岗位廉洁风险点及防控措施通用6篇

岗位廉洁风险点及防控措施（通用6篇）岗位廉洁风险点及防控措施1国有企业关键岗位管理人员，区别于国有企业领导人员，主要指在管理或业务部门重要岗位上具体履行管理职权的人员关键岗位管理人员是在管理人事、资金使用、招投标、项目运作、物资采购、工程基建、大宗销售等关键领域、关键环节具一定实质影响力的人员，是国有资产经营管理职权的具体推动者、执行者、落实者强化对关键岗位管理人员的监督，是国有企业纪检监察机构的一项重要任务，是保障权力规范运行的“最后一公里”在加强全面从严治党、治企，越往后越严的形势下，通过构建“不能腐、不敢腐、不想腐”的“三不”机制，紧盯党员领导干部这一“关键少数”，将国有企业管理人员纳入国家监察对象，实施监察“全覆盖”，有效推动了国有企业领导人员依纪依规依法履行职责，将经营管理国有资产的权力关进“笼子”而针对关键岗位管理人员的监督，与国有企业领导人员监督工作相较，则更侧重于考察他们是否依规办事、依规履责

一、关键岗位管理人员涉及的廉洁风险产生原因分析如何使关键岗位管理人员监督工作更具有针对性，从而产生较好的风险防控效果，我们首先需要对现阶段涉及关键岗位管理人员的廉洁风险产生原因进行分析找出来的有行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，局岗位职责风险点被划分为四类三级四类一类为行政处罚类；二类为监督检查类；三类为行政事务管理类;四类为公共类三级一级为行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点

（一）一类（一级）行政处罚（案）类风险防控措施行政处罚类风险点是指局执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果

1、分管领导发挥把关审查作用，对上会案件严格把关监督办案单位及人员按办案系统进行办案，发挥督导作用，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访

2、执法办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚标准局党组会议研究决定制度

3、执法办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租

4、办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生

5、办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生

6、在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确

（二）二类（二级）监督检查类风险防控措施监督检查类风险点是指局承担监督检查职能的工作人员，包括日常监察及业务股室工作人员，违反法律、法规和其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果

1、对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报防止收受当事人的好处等不廉洁行为

2、对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果

3、执法人员保持24小时通讯畅通，做到随时能够快速集结，快速出击，做到来之能战，战之能胜

4、对容易产生问题的重点行业制定应急预案，出现紧急情况时，不能贻误时机，做到有对策可行，及时应对，及时查处

（三）三类（一级）行政事务管理类风险点行政事务管理类风险点是指局在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它规定，可能发生不廉洁行为的后果

1、人事管理风险防控措施1严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生2遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法3认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩4严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性5按照有关工资调整政策进行调整工作，做到不疏漏6在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案

2、财务管理风险防控措施1结合我局实际，精心管理财务，认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金，确保工作正常运转2在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误，

（3）按照有关财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明

3、资产管理风险防控措施

（1）购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品防止产生不廉洁行为

（2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值

（3）固定资产管理要到位，录入要及时，加强对科所的监督防止局国有资产丢失

（4）资产处置过程中，处置要合规，不随意处置，防止局固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好各类台帐，完备交接手续

（5）罚没物品管理要严格，按规定出入库，要与相关办案单位紧密配合，相互协调，相互支持，相互监督，防止物品丢失或损坏

4、四类（三级）公共类风险防控措施公共类风险点是指局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征

（1）科级以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，局领导做到亲自部署、定期检查督查，局副职做到抓好自己、管好股室的要求，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位、科室落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题

（2）全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据造成无法挽回的损失不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生

（3）科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果

（4）全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害安监形象

（5）党务干部要牢记党建工作是一切工作的基础要培养党员同志的奉献精神、带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒，使党员同志模范的发扬榜样作用在党员发展环节中坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员

（6）从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，不得迟报、虚报或瞒报

（7）从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密遵守档案管理制度，（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失

（8）印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白信等违规信件，正确使用印章、印纸确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良的影响

（9）文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全及时，不得随意泄露信息防止出现失密，给我局带来影响

5、加强思想道德风险防控

（1）采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质

（2）认真落实党组中心组以及股室学习计划，明确责任，强化督促检查督导落实廉洁自律等相关规定加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质

（3）教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员

（4）干部职工要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识，在群众中起好的带头作用发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用努力提高为人民服务的思想觉悟

（5）制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，局领导干部严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，全局干部职工均不得借婚丧嫁娶机会敛财

