的费用估计,包括建筑物、构筑物或其他结构倒塌或报废所造成的直接经济损失,修补措施费用,返工费用,引起工期拖延造成的损失,工程永久性缺陷造成使用功能的损失,第三者责任引起的损失等
④因处理安全事故而增加的费用估计,包括伤亡人员的医疗或丧葬费用,以及补偿费用;材料、设备等的损失费用;引起工期延误造成的损失;为恢复正常施工而发生的费用;第三者责任引起的损失等
(7)风险影响程度及风险指标估计方法1)风险影响程度根据专家积累的经验和掌握的信息,将工程项目各目标受风险事件的影响程度分为若干等级作为影响值影响值可采用顺序度量法或基数度量法表示顺序度量法是指将风险影响后果按严重程度顺序表达,如非常低、低、中、高和非常高基数度量法是指将不同权值作为影响值对应不同的影响程度,这些值可以是线性的,也可以是非线性的具体采用哪种方法取决于决策者对风险的态度2)风险指标在分析风险事件对工程项目目标的影响程度时,只考虑风险损失的均值不足以反映真实的风险情况因此,需要采用风险损失的标准差和变异系数来衡量风险后果的严重性
(三)工程风险评价
1、工程风险评价内容工程风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上,综合考虑工程项目各风险之间的相互影响、相互作用,以及对工程项目的总体影响,然后与风险评价基准进行比较,确定是否要对工程项目采取控制措施的过程通过工程风险评价,可进一步认识已估计的风险发生概率和引起的损失,降低风险估计中的不确定性当发现原估计和现状出入较大时,可根据工程进展状况,重新估计风险发生概率和可能的后果风险评价结果应满足风险应对需要,否则应作进一步分析2工程风险评价常用方法1主观评分法主观评分法是指管理人员对每一风险因素给予一个主观评分,然后计算整个项目风险,并通过与风险基准比较来分析项目是否可行的方法这种分析方法更侧重于对工程风险的定性评价,其优点是简便易行,不足是评价的可靠性完全取决于管理人员的经验和水平2蒙特卡洛法蒙特卡洛法的基本原理是通过抓住事物运动过程的数量和物理特征,运用数学方法进行模拟,每一次模拟都描述系统可能出现的情况,经过成百上千次模拟后,即可得到一些有价值的结果蒙特卡洛法在许多领域都有着广泛应用应用蒙特卡洛法进行工程风险评价,就是利用各种不同分布随机变量的抽样数据序列对实际系统的概率模型进行模拟,给出风险事件造成后果的渐近统计估风险逐渐变大3等风险图法工程风险大小与风险事件发生的概率和风险引起的损失有关有严重潜在损失的风险,虽不经常出现,但比经常发生却无太大损失的风险要更可怕2若两种风险的潜在损失类似,则发生概率高的风险具有较大Ro3若风险评价图中的每条曲线代表一个风险事件,不同的曲线风险程度不一样曲线距离原点越远,期望损失越大,一般认为风险也就越大4工程风险发生概率与潜在损失的乘积是损失期望值,即风险大小是关于损失值期望的四工程风险应对
1、工程风险应对内容工程风险应对是指为降低风险发生概率、损失严重程度等而制定风险应对策略和技术手段的过程风险应对过程的结果就是编制风险应对计划不同工程项目的风险应对计划内容不同,但至少应包含下列内容1描述已识别的工程风险基本信息,包括风险名称、风险编号、风险等级、风险原因说明等2关键风险识别,以及关于这些风险对于实现项目目标所产生的影响说明,从风险估计中摘录出来的发生概率及潜在损失3风险应对策略,包括解决每一风险的实施计划、各单独应对计划的总体综合,以及风险耦合作用分析后订出的其他风险应对计划4风险责任分配明确风险管理组织、各类工程风险的承担主体及其责任,以及负责实施风险应对策略的人员和职责5实施应对策略所需资源的分配,包括费用、时间进度及技术要求的说明
(6)跟踪、决策及反馈时间,包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自结果
(7)应急计划应急计划是指预先计划好的,一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施
2、工程风险应对策略风险应对可从改变风险后果的性质、风险发生概率或风险后果大小三个方面采取多种策略常见的工程风险应对策略有风险回避、风险转移、风险减轻、风险预防、风险自留和风险利用等
(1)风险回避风险回避是指当工程风险潜在威胁太大,不利后果也很严重,又无其他策略可用时,主动放弃项目或改变项目目标与行动方案,从而规避风险的一种策略当工程项目的实施面临巨大风险,又没有有效办法控制风险,甚至保险公司也因风险太大拒绝承保时,就应考虑放弃项目实施,避免巨大的人员伤亡和财产损失
(2)风险转移风险转移是工程风险管理广泛采用的应对策略风险转移的目的不是降低风险发生的概率和减轻不利后果,而是通过合同或协议,将风险损失的一部分转移到有能力承受或控制工程风险的个人或组织中风险转移通常有以下两种途径1保险转移保险转移是指借助第三方一保险公司来转移风险这种途径需要花费定费用将风险转移给保险公司,当风险发生时从保险公司获得经济补偿与其他风险应对策略相比,工程保险转移风险的效率是最高的2非保险转移非保险转移是指通过签订协议进行风险转移常见的工程风险非保险转移有出售、合同条款、担保和分包等途径3风险减轻风险减轻是指将工程风险发生的概率或后果降低到某一可接受程度在制定风险减轻措施时,必须依据工程风险的特性,尽可能将工程风险降低到可接受程度,常见途径有减少风险发生概率、减少风险事件造成的损失、分散风险、分离风险等4风险预防风险预防是一种主动的风险应对策略,常分为有形和无形两种手段1有形手段有形手段是指在工程建设中,结合具体工程特性采取一定的工程技术手段,避免潜在风险事件发生用工程技术手段预防风险有下列多种措施防止风险因素出现消除已存在的风险因素;将风险因素与人、财、物在时间和空间上隔离等2无形手段无形手段包括教育法和程序法教育法是通过对工程项目管理人员广泛开展教育,提高参与者风险意识,使其认识到工作中可能面临的风险,了解并掌握处置风险的方法和技术,有效应对工程风险程序法是指通过具体的规章制度使工作程序标准化,实现工程项目活动的规范化管理,尽可能避免风险事件的发生和造成的损失
(5)风险自留风险自留是指工程建设参与方有意识地选择自己承担风险后果的一种风险应对策略风险自留是一种风险财务技术,工程建设参与方明知可能会发生风险事件,但在衡量各种风险应对策略后,从经济性和可行性考虑,仍将风险自留,当风险损失出现时,则需要依靠工程建设参与方自身财力去弥补当工程建设参与方决定采取风险自留策略时,需要对风险事件提前做一些准备,这些准备有时被称为风险后备措施,主要包括费用、进度和技术三种后备措施1)费用后备措施费用后备措施主要是指预算应急费,是事先准备一笔用于补偿差错、疏漏及其他不确定性对工程项目费用估计产生影响的资金2)进度后备措施进度后备措施是指要制订一个较紧凑的进度计划,争取在工程参建各方要求完成的日期之前完成项目3)技术后备措施技术后备措施专门用于应付工程技术风险一般来说,采用技术后备措施的可能性很小只有当小概率风险事件发生,需要采取补救行动时,才会动用技术后备措施技术后备措施分两种情况,即技术应急费和技术后备时间
