AQT1093-2024煤矿安全风险预控管理体系规范

煤矿平安风险预控管理体系规范（AQ/T/1093-2024）1范围本标准规定了煤矿平安风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求本标准适用于井工煤矿的平安风险预控管理2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不行少的凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括全部的修改单）适用于本文件《中华人民共和国职业病防治法》中华人民共和国主席令第六十号（2023年）《中华人民共和国消防法》中华人民共和国主席令第六号（2023年）《生产平安事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号（2023年）《煤矿平安规程》国家平安生产监督管理总局、国家煤矿平安监察局《煤矿平安质量标准化标准及考核评级方法》国家煤矿平安监察局6生产系统平安要素管理

6.1通风管理煤矿应建立并保持通风管理限制程序，以限制和消退通风系统中潜在的风险通风管理应符合下列要求a）矿井、采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严峻矿井的采区等，应设专用回风巷；b）风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损；c）矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满意平安生产的要求；d）风速、有害气体浓度等，应符合《煤矿平安规程》要求；e）按规定刚好测风、调风，以使采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；f）局部通风机通风应符合《煤矿平安规程》的要求，设置同等实力的备用局扇，保持连续均衡供风；g）生产矿井主要通风机能够连续运转，应装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习

6.2瓦斯管理煤矿应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，刚好驾驭瓦斯浓度变更状况并实行措施，确保井下各地点风流中的瓦斯浓度符合《煤矿平安规程》规定瓦斯管理应符合下列要求a）煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应—明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；—依据井下条件的变更，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；一一严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；b）煤矿应强化瓦斯检测，并应确保—有瓦斯检测特地机构，且人员配备满意要求；—每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；—相关入井人员按《煤矿平安规程》规定携带便携式或光学甲烷检测仪；一一瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；—瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；一一瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿平安规程》规定；一一每日按程序规范进行瓦斯状况汇报；C）煤矿应制定瓦斯隐患处理措施，并应确保—有瓦斯积聚排放平安技术措施，并严格按措施进行排放；—排放瓦斯前应先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；—每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；—临时停风地点，应马上断电撤人，设置栅栏、警示标记；—长期停风区应在24h内进行封闭；d）开采有煤尘爆炸危急煤层的矿井，应实行隔爆措施，并应—在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；—在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采纳独立通风的其他巷道设置协助隔爆水棚；—对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量；e）高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井应建立瓦斯抽采系统，瓦斯抽采管理应符合下列要求:—瓦斯抽采系统符合《煤矿平安规程》和AQ1027-2024规定，并按周期对抽采系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效；—地面抽采与地下抽采相结合，依据实际状况，应综合实行投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；—凡是应当抽采的煤层，都应最大限度地抽采；—矿井生产支配与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；一一驾驭瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到AQ1026-2024规定的要求

4.

6.3防突管理煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突限制程序，制定区域综合防突措施和局部综合防突措施，坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则，突出矿井采掘工作做到不掘突出头、不采突出面，有效限制突出风险有突出危急的新建矿井及突出矿井的新水平、新采区，应编制防突专项设计突出矿井新水平、新采区移交生产前，应经当地人民政府煤矿平安监管部门按管理权限组织防突专项验收；未通过验收的不应移交生产防突管理应确保a）突出矿井应对突出煤层进行区域突出危急性预料和工作面突出危急性预料，以确定煤层和工作面的突出危急性；b）坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则对于有突出危急煤层，优先实行开采爱护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；区域防突工作应当做到多措并举、可保必保、应抽尽抽、效果达标；——区域综合防突措施包括区域突出危急性预料；区域防突措施；区域措施效果检验；区域验证；一—局部综合防突措施包括工作面突出危急性预料；工作面防突措施；工作面措施效果检验；平安防护措施；c）突出危急工作面应实行工作面防突措施，并进行措施效果检验经检验证明措施有效后，即判定为无突出危急工作面；当措施无效时，仍为突出危急工作面，应实行补充防突措施，并再次进行措施效果检验，直到措施有效无突出危急工作面应在实行平安防护措施并保留足够的突出预料超前距或防突措施超前距的条件下进行采掘作业；d）石门和立井、斜井工作面从距突出煤层底（顶）板的最小法向距离5m起先到穿过煤层进入顶（底）板2m（最小法向距离）的过程均属于揭煤作业揭煤作业前应编制揭煤的专项防突设计，报煤矿企业技术负责人批准；e）有突出煤层的采区应设置采区避难所，在突出煤层的石门揭煤和煤巷掘进工作面进风侧，应设置至少2道坚固牢靠的反向风门，井巷揭穿突出煤层和突出煤层的炮掘、炮采工作面应实行远距离爆破平安防护措施，突出煤层的采掘工作面应设置工作面避难所或压风自救系统