（6）制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情提高干部工作的积极性，争优创先

6、加强制度机制风险防控

（1）要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度

（2）要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范

（3）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中

（4）对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任岗位廉洁风险点及防控措施3—、工作目标办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险

二、办公室廉政风险点及其表现.在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险.在印章使用管理方面，存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险各项业务统计数据在没有对外公开前，存在被个别人或单位获取利用的风险.在档案管理工作中，存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险.滥用职权封官许愿、买官卖官，搞权钱交易、权权交易；违反干部人事工作规定，为跑官要官的人说情、打招呼，联系和引见有关人员；徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾;在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情.用人失察考核考察不够深入和准确，工作走过场，对干部综合评价不够全面，对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”；在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患.工作失职干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准;在有关工作中掌握标准差异较大，造成不公平；因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果;调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时.监督不力干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头；对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止;对群众反映的线索不能及时调查处理.行为失范违反干部人事工作纪律，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开的信息；拉帮结派、搞亲亲疏疏;收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证，参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动;接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用.缺乏敏锐性在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考

三、廉政风险点防范管理措施对上述廉政风险点，要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施，进行有效防范

（一）文件运转管理.针对未及时将文件报送领导审批的风险点防范管理措施

（1）办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批

（2）完善与局领导、各科室文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点防范措施

（1）在登记领导批示意见后，按照局领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关科室签收、承办、不延误

（2）办公室工作人员在文件送出合理时限内要与承办各单位、机关科室联系，掌握文件运转情况对可能需由有关单位、机关科室办理的特急件，在报送局领导审批的同时与有关承办单位、机关科室提前沟通，请其先行做好相关准备工作.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点防范管理措施

（1）严格办文时限方面的规定

（2）文件上加盖限时办件章，要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室

（3）在市局oa系统设计文件督办提示系统.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点防范管理措施

（1）办公室工作人员在市委、市政府收发室领取文件时，与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失

（2）严格执行文件签收制度，及时与局领导、各客观方面原因主要表现为管理制度机制不健全不落实一是不同的企业管理的规范度和精细度不一，完善的制度体系是国有企业管理人员依规办事的基础，制度机制不健全导致廉洁风险极易发生在制度机制未能覆盖的管理“死角”无法形成监督制衡机制，几乎不能防范人为因素操作空间，导致不廉洁甚至腐败问题发生二是制度本身的效力和效能问题也需要考量近年来，国家层面的修法、修例频次增加新法、新规推出速度加快，对进一步规范国有企业的党建、党风廉政建设工作开展提出新的要求，对国有企业管理人员行使职权的监督和约束趋势是在原有的标准上往越来越严的方向变化因此，国企内部相关制度是否按照新的要求和标准及时进行修订，对制度本身的效能影响较大三是在制度执行层面的廉洁风险企业管理制度和规范履职的要求，如果仅仅是挂在墙上、停留在纸上，而没有落实在实际工作中，那么制度规定就形同虚设，关键岗位管理人员办事“任性”，履职“随意”，违纪违规问题就频发，单位的政治生态就不能风清气正四是部分行业业务链条长、分工细、专业度高，监督工作面临诸多挑战，如岗位职责设置不当，没有设置严格的审批流程，无法形成不同岗位相互监督制约的格局，就容易出现个别岗位自由裁量权过大、权力失控的情况主观方面原因是关键岗位管理人员主观认识不到位一是放松了对政治理论、业务知识和内部管理制度的学习，或学习流于形式，对应知应会的内容一知半解，导致落实环节的走形变样、履职行为失范二是依纪依规履职的意识淡薄科室沟通，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清对于机要件，局领导批示有关单位、机关科室负责人阅知的，局机要文件专管员要将文件亲送有关单位、机关科室主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关科室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管

（二）印章使用管理.针对未审批盖章的风险点防范管理措施

（1）按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用

（2）对印章使用实行登记备案制度.针对印模丢失的风险点防范管理措施

（1）确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量

（三）各项业务统计数据管理使用针对未经批准数据被别人（单位）获取利用的风险点防范管理措施

（1）制定统计数据使用审批单，其他部门单位、机关科室需要相关数据，首先要填写审批单，根据数据涉及的内容，报办公室负责人或分管领导审批

（2）对未公开的数据，使用和储存必须物理隔离，对其中重要的数据，安排专人负责管理

（四）档案管理工作针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险防范管理措施

（1）严格按照档案查询、服务收费的有关规定，向社会提供档案查询服务

（2）严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护

（五）劳资人事工作针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备、以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制完善考核内容，改进考核方式，细化考核标准，坚持走群众路线，强化考核结果运用⑶严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性⑸认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督，充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用⑹加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为⑺增强政治敏锐性，加强思想政治工作