(6)风险利用应对风险的更高层次是风险利用风险利用仅针对投机风险而言,原则上投机风险大部分有被利用的可能,但并不是轻易就能获得成功因为投机风险具有两面性有时利大于弊,有时则相反风险利用就是促进风险向有利的方向发展
(五)工程风险监
1、工程风险监控内容在工程实施过程中,风险会不断发生变化,新的风险有可能会出现,预期的风险也可能会消失工程风险监控的主要任务是随着工程进展密切跟踪已识别的风险,监控残余风险和识别新的风险;分析工程项目目标的实现程度,以及风险因素的变化和风险应对措施产生的效果;进一步寻找机会,细化风险应对措施,实现消除或减轻风险的目标工程风险监控不能仅停留在关注风险的大小上,还要分析风险事件影响因素的发展和变化
2、工程风险监控方法
(1)挣值分析法挣值分析法是对工程进度和费用进行综合控制的一种有效方法,其核心是对工程项目在任一时间的计划指标、完成当事人对垫资和垫资利息有约定,承包人请求按照约定返还垫资及其利息的,人民法院应予支持,但是约定的利息计算标准高于垫资时的同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率的部分除外当事人对垫资没有约定的,按照工程欠款处理当事人对垫资利息没有约定,承包人请求支付利息的,人民法院不予支持
4、工程价款结算争议解决当事人签订的建设工程施工合同与招标文件、投标文件、中标通知书载明的工程范围、建设工期、工程质量、工程价款不一致,一方当事人请求将招标文件、投标文件、中标通知书作为结算工程价款的依据的,人民法院应予支持当事人约定,发包人收到竣工结算文件后,在约定期限内不予答复,视为认可竣工结算文件的,按照约定处理承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的,人民法院应予支持当事人约定按照固定价结算工程价款,一方当事人请求对建设工程造价进行鉴定的,人民法院不予支持
5、工程质量保证金争议解决有下列情形之一,承包人请求发包人返还工程质量保证金的,人民法院应予支持
①当事人约定的工程质量保证金返还期限届满状况和资源耗费进行综合度量,从而准确描述工程进展状态挣值分析法的另一重要优点是可以预测工程项目可能发生的工期滞后量和费用超支量,从而为工程风险监控提供有效支持
(2)工程风险应对审计法该方法可用于工程决策和实施全过程,从项目建议书开始直至项目结束主要检查诸如项目建议书、项目产品或服务的技术规格要求、项目招标文件、设计文件、实施计划、必要的试验等风险应对审计人员检查和文字记录诸如规避、转移或减轻等风险应对措施的效果,以及风险承担人的有效性
3、工程风险控制措施在风险监控的基础上,应针对发现的问题,及时采取措施(这些措施包括权变措施、纠正措施,以及提出项目变更申请或建议等)并对工程风险重新进行评估,对风险应对计划作出调整
(1)权变措施权变措施是指未事先计划或考虑到的应对风险措施工程项目是一个开放性系统,实施环境复杂,有许多风险因素在编制风险计划时是考虑不到的,或者对其没有充分认识在工程风险监控时,发现某些风险的严重性或者是在一些新的风险产生时,能够随机应变,及时提出应对措施,并将其纳入项目和风险应对计划中
(2)纠正措施纠正措施是为使项目未来预计绩效与原定计划一致所作的变更当工程风险监控结果显示,已列入控制的风险在进一步发展或出现新的风险时,则应对工程风险作深入分析和评估,在找出工程风险事件影响因素的基础上,及时采取纠正措施(包括实施应急计划和附加应急计划)
(3)项目变更申请工程实施阶段,无论是建设单位、设计单位、工程监理单位,还是承包商,认为原设计图纸、技术规范、施工条件、施工方案等不利于项目目标实现,或可能会存在风险的,均可提出变更要求或建议,但这类申请或建议一般应是书面的
八、工程风险分类工程风险是指工程项目在决策、设计、施工及竣工验收等阶段可能遭受的风险为便于识别风险和对不同类型风险采取不同的分析方法和应对措施,可按不同原则和标准对工程风险进行分类
1、项目决策阶段风险由于项目决策阶段是研究工程建设必要性、技术可行性、经济合理性的关键时期,该阶段涉及的内外部环境复杂,风险因素众多,一般包括以下五个方面
(1)国家宏观政策、产业政策及区域发展规划变动所引起的政策风险,如调整国民经济计划、增加税收,强迫某些工程下马,或由于某种政策原因迟发、拒发、吊销项目许可证,或国家产业限制政策对某些项目加重税收等2项目产品需求、价格和竞争等方面变化引起的市场风险,如国内外市场、近期与长期市场需求数据的不确定性,产品和原材料价格的剧烈波动,可替代产品和同类产品的影响等3国家和地区的居民教育程度和文化水平、风俗习惯等引起的社会文化风险,如文化水平会影响居民对项目或其产品的需求层次,宗教信仰和风俗习惯会禁止或限制某些工程活动的进行等4与投资有关的法律风险,如反垄断、反不正当竞争的法律不够健全,投资立项的“关系工程”、”侵权工程”、“假担保工程”、“条子工程”等5投资决策组织机制、责任机制、动力机制、控制机制等方面的不健全带来的内部决策机制风险等由于项目决策阶段存在大量不确定因素,业主或开发商很容易作出错误的决定
2、项目建设实施阶段风险由于这一阶段涉及范围广、参与者众多、过程复杂等原因,业主或开发商会面临更多风险,包括政府或主管部门对工程项目干预太多、勘察设计工作不到位、合同条款不严谨、承包商缺乏合作诚意、监理工程师失职、材料或设备供应商履约不力等风险二承包商风险在工程项目建设实施阶段,承包商组织投标,中标后受业主或开发商委托负责工程施工通常情况下,业主会将自己需要承担的风险通过合同转嫁给承包商,因此,承包商所承担的风险是工程建设中最大的风险
1、投标阶段风险在投标阶段,承包商需要作一系列决策,例如,要进入哪个市场,要投标哪个工程项目,投何种性质的标,采用哪些策略来中标等,这些决策无不潜伏着大量风险,包括投标相关信息取舍失误或信息失真的风险、选择投标中介或代理人不当的风险、投标失败或失误的风险等
2、签约履约阶段风险中标后承包商与业主签订合同,并在履约过程中会遇到的风险包括合同条件不平等或存在对承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程施工管理能力不足或技术不熟练、分包单位管理水平低下等
3、验收交付阶段风险工程完工后,应严格按照规定进行竣工验收,一旦出现问题,承包商可能会面临风险,包括竣工验收时发现的质量问题、承包商未按规定进行档案资料管理、带来债权债务处理风险等
(三)咨询设计服务单位风险咨询设计服务单位接受业主委托;在工程实施过程中提供勘察、设计、监理、全过程工程咨询等方面的专业服务,同样要面临各种各样的风险
