××煤矿××××年度安全风险辨识评估报告

XX煤矿XXXX年度安全风险辨识评估报告编制单位名称（加盖公章）年月日示例2xx风险点（井下中央变电所）危险有害因素表示例3xx风险点（井下电气焊作业）危险有害因素分析表示例4xx风险点（x水平主提升下山）危险有害因素分析表备注上述表格本章节不需要独立汇编，可连同矿井安全风险分级管控清单一同编写

4.

3.2危险有害因素分析结果报告年度内共辨识危险有害因素X条，其中环境因素X条，物的因素X条，人的因素X条，其他因素X条

4.4风险等级评估

4.1风险等级评估方法风险等级评估是通过科学、合理的方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级本年度报告对风险点、危险源和危险有害因素进行风险分级——风险点风险等级风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别——危险源风险等级危险源内各危险有害因素评价出的最高风险级别作为该危险源的级别——危险有害因素风险等级本报告选用风险矩阵法（LS）或作业条件危险性分析法（LEC）对进行评估

4.

4.2重大风险确定标准—经风险评估确定为重大风险的风险点、危险源、危险有害因素；—违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；—符合可能导致国家安监总局《煤矿重大生产安全事故判定标准》十五条重大安全隐患的；—发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；—涉及重大危险源的；—具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的

4.

4.3风险评估结果

4.

4.

3.1重大风险（红色风险）结果经风险评价确定为最高级别风险危险有害因素的X条；报告年度内共评估违反法律、法规及国家标准中强制性条款的危险有害因素X条；符合可能导致国家安监总局《煤矿重大生产安全事故判定标准》十五条重大安全隐患的危险有害因素X条；发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的风险点X个，危险源X种，危险有害因素X条；涉及重大危险源的风险点X个；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的风险点X个

4.

3.2较大风险（橙色风险）结果报告年度内共评估较大风险的风险点X个，危险源X种，危险有害因素X条

4.

3.3一般风险（黄色风险）标准报告年度内共评估一般风险风险点X个，危险源X种，危险有害因素X条

3.4低风险（蓝色风险）标准报告年度内共评估低风险风险点X个，危险源X种，危险有害因素X条第五章安全风险分级管控1安全风险分级管控分级原则

1.1基本原则风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控根据风险评价的分级结果，由不同层级管控，按照风险级别、所需的资源及岗位职责的划分、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素，确定不同的管控层级

1.2分级情况—重大风险点、风险源、危险有害因素由煤矿企业集团牵头负责、煤矿具体进行管控；—较大风险风险点、风险源、危险有害因素由煤矿牵头负责、科室具体进行管控；般风险风险点、风险源、危险有害因素由科室牵头负责、工区具体进行管控；—低风险危险有害因素由工区牵头负责、班组具体进行管控等

5.2安全风险分级管控基本措施

5.

2.1基本要求煤矿辨识出的所有危险源均应制定管控措施，管控措施要充分考虑可行性、安全性、可靠性环境因素要突出各项防治措施物的因素（设备设施）要突出设计维护保养，人的因素（作业活动）要突出各项操作规程规范

5.

2.2基本措施安全风险要从工程控制、管理控制、个体防护、应急控制四个方面制定管控措施工程控制包括

（1）消除或减弱危害一消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；

（2）封闭一对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；

（3）隔离一通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；

（4）移开或改变方向一如危险及有毒气体的排放口管理控制包括

（1）制定切实可行的作业程序、安全许可、安全操作规程等；等）;

（3）监测监控（瓦斯、一氧化碳、粉尘浓度等）；

（4）警报和警示信号（监控系统运行情况）；

（6）培训（针对各岗位特点，开展有针对性的培训）;个体防护包括:

（1）个体防护用品包括防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；

（2）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；

（3）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品应急控制包括

（1）紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；

（2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果3安全风险分级管控结果集团公司牵头负责、煤矿具体管控的重大风险风险点X个，危险源X种，危险有害因素X条；煤矿牵头负责、科室具体管控的较大风险风险点X个，危险源X种，危险有害因素X条；科室牵头负责、工区具体管控的风险风险点X个，危险源X种，危险有害因素X条；工区牵头负责、班组具体管控的风险危险有害因素X条第六章安全风险分级管控清单1XX煤矿安全风险分级管控清单（附后）

