郑州市食品生产企业食品安全风险隐患排查管理办法（试行）

郑州市食品生产企业食品安全风险隐患排查管理办法（试行）第一章总则第一条为落实食品生产企业食品安全主体责任，进一步加强食品生产企业管理，提高风险防控能力，依据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《食品生产经营监督检查管理办法》《食品生产经营风险分级管理办法》等法律法规，结合我市实际，制订本办法第二条郑州市取得《食品生产许可证》的食品生产企业（以下简称企业〃）应当履行食品安全风险隐患自查义务，对发现的风险隐患问题采取有效措施进行处置并如实向辖区县级市场监督管理部门或其派出机构报告第三条食品安全风险隐患排查包括企业自查、自查问题报告和风险隐患核查企业自查是指企业按照风险等级定期对食品安全状况进行检查评价，及时发现潜在风险隐患并积极采取有效控制措施的过程自查问题报告是指企业在日常生产及食品安全风险隐患自查过程中对发现的问题及时向市场监督管理部门报告的过程附表2食品生产企业食品安全风险隐患自查表风险隐患核查是指市场监督管理部门在对企业自查问题报告进行分析的基础上，依据食品安全风险隐患和重点防控措施清单进行核查处置的过程第二章企业自查第四条企业应当建立食品安全自查制度，及时发现食品安全风险隐患问题，根据企业风险等级定期对下列内容进行自查，并对自查发现的问题及时整改

（一）企业资质、生产环境条件、进货查验、生产过程控制、产品检验、贮存及交付控制、不合格食品管理和食品召回、标签和说明书、从业人员管理、信息记录及追溯、食品安全事故处置等情况；

（二）企业对上次自查发现风险隐患问题的整改情况；

（三）企业对市场监督管理部门检查发现问题的整改情况第五条企业应根据食品生产许可类别确定本企业食品安全风险等级（见附表1）生产多类别食品的，应选择风险较高的食品类别为企业风险等级，并按照对应的周期和频次开展自查

（一）食品风险等级为低（I）的企业，每年自查不少于2次；

（二）食品风险等级为较低（II）的企业，每年自查不少于3次；

（三）食品风险等级为中等（IH）的企业，每年自查不少于4次；附表3食品安全风险隐患处置清单本企业承诺报送的《食品生产安全风险隐患自查问题报告单》和其他相关报告材料均真实、准确、有效如有不实，愿意承担由此产生的一切法律责任企业名称（盖章）法定代表人或主要负责人（签字）附表4食品生产安全风险隐患自查问题报告单本企业承诺报送的《食品生产安全风险隐患自查问题报告单》和其他相关报告材料均真实、准确、有效如有不实，愿意承担由此产生的一切法律责任企业名称（盖章）法定代表人或主要负责人（签字）年月曰附表5郑州市食品生产安全风险隐患及重点防控措施清单2022年

①检查企业生产工艺、关键控制点记录情况检查企业添加剂购买、使用记录及时排查非法添加问题隐患排查对企业管理不规范、卫生条件差、消毒杀菌设施不符合要求、产品检验不严格、要进行监督整改，对生产条件达不到细则要求、产品质量达不到国标强制要求、违法添加非食用物质的违法违规生产行为要依法查处

②对监督抽检多次不合格的，要依法严管重罚，一年三次因违反《食品安全法》受到警告、罚款处罚的，要责令停产停业，直至吊销许可证

①加强企业GB

14881、GB2760培训

②重点督查企业主体责任未落实，管理制度不健全不落实，专业技术人员不到位，生产过程控制、检验把关不严等问题

③违法添加非食用物质的违法违规生产行为要依法查处对监督抽检多次不合格的，要依法严管重罚

①督促企业严格落实食品安全主体责任，严把进货查验、生产加工过程和出厂检验关口

②加强企业巡查检查力度，及时发现企业违法违规行为

③加大抽检力度，对检出不合格产品的企业责令下架召回产品、查找不合格原因并督促整改、依法实施行政处罚涉嫌犯罪的，及时移交公安部门附表6食品安全风险隐患核查记录表

（四）食品风险等级为高（W）的企业，每年自查不少于6次第六条企业自查过程中应当如实填写《食品生产企业食品安全风险隐患自查表》（见附表2）由企业法定代表人或者主要负责人签名并加盖公章自查表由企业留存备查第七条企业在生产过程中或者在自查中发现风险隐患问题的，应立即采取整改措施；发现食品安全事故潜在风险的，应立即停止食品生产活动，并向市场监督管理部门报告国家市场监督管理总局对保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方食品及婴幼儿辅助食品有自查要求的，按照总局要求执行第八条企业应建立食品安全风险隐患自查档案，建立食品安全风险隐患处置清单（见附表3）记录发现的风险隐患、采取的处置措施和具体的责任部门和责任人第三章自查问题报告第九条企业在生产过程中或者在定期开展自查中发现食品安全事故潜在风险的，应立即停止食品生产活动，并填写《食品生产安全风险隐患自查问题报告单》（附表4）由企业法定代表人或者主要负责人签名并加盖公章报告单一式两份，一份企业留存，一份报送县级市场监督管理部门或辖区市场监管派出机构第十条报告单主要内容包括问题发现时间、报告事项、具体内容、已采取的措施、请示监管部门解决事项等第十一条企业在自查中存在以下情形的，可一同上报

（一）新获得良好生产规范、危害分析与关键控制点体系认证、食品安全管理体系认证的；

（二）获得地市级以上人民政府质量奖的第四章风险隐患核查第十二条市场监督管理部门收到企业风险隐患问题报告后，应及时对企业报告的问题进行核查，风险隐患核查可与日常监督检查一并进行第十三条有下列情形之一的生产企业，县级市场监督管理部门应对企业存在的食品安全风险隐患进行核查