1、来自业主或开发商的风险工程实施过程中业主或开发商的不当行为会影响咨询设计服务单位的正常工作,产生风险,包括业主或开发商不遵循客观规律,对工程提出不合理要求;咨询服务合同欠公平;可行性研究缺乏严肃性,数据服务于结果、缺乏客观性;业主或开发商对咨询设计服务单位的干预过多;工程投资预算不足,导致咨询设计服务单位存在资金风险等
2、来自承包商的风险受业主或开发商委托的工程监理单位,在合同实施期代表业主或开发商利益,会与承包商产生分歧和争端,而承包商出于自身利益考虑,会造成工程监理单位的风险,包括承包商低价中标,在施工过程中不断提出索赔;承包商缺乏职业道德,偷工减料,对工程极不负责一旦出现这些情况将导致质量安全事故,工程监理单位就要承担较大的连带责任
3、来自自身职业责任的风险各类咨询设计服务单位分别与业主或开发商签订咨询服务合同,履行各自的职责,在履约过程中,会要求承担职业责任风险,包括勘察设计单位提供的设计方案不合理,或者存在较大失误;工程咨询单位编制的投资估算、设计概算不准;咨询设计服务单位的能力和水平不适应等
九、BIM技术在规划设计阶段的应用一BIM在设计前期阶段的应用建筑成本、建筑使用情况、建筑结构复杂程度、建筑施工周期及其他关键性问题均由设计前期阶段的初步设计所决定,故其意义重大不同于几乎全部依赖设计师及其团队知识积累的传统前期设计,采用BIM技术的前期设计特点为直观模拟分析和方向性指导两方面在此阶段,建造场地的相关客观条件是影响设计决策的重要因素,因此,创建场地三维模型是采用BIM技术进行设计需要完成的重要工作1场地建模场地建模包括现状地形建模和现状地物建模两个方面2场地设计其目的是通过设计,使场地中各要素尤其是建筑物与其他要素之间能形成一个有机整体,使场地的利用能够达到最佳状态,以充分发挥最大效益,节约土地,减少浪费场地设计主要包括场地分析、场地平整、边坡处理、道路布设
(3)匹配规划设计条件在设计的前期阶段,匹配以经济技术指标为特征的规划设计条件尤为重要但在传统设计前期阶段,很难做到对指标的实时监控,而BIM基于其参数化和信息联动的技术特性可以高效地对指标情况进行实时统计
(4)投资估算预算超支的现象普遍存在于工程建设中,其主要原因是对工程项目投资估算和预算不准确,在环境因素发生变化时对项目成本的控制能力不够BIM把传统的依靠业主方和建筑师经验的投资估算变为基于模型数据的估算设计任务书编制传统的设计任务书一直以书面信息传达为主,指标不明确致使设计任务书表达不清楚的情况时有发生,而基于BIM模型的设计任务书可在很大程度上解决此类问题
(5)BIM实施规划BIM实施规划为具体项目执行BIM应用设定目的、规范协作流程、确定信息交换机制、明确实施内容并规定交付内容及技术标准一般来说,其内容包括项目基本情况、实施组织及BIM实施的具体内容和相应技术措施
(二)BIM在方案设计阶段的应用思维的随意性和连贯性在建筑设计的方案构思阶段很重要,因此,方便顺手的传统手绘草图仍然不可替代,但BIM工具在方案建模、建筑生态模拟、建筑可视化分析与表现方面有其独特作用
1、方案建模1体量建模方案构思阶段,设计师往往从概念开始建模,体型确定后再通过具体构建去实现造型2参数化建模参数化建模是指通过相关数字化设计软件把设计的限制条件与设计的形式输出之间建立参数关系,生成可以灵活调控的计算机模型3体量模型构件化方案构思阶段要考虑简单的构件构造从而深化方案设计,BIM软件在构件化方面也有不俗表现
2、建筑生态模拟分析建筑生态模拟是指在建筑建成前按照设计方案对建筑性能进行精确的数字化仿真模拟,并在此基础上有针对性地改进和优化设计方案生态模拟分析是建立在数字化仿真基础上的,因此,不仅对几何模型有较高要求,同时对于环境参数也有着严格要求传统的二维CAD模型无法实现准确可联动的建筑生态模拟分析应用BIM进行建筑生态模拟分析的内容如下1能耗模拟能耗模拟是基于传热学基本理论,针对建筑进行全年逐时仿真模拟,以预测建筑的能源消耗量2自然采光模拟利用建筑信息模型进行自然采光模拟,以获得更高的使用舒适度,并降低不必要的照明及空调消耗
(3)自然通风模拟自然通风模拟是利用计算流体力学技术精确分析室内风速、温度及舒适度,从而为进一步优化设计提供坚实依据,同时最大限度地提高建筑的使用舒适度
3、建筑可视化分析与表现BIM技术带来的全新设计方式使其在设计阶段达到设计与3D表现的同步性,设计者可以实时检视设计成果,同时对剖面和各层平面的切割检查可以让设计者更好地把握建筑的空间感受不仅如此,BIM结合虚拟现实技术应用,还可以提供区别于目前以渲染图为主的沉浸式三维体验感受
(三)BIM在初步设计阶段的应用BIM技术在初步设计阶段应用的主要目的在于优化建筑布局等功能和形体设计细节,确认结构系统、机电系统方案细节,协调专业设备间的空间关系
1、设计准备建立BIM模型对于整个工程设计策划至关重要,其目的在于指导设计者更高效地工作其主要内容包括项目信息概况、模型拆分、建模方法、项目进度、图纸编制计划
2、建筑设计消防与疏散优化消防与疏散优化是基于计算机技术对存在人员聚集、流动、分散等物理过程的场所正常运转或出现应急状况的真实再现,对工程设计起到优化参考作用
3、特殊工艺设备设施系统设计当建筑物用作生产运营场所时,除具有常见的建筑机电设备系统外,通常还会配置特殊的工艺设备设施系统,用于提供工艺生产能力或改善运营服务效率在初步设计阶段,这些特殊工艺设备设施系统,作为建设工程已形成生产能力的一个组成部分,已成为达成生产服务目标必不可少的支撑系统
4、工程概算近年来随着BIM在我国的快速发展,BIM在工程概算及工程量计算中的应用得到研究与探索,逐步开始改善我国工程概算与实际严重脱节甚至流于形式的情况
(四)BIM在施工图设计阶段的应用施工图设计是建筑设计的重要阶段,借助BIM技术,施工图设计在信息时代发生了深刻变化以BIM建筑信息模型作为设计信息的载体,将设计信息归总为数字化、数据库,以数据库方式部分代替传统的图纸模式传递设计信息,从而使工程建设信息可以快捷、准确地查询、更新、删除和保存
②当事人未约定工程质量保证金返还期限的,自建设工程通过竣工验收之日起满2年
③因发包人原因建设工程未按约定期限进行竣工验收的,自承包人提交工程竣工验收报告90日后当事人约定的工程质量保证金返还期限届满;当事人未约定工程质量保证金返还期限的,自承包人提交工程竣工验收报告90日后起满2年发包人返还工程质量保证金后,不影响承包人根据合同约定或者法律规定履行工程保修义务
6、无效合同的价款结算争议解决当事人就同一建设工程订立的数份建设工程施工合同均无效,但建设工程质量合格,一方当事人请求参照实际履行的合同关于工程价款的约定折价补偿承包人的,人民法院应予支持实际履行的合同难以确定,当事人请求参照最后签订的合同关于工程价款的约定折价补偿承包人的,人民法院应予支持
