供应商产品质量管理办法文档

供应商产品质量管理办法

一、供应商评定办法

1、目的为了保证供应商能够保证如期、如质、如价提供交付产品，减少供货风险，特制定本办法

2、范围本办法合用于所有供应商和新开辟的供应商

3、职责技质部负责供应商评审组织和管理工作采购物流部、创造部、财务部参预供应商评审，并对各自分管的工作，提出评定意见

4、供应商评选原则经长期检验、考核，证明其产品交付质量稳定、交付绩效保持在

一、二级供应商范围的，在新项目时，同等条件下可以优先考虑；已获得质量管理体系认证的，在同等条件下可以优先考虑；已经取销供应商资格，没有验证其已经纠正之前，不得考虑重新评定供应商资格；在评定得分相同条件下，厂址就近的优先；

5、供应商评定方法评定小组由技质部、采购物流部、财务部、创造部组成供应商评定小组，负责对供应商的质量管理、技术开辟能力、供货能力、价格等进行全面评定，作出评定结论2评定方法

6、没有经过评定合格的供应商，不得进入天人公司供货系统

二、供应商评审

1、供应商评审频次供应商评审原则上一年一次当发生下列情况时应增加评审频次有下列情况之一的供应商可以两年评审一次

2、评审程序、内容的；供应商没有按时交付，造成天人公司生产中断或者天人公司客户中断的；供应商交付的产品需要经过返工/返修才干合格的；供应商交付的产品需要让步接收的；因供应商交付产品质量问题造成天人公司客户要求限期整改、产品销毁、翻库的；供应商没有经过天人公司允许擅自更改技术文件、产品状态的；供应商擅自调换材料规格、型号、材质的；

4、供应商产品质量问题的确认供应商交付的产品发现质量问题后，天人公司在当天通知供应商到现场确认如果供应商没有在指定时间到现场确认，视为默认质量问题的存在在天人公司客户发现的供应商产品质量问题由天人公司负责确认、处理在可能情况下天人公司可以采取保留原件、拍摄照片或者通知供应商到现场等方式确认

5、索赔范围交付延迟•由于供应商原因没有按时交付，但没有造成天人公司生产中断的，延迟4小时赋予50元索赔延迟＞4小时皂8小时赋予100元的索赔＞8小时，每超过1小时按50元累计计算•供应商交付延迟造成天人公司生产中断的，延迟1小时赋予500元的索赔，延迟时间＞2小时W3小时检验1000元的索赔；＞3小时W4小时的赋予2000元的索赔；＞4小时皂5小时赋予3000元的经济处罚；＞5小时呈8小时的赋予8000-10000元的经济处罚；8小时以上经济15000—50000元的经济处罚•由于供应商延迟交付造成天人公司客户中断的，天人公司客户对天人公司的索赔由供应商全额承担外，天人公司按客户索赔额的20%—100%向供应商索赔

5.2产品质量问题的索赔供应商产品交付不合格率超过考核指标赋予200元的罚款；每超过1%按50元计算罚款，以此累推（配件、外协、、标准件、材料考核指标为1%）交付不合格品经处理后让步接收的按当批产品交付总额的1—5%赋予索赔；因质量问题限期整改，在整改期内交付的产品按货价的5%—8%赋予索赔；因质量问题造成翻库、重新全检的按该产品当批货价的5%—10%赋予索赔；如造成天人客户翻库的按当批货价的20%—50%赋予索赔；（不含客户索赔）因供应商质量问题造成天人公司客户索赔的，其索赔金额由供应商全额承担，并按索赔额的20%—50%向供应商索赔；在天人公司客户审核时发现的供应商产品质量问题，按当批交付货价的20%赋予索赔；因供应商产品质量问题造成天人公司产品报废的，除按产品销售价格赋予索赔外，并赋予产品销售价格的10%—30%赋予索赔；如造成天人公司客户产品报废，除承担客户索赔外，并按索赔金额的50%赋予索赔；原因供应商产品质量问题，造成天人公司客户产品招回、或者被媒体暴光的，按损失的200%—300%赋予索赔；（包括有形损失和无形损失）供应商没有经过天人公司允许擅自更改技术文件、产品状态、材质的一次索赔1000元―10000元；更改产品作为报废品就地销毁，并按产品销售价的30%—50%予以赔偿如流入天人公司现场造成产品报废，其报废损失全部按销售价予以索赔，并按损失的30%予以索赔；供应商擅自更改材料更改、型号和材质的，其材料全部拒收，并赋予2000元一5000元的索赔如材料流入生产现场造成产品报废，其报废损失全部由供应商承担，并按损失金额的30%予以索赔在供应商进行考核中排名倒数1—3名的按