（一）对企业报告的问题发现存在明显问题、漏洞，可能存在食品安全风险隐患的；

（二）在各类监督抽检或者风险监测中发现存在食品安全问题的；

（三）企业被举报投诉可能存在严重食品安全问题的第十四条风险隐患核查按照《郑州市食品生产安全风险隐患及重点防控措施清单（2022年）》（见附表5）进行第十五条市场监督管理部门对企业风险隐患核查应当填写《食品安全风险隐患核查记录表》（见附表6）由企业法定代表人或者主要负责人签名并加盖公章，核查记录表一式两份，一份企业留存，一份市场监督管理部门留存第十六条县级市场监督管理部门应监督并指导企业采取有效措施，及时消除和控制食品安全风险隐患可以现场整改的，应当对企业采取的整改措施及整改情况进行记录；需要限期整改的，应当书面提出整改要求和时限;对核查中发现严重不符合食品安全要求易造成食品安全事故的，应立即停止食品生产活动并立案调查企业应当按期整改，并将整改情况报告县级市场监督管理部门县级市场监督管理部门应当跟踪整改情况并记录整改结果第五章监督管理第十七条郑州市市场监督管理局负责监督指导全市企业食品安全风险隐患排查工作，组织开展食品安全风险隐患督查第十八条县级市场监督管理部门负责组织本辖区企业风险隐患排查，监督指导本行政区域内企业开展食品安全风险隐患自查和问题报告，并及时组织开展食品安全风险隐患核查第十九条各级市场监督管理部门应每月研究分析监督检查、监督抽检、风险监测、稽查执法，以及12315投诉举报、社会舆情等反映的问题，可能存在存在区域性问题的，应当开展区域性风险隐患排查治理行动，建立区域性风险隐患清单和措施清单第二十条县级市场监督管理部门应将《食品生产安全风险隐患自查问题报告单》《食品安全风险隐患核查记录表》等核查记录信息及整改情况应及时上传至食品安全监管平台，并纳入企业信用档案第二H^一条市场监督管理部门对企业风险隐患排查过程中发现存在食品安全隐患，企业未及时采取有效措施消除的，市场监督管理部门应对企业法定代表人或者主要负责人进行责任约谈，约谈情况纳入企业信用风险等级评定第六章附则第二十二条本办法由郑州市市场监督管理局负责解释第二十三条本办法自发布之日起施行附表1食品生产企业食品风险等级表.食品生产企业食品安全风险隐患自查表.食品安全风险隐患处置清单.食品生产安全风险隐患自查问题报告单.郑州市食品生产安全风险隐患及重点防控措施清单（2022年）.食品安全风险隐患核查记录表附表1食品生产企业食品风险等级表他

2.冲调类麦片、黑芝麻糊、红枣羹、油茶、即食谷物粉、其他30方便食品0703调味面制品调味面制品较低（II）31饼干0801饼干酥性饼干、韧性饼干、发酵饼干、压缩饼干、曲奇饼干、夹心（注心）饼干、威化饼干、蛋圆饼干、蛋卷、煎饼、装饰饼干、水泡饼干、其他较低（II）32罐头0901畜禽水产罐头火腿类罐头、肉类罐头、牛肉罐头、羊肉罐头、鱼类罐头、禽类罐头、肉酱类罐头、其他中等（HI）33罐头0902果蔬罐头.水果罐头桃罐头、橘子罐头、菠萝罐头、荔枝罐头、梨罐头、其他.蔬菜罐头食用菌罐头、竹笋罐头、莲藕罐头、番茄罐头、豆类罐头、其他较低（II）34罐头0903其他罐头其他罐头果仁类罐头、八宝粥罐头、其他较低（II）35冷冻饮品1001冷冻饮品

1.冰淇淋

2.雪糕

3.雪泥

4.冰棍高（IV）

5.食用冰

6.甜味冰

7.其他冷冻饮品较低（n）36速冻食品1101速冻面米食品

1.生制品速冻饺子、速冻包子、速冻汤圆、速冻粽子、速冻面点、速冻其他面米制品、其他较低（n）

2.熟制品:速冻饺子、速冻包子、速冻粽子、速冻其他面米制品、其他较低（n）37速冻食品1102速冻调制食品

1.生制品（具体品种明细）

2.熟制品（具体品种明细）中等（in）38速冻食品1103速冻其他食品速冻其他食品中等（IH）39薯类和膨化食品1201膨化食品L焙烤型

2.油炸型

3.直接挤压型

4.花色型较低（II）40薯类和膨化食品1202薯类食品L干制薯类

2.冷冻薯类

3.薯泥（酱）类

4.薯粉类

5.其他薯类较低（II）41糖果制品1301糖果L硬质糖果；

2.奶糖糖果；

3.夹心糖果；

4.酥质糖果

5.焦香糖果（太妃糖果）；

6.充气糖果；7凝胶糖果

8.胶基糖果；

9.压片糖果；

10.流质糖果；

11.膜片糖果

12.花式糖果；

13.其他糖果较低（II）42糖果制品1302巧克力及巧克力制品

1.巧克力

2.巧克力制品较低（II）43糖果制品1303代可可脂巧克力及代可可脂

1.代可可脂巧克力

2.代可可脂巧克力制品较低（n）巧克力制品44糖果制品1304果冻果汁型果冻、果肉型果冻、果味型果冻、含乳型果冻、其他型果冻中等III45茶叶及相关制品1401茶叶L绿茶龙井茶、珠茶、黄山毛峰、都匀毛尖、其他.红茶祁门工夫红茶、小种红茶、红碎茶、其他.乌龙茶铁观音茶、武夷岩茶、凤凰单极茶、其他.白茶白毫银针茶、白牡丹茶、贡眉茶、其他.黄茶蒙顶黄芽茶、霍山黄芽茶、君山银针茶、其他.黑茶普洱茶（熟茶）散茶、六堡茶散茶、其他.花茶茉莉花茶、珠兰花茶、桂花茶、其他.袋泡茶绿茶袋泡茶、红茶袋泡茶、花茶袋泡茶、其他