(四)关于咨询意见及争议鉴定
1、咨询意见效力当事人在诉讼前共同委托有关机构、人员对建设工程造价出具咨询意见,诉讼中一方当事人不认可该咨询意见申请鉴定的,人民法院应予准许,但双方当事人明确表示受该咨询意见约束的除外
2、已达成协议后请求鉴定的处理
1、专业模型深化建筑、结构和设备各专业在施工图设计阶段的设计方法和流程与初步设计阶段并无多大区别,施工图设计BIM模型承接初步设计阶段BM模型,以高效保证BM模型在设计周期内流转、传递与深化,为BIM模型在全寿命期流转做好阶段性准备工作
(五)基于BIM的虚拟建造基于BIM的虚拟建造是实际建造过程在计算机上的虚拟仿真实现,以便发现实际建造中存在或者可能出现的问题采用参数化设计、虚拟现实、结构仿真、计算机辅助设计等技术,在高性能计算机硬件等设备及相关软件本身发展的基础上协同工作,可对建造中的人、财、物信息流动过程进行全真环境的3D模拟,为工程项目各参与方提供一种可控制、无破坏性、耗费小、低风险并允许多次重复的试验方法,可以有效地提高建造水平,消除建造隐患,防止建造事故,减少施工成本与时间,增强施工过程中的决策、控制与优化能力,增强建筑企业核心竞争力基于BIM的虚拟建造包括基于BIM的预制构件虚拟拼装和基于BIM的施工方案模拟两方面内容
1、基于BIM的预制构件虚拟拼装在预制构件生产完成后,其相关的实际数据(如预埋件实际位置、窗框实际位置等参数)需要反馈到BIM模型中,对预制构件的BIM模型进行修正在出厂前,需要对修正的预制构件进行虚拟拼装,旨在检查生产中的细微偏差对安装精度的影响若虚拟拼装显示细微偏差对安装精度的影响在可控范围内,则可出厂进行现场安装;反之,不合格的预制构件则需要重新加工构件出厂前的预拼装和深化设计过程的预拼装不同,主要体现在:深化设计阶段的预拼装主要是检查深化设计的精度,其预拼装结果反馈到设计中对深化设计进行优化,可提高预制构件生产设计的水平;而出厂前的预拼装主要融合了生产中的实际偏差信息,其预拼装的结果反馈到实际生产中对生产过程工艺进行优化,同时对不合格的预制构件进行报废,可提高预制构架生产加工的精度和质量
2、基于BIM的施工方案模拟通过BIM技术建立建筑物的几何模型和施工过程模型,可以实现对施工方案进行实时交互和逼真模拟,进而对已有施工方案进行验证、优化和完善,逐步代替传统施工方案的编制方式和操作流程在对施工过程进行三维模拟操作时,能预知实际施工过程中可能碰到的问题,提前避免和减少返工及资源浪费现象,优化施工方案,合理配置施工资源,节省施工成本,加快施工进度,控制施工质量,达到提高建筑施工效率的目的虚拟施工流程从图中可以看出,虚拟施工是一个复杂的系统工程,不仅包括建立建筑结构三维模型、搭建虚拟施工环境、定义建筑构件先后顺序、对施工过程进行虚拟仿真、管线综合碰撞检测及最优方案判定等不同阶段,同时还涉及建筑、结构、水暖电、安装、装饰等不同专业、不同人员之间的信息共享和协同工作
(六)基于BIM的施工现场临时设施规划应用BIM技术协调施工现场临时设施规划,主要是为解决多阶段平面布置协调中依靠二维图纸堆叠查看的复杂和各阶段平面布置信息不连续问题BIM作为工具可代替传统的CAD直接进行施工现场临时设施规划工作基于建立的BIM三维模型及搭建的各种临时设施,可对施工场地进行布置,合理安排塔吊、库房、加工场地和生活区等位置,解决现场施工场地平面布置问题,解决场地划分问题;通过与业主的可视化沟通协调,对施工场地进行优化,选择最优施工路线
(1)标准化族库建立为规范模型表现形式、方便模型统一管理,施工现场临时设施规划模型建立前,要依照企业标准、设计图纸、设备选型建立临时设施族库,族库应包含必要的可调参数
(2)主体模型简化由于施工现场临时设施规划重点在于展现堆场、机具、临时设施布置情况,因此,可对主体模型进行必要的简化处理以降低模型复杂程度,对周围的主要建筑物、道路、环境等以外轮廓形式予以体现
(3)模型信息建立模型信息是后期施工现场临时设施规划优化调整的重要依据,因此,充足、标准的模型信息对平面布置协调具有重要意义
(4)平面布置模拟在模型及信息完备的基础上,可对使用紧张的堆场、大重物资和大型设备进场、重型材料吊装进行平面布置模拟,对材料运输路径、堆放场地、起重半径进行复核,从而确定最优化方案
(5)模型信息使用上述各种模型信息均是日后平面管理的重要依据,通过信息整合,可将孤立的施工现场临时设施规划连续化,形成施工现场临时设施规划变化过程,系统地统筹各阶段平面布置,作为平面管理、分包堆场申请、使用、考核的参考指标
(七)基于BIM的施工进度管理BIM技术应用,有助于提升工程施工进度计划和控制效率一方面,支持总进度计划和项目实施中分阶段进度计划的编制,同时进行总、分进度计划之间的协调平衡,直观高效地管理施工进度有关信息另一方面,支持管理者持续跟踪工程实际进度信息,在BIM条件下将实际进度与计划进度进行动态跟踪及可视化模拟对比,进行工程进度趋势预测,为项目管理人员采取纠偏措施提供依据,实现工程进度动态控制
1、基于BIM的施工进度计划基础信息要求BIM模型是BIM施工进度管理实现的基础BIM建模软件一般将模型元素分为模型图元、视图图元和标注图元模型图元是BIM模型的核心元素,是对建筑实体最直接的反映
2、基于BIM的施工进度计划编制传统的施工进度计划编制,主要包括工作分解结构的建立、工期估算及工作逻辑关系安排等内容同样,基于BM的施工进度计划编制,第一步是建立工作分解结构WB然后将WBS作业进度、资源等信息与BIM模型图元信息链接,即可实现4D进度计划,其中的关键是数据接口集成基于BIM的施工进度计划编制流程A基于BIM的工程造价管理在正式施工之前,就可通过BIM5D模型确定不同时间节点的施工进度与施工成本,可以直观地按月、按周、按日观察工程具体实施情况,并得到各时间节点的造价数据,使造价管理与控制更加有效
1、基于BIM的工程造价过程控制利用BIMSD技术可以有效地提高施工阶段造价控制能力和精细化管理水平
(1)施工前期阶段进行基于BIM的工程量精确计算、计价工作后,基于BIM模型进行施工模拟,不断优化方案,提高计划的合理性,提高资源利用率,这样可减小施工阶段可能存在的错误损失和返工的可能性,减小潜在的经济损失
(2)施工阶段基于BIMSD模型,可及时生成材料采购计划、劳动力入场计划和资金需用计划等,借助BIM模型中材料数据库信息,严格按照合同控制材料用量,确定合理的材料价格,发挥“限额领料”的真正效用同时,基于三维模型,自动进行变更工程量计算和计价、工程计量和结算,相应变更和计量记录自动保存,方便查询;并能够实时把握工程成本信息,实现施工成本动态管理,通过成本多算对比提高成本分析能力
十、BIM技术在运营维护阶段的应用