四、具体工作要求推进办公室廉政风险点防范管理意义重大、任务艰巨，要按照市局党组的统一部署，精心组织，周密安排，狠抓落实

（一）加强组织领导廉政风险点防范管理是一项全新的工作，加强组织领导是关键把这项工作摆在重要位置，列入议事日程，建立健全工作机制，办公室主任为第一责任人副主任负责分管业务工作负分管责任，切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作

（二）认真组织实施组织办公室全体人员学习上级相关文件精神，不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题，进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项工作制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作

（三）明确工作责任坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层落实办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风险点的防范工作，确保落实到岗，落实到人对落实不力、特别是发生违法违纪的人员，要严格追究责任

（四）加强思想教育要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律

（五）严明用人纪律对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼，以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任对受贿卖官的，按有关规定严肃查处对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境岗位廉洁风险点及防控措施4

一、廉政风险点

1、检查时讲情面，发现问题不要求整改

2、检查时接受被检单位吃请

3、对检查对象索要财物

4、公车私用

二、防控措施

1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生

2、重温八项规定坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定

3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理

4、严格执行公车使用登记制度设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写（出车事由、地点、里程等），并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失岗位廉洁风险点及防控措施5—、思想道德风险点.放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）措施:加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇.不认真学习，政治素质低的风险（一级）措施加强学习，努力提高自身综合素养.不服从工作安排，我行我素的风险（二级）措施进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）措施进一步转变工作作风，增强责任心兢兢业业开展好各项工作.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）措施进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作

二、岗位职责风险点.违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）措施加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）措施加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力.责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）措施进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作.不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）措施进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事.能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）措施加强学习，不断提高业务能力岗位工作职责1编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；2进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；3建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；4承办公司领导交办的其他工作存在的廉政风险点

1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果

3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险

4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用

5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险防控措施

1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力

2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁

3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁

4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度

5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政岗位廉洁风险点及防控措施6根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》（桂党高工纪［20xx）17号）要求，我校已对廉政风险防控工作进行了自查，现将有关情况报告于下

一、廉政风险防控工作整体情况我校认真贯彻落实上级工作精神和部署，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，严格按照要求，结合自身情况认真开展了廉政风险防控工作通过学习传达上级文件精神，以岗位廉政教育为基础，以重点岗位监控为重点，以制度机制建设为保障，着力构建我校惩治和预防腐败体系，统一了教职工思想，进一步深化了校务公开制度，为深入推进廉政风险防控工作打下了良好的思想基础，推动我校各项工作又好又快发展

二、学校廉政风险防控工作主要做法

（一）廉政风险防控工作五项规定动作即梳理职权、编绘权利（主要业务程序）运行流程图、排查廉政风险点、划分风险等级、制定防控措施的开展和完成情况.严格按照廉政风险防控工作五项规定动作开展工作注重预防原则，重视预防为先，重视廉政教育和制度建设，加强监督，弘扬正气，自上而下形成廉政光荣、腐败可耻的思想观念和廉政氛围.认真编绘权利（主要业务程序）运行流程图进一步建立和完善各项廉洁从政的规章制度，在领导决策、中层干部任免、财务管理、初高中招生、基建维修、政府物资采购等方面做到凡事有制度，制度抓落实，落实有监管.切实排查廉政风险点积极探索学校党风廉政建设工作的特点和规律，根据不同岗位、不同层面、不同职级的工作实际，不断改进方法，规范工作流程，强化权力在阳光下操作.划分风险等级突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理，规范廉洁从政的制度建设，树立严于律己、廉洁从政的干部队伍形象，努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的廉政风险预警防控体系.制定防控措施在大额资金使用、基建维修、人员招聘、学校招生、中层干部任用等方面做到亮制度、讲落实、重监督，最大限制地减少不廉洁行为