9.紧压茶普洱茶（生茶）紧压茶、普洱茶（熟茶）紧压茶、六堡茶紧压茶、白茶紧压茶、花碗茶、黑砖茶、茯砖茶、康砖茶、沱茶、紧茶、金尖茶、米砖茶、青砖茶、其他紧压茶较低（II）46茶叶及相关制品1402茶制品L茶粉绿茶粉、红茶粉、其他.固态速溶茶速溶红茶、速溶绿茶、其他.茶浓缩液红茶浓缩液、绿茶浓缩液、其他.茶膏普洱茶膏、黑茶膏、其他.调味茶制品调味茶粉、调味速溶茶、调味茶浓缩液、调味茶膏、其他.其他茶制品表没食子儿茶素没食子酸酯、绿茶茶氨酸、其他较低（n）47茶叶及相关制品1403调味茶L加料调味茶八宝茶、三泡台、枸杞绿茶、玄米绿茶、其他.加香调味茶柠檬红茶、草莓绿茶、其他.混合调味茶柠檬枸杞茶、其他.袋泡调味茶玫瑰袋泡红茶、其他5紧压调味茶荷叶侠楂茶、其他较低（n）48茶叶及相关制品1404代用茶.叶类代用茶荷叶、桑叶、薄荷叶、苦丁茶、其他.花类代用茶杭白菊、金银花、重瓣红玫瑰、其他.果实类代用茶大麦茶、枸杞子、决明子、苦瓜片、罗汉果、柠檬片、其他.根茎类代用茶甘草、牛芳根、人参（人工种植）、其他.混合类代用茶荷叶玫瑰茶、枸杞菊花茶、其他.袋泡代用茶荷叶袋泡茶、桑叶袋泡茶、其他7紧压代用茶紧压菊花、其他较低（n）49酒类1501白酒

1、白酒较低（n）

2、白酒（液态）；

3、白酒（原酒）中等（in）50酒类1502葡萄酒及果酒L葡萄酒原酒、加工灌装.冰葡萄酒原酒、加工灌装.其他特种葡萄酒原酒、加工灌装.发酵型果酒原酒、加工灌装中等III51酒类1503啤酒

1.熟啤酒；

2.生啤酒；

3.鲜啤酒；

4.特种啤酒较低（n）52酒类1504黄酒黄酒原酒、加工灌装较低（n）53酒类1505其他酒L配制酒露酒、枸杞酒、枇杷酒、其他.其他蒸储酒白兰地、威士忌、俄得克、朗姆酒、水果白兰地、水果蒸储酒、其他.其他发酵酒清酒、米酒（醪糟）、奶酒、其他较低（n）54酒类1506食用酒精食用酒精较低（n）55蔬菜制品1601酱腌菜调味榨菜、腌萝卜、腌或豆、酱渍菜、虾油渍菜、盐水渍菜、其他中等（in）56蔬菜制品1602蔬菜干制品

1.自然干制蔬菜；

2.热风干燥蔬菜；

3.冷冻干燥蔬菜；

4.蔬菜脆片；

5.蔬菜粉及制品较低（n）57蔬菜制品1603食用菌制品

1.干制食用菌；

2.腌渍食用菌较低（n）58蔬菜制品1604其他蔬菜制品其他蔬菜制品较低（n）59水果制品1701蜜饯

1.蜜饯类；

2.凉果类；

3.果脯类；

4.话化类；5裸丹（饼）类

6.果糕类中等iii60水果制品1702水果制品L水果干制品葡萄干、水果脆片、荔枝干、桂圆、椰干、大枣干制品、其他

2.果酱苹果酱、草莓酱、蓝莓酱、其他较低（II）61炒货食品及坚果制品1801炒货食品及坚果制品.烘炒类炒瓜子、炒花生、炒豌豆、其他.油炸类油炸青豆、油炸琥珀桃仁、其他.其他类水煮花生、糖炒花生、糖炒瓜子仁、裹衣花生、咸干花生、其他较低（n）62蛋制品1901蛋制品.再制蛋类皮蛋、咸蛋、糟蛋、卤蛋、咸蛋黄、其他.干蛋类巴氏杀菌鸡全蛋粉、鸡蛋黄粉、鸡蛋白片、其他.冰蛋类巴氏杀菌冻鸡全蛋、冻鸡蛋黄、冰鸡蛋白、其他.其他类热凝固蛋制品、其他较低（n）63可可及焙烤咖啡产品2001口］可制品可可粉、口」口J脂、口」口「液块、口」引饼块、其他低（I）64可可及焙2002焙炒咖啡焙炒咖啡豆、咖啡粉、其他低（I）烤咖啡产品65食糖2101糖

1.白砂糖

2.绵白糖

3.赤砂糖

4.冰糖单晶体冰糖、多晶体冰糖

5.方糖

6.冰片糖

7.红糖

8.其他糖具体品种明细低（I）66水产制品2201干制水产品虾米、虾皮、干贝、鱼干、干燥裙带菜、干海带、干紫菜、干海参、其他中等（IU）67水产制品2202盐渍水产品盐渍藻类、盐渍海蜚、盐渍鱼、盐渍海参、其他68水产制品2203鱼糜及鱼糜制品冷冻鱼糜、冷冻鱼糜制品69水产制品2204冷冻水产制品冷冻调理制品、冷冻挂浆制品、冻煮制品、冻油炸制品、冻烧烤制品、其他70水产制品2205熟制水产品烤鱼片、毓鱼丝、烤虾、海苔、鱼松、鱼肠、鱼饼、调味鱼（鲸鱼）、即食海参（鲍鱼）、调味海带（裙带菜）、其他中等III71水产制品2206生食水产品腌制生食水产品、非腌制生食水产品72水产制品2207其他水产品其他水产品中等III73淀粉及淀粉制品2301淀粉及淀粉制品L淀粉谷类淀粉（大米、玉米、高粱、麦、其他）、薯类淀粉（木薯、马铃薯、甘薯、芋头、其他）、豆类淀粉（绿豆、蚕豆、吏豆、豌豆、其他）、其他淀粉（藕、羊葬、百合、蕨根、其他）

2.淀粉制品粉丝、粉条、粉皮、虾味片、凉粉、其他较低（II）74淀粉及淀粉制品2302淀粉糖葡萄糖、饴糖、麦芽糖、异构化糖、低聚异麦芽糖、果葡糖浆、麦芽糊精、葡萄糖浆、其他低（I）75糕点2401热加工糕占

八、、L烘烤类糕点酥类、松酥类、松脆类、酥层类、酥皮类、松酥皮类、糖浆皮类、硬皮类、水油皮类、发酵类、烤蛋糕类、烘糕类、烫面类、其他类.油炸类糕点酥皮类、水油皮类、松酥类、酥层类、水调类、发酵类、其他类.蒸煮类糕点蒸蛋糕类、印模糕类、韧糕类、发糕类、松糕类、粽子类、水油皮类、片糕类、其他类.炒制类糕点.其他类发酵面制品（馒头、花卷、包子、豆包、饺子、发糕、馅饼、其他）、油炸面制品（油条、油饼、炸糕、其他）、非发酵面米制品（窝头、烙饼、其他）、其他中等（ni）76糕点2402冷加工糕点L熟粉糕点热调软糕类、冷调韧糕类、冷调松糕类、印模糕类、其他类

