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外商特许权项目招标投标操作第一章第一节外商投资特许权项目的性质和特点外商投资特许权,是指政府为了吸取外商投资建设基础设施而采取的一种投融资方式政府通过特许权协议,在规定的特许期内,将基础设施项目的特许权授予外国私人投资者(即特许权项目公司),由项目公司负责该项目的投融资、建设、运营和保护在特许期内,项目公司具有特许权项目的所有权和经营权,特许期满后,项目公司将特许权项目的资产无偿移交给政府外商投资特许权(以下简称BOT)是三个英文单词的缩写.BOT作为项目融资的一种方式,是国际经济合作发展到一定阶段的产物在第一次世界大战之前,许多基础设施建设项目(如铁路、公路、桥梁、电站、港口)就已开始利用私人投资,这些私人投资者为了赚取巨额利润而甘愿承当所有风险然而一战后直至二战后相当长的一段时间里,基础设施建设主要由政府部门来承当这种模式给各国政府带来了许多负担,特别是对那些普遍缺少资金的发展中国家来说,在许多情形下,根本没法满足基础设施建设所需的资金70年代末到80年代初,随着世界经济形势的逐渐变化,经济发展、人口增长、城市化等导致对交通、能源、供水等基础设施需求的急剧膨胀;经济危机和巨额赤字使政府投资能力大为减弱;债务危机使许多国家的借贷能力锐减,从而亟需减少投资项目的预算资金赤字和债务负担迫使这些国家在编制财政预算时实行紧缩政府,转而寻求私营部门的投资在这种背景下,许多发展中国家开始重视并鼓励以B0T方式兴建基础设施项目这种项目一样按有限追索权方式投资,特许权项目公司根据与东道国政府或与该政府某一机构签定的项目协议,进行私营项目的建设和运营,并在运营期终了时把项目移交给东道国政府,移交时一样不付给任何费用,或只付给一点象征性费用目前,在一些国家已有相当多的BOT项目建成并投入运营从各国的实行情形看,B0T方式主要有以下作用和优势第
一、它是一种吸取外资的有效手段以潜伏的庞大市场及利润吸引各种来源的国外私人资本,投资基础设施建设,这样既可补偿本国建设资金的不足,同时也能够改变投资环境第
二、可减轻政府的财政负担采取B0T方式建设的项目,其融资风险及责任均由投资者承当,政府不提供任等事宜,成立项目公司第二节特许权协议的签订项目公司成立后,投资者在特许协议中的权益义务由该项目公司承当项目公司自成立之日起30日内,应当与地方政府或者授权机构正式签署特许协议特许协议自签字之日起生效特许协议应当包括以下内容缔约双方的名称、住所、注册地和法定代表人的姓名、国籍、职务;特许期限;项目预概算和收费标准、调剂公式;项目设计、建造、运营和保护和标准;项目进度及项目延期、中断或者终止的后果;项目终止和项目期满项目设施及权益移交地方政府或授权机构的标准和程序;风险分担的原则;项目公司权益、义务的转让;项目设施及权益的担保;特许协议约定的地方政府或者授权机构和项目公司的其他权益、义务等经地方政府或者授权机构同意,项目公司可以为项目融资的目的在项目设施及权益上设定担保但是,担保期限不得超过特许期限项目公司权益、义务的转让,应当征得地方政府或者授权机构同意,并报原审批机关批准项目的融资、建造、运营和保护等商业风险由项目公司承当由于国家政策、法律变更导致特许项目遭到实质性影响的,经原审批机关批准,地方政府或者授权机构可以通过调剂收费标准、延长特许期或者其他相应的措施对项目公司予以补偿地方政府或者授权机构不得对特许项目的投资收益率提供任何情势的担保国有金融机构也不得为特许项目融资提供直接担保地方政府或者授权机构可以许诺不对可能形成与项目公司竞争的类似项目提供公共资金项目公司用于偿还境外本金、利息和分配利润所需外汇,依照国家外汇管理有关规定,通过外汇指定银行办理外汇汇兑业务;国家保证不因外汇有关政策的改变对该企业的汇兑造成不利影响因不可抗力或者其他不能归责于特许协议当事方的原因导致特许协议不能实行的,双方应当协商决定连续实行协议的条件,或者协商终止协议;协商不成时,任何一方有权书面通知对方终止特许协议因不可抗力或者其他不能归责于特许协议当事方的原因,导致该当事方实行特许协议产生困难的,经协议双方协商一致,并报原审批机关批准后,可以延长特许期限或者修改特许协议有下列情形之一的,经原审批机关批准,可以终止特许协议项目公司不能或者不能完全实行特许协议的义务,导致特许协议不能实行的;由于社会公共利益的原因需要终止特许协议的;特许协议规定的其他情形第三节项目的实行和保证特许协议生效后,项目公司应当依照特许协议的约定,及时开工在工程建设、运营期间,在同等条件下应当优先采购国内物质,优先使用国内劳动力在特许期内,国家有关主管部门有权依照法律、行政法规的规定,对工程的建设、运营状态等进行监督检查,项目公司应当予以协助项目设施建成后,应当经地方政府或者授权机构验收合格,方可投入运营项目公司可以自己经营管理项目设施,也能够经地方政府或者授权机构同意托付第三人负责经营管理,项目公司应当对受托付的第三人的经营行动承当全部责任在项目运营期间内,项目公司应当使项目设施处于良好、稳固的运营状态项目公司应当依照法律、行政法规的规定或者特许协议的约定对项目的固定资产进行折旧折旧费用及有关收益应当专项用于项目设施的更新和改造,不得将其汇往境外;特许期限届满时,项目公司应当将折旧费用及有关收益的余额全部无偿转让给地方政府或者授权机构项目公司应当配备必要的设备或者设施,保证项目设施使用者的人身和财产安全因项目公司的原因导导致用者人身伤害、财产缺失的,项目公司应当承当赔偿责任特许期限届满,项目公司应当将处于良好状态、不负带任何债务的项目设施以及特许协议约定的有关权益全部无偿移交地方政府或者授权机构特许期限届满,项目公司应当将项目运营与保护的技术和资料一并移交给地方政府或者授权机构项目公司应当承当项目移交后独立负责项目运营和保护所需中方人员的培训附案例分析1995年5月,国家计委正式批准来宾B电厂作为BOT投资方式的试点项目,也使该项目成为我国第一个经国家批准的BOT投资方式试点项目国家计委批准了BOT试点后,来宾电厂就开始了全部项目的招标准备工作全部招标进程分为几个阶段资格预审、投标、开标、评标、谈判、草签协议
(一)资格预审阶段在有关的报刊杂志上公布发布公告,邀请成心向的外国公司参加广西来宾B电厂项目的资格预审,并且发售资格预审文件资格预审文件主要内容包括项目概况、建设条件、电厂的规模和技术标准、主要设备要求,同时还有资格预审评定的标准和广西政府对这个项目所要实行的主要支持要点这个公告发布后,引发了世界上许多公司的注意,购买预审材料的共有61家世界知名公司在资格预审文件中所提出的资格预审评定标准有三点1申请人在近几年内是否有开发与来宾B电厂相当规模电厂的体会;2申请人是否有足够的财务能力来完成全部项目的开发,融资信誉状态,并且要出具有关金融机构对该项目的融资意向书和金融机构对申请人的融资信誉评判3申请人在近几年内对各种合同、协议的履约状态,是否有因自己的过失而导致应履约合同的争议或仲裁另外,在来宾B电厂的投资设计、融资、建设的全部进程中,广西政府对该项目提供的支持要点有1答应投资者将其从电厂经营中获得的人民币收入,在扣除费用和缴纳税金以后,换成外汇汇出境外2如果由于政府政策的变化导致人民币与外汇的兑换率大幅度变化时,答应调剂电价来解决汇率的变化幅度在5%之内时,电价不能调剂;超过5%时电价可以调剂3指定一家燃料公司供应项目公司所需要的燃料,并与项目公司签订燃料供应协议,按协议保证供应项目公司所需要的燃料4保证每年至少购买35亿千瓦时的上网电量,并指定由广西供电局与项目公司签订购电合同和调度协议5关于通货膨胀问题,规定由于燃料价格的变化可以调剂电价6项目公司可以享受国家和地方政府所规定的税收优待7广西政府免费或以优待的价格向项目公司提供电厂建设、营运和保护所需要的土地、供水、供电、通讯、道路、铁路等现有设施的使用8在项目公司的全部特许权期限内,所需要的各方面的和谐和协助,广西政府都可以给予支持到1995年9月底,共有31家国际性的公司或公司联合体提交了资格预审文件来宾B电厂项目评标委员会根据上述的3个标准进行评定,挑选了12家作为A组,可以单独或组成联合体参加投标;另外19家作为B组,不能直接参加投标,只能与A组的一家或几家组成联合体才能参加投标1995年10月8日,广西政府正式向申请人公布了资格预审结果,同时发出了投标邀请书
(二)投标和开标阶段来宾B电厂的招标文件经过评标委员会审查以后,在1995年12月8日正式发售列为A组的12家申请人都先后购买了招标文件,招标文件的内容由以下几个方面组成1由广西政府起草的特许权协议、购电协议、燃料供应和运输协议的草案2电厂建设对技术标准和技术方案的要求,以及资金来源方案3拟建电厂的技术方案以及项目的可行性研究报告4融资方案和融资部门的支持函5运营、保护和移交方案6投标保证金的银行保函(投标保证金定为1000万美元).在招标文件发售后,组织了两次招投标人的交换活动第一次是组织投标人到现场进行考察,并且和广西政府的有关部门进行接触和座谈第二次活动是在1996年1月28日,广西政府在南宁市召开了来宾B电厂项目标前会议会议主要介绍了广西社会经济发展状态和对电力需求情形,并且对投标人针对招标文件所提出的问题进行了综述性的解答在1996年2月13日,对投标人提出的问题搞了一个标前备忘录发送给投标人到1996年5月7日投标截止日,共有6家投标人向广西政府递交了投标书,分别是中华电力联合体,由香港中华电力公司和德国西门子公司组成;美国国际发电(香港)有限公司;东棉联合体,由日本东棉株式商社、新加坡能源国际公司和泰国企业同盟能源公司联合组成;英国电力联合体,由英国电力公司和日本三井物产商社组成;法国电力联合体,由法国电力公司GEC阿尔斯通公司联合组成;新世界联合体,由香港新世界集团、ABB公司和美国电力公司组成1996年5月8日,广西政府在北京举行了来宾B电厂项目招标的开标仪式在开标会上,现场开封了投标人的标书,对投标人的名称、时间以及主要材料进行了确认和公布会上,广西政府也公布了对来宾B电厂项目的评标标准大纲投标书的内容包括了上述三个协议文本(特许权协议、购电协议、燃料供应和运输协议)的标准文本和修改文本
(三)评标阶段广西政府在开标会上公布了评标大纲评标大纲的主要内容有两个方面1评标的程序第一肯定投标文件的符合程度,整体审查投标文件是否符合招标文件的要求,只对符合要求的标书进行评估2全部评估标准是按评分制的方式进行的总的分数(1000分)是这样推敲的由于主要是由外商投资建设电厂,广西政府只负责买电,所以电价的因素最为关键,电价定为600分,另400分为非电价因素电价因素中又分为两部分水平电价500分和电价走势100分非电价因素部分由几部分组成融资方案、技术方案、运营保护和移交方案、对招标文件的响应程度和造成后果的影响程度1996年5月8日至6月8日,由广西政府牵头,组织了有技术、法律、财务等专家组成的专家小组,进行了第一阶段的评估工作对标书从法律、财务、技术和其他方面进行了全面的审查,然后对照分析、总结,最后形成了对投标书的评估报告1996年6月10日至15日,由评标委员会在广西北海市,进行评标评标委员会是在专家小组对投标书评估报告的基础上对每一份标书进行评审,最后决定了三家最具竞争力的投标人第一位是法国电力联合体,第二名是香港新世界联合体,第三名是美国国际发电香港有限公司他们的优势最主要的是电价比较低,同时技术标准和其他要求都基本上能满足招标文件的要求法国电力联合体列在第一位,有以下几项优势这些优势也是形成电价较低的因素1法国电力联合体是由法国电力公司、GEC阿尔斯通公司联合组成,项目的分工司法国电力公司主要负责电厂的营运和电厂的生产管理,GEC阿尔斯通公司主要负责电厂的建设总承包它的建设安装是按“交钥匙”方式进行总承包的,所以费用比较低在其投标文件中,建设工程投资只花费
4.12亿美元这个“交钥匙”工程的总投资所需要的费用比其他的少许多2有法国政府的支持法国政府提供的出口信贷额占全部融资总额的70%比例较高因此,它的融资费用较低,资金本钱低3建设工期较短,资金回收较快第一台机组投产只需30个月,第二台再延长3个月,总共用33个月,全部电厂可投入商业运行4由于法国电力公司是国营公司,在本国电力生产的利润率是比较低的,所以在这个项目上的投资所要求的回报不一定要很高根据其投标文件中的资产负债表和资金流量表来分析,项目的股本金回报率在17%左右这是根据它的投标文件中总投资
5.6亿美元来测算的.实际上从它申请成立的项目公司注册的总投资看,由于其他因素的影响,总投资已达
6.16亿美元,投资增加近10%所以如果按最后形成的总投资运算,它的回报率比本来估计的还要低很多四确认和谈判阶段根据招标文件的规定,广西政府肯定前三名最有竞争力的投标人之后,第一要和第一位的投标人进行谈判谈判的方法和内容主要是针对投标人对3个协议文本所提出的修改文本进行确认另外对技术指标和其他一些修改的东西进行确认,确认主要是分三种情形1招标文件中没有被投标人修改的部分视作双方都已接受2被投标人修改后的条款,经广西政府审查后,若同意其修改意见,双方对其都接受的条款进行确认3投标人做了修改的条款的内容,经广西政府审查后,若同意其修改,才进行双方谈判,以求双方统一意见谈判从1996年7月8日开始广西政府组成以省政府秘书长为组长,由广西BOT办公室、广西电力局、燃料公司的代表,以及政府邀请的有关顾问和招标代理人(包括设计院的技术专家)组成的谈判小组参与谈判经过三轮四个阶段的谈判,到10月底,双方就所需要确认的有关问题达成了一致意见1996年11月11日,双方在北京进行了有关文件的草签仪式在这个项目谈判中,广西政府在电价和项目协议、项目进度和技术方案等标准方面,都处于比较有利的位置
(五)协议的草签阶段1996年10月11日,广西政府和法国电力联合体在北京草签了有关协议根据谈判的结果和草签的协议来看,总的协商结果是这样的来宾B电厂项目的总投资估计是56亿美元(不含进口关税和进口增值税)总投资的25%属股本金投入,且作为项目公司的注册资本,其中法国电力公司占60%GEC阿尔斯通公司占40%;股本外的75%投资资金由项目公司通过有限追索的项目融资从境外获得中央政府和地方政府以及中国的银行和金融机构不提供任何情势的担保项目公司的项目贷款是由法国的东方汇理银行、英国的汇丰银行和巴特莱银行联合承销贷款中的70%是由法国进出口信贷机构提供出口信贷保险来宾B电厂的特许经营期为18年(包括建设期),特许权期满后电厂将无偿移交给广西政府项目的融资本来估计在草签协议后6个月完成,即1997年5月份可以正式签字但由于草签的协议中,其中有一条规定“草签协议后2个月内要得到中央政府的批准”,而中央政府批准时间拖延了两个半月,所以协议正式签字也延后了两个半月,即于1997年7月18日正式签订