6.4防尘管理煤矿应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满意a）矿井下列巷道应设置防尘洒水管道—主要进风大巷；—主要回风大巷；—主要运输巷；—带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；—采掘工作面所属各巷道；—煤仓与溜煤眼放煤口；—转载点b）全部水幕灵敏牢靠，封闭全断面，运用正常，在下列地点应设置净化水幕:—采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）；掘进巷道（在距迎头50m-2（）0m范围内）；—多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；—运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破裂机处；—主要进风大巷、主要回风大巷c）下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常运用:—采煤机；—液压支架；—综掘机、连采机、掘锚机d）防尘基础管理完善—刚好清扫巷道洒落的煤砰、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；—按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度；—采煤工作面应依据《煤矿平安规程》规定实行煤层注水防尘措施；一一炮采、炮掘工作面应实行湿式钻眼、运用水炮泥等防尘措施；—隔绝煤尘爆炸措施完善；—综合防尘管理制度完善，技术资料齐全

6.5防灭火管理煤矿应建立并保持防灭火管理程序，以消退和限制矿井火灾风险，并确保a）防灭火设计符合《煤矿平安规程》规定；b）新建矿井、生产矿井延深新水平常，应对全部煤层的自燃倾向性进行鉴定，每年对所开采煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；c）内外因发火管理和火区管理符合《煤矿平安规程》规定；d）防灭火基础管理符合下列规定—有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；一一刚好对地表塌陷裂隙进行回填；—有防火密闭管理台帐、火灾预料预报管理台帐、采空区技术管理档案；—有井上、下防火措施全部地面建筑物、煤堆、砰石山、木材厂等处的防火措施和制度，应符合国家有关防火的规定；—有灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施

6.6通风平安监控管理煤矿应建立健全通风平安监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以刚好驾驭各种数据变更状况，并可实现对矿井相关设备的自动限制平安监控管理应符合下列要求a）平安监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置应符合AQ1029-2024要求，系统运作不间断、不漏报；b）甲烷传感器应按期调校，其报警值、断电值、复电值应精确，监控中心能实时反映监控场所瓦斯的真实状态；c）当瓦斯超限时，能够刚好切断相关工作场所的非本质平安电源，停止采掘等生产活动，人员应撤至平安地点，并刚好按程序进行汇报；d）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势推断；0）相关记录、报表内容应与实际相符

4.

6.7采掘管理煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消退和限制采掘系统和作业中的危急源，且符合下列要求:a）采掘设计应结合系统危急源辨识的结果，充分考虑潜在的风险，并体现平安高效的原则；b）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;c）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变更时应有补充措施；采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等应制定专项措施；d）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施牢靠有效；e）对采煤工作面和采纳锚杆、锚喷等支护的煤层巷道顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和推断；f）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面平安出口畅通；g）开采冲击地压煤层——应编制特地设计并制定专项防治措施；——应做好预料预报工作，冲击地压发生后，应做好调查及数据收集与分析工作

4.

6.8爆破管理煤矿应建立并保持爆破管理程序，以限制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保—爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记;一一有特地的爆破器材存放地点，存放点四周环境、存放分类符合《煤矿平安规程》相关规定；存放地点有明显标记；—发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；—爆破材料运输方式符合《煤矿平安规程》相关规定；—爆破前依据《煤矿平安规程》编制爆破作业说明书，爆破材料依据爆破作业说明书的内容选取，依据说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度

4.

6.9地测管理煤矿应建立并保持地质测量限制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异样状况时，刚好实行预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保a）矿井各类地质报告齐全、规范；b）在生产过程中各项地质预料预报刚好;C）掘进给向刚好、精确，贯穿测量精度符合《煤矿测量规程》规定或工程要求；d）基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新刚好；e）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物爱护煤柱设计合理

4.