2.西式装饰蛋糕类

3.上糖浆类

4.夹心（注心）类

5.糕团类

6.其他类中等（in）77糕点2403食品馅料月饼馅料、其他中等III78豆制品2501豆制品.发酵豆制品腐乳（红腐乳、酱腐乳、白腐乳、青腐乳）、豆豉、纳豆、豆汁、其他.非发酵豆制品豆浆、豆腐、豆腐泡、熏干、豆腐脑、豆腐干、腐竹、豆腐皮、其他.其他豆制品素肉、大豆组织蛋白、膨化豆制品、其他中等III中等（IH）79蜂产品2601蜂蜜蜂蜜中等III80蜂产品2602蜂王浆（含蜂王浆冻干品）蜂王浆、蜂王浆冻干品81蜂产品2603蜂花粉蜂花粉82蜂产品2604蜂产品制品蜂产品制品83保健食品2701片剂具体品种高（IV）84保健食品2702粉剂具体品种高（IV）85保健食品2703颗粒剂具体品种高（IV）86保健食品2704具体品种高（IV）87保健食品2705硬胶囊剂具体品种高（IV）88保健食品2706软胶囊剂具体品种高（IV）89保健食品2707口服液具体品种高（W）90保健食品2708丸剂具体品种高（W）91保健食品2709膏剂具体品种高（IV）92保健食品2710饮料具体品种高（W）93保健食品2711酒剂具体品种高（IV）94保健食品2712饼干类具体品种高（IV）95保健食品2713糖果类具体品种高（IV）96保健食品2714糕点类具体品种高（IV）97保健食品2715液体乳类具体品种高（IV）98保健食品2716原料提取物具体品种高（W）99保健食品2717复配营养素具体品种高（IV）100保健食品2718其他类别具体品种高（W）101特殊医学用途配方食品2801特殊医学用途配方食品1全营养配方食品

2.特定全营养配方食品糖尿病全营养配方食品，呼吸系统病全营养配方食品，肾病全营养配方食品，肿瘤全营养配方食品，肝病全营养配方食品，肌肉衰减综合征全营养配方食品，创伤、感染、手术及其他应激状态全营养配方食品，炎性肠病全营养配方食品，食物蛋白过敏全营养配方食品，难治性癫痫全营养配方食品，胃肠道吸收障碍、胰腺炎全营养配方食品，脂肪酸代谢异常全营养配方食品，肥胖、减脂手术全营养配方食品，其他3非全营养配方食品营养素组件配方食品，电解质配方食品，增稠组件配方食品，流质配方食品，氨基酸代谢障碍配方食品，其他高（IV）102特殊医学用途配方食品2802特殊医学用途婴儿配方食品特殊医学用途婴儿配方食品无乳糖配方或低乳糖配方食品、乳蛋白部分水解配方食品、乳蛋白深度水解配方或氨基酸配方食品、早产/低出生体重婴儿配方食品、氨基酸代谢障碍配方食品、婴儿营养补充剂、其他高（W）103婴幼儿配方食品2901食品

1.婴儿配方乳粉湿法工艺、干法工艺、干湿法复合工艺

2.较大婴儿配方乳粉湿法工艺、干法工艺、干湿法复合工艺

3.幼儿配方乳粉湿法工艺、干法工艺、干湿法复合工艺高（IV）104特殊膳食食品3001婴幼儿谷类辅助食品.婴幼儿谷物辅助食品婴幼儿米粉、婴幼儿小米米粉、其他.婴幼儿高蛋白谷物辅助食品高蛋白婴幼儿米粉、高蛋白婴幼儿小米米粉、其他.婴幼儿生制类谷物辅助食品婴幼儿面条、婴幼儿颗粒面、其他.婴幼儿饼干或其他婴幼儿谷物辅助食品婴幼儿饼干、婴幼儿米饼、婴幼儿磨牙棒、其他高（IV）105特殊膳食食品3002婴幼儿罐装辅助食品L泥（糊）状罐装食品婴幼儿果蔬泥、婴幼儿肉泥、婴幼儿鱼泥、其他.颗粒状罐装食品婴幼儿颗粒果蔬泥、婴幼儿颗粒肉泥、婴幼儿颗粒鱼泥、其他.汁类罐装食品婴幼儿水果汁、婴幼儿蔬菜汁、其他高（IV）106特殊膳食食品3003其他特殊膳食食品其他特殊膳食食品辅助营养补充品、运动营养补充品、孕妇及乳母营养补充食品、其他高（IV）107其他食品3101其他食品其他食品具体品种明细低（I）108食品添加剂3201食品添加剂食品添加剂产品名称使用GB

2760、GB14880或卫生健康委（原卫生计生委）公告规定的食品添加剂名称；标准中对不同工艺有明确规定的应当在括号中标明；不包括食品用香精和复配食品添加剂较低（II）109食品用香精3202食品用香精食品用香精液体、乳化、浆（膏）状、粉末（拌和、胶囊）较低（II）110复配食品添加剂3203复配食品添加剂复配食品添加剂明细（使用GB26687规定的名称）中等（HI）自查项目序号自查内容是否合规备注1企业资质

1.1营业执照是否有效□是□否

1.2食品生产许可证是否有效口是□否

1.3实际生产方式和范围是否和获证时保持一致口是□否

2.生产环境条件

2.1厂区、车间卫生是否符合食品生产通用卫生规范□是□否

2.2厂区、车间是否与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离□是□否

2.3卫生间是否保持清洁，是否与食品生产、包装或贮存等区域直接连通是否设置洗手设施□是□否

2.4更衣、洗手、干手、消毒设备、设施是否正常运转口是□否

2.5通风、防尘、照明、存放垃圾和废弃物等设备、设施是否正常运转口是□否

2.6车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品是否与原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，是否有使用记录□是□否