（二）廉政风险三个方面（思想道德、权利运行、制度机制）和三个层次（单位部门、领导干部、岗位个人）对廉政风险高的的单位和环节的防控情况，包括三重一大决策制度，考试招生、员工人土、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等.加强政策学习校党支部和行政班子召开会议，认真学习《关于中国共产党党员干部廉洁从政若干准则》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规，让全体党员干部掌握廉政风险预警防控的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，形成氛围，增强做好廉政风险点查找的自觉性，为廉政风险管理奠定良好的思想基础和工作基础.制定防控方案按照上级文件要求，召开推进廉政风险预警防控机制建设动员会，从廉政风险三个方面（思想道德、权利运行、制度机制）和三个层次（单位部门、领导干部、岗位个人）对廉政风险高的的单位和环节的防控，包括三重一大决策制度，考试招生、员工人土、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等方面研究并制定《北海五中深入强化廉政风险防控工作实施方案》.查找风险点根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》（桂党高工纪（20xx）17号）要求对照每个工作岗位、工作职责和工作流程上履行职责、执行制度情况，全员参与，从领导干部开始，认真查找和梳理个人职责范围内可能存在的廉政风险点和监管风险点

（三）干部教师工作岗位因知识、能力不足造成廉政风险的情况和单位采取的防控措施.查找岗位风险点每个领导干部和相关工作人员结合自身岗位职责，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，采取自己找、相互帮、领导提、组织审四个程序，认真查找和分析个人在履行岗位职责等方面存在的廉政风险点和监管风险点.查找科室风险点结合年级、科室工作重点，对照职责定位和履行情况，分别查找出业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真分析和细化风险的内容与表现形式，经分管领导审定后，报校党总支和行政审核.查找单位风险点学校党政领导班子成员结合自身岗位工作特点，重点查找在落实“三重一大”规定等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式，查找学校风险，并把实践中的有效做法从制度上固定下来

（四）廉政风险防控中采取的创新思路及做法举例说明.加强组织领导学校成立了“廉政风险防控工作领导小组”，学校党支部书记为组长，学校副校级领导为副组长，党总支书记、各开展工作随心所欲，因无知而无畏，导致产生严重后果在不少案例中，相关人员无视纪律规矩，不按制度办事、按规矩办事，而是按惯例办事，打着“惯例”的幌子我行我素，导致违纪违规行为发生三是关键岗位管理人员在开展业务过程中，受到管理服务对象、业务往来对象的利益诱惑或其他非正常影响时，没有守住底线，发生失职渎职、利用职权谋私等行为，导致违规违纪违法的严重后果

二、强化关键岗位管理人员监督的有效途径分析做好关键岗位管理人员监督工作，涉及企业规范管理、党风廉政建设方方面面的工作总体而言，需要企业从“大处着眼完善制度机制”、“细处着手用好监管措施”这两个层面做好谋划

（一）明确职责定位，完善监督机制建立健全国有企业监督机制，首先要理顺不同监督主体的职能定位和职责权限，形成覆盖全面、协同互补、运行有效的监督机制，让关键岗位管理人员自觉接受监督，习惯在监督下开展工作一是明确企业党组织在党内监督工作中的主责和领导地位根据《中国共产党党内监督条例》（以下简称《条例》）和《党委（党组）落实全面从严治党主体责任规定》（以下简称《规定》），明确了党组织在党内监督中负主体责任，党委（党组）领导班子成员按照“一岗双责”要求，对分管部门和单位党员干部从严进行教育管理监督二是企业纪委在监督工作中履行监督专责根据《条例》部门主要负责人为领导组成员为加强对廉政风险防控工作的工作指导和督促检查，领导小组下设办公室，主任由校办公室主任兼任，以便保证办公室工作的高效运行.强化制度建设结合学校实际情况，经校党总支讨论研究制定了《廉政风险防控工作实施方案》，明确了廉政风险防控工作的指导思想、目标要求、主要内容、工作重点和实施步骤，作为全校开展廉政风险防控工作的指导性文件，进一步落实和修订完善现有规章制度，规范权力运行，提高制度执行力，切实加强制度建设，真正形成用制度管权、管人、管事的长效机制.广泛发动动员组织召开了校廉政风险防控工作动员会，校长结合学校《廉政风险防控工作实施方案》，介绍了防控工作的指导思想和目标，对我校开展廉政风险防控工作进行动员和部署，教育和引导广大教职员工全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策措施，增强风险意识，克服畏难情绪，消除抵触心理，改变错误认识，扎实开展好廉政风险防控各项工作.加强宣传报道学校依托校园网、广播站、电子屏、宣传板等宣传阵地加强对廉政风险防控工作的宣传和引导，介绍上级有关政策精神和其他兄弟学校加强防控工作的好做法、好经验，及时反映学校和校内各单位廉政风险防控工作的开展情况，广泛接受群众意见、建议和监督