(六)项目的融资完成以及特许权协议正式签署阶段在这个阶段,法国电力联合体要进行以下的工作1在获得有关政府的批准,成立项目公司2要完成有关的项目合同,包括建设合同、运营保护合同、保险协议、贷款协议等,这些都要报广西政府审批3和广西电力局签订电厂的调度协议4进行初步设计工作,并报广西政府审批法国电力联合体在中标后180天内要完成融资如果不是由于中方政府机构的原因,法国电力联合体在上述规定的时间内不能完成融资,广西政府有权支取全部的投标保证金广西政府在这段时间内,也要做好以下工作1向国家有关部门申报特许权协议,并争取尽快得到审批2完成招标文件里规定的前期工程,包括场地的“五通一平”工作3审批项目公司所签订的有关合同和协议项目公司成立,融资完成,广西政府终究与项目公司签署特许权协议,特许权正式生效从广西来宾B电厂招标、评标到签订特许权协议的全部进程,可以看出采取B0T投资方式的一些好处1采取B0T方式建设项目,是解决基础设施项目建设资金缺口的一个好办法,也是利用外资的一种新途径中方任何部门都不用提供担保,项目融资的债务完全由外方来承当,中方仅仅是按特许权的规定,每年按规定的标准付给项目公司电费,还贷的风险是由外方承当的2从全部商务活动进程看,透亮度是很高的,而且项目融资的风险由中外双方公道地分担双方利益的肯定原则是风险由谁最能控制,就由谁来承当从风险分担来看,中方只是承当了汇率的风险,燃料价格上涨的风险,政策变化引发本钱增加的风险但是外方也承当了建设期的风险和经营本钱的风险在建设期内,外方要承当两个风险是否能定期完工的风险和总投资控制的风险由于在协议中规定,外方必须定期完工,若建设期延误,根据时间的长短进行不同程度的罚金处罚再补充的一点是,投标人在投标时交了1000万美元的投标保证金,在中标、项目正式签署以后,还要交纳3000万美元的履约保证金(1000万美元投标保证金同时取消)在经营生产期的进程中,也有很大的风险由于电厂本身的生产指标是比较先进的,从煤耗和产用电率看,包括可用小时等,指标都是较高和较好的所以本钱控制也是一个很关键的风险因素,也就是管理风险另外,在运营期里,如果每天申报的可用容量达不到合同要求的可用容量时,或者不能依照约定的调度进行调度的话,也要遭到处罚3从利用外资建设大型电力项目来说,这种方式能较快落实,时间较省来宾B电厂这个项目来看,从国家计委此准试点开始,仅用了两年时间完成了项目的招标、谈判和合同签订等一系列的工作而且全部招标进程透亮度很高,中方的很多想法和观点都体现在招标文件中,在谈判进程中扯皮的问题比较少由于这个项目采取公布招标的情势,竞争力也比较强,所以在谈判进程中中方的主动地位比外方多4电价比较公道、经济根据特许权协议的规定,15年的电价在协议中已肯定全部特许期的水平电价较低,第一年的电价只是4角6分多这个电厂与国内同类规模的外商投资的电厂比较是有一定优势的而且外商运营期比较短18年扣除3年建设期,其运营期只有15年电价比较公道还反应在其电价的组成比较公道其电价本身是由运营电价和燃料电价两部分组成燃料电价由于燃料价格的变化,根据燃料电价的运算公式,变化因素套进去后,就可以定出燃料电价运营电价也是由两部分组成,含美元的人民币运营电价和纯人民币运营电价另外,总的电价又由两种电价组成一种是35亿千瓦时,由广西政府保证收购的电价;另一种是超过35亿千瓦时以上电量部分的电价超过35亿千瓦时以上的部分的电价,比较低,才2角多5从这个项目看,广西不但可以引进国外的先进技术设备,还可以学到国外先进管理体会由于,从招标文件的技术要求来看,电厂主要设备是进口的;将来项目公司要托付一个运营管理公司来管理和运营这个电厂而作为运营公司的组成是由法国电力公司和广西政府指定的部分组成,这个中外合营组成的运营管理公司当然以法国电力公司为主,但中方参加的股份是15%从参与其管理的进程中,可以学到许多先进的管理体会,同时也便于这个电厂最后顺利的移交(上以案例材料摘于1998年1月14日和18日的“中国经济导报”)第三章外商投资特许权项目的招标投标实务第一节特许权项目招标的基本原则挑选一项科学和妥善的采购程序对于成功地实行一个BOT项目是至关重要的BOT项目的采购程序遭到很多因素影响,其中包括关于工程采购的现行法律制度,国际上承认的公共采购规则,商业环境,整体基础设施政策以及特定BOT项目的性质国际上一样采取的都是公布招标制度,也有个别国家答应谈判采购制度目前,在我国有关部门发布的关于BOT项目的规章中只承认公布招标采购制度BOT项目的招标进程,必须要符合BOT项目自身特点的需要肯定BOT项目招标方式时最重要的原则就是,要保证这个项目符合国家的发展计划,并尽可能快和经济地得到授权、批准和建设要做到这一点,除其他条件外,还要有一个公道的招标制度在这种采购制度中,每一项投标文件中的内容和价值都应得到充分的评估,这意味着第一要明确项目目标,然后再通过招标方式实现这些目标1确保招标程序的公布、公平、公平采取一种有条不紊的公布、公平、公平的招标程序,对于吸引境外BOT发起人是至关重要的,对抑制滥用权利也是必不可少的只有当发起人确信BOT项目的招标程序是从所周知时,才有可能参加漫长而昂贵的项目开发和投标进程否则,如果没有公布、公平和公平的采购程序,投标人没法控制自己的命运,他们肯定也不愿意参加投标2增进竞争BOT招标程序的一个基本目标是鼓励竞争,以便提高私营部门的效率有些国家的现行采购立法排挤外国公司参与公共项目,或者通过优待性标准来照管本国承包商,这种做法不适于BOT项目从广义上说,对公共基础设施项目采取鼓励竞争的采购方法有助于增强一个国家经济的市场导向,用优待政策保护落后不是BOT项目的目的在基础设施建设招标进程中,向社会公布项目,让公众知道有关招标的法律、法规,尽量减少对参与采购程序的限制,提供详细的招标文件,让各方面事先了解客观的不带鄙视的评标标准等,都是鼓励竞争的做法3鼓励私营部门的创新和替换性解决办法采取BOT方式的一个基本理由,是要利用私营部门的创新能力及其在设计、技术管理和融资方面的创造力因此,采购方法应当提供灵活的、以鼓励私营部门提出替换性的和创新的解决办法这个进程应当鼓励提出建议,改进技术规格和施工方法,提出技术革新以及可能着落本钱、加快施工进度或讲求效益的其他建议政府必须注意保护从私营部门获得的创新和构思中的知识产权,合格的投标人如果看到他们的经营思想和创新被抄袭,就不会连续参与对BOT项目的竞争4向投资者、贷款人、供应商和其他各方提供保证,政府选定的是“正确的BOT项目的投标文件一个BOT项目是否能张罗到资金,在很大程度上要遭到投资者和贷款人对政府所运用采购方法的影响对于贷款人来讲,公布招标程序最有可能产生本钱小和效益高的项目,滥用职权和违约的风险也最小5增强社会各界对在基础设施开发中采取BOT做法的信任程度公布、公平和公平的招标进程,将有助于增强公众对私营部门投资公共基础设施项目的信任由于BOT项目触及到巨额款项,而且常常与公众利益有冲突,因此BOT基础设施项目一样都具有较大的社会影响,依照法律规定,并根据事先公布的评标标准的采购做法,既有助于私营部门的利润,也会增强公众的信任6增进尽早授予项目早日授予项目,能大大地提高获得可靠的投标文件温柔利完成BOT项目实际证明,如果采购进程旷日持久,在缔约时间方面又有相当大的不肯定性,那么建设项目将难以得到可靠的投标文件,也难以从贷款人、承包商和供应商方面获得可靠的许诺最好的解决办法是要有一个明确界定的时间表,并为全部招标进程的各个主要阶段规定具体的完成日期7尽量减少项目开发费用BOT项目的投标和谈判费用一样都很高高开发费用和长开发周期已经使一些BOT项目不能连续进行下去,或限制了投标的人数,从而减少了竞争以及政府期望从私营部门中得到的效益造成开发费用高和采购进程时间长的一个主要原因是缺少适当的、简便的BOT采购程序,包括缺少标准合同和其他标准文件而公布招标则是提高效率和增进竞争的重要保证实际上,BOT项目公布招标程序在目前得到普遍接受,其主要原因就在于其成功地推动了竞争,提高了经济和社会效益第二节特许权项目的招标程序BOT项目的招标程序与一样的招标程序基本是一样的但是,BOT项目的招标也有自己的一些特点一是要对有爱好参加投标的公司实行资格预审;二是对通过资格预审的公司发出投标邀请书,实行邀请招标;三是在肯定中标候选人后要进行合同谈判具体说来,BOT招标程序要经过以下一些阶段一资格预审公布邀请对项目有爱好的公司参加资格预审,根据这些公司所提交的公司情形,包括技术气力、工程体会、财务状态等方面的资料,进行比较分析,拟定一个数量不多和参加终究投标的备选名单一邀请投标邀请通过资格预审的投标者投标,并依照招标文件的要求,提出详细的投标文件在投标者提交的投标文件中,应当详细地说明所有的重要问题,如项目的类型及所提供的产品或服务的性能或水平、竣工日期、产品的价格或服务费用、履约标准、投资回报和融资结构、价格调剂公式、外汇安排、不可抗力事件的规定、修理计划、风险分析等一评标评标是招标进程中非常重要的步骤在招标文件中应当明确规定一套评标标准由于评标标准的挑选将明显地影响到终究的中标结果,因此,一开始就应当让投标人知道评标方法,从而使他们能根据此来进行项目设计,并提出投标文件—合同谈判肯定出中标候选人后,应邀请其与政府进行合同谈判BOT项目的合同谈判时间较长,且非常复杂,因此,在特许权协议签定之前,政府和发起人都必须准备花费大量的时间和精力修改合同和进行谈判,如果政府与第一中标者不能达成协议,何信誉担保,因此,它是着落政府财政负担和债务的一种良好方式第
三、通过BOT方式,可鉴戒和利用私营机构市场化的经营原则和经营方式,获取潜伏的经济和社会效益改革开放以来,吸取外商投资作为我国对外开放的重要内容,对增进我国经济的发展,增强综合国力,发挥了重要作用截止到1997年底,我国已累计批准外商投资企业3037万多家,实际利用外资2205亿美元,在吸取外商投资的数量和增长速度上获得了令众人嘱目的成绩但外商投资的产业结构不尽公道是我们急需解决的问题之一大量的外商投资集中于一样的加工工业项目和房地产项目,投资于能源、交通等基础设施和基础产业的比例很低而长期以来,我国能源、交通等基础设施发展滞后形成“瓶颈”,制约着国民经济的发展因此,外商开始逐渐看好我国的电力、交通等基础设施市场但鉴于基础设施项目具有投资大、回收期长的特点,许多外商纷纭要求以B0T方式投资于我国基础设施和基础产业的建设为适应我国连续扩大吸取外商投资规模、不断拓展外商投资领域这一新形势的需要,我国在80年代中期即有过BOT投资方式的实践,1984年兴建了我国第一个B0T基础设施项目一广东沙角B电厂从1995年开始,国家正式组织B0T项目试点,并先后批准了广西来宾B电厂、湖南长沙电厂A厂、四川成都水厂等项目第二节外商投资特许权项目组建的基本原则和条件实行一个B0T项目,将触及到众多的参与者,包括政府、发起人或股东、代理人、贷款人、保险人、运营商、承包商、供应商等,这些参与者都与项目公司形成一种双边协议关系从图中可以看出,B0T方式与一样的投融资方式有着很大的区分,各个项目参与者之间存在着非常密切的联系,既有利益关系,又有利害冲突
一、创建项目公司在B0T的初始阶段,若干私营部门发起人组成一个联营集团,第一审查项目建议书,然后编写可行性研究报告和提交标书一样情形下,发起人将为此创建一个具有特定目的的有限责任公司,称之为“项目公司”或“合营公司”项目公司将以各发起人投入的有限股份作为资本项目公司将出面借取所需资金,加上各发起人交纳的股本,作为项目经费项目公司作为法人实体,还可与东道国政府和承包商、供应商等签订必要的合同或协议,其中建筑承包商常常是一个专业化的运营公司,而供应商又包括设备供应商和原材料供应商发起人联营集团还可以吸取一些有爱好参加签订相干合同的当事人,例如某一大型政府可能会转向第二中标者与之谈判,以此类推一授予项目特许权协议签定并得到政府批准后,政府将向中标人发出中标通知,并向中标人授予项目中标人接受项目,并应在规定的时间内提交履约保证金特许权协议生效后,中标人将组建项目公司,项目公司将正式与贷款人、建筑承包商、运营保护承包商和保险公司等签定其他项目协议就我国目前BOT项目试点的情形而言,政府批准立项后方能进入招标程序,包括展开资格预审、投标与投标、评标、澄清与谈判、特许权协议的审批和完成融资等项工作.第三节资格预审对BOT项目的投标人实行资格预审,是BOT项目招标程序的一个重要特点BOT项目结构极其复杂,完成BOT项目的前期开发工作的费用很高,而且开发周期也较长,如果没有资格预审,投标人的投标风险很大,这样将会影响投标人的积极性和项目成功的可能性具体说来,对BOT项目实行资格预审主要是为了到达以下目的
(1)申请人的财务能力、技术能力,特别是从事类似BOT项目开发和作为总承包商的体会和经历;
(2)了解申请人实行合同的能力,只有严格实行协议且没有严重违法行动的申请人才能作为项目的发起人;
(3)挑选在财务、技术和体会等方面最优秀的申请人参加投标;
(4)剔除不合格和资格较弱的申请人,减少他们购买招标文件、进行现场考察和投标工作中的费用;
(5)减少投标人的投标风险;
(6)缩短评标阶段的工作时间,减少评标工作量和评标费用;
(7)排除政府将项目授予不合格投标人的风险,为政府挑选是合适的发起人打下基础
(一)资格预审程序编制资格预审文件由于BOT项目的专业性较强,一样来说,资格预审文件的编制都由政府托付专业咨询公司完成,但资格预审文件发出前要经过政府的审查和批准资格预审文件的主要内容包括项目概述、项目范畴、需要申请人提供的有关资料、资格预审评审标准、预期进度安排等内容刊登资格预审通告资格预审通告要刊登在国内外有影响的、发行量比较大的刊物或报纸上,如《人民日报》、《中国日报》、联合国《发展论坛(商业版)》等在报纸上刊登广告的同时,项目组织者还可以将资格预审通告通过传真或快件等方式送往有关国家驻华使馆和有关国际组织的驻华机构以及我国驻外使馆商务参赞等组织者也可将资格预审通告直接寄给潜伏项目发起人或潜伏贷款人资格预审通告内容应包括项目名称、项目概况、申请人的条件、购买资格预审文件的日期和地点、递交资格预审文件的时间和地点等下面是我国湖南长沙电厂一期工程项目采取BOT招标方式的资格预审通告采取BOT投资方式建设湖南长沙电厂一期工程项目资格预审通告1中华人民共和国国家计划委员会于1996年8月26日正式批准湖南长沙电厂一期工程项目以下简称“项目”为中国第二个BOT建设一运营一移交试点项目该项目建设规模为2X350MW燃煤机组,位于湖南省长沙市望城县,距长沙市区25km距湘江大堤
1.7km建厂条件良好2湖南省人民政府以下简称“政府”将采取国际公布竞争招标的方式挑选境外项目发起人,并将授予项目发起人特许权,由其成立项目公司,在特许期内全权负责该项目的投资、设计、建设、采购、运营及保护,并在特许权期满时将项目无偿移交给政府3公布招标程序描写以下1成心向的申请人将根据资格预审须知的要求单独或组成联合体提交资格预审文件2通过资格预审的申请人将被邀请参加投标,并依照招标文件的要求提交实盘投标书3政府在评标时,将综合推敲电价、融资条件、技术能力及其他有关因素,选出最具竞争力的投标人为中标人然后,政府与中标人草签特许权协议4中标人持草签的特许权协议,根据中国法律,申请注册成立项目公司5草签的特许权协议经国家计划委员会批准后,政府将与中标人在中国申请注册的项目公司正式签署特许权协议、项目公司将负责本项目的投资、建设,采购、运营、保护及移交,享受并实行特许权协议规定的权益和义务4有限责任公司受政府托付,现邀请成心参加本项目投标的申请人单独或组成联合体申请参加该项目的资格预审凡对大型电厂项目的投资、设计、建设、采购、设备制造、运营及保护或其中任何一项有体会并具有合格的财务能力的申请人均可参加资格预审5成心向的申请人可从义公司下述办公地点获取进一步信息和购买资格预审文件略6购买资格预审文件的时间从1996年11月15日至12月5日生期一至星期五每天上午9时至下午5时(北京时间)每套文件售价300美元或2500元人民币,售后不退欲邮购者,请另加30美元(国外)或100元人民币(国内)邮购费请用中、英两种文字分别填写资格预审申请表,填写好的资格预审申请表(中英文各一式六份,一份正本,五份副本)须在1997年1月30日下午4时(北京时间)之前投递上述办公地点出售资格预审文件组织者在指定时间、地点开始出售资格预审文件资格预审文件的售价不能太高,以免影响申请人的积极性资格预审文件的发售时间可以规定一个固定的时间期限,也能够从开始发售到接受资格预审申请为止资格预审文件的澄清在资格预审文件发售之后,购买资格预审文件的申请人可能对资格预审文件提出问题对于申请人通过电传、电报、传真和信函等情势书面提出的问题,招标组织者应当以书面文件回答并通过其他购买资格预审文件的申请人,通知时不应指明提出问题的申请人提交资格预审申请文件申请人应当在规定的截止日期之前,提交资格预审申请文件在截止时间之后,组织者不再接受任何资格预审申请文件澄清资格预审申请文件招标组织者在接受申请人提交的资格预审申请文件后,可以要求申请人澄清文件中的疑点,申请人应按实际情形回答资格预审申请文件的评审组织者第一要组成资格预审评审委员会,成员包括招标单位、政府官员、财务顾问,法律顾问和技术顾问等,评审委员会主任一样由政府项目委员会主任担负,评审委员会可直接对申请文件进行评审,也可分成综合组、商务组、技术组等分别评审申请文件资格预审评审工作第一要评估申请人所提交文件的完全性和有效性,然后才能对具体内容进行评估评估的具体内容包括
