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内审检查表受控编号部门办公室(含销售)、质■:负责人内审员:时间:评审意见序号评审内容评审方法评审记录整改不适符合装项及
4.1机构位阅文件和见证材同
1、法人登记、注册证书(营业执照、统•社会信用代码证书);
1、表问法人或不其他组锐相应的法人登记、注册证书有口无口(营业执照、统■社会信用代码证书),核实其是否有
2、法人登记、注用证书(营业执照、统•社会信用代码证书)
1、检验检测机内应是依法成立并效:是否在有效期内;能够承担相应法律出任的法人或者其
2、依法设立的法人包括机关法人、,业单位法人、企是口否口他组织,检验校测机构或打其所在的业法人和社会团体法人,其他组织包括取得工商行政
3、经营他眼应包含检验、检测、检验检测或者相关表述是组织应有明确的法律地位,对其出具管理机关颁发的《营业执照、统•社会信用代码证书》口否口的检验检测数据、结果负所,并承担的企业法人分支机构、特殊普通合伙检验检测企业、
1、是否有影响其检脍检测活动公正性的诸如生产、销件等经相应法律所任,民政部门登记的民办非企业单1;一法人)、羟核准营顶口登记的司法盥定机构等;是口否口
3、所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构泊
5、是否有法定代表人对管理层进行授权的文件理层的,是否有法定代表人对管理层进行授权的文件.是口舌口不适用口
1、法人登记、注册证书(营业执照、统•社会信用代码证书)有口无口•
1.
1.
12、法人登记、注册证书(营业执照、统•社会信用代码证书)是否在有效期内是口否口
3、经营他眼应包含检脍、检测、检验检测或者相关表述是修阅文件和见证材料口否口
1、北独立法人收骁检测机内,宜阅丸所在的法人单•社会信用代码证书),核实其是否有效项目是口否口
2、不具备独立法人资格的检脸检
2、查阅是否仃批准检验检测机构成立文件;
5、是否有批准检验检测机内成立文件测机构应经所在法人单位授权.
3、查阅是否法人授权文件有口无口
4、所在法人电位的法定代发人不担任检验拉冽机构管
6、是否有法人授权文件理层的,是否有法定代表人对管理层进行技权的文件有口无口
5.查司是否在其法人单位内有相对独立的运行机制.
7、是否有法定代表人对管理层进行授权的文件是口否口不适用口
8、是否在其法人单位内有相对独立的运行机制是口否口评审意见序号评审内容评审方法钾审记录整改基本符合不符不适项及符合合用说明分包项目予以区分.证书中满映标明分包情况.检分包的检骁检测机构提供合法的检验检测报告或证•
1、检脍检测机构是否正确使用和保存承担分包的检验检书,并予以使用和保存测机构所提供合法的检验检测报告或证书是口否口不适用口直阅管理体系文件和见证材相
1、是否建立和保持椅验检测工作分包管理程序是口舌口不检蛤检测机构实避分包施,应制定分包的管理程序,包适用口括控制文件、事先通知客户并经客户书面同意、对分
2、是否明确需要实施分包的原因
2.检验检•测机构实施分包前•应建立和包方定期评价(或采信资质认定部门的认定结果),是口否口不适用口保持分包的管理程序,并在检蛉检测建立合格分包方名录并正确选用
3、是否建立合格分包方名录并正确选用业务诂谈、合同评审和合同推詈过程
4.
5.5分该程序在检验检测业务洽谈、合同评审和合同签箸过是口否口不适用口中予以实施.
1、是否对分包方进行评审,并有评审记录包程中予以实德
3、除非是客户或法律法规指定的分包,桧验检测机构是口否口不适用口应对分包结果负责.
5、是否对分包方进行定期评价是口否口不适用口
3、检验检测机构不得将法律法规、技检验检测机构是否将法律法规、技术标准等文件禁止分包术标准等文件禁止分包的项A实施分资阅管理体系文件和见证材料;的项目实施分包包.是口否口不适用口
1、是否建立和保持选择和购和供应品的程序查阅管理体系文件和见证材料是口否口
1.为保证采购物品和相关段芬的城
51.检验检测机构应
2、程序文件的内容是否结合本机构的特点,对服务、供应品、当对采购物品和相关服务进行有效的控制和管理.应试剂、消耗材料的购买、验收、存储进行控制,以保证检脸检按制定的程序对服务、供应品、试剂、消耗材料等的洲结果的质量检验检测机构应建立和保持选择和是口否口购买、验收、存储进行控制,以保证检验检测结果的购买对检枝检测质量有彭响的服务和
3、机构是否结合自身的特点对影响检验检测质量的重要消耗质量
4.
5.6采供应品的程序.明确服务、供应品、品、供应品和服务的供货单位购试剂、消耗材料等的购买、验收、存定和校处服务,仪器设符购JL环境设魄的设计和施工,设缶境设施的设计和施工,设在设施的运输、安袋和保养,储的要求,并保存对供应商的评价记设豌的运谕、安装和保养,废物处理等)废物处理等录.是口否口
3、检验检测机构应对影响检验检测侦设的!R要消耗
4、是否保存了评价记录(包括合格供应商一览表、合格供应品、供应品和服务的供货单位和服务提供者进行评价,商评价记录表、证书复印件及范囹、协议(合同)、资质范围并保存这些评价的记录和获批准的合格供货单位和服等)是口否口务提供者名单,
5、是否保存了荻批准的合格供货中•位和服务提供者幺单是口否口
6、是否按要求对供应从、试剂和消耗材料等进行验收.评审意见序号评审内容评审方法钾审记录整改基本项符合不符不适及符合合用说明并保存记录是口否口查阅管理体系文件和见证材料
1、检船检测机构应与客户沟通,全面了斜客户的需求.检脸检测机构应建立和保持服务客为客户解答有关检验检测的技术和方法.户的程序,包括保持与客户沟通,对
2、定期以适当的方式征求客户造见并深入分析,改进
4.