800、

500、300一次性索赔；没有按时提交整改报告的每延迟一天按100元累计索赔；3索赔工时费用翻库、返工/返修按30元/人X小时计算；返工/返修后重新检验的按当批货价的5%索赔；4质量管理供应商没有按时提交二方审核不符合项整改、整改计划、不良品对策书的，按200元―500元索赔，并责成重新提交没有按时完成整改，延迟一天按100元累计计算；

6、索赔执行供应商索赔由天人公司技质部下发《供应商索赔通知书》，《索赔通知书》发出的7日内供应商如有异议可书面提出申诉，如申诉没有获准，仍按索赔通知索赔若供应商没有提出申诉则视为默认2供应商索赔由天人公司技质部通知财务部从供应商当月货款中扣除不良对策书天人公司发出时间年月日编号不良品名称/数供应商单位件号量天人公司质量问题索赔通知单编号时间年月日说明

1、供应商在接到本通知后，如有异议在7日内返回意见，如没有返回意见，则视为允许；

2、索赔款在货款中扣除若当月货款不够扣时，则在次月货款中扣除

3、索赔款再也不会发票附录二重庆天人汽车车身创造有限公司供应商基本情况调查表填表时间:检验、测试设施、设备配置序号规格型号I数量I创造部单位是否在检测有效期附录三重庆天人汽车车身创造有限公司供应商评审报告供方单位地址由B编联系电话评审时间供应商现场评审检查表1评审程序

2.2评审内容（见供应商评审表）

3、改善计划及验证供应商评审后发给评审报告供应商在收到评审报告后的10日内提交整改报告，30日内完成问题关闭，提交整改证据供应商问题整改原则上不实行现场关闭，但对不能按时关闭或者未提交整改证据的供应商，将实行现场验证关闭

三、供应商质量管理体系开辟

1、按照TS169492022标准要求，供应商应进行质量管理体系开辟，原则上在签订供货协议一年内应取得质量管理体系三方审核的证书有下列情况的供应商可以不取得质量管理体系证书，但必须接收二方审核原材料经销商；生产规模在员工人数50人以下（含50人）提供C0乙快、氧气、拉延油、防锈油、表面处理的；

2、

1.4没有取得质量管理体系证书的供应商，应当建立健全质量管理制度，逐步完善质量管理不断提供质量管理能力，保证产品质量稳定

2、质量管理体系开辟计划与实施未取得质量管理体系三方审核证的供应商（属于

1.

1、

1.

2、

1.

3、

1.4情况除外）在签订质量协议后的60日内提交质量管理体系开辟计划，开辟计划包括认证审核单位、资格、审核时间2天人公司技质部有义务协助供应商开展质量管理体系建设工作

3、二方质量管理体系审核内容包括二方审核主要包括质量管理制度是否完善和健全，并贯彻执行质量保障能力、方法、创造过程控制和产品质量控制；2持续改进是否有效进行；供货能力和技术能力、生产能力是否有所提高；贮存与库房管理、产品防护；