(1)财务能力申请人是否有能力提供实行项目所需的股本金,是否有能力采取无追索方式等集项目实行所需的债务资金;
(2)项目体会申请人是否从事过类似B0T项目,是否从事过类似项目的总承包商工作,项目的成效如何;
(3)法律能力,申请人是否有过违约历史;
(4)管理能力和其他方面发布评审结果B0T项目的招标总代理代表政府以书面情势向所有参加资格预审的申请人通知评审结果在发布资格预审结果的同时,招标总代理可以要求对是否参加投标予以确认
(二)资格预审文件的主要内容项目概述项目概述是向申请人介绍有关项目的基本情形,内容一样包括项目的历史背景、项目的基本描写、项目建设的条件、项目所在地社会经济发展状态、项目所在地的发展计划、以及有关图纸等情形介绍和对项目范畴的描写政府对项目的支持对于特定项目,在邀请申请人参加资格预审时应当明确政府对项目的具体支持,以帮助申请人决定是否参加资格预审的投标需要提交的资料必须明确提出需要申请人提供的详细资料,以满足资格预审评审工作的要求如果投标人是联合体,那么联合体内每个成员除作为单个公司独立提交全部公司资料外,还需提交一份联合体协议草案需要提交的资料一样包括
(1)申请人的公司结构或组织机构、财务状态(包括申请人过去三年经审计的财务报告);
(2)在过去五年里申请人作为BOT项目发起人的经历以及目前正在进行或将要进行的项目,并对项目作扼要说明;
(3)申请人的融资能力和银行对申请人出具的资信证明;
(4)申请人的组织机构(包括未来项目公司中主要成员的姓名、体会及语言能力).资格预审的评估标准根据实行项目的指导思想,肯定不同因素的权重,对每个申请人的申请文件进行统一打分,根据打分结果肯定投标人名单投标人的名单须经政府机构批准资格预审的预期进度表主要内容包括工作内容、资格预审邀请、提交资格预审申请文件截止日期、公布资格预审结果、发售招标文件、投标人提交投标文件、评标终止、草签特许权协议、开工等时间安排一样性规定包括资格预审文件的澄清、资格预审申请文件书的准备费用、资格预审申请文件提交的时间和地点、进一步资料的获得等
(三)资格预审申请文件的提交投标人填写资格申请文件一定要严肃、认真、全面、仔细填报申请文件前应当准备好各种原始资料,这些资料包括
(1)财务方面公司近几年的财务状态,主要是一些原始数据,包括资本结构、活动资产、活动负债、现金等,还应与银行联系,获得银行的承贷函
(2)体会方面详细准备公司过去五年中所完成BOT项目的名称、地点、在项目中的角色、项目规模、融资来源、进展情形和成效等信息资料
(3)其他方面,包括法律方面、人员方面等资料一定要依照资格预审文件的要求,逐项填写,不能漏项对在评审中占权重较大的内容要详细填写,如果需要可附加部分说明文字填写申请文件要有针对性,强调本公司在BOT项目体会、财务能力、人员能力和履约能力等方面的优势另外,填写文件时内容要简洁准确,文件包装要美观大方,给招标组织者一个美好的第一印象第四节投标邀请
(一)招标文件的编制原则招标文件编制的好坏,决定了全部BOT项目招标工作的成败第一,招标文件是投标人准备投标文件的根据招标文件应当详细提供有关项目情形、投标文件的具体内容及提交程序、评标标准等内容,投标人将严格根据这些规定准备投标文件其次,招标文件是签订特许权协议的基础特许权协议草案是招标文件的重要组成部分,投标人在投标文件中可对协议草案作出修改,投标人与政府将对修改过的草案进行谈判,终究达成特许权协议如果特许权协议草案完成得好,将为以后工作的顺利进行创造有利条件因此,编制招标文件应当做到系统、完全、准确,使投标人容易知道政府对投标的要求编制招标文件进程中应注意以下几点原则
(1)应当遵照国家法律法规如果招标文件内容不符合国家法律法规,则可能导致招标无效,造成不必要的缺失;
(2)应当遵照国际惯例BOT项目的发起人一样来自境外,而且项目触及面很广,可能触及到很多国家的政府、公司、银行,只有按国际惯例,招标工作才能被各方接受;
(3)公道分配项目的风险与收益BOT项目的融资是无追索的,尽管如此,政府方面也要承当一定的风险,并根据项目情形参与利益分配如果政府把全部这些风险都推给发起人和银行,则项目成功的可能性很小;
(4)招标文件内容应当准确、客观,保证投标人准备投标文件时能有可靠的基础,减少以后履约进程中可能显现的争议;
(5)招标文件各部分之间应和谐一致,力求统一,避免各部分之间相互矛盾
(二)对投标文件的要求在资格预审阶段,政府已经向申请人提供了项目的部分资料在招标阶段,应当深化这些资料的内容,并可要求投标人在投标文件中详细说明,并补充有关资料投标文件一样分为以下几部分
(1)实行概要主要是填写招标文件的各种表格;
(2)可行性研究报告主要指财务可行性研究报告,说明项目的资本结构,各股东的投资和融资资金来源及还债计划等;
(3)技术方案根据招标文件对投标文件的深度要求,可以到达初步设计深度,也能够做为一个技术方案;
(4)特许权协议对招标文件中特许权协议草案进行修改;
(5)投标保证金投标人必须与他们提交的投标文件一道提交一定金额的保证金,保证金的情势可以是支票、信誉证,也能够是银行担保投标人须知也是招标文件的重要组成部分,是投标人准备投标文件时的指导性文件招标人须知一样包括下列主要内容(D项目概述;
(2)对投标人的资格要求;
(3)投标费用(包括招标文件购买费用);
(4)现场考察;
(5)标前会议;
(6)招标文件的澄清;
(7)招标文件的修改;
(8)投标语言;
(9)投标有效期;
(10)投标担保;(H)投标文件的密封和印记;
(12)投标截止日期;
(13)投标文件的修改和撤销;
(14)开标招标文件还应当包括各种财务表格及说明文件第五节评标评标由评标委员会负责评标委员会可以分为领导小组和专家小组领导小组由国家计委牵头,地方政府、国务院有关部委、总代理单位等成员组成,负责评标的组织和决策工作专家小组由总代理单位牵头,包括技术顾问、法律顾问、财务顾问等成员,负责评标的具体工作,完成评标报告根据项目具体情形可以将领导小组和专家小组合成统一的评标小组,也能够在专家小组下设立若干个专业小组评标委员会负责对所有投标人提交的投标文件进行评审,并推荐最具竞争能力的中标候选人名单在与中标候选人谈判之前,评审结果须得到政府的批准评标标准是招标文件的组成部分,但招标文件中的评标标准一样只作原则性说明在评标阶段,为了评选出最具竞争力的中标候选人,评标委员会需要将招标文件中的评标标准细化评标标准要综合推敲发起人就融资、设计、建设和运营保护项目提出的建议,看其是否能最大程度地满足政府和社会的利益一样来说,评标标准要包括下面一些内容(D技术方案投标人提出的技术方案第一必须满足最低技术规范要求,超出基本要求的可推敲适当加分;
(2)项目体会资格预审后最后形成的投标人可能有所变化,投标人本身的情形,经过一段时间后也可能产生变化,需要对投标人的资格重新审查
(3)财务能力投标人对项目融资所必备的资本金或张罗股本金的能力以及得到银行的支持程度;
(4)项目收费项目收费是主要评标标准,对收费进行评审时要推敲投标人承当的风险对上述各项进行加权打分,得分高的前几名投标人作为最有竞争力的中标候选人,排在第一位的中标候选人将第一与政府进行合同谈判第六节合同谈判招标程序经过了资格预审、邀请投标、提交投标文件和评标工作之后,就进入了BOT项目招标活动的最后一个环节,即合同谈判阶段BOT项目中触及了许多合同,如特许权协议,信贷协议、总承包合同、运营保护合同、投资人协议、燃料供应协议、仲裁协议、担保协议、保险合同,等等这里所指的合同是指特许权协议特许权协议不仅指特许权协议书,根据具体项目情形,还包括一些附录,如项目介绍、技术规范、政府的支持函、合同主体的法律意见书、履约保函、图纸等
(一)谈判内容特许权协议触及到BOT项目的产品性能和质量、建设期、特许期、项目公司结构、资本结构、备用资金、原料和燃料供应、项目收费和价格调剂方式、最低收入担保、外汇安排、贷款人的权益、不可抗力、项目建设规范、修理计划、移交条件、奖惩以及仲裁等内容一样来讲,BOT项目特许权协议的条款分为基本条款和特别条款两种为了节省谈判时间并使投标者目标明确,政府在制定BOT项目招标文件时总要安排些基本合同条款,这些条款对所有投标人的要求是一样的,投标人不能任意改变例如,项目收费和特许期是BOT项目中两个关键而又密切相干的因素,如果这两个因素全都由投标人在投标文件中提出,将很难挑选一个公道的投标标准,因此在招标文件中一样只固定一个因素,另一个因素由投标人在投标文件中提出并作为评标时的主要评审对象,在这种情形下投标人在投标时就不能改变政府在招标文件中已经肯定的因素特别条款由政府在招标文件中提出,投标人根据各自的情形可以接受,也能够对这些条款进行修改,BOT项目特许权协议的谈判主要是针对这些特别条款的BOT项目谈判的内容又分为技术部分和商务部分,一样来说,技术部分的谈判容易一些,商务部分的谈判则要艰巨一些
(二)谈判进程除了谈判内容不同外,每个BOT项目的谈判从开始到终止的各个步骤也有所不同即便是类似的项目,完成谈判也不一定必须采取同样的步骤,谈判者必须保持最大的灵活性1谈判准备阶段开始谈判前,一定要做好谈判的准备工作,只有这样才能在谈判中争取主动由于特许权协议触及到国际工程承包、技术、经济、法律、环保等广泛的领域,就政府方面说,谈判的准备工作大体可以包括以下几个方面内容
(1)组织准备,包括组成谈判小组并选定谈判组长一样来说,谈判组成员应包括政府官员、政府代理顾问、财务顾问、法律顾问、翻译和秘书等由于谈判组长在谈判进程作出的许诺应当具有束缚力,因此,谈判组长应得到政府的授权
(2)谈判方案开始谈判前,要认真研究投标人的投标文件,列出需要解决问题的清单,并要有明确的解决方案以及回复对方方案的办法,写出谈判大纲,作为谈判工作的指导文件同时,应当认真分析谈判中的有利因素和不利因素,结合具体情形制定谈判策略
(3)准备资料应准备好谈判所需的资料,包括准备提交给对方的资料以及向对方索取资料的清单
(4)谈判议程谈判议程应在谈判前由双方约定,BOT项目触及的内容较多,一轮谈判可能解决不了所有问题,一样需要3〜5轮谈判如果与第一家中标候选人谈不拢,可与第二家中标候选人谈判,与第二标的谈判同样也需3〜5轮每两轮谈判之间要留出足够的时间整理谈判成果并为下轮谈判作准备2正式谈判正式谈判开始阶段,主要是了解对方的基本情形,例如对方主谈人员有多大决定权、是否有幕后决策人、主谈人员的谈判风格和谈判策略等等除注意主谈人员外,对其他谈判人员的情形也应注意,注意对方人员的分工谈判中应当向对方清楚地表达自己的立场,不能因惧怕谈判失败而躲避自己的观点谈判中双方都期望讨论自己关心的问题,在谈判中应注意引导对方转向自己关注的问题谈判中显现僵局是常见的事,在这种情形下应当努力控制自己的情绪,并认真对待对方的观点,冷静分析其公道性,努力弥补双方立场间的缝隙当然,也不能轻意让步在谈判中,当需要重新推敲自己的立场时,可以暂停谈判,在小组内部认真研究一下,然后重新开始谈判当谈判中显现新情形时,调剂自己立场是必要的严格地说,谈判的成功是双方不断争取和不断让步的结果,根据谈判进展情形,当对方作出一些让步后,作出一些让步也是可以知道的3签约并授予项目经过谈判,当事人就BOT项目特许权协议中双方的权益、义务达成了一致意见,就具有了签订协议的条件当地政府和项目发起人草签特许权协议后,还要上报国务院主管部门批准,获得批准后特许权协议才能正式生效,政府将正式向项目公司发出中标函,将项目授予项目公司附录特许权项目协议实例一燃料热电厂特许权项目协议本协议系由根据中华人民共和国法律正式组建和存在的[中国主管机构名称][说明该主管机构的法律性质](“电管局”)和根据中华人民共和国法律拟适当组建的、私人其主要办事处设在的一家私营公司[项目公司名称](“公司”)订立说明鉴于,电管局要求开发新的动力设施以保持推动经济增长;鉴于,电管局于199年月日发出公布通知,邀请有关方面按建设-运营-移交办法参加对的兆瓦燃煤热电厂项目的投标的资格预审;鉴于,根据电管局发出的招标,发起人以公司的名义按建设-运营-移交办法投标承当这一电厂项目;鉴于,电管局经认真评判所有竞标项目报价书后选定公司的报价书为最符合需要和最有利的报价书;鉴于,公司成心于电站的设计、监造、融资、建设和运营,且电管局愿意按下述条件授权公司如此行事;鉴于,电管局已获[授权法]授权订立本协议,且本协议已获[必要的机构]核准;当事各方兹协议以下
一、特许第1条用语定义
1.1用语定义本协议中“交通道路”系指附录1中所述道路及有关设施“协议”系指电管局与公司之间的建设、运营和移交项目协议“核准”系指为公司或为电站的融资、建设、[所有权]、运营和保护而需从政府主管机构获得的许可、执照、同意、授权、核准、特许、认可或同样或类似的文书,其中包括但不仅限于附录2中所列各项核准“电管局”系指及其继承人和准许受让人“电管局的物权担保”系指依照第
14.16条而为电管局设立或授予的留置权、物权担保、抵押及其他权益“供电”系指按供电表肯定的以兆瓦表示的电站各段时间内最大发电能力“供电表”系指各当事方依照第
9.4条约定的电站的发电能力表“保证”系指依照第
3.1C条应要求公司向电管局提供的保证、担保或备用信誉证“营业日”系指中国的银行通常开门营业的任何一天“生产能力费”是资本回收费、固定运营费和服务费的概称“资本回收费”系指附录3中所规定的电管局为使公司能够收回其与项目有关的资本本钱而应支付的费用“煤炭”系指依照附录4中所列“燃料规格”的规定供电站使用的煤炭“交付使用”在具体情形下可指某一单元或电站到达或超过“运营参数”和第7条及附录5中具体说明的其他商业运营标准要求到达的水平“验收”在具体情形下可指依照第7条和附录5进行某一单元或电站的检验“公司”系指及其继承人和准许受让人“完工日”系指某一单元依照第7条交付使用之日和电站依照第7条全部交付使用之日“特许期”系第
2.4条中所指的含义“建设合同”系指公司与建设承包商之间达成的且电管局并无异议的一项或多项有关电站的设计、监造、采购、建设、完工和检验的协议“建设承包商”系指公司依照建设合同和本协议为实行建设工程而雇用的且电管局并无异议的一位或多位承包商及其各自的准许继承人和受让人“建设工程”系指依照本协议第6条及其他规定为电站及其相干设施和设备所进行的设计、监造、采购、建设、安装、完工和检验,其中包括分站和互联设施“约定能力”系附录3中所指的含义“交送点”系附录6中所指的计量地点“生效日”系指电管局和公司依照第
3.4条证明已满足或舍弃第