5.7服客户进行服务满意度调查、跟踪客户管理体系.务客户的需求,以及允许客户或其代表合理进
3、让齐户了解、理解检验检测过程,是与客户交流的入为其检验检测的相关区域观察.重要手段,在保密、安全、不干扰正常检粉检测前提下,允许客户或其代表,进入为其检验检测的相关区域观察检依检测活动,
1、是否制定建立和保持服务客户的程序文件是口否口
2、是否明确与客户沟通的形式.全面广解客户的需求.为客户解答有关校验检测的技术和方法是口否口
3、是否定期对客户进行检紧检测服务的满意或调作,征求客户意见并深入分析,改进管理体系,并保存记录是口否口
4、是否在保密、安全、不干扰正雷检验检测前提F.允许客户或其代表,进入为其检幻检测的相关区域观察检验校测活动是口否口不适用口
5、是否有允许客户进行实.验现场现看的申请申批记求有口无口不适用口
6、是否方进行实验现场的出人登记记录;有口无口不适用口检脸检测机构应建立和保持处理投诉的程序,明确对投诉的接收、确认、
4.
5.8投调查和处理职费,跟踪和记录投诉,确诉保采取适宜的措族,并注重人员的回避资由管理体系文件和见证材料
1、检验检测机构应指定部门和人力接待和处理客户的投诉,明确其职质和权利.MX户的每•次投诉,均应按照规定予以处理;
2.与客户投诉楣关的人员、被客户投诉的人员.应采取适当的回避措施.对投诉人的回亚决定.应由与投诉所涉及的检验检测活动无关的人员做H1,包括时该决定的审杳和批准;
3、检验检测机构应对投诉的处理过程及结果及时形成记录,并按规定全部归档,只蹙可能.检舲检测机构桢将投诉处理过程的结果正式通知投诉人,
1、是否建立和保持处理投诉的程序文件是口舌口
2、程序文件中是否包括本条款要求的内容是口否口
3、在处理投诉时是否采取回避措弛是口否口
4、是否对投诉的处理过程及结果及时形成记录.并按规定全部归档是口否口
4.
5.9不符合工作控制检脸检测机构应建立和保持出现不符合工作的处理程序.当检睑检到机构活动或结果不符合其自身程序或与客户达成一致的婪求时,检蛤检刈机构应实施该程序,该程序应确保:a)明确对不符合工作进行管理查阅管理体系文件和见证材料
1.不符合是指检验检测活动不满足标准或者技术规范的要求、与客户约定的要求或者不满足管理体系文件的要求;
2、检验检测机构应明确如何时不符合的严用性和可接受性进行评价,规定当识别出不符合时采取的纠正措施,并明确暂停工作和恢复工作的职费:
1、是否建立和保持出现不符合的处理程序.明确对不符合的评价决定不符合是否可接受、纠正不符合、批准恢复被笆停的工作的职法和权限是口否口
2、不符合的处理程序中是否描述不符合的原因是口否口
3、不符合的处理程序中是否完整描述不符合的信息可能评审意见序号评审内容评审方法钾审记录整改基本符合不符不适项及符合合用说明的资任和权力记业所描述的不符合工作和措施来源:b)针刻风险等级采取措族;
3、不符合的信息可能来源于监督员的监督、客户磔:是口否口见、内部审核、管理评审、外部评审、设缶设施的期间C)对不符合工作的严重性进行评•
1、各抻信息来源反映的不符合是否按照程序进行处理是口核查、检验检测结果质量监控、采购的验收、报告的否口价,包括对以前结果的影响分析小.查、致描的校核等.检验检测机构应关注这些环节,
5、当评价表明不符合可能再度发生,或对检脸检测机构的运作d)财不符合工作的可接决定:生,或对检验检测机构的运作与其政策和程序的符合程序e)必要时,通知客户并取消工性产生怀疑时,应立即执行纠正措施程序是口否口作
1.当不符合可能影响检验检测数据和结果时,应通知客
6、当不符合可能影响检验检测数据和结果时.是否通知客户,f)规定批推恢复工作的职通户.并取消不符合时所产生和关结果并取消不符合时所产生相关结果«)记录所描述的不符合工作和措是口舌口不适用口施.
7、是否记录所描述的不符合工作和采取的措施是口否口
1、是否建立和保持在识别出不符合、在管理体系发生不符合查阅管理体系文件和见证材相或在技术运作中出现对政策和程序偏点等情况时,实施纠正措
1、纠正括幅是指为消除己发现的不符合或其他不期里施的程序发生的情况所采取的措施.检验检测机构应当在识别是口古口
1、检验检测机构应建立和保持在出不符合、在管理体系发生不符合或在技术运作中出
2、是否斜对分析的原因制定到正括施识别出不符合时,采取纠正指循的程现对政策和程序偏离等情况时,应实施纠正措施.是口有口序
2、检验检测机构应计对分析的原因制定纠正措施.纠
3、包正措施是否编制成文件并加以实施正抬施应斓制成文件并加以实瓶,对纠正精施实施的是口否口
4.
5.10纠正措临、结果应进行跟踪验证,倘保纠正措族的有效性,
4、对纠正措施实施的结果是否进行跟踪验证,确保纠正措施的有效性;应对风是口否口险和8bB
1、是否明确改进的方式方法的措施2,检验检湛1机构应通过实施质量置阅管理体系文件和见证材料;和改进方针、质量目标,应用审核结果、数检验检测机构应当通过实施质册方针、质hi目是口否口据分析、纠正措施、管理评审、人员标,应用审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、
2、日君的监督活动中发现的管理体系运行的问题是否予以改管理!评审,人员建议,风险评估、能力收证和客户反建议、风险评估、能力验证和客户反正馈等信息来持续改进管理体系.对H常的监督活动中发馈等信息来持续改进管理体系的适宜是口杏口现的管理体系运行的问您T-以改正.检验检测机构应保性、充分性和有效性.