6.10防治水管理煤矿应精确驾驭井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布状况，驾驭当地历年降水量和最高洪水水位状况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求a）坚持“预料预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水支配，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；b）井下防水、排水系统设计合理，实力满意实际须要；c）水文地质条件困难的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；d）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；e）防治水设施完善、设备齐全完好，并符合《煤矿平安规程》的规定；f）防治水专项应急预案完善

4.

6.11供用电管理煤矿应建立并实施供用电管理程序，以限制和降低供电、用电风险供用电管理应符合下列要求a）供电系统应平安牢靠，矿井应有两回路电源线路当任一回路发生故障停止供电时，另一回路应能担负矿井全部负荷；矿井的两回路电源线路上都不应分接任何负荷；b）井下各水平中心变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽采泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；c）矿井设备、电缆的选型与安装及机房嗣室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其平安性与潜在的风险；d）煤矿机电设备应具备《煤矿平安规程》规定或行业相关标准要求标记或证件；e）供电系统及设备相关爱护应齐全、灵敏、牢靠；f）上述爱护一般指欠压爱护、失压爱护、短路爱护、过流爱护、过电压爱护、过负荷爱护、接地爱护、单相断线爱护、漏电爱护、防雷电爱护、急停爱护、闭锁爱护、无压释放爱护等g）大型设备检修应制定专项措施；h）停送电严格执行工作票管理制度；i）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；j）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行牢靠，防爆性能符合要求；k）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅

6.12运输提升管理煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以限制和降低运输、提升过程中的风险并确保a）各种运输、提升设备运行正常，平安设施、爱护齐全、灵敏、牢靠；b）上述爱护主要指打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、斜井挡车装置及跑车防护装置、机车行车爱护、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等爱护c）各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检查或测试；d）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满意安装、检修、维护及人、车通行的要求；e）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；f）车库、车场、碉室设置和环境符合相关规程要求；g）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；h）运输提升设备检修记录齐全

6.13压气、输送和压力容器管理a）煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保—压气设备配备齐全，设备数量、实力满意要求；—定期对压气设备进行检修，平安阀和放水阀动作牢靠；—新安装和检修后进行打压试验；一一输送管路设施布置符合《煤矿平安规程》的规定；—有空气压缩机操作规程和运用管理方法b）压力容器管理应符合下列要求—建立压力容器管理方法；—有压力容器完好和存储标准；—压力容器有出厂检验合格证；—建立压力容器管理台帐；—定期对压力容器进行打压试验；移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码；—不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；—气瓶有防震胶圈、平安帽和减压器，乙焕发生器有回火防止器

6.14其它要求生产系统平安要素还应同时符合《煤矿平安规程》和《煤矿平安质量标准化标准及考核评级方法》等相关要求7综合管理

7.1煤矿准入管理煤矿在可行性探讨和设计阶段应进行平安评价，以最大限度地消退或限制危急源、降低风险，煤矿设计应a）符合GB50215-2024及国家、煤炭行业有关标准、规定和要求；b）托付有资质的设计单位进行设计煤矿应严格依据设计要求施工，并应a）符合国家相关技术标准规范；b）确保煤矿平安、环保设施严格遵守“三同时”原则；c）确保施工建设单位具备施工建设资质；d）保证质量合格，有国家相关部门验收记录煤矿投产前应保证有有效的采矿许可证、平安生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长平安资格证

4.

7.2应急与事故管理煤矿应制定并保持事故应急限制程序，以提高应对风险和防范事故的实力，保证职工平安健康和生命平安，最大限度地削减财产损失、环境损害和社会影响

4.

7.

2.1煤矿应建立完善应急管理体系，并应a）依据AQ/T9002-2024的规定和要求，编制有针对性和可操作性的应急预案；b）严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；c）确保全部员工都经过应急预案的培训；d）确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，全部人员熟识事故汇报程序；e）至少每年组织一次救灾演习，有演习支配、演习方案及总结报告；f）确保有矿山救援队为其服务，煤矿企业应设立矿山救援队，不具备单独设立矿山救援队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救援队签订救援协议或联合建立矿山救援队；g）煤矿应按相关规定和要求建立应急救援管理平台

4.

7.