(一)面向运营维护的BIM技术美国国家标准与技术协会(NIST)研究报告显示,每年因计算机辅助设计、工程设计和软件系统中的互操作性不够充分而造成的损失高达158亿美元,而业主和运营商在持续设施运营和维护方面耗费的成本几乎占总成本的213美国建筑师协会(AI)正在考虑如何修改其合同文件,以规范建筑信息模型的迁出流程;实施一种协议结构,以便使其代表的建筑信息模型和知识产权可以自然地从建筑师过渡到业主/运营商,以便使用更有效的数据管理建筑运营维护目前,国内外已开始研究BIM在建筑运营维护阶段的运用将BIM三维模型与传统运营维护管理系统相结合,可将BIM模型中存储的大量建筑相关信息,如设施几何形状、材料耐火等级和传热系数、构件造价和采购等数字信息运用于运营维护管理系统,克服传统的二维运营维护管理系统过程抽象的缺点,实现对建筑物的三维可视化运营维护管理基于BIM的运营维护管理解决方案,在具体实现技术上往往结合物联网、云计算、大数据、空间地理信息集成等高新科技等,解决或改善基于BIM的运营维护管理平台可能出现的数据采集、空间定位和运行速度问题例如,对于数据采集及空间定位问题,可通过建立相应的物联网来实现数据的自动采集,以及现实设备与模型自动匹配,实现空间定位功能;对于系统运算能力的高要求问题,可运用云技术为系统提供强大的计算机存储能力和不同设备间的数据共享将物联网、云技术、RFID、移动终端等结合起来应用于基于三维展示平台的运营维护系统,不但能为建筑物实现三维可视化信息模型管理,使空间信息与实时数据融为一体,而且为建筑物的所有组件和设备赋予了感知能力和生命力,从而将建筑物运营维护提升到智慧建筑的全新高度
(二)基于BIM的运营维护管理功能基于BIM的运营维护管理通常被理解为运用BM技术与运营维护管理系统相结合,对建筑空间、设备、资产及软性服务进行科学管理基于BIM的运营维护管理功能包括以下六个方面
1、运行监控基于BIM模型集成对设施的搜索、查阅、定位功能,可以查阅供应商、使用期限、联系电话、维护情况等信息,可以查询相应设施在建筑中的准确定位,直观展示设施是否正常运行,以及查询设施历史运行数据,从而对即将到达寿命期的设施及时预警和更换配件,防止事故发生
2、维护计划在建筑物使用寿命期内,建筑物结构及设备需要不断得到维护BM结合运营维护管理系统,可以充分发挥空间定位和数据记录的优势,合理制订维护计划,分配专人进行专项维护工作,降低建筑物在使用过程中可能出现的突发状况的概率对一些重要设施还可以参考跟踪维护工作的历史记录,以便对设施的适用状态提前作出判断
3、资产管理套有序的资产管理系统将有效提升运营维护管理水平BIM信息能够直接导入资产管理系统,减少系统初始化的数据准备及人力投入此外,通过BIM结合RFID的资产标签芯片,还可使资产在建筑物中的定位及相关参数信息一目了然,快速查询
4、建筑环境分析基于BIM的运营维护管理平台可以获取建筑空间中的温度、湿度、C02浓度、光照度、空气洁净度等信息数据,并通过开发能源管理功能模块,自动统计分析建筑能耗情况此外,基于BIM的专业建筑物系统分析软件,可以分析模拟和验证优化建筑性能
5、空间管理基于BIM获取各系统和设备空间位置信息,直观形象且方便查找,提高数据库的准确度,避免数据的重复及错误基于BM增加建筑设备及空间的管理能力,不仅可以有效管理空间资源,也可以帮助管理团队记录空间使用情况,确保空间资源的最大利用率
6、应急管理基于BM的突发事件应急管理包括预防、警报和处理利用BIM及相应灾害分析模拟软件,可以在灾害发生前模拟灾害发生的过程,制定人员疏散、救援支持应急预案当灾害发生后,通过与楼宇自动化系统结合,及时获取建筑物及设施的紧急状态信息,能清晰地呈现建筑物内部疏散路线,提高应急行动成效
十一、新一代智能制造技术在建筑业的应用智能制造可归纳为三个基本范式,即数字化制造、数字化网络化制造、数字化网络化智能化制造-新一代智能制造新一代智能制造是新一代人工智能技术与先进制造技术的深度融合,贯穿于产品设计、制造、服务全寿命期各个环节及相应系统的优化集成,不断提升企业的产品质量、效益、服务水平,减少资源能耗,是新一轮工业革命的核心驱动力,是今后数十年制造业转型升级的主要路径“人-信息-物理系统Human-Cyber-PhySicalSyStemS,HCPS揭示了新一代智能制造的技术机理,能够有效指导新一代智能制造的理论研究和工程实践1传统制造与“人-物理系统”Human-PhySicalSyStemS,HPS o传统制造系统包含人和物理系统两大部分,是完全通过人对机器的操作控制来完成各种工作任务动力革命极大地提高了物理系统机器的生产效率和质量,物理系统机器代替了人类大量体力劳动传统制造系统中,要求人完成信息感知、分析决策、操作控制及认知学习等多方面任务,不仅对人的要求高,劳动强度大,而且系统工作效率、质量还不够高,完成复杂工作任务的能力还很有限当事人在诉讼前已经对建设工程价款结算达成协议,诉讼中一方当事人申请对工程造价进行鉴定的,人民法院不予准许
3、施工合同争议鉴定当事人对工程造价、质量、修复费用等专门性问题有争议,人民法院认为需要鉴定的,应当向负有举证责任的当事人释明当事人经释明未申请鉴定,虽申请鉴定但未支付鉴定费用或者拒不提供相关材料的,应当承担举证不能的法律后果
二、工程施工合同履行管理
(一)施工准备阶段合同管理
1、发包人主要义务
(1)发包人应及时完成施工场地的征用、移民、拆迁工作,按专用合同条款约定的时间和范围向承包人提供施工场地
(2)发包人应按专用条款约定及时向承包人提供施工场地范围内地下管线和地下设施等有关资料地下管线资料包括供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等的埋设位置,以及地下水文、地质等资料发包人应保证资料的真实、准确、完整
(3)发包人应根据工程施工需要,负责办理取得出入施工场地的专用和临时道路的通行权
(2)新一代智能制造与新一代“人-信息-物理系统”与传统制造系统相比,智能制造系统的本质变化是在人和物理系统之间增加信息系统,形成“人一信息-物理系统”随着新一代人工智能技术的发展,“人一信息一物理系统”发生质的变化,形成新一代“人一信息物理系统”新一代智能制造系统最本质的特征是其信息系统增加了认知和学习功能,信息系统不仅具有强大的感知、计算分析与控制能力,更具有学习提升、产生知识的能力
(二)3D打印技术
1、基本原理
(1)建筑3D打印技术作为新型数字建造技术,集成了计算机技术、数控技术、材料成型技术等,采用材料分层叠加的基本原理,由计算机获取三维建筑模型的形状、尺寸及其他相关信息,并对其进行一定处理,按某一方向(通常为Z向)将模型分解成具有一定厚度的层片文件(包含二维轮廓信息)然后对文件进行检验或修正并生成正确的数控程序,最后由数控系统控制机械装置按照指定路径运动实现建筑物或构筑物的自动建造,也被称为“增材建造(additivecOnStructiOn)三维模型建立与近似处理三维建模方法有两种首先,通过建筑参数化建模软件(如Revit,3Dmax等)直接建模;其次,利用逆向工程(reverSeengineering,RE)或反求工程(如三维扫描等)通过点云数据构造出三维模型然后用软件将三维模型导出为特定的近似模拟文件,如STL格式文件等,为后续工作做好准备