3、机构是否保留持续改进的证据留持续改进的证据.是口否口3,检验检测机构应考虑与检活动有关的风险和机遇.以利于确查阅管理体系文件和见证材料体系.对检验检刈机构所处的内外部进行/分析保旨理体系能鲂实现其预期结是口否口评审意见序号评审内容评审方法钾审记录整改基本符合不符不适项及符合合用说明果把娓实现目标的机遇预防或M少
2、进行r风验评估和风险处置检骗检测活动中的不利影响和潜住的是口舌口失败实现管理体系改进.
3、检验检测机构是否识别了法律风险、质量觉仃风险、安检验检测机构应策划应对这些风全风险和环境风险等,以基于风险的思维对过程和管理体系进险和机遇的措施如何在管理体系中行了管控,从而有笠利用机遇,消除或减小风险整合并实施这些措施如何评价这些是口存口措施的有效性,
1、是否隹立和保持记录管理程序,输保记录的标识、贮存、性阅管理体系文件和见证材料保护、检索、保留和处置符合要求
1、每顶依粉检测的记录质包含充分的信息,该检验检是口否口测在尽可能接近原始条件情况卜能够重.更
2、所有记录是否有唯一性标识足口否口
2、记求应包括抽样人员、每项检验检测人员和结果校
3、每项检验检测的记录是否信息充分(如样品、检测条件、核人员的签字或等效标识涉及求值溯源的设备或标准物质、检测过程等),保证能够再
3、观察结果、数据应在产生时予以记录,不允许补记、现其检测活动,实现可追溯性是口否口检验检树机构应建立和保持记录管•
1.
5.11追记、爪抄;
1.记录是否包括抽样人员(适用时》理程序,确保每•项检始检测活动技术
4、书面记录形成过程中如有错调,应果用杠改方式,并是口否口不适用口记录的信息充分,确保记录的标识、贮聘改正后的数据填写在杠改处.实施记录改动的人员
5、检验检测的记录是否是检脸检测人员和结果校核人员的签控制存、保护、检索、保留和处汽符合要求.应在更改处签名或等效标识字是口否口
5、所有记录的存放条件战有安全保护措施,为电子行
6、利用其他签字等效标识符,丸等效标识是否具有啡•性和安储的记录也应采取与书面媒体同等措施,并想以保护全性是口否口及得份,防止未经授权的侵入及修改.
7、观察结果、数据是否是在产生时予以记录是口否口以避免原始数据的丢失或改动
8、是否存在补记、追记、重抄是口否口
6、记录可存于不同媒体上,包括书面、电r或电破方
9、记录的杠改是否符合要求是口否口式
10、是否采取安全保存措施,避免记录泄密、损坏、£失或改动是口否口直阅管理体系文件
1、检脸检测机构应建立和保持管理
1、检验检测机构应当编制内部审核控制程序,对内部体系内部审核的程序,以便验证其运审核工作的计划、号缶、实施、结果报告、不符合工作
4.
5.12作是否符合管理体系和本标准的要求.的刿正、纠正措施及嚓证等环节进行合理现葩内部审管理体系是否得到有效的实植和保持,
2、内部审核通常每年•次,由场M负费人策划内审并核2,内部审核通常每年一次,由质或制定审核方案,内部审核应当阕蔽管理体系的所有要负五人策划内审并制定审核方案素,应当置^与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动
1、是否建立和保持管理体系内部审核的程序文件是口舌口
2、内部审核的程序文件是否规定了最高管理层、质量负货人、内审组长及质量管理部门、受审部门的职责是口否口
3、是否规定了审核嫉次《常规审核:按年度计划进行.每年至少一次特殊情况下审核当出现下列情况时,增加内审频次⑴刖现质M小故或客户对某一环节连续投诉;⑵内部监格选续发现质量问题;⑶机构组织结构、人员、技术、设轴发生较大变化(第二方或第三方现场评审商)评审意见序号评审内容评审方法理审记录整改基本不符合不符适项及符合合用说明是口否口
4、是否侦砥负五人负击策划和组织实施内部审核活动是口否口
5、内部审核是否检盖管理体系的所有要素,包括固定的设曲、离开固定谀施的场所、移动的或临时的i殳他以及所有部门、所有要素和所有活动是口否口
1、是否制定内审员的住职条
2、内审员是否势过培训,具备相应资格是口否口短阅见证材料
3、对培训合格的内审员是否进行了任命是口否口
3.内审员须经过培训,具备相应资内审员应当经过培训,能鲂正确现RB/T
214.清楚
4、审核时是否独立于被审核的活动是口否口格若资源允许,内市员应独立于被内部审核的工作程序、掌提内审的技巧方法和具备编审核的活动制内郃审核检查表、出具不符合项报告的能力4,抽验检测机构应a)依据有关过程的或要性、对检验
4.