6.2XX煤矿重大安全风险管控清单（附后）第七章结论与建议对矿井安全风险辨识评估情况进行总结——结论全矿井共划分风险点X个，其中具有重大风险风险点X个，较大风险风险点X个，一般风险风险点X个，低风险风险点X个共辨识危险源X种，其中重大风险危险源X种，较大风险危险源X种，一般风险危险源X种，低风险危险源X种共分析危险有害因素X条，其中重大风险危险有害因素X条，较大风险危险有害因素X条，一般风险危险有害因素X条，低风险危险有害因素X条——建议根据矿井安全风险辨识评估结果，对矿井安全生产提出补充措施和建议第八章公告警示重大安全风险数量，公告警示位置、方式及内容附件

1、重大安全风险公告栏；

2、岗位安全风险告知卡；

3、矿井安全风险四色图（使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将不同等级的风险点标示在采掘工程平面图上）

4、其他未编入报告中的相关材料等基本情况1主要生产系统1职业卫生1第三章安全风险分级管控体系和制度11安全风险分级管控体系12安全风险分级管控工作制度1第四章安全风险辨识、评估1风险点划分12危险源辨识13危险有害因素分析14风险等级评估1第五章安全风险分级管控1第六章安全风险分级管控清单1第七章结论与建议1第八章公告警示1XX煤矿XXXX年度安全风险辨识评估参与人员签字表第一章前言安全风险分级管控的原则安全风险分级管控的要求安全风险分级管控的目标安全风险分级管控的任务安全风险分级管控的依据（法律法规、规章、规范、标准、技术性文件、政策性文件、矿井地质报告、各类设计等）第二章矿井概况基本情况地理环境矿区、矿井所在地理位置、交通情况、地形地貌、水系河流、气象与地震、环境状况等情况

1.2地质条件矿井地层、地质构造、煤层、煤质、水文地质、矿井瓦斯、煤层自燃、煤尘、地温、煤层顶底板等情况开拓开采主要可采煤层数量及现有储量，矿井开拓、开采情况等2主要生产系统.1通防系统供电系统

2.

2.3排水系统

2.

2.4提升运输系统

2.

2.5安全避险“六大”系统等

2.3职业卫生

2.

3.1组织机构

2.

3.2主要职业危害防护措施第三章安全风险分级管控体系和制度安全风险分级管控体系安全风险分级管控领导机构——领导小组组长、副组长、成员；——职责分工等

3.

1.2各专业组组织机构——各专业组组长、副组长、成员；——职责分工等2安全风险分级管控工作制度报告年度内已制定的各项安全风险分级管控工作制度包括安全风险辨识管理制度、安全风险评估管理制度、重大安全风险管控措施实施检查制度、重大安全风险公示制度、安全风险变化管理制度、安全风险分级管控奖惩制度、安全风险分级管控档案管理制度、安全风险辨识评估成果运用制度、安全风险分级管控信息报送制度、安全风险分级管控教育培训制度及法律法规规定的其他安全风险制度等（单独汇编成册）第四章安全风险辨识、评估风险点划分

1.1风险点划分原则——煤矿遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，将全矿井场所区域、安全设施、例行作业及特殊作业活动等划分为风险点——对报告年度内所有生产系统内的采掘工作面、各类巷道、工作场所、设施设备、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查

1.2风险点排查

1.

2.1场所区域矿井在报告年度内保有碉室、巷道、井上下独立场所、采掘工作面等作为独立风险点的数量示例矿井通风机房X个、压风机房X个、木料场X个、阡石山X座，主井筒X个、副井筒X个、中央变电所X个、水平变电所X个、轨道大巷X条、运输大巷X条、采煤工作面X个、掘进工作面X个等井上下工作地点，均作为独立风险点进行排查安全设施矿井在报告年度内保有的各类安全设施数量示例挡水墙（防突水墙）X个、水闸门墙X个、挡风墙X个、风门、风窗等重要通风设施X个；采空区密闭墙X个、火区（高温区）密闭墙X个等重要安全设施数量

4.

1.

2.3例行作业活动矿井在报告年度内例行的作业活动示例井上下大型设备、装备的运输、安装、检修作业；水泵联合试运转、主扇风机反风演习、斜巷人行车重载脱钩试验、罐笼重载脱钩试验等

4.

1.

2.4特殊作业活动矿井在报告年度内需安检员专项、即时监督检查的其他重点作业活动示例上井口附近、井下电气焊作业；井下探放水作业；冲击地压矿井或按冲击地压管理的矿井卸压钻孔施工，断底（板）、断顶（板）卸压钻孔、爆破施工等其他重点活动

4.2危险源辨识

4.

2.1危险源危险源是可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合

4.