3.1和
3.2条规定的所有先决条件之日“能源费”系指按第
11.4条和附录3的规定电管局应向公司支付的向交送点交送电力净输出的费用“环境污染”系指为任何政府主管机构的环境法律、条例和法令所不准许或与之相违的对电站或其任何部分的上、下、周围的空气,地面或水的一切污染“融资文件”系指与电站或其任何部分的建设和长期融资以及任何短时间融资或再融资有关的贷款协议、票据、契约、担保协议、担保及其他文书,但不应包括与首创投资者或任何其他股本参与人承付或摊付股本有关的任何文书或协议“财务交割”系指为证明获得电站建设工程和验收融资的一切必要交易已告完成而可能需要的各种融资文件已经完成和提交,包括对融资文件可能要求承付和摊付的各种股本的收讫“不可抗拒力情形”系第
15.1条所指的含义“强制性断供”系附录7所指的含义“燃料”根据具体情形可指煤炭和(或)石油“燃料规格”系指第10条和附录4所述对储存、供应和交付电站燃料的质量和方法所规定的规格“政府主管机构”系指中华人民共和国政府、其任何下属机构、任何省或地方政府主管机构及其任何部门及对公司、项目或其任何部分具有管辖权的中华人民共和国或省或地方政府任何部门、主管当局、机关、机构、司法机构或法庭,但不包括电管局的国际工程建造公司,一个或多个较大的设备供应商,对类似项目的运营和保护具有专门知识的某一公司,等等这些公司一样愿意参与一些股本,参与方式包括提供现金、人力、时间或拿出一部分它们按各自的合同预期赚取的利润,这样一来它们即可争取成为该项目的主要承包商、供应商或运营商项目公司还可以包括其他的股本投资者,例如作为项目财务顾问的某个投资金融公司或商业银行、国际贷款机构或其他投资机构等作为项目公司股东的发起人与作为项目公司的供应商之间,也有可能产生利益冲突但是,实际上,由于还有其他的一些发起人,这些冲突是可以缓解的股东们不愿意看到某一股东得到过份有利的条件,从而对全部项目带来不利后果这些问题可以采取公布的招标方式,限制项目公司在与某些股东签约进程中付给过高的价格同时,商业贷款机构的贷款承付进程也能够进一步保证项目公司经过仔细的分析,使估计的收入和利润更加趋于公道,项目的财务管理得到妥当安排
二、项目融资是BOT方式的基础私人对项目的融资是采取BOT方式的基础如果估计的收入比率不足以清偿贷款,或者不够补偿发起人投入的股本和服务,或者为承办此种项目而承当的庞大风险得不到回报,项目是不会得到私人融资的项目公司一样是从私营部门的贷款人以及从出口信贷机构或国际融资机构获得项目融资许多人认为,这种融资是“无追索权”的,由于贷款人将来不能有任何的直接财务追索权,既不能向将来具有项目公司的发起人追索,也不能向东道国政府要求担保偿付全部债款但是,更确切地说,BOT项目融资是以“有限追索权”为条件的,它可以对项目公司及其具有的资产行使追索权,其中包括房地产、工厂和设备、合同权益、履约保函、保险、政府担保以及项目公司曾经获得的其他许诺最重要的资产,也就是融资的主要基础是项目公司对未来收入流量所具有的合同权益,这种收入流量应当是足够偿还贷款的这种资产的情势可以是一份单独的长期购电协议,也能够是与东道国政府签订的在未来若干年内经营收费设施的特许协议的权益不管哪种情形,贷款人都必须有充分的掌控确信将来实现的收入肯定能确保及时偿还债款因此,在一样情形下,项目必须要由专家进行鉴定,并认定它的经济效益将能支持债务和股本结构如果不能,贷款人将可以要求得到确有信誉的当事方,例如承包人或东道国政府的附加许诺和担保
三、政府的指导和支持“电网”系指由电管局或以其名义具有或运营的对[写明地理区域]的输电和配电设施,电管局将通过此种设施接收电站输送的电并将其提供给电力用户“互联设施”系指由公司依照第
6.1条在现场建设、安装并与电管局和谐连结且符合附录8中所述规格以使电管局能够接收电站电量净输出的设备、设施、输送线以及有关的遥测设备、继电器、转换设备和安全保护装置“贷款人”系指作为融资文件当事方的贷款机构及其各自的继承人和受让人“重大日期”系指第
6.13条的项目时间表中所指日期“电力净输出”系指电站向交送点输送并在交送点计量的电能净额(以千瓦小时表示).“名义能力”系指按单元运算电站发电能力的兆瓦数“石油”系指按附录4第二部分中所列燃料规格的规定供应给电站使用的石油“运营和保护合同”系指公司与运营和保护承包商之间依照第9条就各单元和电站的管理、运营、保护和修理达成的且电管局并无异议的一项或多项协议“运营和保护承包商”系指公司依照运营和保护合同及本协议为管理、运营、保护和修理各单元和电站而雇用的且电管局并无异议的一位或多位承包商及其准许的继承人和受让人“运营参数”系指附录9中所说明的单元和电站的运营参数“电站”系指现场位于的兆瓦煤力电站,并包括所有设备、燃料储存及有关设施、保护装置、变压器、开关装置、固定装置、互联设施和分站(但不包括由电管局具有或运营的输送线及其他设施和设备),所有这些均应根据本协议开发、设计、监造、融资、建设、配备、保险、完工、检验、交付使用,运营和保护“项目”系指电站的开发、设计、监造、融资、建设、配备、保险、完工、检验、验收和运营以及所有附带的活动“项目文件”系指本协议、建设合同、运营和保护合同以及.“项目时间表”系第
6.13条中所列时间表“谨慎工程和运营惯例”系指中国大部分电力工业对地处类似位置的设施采取或认可的惯例、方法和运动(包括大部分中国电力工业采取的国际惯例、方法和行动),如果根据已了解的事实或做出决定时理应了解的事实进行公道的判定,这些设施可望以符合法律、条例、可靠性、安全、环境保护、经济和省事的方式到达预期成效就电站而言,谨慎的工程和运营惯例应包括、但不仅限于采取公道的步骤,以确保a提供充足的材料、资源和用品,包括燃料,以便在正常条件和可公道预期的不正常条件下满足电站的需要b运营人员配备齐全,体会丰富,训练有素,可按制造厂家的标准和规格适当、有效地运营电站,并有能力应对紧急情形c在确保长期可靠的安全运营的基础上进行预防性例行和非例行保护及修理,并应由知识全面、训练有素和有体会的人员利用适当的设备、工具和程序进行此种保护和修理d进行适当的监测和检验,以确保设备按设计要求运营并保证设备在正常条件和紧急的情形下均能适当运营e以安全而且不对工人、公众和环境构成危险的方式运营设备,并要推敲到压力、温度、湿度、化学含量、工作电压、电流、频率、转速、极性、同步和控制系统限度等肯定制约条件“计划断供”系指附录7中所指的含义“服务费”系指按附录3的规定电管局为使公司能够从其对项目的投资中获得适当的收益而应支付的费用“现场”系指电站的所在地以及所有地役权、通行权及其各种附属权益,附录10对此作了更具体的说明“规格”系指附录10中说明的电站和单元的规格“分站”系指千伏安分电站,附录10对此作了更具体的说明“目标完工日”系指第
6.12条中列为“目标完工日”此种日期以可按本协议规定予以修订的情形为准的各个重大日期“转交日”系指2号单元特许期终了日后第一个营业日“转交点”根据具体情形系指向现场或应视为已向现场交付石油或煤炭所使用的倾注设施、凸缘、管道或其他贮罐,附录4对所有这些均作了更具体的说明“输送线”系指电管局依照本协议应为互联设施安装并与之连结的设备、设施、输送线及相干的遥测设备、继电器、转换设备以及安全及保护装置,其规格列于附录8中“单元”系指共同组成发电站的每个各为兆瓦的煤力热电单元号单元”系指拟交付使用的第一个单元,〃2号单元”系指拟交付使用的第二个单元“单元供电能力”系指按供电表肯定的一个单元在各个时期,最大发电能力,以兆瓦表示
1.2其他说明本协议中“人民币”系指中华人民共和国的法定货币凡提到的日、周、月和年,均指公历的日、周、月和年第2条特许特许的授予电管局授予公司以在第
2.4条规定的特许期内的设计、建设、运营和保护电站以及向电管局出售电站的电力净输出和发电能力的专属权,但须受本协议各项规定的管束公司根据特许规定所承当的义务根据本协议的规定,公司应在特许期内负责电站的设计、建造、检验、运营和保护,费用和风险电公司自己承当,但本协议中另有明确规定者除外3运营项目的权益公司在特许期内有权运营构成电站的所有资产、设备和设施4特许期特许期自目标完工日开始,为期年,除非依照本协议另作改动在特许期终了时,公司应依照第12条的规定在无需任何赔偿的情形下将项目移交电管局第3条先决条件1应由公司实行的先决条件电管局根据本协议实行义务的一个先决条件是,电管局至迟应在自本协议规定日期起的天内或在当事方可能书面约定的较晚日期前收到其情势和内容均符合电管局要求的下述文件a电管局公道要求提供的组织文件、决议和其他任何书面证据的副本,以证明公司系根据中华人民共和国法律正式成立和组成并具有实行和实行本协议条款和条件的法人权利和权限;b表明公司已从贷款从获得有束缚力的出资许诺以及可使公司实行其根据本协议所承当的义务的足够股本的书面证据c可为电管局接受的金融机构向其出具的数额为的保证、担保或备用信誉证,以担保公司实行其根据本协议承当的某些义务;d书面证明,证明公司已经一获得附录2所需在生效日前获得的所有核准,二为获得附录2所列为开始建设工程所需的其余核准而向政府主管机构提交一切必要申请、要求和文件;e基本上以附录11所列格式提出的有关公司法律意见应由电管局实行的先决条件公司实行其根据本协议所规定义务的一个先决条件是,公司应于或于当事方可能约定的较晚日期收到其情势和内容均符合公司要求的下述文件a书面证据,证明电管局业经授权根据中华人民共和国法律实行和实行本协议的条款和条件,且本协议已经中华人民共和国国家计划委员会核准;b由符合公司要求的一中国银行出具的证明,表明电管局有权并有能力进行本协议规定应由电管局进行的运营;c符合公司要求的书面证据,证明电管局具有可授予本协议规定的必要的土地占有权和通行权的充分的法律资格和权利,包括对交通道路的这类法律资格和权利;d基本上以附录12所列格式提出的有关电管局的法律意见先决条件未履如果到本协议规定的日期尚未到达上文第
3.1或
3.2条所述任何先决条件的要求,该项条件的受益当事方可延长实行条件的时间,可舍弃此项条件,也能够书面通知另一当事方的方式终止本协议如以此种方式终止本协议,任何当事方均不应因此种终止造成的缺失或赔偿而对另一方承当责任生效日各当事方应在另一当事方应实行的所有先决条件已符合要求或予以舍弃时向该当事方提出书面通知上文第
3.1和
3.2条所列各种先决条件得到实行或以书面情势舍弃的日期应为本协议的生效日5电管局实行付费义务的补充先决条件电管局实行其接受或支付约定能力或在与检验和验收无关的情形下接受或支付电站的电量净输出义务的一个补充先决条件是,电管局应已收到或舍弃收取下述文件a可证明所有必要的核准完全有效的书面证据;b第
10.7或17条要求提供的所有保险证明的副本,可证明所有保单和背书均完全有效并符合本协议的要求;c可证明1号单元已正式交付使用的书面证据;d所有融资文件的副本;e可证明公司或运营和保护承包商已依照本协议订立为电站的运营和保护而供应必要的材料、消耗品不包括燃料和备件的一切必备的合同的书面证据
二、项目建设第4条现场的购置和使用1土地的购置电管局应负责现场及其通道的购置电管局至迟应于答应公司使用现场电管局应保持现场不触及任何留置权和债务负担,但对公司根据本协议而具有的权益和义务无实质性不利影响的留置权和债务负担除外,以使公司在特许期内具有对现场的自由专属使用权2现场使用的限制电站应设在现场未经有关政府主管机构的书面同意,公司不得将现场用于项目以外的任何目的3购置本钱公司应向电管局预支购置现场及其通道的款额为的费用第5条设计设计要求公司应依照下列标准编制项目设计a附录10所列初步设计标准设计标准应在所有重要方面与下文b中推敲到的任何可适用的技术规格具有兼容性;b附录10所列任何可能适用于本项目的技术规格2设计标准审查公司应于适用本协议的重大日期或其之前就附录10所列初步设计标准以及所有列明的可适用的技术规格进行审查并编写书面报告,以便就其中存在的任何不一致处或模糊处向电管局提出建议或要求对其作出澄清或给予进一步的指导如果公司未能通知电管局、未能发觉初步设计标准中存在的任何毛病和忽视之处,或未能将实际发觉的任何毛病或忽视之处通知电管局,由此产生的一切费用均应由公司承当公司改动设计标准的权益公司可以在依照第
5.2条编写报告时对设计标准提出改动或澄清,只要此种改动或澄清能够加快建设,减少建设或保护费用或改进项目的质量电管局应于适用于本协议的重大日期或其之前就提议的改动是否可以接受向公司提出意见并就报告中提出的任何问题或澄清要求作出答复设计的审查和核准公司应于适用于本协议的重大日期或其之前依照附录13所列程序将详细的设计图纸提交电管局审查电管局应及时审查公司提交的设计图纸如认为设计图纸不能接受,电管局应迅即通知公司公司则应及时提供任何必要的澄清或更正公司无权以因需提供此种澄清而造成延误或花费为由要求任何赔偿如果电管局未在附录13规定的可适用期限内对设计图纸提出异议,即应认为电管局对此种设计图纸和规格并无异议公司不得在未事先征得电管局的书面核准的情形下对项目的设计图纸和规格作出任何更换公司的责任公司应对项目设计中的任何缺点承当全部责任不得将电管局未对设计图纸、规格或其中的任何改动提出异议说明为电管局舍弃本协议为其规定的权益,或对公司根据本规定所承当的任何义务的解除为此,公司a承认电管局进行的任何设计审查完全是供其了解情形,电管局不因进行此种审查而对电站、任何单元或其中组成部分的设计或建造质量承当责任;b不应以任何方式向任何第三方表明电管局因进行任何审查而应对电站、任何单元或其中组成部分的设计或建设的得当与否负责;c应在接受本协议其他规定管束的情形下对电站、各个单元和其中的组成部分的技术可行性、运营能力和可靠性承当全部责任第6条建设公司的主要义务公司应依照本协议负责所有建设工程并承当建设工程的一切费用和风险在不限制前一句中一样规则的情形下,公司的责任应包括以下方面a在其建设方针和活动中优先推敲安全,以保护生命、健康、财产和环境;b采取一切公道的措施,尽量减少建设期间给公众、地区居民以及商业造成缭乱和其他不便;c及时获得并随后保持实行建设工程所需要的执照、许可和核准包括附录2中所列文件以及支付此种执照、许可和核准所触及的一切适用的手续费和费用;d为外方人员获得各种签证和工作许可证并征请当地劳工,包括支付一切与此有关的适用的手续费和费用电管局的主要义务电管局应负责a依照第41条提供现场并依照第
6.3条建造交通道路;b在建设期间和谐并增进与政府主管机构的一切交涉;c及时获得并随后保持为工程所需要且只能由电管局获得的核准;d作出一切适当的努力协助公司获得第
6.1c条所述各种执照、许可和核准;e就公司依照第
6.11条建造输送线和提供高启动电及依照第
7.2条提供所有检验需要的燃料给公司以补偿交通道路电管局应于本协议适用的重大日期或其之前依照附录1所列规格建造和完成交通道路电管局应在特许期内保护交通道路,本钱和费用自负,但交通道路因公司、建设承包商、运营和保护承包商或其各自的任何雇员或代理人的过失或渎职而遭到破坏者除外,此时不论是由电管局还是由其承包商进行的一切此类修理的费用均应由公司承当电管局应自生效日起为便于进行初步合同工作而向公司提供进显现场的适当通道现场的准备工作公司应依照本协议的所有要求为建设工程进行现场的准备工作,费用自理5建设工程的质量公司应确保依照已核准的设计并按本协议所列标准和规格包括但不仅限于谨慎工程和运营惯例实行建设工程,或在无具体规定的情形下以适当的、娴熟的方式利用新的优质材料和设备施工6质量保证和质量管制在建设工程开始前,公司应根据附录14中说明的原则设立由公司和建设承包商依循的质量保证和质量管制方案公司应常常向电管局提供关于已完成或正在进行的建设工程的质量管制结果的完全文件在不影响公司对本协议的义务的情形下,电管局有权参加或审查公司和任何建设承包商的质量管制检查和方法,以证实有关的建设工程符合第66条中的质量要求公司应协助进行此种定期检查7建设人员公司应提供或确保建设承包商提供实行建设工程所需要的所有技术娴熟、必要证明一应俱全的人员在建设工程开始前,公司应将公司和建设承包商指派到项目上的所有主管人员的名单连同其资格简介一并送交电管局审核设备和材料公司应提供或安排提供实行建设工程所需要的一切暂时性或永久性的设备、材料及其他物品,费用由公司支付建设承包商的选定公司为了实行根据第