5.12校测机构产生膨响的变化和以往的审内部核结果,策划制定、实施和保持审审核核方案,审核方案包括顿次、查阅见证材料、策划要求和报告t
1.内部审核发现问题应采取纠正、纠正措施并跟踪验b)规定每次审核的审核要求和施证其有效性,对发现的潜在不符合制定和实施预防措困施;c)选择审核员并实施审核
2、内部审核过程及其采取的纠正、纠正措鹿、预防括d)确保将审核结果报告给相关管班均应予以记录,内部审核记录应清晰、完整、客观、理者:准确e)及时采取适当的纠正和纠正措迎力保留形成文件的信息.作为实施审核方案以及审核站果的证据
1、是否按照程序规定要求开展内部审核工作,以便验证其运作是否符合管理体系和RB/T214的要求,管理体系是否得到有效的实施和保持是口有口
2、侦以负面人是否每年年初批准并组织项管理部门及疔大人员策划并编制《年度内审计划》(内容包括内审的目的、性质、依据、范国、审核组人员、计划时何);是口否口
3、是否成立内审ifi,确定内审组长、内审组成员、分组、纸制机存衣,经场以负员人确认•并通知有关人珏准备是口否口
4、是否由内审飙长制定《内审实施计划“《内审日程表》)电《专项审核计划九内容包括内审的目的和蓝围、内事依据内审组长和内审人员、内审的部门/要案及内审员分工、内审日程安拷、提交内审结果报告的时间等只侬事项:是口否口
5、内审的实施是否按照首次会议、现场审核、碰头会、开具不符合项报告及召开末次会议的程序进行是口舌口
6、内审组长是否编制内申报告,对内审过程、内审结论、内市中发现的问题(不符合项)、整改情况进行统计、分析、归纳评价,经内审员签字、破量负责人批准.并分评审意见序号评审内容评审方法钾审记录整改基本符合不符不适项及符合合用说明发至各个部门是口否口
7、是否及时采取适当的狙正和钊正措施,并钊正措施仃效性进行跟踪验证并确认完成及合格后,做好跟踪监证记录是口否口
8、内审资料是否至少包括内审刘知、《年度内审计划机《内审实能计划》(《内审日程改》)、首次会议签到哀、末次会议给到表、现场审核记录表、不符合项报告表、不符合项纠正预防措施衣、内申报告等是口否口查阅管理体系文件
1、检验检测机构应建立和保持管管理评审是管理层按策划的时间间隔组织对管是否建立和保持管理评审的程序是口否口理评审的程序,理体系的适宜性、充分性、有效性以及是否能够保证质量方针和质最目标的实现进行评价,确保检验检测机构管理体系不断改进,持续有效的运行,
1、定期评审是否通常12个月一次是口舌口查阅管理体系文件和见证材料
1、管理评审通常122,管理评审通常12个月一次,由
2、当组纵结构发牛西大变化城发生田人质屋事故,是否个月一次管理层负宙组织不定期的管理评审
4.
5.
132、管刊!评审的管理层主持是口否口不适用口管理评
3、管理评审是以评审会议的形式进行,是否田管理层主持审是口否口】、侦量仪布人是否根据内审钱向管理体系文件和见证材料;入”的信息制定管理评审il划
1.检脸检测机构内当编制管理评审计划.明确管理评审是口舌口3,管理层应确保管理评审后,得出的目的、内容、方法、时机以及结果报告;
2.管理层应
2、管理评审计划是否明确管理评审的目的、内容、参加评审的相应变更或改进措枪予以实诬,确确保管理评审晌出的实施的人员、方法、时机以及结果报告,保管理体系的适宜性、充分性和有效
3、检验检刈机构应当对评审结果形成评审报告,财提是口否口性.出的改进措族,管理层应礴保负有管理职次的部门或
3、管理评审il划是否经最高管理层批准岗位人员启动有关工作程序.在规定的时间内完成仪是口舌口迸工作,并对改进站果进行跟踪骗证
4、管理W审资料是否至少包括通知、计划、方案、会议签到、输入材料、会议记录、改进证据.管理评审报告等评审意见序号评审内容评审方法理审记录整改基本符合不符不适项及符合合用说明是口存口
5、管理层是否确保仅有管理职责的部3或谢位人员启动有关工作程序,在规定的时间内完成改进工作,并对改进结果进行跟踪验i£是口否口查阅见证材料k应保留管理评审的记录,应保制管理评审的记录管理评审的记录是否归档保留是口否口
5、管理评审输入应包括以下信管理评审输入息
1、是否包括检物检测机构相关的内外部因素的变化是口杏口a)检验检测机构相关的内外部W素
2、是否包括目标的可行性是口否口的变化;
3、是否包括政策和程序的适用性足口否口b)目标的可行性
4、是否包括以往管理评审所采取措施的情况c)政策和程序的适用性;足口否口d)以往管理评审所采取措施的情
5、是否包括近期内郃审核的结果是口否口
6、是否包括纠正措建是口否口况葭是否包括由外部机构进行钾审的结果e)近期内部审核的结果;是口舌口f)纠正措施:8,是否包括工作量和工作类型的变化或者检脸检测机构活动范围的变化
4.
5.13管Q由外部机构迸行的评审;理评审h)工作量和工作类型的变化或者检站口否口验检测机向活动危困的变化i)客户告阅见证材料
9、是否包括客户和员工的反馈信息是口舌口10,是否包括投诉的内容是口否口和员工的反馈
11.是否包括实施改进的有效性j)投诉是口舌口k)实施改进的有效性12,站否包括资源配罚的合理性是口否口1)资源配置的合理性m)风险识别
13、是否包括风险识别的可控性的可控性n)结果质量的保障足口否口性)其他相关闪索.如监督活动
14、是否包括结果质量的保障性和培调是口否口管珅评审输出应包括以下内容
15、是否包括其他相关因素,如监督活动和培训a)管理体系及其过程的有效性b)是口否口符合木标准要求的改进;C)提供所能的资源d)变更的需求,评审意见序号评审内容评审方法理审记录整改基本符合不符不适项及符合合用说明
16、管理评审报告是否包括D评审目的、内容.时间、形式、参加评审的人员等评审概况;2)内审报告中提及的整改措施的落实情况的评价;3)对质量手册和相关质量管埋体系文件适用性评价4)管理体系运行情况及效果的综合评价;5)管理体系及其过程的有效性、符合本标准的改进、提供所需的资源、变更的儒求是口否口机构是否建立检监检测报告或查阅见证材料
1.检蕤处测机构应行对检验检测原犊检测的合同(委托用)、检抬检测原始记录、检验检测报告检脸检测机构隹立检验推测报告或证书的档案,始记录、报告、证书归档留存.或证书等一并归档应将每一次检验检测的合同(委托书)、检脸依测原
4.
