中铁电化运管公司物资采购管理办法

中铁电化运管公司物资采购管理办法第一章总则第一条为进一步规范中铁电化运管公司（以下简称公司）物资采购行为，加强采购管理，提高采购质量和效率，发挥规模优势，保障有效供给，降低和控制采购成本，根据《中铁电气化局集团有限公司物资采购管理办法》（电物资

（2021）101号），结合公司特点和管理实际,修订本办法第二条本办法所称采购管理，是指对从采购权限分配、采购计划归集、采购平台及采购方式选择、采购实施、供应商确定、采购合同签订与履行、采购供应组织、采购结算与支付到采购监督与评价等采购活动全过程的管理本办法所称采购管控，是指通过采购组织的责权利体系、完善采购程序和业务流程，为采购管理活动创造一个良好的运作机制和运行环境，确保各项采购活动受控，降低采购体系运行风险本办法物资是指公司各单位（项目部）生产经营活动中所需的原材料、辅助材料及构成工程实体或工业产品的设备、构配件、器材等第三条公司推行集中采购，充分利用采购电子商务平台，实现采购管理的标准化、规范化、集约化、信息化第四条物资采购管理遵循以下基本原则:第五章应急采购第二十五条应急采购是指维管或工程项目施工过程中，因严重自然灾害等不可抗力事件、其他突发事件或不可预见情况,正常采购程序在时间上无法满足现场急需而进行的特殊采购第二十六条应急采购由需求单位主要负责人或现场应急抢险负责人下达采购指令，本级采购管理部门组织实施紧急采购时，战略或框架采购协议采购目录、内部产品和服务目录内的供应商可以满足要求的，应优先选择相关供应商第二十七条纳入上级集中采购范围的物资应急采购，需求单位应在采购实施后7日内，将采购情况说明，包括紧急采购原因、采购方式、采购过程和采购结果等相关资料，报上级物资部门备案第六章采购价格管理第二十八条集团公司和公司在鲁班平台完成价格信息或价格清单编制、审核、批准和内部发布工作，为相关信息系统采购价格管理提供数据支持第二十九条公司物资部负责组织编制、发布公司层面集中采购物资的采购价格信息和限价清单第三十条对上级单位纳入集中采购的物资，下级单位未融入上级集中采购，在保证产品质量的前提下，其采购价格不得高于上级单位发布的集中采购供应指导价或限价超指导价或限价采购由公司、集团公司根据管理权限分级审-10-核、批准第三十一条指导价、限价清单外物资设备按规定的采购方式和程序确定价格第七章采购结算与支付管理第三十二条根据公司资金管理办法，指导公司各单位（项目部）合理确定结算、支付条件，合理应用银行产品、金融工具第三十三条采购单位应在采购文件及采购合同中规范结算、支付条件，合理设定支付方式和支付进度，并严格执行第三十四条公司各单位（项目部）要严格执行全面预算管理规定，科学编制物资阶段性采购资金预算，确保采购资金合理、有序支出第八章采购信息化管理第三十五条公司全面应用鲁班平台和管理三化平台，开展物资上网采购，实现采购工作的电子化和信息化管理第三十六条公司各单位（项目部）应按档案管理的有关规定及时做好采购资料的归档和管理工作第九章采购风险管理第三十七条物资采购风险管理包括质量风险、供应链风险、价格和汇率风险、责任风险集团公司物资采购风险管理以采购策略的制定和执行为基础，以发布的价格、质量等风险预警为辅助，以内控办法的完善和采购过程的监督为保障，指导各级单位做好采购风险的防控工作公司建立采购内部控制和风险管理体系，对采购风险进行识别和评估，制定风险防控和应对措施，明确采购风险控制责任部门、责任岗位和责任人，形成风险数据库和风险控制矩阵第三十八条公司应按照质量管理体系要求，健全采购物资设备的质量管理办法，完善质量管理流程；需求单位应加强与采购供应机构的协调，强化内部职能管理协同，实现物资自采购源头到最终使用的全过程质量控制第三十九条公司各单位（项目部）加强计划管理、供应组织与协调、储备管理、应急预案管理，合理确定与阶段性调整周转储备、季节储备、风险储备，防范供应链风险第四十条公司加强价格风险管控工作，依法合规应用金融衍生品工具对采购价格风险、采购合同汇率风险敞口进行套期保值管理，公司采购管理部门应对采购价格风险、采购合同汇率风险进行识别分析，编制风险管控方案十一条公司加强采购管理队伍建设和职业道德教育,提高采购管理人员职业素养和技能水平；通过采购管控，强化采购流程监督，确保采购体系受控，防范责任风险第十章监督与检查第四十二条公司物资部按照公司采购业务监督管理办法开展业务监督，确保物资采购活动规范有序运行第四十三条公司审计部对采购工作开展定期审计、专项审12-计、经济责任审计，实施采购活动的审计监督第四十四条重大采购项目纳入厂务公开民主管理范围，由各级物资采购管理部门按厂务公开形式向职工群众公开，接受职工民主监督第十一章附则第四十五条本办法由公司物资部负责解释!1!十六条本办法自发布之日起施行原《中铁电化运管公司物资采购管理指导办法》电运物2018201号同时废止附件