6.1条所承当的义务,应有权挑选一合格的承包商作为实行建设工程的建设承包商公司和建设承包商还应有权将合同授予设备、材料和服务的供应商,建设承包商应按第19条的规定根据电管局核准的建设合同实行建设工程建设承包商应通过公布招标或直接提名选定,但须经电管局核准凡是中华人民共和国的建造承包商,均应由电管局推荐10图纸和技术细节公司应在单元或电站交付使用后三十30天内视情形向电管局提供份单元或电站的“最后”设计图纸和图样的副本以及份电管局公道要求提供的与项目有关的其他技术文件或资料的副本,其中包括但不仅限于下述各项a机构和设备基本布局的最后安排计划;b电动机械工程的基本的及具体的图纸和规格;土木工程的基本的及具体的设计图纸;d建设承包商和或设备卖方建议采取的检验程序;e锅炉和涡轮机效率输出的校准曲线;f表明锅炉能力与按符合规格的煤炭衡量的煤炭质量之间的关系曲线;g按以下不同载荷运算的能量余额25%、50%、75%、100%或110%611电管局提供的电力设施和服务电管局应配合建设工程承当下述工作a电管局至迟应于可适用的重大日期依照附录8的要求建设、安装并提供与公司的互联设施相连的输送线路;b电管局应在现场供应或安排供应公司在建设期间可能要求提供的备用电站启动电,以在必要时补充公司实行建设工程所需要的电力以及在检验电站期间为使公司能够依照本协议对单元或电站进行检验和投入使用所需要的电力电力应符合附录4所肯定的规格,并应按电管局对接受基本上相当的服务的商业用户收取的当时通用的费率供应;如果不是由电管局供电,则应按供应商收取的费率供电另加/千瓦小时作为对电管局安排此种服务的补偿612项目的时间表;重大日期公司应依照下述项目时间表肯定的重大日期实行本协议对其规定的义务项目时间表重大日期从实行本协议之日算起的[月]数或[天]数生效日公司按第
5.2条的要求向电管局提交报告电管局按第
5.3条的要求对按第
5.2条提交的报告作出答复该公司按第
5.4条向电管局提交详细的设计图纸公司向电管局提交建设合同以及运营和保护合同财务交割电管局提供现场并建造交通道路建设工程开始检验开始-1号单元目标完工日T号单元检验开始-2号单元目标完工日-2号单元电站的目标完工日如果显现不可抗拒力情形应依照第
15.1条延长或修订适用于上述重大日期的最后期限
6.13进度报告公司应[每个月][每季度]向电管局提交有关建设工程进度的报告,报告应比较详细地说明已经完成和尚在进行的建设工程以及电管局可能会适当要求说明的其他事项进度报告是对公司依照第
6.7条向电管局提供的关于质量管制方案的资料的补充14建设中的预期延误如果公司在任何时候公道地估计没法按项目进度表规定的某一重大日期完成建设工程,公司应立刻通知电管局,对下述方面作出比较详细的说明a估计不能如期到达的某一重大日期;b延误或估计延误的原因,包括说明任何据称的不可抗拒力的情形;c在到达某一重大日期方面估计的延误天数以及任何其他可适当预见到的对建设工程产生的不利影响;\d公司为克服或减少延误及其影响而已经采取或建议采取的措施如果公司未向电管局发出此种通知,则应向电管局支付因此种不实行而产生的一切费用上述通知的产生不应解除公司根据本规定承当的义务如果公司提议采取或已实行的措施不足以克服预期的延误问题,电管局可要求公司为遵照项目时间表而采取电管局认为必要的额外措施本第
6.15条中的任何规定均不应减损电管局的权益15设计的改动公司可在建设期间随时对已核准的项目设计提出改动,但所有此类改动均应符合适用于项目的各种设计标准并符合所有适用的法律和条例未经电管局的书面核准,公司不应作出任何此类改动16监测电管局应有权随时监测建设工程并在不干扰工程进展的情形下进行适当的检验此种监测和检验的一切费用均应由电管局承当电管局拟进行的任何检验应提早通知公司公司应给予并责成建设承包商给予电管局可能适当要求提供的进入现场的便利包括为电管局的代表提供暂时办公设施、支援和设备,以使电管局得以对建设工程进行监测和检验任何此种监测和检验均不得干扰建设工程的进展公司应为电管局及其适当授权的代表和代理人检查现场提供并责成建设承包商提供所有设计图纸和图样的副本凡系对秘密资料或专利资料的此种检查,均须遵照第
15.3条的保密规定17工程的拒收等电管局应有权在完工日之前的任何时候以书面情势拒收任何不符合本协议规定的工程、材料或设备,并要求公司对此工程作出纠正或改用合适的材料及设备
6.18义务的不予免除电管局未能监测、检验或拒收建设工程的任何部分,不应说明为舍弃本协议对电管局规定的任何权益,也不应免除公司根据本协议所承当的任何义务第7条检验1检验程序当事各方应在规定期限内依照附录5所列程序实行检验方案,以证实项目符合本协议中肯定的设计标准和规格以及适用的法律和条例电管局应接受任何此种检验期间发出的全部电力,并按相当于能源费的数额支付检验期内提供给交付点的能源费
7.2检验期间的燃料检验期间使用的所有燃料均应由电管局提供,并应符合燃料规格,其一切本钱和费BOT项目必须要得到政府的指导和支持对于工业项目来说,争取政府支持比较容易工业项目所生产的产品、原料以及服务是能够出售的,它们可以进入已有的市场,销往国外或售给外国用户来换取外汇而对于基础设施而言,得到政府的支持就不那么容易了,因其收入流量也许完全依靠与东道国政府签订的承购协议,发电厂项目就是这种情形(”以契约为基础的”收入);或者取决于当地消费者的需求,而此种需求量很难肯定,收费公路或城市交通系统则属于这种情形(”以市场为基础的”收入)得不到可自由兑换货币也将是一大困难许多发展中国家都存在着政治或经济的不稳固性,这也同样会给BOT项目的实行带来障碍理论上说,BOT项目的一个主要吸引力是,它是由“私方”筹资,无须东道国政府作出任何财政许诺,政府的参与很少然而,实际上在许多发展中国家,得到东道国政府的指导和支持是必不可少的第一,政府方面要建立和健全包括税收、劳动、海关、货币汇兑、利润汇出和外国投资保护等方面的法律和法规其次,政府需要从程序上批准项目立项之后,政府还要挑选采购方式,并草拟出一份明确的招标文件,同时肯定一种具有透亮度的、十分明确的招标办法另外,由于政府常常是BOT项目的最后顾客或买主,因此政府应当一开头就指定一个BOT项目的专职管理人,和谐和解决遇到的种种困难选定了一个项目发起人之后,政府还要与项目公司进行谈判,以终究授予特许权或签订项目协议BOT项目的开发进程十分复杂、耗费时日,而且从发起人的角度看,开发费用也很大大型项目一拖就是好几年才能签订项目协议或终止筹资在这段时间内,承包人要耗费很多钱、财用于可行性研究、获得咨询和聘请顾问等项开支因此,政府应尽一切努力确保全部进程的按部就班、公平和效率换言之,政府必须认识到全部进程的复杂性,愿意为项目的成功提供必要的和及时的支持目前,许多国家已经获得了开发BOT项目的成功体会;一些商业银行、出口信贷机构和国际金融机构也有这方面的体会;各方面对BOT项目的进程有了更好的了解,对于反复显现的问题也有了标准的解决办法这些因素对于BOT项目的成功都是十分有利的
四、BOT项目对财务的一样要求BOT项目在财务上的可行性必须清楚地展现给潜伏的股份投资者和贷款人这种可行性应当经过鉴定,例如,对一个交通项目而言,它可以包括可行性研究、交通量分析、人口发展猜测等用一律应由电管局自理凡与检验期间使用的燃料有关的供应、数量、检验、充足性、安全性、储存和缺失风险,均应受第10条和附录4中规定的管束,但附录5中另有明文规定者除外3检验的参加电管局应有权由其代理人和专家出席在现场的任何检验,如已依照第
7.4条发出书面通知,且电管局已以书面情势谢绝参加检验,则可在无电管局代表参加的情形下按通知时间进行检验4检验通知公司至少应提早十四
(14)天或在经各当事方约定的更短时间限内将其提议开始在现场进行任何检验的日期书面通知电管局此种通知应说明提议开始检验的日期和时间,并应在其他方面符合附录5的要求5证书每次检验完成后,公司应立刻出具检验已经完成的证书,并应向电管局提供此种证书副本,证书应比较具体地说明检验程序和每次检验的结果电管局应在附录5中规定的期限内以书面情势将电管局接受或谢绝接受的此种检验结果的意见通知公司依照本协议完成各个单位的建设工程后,公司应立刻书面通知电管局公司和电管局应在此种通知后迅速按附录5中的规定进行联合检查,以证实该单元的建设工程已经依照本协议完成电管局随后应立刻出具证明该单元的建设工程已经完成(“完工证明”)的证书,或以书面情势将出具完工证明之前尚需进行的工作通知公司如果电管局未在附录5中规定的时限内进行检查、出具此证明或发出通知,即应认为已在附录5规定的日期出具了完工证明2号单元的完工证明也应视作电站的完工证明有关的完工证明一经出具或被认为已经出具,即应认为单元或电站交付使用和已到完工日6提早完工如果某一单元的完工日在该单元的目标完工日之前到达,电管局应向公司支付数额为的提早完工奖金7不予免责电管局检查和接受建设工程并出具完工证明,并不免除公司对项目设计或建设中的缺点或延误的各种责任8检验争端如果电管局与公司之间对本协议第7条规定的检验的结果产生争议,应依照第20条解决此种争议第8条完工误延和舍弃1完工误延
1.1由于电管局的原因如果由于电管局违背本协议对其规定的义务的行动或不行动而使建设工程的完工延误或建设、融资费用增加,应按下述方式给公司以赔偿(a)应调剂资本回收费,以便在电管局支付的头六
(6)笔资本回收费中按同等数额将因此种延误而产生的所有额外的建设费用或根据融资文件应对的任何额外款额偿付给公司;(b)一旦此种延误造成融资文件规定的任何本息付款到期或应在适用的完工日之前支付,电管局应开始向公司偿付资本回收费中的借记部分
8.
1.2由于公司的原因除第
6.15条对公司规定的义务之外,公司应向电管局偿付下文第
8.2和
8.3条中规定的约定赔偿金,以此作为按项目时间表的规定建设工程的完工或验收显现任何延误时对电管局的唯独补偿,条件是此种延误并非电管局违背本协议对其规定的义务的行动或不法行动所致,或不可抗拒力情形所致
8.2因公司延误的约定赔偿金如果公司因其自己的行动或不行动而非因电管局的过失而未能在某单元或电站的目标完工日后的三十
(30)天内交付该单元或电站;公司应自该日起直至该单元或电站(视情形而定)的完工日止逐日向电管局偿付约定赔偿
(一)产生在上述第三十天后,头六十
(60)天内的该单元完工日延误,应按每单元逐日偿付美元的款额;
(二)产生在上述第六十天后的延误,应按每单元逐日偿付美元的款额;为偿付此种约定赔偿金,电管局应有权动用保证金,直至其全部用尽,而在此之后公司即不应再因建设工程完工延误而对电管局负有进一步的赔偿责任
8.3长期延误;舍弃如果由于公司的过失而非由于电管局的过失,(a)电站未在电站目标完工日(目标完工日以可因(-)不可抗拒力情形造成的延误、
(二)电管局造成的延误或
(三)电管局准许延期而延长的情形为准)以后三百六十五
(365)个日历日内按完工日完工;(b)公司舍弃或被视为已经舍弃电站的建设,则公司在依照第82条支付或应对电管局的任何款额付讫之后,应以约定赔偿金的方式向电管局偿付以保证金支付后的差额部分4被视为舍弃如果公司采取下列行动,即应认为电站的建设已被舍弃a以书面情势通知电管局说公司已终止建设工程而且不打算重新开始建设;b在适用于建设工程开工的重大日期之后的天内并非因显现不可抗拒力情形或因电管局违背本协议对其规定的义务的行动或不行动仍未能开始建设工程;c并非因显现不可抗拒力情形的干扰或因电管局违背本协议对其规定的义务的行动或不行动而未能在任何不可抗拒力情形终止之后的天内复原施工;d公司出于除显现不可抗拒力情形或电管局违背本协议对其规定的义务的行动或不行动的原因以外的其他任何原因此在完工日之前停止建设工程或检验或直接地或通过建设承包商的行动从现场撤出所有或大部分人员
8.5退还保证金电管局至迟应在电站完工日后的天内退还全部或尚存保证金
三、项目的运营和保护第9条运营和保护公司的主要义务公司在全部特许期间应按自行承当费用和风险的方式负责电站的管理、运营、保护和修理公司应确保在全部特许期间始终依照谨慎工程和运营惯例经营电站,使其处于良好运营状态并能在运营参数范畴内安全而稳固地供电计划断供期公司应有权益用附录7中所规定的计划断供期,以便对单元或电站进行计划中的检验、保护、检查和修理各当事方应在不晚于一号单元目标完工日前六十60天而且至少在特许期期间每年年底前六十60天之内议定下一年期间计划中的年度断供期,但断供期应根据附录7中规定予以修订公司在显现任何未计划断供或强制断供时立刻通知电管局,并应向电管局书面提供对未计划断供或强制断供可能的期间的最接近的估计、对这种未计划断供或强制断供的原因的详细说明以及正在采取的补救措施
9.3安全和技术准则各当事方应在不晚于一号单元目标完工日前一天时组织一指导委员会,委员会应由公司代表名和电管局代表名组成指导委员会应不定期地举行会议,但最初时不得晚于一号单元目标完工日前个月,以讨论并约定运营程序和安全与技术准则,以便在运营参数和电管局系统要求范畴内或依照谨慎工程和运营惯例结合电站运营予以实行一俟这类运营程序和安全与技术准则得以议定,公司即应照章对电站进行运营供电供电的肯定应按附录7的规定行事,以其中所规定的各种因素为基础,包括第
9.2条及适用情形下的第
9.5条中所规定的计划断供期、强制断供期和未计划断供期等因素各当事方应约定年度供电表,并应在推敲到各当事方的要求的情形下不时对供电表进行审查在议定这类供电表时,公司应充分推敲到电管局的要求并应尽最大努力予以满足紧急断电和减少送电
5.1断电或减少送电的原因虽有种种其他规定,但在下述情形下,电管局仍可要求公司切断对电管局系统的送电或安排这种断电,并可要求公司削减电能或减少送电a电管局单方面肯定存在着一种或多种情形一对电管局系统或电网的可靠性、安全性和完全性有着或可能产生严重不良影响;二或严重影响到电管局向其客户提供安全、可靠和连续服务的能力;三对生命或财产构成有形的紧急要挟;b为使电管局能够建造、安装、保护、修理、拆除、调查、检查或测试输送线的任何部分或电网中任何受影响部分而需要断电或削减电能供应
5.2通知和时间安排电管局应作出一切适当的努力将出于第
9.
5.1条规定的原因和对电站实行断电和对所需电流净输出削减情形通知公司在可以一种不影响电网的可靠性或完全性的方式重新安排或推迟这类削减的情形下,电管局应作出适当的努力使电流净输出的这类削减同公司计划断供和谐起来,而公司则应作出适当的努力重新安排其计划断供,以便与这类削减和谐起来可行时,电管局应就这类电流净输出削减至少提早四十八48小时向公司发出通知.
5.3断电和减少送电期间的收费电管局在断电情形下应连续支付能力费,并应在减少或削减电流净输出接受量时连续支付能力费和能源费,但不论是在哪种情形下,如因电站或任何单元或其某一部分运营和设计中的缺点或故障,则无须采取这类行动由于电站运作或设计中的缺点和故障而产生第
9.