三、开展廉政风险防控工作面临的主要问题与困难，建议或者意见

（一）面临的主要问题与困难.准确定位难如梳理职权、编绘权利（主要业务程序）运行流程图、排查廉政风险点、划分风险，形成机制完善、推进制度化、规范化、程序化、法制化建设等.围绕中心难学校的中心工作是教育教学廉政风险预警防控工作要在这方面创造性设计、务实性推进，做到廉政风险预警防控目标与提高教育教学相结合、与干部群众对反腐倡廉建设的期望相适应，为经济社会发展营造风清气正、廉洁高效的良好环境，推动经济社会又好又快发展比较难.突破重点难廉政风险防控机制建设是一项创新性很强的工作，涉及的工作领域广，对象层面多，必须明确重点但在实际操作过程中突破重点比较难如工程项目建设和民生保障等重点领域，如何抓住人、财、物管理和权力运行的关键环节，在具体操作层面上如何突破风险识别真实性和客观性，突破工作常规性和长效性，突破工作创新性，突破工作复杂性等都比较难岗位廉洁风险点及防控措施及有关规定，党的各级纪委是党内监督的专责机关，履行监督执纪问责职责专责按照“三转”要求，强调纪委发挥的是“监督的再监督”作用，而不是监督所有业务、全部过程根据《中华人民共和国监察法》规定，企业有派驻或派出监察机构、监察专员的，则根据授权，按照管理权限依法对企业管理人员监察对象进行监督，提出监察建议，依法进行调查、处置三是做实企业内设职能部门监督实现对关键岗位管理人员监督全覆盖，各职能部门要把好“第一道关口”，例如财务管理部门，在资金管理、费用开支等业务活动中，要立足本职，用好专业，严把监督审核关口，在业务办理过程中第一时间对违规违纪情况进行排除例如组织人事部门，按照权限对干部人事档案严格审核把关，及时发现涉嫌档案造假等情况，及时将违纪违规问题线索移交给纪检监察部门处置通过职能部门监督，规范业务开展，防范廉洁风险-加强制度建设，强化制度执行理顺和完善制度机制、强化制度执行，是国有企业管住“大多数”的前提条件，制度是基础，落实是关键国有企业要坚持在制度落实的基础上不断推进制度完善要随时代的变化、新情况的出现，推进制度的改革创新，做到制度的完善与企业的发展相适应只有坚持制度的落实与制度的创新两手抓，才能使制度做到管用、管效、管长久一是强化制度建设企业对内部制度规定要常态化找漏洞、补短板，扎紧扎牢制度“笼子”，增强干部职工按制度办事的自觉按照“谁起草实施谁清理修订”的原则，定期开展制度清理，对制度进行“留”、“废”、“改”、“立二及时制定空缺的制度、修订执行困难的制度、清理废除过时的制度二是督促制度落实通过督促自查自纠，开展效能监察、专项监督检查等方式，掌握制度规定的执行情况，发现制度落实过程中的障碍和问题，指导督促落实整改，杜绝做选择、搞变通、打折扣的现象要用监督执纪的力度增强制度执行的刚性，保证制度立得起、行得通、有实效在督促制度落实的过程中，严格对标对表，紧扣纪律要求，查找出共性问题和突出问题，推动问题整改，以点带面规范该领域工作

（三）整合监督力量，构建大监督格局“大监督”是指企业有效整合内部纪检监察、巡察、审计、监事会、法律内控、工会民主管理等监督资源，集聚专业优势，形成监督合力，构建科学有效的监督体系，增强监督合力和提高监督实效新形势下，国有企业建立目标统

一、协同互补、资源共享的“大监督”格局，是落实全面从严治党的必然要求，是适应现代企业管理的需要一是要强化全局意识，发挥各监督主体的职能作用通过构建监督委员会，组织协调各机构、组织的监督力量，有针对性地强化不同工作领域的监督工作现实中，常见由企业纪委主导的“大监督”格局，此种方式有利于突出监督的政治引领，提升监督的权威性，通过查处发现的违纪违规行为，发挥警示教育作用和查办案件的治本功效二是要厘清各监督主体的职责权限，细化责任内容，确定合理的监督方式，明确各监督主体责任落实的任务、要求和方案配齐配强监督力量，加强监督人员业务培训，不断提高监督主体的能力水平三是加强统筹协作，形成协同工作机制各监督主体之间加强业务沟通协调，搭建监督成果共享、意见反馈的机制和统一有效平台，减少重复监督、消除监督盲区实现资源共享、信息共享、成果共享，形成监督工作的整体协调和有机闭环，共同拧紧监督链条，协同发力，构建起科学严密的监督体系