4、审核方法与频次

4.1审核方法采取现场抽样审核审核中发现的问题开出严重不符合项，轻微不符合项审核中如果发现严重不符合项时，认定本次审核不合评审综合评价:附录五

1、若对以上问题没有异议，请贵方管理者代表或者质量负责人签字确认

2、请贵方在200年月日前将以上问题的整改计划报我公司技质部

3、30日内关闭整改问题问题关闭的证据请在30日后的10日报我公司技质部

4、若对评审的问题故意见请及时与审核员联系，并在5日内提出附录六供应商质量管理体系检查表供应商时间:附录七重庆天人汽车车身创造有限公司供应商质量管理体系审核不符合项报告受审单位受审单位负责人审核时间审核结论严重不符合口轻微不符合口不符合事实描述限期整改时间审核员时间受审单位代表时间:原因分析:分析人时间纠正预防措施:制定人时间纠正预防措施验证及证据:证据明细验证人时间审核小组跟踪验证:纠正措施有效；整改证据；纠正措施可以接受，需进一步提交证明材料；纠正措施不可行，重新制订纠正措施；签发新的不符合/观察报告验证人会签BW附录八样件（生产）试制质量评价书试制单位:编号:共页第页质量重庆天人汽车车身创造有限公司供应商产品质量管理办法编制:■审核批准二00七年十月八日分布日期二00七年十月十日起实施格，责成供应商即将整改整改期间交付的产品实行全检，所交付产品实行降价20%采购轻微不符合项三6项为合格轻微不符合项在30日内完成整改审核发生的不符合项由被审核供应商提交整改报告和整改证据没有按时提交整改报告和关闭问题的，按《供应商产品质量经济索赔管理办法》的规定赋予考核

4.2审核频次二方审核原则上一年一次，可以与供应商产品评审同时进行如果没有按期关闭整改问题，在审核后的6个月内再审核一次如果发生供货质量不稳定和批量退货、顾客投诉、顾客中断问题时，增加审核频次

5、质量管理体系审核由技质部、创造部、采购部有关技术、质量管理人员组成审核小组，审核时间不得少于一天

6、质量管理体系审核和供应商产品评审可以同时进行，但必须包括产品评审和质量管理体系审核两个方面的内容

四、样件、生产件批准

1、样件试制供应商的选定承接样件试制的供应商应在合格供应商中选定，如果是新开辟的供应商应按供应商评定要求进行评定，评定合格后才干承接样件试制被选定的供应商应提供设计技术能力、生产能力、质量保障能力的分析报告交技质部

2、样件试制与品质评价（5件、

60、300件的生产）样件试制供应商根据《试制协议》编制样件试制生产计划，提交PPAP文件，报天人公司技质部审核天人公司技质部项目负责人负责供应商PPAP文件的批准供应商PPAP文件批准后，作为供应商供货的依据供应商在提交样件时同时提交样件检查成绩表、原材料材质报告和理化试验报告，自检合格证样件检查必须是100%的全检天人公司项目组组织项目组人员对样件的原材料、品质的符合性进行评价，填写《样件（试制）质量评价表》超差件按以下方式处理

3、天人公司项目组在认为提交样件合格后，签订正式技术协议、质量保证协议

4、当发生以下情况时，要求供应商向天人公司重新提交生产件所需的PPAP文件，经天人公司项目组批准后，进行产品的批量供货产品设计更改;对以前提交的产品的不合格处进行校正;

5、发生下列情况时，供应商应主动通知天人公司，并由天人公司决定是否提交PPAP经批准的零件或者产品，使用了其他不同的材料或者加工方法；更换或者改进了工装、模具；（包括附加的或者替换使用的工装）3对现有工装或者设备进行了更新或者重新布置调整之后进行生产；工装、设备转移到不同的工厂或者新增厂址时；试验/检验方法更改、新技术应用；

5.6天人公司认为必要时；

6、天人公司采购物流部根据《试制协议》、《技术协议》、《质保协议》与供应商签订供货合同

五、进货产品品质控制

1、交付计划

1.1供应商交付的原材料、零件、配件、外协加工（以下统称产品）的计划由天人公司采购物流部下发交付计划应注明交付产品名称、数量、时间、地点供应商按交付计划要求供货，交付时应在产品或者包装上注明产品名称、件号、数量（分量）、批次、炉号、生产日期、产品检验合格证等

2、进货检验1外协件（包括表面处理零件）原材料、配件、标准件由采购物流部负责检验

2.2检验依据产品检验规程/检验作业指导书、产品图纸、技术资料、标准样件、检验规范、材质报告/理化试验报告、样件；.3交付产品检验的必备条件产品合格证、外观和尺寸的自检报告或者检查成绩表、材料试验报告（包括材质报告和理化试验报告、热处理后的各种试验报告、参数等）、试片.4抽样检验抽样检验的抽样数量、频次按检验作业指导书、检验规范执行检验人员在抽样检验后必须按作业指导书的要求、内容作好检验记录