5.1条所要求的任何全部中断输送电站电流净输出或任何断电,应视为强制断供,此时电管局应无向公司支付任何费用的义务,直至缺点或故障得到补救时为止6电管局设施的保护电管局应依照其内部运营程序、标准和准则安全而谨慎地运营和保护或安排运营和保护输送线、电网和电管局其他系统和设施,以确保电站电流净输出接收和配电系统的可靠性7检查和保护手册公司应根据运营参数编制电站检查和保护手册,手册中应包括进行定期和年度检验、例行保护、大修保护和年度保护以及调剂和改进检查和保护方案的程序和时间安排表公司应对应电管局查阅和审查这种检查和保护手册8保护不履公司应按电管局可中意接受的情势和金额提供保证、信誉证或其他担保,以支付未能妥善保护项目的费用如果公司未能依照本协议保护电站,电管局可将未履一事通知公司如果公司在收到这一通知后未能迅速进行纠正性保护,电管局可自行保护,风险和费用由公司承当在这种情形下,公司应对应电管局雇员、代理人或承包商为此目的而进入电站电管局应确保所有进行这类运营的人员在尽可能少干扰电站运作的情形下从事自己的工作9公共安全如果项目或其任何部分会产生不安全情形,电管局可对现场或运营或电站的进入实行限制,直至电管局确信电站已经安全时为止电管局应指导公司在其通知中所规定的时间内做到项目安全公司对这类限制进入或运营的情形无权获得任何赔偿10电管局的进入电管局可随时进入电站监督运营和保护工作11运营和保护承包商公司为了实行其根据本第9条规定所承当的义务,有权选出一位合格的承包商作为运营和保护承包商,对各单元和电站进行管理、运营、保护和修理,但须有电管局事先的书面核可电管局有权在公司予以实行前根据第19条规定对拟议的运营和保护合同进行审查电管局在公司提出核准运营和保护承包商和运营和保护合同的书面要求后十五
(15)天内如无书面反对意见提出,即应认为电管局已同意提议的运营和保护承包商和提议的运营和保护合同运营和保护承包商的任命并不免除公司根据本协议规定所承当的任何义务第10条燃料供应1燃料交付一切燃料均应依照附录4中所肯定的交贷时间表交付当事方彼其间应及时协商,以编写对这类交付时间表的修订或修改,说明拟由电站使用的燃料的估计时间和数量煤炭和石油均应交付至附录4中所规定的适用的转交点2质量一切燃料均应符合附录4中所述燃料规格3检测在每次将燃料交付至转交点前,将由各当事方对适当的抽样联合进行检测和分析,以确保切实符合附录4中的燃料规格一切检测均应严格依照附录4中所肯定的检测程序进行4供应电管局应确保公司所要求的充分的燃料储备的供应现场产生任何意外的燃料短缺时,公司应负责迅速通知电管局应要求公司在设在现场的储存设施中保持很多于三十30天的燃料供应5储存和安全交付至现场的煤炭应存放于附录4中所指定的煤堆中交付至现场的石油应储存于公司建造的贮油池中一切燃料一经交付至适用的转交点,即应由公司负责其安全,并应由其负责根据谨慎工程和运营惯例对煤堆和油贮设施进行运营和保护6缺失风险;保险在燃料交付至转交点后,即应由公司负责并承当不管何种原因造成的燃料破坏或缺失的风险公司应确保并应就此向电管局提供证据一直就破坏或缺失同某一著名保险公司进行了燃料的全额更新价值保险,而且任何保险收益都由电管局收取对于保险未予包括的任何这类破坏或缺失,公司应立刻向电管局作出偿还第11条供电;收费1供应公司应根据电管局依照附录7规定发出的发送指导在交送点将电站电流净输出送交电管局电管局应根据这类发送程序接收并支付所有送电,但应以附录9所列运营参数为限在特许期间,公司应将电站约定能力专用于电管局,且在未得到电管局事先的书面同意或指导情形下不得将电流净输出中任何部分出售给任何第三方数量公司交送电管局的电量应根据附录6中规定予以监测、测量和记录通知只要产生任何引发或可能引发电站不能按规格规定在运营参数范畴内运营的情形不包括计划断供,公司应立刻向电管局发出通知只要产生任何引发或可能引发电管局不能依照电管局以前发出的发送指导接受送电的情形,可行时还包括第95条所述各种情形,电管局应立刻向公司发出通知收费只要公司未违背本协议所规定的义务,并在接受有关这类违约的规定或有关产生人力不可抗拒情形的规定的管束的情形下,电管局应按附录3中所列并作了更具体说明的数额向公司支付下述约定能力费和电流净输出费a电管局应就特许期期间每一历月或其中某一部分时间向公司支付每一单元的适用的能力费和能源费b如果单元完工日在该单元目标完工日之前,则电管局应就自这类完工日起至这类目标完工日止的这段期间向公司支付固定运营费和能源费,但是,如果由于目标完工日后延而根据融资文件显现欠款,则电管局也应支付适用于当时借记于融资文件项下款额的资本回收费构成部分c在检测期间,电管局应支付发出并送至送交点的所有电力的公司能源费收费发票在本协议规定期间每一历月月底后不久,公司即应就该月向电管局送出根据附录3编制的发票电管局在收到发票后天之内应按每张发票上款额向公司付款付款向公司支付的一切费用均应以附录3规定的货币支付并应按附录3规定的时间、地点和方式转入规定的账号收费争议如果电管局对任何发票中所列款额表示异议,则应在收到该发票三十30天内告知公司并支付无争议部分款额有关尚剩部分的争议应按第20条中规定予以解决发票到期日以后向公司支付的一切款额均应加上按任何融资文件规定应对公司的利率运算的利息O中国银行账户的使用公司与项目有关的需要外汇的所有财会事项,包括还本付息和收入的汇回本国,均应通过经各当事方核可的某一中国银行账户完成;但是,外国贷款人和证券投资者用以支付外国承包商或卖主所提供的服务或在中华人民共和国以外地方采购的设备或材料的外汇,则可无须通过中华人民共和国账户划拨而可直接向这些人支付对外币账户的表示同意电管局应确保公司、建设承包商和运营和保护承包商在必要时获得对在中华人民共和国内的外汇银行账户的开户和经营及收入的保存所表示的同意,包括对不仅限于向这类账户中支付所有在融资文件项下收到的外汇和从中提款电管局应确保公司获准将为根据本协议实行和完成项目所需的资金从中提款电管局应确保公司获准将为根据本协议实行和完成项目所需的资金从其在中华人民共和国中的账户划拨至其在中华人民共和国之外的账户,包括但不仅限于融资文件、建设合同、运营和保护合同和与项目有关的保单中所公道要求的账户
11.10外汇公司应有权将项目收入从人民币兑换成,以便在特许期间支付项目费用、还本付息和在符合第1L11条规定情形下支付股本盈利电管局应确保常常为这种兑换提供外币如果公司有时候不能将其人民币兑成,电管局在接到公司书面要求时应负责在公司提出要求兑换的书面要求三十30天内依照当前的政府汇率进行这种兑换
11.11利润的汇出公司有权在每一财政年度底将其年利润汇往国外,条件是a已根据第H.12条规定将公司该财政年度经审计的财务报表提交电管局;b公司所欠一切到期和应对税款均已付讫或备齐;c公司已支付到期和所欠公司全部款项,而且在其根据本协议所承当的任何义务方面并未违约
11.12财务报表公司在展开其业务和活动时应保持应有的勤奋和效率,按健全的国际金额和商业标准和惯例行事,并应通过编制并向电管局送交下述财务报表而对其业务的各个方面作出充分的说明a根据一样公认的国际会计惯例和中华人民共和国公司法中任何适用的规定以此类公司法可能会不时加以修正的情形为准并经合格的独立审计员核证的经审计的年度财务报表,包括资产负债表、损益表和现金流量表;(b)公司季度收支简表;(c)电管局为监督对中华人民共和国法律和本协议遵照情形而不时公道要求提供的与公司财务状态有关的其他资料
四、项目的较交第12条特许期后的移交
12.1移交的范畴公司应在移交日了清和清除一切债务、留置权、不动产债务、抵押权、物权担保、环境污染和除不对电站价值造成重大不良影响或不干扰其运营的电管局物权担保和其他日常性不动产债务外的各种类型或性质的债权的情形下,向电管局或其委派人移交公司在保护得当并处于良好工作状态的电站的一切权益、所有权和权益以及其使用现场的一切权益公司还应在该日向电管局提供运营手册、运营简介、移交说明、设计图纸以及电管局为能连续电站运营而可能直接或由其委派人公道要求提供的其他资料
12.2最后检验公司应在经与电管局协商的情形下在移交日前十二
(12)个月内对电站进行一次计划中的保护性全面检验
12.3备件各当事方应在移交日前至少六⑹个月内举行会议并就拟予移交的备件清单、移交的技术细节和有关保证安排达成一致意见在移交时,公司应向电管局移交足以满足电站为期()个月正常需要的备件
12.4保修在移交日时,公司应保证电站处于良好运营状态,保护妥善(正常耗费除外)而且符合本协议规定的一切安全和环境标准公司还应进一步保证它将对自移交日起十二
(12)个月期间项目任何部分因材料、工艺或设计的缺点或因公司(或运营和保护承包商)在特许期间的任何行动或不法行动而产生的任何缺点或破坏(普通消耗除外)实行纠正电管局在发觉任何这类缺点或破坏后应立刻通知公司此类通知不管如何至迟应在十二
(12)个月保修期到期之前发出公司在收到该通知时应尽快纠正缺点,费用由公司自理如果公司在电管局通知后一段公道的时间内未能或谢绝纠正缺点,则电管局有权自行或雇请第三方纠正缺点在这种情形下,公司应支付纠正工作的公道必要的费用.5承包商保修单和保险的移交公司在移交时应将承包商和供应商所有未到期保证和保修单以及所有保单、暂保单和背书移交给电管局或其委派人.6技术的移交在移交之日,公司应在技术和专门知识可由公司移交或转让的最充分范畴内向电管局或其委派人移交和转让或责成移交或转让一切与电站的运营和保护有关的技术和专门知识,包括以许可证或副许可证的方式.7培训电管局人员公司应根据附录6所列培训方案自费安排向电管局指定的为电站运营所需的人员提供充分的培训作为移交工作的一部分,公司和电管局应展开联合测验方案,以肯定指定人员已接受充分培训而能接收电站的独立运营和保护工作.8合同的取消;转让在接受第
12.5条和第
12.6条管束的情形下,如果电管局提出要求,公司订立的而且在移交时仍旧有效的任何运营和保护合同、设备合同、供货合同及所有其他合同应由公司予以取消,电管局不应对因此而产生的任何取消费用负赔偿责任,而且在这方面公司应给电管局以赔偿并使其不承当负何责任否则,公司应努力将这些合同转让给电管局.9为公司所有物品的迁出公司应在移交日后六十60天内自费将为公司所有的一切物品自现场迁出,除非当事双方另有协议如果公司在上述时间内未能迁出这类物品,则电管局在将其意向通知公司后可将这些物品移运至某一合适地点安全储存这种移运和存放所触及公道的费用和风险应由公司承当.10风险的转移在移交日之前,公司应承当电站整体或部分遭到缺失或破坏的一切风险,但缺失工破坏系因电管局违背本协议规定的义务的行动或不行动所造成者例外.11移交的费用对于第
12.1条至
12.6条所规定的移交和转让,不应由电管局向公司支付任何赔偿或采购费用公司和电管局应各自负责自己的费用和开支,包括向电管局或其委派人移交电站所涉的法律费用和开支电管局应身费获得或实现一切核准并采取可能为这种移交所必须的其他行动.12保护保证金的退还电管局应在不晚于移交日后十二12个月的时间内退还全部或尚存的保护保证金同时,项目还必须有可靠的收入来源,其收入必须足够支付各项贷款引发的项目债务,投资者发展项目和长期承当项目风险得到相应回报的股本收益对一个发电厂而言,收入通常将以与政府电力部门签订的长期购电合同为根据就公路、隧洞和桥梁而言,它的收入通常取决于市场情形,也就是说,取决于它将产生的收费当然,这些都是一种死板的公式在上述两种情形下,合同收入和市场收入相混合的情形也并很多见例如,一些电力购买合同就常常把最低限度固定容量费用与可变的实际用电费用相结合对项目公司支付容量费只是由于其提供了发电量,这是一种纯合同费用,它可以保证项目有一个固定的最低限度收入另一方面,可变费用常常取决于市场情形,按用户实际用电的千瓦小时数来运算就这一部分的收费而言,项目公司一样都将承当市场风险,因此也都期望能够得到较大的回报同样,收费公路、桥梁和隧道的收入也能够由政府许诺付给一定的最低限度的容量费,或者在交通流量未到达最低限度水平的情形下付给一些附加的费用这个办法对于那些主要依靠市场的项目来说可以减少一部分市场风险由于贷款人要依靠项目来偿还贷款,因此,必须要肯定项目的总投资贷款人和投资人应当确有掌控,相信其投入的资金确能使项目建成和运营所以,BOT项目一样都可以依照肯定的费用、以交钥匙方式设计和建造
五、当地企业的参与一样来说,在发起人当中或者在初始的投资者当中,最好要在当地寻觅一位有实力的合伙人这样的合伙人可以是工程承包商,也能够是一个工业、商业或金融集团当地合伙人可以帮助发起人更好地了解当地的环境,这样会有利于发起人与东道国政府打交道,解决随时可能显现的地方性问题在项目的全部发展阶段,当地合伙人可以提供必要的人力、物力支持,如果当地经济不够发达,还可对张罗本国股份或张罗还债款起到重要作用同时,当地合伙人还可以通过合作,学到先进的技术和管理体会
六、股本投资BOT项目的资金一样包含两部分,一是发起人提供的股本,二是由商业银行、国际金融机构或双边政府贷款人提供的贷款股本部分的比例多数都在项目总费用的20%到30%之间,但也有一些项目的股本比例在这一范畴之外在B0T项目中,股本投资者所得实际收益很难估计这种收益的公道程度取决于投资者在项目中承当的风险大小以及该项目带给政府方面的附加利益(及时性、效率和新技术等)按“基准情形”估算的估计收益比率,一样都写在政府公布的招标通告中
12.13移交程序电管局和公司应在特许期终止前六6个月内举行会议并就电站移交的详细程序达成协议在这种会议上,公司应提交拟移交的结构物、设备、设施和物品的详细清单及其负责移交的代表的姓名,电管局应将其负责移交的代表的姓名通知公司
12.14移交的效率自移交日起,本协议所规定的义务和权益应予终止,但第
12.4条所规定的公司义务除外;电管局或其委派人应接收项目的运营
五、各当事方的一样义务第13条电管局的一样义务
13.1遵遵法律和条例电管局任何时候均应遵照任何政府当局发布的一切有关法律、条例和法令的规定
13.2法律和条例的变动如果在协议之日以后适用于本项目的中国法律、条例和法令或与任何核准有关的任何物质条件产生了对公司权益和义务有侧重大不良影响的变动,公司可以书面通知情势要求对本协议条件进行调剂,以使公司处于与其在这类变动前所处经济地位基本相同的地位公司应在根据本条规定提出的任何通知中适当详细地表明这类变动所造成的费用增长情形及公司建议如何应对这类变动的意见如果本条适用的任何支出的增长中包括资本支出,公司应在有关项目的经济寿命期间努力为这一支出融资公司不得根据本条规定就电站在公道和谨慎运营状态下本来不会产生的费用提出任何赔偿要求
13.3纳税优待电管局应确保公司就其在实行本协议方面可能应纳的任何税款获得享受适用的中华人民共和国税法和条例规定所许可的最大限度的纳税优待待遇的权益
13.4税法和条例的变动应对应公司利用有利于公司的中国税法和条例的一切变动如果本协议签署后产生的中国税法和条例变动减少或取消了第
13.3条所述纳税优待待遇或大大增加了公司的负担,应给予公司以适当的补偿这类补偿的确切性质的方法应由当事方相互协议肯定
13.5必要核准、许可和授权一览表电管局应向公司提供电站建设、运营和保护所需一切核准、许可和授权的一览表
13.6协助获得核准、许可和授权电管局应尽其最大努力协助公司获得一切核准、许可和授权在适用的规章制度规定的可行范畴内,电管局还应尽其最大努力协助和谐这类核准、许可和授权的进程,并减少公司在获得或延长核准、许可和授权方面须与其进行交涉的不同政府机构的数目电管局根据本条规定所承当的协助公司的义务不应免除本协议所规定的公司应获得必要的核准、许可和授权的义务7进出口电管局应确保公司、建设承包商和运营和保护承包商或其授权代表可往中华人民共和国进口电站建设、运营和保护所需的各种物品和设备,包括但不仅限于备件此类进口应根据中华人民共和国现有法律和条例缴纳优待进口税和海关规费电管局应确保公司和向公司提供服务的任何人有权不受限制地出口根据本条规定进口的各种物品和设备,但应根据中华人民共和国现有法律和条例缴纳这些物品和设备的优待出口税和手续费电管局应根据公司的要求采取一切公道的措施以加快为进口和出口这类物品和设备所需的任何同意书的签发8入境;就业许可如公司提出要求,电管局应采取一切公道的措施,以加快公司、建设承包商和运营和保护承包商的外国人员和其他为电站向公司提供服务的人员入境和就业许可的签发公司在任何这类要求均应包括有关申请费和填写完全的申请表,以及入境和就业当局要求的其他资料9公用事业设施电管局应确保向公司及时地提供一切公用事业设施如电、水和通讯等为电站建设、运营和保养所必须的设施,并按不高于对利用与向公司提供的服务基本相当的服务的商业客户的一样收取标准优待收费除非另有规定,电管局应自费负责这类设施同与现场邻近的各点的通连和扩大10不予干涉在接受本协议规定管束的条件下,电管局不得干涉电站的建设、运营和保护工作,但出于保护公共健康和安全和实行其法定职责需要时除外在公司提出要求的情形下,电管局应作出最大努力减少第三方可能对项目的任何干涉第14条公司的一样义务
14.1所有权的变动;股份转让的限制后附附录15为公司首创持股人一览表,按百分比列出了各自的股权公司应将其所有权的任何变动情形迅速通知电管局公司应在其公司章程中作出适当规定,以确保在公司所有股票上标有适当的标记,使未来购买者注意到这类股份的限制;对于不符合这类限制规定的任何股份转让,公司不应予以注册或使其生效公司任何持股人均不得在尚未到达本第141条规定前的任何时候转让为其所有的任何股份公司任何持股人均不得在完工日后六⑹年期间内转让其持有的任何股份,但下列情形除外
(一)中华人民共和国法律或法院、法庭或主管政府当局命令要求的转让;
(二)因根据公司及其贷款人、承包商或供应商之间的协议对任何股份安排或实行的特权担保而显现的转让;
(三)电管局已事先给予书面核准的转让,对该项核准不得无理扣留,而且应将其视为已经给予,除非在电管局收到有关书面要求的三十
(30)天内以书面情势否定该项核准2遵遵法律和条例公司应始终遵照政府当局发布的一切有关法律、条例和法令公司应常常获得与适用于项目的已公布的法律、条例和法令有关的一切必要的资料并应始终被视为已对这些资料有充分的了解
14.3法律和条例的变动如果在本协议之日后中国法律、条例和法令产生了大大有利于公司的变动,电管局可以书面通知情势要求对本协议条件进行调剂,以使公司处于与其在这类变动前所处经济地位基本相同的地位4安全标准公司应遵照以下条件中所列保健和安全标准;
(一)本协议;
(二)政府当局发布的现行立法、条例和法令;
(三)本协议之日以后在中华人民共和国生效的针对其类型类似本项目的各种项目的已获普遍接受的国际保健和安全标准,但以遵照这类标准和惯例并不严重影响公司利益为限应始终认为公司已充分了解各种国际标准和惯例5环境保护公司应保持现场(包括土壤、地面和地表和水和空气)免受环境污染,应以一种使现场及其周围环境免受污染的方式运营和保护电站,保护现场和周围的环境,并应采取一切公道措施在电站建设、运营和保护期间预防或最大限度地减少对设施、建筑物和住宅区的干扰
14.6核准、许可和授权在受本协议规定管束的条件下,公司应自费获得和储存为项目建设、运营和保护所需和要求以或可能以公司名义获得的一切核准、许可和授权147保护考古、地质和历史文物公司应采取有效措施保护在电站建设、运营和保护期间发觉的考古文物、化石、古墓利遗址、历史艺术珍品以及任何其他具有考古、地质和历史价值的物品公司应在任何这类发觉后立刻将有关发觉及其已经或提议采取的各种保护措施通知电管局电管局在收到此类通知时,应迅速核准公司采取或提议采取的保护措施或就要求进一步采取的措施发出书面指导公司应以应有的谨慎谨慎实行要求采取的这些措施采取这些保护措施所需的一切费用应由电管局承当因采取这类措施而造成的项目时间表的任何延误,应以适当延长施工期或特许期或二者同时延长作为补偿
14.8中国服务和货物
14.