(2)模型切片与路径规划将三维模型模拟文件导入建筑3D打印数控系统,系统对模型进行两步处理
①用一系列平行、等间距的二维模型进行拟合,即分层切片处理
②将切片得到的层片轮廓转化为打印喷嘴的运行填充路径,即层片路径规划
2、机器人建造特征人机共生下的全新工作模式可以归结为以下三个特征一体化、体外化和虚拟/物质化的数字
(1)一体化一体化的首要特征是人的思维与机器运算思维的打通,其次是设计与建造的打通这一切是建立在建筑设计方法从几何参数化、性能参数化到建造参数化的一体化联动基础之上的
(2)体外化体外化则是对待人体与机器的基本态度机器不是人在思维和身体上的延伸,而是独立于人体,有着与人类不同的能力与思考方式,因此它们应作为“合作同伴(partnerShipp”参与到设计过程中机器的目的不是主导设计,而是在预设条件下增强人的能力
(3)虚拟化/物质化的数字李生虚拟化/物质化的数字李生是人机协作成果获得直接体现的重要原因,无论是可视化、参数化还是性能化模拟,都在追求虚拟空间中的数字信能息与物理空间中的实体事物之间精确的映射关系,也是将可视化信息转化为实体建造的关键,这种共生关系为形式生成、材料分布带来新的可能
十二、智能建筑与智慧城市
(一)智能建筑智能建筑概念源于美国美国智能建筑学会认为智能建筑是对建筑物的结构、系统、服务和管理四个基本要素进行最优化组合,为用户提供一个高效率并具有经济效益的环境我国智能建筑起步于20世纪90年代,在90年代中后期达到建设高峰2015年11月正式实施的《智能建筑设计标准》(GB50314-2015)将智能建筑定义为以建筑物为平台,基于对各类智能化信息的综合应用,集架构、系统、应用、管理及优化组合为一体,具有感知、传输、记忆、推理、判断和决策的综合智慧能力,形成以人、建筑、环境互为协调的整合体,为人们提供安全、高效、便利及可持续发展功能环境的建筑
1、智能建筑基本构成智能建筑以增强建筑物科技功能、提升智能化系统的技术功效和绿色建筑为目标,追求功能实用、技术适时、安全高效、运营规范和经济合理智能建筑通常由信息化应用系统、智能化集成系统、信息设施系统、建筑设备管理系统、公共安全系统、应急响应系统、智能化系统机房工程等组成
(1)信息化应用系统信息化应用系统是指以信息设施系统和建筑设备管理系统等智能化系统为基础,为满足建筑物各类专业化业务、规范化运营及管理需要,由多种类信息设施、操作程序和相关应用设备等组合而成的系统信息化应用系统包括公共服务、智能卡应用、物业管理、信息设施运行管理、信息安全管理、通用业务和专业业务等应用功能
(2)智能化集成系统智能化集成系统是指为实现建筑物运营及管理目标,基于统一的信息平台,以多种类智能化信息集成方式,形成的具有信息汇聚、资源共享、协同运行、优化管理等综合应用功能的系统智能化集成系统由智能化信息集成系统与集成信息应用系统组成,采用智能化信息资源共享和协同运行的架构形式,以实现绿色建筑,满足建筑的业务功能、物业运营及管理模式的应用需求为目标
(3)信息设施系统信息设施系统是指为满足建筑物的应用与管理对信息通信的需求,将各类具有接收、交换、传输、处理、存储和显示等功能的信息系统整合,形成建筑物公共通信服务综合基础条件的系统信息设施系统包括信息接入系统、布线系统、移动通信室内信号覆盖系统、卫星通信系统、用户电话交换系统、无线对讲系统、信息网络系统、有线电视及卫星电视接收系统、公共广播系统、会议系统、信息导引及发布系统、时钟系统等
(4)建筑设备管理系统建筑设备管理系统是指对建筑设备监控和公共安全系统等实施综合管理的系统,其包括建筑设备监控系统、建筑能效监管系统,以及需要纳入管理的其他业务设施系统,以节约资源、优化环境质量管理为目标,具有建筑设备能耗监测,运行监控信息互为关联、共享的功能
(5)公共安全系统公共安全系统是指为维护公共安全,运用现代化科学技术,具有以应对危害社会安全的各类突发事件而构建的综合技术防范或安全保障体系综合功能的系统,其包括安全防范综合管理和入侵报警、视频安防监控、出入口控制、电子巡查、访客对讲、停车场(库)管理系统等
(6)应急响应系统应急响应系统是指为应对各类突发公共安全事件,提高应急响应速度和决策指挥能力,有效预防、控制和消除突发公共安全事件的危害,具有应急技术体系和响应处置功能的应急响应保障机制或履行协调指挥职能的系统
(7)智能化系统机房工程智能化系统机房工程是指为提供机房内各智能化系统设备及装置的安置和运行条件,以确保各智能化系统安全、可靠和高效地运行与便于维护建筑功能环境而实施的综合工程智能化系统机房包括信息接入机房、有线电视前端机房、信息设施系统总配线机房、智能化总控室、信息网络机房、用户电话交换机房、消防控制室、安防监控中心、应急响应中心和智能化设备间(弱电间、电信间)等机房工程紧急广播系统备用电源的持续供电时间,必须与消防疏散指示标志,照明备用电源的连续供电时间一致
2、智能建筑技术基础计算村与通信技术是构建信息系统与信息网络的基础,能实现对建筑内外相关的语音、数据、图像和多媒体等形式的信息予以接收、交换、传输、处理、存储、检索与显示等功能自动化控制技术通过信息网络、管理的硬件设施对建筑设备运转的实时监控,根据外界条件、环境因素、负载变化情况自动调节设备,使设备运行始终处于最佳状态,对电力、供热、供水等能源的调节,安全、舒适、节能
(二)智慧城市2009年美国政府在经济复兴计划中首次描述美国智慧城市的概念2012年我国智慧城市试点全面启动我国《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》提出以基础设施智能化、公共服务便利化、社会治理精细化为重点,充分运用现代信息技术和大数据,建设一批新型示范智慧城市截至2018年11月,全国100%副省级以上城市、90%地级以上城市,总计700多个城市提出或在建智慧城市,已有277个智慧城市试点和3个新型智慧城市试点《智慧城市术语》GB/T37043-2018将智慧城市定义为运用信息通信技术,有效整合各类城市管理系统,实现城市各系统间信息资源共享和业务协同,推动城市管理和服务智慧化,提升城市运行管理和公共服务水平,提高城市居民幸福感和满意度,实现可持续发展的一种创新型城市