2.2煤矿应规范急救管理，并应确保a）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单应在本单位张贴、公布；b）每年至少有10%的员工接受急救培训；c）全部重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识；d）急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；e）有急救箱配置分布图及急救用品明细表；f）井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；g）有急救用品运用记录，并定期对运用记录进行分析，以查找受损害缘由

4.

7.

2.3煤矿应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求a）在事故发生后依据国务院《生产平安事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；b）事故现场应急处置结束后，应刚好搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作状况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；c）依据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故追查记录、事故调查报告；d）对全部事故进行统计，建立事故和事务统计数据档案，并刚好向员工公布；e）定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控实力《煤矿测量规程》原能源部3术语和定义下列术语和定义适用于本文件

3.1危急源hazard可能导致损害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些状况组合的根源或状态[GB/T28001-2024定义

3.4]

3.2危急源辨识hazardidentification相识危急源的存在并确定其特性的过程[GB/T28001-2024定义G5]

3.3风险risk某一特定危急状况发生的可能性和后果的组合[GB/T28001-2024定义

3.14]

3.4风险评估riskassessment评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程注改写GB/T28001-2024定义

3.

153.5风险预控riskprecontroI在危急源辨识和风险评估的基础上，预先实行措施消退或限制风险的过程

3.6危急源监测hazardmonitoring通过管理与技术手段检查、测量危急源存在的状态及其变更的过程

3.7风险预警riskearly-warning通过肯定的方式，对存在的风险进行信息警示

3.8担心全行为unsafebehavior可能产生风险或导致事故发生的行为

4.

7.3消防管理

4.

7.

3.1煤矿应建立并保持消防管理限制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的实力，最大限度地削减财产损失煤矿应依据实际应配备消防器材及设施，并应确保a）煤矿建设工程的设计、施工、运用应符合《中华人民共和国消防法》规定；b）依据GB50140-2024编制本单位的灭火器配置标准，现场配置应与标准相符；c）消防器材放置处有应反光功能的标记牌，放置位置不应挪作它用；d）消防器材设在明显、便于取用的地点，四周无堵塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其运用温度范围的地点；e）消火栓的设置应符合GB50016-2024的规定和要求；f）有消防设施分布图和消防器材明细表；g）对全部的消防器材应进行编号；h）建立了消防设施定期检查制度；i）灭火器应按规定周期经专业部门检验、维护；J）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；k）有消防设施维护和保养制度；1）建筑物公共场所平安出口、消防通道等始终保持畅通

4.

7.

3.2煤矿应定期组织进行消防演练，并应a）制定年度消防演习支配，并按支配实施；b）有义务消防组织，消防队员名单应张贴公布；c）全部专兼职消防队员应进行培训和训练

4.

7.

3.3煤矿应定期向员工宣扬消防学问，并应a）利用多种形式进行消防平安宣扬；b）定期对员工进行消防学问培训；c）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示煤矿应建立火灾隐患检查机制，完善重点部位定期检查制度，确保刚好发觉火灾隐患并进行整改

4.

7.4职业健康管理

4.

7.

4.1煤矿应建立并保持员工职业健康限制程序，刚好识别和限制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康煤矿应为员工创建平安、健康的作业环境，并应确保a）作业人员四周环境（温度、噪声、煤尘、烟尘等）满意健康要求；b）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；c）员工个体防护及各作业场所健康平安防护设施齐全有效，提示标记醒目；d）有为煤矿供应刚好服务的医疗机构，设置能满意员工日常健康检查和紧急救援须要

4.

7.

4.2煤矿应建立员工健康检查监护制度，刚好驾驭员工平安健康状况，做好员工职业病预防工作，并应a）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《煤矿平安规程》规定；b）有符合《中华人民共和国职业病防治法》的职业病防治支配，并按支配开展职业病防治工作；c）定期对员工进行健康体检，并建立员工健康档案；d）每次体检结束后，对员工供应预防疾病和职业病的医学建议；0）对发觉患有职业病的员工，马上通知并供应治疗及康复条件并妥当安置；f）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；g）定期对员工进行健康宣扬、培训

4.