2.7是否定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所是否无虫害迹象□是□否

3.进货查验

3.1供货商资质是否完整有效，是否有产品合格证明文件□是□否

3.2进货查验记录及证明材料是否真实、完整，记录和凭证保存期限是否符合要求不少于产品保质期期满后六个月，没有明确保质期的，保存期限不少于二年□是□否

3.3食品原辅料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录和领用出库记录是否完整规范口是口否

4.生产过程控制

4.1是否建立食品安全自查制度文件，定期对食品安全状况进行自查并记录和处置口是口否

4.2使用的原辅料、食品添加剂、食品相关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容是否一致□是□否

4.3生产投料记录情况是否完整真实，包括投料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等□是□否

4.4是否存在超范围、超限量使用食品添加剂的情况□是□否

4.5生产记录中的生产工艺和参数与企业申请许可时提供的工艺流程是否保持一致□是□否

4.6生产加工过程是否有关键控制点的记录□是□否

4.7生产现场人流、物流是否存在交叉污染□是□否

4.8原辅料、半成品与直接入口食品是否存在交叉污染□是□否

4.9有温、湿度等生产环境监测要求的，是否定期进行监测并记录□是□否

4.10生产设备、设施是否定期维护保养，相关记录是否完整真实口是□否

4.11是否存在虚假标注生产日期、食用期限或批号的情况口是□否

4.12工作人员是否穿戴工作衣帽，生产车间内是否发现与生产无关的个人或者其他与生产不相关物品，员工是否洗手消毒后进入生产车间□是□否

4.13空调净化系统是否定期进行维护保养并记录口是□否

4.14存在受托生产的，是否影响企业自身产品□是□否

5.产品检验结果

5.1企业自检的，是否具备与所检项目适应的检验空和检验能力，是否有检验相关设备及化学试剂，检验仪器设备是否按期检定或校准口是□否

5.2不能自检的，是否委托有资质的检验机构进行检验□是□否

5.3是否有与生产产品相适应的食品安全标准文本，是否按照最新版本的食品安全标准规定进行检验口是□否

5.4是否建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录是否真实、完整口是□否

5.5是否按规定时限保存检验留存样品并记录留样口是□否

6.贮存及交付控制

6.1原辅料的贮存是否专人管理，贮存条件是否符合要求口是□否

6.2食品添加剂是否执行“五专”管理口是□否

6.3不合格品是否划定区域存放口是口否

6.4是否根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付口是口否控制制度和记录

6.5仓库温湿度是否符合要求口是□否

6.6销售台账记录是否真实、完整口是口否

6.7销售台账是否如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容口是□否

7.不合格品管理和食品召回

7.1是否保存不合格品的处置记录，不合格品的批次、数量是否与记录一致□是□否

7.2是否存在不安全食品的召回情况，是否有召回计划、公告等相应记录□是□否

7.3召回食品是否有处置记录□是□否

7.4召回食品、过期食品原料、食品相关产品处置情况是否记录，是否存在重新加工食品的情况□是□否

8.标签和说明书

8.1标签、说明书是否含有虚假内容，是否涉及疾病预防、治疗功能□是□否

8.2标签、说明书是否清楚、明显，生产日期、保质期等事项是否显著标注，容易辨识口是□否

9.从业人员管理

9.1是否配备食品安全管理人员、生产人员、检验人员口是口否

9.2食品安全管理人员、生产人员、检验人员是否有培训和考核记录□是□否

9.3是否聘用禁止从事食品安全管理的人员口是□否

9.4企业负责人是否在企业内部制度制定、过程控制、安全培训

1、安全检查以及食品安全事件或事故调查等环节履行岗位职责，是否有相关记录□是□否

9.5是否建立并执行从业人员健康管理制度『［接接他食品人员是否有健康证明□是□否

9.6是否建立并执行从业人员食品安全知识培训制度，是否有相关培训记录□是□否

10.记录与追溯

10.1是否建立记录制度，对食品生产中食品原料、食品添加剂和食品相关产品采购、加工、贮存、检验、销售等环节详细记录口是口否

10.2食品原料、食品添加剂和食品包装材料等食品相关产品进货查验记录、食品出厂检验记录是否有记录和审核人员复核签名口是口否

10.3是否建立了食品安全追溯体系，追溯体系是否能保证产品可追溯口是口否

11.食品安全事故处置

11.1是否对企业按照食品风险等级进行分类、按照对应频次排查食品安全风险隐患并上报监管部门口是口否

11.2是否建立食品安全应急预案制度□是□否

11.3发生食品安全事故的，是否有处置食品安全事故记录并及时上报监管部门□是□否

12.其他事项

12.1是否完成企业上次自查发现风险隐患问题整改□是□否

12.2是否完成监督管理部门上次检查中发现问题整改□是□否自查结论整改情况自查人员（签字）法定代表人或主要负责人（签字）年月日年月日问题发现时间具体情况所处环节（场所）采取措施解决时限验收时间及结果问题发现时间报告事项具体内容已采取的措施是否请示解决风险点具体表现防控措施1企业落实食品安全主体责任意识不强的风险

①企业食品安全主体责任落实不到位，食品从业人员法制观念淡薄，食品安全意识差，依法生产意识不强，培训教育不到位

②企业存在侥幸心理，存在不同程度的不规范甚至违法生产行为未按要求开展食品安全自查，未定期排查食品安全隐患

①建立食品生产企业信用档案，加强信用信息公示制度，加强黑名单制度，进一步提升食品生产企业法人的食品安全主体责任意识和社会责任意识；加强企业管理，强化生产过程控制，筑牢食品安全第一道防线；通过信用信息公示倒逼企业强化内部管理、落实主体责任

②用好飞行检查随时发现问题严格落实生产企业食品安全风险等级评定和信用等级评定制度，对诚信低或诚信降级的企业，加大跟踪检查力度与频次2未严格按照许可或备案的条件组织生产的风险

①生产车间人员更衣、洗手等卫生管理制度落实不到位，更衣和盥洗未按规程操作，洗消设施不全或水龙头为手动式或已损坏未及时维修，缺少换鞋穿戴鞋套设施或工作鞋靴消毒设施个别企业更衣室无洗手消毒设施，无干手器，水龙头为手动式生产车间门口无更衣间及相关设施，检验室无超净工作台，原始检验记录不完善，紫外缓消毒灯不能正常使用