2.5抽样方法标准件以包装（包）为一批，抽样比例不得低于3%如果抽样产品不合格则该批产品不合格配件、外协件以供应商当日交付的同类产品为一批，抽样产品不合格则该批产品不合格原材料、坯料、管件以当日送交同一规格材料为一批，材质报告中C、S、P、ReL（N/nw）、Rm（N/nw）其中一项不合格则该批材料不合格SiMn、C（%）不合格时填写信息反馈单，由天人公司技质部签署处理意见材料、坯料、管件表面有划伤、锈蚀、油污或者入库材料牌号与入库单牌号不相符或者不全或者开卷料没有原标签的不能办理入库

2.6交付不合格率计算交付不合格率=抽样不合格数/该批交付总数X100%（PPM）原材料（包括管材、坯料）按％计算、外协件、外购件、标准件按PPM计算7天人公司对供应商交付产品的检验不替代供应商产品质量的责任和使用过程中浮现的产品质量缺陷及天人公司顾客发现的产品缺陷的质量责任，即在天人公司及天人公司顾客中发现的供应商产品质量问题，仍由提供产品的供应商负责

3、不合格品的处置在交付产品中至使用（包括天人公司顾客使用）过程中发现的不合格品，其处理方式有让步接收一由供应商向天人公司技质部提出让步接收申请，经技质部批准后执行如果是批量让步接收，应由技质部报分管副总经理审批让步接收产品将实行特采，即降价5%〜10%返工/返修一产品要经过返工/返修后才干满足交付要求的产品原则上由供应商负责返修若由天人公司返工/返修，其返工费用按《供应商产品质量问题经济索赔管理办法》执行返工/返修后的产品必须经过全检合格后，才干重新办理入库手续返工/返修费用由供应商承担退货一供应商交付或者使用过程中发现的不合格品作退货处理退货产品没有经过返工/返修合格不得再交付，若发现退货产品没有返工/返修合格混入其他合格品交付时，将按交付产品金额的10-20倍赋予经济处罚，情节严重的停供1-3个月，至取销供货资格

六、供应商品质评价

1、评价内容供应商品质评价包括交付不合格率、现场实物不良率（包括天人公司客户现场）、不良件总数（不良件总数=入厂不良数+现场不良数）、顾客中断（现场不良率不包括试制样件）

2、评价办法

2.1供应商品质评价是对供应商一年内的品质状况进行综合性评价，评价计算方法是评价分数=100—现场不良实物

2.2评价分值

2.3供应商品质评价等级

4、供应商品质等级确认天人公司技质部根据当年考核资料进行评价打分，评价结果经采购部、创造部确认，报分管副总经理审批后，于次年的3月10日前发布

七、纠正预防措施

1、在天人公司现场（供应商交付产品入库后）及天人公司顾客处发现的不良品，技质部将向供应商发出《供应商产品质量问题处理通知》和《不良对策书》要求供应商按时整改供应商在接到《供应商产品质量问题处理通知》和《不良对策书》后的10日内将《不良对策书》交天人公司技质部

2、供应商应建立并保持实施纠正预防措施程序，为消除实际和潜在的不合格品采取有效的纠正和预防措施，并与问题的严重性及所承担的风险相适应

3、供应商发现产品质量问题或者工艺、工装不能保证产品质量时应及时与天人公司技质部联系，启动应急计划，确保不影响客户中断

八、供应商综合能力评价

1、评价内容与分级评价内容分为品质评价、索赔、投诉、品质评价等项目进行评分评价等级分为A、B、C、D、E五个等级若为E级，天人公司将赋予该供应商三个月的整改时间整改后天人公司将进行重新评定，如重新评定仍达不到天人公司品质要求，将考虑该供应商退出供应体系

1、分数的计算评价分数由实物质量和质量管理两部份构成，其计算公式评价得分={100—（一年内综合评分值）X20%-（一年内索赔金额分值）X50%一（一年内投诉数值）X15%}注一年内综合评分值、一年内索赔进入分值、一年内投诉数值见附表一年内综合评分值=品质评价得分+退货率+一年内监审评分品质评价W一年内退货次数~扣分1次V退货三2次