5.27记保证其具有可追溯性,是口舌口始记录、检验检测报告或证书等一并归档,录和保存查阅管理体系文件和见证材料机构是否按照笠求或者评审补充要求对校验检泅报告或2,检睑检测原始记录、报告、证书检瞬检测报告或证书档案的保存期限通常不少的保存期限通常不少于6年.于6年.若评审补充要求另有规定,则按评审祚充要求证书档案的保管期限做出规定.并执行执行是口否口
①在评审意见相应栏内划J:
②体系文件中有描述但实族不规范的.为基本符合体系文件无规定或彳r,现定未实施的,为不符合.
③基本符合和不符合者为整改项,险在说明栏内对具体事实予以说明.评审意见序号评审内容评审方法理审记录整改基本不适符合不符项及符合合用说明K是否明确其内部嵬织构成.通过组织结构图来表述,并符合实际运作是口否口杳阅管理体系文件
2、非独立法人的检验检测机构,是否通过组织结构图.明确
1、是否明确其内部组织构成,并通过组织结构图来表检验检测机构应明确真组织结构及其与所属法人以及所属法人的其他组成部门的相力.关系.并述,非独立法人的检验检测机构,应明确其与所同法人管理、技术运作和支持服务之间的关符是口否口括人员、设施、设备、系统及支持服务.
4、检验检测UI构是否配备检脸检测活动所需的资源.包括人员、设施、设备、系统及支持服务是口否口自阅管理体系文件和见证材料检脸检测机构及其人员从事检毅检
1.是否右保证客观、公iE和独立地从事桧验检测活动是否有承诺“遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、测活动,应遵守国家相关法律法规的的公正性声明公平公正、诚实信用原则,恪守职业道他,承担社会责任”的
4.
1.3规定,遵循客观独立、公平公正、诚实
2、是否承诺“遵守国家相关法律法规的短定,迸循客承诺书:信用原则,恪守职业道德.承担社会说观独立、公平公正、诚实佰用厚则,恪守职业道徨,有口无口任,承担社会责任查阅管理体系文件1,检验检测机构应建立和保持维护处否建立和保持维护其公正和诚信的程序(检验是否建立和保持维护其公正和诚信的程序是口舌口其公正和诚估的程序.检测公正和诚信程序》,以识别影响公正和诚信的因素,并消除或增大化施少该因素对公正和诚信的影响,2,检验检测机构及其人员应自内外部的、不正当的商业、财务和其
4.
1.4杳阅管理体系文件他方面的压力和影响,确保检脸检测数是否有公正性声明、员工行为规范或者承诺有口无口是否有公正性声明、员工行为规范或者承诺据、结果的克实、客观、准确和可追潮.3,检脸检测机构应建立识别出现公杳阅管理体系文件
1、是否建立识别出现公正性风险的长效机制正性风险的长效机制.如识别出公正性
1.是否建立.识别出现公正性风险的长效机制是口否口风徐,松代校对机构应能证明消除或
2、识别出公正性风险,是否能证明消除或戒少该风险.
2、识别出公正性风险,是否能证明消除或减少该风险战少该风险.是口有口评审意见序号评审内容评审方法钾审记录整改基本不符合不符适项及符合合用说明杳阅文件和见证材料
4、若检脍检测机构所在的组织还从
1、其是否识别潜在的利拄冲突
1、是否识别潜在的利益冲突事检脸检溯以外的活动,应识别并采是口舌口
2.是否育采取相应措施避免潜在的利益冲突的文件或取措施避免潜在的利益冲突.制度,
2、是否有采取相应措施避免潜在的利益冲突的文件或制度有口无口
4.
1.
41、是否有检验检测机构对人员从业的规定食阅文件和见证材料有口无口
5、检验检测机构不得使用同时在两K是否有检验检测UI构对人员从业的规定和劳动合同
2、从业人员是否有劳个及以上检验检测机构从业的人同书;有口无口
2.从业人员是否有社保缴交证明及付款凭证.
3、从业人员是否存社保缴交证明及付款凭证有口无口不适用口
1、检脸检测机构应建立和保持保护
1、是否有保护机密信息和所有权的程序文件有口无口客户秘密和所有权的程序,该程序应查阅管理体系文件
2.是否按照程序文件规定实施是口杏口
1、是否建立和保持保护客户秘密和所有权程序;包括保护电子存储和传轮结果信息的
2、足否有按照程序文件规定执行的实施要求.
4.
1.
52、检脸检测机构及其人员应对其在检骗检测活动中所知悉的国家秘密、查阅管理体系文件
1、是否有履行保密责任的制度有口无口商业秘密和技术秘密负有保密义务.
1、地否有制行保密责任的制度;并制定和实施相应的保密措施.
2、是否有实施加战的保密措他.
2.是否实施相应的保密措施是口舌口
4.2人员•
1.
2.