②部分企业已取得食品生产许可证，生产新的产品未及时申报扩项；个别企业擅自增加设备、生产线或改变生产工艺，未依法申请变更

①加大对企业的定期或不定期检查或抽查，监督企业按生产许可实施细则和相关法律法规的要求自我管理和约束，落实企业自查制度，形成良好行为规范，确保企业能持续保证生产合格产品的能力

②从业人员严格按照个人卫生防护要求进入生产车间进行操作，及时更换维修洗消设施设备，并符合配备要求

③对新申请企业的开展帮扶指导

④加强对获证企业的跟踪检查，严厉查处未经许可擅自变更许可事项3索证索票及生产销售记录不规范的风险原辅料采购记录、生产记录、食品添加剂采购使用保管记录、原始检验记录、食品留样记录、出入库记录、销售记录、不合格产品召回记录、关键环节控制点记录、生产设备维护记录等各种生产记录未按要求规范填写登记，内容缺失，甚至个别企业各项记录为空白，各种采购、销售票据未进行整理装订存放

①检查企业原料库、食品添加剂库和投料记录，核对原料与成品的逻辑数量关系

②检查原料库房、生产车间和原辅料购进及使用记录

③指导督促企业建立完善食品安全追溯体系4食品标识标签不规范的风险

①企业不按GB

7718、GB

28050、相关标准和《食品标识监督管理办法》规定进行标识标注，规定要素标识不全

②利用标签虚假宣传，错误引导消费

③对应当明示的内容进行隐瞒

④标识内容错误，给监管造成障碍

①加强食品标识相关国家标准和法律法规的宣贯，严格按照GB7718-2004《预包装食品标签通则》进行标注，落实《食品标识监督管理办法》

②加强产品的标识标签和说明书等材料的培训和检查

③加强行政执法，对未按照标准、虚假宣传等行为依法依规查处5食品添加剂采购、保管、使用不规范的风险

①部分企业采购食品添加剂索证索票不全或已过期

②食品添加剂未专柜存放，在生产车间工作案台随处放置，使用食品添加剂存在缺少符合要求的计量器具或者不用计量器具，未按《作业指导书》中确定的工艺使用食品添加剂，配制记录不全或没有使用记录等情况

①督导企业按照市场监管总局《关于规范使用食品添加剂的指导意见》及GB2760执行

②严格食品添加剂采购、贮存、使用管理，做好添加剂台账管理

③检查食品添加剂库房和使用记录，开展监督抽检6生产过程未按工艺和操作规程进行的风险

①记录涂改现象严重，未进行生产过程物料平衡计算，对偏差未进行纠偏处理

②设备维护未按规定相关制度实施生产设备未按规定进行状态标识进行重点监督检查，发现问题立即整改7生产场所环境卫生差小规模企业未严格落实《食品生产通用卫生规范》要求，未定期对生产场所卫生状况进行检查清理，个别企业厂区内、生产车间环境卫生较差，屋顶、墙角有蛛网，墙壁积存油污、毒斑、灰尘、鼠迹，生产车间门口不安装防鼠板，窗纱破损，地漏未按规定进行封闭及消毒；地面排水不畅，积水较多，杂物堆放混乱

①定期或不定期检查三防设施设备使用情况，及时对生产车间卫生进行清理打扫，确保生产环境条件符合要求

②组织开展企业人员GB14881培训

③督导企业和食品小作坊严格落实《食品生产通用卫生规范》《河南省食品小作坊通用卫生规范》要求，按照风险分级管理要求，加大日常监督检查、双随机检查力度8生产加工车间清洁消毒不到位的风险