7.5手工工具管理煤矿应有手工工具完好标准、运用规程和管理制度并应符合下列要求a）有手工工具检查清单；b）自制手工工具、非标制作的手工工具应预先制定标准和平安运用措施，并经批准;c）不运用时，应将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有特地的护套；d）集体手工工具应由专人管理；e）有手工工具运用管理台帐，损坏的工具应刚好更换；f）在高架平台运用手工工具时，手工工具应加装固定的手腕带；g）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；h）对气动工具运用前进行风险评估；i）有运用的气动工具的登记台帐、管理方法和定期检查记录

4.

7.6登高作业管理煤矿应建立登高作业管理制度，并符合下列要求a）登高或高空作业防护设施应符合JGJ80-1991的规定和要求；b）高架作业平台的设计、制作和安装应符合GB

4053.3-2024的规定和要求；c）梯子的制作和安装应符合GB7059-

2024、GB

4053.2-

2024、GB

4053.厂2024的规定和要求；d）行人台阶的设计和施工应考虑潜在的风险；e）爬梯应有编号，并有爬梯运用管理台帐；f）固定梯至少应每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除运用前检查外，至少每旬应检查一次；g）高空作业人员应经过培训，方可持证上岗

4.

7.7起重作业管理煤矿应建立起重管理制度和起重设备操作规程，并符合下列要求a）新购或修理的全部起吊机具均应经检验，具有出厂合格证；b）井下电动起吊机具符合防爆要求；c）全部起吊机具均应编号，建档登记；d）按国家相关规定应定期对起重机械进行检验；e）全部起吊机具上均应标明最大起重载荷；f）吊钩平安闩应完好；g）应定期对起重设备及吊具进行检查；h）起重作业人员应持证上岗；i）高空起重作业时，平安通道畅通，非作业人员不应进入现场；j）固定起重作业场所应张贴起重指挥手势示意图

4.

7.8标识标记管理煤矿应建立并保持平安标识标记管理程序，以规范标识标记的运用、设置、检查与维护标识标记的管理应符合下列要求a）对全体员工培训标识标记的含义，并建立标识标记公示牌板；b）井巷标识牌板的安装不应阻碍人车通行；c）工作和作业场所标识标记的设置应便于作业人员观看；d）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标记；e）噪音超标区、有毒有害区域、危急区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好;f）全部工业管路均有介质色标和介质流向标识；g）危急化学品的运输车辆和储存场全部符合标准要求的标记；h）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识；i）地面公共场所和井下巷道有避灾路途指示标记；J）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识;k）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐应加标签说明介质和危急性

4.

7.9承包商管理

4.

7.

9.1煤矿应对承包商进行管理，规范承包商准入，预防承包商生产事故，并应a）制定承包商管理制度和方法；b）在选择和确定承包商时，须确认其符合平安健康管理要求，具备相关施工资质；c）要求承包商对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；d）在承包合同中明确平安健康管理方面的条款；e）确保承包商有平安管理负责人，并具有相应的资质；f）确保承包商有内部平安健康管理制度，并有针对详细项目的作业规程；g）保证开工前全部施工人员接受平安健康学问培训，经考试合格后，持证上岗；h）每年至少对承包商进行一次平安评价

4.

7.

9.2煤矿应对承包商现场施工进行平安监督和管理，并应a）对承包商进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；b）确保现场有具备平安资质的管理人员跟班作业；c）定期、不定期对承包商施工现场进行检查；d）确保承包商每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估

4.

7.10工余平安健康管理煤矿应了解和驾驭员工工余平安健康状况，对员工工余平安健康进行管理，并应a）定期组织员工开展有关工余平安、健康方面的学问培训和宣扬、教化活动，在员工业余活动集中区域张贴工余平安健康的宣扬资料；b）组织员工对工余平安健康风险进行评估，并制定防范措施；c）激励员工汇报工余平安健康事故，并形成制度

4.8检查、审核与评审

8.1检查a）煤矿应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准评价标准应—涵盖并满意本规范的要求；—结合煤矿自身特点；—符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；b）煤矿应定期或不定期比照评价标准进行监督检查，检查应重点关注可能产生不行承受风险的危急源，检查记录应真实、精确、可追溯；c）煤矿应对检查发觉的不符合项—分析其产生的缘由；—依据不符合的处理程序予以订正；一—重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生

4.

