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特种拨备检验机构监督检查记录表(参考)符合TSGZ7001-2021《特种设备检验机构核准规则》特种设备检验机构监督检查记录表(参考)本表由监察机构人员或委托的第三方中介机构检查时候填写2人员情况检查项目及内容检查方法及要求检查记录检查结果存在问题:检查人员年月日注:
1、“检查结果”的填写请在相应的“口”内画“J”;
2、“检查记录”的填写检查结果为“不符合”的应在“检查记录”栏内对该要点存在的问题进行简要的描述检查结果为“符合”的应在“检查记录”栏内划“-—〃或填写查验的工作见证名称
3、在“存在问题”栏内对该检查部分存在的问题进行汇总说明
4、本检查表未注明抽查或按比例检查的一般均需进行全部检查检查人员认为可以抽查一定比例的要在“检查记录”栏内注明所抽查的比例或具体见证材料被检单位基本信息单位名称邮编单位地址电话证书编号单位负责人传真核准项目综合检验机构(口自检口非自检)项目代码检查项目及内容检查方法及要求检查记录检查结果1基本情况
1、法人资格法人资格是否持续符合要求;持证期间机构名称、地址、所有制形式和隶属关系是否发生过变更,有无办理变更备案手续
①查《许可证》与《营业执照》或事业单位法人证书,核查单位名称是否一致a非自检机构是否具有独立的法人资格;b从事监督检验的机构应当是公益性事业单位;c自检机构的获证单位是否具有法人资格,如母体发生变更后,其与母体隶属关系的证明文件是否同步变更或继续有效
②查《许可证》地址与现有单位地址是否一致
③查有关变更手续和备案文件统一社会信用代码(营业执照)或事业法人证书编号口符合口不符合口不适用
2、固定资产规模甲类机构固定资产总值是否不低于100万元;仪器设备资产原值是否不低于50万元;乙类机构检验仪器装备总值(原值)不低于30万元;丙类机构检验仪器装备总值(原值)不低于10万o对照固定资产账目和仪器设备台账,抽查5-10张发票(资产原值大于1万元以上),进行核查验证口符合□不符合□不适用检查项目及内容检查方法及要求检查记录检查结果
3、机构负责人是否具有较强的管理水平和组织能力,是否熟悉特种设备法律、法规和检验业务采取当面交谈考核或现场随机回答5个特种设备法律法规方面的问题进行考核(60分以上及格)姓名考核得分口符合口不符合□不适用
4、技术负责人任职条件
4.1甲乙类和自检机构应具有相关项目检验师以上资格,并从事相关工作5年及以上;
4.2丙类是应具有相关项目的检验员(持证4年以上)及以上资格,且在甲类机构接受不少于60个学时的技术负责人岗位能力的培训与实习
①查技术负责人最新任命文件、检验资格证书等相关资料,确定其相关工作年限和检验资格;
②核对学历、职称证书、注册文件、劳动合同(聘用退休人员有聘用合同)等,必要时查验职工名录、工资发放记录、或者保险凭证、质量记录签字等方式,核实人员身份真实,验证是否到岗履职;
③丙类机构技术负责人还需查其在甲类机构培训实习时间;
④设有若干个技术负责人的,应逐人确认技术负责人_文件号□符合口不符合□不适用检查项目及内容检查方法及要求检查记录检查结果
5、质量负责人任职条件
5.1甲类和自检机构应具有相关项目检验师资格,并从事相关工作5年及以上;
5.2乙丙类应具有相关项目的检验员(持证4年以上)及以上资格,且在甲类机构接受不少于30个学时的质量负责人岗位能力的培训与实习(或质量管理专项培训)
①查质量负责人最新任命文件、检验资格证书等相关资料,确定其相关工作年限和检验资格;
②核对学历、职称证书、注册文件、劳动合同(聘用退休人员有聘用合同)等,必要时查验职工名录、工资发放记录、或者保险凭证、质量记录签字等方式,核实人员身份真实,验证是否到岗履责;
③乙和丙类机构质量负责人还需查其在甲类机构培训实习时间;