①个别企业食品净化车间形同虚设，没有实施空气净化，进入洁净区无二次更衣间及设施，洁净区未做空气洁净度监测

②内包材未进行清理防护，直接进入内包装间进行包装使用，在净化车间以外包装进行食品的内包装食品工序

①建立健全清洁消毒制度，确保制度落到实处，同时严格按照申证时条件组织生产，严禁改变工艺流程和擅自改变生产线

②加强企业人员GB14881培训

③严格按照风险等级对企业开展监督检查，认真组织好“双随机”、飞行检查；督促企业完善相关记录，特别是关键工序和关键控制点

④引导企业建立实施HACCP体系，完善食品质量安全管理体系9产品出厂检验落实不到位的风险

①部分企业检测设备未按规定检定或校准，检验设备精度不能满足自检要求部分企业自检常用化验试剂缺失或已超过保质期，执行的检验标准或产品标准已失效未及时更新收集

②化验人员检验能力普遍不足，部分企业没有专职的产品检验人员，且对自检项目不明确，未严格执行产品出厂检验制度，个别企业每年只做了一次委托检验

③部分企业实验室形同虚设，基本未做出厂检验，甚至检验数据与原始检验记录不能对应检验记录不规范，甚至无检验记录，未按要求做留样记录和留存样品

④个别企业检验室堆放杂物，环境卫生差，不具备出厂检验条件，产品自检完全失控

①督导严格落实出厂检验要求和留样制度，检查企业出厂检验记录，按照企业执行的标准抽查企业出厂检验报告；根据企业生产的产品种类，检查企业留样样品和留样记录

②加大执法力度，对企业屡次违反《食品安全法》相关条款行为给予严厉处罚

③有针对性开展检验人员培训教育10不合格品处置不规范的风险

①不合格品处置制度不完善，未建立相关制度及处置记录，不合格品流向不明确

②未严格落实食品安全召回制度，应召回食品未按要求召回，未建立食品召回记录

①建立健全不合格品处置召回制度并严格落实食品安全制度，组织演练不合格品处置召回

②监督企业完善质量管理体系文件11人员管理不到位的风险

①从业人员个人卫生差，未建立或执行食品从业人员健康管理制度和培训计划，培训记录不全，食品安全知识知晓率低

②食品生产人员进入生产场所未穿戴洁净工作衣帽，工作时佩戴首饰

③个别企业人员流动较快，人员卫生健康管理混乱，不及时组织从业人员进行健康体检，随机抽查不能提供有效的个人健康证明，岗前未进行健康检查

④部分企业未明确食品安全管理人员，企业负责人未履行食品安全职责，未按要求检查食品安全工作，未对从业人员进行培训

①督促企业按照《食品安全法》等法律法规和标准要求制定、落实食品安全人员管理制度

②组织全省食品生产企业食品安全管理人员参加“食安员抽考平台“考核，抽考覆盖率和通过率达100%

③督导企业定期开展食品安全管理人员培训，确保食品生产人员持健康证上岗，健康上岗12新食品业态、新食品原料层出不穷的风险

①食品企业开发的新型食品难以归类，导致标准难以制定、许可难以发证、抽检难以确定检验项目

②新食品原料“打擦边球”，以普通食品冒充保健食品甚至药品进行宣传和销售

①加强对新食品业态、使用新食品原料的企业的帮扶指导

②严格按照食品生产许可目录分类，新食品原料及省局新出台的相应生产许可审查方案组织生产检验

③严格按照食品生产许可证许可范围进行生产

（13）重点食品的风险

①食用植物油加工工艺不当导致苯并在、塑化剂、溶剂残留、抗氧化剂等超标原料贮存不当导致酸价、过氧化值等品质不达标和黄曲霉毒素等生物毒素风险

①督促企业严格落实企业主体责任，加强企业监管，按照相关要求帮助企业改造提升工艺

②严格按照工艺要求对蒸炒温度、脱色及脱臭过程的温度、真空度等关键工艺参数进行控制加工食用植物油的油料农药残留、黄曲霉毒素等有害物质残留是否符合GB1964I标准要求实施供应商管理制度，并按要求开展供应商审核和（或者）现场质量审核

③加强食用植物油抽检

②肉制品易出现微生物超标，超限量使用色素、防腐剂等食品添加剂，动物头蹄内脏中的瘦肉精、肉皮冻中的辂仍有检出

①督促企业严格落实食品安全主体责任，严把进货查验、生产加工过程和出厂检验关口

②加强企业巡查检查力度，及时发现企业违法违规行为对证照不全、来源不明、未纳入“豫冷链的进口冷冻肉类食品，及时查扣并追查来源，情况严重的及时移交公安部门

③加大抽检力度，对检出不合格产品的企业责令下架召回产品、查找不合格原因并督促整改、依法实施行政处罚

③饮料大桶水产品易出现耗氧量、铜绿假单胞菌、大肠菌群等不合格纯净水电导率不符合标准矿泉水矿物质不足或超标、纯净水假冒矿泉水等“大桶水”瓶坯不合格，空桶或产品露天存放，桶盖循环使用超限量使用色素、甜味素等食品添加剂假冒、山寨、傍名牌等部分饮料存在违规使用保健食品原料或药品、夸大宣传、冒充保健食品等问题

①检查企业生产过程执行情况、关键控制点记录情况、标签标识情况

②在对瓶（桶）装饮用水类食品生产许可时，要严格按照《瓶（桶）装饮用水类生产许可证审查细则》中规定的要求审查办理，重点审核与微生物超标有关的要求，《包装饮用水食品安全国家标准》（GB19298-2014）是国家食品安全强制标准，在许可过程中必须达标，企业有能力自检铜铝假单胞菌，或具有与法定检验机构签署的委托检验协议不得随意降低许可条件，许可审查中达不到要求的坚决不予发证

③要求企业加强技术升级改造工作，及时按新标准升级设备

④严厉打击违法违规行为，涉嫌犯罪的及时移交司法机关

④酒类产品易出现酒精度不符合产品标签明示值要求固液法白酒、液态法白酒冒充固态法白酒的问题白酒小作坊酒精勾兑风险高标称年份酒、假酒、山寨酒等问题

①检查企业生产过程关键控制点记录情况

②根据企业原料、成品出入库情况计算物料平衡

③加强监督检查，加大抽检自产原酒的企业，应加强原辅材料中塑化剂的检测和控制；外购原酒的企业，要确保所采购原酒的塑化剂和出厂成品中塑化剂含量低于国家卫生计生委通报的风险评估值；白酒小作坊只能采用固态发酵法生产白酒

④对无证的白酒加工点，要坚决予以取缔；发现使用甲醇、工业酒精等非食品原料生产加工酒类产品的行为，要立即移送公安机关

⑨食品添加剂不按照国家标准规定的原料和工艺生产食品添加剂企业食品安全管理制度落实不到位加强检查，督促食品生产加工企业落实食品添加剂“五专要求⑩保健食品

①容易出现夸大宣传、过度宣传、会议营销等情况，保健食品非法集会营销和欺诈宣传的处罚没有法律依据；普通食品冒充保健食品风险高；保健食品和宣称“保健功能”的食品重金属超标、非法添加药物等风险高

②未严格执行保健食品专区专柜销售

①加强执法检查力度；

②督促企业加强管理，认真执行；

③督促企业严格落实食品安全主体责任；

④畅通投诉举报渠道，落实有奖举报制度，主动引导社会舆论，鼓励从业人员检举行业“潜规则”问题，鼓励举报“消费陷阱”问题，积极回应公众关切，大力营造全民监督社会共治的良好氛围14进口冷链食品风险进口冷链食品未按要求并及时录入“豫冷链系统，疫情防控措施落实不到位加强对进口冷链食品生产经营等重点环节、重点单位、重点场所的监督检查，严格落实“三证、三专、四不”要求，不断加大专项督查检查力度，不断织密进口冷链食品疫情防控网企业名称食品生产许可证编号联系人联系方式企业地址问题发现日期问题报告日期核查问题核查结果问题属实□未影响食品安全□影响食品安全结果处理口通过现场整改□限期整改□立即停产整改□立案调查说明（可附页）被核查企业意见□无异议□有异议（请注明问题并另附书面说明）法定代表人或主要负责人签字（加盖公章）年月日核查人员（签名）年月日序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级1粮食加工品0101小麦粉.通用特制一等小麦粉、特制二等小麦粉、标准粉、普通粉、高筋小麦粉、低筋小麦粉、全麦粉、其他.专用营养强化小麦粉、面包用小麦粉、面条用小麦粉、饺子用小麦粉、馒头用小麦粉、发酵饼干用小麦粉、酥性饼干用小麦粉、蛋糕用小麦粉、糕点用小麦粉、自发小麦粉、专用全麦粉、小麦胚（胚片、胚粉）、其他低（I）2粮食加工品0102大米大米、糙米类产品（糙米、留胚米等）、特殊大米（免淘米、蒸谷米、发芽糙米等）、其他低（I）3粮食加工品0103挂面.普通挂面.花色挂面.手工面低（I）4粮食加工品0104其他粮食力口工品L谷物加工品高粱米、黍米、稷米、小米、黑米、紫米、红线米、小麦米、大麦米、裸大麦米、被麦米（燕麦米）、养麦米、蔗仁米、八宝米类、混合杂粮类、其他.谷物碾磨加工品玉米修、玉米粉、燕麦片、汤圆粉（糯米粉）、筱麦粉、玉米自发粉、小米粉、高粱粉、芥麦粉、大麦粉、青棵粉、杂面粉、大米粉、绿豆粉、黄豆粉、红豆粉、黑豆粉、豌豆粉、芸豆粉、蚕豆粉、黍米粉（大黄米粉）、稷米粉（糜子面）、混合杂粮粉、其他.谷物粉类制成品生湿面制品、生干面制品、米粉制品、低（I）其他5食用油、油脂及其制品0201食用植物油菜籽油、大豆油、花生油、葵花籽油、棉籽油、亚麻籽油、油茶籽油、玉米油、米糠油、芝麻油、棕桐油、橄榄油、食用植物调和油、其他较低（n）6食用油、油脂及其制品0202食用油脂制品食用氢化油、人造奶油（人造黄油）、起酥油、代可可脂、植脂奶油、粉末油脂、植脂末、其他较低（n）7食用油、油脂及其制品0203食用动物油脂猪油、牛油、羊油、鸡油、鸭油、鹅油、骨髓油、水生动物油脂、其他较低（II）8调味品0301酱油酱油较低（II）9调味品0302食醋