11、检胺检测机构应建立和保持人员管理程序,对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理有阅管理体系文件
1、是否建立人员管理程序
2、该程序是否对检脸检测机构人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范,管理,吉阅记录查阅人,H关记录是否按程序相关规定执行.R是否建立人员管现程序是口否口
2、该程序是否明确规定了人员的资格确认、任用、授权和能力保持等是口否口
3、人员的资格确认、任用、授权和能力保持等记录是否按程序相关规定执行是口否口
2、检胺检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系,明确技术人员和管理人员的岗位职诳、任职查阅管理体系文件
1、件问机构人员.证明或劳动合同,倘认机构是否拥有相对卷定的专业技术人员和管理人员
1、是否与其人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系是口否口
2、是否现定人员岗位职贪、任职条件.权力和工作关系评审意见序号评审内容评审方法钾审记录整改基本不适符合不符项及符合合用说明要求和工作关系,使其满足岗便要求
2.查阅管理体系文件中关于并具有所需的权力和资源,履行建立、力和相互关系是否明确.
3、人员是否满足检裟检测工作类型、工作范围和工作吊的需实族、保持和持续改进管理体系的职
3、机构人员一览表应明礴反映出管理人员、技术人员、要责,检验检测机构中所有可能影晌检后勤保障人员,人员的结构和数量、受教育程度、理是口否口验检加活动的人员.£论是内部还是外论基础、技术背景和经历、实际探作能力、职业道悠■
1.
2.1部人讷.均巾仃制公正,受到监督,胜
4、是否明确相关人员素养等满足检验检测「•作类型、工作他国和工作技的任工作,并按照管理体系要求股行职源需要;书.I、是否明确所有人员或肉位在质量管理体系中的权力、是口否口资源,履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职贲
1、是否规定技术员近人的职责、权力、任职要求查阅管理体系文件和见证材料是口否口
1、检验检测机构的技术负责人应具k是否规定技术贪费人的职贵、权力、任职要求;
2、是否有任命文件有中级及以上专业技术职称或同等能
2、技术鱼贵人是否具有中级及以上5业技术职称或同有口无口力,全面负责技术运作;等能力.
3、技术负贲人是否具有中级及以1专业技术职称或同等能力,熟悉有关专业,胜任所承担的工作是口否口】、是否规定质量负而人的职员、权力、任职要求足口否口查阅管理体系文件和见证材料
2、是否有任命文件:
1、是否短定质fit负责人的职员、权力、任职要求,确
4.
2.
32、旗最负责人应确保质笊管理体系有口无口保管理体系在任何时候都能得到实施和保持得到实辄和保持
3、是否明确质量负贲人与管理层的直接接触系道
2、顺显负贡人是否能与检骁检测机构决定政策和资源的管理层直接接触和沟通是口舌口■
1、是否有通过百.按渠道汇报工作的证据有口无口】、是否明确关键管理人足的代理人查阅管理体系文件和见证材料是否指定关键管理人员(包括最高管理层、技术负责是口否口
3、应指定关键管理人员的代理人.人、质量负责人等)的代理人,以便其因各种原因不
2、是否有在工作过程中发生代理时的证据在岗位时.有人珏能够代行其有关职庆和权力,以确保有口无口未发生口检验检测机构的各项工作持续正常•地进行
1、检验检测机构的授权签字
4.
2.4有中级及以上专业技术职称或InJ等能
1、熟悉检验检测机向资质认定相关法律法规的现定,见授权签字人评价记录及力,并经资质认定部门批准,熟悉4楼的检测机构建质认定能力评价检验评审意见序号评审内容评审方法钾审记录整改基本不符合不符适项及符合合用说明检测机构通用要求§及其相关的技术文件的要求
2、具备从事相关专业检验检测的工作羟历,掌握所承担签字领域的检脸检溯技术,熟悉所承担签字领域的相应标准或者技术规范
3、熟悉检及检测报告或证书审核后发程序,具备对检脸检测结果做出评价的判断能力,
1、检验检测机构为其签发报告或证书的职召和色F国应有正式授权
5、检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力k检骁检测报告或证书是否存在由非授权签字人签发的情况5记录;
2、非授权签字人不得签发检整检测(见
4.
5.20条款);L椎验检测报告或证书是否存在由非授权卷字人签发报告或证书是口否口的情况
2、检验检测机构是否设置授权签字人的代理人员
2、检验检测机构不得设置授权签字人的代理人员.是口否口资阅管理体系文件和见证材料K体系文件规定相关人员(含质fit监杼员》或岗位职
1、体系文件是否规定相关人员或各类坳位职优、任职要求和使用条件员、任职要求和使用条件1,检脸检测机构应对抽样、操作设是口否口
2、相关人员的资格俏认(可根据个人的学历、相应的备、检验检测、签发检验检测报
2、是否有相应由熟悉专业领域并褥到检验检测机构授权的人员完
4.
2.5口成;I、是否通过发布文件和/或持证等形式规定人员上脚.12阅普理体系文件和见证材料;】、是否有烧此监悌员的任命
1、有旗量监瞥员的任命文件(监瞥员是否满足资格条有口无口件,是否覆盖不同专业、不同领域);
2、质量监督员是否满足资格条件,并覆盖不同专业、不同领
2、应由熟悉检验检测目的、程序、
2、有朋童监仔员的益仔活动计划域方法和结果评价的人员,对检验检测
3、仃右检a松利人员包括实习员1在/、新1海、是口否口人员包括实习员工进行监督转海或能力验证不满意等人员)完整的监督
3、是否有或M监耕员的监督活动计划活动和效果评价记录,并存档;有口无口k发现不符合情况时的整改、纠正记录井确定培
4、是否有对检让检测人员包括实习员(在培、新上岗、评审意见序号评审内容评审方法理审记录整改基本不符合不符适项及符合合用说明训需求转岗或能力验证不满意等人员,完整的监督活动和效果评
5、监督报告应输入管理评审.价记录,并存档:有口无口
5、是否有发现不符合情况时的整曲、纠正记录井确定培训需求:有口无口
6、监督报告是否输入管理评审是口否口查阅管理体系文件和见证材料】、是否制定人员培训程序机构应根据质珏II标提出对人员教内和培训要是口有口求.并制定满足培训需求和提供培训的政策和程序•内
2、人员培训程序,是否包括教育、培训目标,培训计划容包括教育、培调目标,培训计划的制定与实脩等,的制定与实施等内容培训计划既要考虑检验检测机构当前和怅期的是口古口任务衢要,也要考虑检监检测人员以及其他与检验检
3、培训计划是否与机构当前和预期的任务相适应测活动相关人员的资格、健力、经船和监督评价的结是口有口果
1、检验检测机构应隹立和保持人员・
1、培训计划是否考虑检监检测人员以及其他与检验检测
1、年度培训计划应包括法律法规、RB/T2M、质培训程序,期定人员的教白和培调目活动相关人员的资格、健力、经脸和监修评价的结果是口否世管理及专业技能等方面内容
4.