④如有分支机构且其设立了分支机构质量负责人,需逐人确认质量负责人_文件号口符合口不符合口不适用
6、检验责任师任职条件
6.1甲乙类和自检机构应具有相应项目的检验师资格;
6.2丙类应具有相应项目的检验员(持证4年以上)及以上资格,且在甲类机构接受不少于40个学时的检验责任师岗位能力的培训与实习
①查关于检验责任师的最新任命文件,检验资格证书等,确认检验责任师的设置情况;
②核对学历、职称证书、注册文件、劳动合同(聘用退休人员有聘用合同)等,必要时查验职工名录、工资发放记录、或者保险凭证、质量记录签字等方式,核实人员身份真实,验证是否到岗履责;
③丙类机构检验责任师还需查其在甲类机构培训实习时间口符合口不符合口不适用检查项目及内容检查方法及要求检查记录检查结果
7、专业技术人员数量占机构职工总数的比例,甲类不小于65%乙类不小于50%丙类不小于30%o
①查机构人员名录;
②查专业技术人员学历证书(理工类中专及以上)、职称证书和劳动合同等计算比例
③必要时查验职工名录、工资发放记录、或者保险凭证、质量记录签字等方式,核实人员身份真实□符合□不符合□不适用
8、专职人员是否不少于8人(适用于自检机构)查所属法人单位人事任命文件,检查专职人员的符合性口符合口不符合□不适用
9、无损检测人员等专业作业人员的数量和持证项目是否符合要求
①查相关检测资格证书、注册信息、劳动合同,核对持证项目和数量
②实行分包的项目查分包协议,核对分包协议的有效日期口符合□不符合□不适用3设备、设施情况
10、固定办公场所面积否符合要求
10.1非自检机构固定办公场所不少于200m2;
10.1自检机构固定办公场所不少于100m2o根据获证机构固定办公场所的所有权性质,查
①对于自主产权的,其土地使用证和房屋产权证;
②对于租赁的,其租赁合同;
③对于划拨使用的,其房屋产权单位同意将房屋划拨给申请机构长期使用的证明文件口符合口不符合□不适用
11、检验场所或校验场所是否符合要求含有罐车、气瓶检验和安全阀校验项目的机构,检查
①查看消防、环保等主管部门批文
②现场查看检验场地,检验或校验工口符合口不符合□不适用检查项目及内容检查方法及要求检查记录检查结果艺流程是否合理
③检验或检验应分区是否划分待检(校)区、检(校)验区、合格区、报废区,合格区与不合格区有明显标O
④核查检验(校验)场所与《许可证》地址是否一致
12、检验仪器设备配备与核准项目是否适应
①根据机构规模和项目数量,抽查2-4个级别最高的核准项目,对照设备台帐,核查检验仪器设备的配备和适应情况,必要时可抽查实物核验;
②对于容许租赁或分包的设备要核查租赁或分包合同口符合□不符合口不适用
13、其他专用设备
①针对不同核准项目,现场核查是否配备合格的专用设备
②具有处理报废气瓶用的专用设备(PD类)
③低温校验介质的储存容器(FD类)
④禁油安全阀校验台或脱脂装置(FD类)
⑤研磨平台(FD类)口符合口不符合口不适用
14、是否有与申请核准项目相适应的法律、法规、规章、安全技术规范、标准,安全技术规范、标准应当有颁布的正式版本现场检查、核实,重点检查最新发布的技术规范、标准的有效版本口符合口不符合口不适用
15、是否建立了符合特种设备动态监督管理要求的检验数据交换系统现场检查、核实或向监察机构了解情况口符合□不符合口不适用
4、违法违规情况
16、是否存在以下违法违规行为1未经核准或者超出核准范围、使用未取得相应资格的人员从事检验、检测的.未按照安全技术规范的要求进行检验、检测的出具虚假的检验、检测结果和鉴定结论或者检验、检测结果和鉴定结论严重失实的发现特种设备存在严重事故隐患,未及时告知相关单位,并立即向负责特种设备安全监督管理的部门报告的
①抽查检验检测报告;
②通过当地特种设备安全监察机构了解口符合口不符合口不适用。