8.2审核煤矿应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核以审核实施状况与体系的符合性，评价是否能有效满意企业的方针和目标体系审核应a）系统、全面，覆盖体系范围内的全部运行活动；b）由能够胜任审核工作的人员进行；c）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时实行有效的订正措施；d）刚好将审核结果反馈给全部相关方，以便实行订正措施；e）对已批准的订正措施制定行动支配，并作出跟踪监测支配，以确保各项建议的有效落实假如可能，审核应由与所审核活动无干脆责任的人员进行f）这里“无干脆责任的人员”并不意味着应来自企业外部

4.

8.3管理评审煤矿应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续相宜性、充分性和有效性管理评审应a）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价;b）依据风险预控管理体系审核的结果，环境的变更和对持续改进的承诺，指出可能须要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；C）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进状况；d）将评审结果形成文件参考文献GB/T28001-2024职业健康平安管理体系规范9风险管理对象objectsofriskmanagement可能产生或存在风险的主体10风险管理标准riskmanagementstandards针对管理对象所制定的以消退或限制风险的准则11风险管理措施riskmanagementmeasures是指达到风险管理标准的详细方法、手段12持续改进continuaIimprovement为改进煤矿平安总体绩效，依据平安风险预控管理方针，完善平安风险预控管理的过程注改写GB/T28001-2024定义

3.34管理要素及要求总要求煤矿应建立并保持平安风险预控管理体系平安风险预控管理体系包括管理方针、风险预控管理、保障管理、员工担心全行为管理、生产系统平安要素管理、综合管理、检查审核与评审平安风险预控管理体系应符合“PDCA”的运行模式注PDCA分别表示P-Plan（支配）;D-Do（实施）;C-Check（检查）；A-Action（改进）平安风险预控管理方针煤矿应制定平安风险预控管理方针，方针应a）经煤矿主要负责人批准；b）明确平安风险预控管理总目标；c）包括遵守现行平安法规和对持续改进平安绩效的承诺；d）体现对员工进行持续培训的要求；o）针对煤矿平安风险的性质和规模；f）形成文件，实施并保持；g）传达到全体员工，使其相识到各自的平安风险预控管理的义务、责任；h）可为相关方所获得；i）定期评审，以确保其与煤矿的发展相相宜风险预控管理

3.1危急源辨识煤矿应组织员工对危急源进行全面、系统的辨识，并确保a）危急源辨识前应进行相关学问的培训；b）辨识范围覆盖本单位的全部活动及区域；c）对全部工作任务建立清册并逐一进行危急源辨识，并对危急源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；一一危急源辨识应采纳相宜的方法和程序，且与现场实际相符；——危急源辨识时考虑正常、异样和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；——采纳事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等）中存在的危急源进行辨识；d）工作程序或标准变更、生产工艺发生变更以及工作区域的设备和设施有重大变更时，应刚好进行危急源辨识；e）发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时应刚好进行危急源辨识

4.

3.2风险评估煤矿应组织员工对辨识出的危急源进行风险评估，并确保a）对全部辨识出的危急源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；—风险评估应采纳相宜的方法和程序，且与现场实际相符；一一依据风险评估结果对辨识出的危急源进行分级分类b）在以下状况时执行持续风险评估，并保留评估的记录—新改扩项目前；—新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大变更时；—为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定平安措施前；—执行重大风险任务前；—执行特定检查和试验前；—审核发觉重大不符合项；调查事故（包括未遂）暴露的新风险

4.

3.3风险管理对象、管理标准和管理措施在对危急源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求a）风险管理对象的提炼应详细、明确，一般应依据人、机、环、管四种风险类型来确定；b）针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；c）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；d）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；0）煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善

4.

3.4危急源监测煤矿应实行措施对危急源进行监测，以确定其是否处于受控状态并确保a）危急源监测方法相宜，并在风险管理程序中予以明确；b）危急源监测设备灵敏、牢靠；c）危急源监测信息传递畅通、刚好，相关信息能刚好录入管理系统

4.

3.5风险预警煤矿应实行措施对危急源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够刚好获得并实行措施加以限制风险预警应a）针对不同级别、类别的危急源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；b）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、刚好

4.