2.2一年内索赔分值（索赔次数=口头投诉+书面投诉）

2.3供应商品质评价分类

2、天人公司技质部依据全年统计结果对供应商等级进行评分，评分结果应当采购物流部确认，报分管副总经理评审后，于每年的3月底发布

3、考核结果为E级的供应商，在两个月内办理完移交手续在办理移交过程中，天人公司对其产品、半成品进行全检经检验合格的成品、半成品，天人公司赋予办理入库手续重庆天人汽车车身创造有限公司供应商产品质量问题经济索赔管理办法

1、目的为了保证重庆天人汽车车身创造有限公司产品质量，促进天人公司和供应商产品质量的提高，根据双方签订的《技术协议》和《质量保证协议》，特制定本办法

2、责任因供应商产品质量问题给天人公司及天人公司客户造成的损失，由供应商全部承担经济赔偿供应商不能因为天人公司进行了入厂检验而减轻承担的经济赔偿责任

3、赔偿范围

3.1供应商交付的所有产品因质量问题造成天人公司或者天人公司客户产品报废不良状况描述产生、流出原因分析分析人年月日应急措施执行人执行时间年月日纠正预防措施拟定人时间年月日确认人年月日纠正预防措施实施效果及证据验证人时间年月日提交整改报告及证据时间提交人时间年月日接收人年月日天人公司接收人意见经办人批准供应商单位质量问题产品名称/件物日号数重质量问题描述经办人年月日生用细发费明合计费用总额大写技质部经办人时间年月日技质部经理时间年月日单位名称企业性质主管部门单位地址法人代表注册资本万元联系人联系人/部门电话传真邮编运输方式发站距本公司/KM营业执照注册号税务登记号生产场地面积m2自有口租赁口办公区域面积m2自有口租赁口投产日期与本公司接触时间员工概况人数直接工人间接工人总人数工作时间每周工作时间小时男每班工作时间小时女生产方式班次单班口两班口三班口平均年龄每班生产人数设计开发能力高级职称技术人员中级技术职称技术人员技师级人数技工级人员CAD接构设计人数3D、CAD设计软件软件名称版本套数模具、夹具设计能力自行设计％委托设计％模具、夹具创造能力自行创造%委托制作主要设备明细序号设备名称型号规格主要参数生产厂家台数123456现有主要客户主要客户单位主要产品（项目）生产量（件/台套）上年今年明年最近两年内开辟类似工装/配件/产品成功的案例及交付绩效单位未来「3年的投资规划调查人年月日批准人年月日主要产品与设备生产能力现状序号主要产品/产量对应的生产设备台数设备完好率设备利用率质量保证能力质量负责人联系电话传真E-MAIL管理者代表传真E-MAIL质量管理及人员配置有无质量管理制度人员数量学历本科及本科以上专科高中/技职其他管理/技术类检验人员类单位质量管理体系认证IS09001;2000□QS9000；2000□证书有效期IS0/TS169492002口IS0140012004D其它质量管理体系开辟计划计划运行时间三方审核时间实验内部外部室及试验项目试验器具试验绩效委外单位有委外项目实验外部无室等实验资级室情质况评审项目序号审核内容审核记录标准分审核得分审核说明质量1单位是否建立质量管理体系2管理2单位是否制定质量方针、目标2体3质量管理体系是否有效运4系行164内审、管理评审是否定期进4分行5内审、管理评审发现的问题4是否得到纠正和关闭6纠正预防措施是否得到验4证员1是否制定年度员工培训计2工划LJLJ冈2是否建立员工培训档案2位3从事与产品质量有关的人3培员是否具备所必须的能力训4负有设计开辟的技术人员312能否掌握五大工具和技术分5培训效果是否得到验证2技1现有技术人员人数、能力能2术否满足产品开辟和质量保开证、进度的要求发2是否建立软件设计系统？3能力14分3是否熟悉客户的特殊特性要求34查已开辟项目的PPAP文件是否符合客户要求45查已开辟产品的评审记录2采购10分1采购过程是否得到控制32进货产品质量控制是否有效33供方质量体系的开辟24供方绩效的监视2生产过程控制26分1供货合同、定单是否进行评审22作业指导书是否得到实施43是否编制应急计划？