2.6标,明确培训需求和实施人员培训,口
2、培训计划内容包括培训的课题、培训的时间、
2、培训计划应与检险检测机构当前
5、年度培训计划是否包括法律法规、RB/T
214、质总管理及培训的对象、培训方式、授课人等和预期的任务相适应.专业技能等方面内容
3、培训效果的评价至少包括培训政策和程序是口舌口的制定、培训需求的识别与分析、培训目标规划、计
6、培训计划内容是否包括培训的课题、培训的时间、培训的划的漏制与实现.培训的组织与管理、培训结果的考核对门、培训方式.授课入等方式等方面
4、评价的方式理论考核、实际操作、检睑检测是口否口
7、是否进行培训效果的评价:机构内外部质录控制结果、内外部审核、不符合工作的识别、利益相关方的投诉、人员监督评价和管理评是口舌口审等多种方式对培训活动的行效性迸行评价,并排续
8、培训效果的评价方式是否符合程序烧定的要求改进培训以实现培训H标,是口古口检脸检测机构应保曲人员的相格、能力确认、授权、教南、培调和监有口无口
4.
2.7查阅管理体系文件和见证材料督的记录,记录包含能力要求的确定、
2、学历教育证书复印件।检验检测机构应对从事抽样、操作设符.检脸检有口无口人员选择、人员培训、测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和评审意见序号评审内容评审方法理审记录整改基本符合不符不适项及符合合用说明人员监密、人员授权和人员能培训和监饵的记录,在能力确认的葩叱上进行授权,建有口无口立并保留所有技术人员的档案,应有相关资格、能力输
4、取得的资防及证书认、授权、教自、培训、监恪和监控的记录,并包含有口无口授权和能力确认的F1期,
1.有所有技术人员的档案
5、培训学习和效果评价(内容包括相关授权和能力的确认记录,含确认口期、有口无口学历数育证书、取得的资筋及证书、培训学习和效果
6、工作羟历或技术羟历证明评价、工作经历或技术经历证明、人员记录中能力要有口无口求的确定、人员选择、人员培训、人员陈储、人员授
7、人员记录中是否有能力要求的储定、人员选择、人行培训、权和人员能力监控等记录)人员监端、人员授权和人员能力监控的记录,并包含授权和能
2、专业技术人M要一人•档,档案资料必须及时更新力确认的口期和完辖.有口无口
8、是否一人一档是口否口
9、是否及时更新和完善是口存口
4.5管理体系直阅管理体系文件和见证材料
1、检脸检溯机构应建立符合自身实际状况,适应自身
1、管理体系文件是否符合《检验检测机构资帧认定能力评价检验检测活动并保证其独立、公正、科学、诚估的管检依检测机构通用要求令和本检验检测机构的实际理体系检会检测机构应建立、实族和保持是口有口
2、按照检段检测机构的侦联方针和政策,必须系统地与其活动也用相适应的管理体系.应将
2、建立的管理体系是否与我活动范围相适应识别和管理许多相互关联和相互作用的过程,对各过其政策、制度、计划、程序和指导书制是口舌口程及其相互作用,系统地进行规定和管理.从而实现前定成文仲.管理体系文件应传达至有关
3、检蕤检测机构建立的铃理体系是否有效运行
4.
5.1总期结果人员,并被其获取、理解、执行.检验检是口否口则
3、检验检测机构应将其政策、制度、计切、程序和指测机构管理体系至少应包括管理体
4、检睑检测机构制定的体系文件是否有宣贯培训计划并导书等过程要素文件化.检验检测机构管理体系至少系文件、管理体系文件的控制、记录控按照计划实施(实施记录同
4.
2.6条款宜熨培训要求》是口制应对风险和机遇的措施.改进、到应包括;管理体系文件、管理体系文件的控制、记录否口正措施、内部审核和管理泞审.控制、应对风险和机遇的措施、改进、纠正措施、内
5、检验检测机构形成的管理体系文件是否便于员工“狭取、部审核和管理评审理解、执行1,
1.检晚检测机构管理体系形成文件后,应当以适当的是口否口方式传达有关人员,使其能够“获取、理解、执行“管理体系
4.