8.1使用凡是中国的服务和货物在质量、服务、有关专门知识、交付时间和价格方面具有竞争力时,公司应利用中国的服务和货物,并应确保其承包商和分包商遵照这一规定
14.
8.2公布招标如中国承包商能提供所要求的那类服务和货物,公司应在其合同的公布招标书中列入中国承包商,并应要求其承包商在分包合同方面也这样做在对合同标书进行整体评估时,公司应推敲到投标者利用中国服务和货物的情形公司应负责确保其承包商和他们的分包商遵照这些规定
14.
8.3未来特许在对公司或其任何子公司关于未来特许的投标进行评估时,电管局可推敲到公司在开发、建设和运营电站时利用中国服务和货物的情形
14.9利用中国劳动力除公司固定工作班子和所需最低限度的外国专家外,项目建设、运营和保护时应雇用有竞争力的中国劳动力公司应遵照中国劳动法和尊重工人的权益公司应负责确保其承包商和他们的分包商遵照这一规定
14.10项目文件的和谐公司应确保一切项目文件、融资文件、公司持股人间的任何协议、公司章程和与项目有关的各种保单同本协议各项规定保持一致
14.11税款、关税和费用公司应根据中华人民共和国及任何其他政府当局适用的法律和条款缴纳一切税款、关税和费用,其中包括但并不仅限于公司应对的所得税和公司税
14.12保险公司应自费获得附录16所要求的保险并使其在生效日至完工日期间保持有效;公司应向电管局提供保单和有关保险费付款凭证的副本
14.13为承包商负责公司应像为公司及其雇员的行动和不行动负责那样为其承包商和他们的雇员的行动和不行动负责
14.14融资文件中的规定公司应尽最大努力在融资文件中包括下述规定a贷款人以可供电管局合法实行的方式向电管局作出的一项有束缚力的许诺,即,只要本协议生效和只要电管局不产生带有常常性的违约情形,贷款人将不采取任何行动根据本协议授予公司的权益行事除外干扰、影响或阻碍电管局根据本协议所享有的权益,包括但不仅限于享受其建设、运营和保护项目的权益,并且在电管局得到下文⑹项所规定的补救权以前将不采取任何行动终止或影响本协议b贷款人同意一根据融资文件将公司的任何违约情形书面通知电管局;二赋予电管局以在其收到有关这类违约通知后六十60天内对任何这类违约实行补救的权益;三在这种补救期间暂缓行使贷款人所能行使的任何权益或补救权c贷款人承认电管局的留置权和物权担保应从属于融资文件中所规定的贷款人的留置权和物权担保
14.15电管局的物权担保在财务交割时,公司应授予电管局以对本协议和其他项目文件中所规定的一切公司权益、所有权和权益的物权担保,以作为公司实行本协议义务的保证,并应授予电管局以为根据适用法律完成和行使这种物权担保所需的其他权益此种物权担保须有贷款人的核准,并应仅从属于根据融资文件向贷款人提供的物权担保第15条电管局和公司共有的义务和权益
15.1不可抗拒力情形
15.
1.1因不可抗拒力情形暂停履约各当事方均应有权暂停实行其根据本协议所承当的义务,但仅以这类履约遭到超出其控制的情形如天灾、战争、敌对行动、禁运、火灾和进出口限制均属“不可抗拒力情形”等为限本第
15.
1.1条中所述情形只有在宣称遭到不可抗拒力情形影响的当事方在协议订立时不能在公道范畴内预见到这种情形或不能在公道范畴内避免或克服这种情形或其后果时才构成暂停权宣称遇到不可抗拒力情形的当事方应在不可抗拒力情形不再存在后尽快复原对其根据本协议所承当的义务的实行
15.
1.2适用于公司的例外情形公司无权将下列情形视为可暂停实行其根据本协议所承当的义务或使其免负不履责任的不可抗拒力情形a工程承包商、运营或保护承包商或二者之一的任何分包商的履约延误;b电站任何材料、设备、机械或部件的任何交货延误或任何或明或暗的缺点;c电站材料、设备、机械或部件的故障或正常耗费;d[任何外国政府对中华人民共和国实行的任何封闭、禁运、出口限制、配额或分配]
15.
1.3适用于电管局的例外情形电管局无权将下列任何情形视为可暂停实行其根据本协议所承当的义务或使其免负不履责任的不可抗拒力的情形a任何政府当局对电站实行征收、征用、没收或国有化;b任何政府当局实行任何封闭、禁运、进口限制、配额或分配;c并非因公司违背本协议而引发的对任何核准的取消
15.
1.4程序宣称遭到不可抗拒力情形影响的当事方应立刻以书面情势向另一当事方发出通知并说明这种不可抗拒力情形所造成影响的详细情形,包括这种不可抗拒力情形产生的日期和估计停止的日期及其对当事方根据本协议所承当的义务的影响
15.
1.5费用;订正时间表在产生不可抗拒力情形时,各当事方均应负责自己一方因产生不可抗拒力情形所造成的费用,但下文第
15.
1.8条所规定的情形除外本协议为实行某项义务而规定的任何时间期限应适当延长一段与不可抗拒力情形对义务实行产生影响的期间相当的期限
15.
1.6因不可抗拒力情形终止如果任何不可抗拒力情形阻碍或禁止某一当事方履约的时间擅长自这种不可抗拒力情形产生之日起天,则各当事方应通过协商决定连续实行本协议的条件或经相互议定终止协议如果在自这种不可抗拒力情形产生之日起天内各当事方不能就这类条件达成一致意见或不能经相互议定终止协议,则任何当事方均可通过向对方发出书面通知而终止协议
15.
1.7协商和减轻影响的义务受不可抗拒力情形影响的当事方应作出适当的努力减轻不可抗拒力情形所造成的影响,包括这类措施可能的成效支付适当的款额各当事方应彼此协商,以肯定为减轻这种不可抗拒力情形所造成的对各当事方的缺失而应予以实行的公道的措施
15.
1.8破坏与电站的修理如果某一不可抗拒力情形对建设工程或电站造成了大大侵害公司实行根据本协议所承当义务的能力的重大破坏,而且这种破坏未为保险所包括或可得到的保险收益不及对这种破坏进行修理所需费用总额的百分之%则除非未予承保系公司未能根据本协议规定投保所致,否则公司在双方就电站建设的完工或保护的条件达成协议以前没有义务完成电站的建设或对其进行修理除非这类协议可在公道的范畴内期待确保公司投资的经济收益能基本得到保证且不致遭到重大影响,否则公司没有义务接受任何此类协议在产生这种不可抗拒力情形时,各当事方应迅速秉诚展开讨论,以期达成此种协议
15.
1.9产生不可抗拒力情形后的终止如果在这类讨论开始后九十90天内各当事方不能就电站建设的完工或修理达成协议,则任一当事方均可在事先产生书面通知三十30天后终止本协议在产生这种终止时,各当事方即均不承当本协议所规定的任何进一步的义务,但本协议所规定的任何义务或许诺如系在终止后仍明确有效者除外
15.2对文件的权益
15.
2.1电管局文件电管局向公司提供的文件和运算机程序,或主要根据这类文件和运算机程序编制的文件或运算机程序,应为电管局的财产这同样也适用于这些文件和运算机程序的所有复制件公司不应将这些文件、运算机程序或复制件用于本项目以外的目的除非电管局和公司另有协议,否则在特许期到期时应将这些文件、运算机程序或复制件退还电管局
15.
2.2公司文件公司提供的文件和运算机程序,或主要根据这些文件和运算机程序编制的文件和运算机程序,应为公司的财产这同样也适用于这些文件和运算机程序的所有复制件电管局或其委派人在电站移交电管局或该委派人后,在对电站的运营和保护方面应有权得到这些文件、运算机程序和复制件的复制件和一份已全额交费且不须付版税即可加以使用的许可证
15.
2.3守约各当事方应确保所有能利用这些文件、运算机程序及其复制件者均能遵照本第152条的规定
15.3保密不管哪一当事方或其代理人所得到的本不属于公布提供的一切资料和文件(不论)是金融、技术还是与其他方面有关的),均应予以守旧秘密,且不得在未得到另一当事方事先的书面核准情形下向第三方或公众泄漏,但法律要求者除外这一禁制不应阻碍任何当事方在征得对方同意情形下发布与项目进度有关的且其中所载并非敏锐性资料的新闻本规定在本协议终止后仍应有效
15.4合作义务当事方彼其间应相互合作以实现本协议的各项目标凡某一当事方要求另一方当事方给予同意或核准时,不应无理加以谢绝或延误这种同意或核准的给予
15.5避免不当付款的声明
15.
5.1公司声明公司郑重表示、许诺、保证并声明(a)不论是公司还是其代表均未为本协议的目的而给任何政府官员或电管局官员或雇员以不合法的(贿赂或回扣情势的)推敲或佣金而且不论是公司还是其代表均未施加或利用任何不合法的影响以求达成或促本钱协议;(b)在经充分表露有关事实后未得到由电管局事先给予的书面同意的情形下,公司不应将项目工作的任何部分承包或由其任何承包商,将其分包给公司明知其身为电管局官员或雇员或直接或间接参与合同授予或项目管理的这类官员或雇员的近亲(配偶、父母、子女或兄弟姊妹)的任何人,或由这些人中的任何人在其中任行政首长或重要股东的任何公司或企业;c如果公司或其任何持股人为促成或达本钱协议而已经或将要直接或间接地向中国境内或境外的任何人、公司或企业支付任何佣金,公司应向电管局流露收款人身份、付款数额和所提供服务的性质
15.