1.公司物资集中采购流程图

2.公司物资集中采购流程说明

3.集中采购物资目录

4.物资采购结果报告格式

5.集中采购物资情况一览表

6.物资招标文件示范文本

7.管理职责界面确认单

（一）统一管理与集中采购相结合原则在建立公司基本统一采购管理体系前提下，实施集中采购管理

（二）分类分级管理与层级职能相统一原则根据各类产品和服务的属性、需求特点等，对其进行合理分类，合理划分层级采购管理权限，落实采购管理责任

（三）采购方式与采购效率相结合的原则根据不同专业、不同物品使用数量和频次特点，结合集中采购、分散采购、线上采购和线下采购不同采购方式特点，按照有利于提高采购效率和降低采购成本的原则，合理确定不同单位、项目物资采购方式

（四）采购预算与责任成本预算相一致原则材料设备成本占维管、工程项目成本较大，合理策划采购方案，制定采购预算，强化责任成本管理加强采购业务相关预算管理，强化预算的刚性约束，严格执行预算调整审批程序

（五）整体利益最大化原则从提高公司宏观效益的角度，建立公司各单位（项目部）问利益共享、协作共赢的采购管理体制和机制，实现公司整体利益最大化

（六）公开采购原则除按国家、股份公司、集团公司和公司规定不适宜采取公开方式进行采购的物资外，其他所有采购均应以公开采购方式进行,公司各单位（项目部）应强化采购过程监督，实现采购的公开、公平、公正第五条物资采购在“一个采购平台、两级集中采购、三级法人采购管控、四级职能管理”管理体制下执行第六条本办法适用于公司各单位维管项目、工程项目开展的物资采购活动第二章机构及职责第七条公司成立物资采购管理领导小组，是公司物资采购管理重大事项协调和决策机构组长由分管领导担任，物资部部长任副组长，生产技术部、工程管理部、安全质量环保部、经济管理部、财务部、审计部、企业策划部（法律合规）等部门部长为主要成员

（一）负责审定公司物资采购的采购策略和采购方案；

（二）审定公司优秀供应商名册；

（三）对公司的框架协议采购方案进行决策；

（四）对物资采购评审委员会推荐供应商方案进行研究决策；

（五）处理和协调物资采购管理中的重大事项和问题，确保本单位物资采购管理正常有序进行领导小组在公司物资部设物资采购管理办公室，负责公司领导小组有关物资采购管理的日常工作，主要职责

（一）执行领导小组有关物资采购的决议和决策；

（二）组织召开领导小组相关会议，审议物资采购管理相关事项；

（三）完成领导小组交办的其他工作第八条公司物资部是公司物资采购管理职能部门，全面负责公司物资采购管理工作，主要职责

（一）根据集团公司物资采购管理办法和要求，结合公司专业特点和管理实际，制定公司物资采购管理办法；

（二）负责编制、审核、上报公司物资集中采购计划；

（三）负责公司物资采购方案和采购文件的审核、上报；

（四）履行公司物资采购管理的主体责任，负责公司物资采购的全过程管控，协调处理公司物资采购过程中的问题，并对各单位（项目部）的采购活动进行监督检查和评价考核第九条公司生产技术部、工程管理部、安全质量环保部、经济管理部、财务部、审计部、企业策划部（法律合规）等是公司物资采购管理协同职能部门，在各自管理范围内协同物资部完成物资采购管理相关工作第十条各单位（项目部）物资部门主要职责

（一）贯彻执行公司物资采购管理办法；

（二）会同生产技术、工程管理等成本管理部门，策划编制维管、施工项目物资采购方案和物资成本预算，及时上报物资申购计划，承担物资采购和成本管理责任

（三）负责到货物资的现场供应管理工作，确保维管、施工项目有序进行

（四）根据上级批复授权，具体组织采购管理工作

（五）负责对本单位（项目部）物资供应商日常评价工作

（六）按照规定使用鲁班平台，及时提供维管、工程项目物资信息和操作人员信息第十一条各单位（项目部）生产技术、工程管理、安全质量监察、经营计划、财务等部门是各单位（项目部）物资采购管理协同职能部门，在各自管理范围内协同物资部门完成物资采购管理相关工作第十二条集团物资贸易有限公司是物资采购供应专业化服务机构，主要职责