5.2方检验检测机构应阐明班质方针.查阅管理体系文件和见证材料
1、质疑方针是否山最高管理层制定、贯彻和保持是口否口针二」目小井在管理评审时-k场值方针由城高管埋层制定、贯彻和保持,是评审意见序号评审内容评审方法理审记录整改基本不符合不符适项及符合合用说明目标以评审.检验检测机构的质量宗旨和方向
2、妩盘方针是否反映了检验
2、■嫉方针也应在质51手册中予以阐明,也可单独口否口发布;
3、Jifi量方针是否包括对良好职业行为和为客户提供检蛤
3、就量方针声明应经用窗管理层授权发布,至少包括桧测服务质量的承诺等5个方面下列内容a)最高管理层对良好职业行为和为客户提是口否口供检验检测服务历口的承诺b)最高管理层关于服务
1、质量目标是否包括年度目标和中长期目标标准的声明C)桢疥口标;d)要求所有与舲蛤检测是口否口活动有关的人员熟悉项地文件,并执行相关政策和程
5、是否定期测量、统计、分析序;e)最高管理层对遵循RB/T214及持续改进管理是口否口体系的承诺
6、脐量目标是否在管理评审时予以评审4,质量目标包括年度目标和中长期目标.各相关部门可是口否口以根据检验检测机构的目标制定本部门的助量侦M目标应在管理评审时T以评审.
1、是否建立和保持控制管理是口否口
2、文件管理捽制程序的内容是否包括文件的编制、审核、批准、标识、发放、标识、保管、变更和废止等直阅管理体系文件和见证材相是口有口
1.检验检测机构制定的文件管理控制程序,对文件的
3、内部和外部文件是否有明显标识(如受控重)和编号.摭制.审核、批准、发布、标识.变更和废止等各个环以表明其受控状态节实地控制,并依据程序控制管理体系的相关文件,有口无口文件包括法律法规.标准、规他性文件、质量手册、程
1、是否有受控文件发放记录检髓检测机构应建立和保持控制其序文件、作业指导书和记录表格,以及通知、计划、m无口
15.3文件管理体系的内部和外部文件的程序,图纸、图表、软件等;
2、文件可承载在各种载体匕可
5、是否使用了非受控文件:控制明确文件的标识、批准、发布、变更和以是数字存储设施如光盘、段盘等,或是模拟设备如是口否口废止,防止使用无效、作度的文件.磁带、录像带或横带机,还可以来用缩微胶片、纸张、
6、是否明确对各类存贮方式的文件管理和控制的制度或相纸等程序,防止数据、信息丢失或更改
3、检验检测机构应定期审查文件,防止使用无效或作是口有口废文件.失效或废止文件一般要从使用现场收阿,加以
7、是否有按照要求进行管理和控制的记录标识或制毁或存档,如果倘因工作需要或其他原因需有口无口要保留在现场的,必须加以明显标识.以防误用.
8、是否定期审查文件(包括对检测依据和标准查新)是口否口
9、是否有g1收登记记录,防止过期、无效、失效或作废文件的使用:评审意见序号评审内容评审方法理审记录整改基本项符合不符不适及符合合用说明有口无口10,修iT后的文件(包括质琦手册、程序文件等)是否按照文件控制要求修订、更改、发放r是口否口直阅管理体系文件和见证材相
1、是否建立和保持坪市客户要求、标书和合同的程序文件
1.检验检测机构应依据制定的评审客户要求、标书和是口否口合同的相关程序,对合同评审和对合同的儡期加以有
2、在开展检验检测I作之前,是否与客户进行充分而有效沟
1、检验检测机构应建立和保持评.效控制,记录必要的评审过内或站梁;
2、检粉检测机通,了解客户需求,并对自身的技术能力和资顺状况能否满足串客户要求、标书、合同的程序.构应与客户充分沟通,了斜客户需求,并为自身的技客户要求评审(常现性、一般性或非常明确的客户要求,可简术能力和资侦状况能否满足客户要求进行评审若有化评审的过程和程序)关要求发生修改或变更时,需进行揖新评审.对客户要是口否口求、标书或合同有不何意见,应在签约之前协调解决,
3、是否严格按照签定的合同要求开展检验检测活动是口否口■
1.
5.4合检验检测活动中对要求、标书和合同的变更、偏热,是否同评审
2、对要求、标书、合同的偏亥、变对于出现的偏向,检验检测机构应与客户沟通并取得W征得客户同.意并通知相关人员更应征得名户同意并通知相关人员.户同克;,将变更事项通知相关的椎验依ift人员.是口否口
1、当客户要求出具的桧验检测报告或证B中包含对标准或规
3、当客户要求出具的检验检测报告范的符合性声明(如合格或不合格)时.检验检,测机构是否彳或证书中包含对标准或规范的符合性
1、当客户要求出具的检脍检测报告或证书中包含对标i相应的判定规则声明(如合格或不合格)时.检验检测准或规范的符合性声明(如合格或不合格」时,检骐检有口无口不适用口机构应有相应的判定规则,若标掂或规测IR构应有相应的判定规则.
2、若标准或视他不包含判定规则内容,检验检测机构是否有文范不包含判定规则内容.检验检测机构
2、若标掂或规范不包含判定规则内容,检聆检测机构件化的判定规则选择的判定规则应与户沟通并得到同选择的判定规则应叮客户沟通并得到同意.有口无口不适用口意,
3、选择的判定规则是否与客户沟通并得到同意是口否口不适用口
1、检验检洌机构需分包检蛤时,应分包给已取得检验检测机周资顺检验依•测机构因工作量、关键人员、设备设施、环资防认定并有能力完成分包项目认定并有能力完成分包项II的检脸检测境条件和技术能力等原因,襦分包校验检测项目时,应是口否口不适用口
4.
5.5分机构,具体分包的检险口刈必II和承分包给己取得椅6今检测机构资侦认定并有能力完成
2、分包工作事先是否取得委托人的甘面同意包担分包项目的检验检利机构应力先取分包项目的检验检测机构.具体分包的检验检测项F1是口否口不适用口得委托人的同造,出具检验检测报告和承担分包项目的抬登抬测机构应事先取得委托人的
3、检验检测机内应对分包结果负黄,是否在检■报告中清晰或证书时.应将同意,并在检验检测报告或注明并符合要求。