5.2电管局声明电管局郑重表示、许诺、保证并声明a不论是电管局还是其代表均未寻求或获得不合法的贿赂或回扣情势的推敲或佣金;而且不论是电管局还是其代表均未在与公司订立任何协议方面施加或利用任何不合法的影响;b公司不应在已知情的情形下答应将与项目有关的任何工程承包给身为电管局官员或雇员或直接或间接参与合同授予或项目管理的任何这类官员或雇员的近亲配偶、父母、子女或兄弟姊妹中的任何人,只要这样做为不合法或会造成利益冲突第16条终止
16.1由电管局提出的终止下述各项如果并非因电管局违约或不可抗拒力情形所引发,均应属于如不在答应的期间内予以补救即应赋予电管局以在向公司发出终止本协议的书面通知后立刻终止协议的权益的公司违约情形a第
6.13条规定适用的重大日期后天内未进行财务交割b根据第
8.4条规定公司已被视为舍弃了电站工程c公司或运营和保护承包商在未得到电管局事先的书面同意情形下舍弃项目运营已为期天d公司停业清算、破产或停止付款e公司违背其根据本协议规定承当的任何重大义务且未能在收到电管局指明这一违约情形并要求公司予以补救的书面通知后三十30天内对此种违约情形实行补救f贷款人宣布已显现融资文件方面的违约情形并开始行使有关补救权
16.2由公司提出的终止下述情形如果并非因公司违约或不可抗拒力情形所引发,应属于如果不在答应的期间内予以补救即应赋予公司以在向电管局发出终止本协议的书面通知后立刻终止协议的权益的电管局违约情形即,如果电管局违背其根据本协议规定所承当的任何重大义务且未能在收到公司这一违约情形并要求电管局予以补救的书面通知后三十30天内对此种违约情形实行补救
16.3通知贷款人产生第
16.1或
16.2条项下违约情形时,各当事方应迅速将其就这一违约情形同另一当事方或来或往的一切通知的副本提供给贷款人,但应要求电管局将这类副本仅向贷款人的一位代表或代理人提供
16.4贷款人的权益在财务交割前后且融资文件仍旧有效的期间,电管局不应在未先给贷款人以补救公司违约情形的机会并给予贷款人以本第
16.4条所规定的其他权益的情形下终止本协议贷款人可进行要求公司进行的任何支付或采取要求公司采取的任何行动,其作用与公司进行或采取的相同如果贷款人未能或不能或不愿在收到第
16.3条中所述通知后三十30天内对公司违约情形进行补救,电管局可立刻终止本规定此种终止应自向公司或贷款人代理人或代表送交这一终止的通知之时起生效
16.5补救的累积性本协议所规定的当事方终止本协议的权益的行使,并不排除该当事方进行本协议所规定或依照法律条文规定的其他补救补救是累积性的,而且某当事方对一种或多种补救的进行或不进行不应限制或排除该当事方进行其他补救或构成对其他补救的舍弃第17条责任和赔偿
17.1相互赔偿对于因赔偿当事方实行本协议的情形所引发或任何与此有关的一切赔偿责任、破坏、缺失、费用和任何性质的有关人身伤害的任何财产的破坏或缺失的索赔,各当事方应给另一当事方以赔偿、保护并使其免负赔偿责任,但此类伤害、破坏和缺失系寻求赔偿的当事方的忽视或成心的行动或不法行动所致者除外
17.2环境侵害公司应对由项目的建设、运营和保护造成的环境污染所引发的一切赔偿责任、侵害、缺失、费用和索赔承当赔偿责任并应给电管局以保护、赔偿和使其免负赔偿责任,但此种缺失、费用或索赔纯系由电管局的忽视或成心的行动或不法行动所致者除外
17.3义务的连续有效第
17.1或
17.2条所规定的各当事方的义务在本协议到期或终止后就此种到期或终止之前所产生的任何行动、不行动、行动、问题和事项而言应连续有效
17.4共同责任如果第
17.1和
17.2条所述任何缺失或破坏仅系部分因电管局的忽视或成心的行动如果项目完成情形比“基准情形”好,则股本投资者的收益比率可相应提高因此,就政府而言,应特别加以注意,以免为项目“支付”太多另一方面,政府也可拟定一些刺激办法,嘉奖那种超过“基准情形”的项目表现,这种利益应由项目公司与政府公道分享,避免股本投资者赚取过大的利润对于这种利益共享的BOT项目,政府和项目发起人都是非常欢迎的
七、偿付保证对BOT项目贷款人的各种担保措施,称作“一揽子担保”这些担保措施远远不止是简单的抵押或针对项目资产的信托契约如果项目公司完不成项目,那么没有建成的收费公路或发电厂将不会得到收入因此,在BOT项目中,贷款人总是要想方设法地寻觅各种担保手段来保护自己的利益实际上,如果这些担保措施能够确保项目始终具有经济可行性,确保按计划完成和运营,同样是符合东道国政府的整体利益的东道国政府一样不会对BOT项目公司借取的贷款提供直接的主权担保,但可能会为项目的某些方面提供主权担保或类似的保证例如,如果一个政府的公用事业单位签订了长期购电合同或许诺向项目长期供应燃料或能源,则政府也许会被要求担保该公用事业单位的履约同样,东道国政府还会被要求为获取外汇或针对汇率的浮动而提供一定的担保,此种担保可以直接提供给项目公司或者间接地开给外国出口信贷担保机构
八、风险因素对于贷款人和股本投资者而言,一定要有办法保护其免受通贷膨胀风险因此,在购买协议中一样都要订出一条价格上升条款(对于发电项目而言),或者在项目协议中规定项目公司在此种情形下可以增大收费(对于收费公路而言)此种价格上升条款主要是推敲到因通货膨胀而增大的项目费用,其动身点是为了保持该项目收入和股本实际购买力BOT项目的产品一样都在当地销售,其收入也会是当地货币但是,项目建设时的资金,包括贷款和股本,相当大的部分都来自国外因此,贷款人和股本投资者能以公道的汇率以外币收回其原投资以及相应的利息或红利,是其贷款或投资的条件所以,东道国政府必须要有相应的法律环境,并提供某些办法,确保外国投资人和贷款人能将当地货币收入兑换成外币汇出国外,同时,还要确保外商在汇率方面不能过份吃亏第三节外商特许权项目的方式与一样运作程序典型的BOT项目要经过以下几个阶段项目的肯定、招标、中标、开发、建设、运营、移交或不法行动和部分因公司的行动或不法行动所引发,则各当事方应仅对另一当事方承当与其自己过失程度相当的赔偿责任5无从属侵害赔偿在任何情形下,任何当事方均不应就因由于、根据或针对本协议而提出的任何索赔对另一当事方承当负何间接的、特别的、附带的、从属的或惩罚性的侵害赔偿责任,不论其是否根据合同、侵权行动(包括忽视)、严格赔偿责任或其他方面情形而提出
六、转让;合同的核准第18条协议的转让1由电管局的转让电管局不应在未事先征得公司书面同意的情形下转让其根据本协议规定的各项权益或义务的全部或任何部分但本第
18.1条并不阻碍电管局同中华人民共和国任何其他政府部、司、主管机构或机构或中华人民共和国任何行政分部门或全部或大部由中华人民共和国或任何中华人民共和国行政分部门所有的任何公司进行合并或联合或向其转让自己的权益和义务,但受让人或合并后实体应负责实行本协议规定的电管局的各项义务并承当这方面的人部责任
18.2由公司的转让公司不应在未征得电管局事先的书面同意的情形下转让其根据本协议规定的各项权益或义务的全部或任何部分但是,为了项目融资安排或再安排的目的,公司应有权根据本协议或任何其他项目文件向贷款人转让其权益和权益并为贷款人设立这些权益和权益的物权担保公司不应在未得到电管局事先的书面同意的情形下设立或答应设立针对根据协议或任何其他项目文件规定的或对电站的权益和权益的任何其他物权担保、留置权、抵押权或资产债权第19条合同的核准
19.1合同的核准公司不应在未得到电管局事先的书面核准的情形下订立除附录17中所列合同以外的任何需要在合同期间支付超出的款项的合同2核准程序公司的合同核准要求中应包括关于提议的承包商合同主题事项、用以选定提议的承包商的方法和根据第
14.8条利用中国承包商等方面的资料电管局应在其收到公司的要求后十五
(15)天内将其决定通知公司如果电管局未能在此十五
(15)天期间内采取行动,即应认为该项要求已获核准
19.3合同核准的效率电管局对某一合同的核准,并不解除公司根据本协议规定所承当的任何义务或赔偿责任
七、争端的解决第20条说明规则1合同文件本规定包括附录1至18各项附录均应视为本协议的组成部分2整体协议本协议构成各当事方间达成的关于本项目的整体知道,并取代有关本项目的一切以往的书面和口头陈说、协议或安排3修正对本协议的任何修正、增补或改动,只有在形成文字并经当事方双方经授权的代表签署后方为有效和具有束缚力4可分性如果本协议的任何或若干部分经任何主管仲裁法庭或法院宣布为无效,其他部分仍应保持有效和可予以实行第21条争端的解决1定期讨论在本协议全部期间,应由各当事方[写明有决策权的级别]级代表定期举行会议,至少逐日历季度一次,以讨论建设工作的进度并在完工日之后讨论项目的运营和保护,从而确保本协议得到为彼此所中意的实行2友好解决如果各当事方间由于、根据或针对本协议或对其中任何规定的说明而显现任何争端、争议或索赔,各当事方应根据其中任一当事方提出的要求迅速举行会面,通过彼此讨论努力解决这类争端、争议或索赔如果不能如此解决,电管局[写明电管局主管官员]和公司行政首长应举行会面以努力解决这类争端、争议或索赔,而且其所作出的共同决定应对各当事方均有束缚力如果不能根据第
20.2条规定得以解决,则应适用第
2.3条的规定
21.3仲裁
3.1国际商会规则;仲裁人如果各当事方不能解决由于、根据或针对本协议或对其中任何规定的说明而显现的任何争端、争议或索赔,此类争端、争议或索赔最后应根据国际商会调解和仲裁规则由根据这类规则任命的三名仲裁人仲裁解决应由其担负仲裁庭庭长的第三名仲裁人应在头两名仲裁人中后一位得到确任后三十30天之内由这头两名仲裁人协议提出如果头两名仲裁人不能达成协议,则应由国际商会仲裁法院指定第三名仲裁人仲裁人作出的裁决书可由任何具有司法管辖权的法院进行裁定仲裁语文仲裁应以中文或英文进行仲裁地点仲裁的地点应为北京费用和开支仲裁员的费用和开支和仲裁程序的所有其他开支应按仲裁人书面裁决书所规定的方式和比例支付仲裁人可在仲裁裁决书中规定向胜诉方偿还其提出仲裁要求或对要求进行辩解的费用,包括法律顾问的公道费用和开支仲裁期间履约各当事方在将争端、争议或索赔提交仲裁直至仲裁裁决书公布之前,均应连续实行各自根据本协议规定承当的一切义务,但不影响根据该裁决书进行最后调剂连续有效本第
21.3条所载各项仲裁规定在本协议终止后应连续有效第22条杂项规定
22.1义务的分别性本协议所规定的各当事方的责任、义务和赔偿责任意在使其具有分别性而不是具有共同性或集体性本协议中任何条款,均不应说明为旨在建立各当事方之间的同盟、托拉斯、伙伴关系或合资企业,各当事方均应单独和分别对其根据本协议规定所承当的义务负责任2通知除非另有规定,否则,本协议规定的通知应以书面情势按下述各自的地址通过亲手、公认的国际信使、邮件、电传或传真的方式送交或传送给当事方电管局[名称]公司[名称][地址][地址]经办人经办人电传号电传号传真号传真号或按该当事方有时可能通知另一当事方使用的其他地址、电传号或传真号送交或传送,而且凡属下列情形,即应认为已经发出或递送了通知
(一)如果已经按该地址亲手、由国际公认的信使或通过挂号的、需有回执的邮件送交了信函;
(二)如果妥善地按该电传号或传真号传送了任何电传或传真3不予舍弃除非以书面情势提出舍弃,否则,本协议的任何规定均不应被视为已由任一当事方舍弃任一当事方未能坚持严格实行本协议所规定的任何义务或利用本协议规定的任何权益,并不应被说明为今后将舍弃任何这类规定或舍弃任何这类权益
22.4主权豁免的舍弃就电管局可在任何法律管辖范畴内要求使其自己、其资产或收入免予诉讼、强制实行、扣押或其他法律诉讼而言、电管局同意不要求并因此不可撤销地在该管辖范畴内法律所答应的最大范畴内舍弃这种豁免权5管束法律本协议应受中华人民共和国法律管束并应根据该法律加以说明
22.6协议向项目公司的转让经议定各签字发起人将在项目公司根据中华人民共和国法律设立后将本协议转让给项目公司本着接受法律束缚的意愿,各当事方特由各自正式授权代表于下文各自签署地方列日期签署协议以照信守1项目的肯定阶段必须第一肯定项目是否必要,政府有关部门要查明在某一特定的地方和期间内,是否需要再建设发电厂,或一条道路、一座桥梁、一项城市运输系统、一项港口设施或者其他对国家经济具有重要性的基础设施然后,再重点研究是否需要采取BOT方式,并进行初步可行性研究,对项目的规模、技术挑选和潜伏的收入流量进行认真的分析在肯定了采取BOT方式以后,政府还应任命或者以签合同方式聘请一位“项目管理人”,对项目进行必要的指导、和谐2招标阶段有几种不同方式,包括公布招标、邀请招标或者议标方式一样而言,不管采取什么招标方式,政府都要对潜伏的投标者进行资格预审,这是BOT招标的最大特点之一体会表明,在这一阶段政府并不以投标者人数多少为重要推敲因素相反,投资的质量、本钱和及时性以及吸引有恳切的投资者等项内容是政府设计招标采购程序的动身点招标文件一样都会提供项目的详细内容,列出必须到达的具体标准,包括规模、时间、履约标准以及项目收入的性质和范畴等一套高质量的招标文件和透亮度强、规定明确的招标程序对BOT项目的成功来说是至关重要的有体会的投标者都会将招标文件和招标程序视为项目可行性和东道国政府决意搞成项目的重要标志而从东道国政府的角度来说,招标文件肯定的所需到达的“标准条件”在很大程度上决定了竞争和投资者的质量,因此,选定最合适的项目联营集团常常是BOT项目能否成功的最重要的一个决定因素3投标阶段作为对投标邀请书的响应,一些感爱好的投资者或发起人通常会组成一个联营集团,共同提出一份满足招标文件要求的标书一样来说,联营集团的成员在这个阶段会就费用分担、各成员在项目中应起的作用及项目结构达成初步协议此后,联营集团将进行更具体的项目可行性研究,这对筹资决定的作出和引资能力的增强是一个至关重要的因素然后,联营集团将争取潜伏的贷款人、股本投资者及承包商和供应商初步表示爱好,并作出暂时性的贷款许诺或提出合同价格,以便在此基础上编出投标书4定标阶段政府将组成评标委员会,对响应投标邀请书而提交的每一份标书进行评估,选出中标候选人评审BOT项目的标书,一样来说不会以价格为唯独根据评审的根据是价格、可靠性、体会等综合因素,以及所假想的拟议项目能在多大程度上给当地政府带来其他好处,包括节省外汇、增进技术转让以及提供就业机会和为本地雇员和承包商提供培训等有时,东道国政府也会与投标人进行直接谈判,对标书作也改进在初步选定标书后,政府将请中标人制定并签署最后的合同文件5项目开发阶段中标联营集团的成员要组成项目公司或肯定项目公司的结构,提供实现项目所必要的股本缴款发起人可以开始或再度与承包商和供应商联系,争取对有关条件和价格作出更明确的许诺在得到这些许诺后,项目公司就可以同政府就终究的特许权或项目协议进行谈判,并就最后的贷款协议、建筑合同、供应合同以及实行项目所必须的其他附属合同进行谈判经过谈判达成并签署所有上述协议以后,项目将开始进行财务交割,财务交割日即贷款人和股本股资者预交或开始预交用于详细设计、建设、采购设备等资金的日期6项目建设阶段一旦项目进行财务交割,建设阶段便正式开始当然,并不是每个特定项目都可以清清楚楚地分成这几个阶段有时,一些现场组装或开发乃至某些初步建设可能先于财务交割进行但是,项目的主要建筑工程和主要设备的交货一样只会在财务交割之落后行,到那时项目才有货款资金支付当工程竣工、项目通过了规定的竣工实验,项目公司和东道国政府原则上接受了已经竣工的项目后,建设阶段便告终止7项目运营阶段项目运营阶段将连续到特许权期满在这个阶段,项目公司将直接地或者通过与运营者缔结的合同来运营项目在这段期间,应依照规定对项目设施进行保养贷款人、投资者和当地政府可以对设施进行检查如果项目的一揽子融资计划既包括建设贷款又包括长期融资,那么运营阶段一开始便可支取长期融资资金,建设资金也将得到偿还8项目移交阶段特许权期满时,向当地政府移交项目一样来说,项目的设计应能使BOT发起人在特许期间还清项目债务并赢得预期利润,这样,项目最后移交给当地政府时不索取任何补偿,或只索取一点点象征性的补偿当地政府在项目移交时关注的问题是确保项目保养良好,实现了充分的培训和技术转让,这样政府便能连续运营该项目第二章我国特许权项目的运作程序目前,我国还没有一部专门的关于BOT项目确立和实行的法律或行政法规根据现行国务院有关行政主管部门的规定和已有的BOT项目试点情形,我国的BOT项目主要是指由省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市人民政府以及地方政府或者国务院有关主管部门授权的国有独资公司或者公用事业单位,通过特许协议,准许境外投资者根据中国有关外商投资企业的法律、行政法规成立的项目公司,在规定的项目期限内,承当项目的投融资、建设、运营和保护,并在项目期满后,将项目设施及权益无偿移交给地方政府或者授权机构依照现行管理体制,国务院计划主管部门会同国务院有关主管部门负责BOT项目的组织和和谐,并根据法律和行政法规的规定以及社会公共利益的要求,对项目公司的建设、运营和移交进行监督、管理在我国兴建BOT项目,必须是符合国家产业政策的交通、能源、城市供排水等基础设施项目BOT项目的项目期限一样根据项目投资额、投资风险和投资回收期的长短肯定,大多不超过30年依照有关部门的现行规定,我国BOT项目的肯定和实行,一样要经过以下一些程序第一节项目公司的设立BOT项目由项目所在地地方政府的计划部门会同同级项目主管部门上报项目建议书(预可行性研究报告),经国务院行业主管部门提出审查意见后,由国务院计划主管部门商国务院有关主管部门审批重大项目由国务院计划主管部门审查后,报国务院批准项目建议书获得批准后,由地方政府或者授权机构负责组织编制资格预审及招标文件,并开始招标工作评标委员会由国务院计划主管部门、国务院有关部门和地方政府的成员以及有关经济、技术、法律方面的专家组成地方政府或授权机构在发售招标文件前,应当对成心向参加投标的境外投资者进行资格预审资格预审邀请书和招标公告应在两家以上全国产生的报刊上刊登,其中至少一家是面向海外发行的全国性报刊招标文件包括下列内容投标者须知、对投标书内容的最低要求、特许协议草案、项目技术指标、地方政府或者授权机构提供的其他条件投标书必须符合招标文件要求的格式、条款及其他条件,并包括以下内容项目可行性研究报告、项目建设工期及预算、预期收费标准和调价公式、投标保证金以及招标文件要求的其他内容投标书所附项目可行性研究报告应当包括下列内容项目实行纲领和目标概述、项目的市场需求、本钱和收费、项目对环境影响的评判、项目工程技术指标、工程设计、建设、运营的标准和计划、财务分析报告等地方政府或者授权机构应当依照招标公告规定的时间、地点,公布开标地方政府或者授权机构应当根据评标委员会的评审报告肯定中标的投资者,并与中标的投资者确认特许协议的内容地方政府或者授权机构提交的评标委员会的评审报告及与中标方确认的特许协议,由国务院计划主管部门商国务院有关主管部门审批重大项目的特许协议经国务院计划主管部门审查后,报国务院审批被批准中标的投资者应当依照中国有关外商投资企业的法律、行政法规的规定,办理项目公司合同、章程的审批和工商登记。