2.2辨识方法在本报告年度内，通过采用安全检查表分析法（SCL）、作业危害分析法（JHA）、危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等危险源辨识识别方法，共辨识出危险源X种示例1XX风险点（高档普采工作面）危险源辨识环境因素顶板、煤尘、瓦斯、水等物的因素（设备设施）采煤机、刮板输送机、单体液压支柱、乳化液泵站、移动变电站等人的因素（作业活动）开采煤机、开刮板输送机、操作泵站、打设支柱、检修设备等示例2XX风险点（井下中央变电所）危险源辨识环境因素在目前煤矿生产条件下，可以认为中央变电所的环境因素不会对工作人员造成伤害物的因素（设备设施）电缆、高压开关等人的因素（作业活动）电气维修等

4.3危险有害因素分析

4.

3.1危险有害因素危险有害因素指矿井生产建设过程中，造成危险源导致人身伤害、影响人身健康甚至导致疾病的人的因素、物的因素、环境因素和管理因素等示例1xx风险点（高档普采工作面）危险有害因素表高档普采工作面危险有害因

4、高压供液，可能造成高压液伤害风险

5、搬运支护材料，可能造成磕碰伤害风险、

6、回柱放顶、替换支护，可能造成冒顶、片帮风险

7、后路，可能造成不畅通隐患等••••••井下中央变电所危险有害因素表风陶点危险有害因素井下中央变立

1、长时间过负荷使用，引发火灾

2、破损漏电，造成触电事故等开关

1、漏电伤人等电气维修

1、违章操作电气设备，可能造成触电风险

2、高压操作不执行工作票、操作票制度，可能造成电气事故风险

3、不执行验电、放电、封地线、闭锁、挂牌制度，存在触电风险等••••••井下电气焊作业危险有害因素表点危险有害因素井下电气焊业电气焊作业

1、未制定安全技术措施，进行作业

2、没有检查巷道帮、顶及瓦斯情况而进行作业

3、未按规定停、送电

4、电焊机绝缘不好，漏电

5、电焊地点周围有积水，操作人员发生触电

6、气瓶或焊机不完好，摆放距离不符合规定

7、消防设施不齐全、完好

8、未清理施工现场易燃易爆物品

9、个人防护用具和防护设施不齐全完好等X水平主提升下山危险有害因素表风跳危险有害因素X水平主提升下山轨道运输

1、XX型号提升绞车防护设施不齐全

2、绞车钢丝绳不能实现自动检测

3、绞车滚筒衬木未及时更换

4、部分钢轨磨损严重

5、第一道超速吊梁钢丝绳未及时更换板••••••*

1、局部顶板出现离合

2、距离上变坡点20米处受地压影响巷道变窄••••••序号姓名职务签字备注1矿长2书记3生产副矿长4机电副矿长5安全副矿长6总工程师789101112MM点危险有害因素vvAA同归日小工作面板

1、支柱间距超过作业规程要求

2、支柱初撑力达不到规程要求

3、端面距大，贴帮柱支设不合格

4、敲帮问顶执行不到位，顶帮离层行石找除不及时

5、采空区空顶面积过大，未及时处理等

1、风量不足，瓦斯积聚，造成人员窒息、中毒、瓦斯燃烧、爆炸

2、砌检查员不按规定检查瓦斯，漏检、假检

3、未按规定执行“一炮S检”和“三人连锁放W制度

4、安全监控系统不能实现“瓦电闭锁”、“风电闭锁”控制的、传感器设置数量不足、安设位置不当、调校不及时，砌超限后不能发出声光报警等

1、煤层未注水或注水效果达不到规程要求

2、未湿式打眼、放炮未使用水炮泥，封泥不足

3、爆破前后洒水煤尘、爆破喷雾、装岩洒水、转载点喷雾、定期冲尘、巷道净化喷雾等《综合防尘措施》落实不到位水

1.工作面排水系统不完善，易淹面及设备设施

2、各排水点缺少备用水泵，工作泵损坏后积水不能及时抽排

3、出水点观测、分析、预报不及时，水量加大后不能及时进行抽排火

1、内因火灾防治措施未落实

2、违规烧焊等外因火灾防治措施未落实支柱

1、支柱损坏，不能有效支撑顶板

2、支柱倾倒，砸伤作业人员开采煤机

1、采煤机不完好，可能造成机械、触电风险

2、可育髓榭麻伤害、康干石飞溅^险

3、割煤，可能造成冒顶、片帮风险

4、捡拾煤砰块，可能造成挤、砸风险

5、交叉作业、平行作业，可能造成树戒伤害风险

6、停机后不停电，隔离开关不打零位，滚筒不落地，可能造成树戒伤害风险等

1、工作面支护，可能造成掉讦、冒顶、片帮风险

2、破碎顶板，可能造成冒顶、片帮风险

3、单体柱，可能造成倒柱风险。