3.6风险限制煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的限制并符合a）对危急源及其风险的限制遵循消退、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；b）危急源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消退、限制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;C）制定年度生产作业支配时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度支配实施时潜在风险；d）依据危急源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、平安技术措施支配、应急预案及其它专项平安技术措施；e）在进行重大以上风险任务时，应编制特地的平安措施，并明确平安工作程序

3.7信息与沟通煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够刚好获得风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保a）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；b）员工参与危急源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；c）员工了解谁是现场或当班急救人员；d）组织员工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符状况，应汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录

4.4保障管理

4.1组织保障煤矿应建立健全平安风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应a）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；b）由不同层次的有代表性的人员组成煤矿平安风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者担当煤矿管理层应为实施、限制和改进平安风险预控管理体系供应必要的资源c）资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源

4.2制度保障a）煤矿应建立健全与平安风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险限制、员工行为、文化建设、平安会议、教化培训、技术审批、平安监测、人员操作、设备运用、应急救援、监督检查、考核评审、灾难预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境爱护等管理制度，并确保——各项规章制度贯彻到全体员工；——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核b）煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保:——煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；—每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守状况，并形成评价报告；—刚好更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；—资料齐全完善，有书目清单C）煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保—有特地机构或人员负责文件收发、传达、归档；—文件收发、归档应有记录，并形成书目清单；—作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；—与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清晰、标识明确，并可追溯相关的活动；—记录保存和管理应便于查阅，避开损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限

4.3技术保障煤矿应建立并保持平安技术管理与限制程序，以消退和限制重大危急源并符合a）应优先采纳国际、国内先进平安技术标准、方法、工艺、设备、设施；b）应针对煤矿详细实际制定专项平安技术方案

4.4资金保障煤矿应建立并保持平安投入资金管理与限制程序，为实施和改进平安风险预控管理体系供应必要的资金支持并符合a）煤矿应对平安投入资金进行统一决策、管理、支配；b）平安专项资金的提取、运用应遵循“统筹支配、突出重点、注意实效、规范运用”的原则，确保专款专用；c）有特地部门对资金运用状况进行监督，确保投入的平安资金有效运用

4.5平安文化保障煤矿应建立并保持企业平安文化建设管理程序，以发挥平安文化的导向、激励、凝合和规范功能平安文化建设应a）明确平安文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；b）以实现员工自我管理为目标；c）全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理

4.5员工担心全行为管理

4.

5.1员工准入管理煤矿应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应a）明确岗位设置要求和岗位需求支配；b）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水同等）员工担心全行为分类煤矿应在危急源辨识的基础上，对识别出的员工担心全行为进行分类，总结分析担心全行为的发生规律，为担心全行为限制供应依据员工担心全行为分类应a）详细、有针对性；b）依据风险等级进行

4.

5.3员工岗位规范在员工担心全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制定员工岗位规范，岗位规范应a）种类齐全；b）明确各岗位工作任务；c）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；d）明确各岗位平安管理职责；o）明确各岗位平安行为标准

4.

5.4担心全行为限制措施煤矿应制定员工担心全行为限制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应a）结合煤矿自身的特点和员工担心全行为特征；b）涵盖影响煤矿员工担心全行为的各类因素；c）针对不同类型的担心全行为分别制定

5.5员工培训教化煤矿应建立员工培训教化机制，以提高员工平安学问、意识和技能，员工培训教化应:a）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；b）有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；c）每年至少对全员进行一次以危急源辨识、风险评估为主的体系培训d）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求调查报告；e）每年末对上年度培训支配的可行性和培训效果进行评估，并形成年度培训绩效评估报告；f）每年末依据上述两个报告，编制下年度培训支配，并以文件形式下发；g）明确员工分层和分类培训内容与周期；h）对员工担心全行为进行针对性的矫正培训；i）建立员工培训信息档案；J）每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告；k）确保培训机构和师资，有相关资质证书；1）对参与培训的员工应进行考核或考试，并有完整的培训台帐；m）采纳新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录员工行为监督煤矿应建立完善的员工行为监督制度，刚好对员工担心全行为进行监督和限制，并应:a）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；b）明确监督范围、方式、频次；c）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进支配员工档案煤矿应建立健全员工档案，全面驾驭员工信息，以实现分类管理，并确保a）全部在岗员工的档案齐全；b）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括姓名、性别、年龄、籍贯、身份证、文化程度、身体状况、血型、持证状况、职业技能等级或职称、参与工作时间、简历、培训状况、违章状况、受奖状况、受处分状况、职务或工种变动状况记录）；c）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。