还剩12页未读,继续阅读
本资源只提供10页预览,全部文档请下载后查看!喜欢就下载吧,查找使用更方便
文本内容:
采购管控管理制度规章第一章总则第一条为规范集团公司及下属分公司、子公司采购行为,加强对物资、工程和服务采购的管控管理与监督,依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》及相关法律、法规、规章,制订本规定第二条本规定适用于XXX公司及各子公司、分公司第三条本规定所称采购,是指集团公司及各子公司、分公司以协议合同方法方式有偿取得物资、工程(含信息化本次项目)和服务的行为,包括购买、租赁、委托、雇用等;所称物资,是指各种形态和种类的物品,主要包括原材料、燃料、运输服务工具、办公、劳保、生活、五金、设备等其它生产产品所称工程,是指建设工程,包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其装修、拆除、修缮,以及与建设工程相关的勘察、设计、施工、监理等信息化本次项目还包括软件、硬件及信息系统采购所称服务,是指除物资和工程以外的其他采购对象,包括宣传促销服务、管控管理咨询服务、科研开发服务、信息网络开发服务、金融保险服务、运输服务服务、维修与维护服务及其他各类专业服务等第四条采购工作要遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则第五条采购工作必须遵守国家相关法律和法规并依法接受监督第二章采购管控管理机构与职责第六条各单位要成立评标委员会,其有关人员由相关领导班子全体成员、相关机构部门主要负责任人以及专职董事组成第七条董事会是本级采购管控管理的决策机构,资产管控管理部是董事会的咨询和执行机构属于职代会审议范畴的还要经过职代会审议通过第八条资产管控管理部是采购活动的具体负责任、组织与执行机构部门第九条总经理在采购活动中的主要职责审定本单位采购工作管控管理制度规章和程序;审定《集中采购目录》;审议年度采购计划;审议采购方法方式;确定候选招标代理机构名单;指导和监督采购办的工作年度采购计划、采购方法方式经总经理审定后,报董事会批准第十条资产管控管理部的主要职责起草采购工作管控管理制度规章和程序;审核、汇总年度采购需求,编制年度采购计划;编制《采购目录》;抽选招标代理机构;审定招标文件、谈判文件;确认中选供应商;组织自行招标采购;组织供应商资质认证;发布中选供应商第三章集中采购目录和采购计划编制
1.采购有关内容
2.
3.申请单位意见负责任人年月日候选招标代理机构抽取结果经办人(签字或盖章)监督人(签字或盖章)年月日年月日资产管控管理部意见负责任人年月日总经理意见签字或盖章年月日附件3标书审批表日期年月日名称本合同联系人实施单位联系方法方式预算金额万元批复文号所属分类物资类()工程类()服务类()其他________米购方法方公开招标()邀请招标()竞争性谈判()式询价()单一来源采购()其他—是否设置拦标价___________招标代理机构采用评标办综合评标法()性价比法()最低价中标法()其他—法
1.招标有关内
2.容
3.
1.投标人需具
2.备的资质和
3.相关要求标书申报单位意见负责任人年月日资产管控管理部审核意见法规机构部门代表审核意见审核人审核人年月日年月日财务机构部门代表审核意见监察机构部门代表审核意见审核人审核人年月日年月日总经理意见签字或盖章年月日附件4开标通知单日期年月日名称本合同联实施单位系人联系方法方式预算金额:万元招标代理机构开标时间采购有关内容及预算控制(可另行附表)预算控制金额单价序号米购有关内容类别规格及配置数量()(万元)(万元)123资产管控管理部意见负责任人年月日总经理意见签字或盖章年月日附件5中选供应商确认单日期年月日名称本合同联系人实施单位联系方法方式招标代理机构开标日期发布标书日期姓名单位评标委员会组成中选单位米购有关内容及预算控制(可另行附表)中标金额序号米购有关内容类别规格及配置数量()预算控制金额(万元)(万元)123合计实施单位意见资产管控管理部意见负责任人负责任人年月日年月日总经理意见董事会意见董事会是否通过(选择划J):
1.是(附会议纪要)签字或盖章
2.否年月日年月日附件6采购协议(协议合同)审批表申请日期年月日.名称联系人实施机构部门联系方法方式(单位)预算金额(万元)组织形式集中采购()部门采购()批复文件资金来源采购看关内容及预算控制(可另行附表)单价(元)金额小计(万元)序号米购有关内容类别规格及配置数量12选用采购方法方式本次项目实施单位意见
1.公开招标()
2.邀请招标()负责任人
3.竞争性谈判()年月日
4.单一来源采购()
5.询价()中选供应商协议合同金额(万元)法规机构部门协议合同审核意见资产管控管理部意见负责任人负责任人年月日年月日财务机构部门协议合同审核意见:纪检监察机构部门程序审核意见负责任人负责任人年月曰年月日总经理意见:签字或盖章年月日附件71审核合同采购相关流程图采购目录相关机构相关部门资产管理部总经理董事会财务部资产管理部部门㈡㈡㈡提出下一年度填写《采购事汇总形成年度采总经理审核形成正式年度采购计划采购需求项审批表》,实购计划草案施采购招标代理机构招标代理机构相关部门资产管理部招标委托招标口资产管理部资产管理部选择招标代理资产管理部组织评标组织招标编制标书-自行招标抽取评标委员会资产管理部谈判小组谈判小组资产管理部竞争性谈判询价小组询价小组W确认中选供应商提交采购意制定谈判文牵头组织谈判小一—见件、询价要求组、询价小组»|法规部门相关部门审核合同法定代表人或相关部门验收入库财务部门授权代表审核合同签订合同资料存档相关部门资产管理部按照资金审批程序办理款项支付手续