1.食醋较低（n）

2.甜醋较低（n）10调味品

03031.谷氨酸钠（99%味精）

2.加盐味精

3.增鲜味精低（I）11调味品0304酱类稀甜面酱、甜面酱、大豆酱（黄酱）、蚕豆酱、豆瓣酱、大酱、其他较低（n）12调味品0305调味料.液体调味料鸡汁调味料、牛肉汁调味料、烧烤汁、鲍鱼汁、香辛料调味汁、糟卤、调味料酒、液态复合调味料、其他.半固体（酱）调味料花生酱、芝麻酱、辣椒酱、番茄酱、风味酱、芥末酱、咖喔卤、油辣椒、火锅蘸料、火锅底料、排骨酱、叉烧酱、香辛料酱（泥）、复合调味酱、其他.固体调味料鸡精调味料、鸡粉调味料、畜（禽）粉调味料、风味汤料、酱油粉、食醋粉、酱粉、咖喔粉、香辛料粉、复合调味粉、其他.食用调味油香辛料调味油、复合调味油、其他.水产调味品蛇油、鱼露、虾酱、鱼子酱、虾油、其他较低（n）13调味品0306食盐.食用盐普通食用盐（加碘）、普通食用盐（未加碘）、低钠食用盐（加碘）、低钠食用盐（未加碘）、风味食用盐（加碘）、风味食用盐（未加碘）、特殊工艺食用盐（加碘）、特殊工艺食用盐（未加碘）.食品生产加工用盐较低（n）14肉制品0401热加工熟肉制品

1.酱卤肉制品酱卤肉类、糟肉类、白煮类、其他高（IV）

2.熏烧烤肉制品

3.肉灌制品灌肠类、西式火腿、其他4油炸肉制品

5.熟肉干制品肉松类、肉干类、肉脯、其他高（W）

6.其他熟肉制品高（W）15肉制品0402发酵肉制品

1.发酵灌制品2•发酵火腿制品高（IV）16肉制品0403预制调理肉制品

1.冷藏预制调理肉类

2.冷冻预制调理肉类高（IV）17肉制品0404腌腊肉制品

1.肉灌制品

2.腊肉制品

3.火腿制品

4.其他肉制品中等III18乳制品0501液体乳

1.巴氏杀菌乳

2.高温杀菌乳

3.调制乳高（IV）

4.灭菌乳高（W）

5.发酵乳高（IV）19乳制品0502乳粉

1.全脂乳粉

2.脱脂乳粉

3.部分脱脂乳粉

4.调制乳粉

5.乳清粉高（IV）20乳制品0503其他乳制品

1.炼乳

2.奶油

3.稀奶油

4.无水奶油

5.干酪

6.再制干酪

7.特色乳制品

8.浓缩乳高（IV）21饮料0601包装饮用水

1.饮用天然矿泉水

2.饮用纯净水

3.饮用天然泉水

4.饮用天然水

5.其他饮用水中等III22饮料0602碳酸饮料（汽水）果汁型碳酸饮料、果味型碳酸饮料、可乐型碳酸饮料、其他型碳酸饮料较低（II）23饮料0603茶类饮料

1.原茶汁茶汤/纯茶饮料

2.茶浓缩液

3.茶饮料

4.果汁茶饮料

5.奶茶饮料6复合茶饮料

7.混合茶饮料

8.其他茶（类）饮料较低（n）24饮料0604果蔬汁类及其饮料.果蔬汁（浆）果汁、蔬菜汁、果浆、蔬菜浆、复合果蔬汁、复合果蔬浆、其他.浓缩果蔬汁（浆）.果蔬汁（浆）类饮料果蔬汁饮料、果肉饮料、果浆饮料、复合果蔬汁饮料、果蔬汁饮料浓浆、发酵果蔬汁饮料、水果饮料、其他中等（ni）25饮料0605蛋白饮料

1.含乳饮料2植物蛋白饮料

3.复合蛋白饮料中等（in）26饮料0606固体饮料

1.风味固体饮料2蛋白固体饮料

3.果蔬固体饮料

4.茶固体饮料

5.咖啡固体饮料6可可粉固体饮料

7.其他固体饮料植物固体饮料、谷物固体饮料、食用菌固体饮料、其他较低（n）27饮料0607其他饮料

1.咖啡（类）饮料

2.植物饮料

3.风味饮料

4.运动饮料

5.营养素饮料

6.能量饮料

7.电解质饮料

8.饮料浓浆

9.其他类饮料较低（n）28方便食品0701方便面

1.油炸方便面

2.热风干燥方便面

3.其他方便面较低（n）29方便食品0702其他方便食品

1.主食类方便米饭、方便粥、方便米粉、方便米线、方便粉丝、方便湿米粉、方便豆花、方便湿面、凉粉、其较低（n）。