1、智慧城市顶层设计智慧城市顶层设计是指从城市发展需求出发,运用体系工程方法统筹协调城市各要素,开展智慧城市需求分析,对智慧城市建设目标、总体框架、建设内容、实施路径等方面进行整体性规划和设计的过程1基本原则智慧城市顶层设计遵循以下基本原则1以人为本以“为民、便民、惠民”为导向2因城施策依据城市战略定位、历史文化、资源禀赋、信息化基础设施及经济社会发展水平等方面进行科学定位,合理配置资源,有针对性地进行规划和设计3)融合共享以实现数据融合、业务融合、技术融合,以及跨部门、跨系统、跨业务、跨层级、跨地域的协同管理和服务为目标4)协同发展体现数据流在城市群、中心城市以及周边县镇的汇聚和辐射应用,建立城市管理、产业发展、社会保障、公共服务等多方面的协同发展体系5)多元参与在开展智慧城市顶层设计过程中应考虑政府、企业、居民等不同角色的意见及建议6)绿色发展考虑城市资源环境承载力,以实现可持续发展、节能环保发展、低碳循环发展为导向1)创新驱动体现新技术在智慧城市中的应用,体现智慧城市与创新创业之间的有机结合,将智慧城市作为创新驱动的重要载体,推动统筹机制、管理机制、运营机制、信息技术创新
(2)基本过程智慧城市顶层设计基本过程分为需求分析、总体设计、架构设计、实施路径设计四步1)需求分析通过城市发展战略与目标分析、城市现状调研分析、智慧城市现状评估、其他相关规划分析等方面的工作,梳理出政府、企业、居民等主体对智慧城市的建设需求2)总体设计在需求分析基础上,确定智慧城市建设的指导思想、基本原则、建设目标等内容,识别智慧城市重点建设任务,提出智慧城市建设总体框架3)架构设计依据智慧城市建设需求和目标,从业务、数据、应用、基础设施、安全、标准产业七个维度和各维度之间的关系出发,对业务架构、数据架构、应用架构、基础设施架构、安全体系、标准体系及产业体系进行设计4)实施路径设计在前期阶段成果的基础上,依据智慧城市重点任务建设,提出智慧城市建设重点工程,并明确工程属性、目标任务、实施周期、成本效益、政府与社会资金、阶段建设目标等,设计各工程项目的建设运营模式、实施阶段计划和风险保障措施,确保智慧城市建设顺利进行
2、智慧城市评价指标
(1)评价指标设计原则智慧城市评价指标设计应遵循以下原则1)导引性指标设计要突出智慧城市的本质和特征,注重智慧城市建设的质量与成效,可充分发挥对本领域智慧化建设的引导作用2)代表性评价指标应体现本领域特点,应具有典型性和代表性3)人本性评价指标应注重为民、便民、惠民成效,突出城市管理和公共服务的质量和水平4)规范性指标选取要制定分项评价指标5)可操作性评价指标应可量化计算,且指标相关的历史数据、最新数据便于采集6)系统性评价指标共同组成评价本领域智慧城市建设水平成效的有机整体,彼此之间尽可能相对独立
(2)评价指标体系内容智慧城市评价指标体系可分为能力类指标、成效类指标两类能力类指标、成效类指标所涉及的各个方面均可作为一级指标每个一级指标下又包含若干二级指标评价要素,每个二级指标评价要素代表对一级指标某一个侧重面的考量依据1)能力类指标能力类指标是指对智慧城市建设运营基础能力的评价指标,即城市运用各种资源建设运营智慧城市的基本能力评价指标能力类指标可用于评价城市运用物联网、云计算、大数据、空间地理信息集成等新一代信息技术,进行城市规划、建设和提升城市管理.服务水平的一系列要素项智慧城市评价中的能力类一级指标通常包括信息资源、网络安全、创新能力、机制保障及基础设施五方面其中,信息资源一级指标又可包括三项二级指标,即信息资源开放、信息资源共享、信息资源开发利用;网络安全一级指标又可包括四项二级指标,即网络安全管理,监测、预警与应急,信息系统安全可控,要害数据安全;创新能力一
(4)发包人应根据合同进度计划,组织设计单位向承包人和监理人对提供的施工图纸和设计文件进行交底
2、承包人主要义务
(1)承包人应对施工场地和周围环境进行查勘,核对发包人提供的有关资料,并进一步收集相关的地质、水文、气象条件、交通条件、风俗习惯等资料
(2)承包人应按合同约定的工作内容和施工进度要求,编制施工组织设计和施工进度计划,并报送监理人审批
(3)承包人应在施工现场设置专门的质量安全管理机构,配备专职质量安全管理人员,建立完善的质量安全管理制度
(4)承包人应负责修建、维修、养护和管理施工所需的临时道路,以及为开始施工准备所需的临时工程和必要的设施,满足开工要求
(5)承包人依据监理人提供的测量基准点、基准线和水准点及其书面资料,根据国家测绘基准、测绘系统和工程测量技术规范以及合同中对工程精度的要求,测设施工控制网,并将施工控制网点的资料报送监理人审批
(6)承包人施工准备工作满足开工条件后,应向监理人提交工程开工报审表申请开工
(二)施工阶段合同管理级指标又可包括四项二级指标,即新一代信息技术应用、模式创新、技术研发与创新、科研成果转化;机制保障一级指标又可包括五项二级指标,即规划与建设方案、标准体系、政策法规、投融资机制、组织管理机制;基础设施一级指标又可包括两项二级指标,即信息基础设施和公共基础设施2)成效类指标成效类指标是指对智慧城市建设运营效果的评价指标,即城市各应用领域智慧化建设运营的成效评价指标成效类指标可用于评价城市居民、企业及政府管理者本身所感受到的通过智慧城市建设带来的便捷性、宜居性、舒适性、安全感、幸福感等一系列相关的要素项智慧城市评价中的成效类一级指标通常包括公共服务、社会管理、生态宜居、产业体系四方面其中,公共服务一级指标又可包括五项二级指标,即服务便捷度、服务丰富度、服务覆盖度、服务集成度、服务满意度;社会管理一级指标又可包括六项二级指标,即办理快捷度、管理公开度、管理精准度、跨部门协同度、公共安全管理水平、信用环境建设水平;生态宜居一级指标又可包括四项二级指标,即生态环境改善度、环境监测防控能力、社区信息服务水平、生活数字化程度;产业体系一级指标又可包括五项二级指标,即农业生产经营信息化水平、两化融合水平、新型信息服务提供能力、特定行业信息化发展水平、电子商务发展与应用成效
十三、公司概况
(一)公司基本信息
1、公司名称XX有限责任公司
2、法定代表人马xx
3、注册资本870万元
4、统一社会信用代码XXXXXXXXXXXXX
5、登记机关xxx市场监督管理局
6、成立日期2010-3-
167、营业期限:2010-3-16至无固定期限
8、注册地址xx市xx区xx
(二)公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额
5994.
494795.
594495.87负债总额
2230.
951784.
761673.21股东权益合计
3763.
543010.
832822.65公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入
26382.
3721105.
9019786.78营业利润
5879.
314703.
454409.48利润总额
5260.
434208.
343945.32净利润
3945.
323077.
352840.63归属于母公司所有
3945.
323077.