（四）找准监督重点，用好监管措施对企业关键岗位管理人员而言，合同磋商、费用开支、项目运作、商品服务采购等领域违纪违法问题易发多发，是廉洁风险防控的重点领域针对廉洁风险易发多发领域和环节，需要有的放矢开展专项检查，坚持不懈开展日常监督，同时强化廉洁教育，让遵规守纪成为关键岗位管理人员的行动自觉一是有效开展日常监督，通过对党员干部、关键岗位人员履行职责、廉洁从业、道德操守等方面的问题，分类处置精准纠偏，从而实现关口前移，消除监督的真空地带，压缩任性用权的空间，用常态化监督的机制防控廉洁风险日常监督具体措施主要有一是会议监督通过党风廉政建设和反腐败专题会议、述责述廉会议等，了解监督对象执行廉洁纪律的情况等二是监督检查通过开展日常检查发现问题对存在突出问题的部门或单位，发出整改通知或纪律检查建议书责令改正三是谈话监督通过开展廉政谈话、走访谈话、履责约谈、谈心谈话，了解企业关键岗位管理人员个人思想、履行职责、廉洁自律等方面情况，强化教育提醒，督促履责尽职四是派驻和驻点监督通过派驻纪检监察组、委派财务负责人等方式，发挥“派”的权威和“驻”的优势提升“探头”监督效果日常监督包括但不限于上述形式，企业可以结合自身实际，发挥不同形式监督的优势二是紧盯影响产业发展的突出问题，针对风险易发多发的业务领域和重点环节开展专项检查、巡视巡察，提高发现问题的精准度从纪委监委机关近年来通报的有关典型案例来看，国有企业管理人员违纪违规违法的突出问题集中在以下方面违反中央八项规定精神，公款送礼、超标准配备使用办公用房、在商务活动中超标准接待；违反组织纪律，在选人用人上搞“小圈子”，不如实填报领导干部个人有关事项；违反廉洁纪律，收受礼金、利用职务上的便利为他人谋取利益，用公款支付个人费用，滥发津补贴；违反生活纪律生活腐化等这些既是突出问题，也是常见问题针对这些廉洁风险点开展专项检查、巡视巡察，发现并集中解决一批突出问题，规范一块业务领域，教育警示一批干部同时要深刻把握国有企业的政治属性，由表及里，务求实效三是强化廉洁教育，提升遵规守纪意识针对导致关键岗位管理人员廉洁风险主观方面的原因，国有企业需要坚持开展多层面的廉洁教育，拧紧管理人员思想“总开关”强化纪法教育，以《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等法规为重点，强调国家监察全覆盖、监督无死角的从严态势，体现对国有企业管理人员的严管和厚爱通过组织党性教育、宗旨教育、警示教育，严明政治纪律和政治规矩，引导党员身份关键岗位管理人员不断提高思想政治素质、增强党性修养强化廉洁从业教育，重点对《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等内容开展教育宣传，督促坚守纪律规矩的红线四是充分发挥书面“约定”的监督制约作用除了法律法规、党纪党规、企业内部规章制度的刚性约束外，企业还可以通过劳动合同、廉政合同、廉政承诺书等规范和约束关键岗位管理人员的从业行为例如在企业与员工的劳动合同签订过程中，将遵守纪律规定的要求作为劳动合同的必备条款，并明确约定违约责任例如在工程项目中，企业通过与承包方（承建方）单位签订廉政合同的方式，约定双方不得违背公开、公正、诚信、透明原则，不得“索、拿、卡、要”不得有收受礼金礼品、接受吃请等违纪违规行为若有违背则须按照合同约定支付对方一定倍数的违约金综上，针对国有企业关键岗位管理人员开展监督，需要企业整合监督力量，用好、用足各种监督方式和监管措施，有针对性地开展制度建设、监督检查、廉政教育，防止管理人员在执行层面的权力任性，有效防控廉洁风险岗位廉洁风险点及防控措施2为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位廉政风险，现制定综合性防控措施如下

一、在制定风险防控措施方面，做到三个结合，即与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与岗位职责、人力资源管理相结合

1、明确各股室的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确

2、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等

3、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥纪检组廉政指导和党风廉政建设责任制的作用

4、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力提高抵御腐败侵袭的能力

5、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、绩效考核、干部年终考核等

6、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见广泛接受群众监督

7、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究

二、岗位职责风险防控措施岗位职责风险点是从我局重点岗位的工作流程入手查。