天然气有限公司风险分级管控管理制度

XXXX天然气有限公司风险分级管控管理制度第一章总则第一条为加强XXXX天然气有限公司健康、安全与环境风险管理，有效控制生产工作中的风险，消除或降低对健康安全与环境的危害及影响，保障员工健康，实现安全生产、清洁生产，结合《XXXX天然气股份有限公司风险分级管控管理制度》，制定本制度第二条本制度适用于公司生产经营活动中的风险识别、评价、预防、控制、更新等管理工作第三条术语和定义风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合可能性，是指事故（事件）发生的概率严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度风险二可能性X严重性可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险重大风险第二十四条各部室每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新应根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价第二十五条出现以下情况变化时，各部室应根据对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息

（一）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

（二）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

（三）组织机构发生重大调整；

（四）补充新辨识出的危险源评价；

（五）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整第二十六条通过风险分级管控体系建设，各部室应至少在以下方面有所改进

（一）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

（二）重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善;

（三）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

（四）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高;

（五）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

（六）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性第七章附则第二十七条本制度由XXXX天然气有限公司制定并负责解释第二十八条本制度自发布之日起施发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合风险分级管控清单企业各类风险信息（

3.11）的集合第二章职责第四条风险分级管控体系建设工作领导小组成立以公司负责人为组长，分管安全的负责人为副组长的工作领导小组，成员应由安全部门、生产运营部门负责人及一线主要技术人员构成领导小组下设办公室，办公室设在安全部门第五条主要负责人职责

（一）确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源，包括人力、技术设备与财务资源等;

（二）确定各部门、各岗位职责，并授予其权限以促进有效的风险管控；

（三）定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核第六条安全生产分管负责人职责分管安全生产的负责人具体组织实施风险分级管控体系建设工作，其主要职责应包括

（一）负责调配建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源；

（二）确定体系建设流程、进度；

（三）组织辨识结果的评审及确保体系变更时，维持体系完整性；

（四）定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核;

（五）组织全员参与风险分级管控体系具体实施工作第七条安全部门职责

（一）起草体系建设工作方案和有关体系文件；

（二）根据工作职能组织成立各专业工作组，并协调、调度其开展工作；

（三）负责公司风险分级管控的组织实施、指导和监督检查；

（四）负责组织对全公司风险评价结果进行评审；

（五）负责将风险管控工作纳入安全生产责任制考核，实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控第八条生产运营部门职责生产运营部门包含但不限于以下职能部门站场管理、管道管理、工程管理、客户管理、物资保管、办公楼管理等职能部门生产运营部门负责职责范围内的风险管控，包括危险源辨识、风险评价、管控措施的协调指导、确定和监督检查第三章风险点确定第九条风险点划分原则

（一）设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则如储存罐区、装卸站台、工艺区、阀室、调压站、高后果区、人员密集场所等

（二）操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动如阀门保养、支路切换等常规作业，动火、进入受限空间等特殊作业活动第十条公司应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息排查应覆盖生产经营全过程第四章危险源辨识及风险评价第H一条危险源辨识的内容各部室应采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响设备设施危险源辨识推荐采用安全检查表分析法（SCL）方法；作业活动危险源辨识推荐采用作业危害分析法（JHA）方法第十二条风险评价方法各部室应选择以下的评价方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分等级（-）设施、部位、场所、区域的危害因素采用风险矩阵分析法（LS）o

（二）作业活动危险源辨识采用作业条件危险性分析法（LEC）；

（三）存在职业病危害因素的岗位或场所风险评价采用职业病危害分级法第十三条重大风险确定原则以下情形为重大风险

（一）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

（二）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

（三）涉及重大危险源的；

（四）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；

（五）经风险评价确定为最高级别风险的第十四条风险点级别确定按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别第五章风险分级管控第十五条风险控制措施类别包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施第十六条各部室在选择风险控制措施时应考虑可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素第十七条风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审

（一）措施的可行性和有效性；

（二）是否使风险降低至可接受风险；

（三）是否产生新的危险源或危险有害因素；

（四）是否已选定最佳的解决方案第十八条重大风险控制措施

（一）需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案

（二）属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施

（三）对于某些重大风险，可同时采取上述两项措施第十九条各部室在选择适用的评价方法进行风险评价分级后，应确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）和低风险（4级），分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，按照公司、部门、站队、班组实施分级管控第二十条风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施风险管控层级可进行增加或合并，各部室应根据风险分级管控的基本原则，结合本部室机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级第二十一条各部室在每一轮风险辨识和评价后，应产生以下成果:

（一）风险点排查台账；

（二）作业活动风险分级管控清单；

（三）设备设施风险分级管控清单；

（四）危险源辨识清单及分级管控信息表；

（五）重大风险点统计表；

（六）危险源辨识与控制措施；

（七）风险告知牌等第二十二条文件管理各部室应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理第六章沟通和持续改进第二十三条各部室应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时将制定的风险控制措施，可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施等内容通过不同的方式告知相关单位、人员，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。