352840.63者的净利润
十四、产业环境分析综合判断,在经济发展新常态下,我区发展机遇与挑战并存,机遇大于挑战,发展形势总体向好有利,将通过全面的调整、转型、升级,步入发展的新阶段知识经济、服务经济、消费经济将成为经济增长的主要特征,中心城区的集聚、辐射和创新功能不断强化,产业发展进入新阶段
十五、mPP生产工艺对技术的要求更高mPP生产工艺分为本体法-气相法和气相法,难度和成本比传统聚丙烯高国际龙头企业大多使用原有聚丙烯产线生产mPP,因此mPP的加工工艺多为在原有生产产线上的优化mPP的加工工艺主要集中于本体法-气相法组合工艺和气相法聚丙烯工艺这两种茂金属催化剂的控制对于技术要求非常高,同时也需要厂商拥有较为丰富的mPP生产经验,同时茂金属催化剂的消耗更多、对杂质、水等物质更为敏感,mPP产线对丙烯的纯度要求更高因此与传统Z-N催化剂生产方式相比,mPP的生产难度更大、生产成本也更高
十六、必要性分析
1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业,公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度,产品销售形势良好,产销率超过100%预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长随着业务发展,公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求公司通过优化生产流程、强化管理等手段,不断挖掘产能潜力,但仍难以从根本上缓解产能不足问题通过本次项目的建设,公司将有效克服产能不足对公司发展的制约,为公司把握市场机遇奠定基础
2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级,公司产品的性能也需要不断优化升级公司只有以技术创新和市场开发为驱动,不断研发新产品,提升产品精密化程度,将产品质量水平提升到同类产品的领先水准,提高生产的灵活性和适应性,契合关键零部件国产化的需求,才能在与国外企业的竞争中获得优势,保持公司在领域的国内领先地位
十七、项目经济效益分析
(一)生产规模和产品方案本期项目所有基础数据均以近期物价水平为基础,项目运营期内不考虑通货膨胀因素,只考虑装产品及服务相对价格变化,同时,假设当年装产品及服务产量等于当年产品销售量
(二)项目计算期及达产计划的确定为了更加直观的体现项目的建设及运营情况,本期项目计算期为10年,其中建设期1年(12个月),运营期9年项目自投入运营后逐年提高运营能力直至达到预期规划目标,即满负荷运营
(三)营业收入估算本期项目达产年预计每年可实现营业收入
40400.00万元;具体测算数据详见一《营业收入税金及附加和增值税估算表》所示营业收入、税金及附加和增值税估算表单位万元序项目第1年第2年第3年第4年第5年号1营业收入
26260.
0028280.
0034340.
0040400.002增值税
1046.
371145.
201441.
681738.
172.1销项税
3413.
803676.
404464.
205252.
002.2进项税
2367.
432531.
203022.
523513.833税金及附加
125.
57137.
42173.
00208.
583.1城建税
73.
2580.
16100.
92121.
673.2教育费附加
31.
3934.
3643.
2552.
153.3地方教育附加
20.
9322.
9028.
8334.76
(二)达产年增值税估算根据《中华人民共和国增值税暂行条例》的规定和《关于全国实施增值税转型改革若干问题的通知》及相关规定,本期项目达产年应缴纳增值税计算如下达产年应缴增值税二销项税额-进项税额=
1738.17万元
(三)综合总成本费用估算本期项目总成本费用主要包括外购原材料费、外购燃料动力费、工资及福利费、修理费、其他费用(其他制造费用、其他管理费用、其他营业费用)、折旧费、摊销费和利息支出等本期项目年综合总成本费用的估算是以产品的综合总成本费用为基点进行,根据谨慎财务测算,当项目达到正常生产年份时,按达产年经营能力计算,本期项目综合总成本费用
32107.25万元,其中可变成本
26946.65万元,固定成本
5160.60万元达产年项目经营成本
30920.10万元具体测算数据详见一《综合总成本费用估算表》所示综合总成本费用估算表单位万元序项目第1年第2年第3年第4年第5年号1原材料、燃料费
16377.
1117636.
8821416.
2225195.552工资及福利费
1751.
101751.
101751.
101751.103修理费
390.
06390.
06390.
06390.064其他费用
3583.
393583.
393583.
393583.
394.1其他制造费用
352.
25352.
25352.
25352.
254.2其他管理费用
275.
59275.
59275.
59275.
594.3其他营业费用
2955.
552955.
552955.
552955.555经营成本
22101.
6623361.
4327140.
7730920.106折旧费
822.
20822.
20822.
20822.207摊销费
12.
3812.
3812.
3812.388利息支出
352.
57352.
57352.
57352.579总成本费用
23288.
8124548.
5828327.
9232107.
259.1其中固定成本
5160.
605160.
605160.
605160.
609.2可变成本
18128.
2119387.
9823167.
3226946.65
(四)税金及附加本期项目税金及附加主要包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加根据谨慎财务测算,本期项目达产年应纳税金及附加
208.58万元
(五)利润总额及企业所得税根据国家有关税收政策规定,本期项目达产年利润总额(PF0)利润总额二营业收入-综合总成本费用-税金及附加二
8084.17(万元)企业所得税税率按
25.00%计征,根据规定本期项目应缴纳企业所得税,达产年应纳企业所得税企业所得税二应纳税所得额义税率=
8084.17X
25.00%=
2021.04(万元)
(六)利润及利润分配该项目达产年可实现利润总额
8084.17万元,缴纳企业所得税
2021.04万元,其正常经营年份净利润净利润二达产年利润总额-企业所得税=
8084.17-
2021.04=
6063.13(万元)利润及利润分配表单位万元序项目第1年第2年第3年第4年第5年号1营业收入
26260.
0028280.
0034340.
0040400.002税金及附加
125.
57137.
42173.
00208.583总成本费用
23288.
8124548.
5828327.
9232107.254利润总额
2845.
623594.
005839.
088084.175应纳所得税额
2845.
623594.
005839.
088084.176所得税
711.
40898.
501459.
772021.047净利润
2134.
222695.
504379.
316063.138期初未分配利润
0.
001920.
804154.
677680.589可供分配的利润
2134.
224616.
308533.
9813743.7110法定盈余公积金
213.
42461.
63853.
401374.3711可供分配的利润
1920.
804154.
677680.
5812369.3412未分配利润
1920.
804154.
677680.
5812369.3413息税前利润
3909.
594845.
077651.
4210457.78
(四)财务内部收益率(所得税后)项目财务内部收益率(FIRR),系指项目在整个计算期内各年净现金流量现值累计为零时的折现率,本期项目财务内部收益率为:财务内部收益率(FIRR)=
24.69%O本期项目投资财务内部收益率
24.69%,高于行业基准内部收益率,表明本期项目对所占用资金的回收能力要大于同行业占用资金的平均水平,投资使用效率较高
(五)财务净现值(所得税后)所得税后财务净现值(FNPV)系指项目按设定的折现率,计算项目经营期内各年现金流量的现值之和财务净现值(FNPV)=
11103.00(万元)以上计算结果表明,财务净现值
11103.00万元(大于0),说明本期项目具有较强的盈利能力,在财务上是可以接受的
(六)投资回收期(所得税后)投资回收期是指以项目的净收益抵偿全部投资所需要的时间,是财务上投资回收能力的主要静态指标;全部投资回收期(Pt)=(累计现金流量开始出现正值年份数)-1+{上年累计现金净流量的绝对值/当年净现金流量},本期项目投资回收期投资回收期(Pt)=
5.21年本期项目全部投资回收期
5.21年,要小于行业基准投资回收期,说明项目投资回收能力高于同行业的平均水平,这表明项目的投资能够及时回收,盈利能力较强,故投资风险性相对较小。