并得到实施24设备、设施、工装是否编制预防性、预见性维护计划35工装管理36查3个月生产计划完成情况27从事关重岗位人员、检验人员是否具备与岗位要求相应的能力28顾客财产的管理29产品防护210产品标识、包装211贮存和库存管理21进货、过程、最终检验是否2监有检验作业指导书和检验视规范和2检测设备、器具是否在检验2测有效期使用量3是否建立检测设备、器具检2装测台帐和记录置4是否记录数据分析和使用314系统分5顾客满意调查、分析和改进36外部实验室的资质2不1不合格品是否隔离、标识3合2不合格品控制措施是否有3格效？品3返工/返修品是否有返工指3控导书？是否验证合格后入制库8分4是否编制有不合格品的控制计划2持续改进7分1持续改进是否有效实施22三方、二方、内审发现的问题是否制定有整改计划，并得到实施33对客户拒收产品是否采取了改进措施，并得到客户批准2评审实际得分日期时间审核内容审核记录评价意见是否建立了质量方针、质量目标？质量管理体系是否有效？有无质量管理体系开辟计划？质量管理职责文件资料是否有效控制是否制定质量管理制度？并得到有效实施负有质量管理职责人员是否赋予职责和权限产品技术人员是否经过合用工具的培训，并能熟悉应用严格岗位技能培训是否满足岗位要求？是否制定员工培训计划？应急计划的编制和培训作业环境与安全持续改进是否有效实施？所提父的生产件批准文件是否有完整的支持性文件？是否制定了产品控制计划？并得到实施过程更改是否得到批准？报价、合同评审、交付米购和供应商开辟、供应商批准顾客财产产品标识和可追溯性设施、设备、工装管理过程维护性计划是否实施？作业指导书是否形成文件化？内容和要求操作人员是否熟悉掌握？进货检验和原材料、零件、产品库房管理、产品符合最综检验和功能测试及全尺寸检查检验、测量和试验设备的控制不合格品控制纠正预防措施是否有效实施？和得到验证数据的分析和使用顾客满意件号零（部）件名称试制协议编号抽查方法内容检查结果序号检查项目及规格检查器具12345678评定结论技质创造类别超标率扣分类别超标率扣分父付不合格率W95%叁90%2不良总件数三2件至5件3三90%工85%4工5件至8件8W85%呈80%6叁8件W12件12至80%芸75%9二12件W15件15至75%工70%12叁15件W20件20W70%工65%15叁20件三25件25W65%20叁30件30现场实物不良率W95%工90%3顾客中断21次三2次5W90%叁85%8工2次至4次10W85%叁80%12三4次三6次20W80%呈75%15三6次30W75%呈70%18呈70%叁65%21三65%24品质评价综合得分品质等级评价备注叁95分A级（优秀）好W95分工90分B级（优良）良好呈90分呈80分C级（良好）较好W80分工70分D级（普通）普通=70分芸65分E级（差）差限期（三个月）整改W85分二80分62次〈退货W3次4W80分呈75分8一年内W5次8W75分叁70分12一年内＞5次15W70分三65分15批量退货/次20一年内监审评分扣分一年内没有监审评分评价值监审得分至95分1品质评价扣分+退货扣分=3分3W90分2=6分6W90分三80分3=9分9W80分三70分4=16分15W70分5叁16分20一年内索赔金额（元）扣分一年内索赔次数扣分W1002口头投诉一次2叁100W3004二次4叁300W5006三次6呈500三100010四次8工1000W200015一年内＞四次〈六次12呈2000三500020一年内＞六次＜八次15造成停产的一年内＞八次18一次20书面投诉一次3二次30二次5二二次50三次7四次9一年内＞四次＜六次15一年内＞六次〈八次18一年内＞八次20分级综合考核得分供应商等级备注A工95优秀供应商B叁90优良供应商C二80普通供应商D叁70应改进供应商EW65必须淘汰供应商赋予三个月的整改期。