（一）根据集团授权和服务需求，为公司各单位（项目部）提供招标采购和供应专业化服务工作

（二）负责为公司各单位（项目部）实施集团层面战略采购、框架协议采购物资采购供应工作

（三）根据公司各单位（项目部）需求，负责集团内部产品和服务采购组织服务工作

（四）根据各单位（项目部）需求，经集团公司授权，可承担公司品种集中采购、区域集中采购、大型项目集中采购供应工作

（五）负责集团鲁班平台维护和管理工作

（六）根据集团物资部安排，具体组织电子商务采购平台应用的培训工作

（七）负责采购平台的标准化、规范化建设第三章采购方式第十三条物资采购方式分为战略采购、框架协议采购、招标采购、动态竞价采购、竞争性谈判采购、单一来源采购、询价采购、鲁班商城（阿里巴巴）采购

（一）战略采购适用于对企业生产经营有重大影响的大宗、通用、重要或市场稀缺的少数物资

（二）框架协议采购适用于技术要求相对统

一、采购频次高且能形成一定采购批量且供求市场相对稳定、供应商较少的物资

（三）招标采购适用除战略采购、框架协议采购及特许专卖店采购外，单项合同估算金额在200万元以上的物资

（四）动态竞价采购适用于标准化程度高、有一定采购批量且市场竞争充分的物资

（五）竞争性谈判采购适用采购金额未达到招标条件，招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立，技术复杂或性质特殊、不能规定详细规格或者具体要求，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的或不能事先计算出价格总额的物资

（六）单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购、应急采购、为了保证一致或配套服务从原供应商添购原合同金额30%以内的物资

（七）询价采购适用于标准明确、资源充足，单项合同估算金额在50万元（含）以下的物资（A）股份公司设立鲁班商城，满足辅助材料等采购鲁班商城采购分为比价采购和特许专卖店采购两种类型

1.鲁班商城比价采购适用于需求差异性大、采购频次高且单项合同估算金额在50万元（含）以下的物资

2.鲁班商城特许专卖店采购适用于需求差异性不大、采购频次高且总体需求量较大的单一产品、某一类型的物资

（九）辅助物资在鲁班商城无法满足需求的可以在阿里巴巴平台进行询价采购各类采购方式有关程序和要求执行相应专项采购管理办法第十四条国家有关主管部门、地方政府和业主单位对采购活动有特殊要求的，执行其要求第四章采购组织实施第十五条构成工程或工业产品结构实体的物资及可批量采购的其它物资，主要由股份公司、集团公司采取战略采购、框架协议采购、招标采购、竞争性谈判采购等方式组织集中采购，并根据需要授权或委托物资采购供应服务机构实施采购供应第十六条集中采购是指股份公司、集团公司通过区域集中、品种集中、组织集中等方式归集需求，按规定的采购方式组织实施的采购第十七条集中采购的认定

（一）股份公司、集团公司组织实施的采购

（二）公司各单位（项目部）在集团公司授权和监督下实施的采购

（三）股份公司、集团公司组织实施了供应商集中招募，需求单位在入围供应商名录内实施的采购

（四）内部产品的采购

（五）按照业主要求，在业主规定的交易平台上组织实施的采购

（六）鲁班商城采购第十八条公司发布集中采购物资目录（见附件3）,根据公司实际情况变化，不定期对《集中采购物资目录》进行修订发布《集中采购物资目录》内单批次合同估算价在50万元（含）人民币以下的物资，原则上经公司物资部审核、集团公司物资部审批后，委托各单位（项目部）组织采购《集中采购物资目录》以外其它物资、辅助材料，单批次合同估算价在50万元（含）人民币以下的物资，原则上由各单位（项目部）履行审批程序后，自行组织实施采购单批次合同估算价在50万元（不含）人民币以上的物资，按集团公司、公司批复意见组织实施第十九条公司各单位（项目部）自行组织实施的采购，在履行内部审批程序后，按规定的采购方式进行采购第二十条物资需求单位应根据维管、施工（生产）组织需求，按规定要求，及时准确提报物资需求计划第二十一条采购单位应根据采购计划和维管、工程项目物资需求特点，综合考虑建设合同、维管合同及责任成本管理要求,结合相关办法要求所适用的采购方式和采购组织主体，合理编制物资采购方案并履行报批程序后组织实施采购第二十二条采购过程中，参与采购活动的供应商或其他利害关系人对采购文件、采购过程、采购结果等提出异议的，采购人应依据相关法律法规和《中铁电化运管公司物资采购质疑和投诉管理办法》等规定，及时组织相关部门对异议事项进行调查核实处理，处理结果存档备查异议处理期间，按规定需暂停采购活动的，采购人应暂停采购活动第二十三条物资采购中，经评审小组推荐，确定的排名第一的候选供应商放弃或者不符合成交条件的，依次确定的其他候选供应商，与采购预期差距较大，或者对采购人明显不利时，可以重新采购第二十四条物资采购按规定程序完成后，采购人提报物资采购结果报告（格式见附件4）按照采购职能分工或集团公司授权，采购结果经各单位（项目部）采购领导小组审核并报公司分管领导审批后生效，发出中标或成交通知书，同时将采购结果通知所有投标人招标采购结果报集团公司物资部核备。