①采购事项审批表、
②招标代理机构选择申请表、
③标书审批表、
④开标通知单、
⑤中选供应商确认单、
⑥采购协议(协议合同)审批表注以上各表单均由相关机构部门填写第十一条各单位采购组织形式分为集中采购和分散采购两种形式集中采购,是指通用物资、工程和服务,由资产管控管理部或资产管控管理部会同集中采购机构部门依据各机构部门、各单位采购需求,统一组织的采购分散采购是指分别由有关机构部门和单位自行组织的采购第十二条集中采购机构部门主要职责拟订集中采购方案;组织编制集中采购招标文件、谈判文件;组织集中采购商务谈判工作;与中选供应商签订集中采购协议;向采购办提供中选供应商名单;保存集中采购文档、资料和记录第十三条各单位要按照采购组织形式和采购需求编制本单位《集中采购目录》,实行分级分类管控管理《集中采购目录》经总经理审定,董事会批准后执行第十四条每年初由资产管控管理部组织编制本年度采购计划,经批准后下发执行投资本次项目在获得本次项目批复后方可列入采购计划
(一)计划提报各机构部门、单位于当年12月1日前提出下一年度采购需求,采购需求要包括本次项目名称、采购有关内容、采购数量、本次项目金额、拟采用的采购方法方式等,报采购办审核拟采用非公开招标采购方法方式的,要提交拟采取采购方法方式的理由
(二)计划审核资产管控管理部对采购需求进行审核汇总,形成年度采购计划草案,报总经理审定,董事会批准
(三)预算审核将讨论通过的年度采购计划提交财务部审定
(四)计划确定资产管控管理部根据财务部批复的年度预算,组织各机构部门、单位调整采购计划草案,经总经理审定、董事会批准后正式形成年度采购计划
(五)计划变更各机构部门、各单位必须严格按照批复的年度计划和预算实施确因生产工作需要,需追加采购计划或变更采购有关内容的,要按照上述程序办理追加采购手续已批复的采购本次项目,需要调整预算的要报财务部审议通过后,提交原计划审批机构审定原则上采购计划、预算每年调整1次第四章采购方法方式及适用条件第十五条采购方法方式包括以下五种
(一)公开招标;公开招标,是指采购机关或其委托的政府采购业务代理机构(统称招标人)以招标公告的方法方式邀请不特定的供应(统称投标人)投标的采购方法方式
(二)邀请招标;邀请招标,是指招标人以投标邀请书的方法方式邀请五个以上特定的供应商投标的采购方法方式
(三)竞争性谈判;竞争性谈判,是指采购机关直接邀请三家以上的供应商就采购事宜进行谈判的采购方法方式
(四)单一来源采购;单一来源采购,是指采购机关向供应商直接购买的采购方法方式
(五)询价询价采购,是指对三家以上的供应商提供的报价进行比较,以确保价格具有竞争性的采购方法方式第十六条公开招标要作为主要采购方法方式任何单位和个人不得将应当公开招标的采购本次项目化整为零或以其他任何方法方式规避公开招标第十七条符合下列情形之一的采购,可以采用邀请招标方法方式采购,由资产管控管理部向3个以上具备承担招标本次项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书
(一)技术复杂、有特殊相关要求或者受自然环境限制,只有少量潜在投标人可供选择;
(二)采用公开招标方法方式的费用占本次项目协议合同金额的比例过大第十八条符合下列情形之一的,可以采用竞争性谈判的方法方式进行,但必须严格按照规定程序进行
(一)招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;
(二)技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体相关要求的;
(三)采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的;
(四)不能事先计算出价格总额的;
(三)投标文件的准备需3个月以上才能完成的;
(四)供应商准备投标文件需要高额费用的;
(五)对高新技术含量有特别相关要求的第十九条符合下列情形之一的采购,可以采用竞争性谈判方法方式采购
(一)招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;
(二)技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体相关要求的;
(三)采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的;
(四)不能事先计算出价格总额的第二十条符合下列情形之一的采购,可以采用单一来源方法方式采购(-)只能从唯一供应商处采购的;
(二)发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的;
(三)必须保证原有采购本次项目一致性或者配套服务的相关要求,需要继续从原供应商处添购,且添购资金总额不超过原协议合同采购金额10%的;
(四)原采购的后续维修、零配件供应、更换或扩充,必须向原供应商采购的;
(五)预先声明需对原有采购进行后续扩充的;第二十一条采购的相关货物规格、标准统一,现货货源充足且价格修改变更幅度小的,可以采用询价方法方式采购第五章采购程序第二十二条相关机构部门依据批复的年度采购计划、本次项目预算以及批准的采购方法方式,填写《采购事项审批表》(附表1),报总经理设定、董事会批准后实施第二十三条招标的组织形式分为自行招标和委托招标,具备编制招标文件和组织评标能力,可以组织自行招标;其余本次项目均要委托有资质的招标代理机构招标第二十四条各单位要建立招标代理机构库,可通过竞争性方法方式,一次确定多家招标代理机构,纳入招标代理机构库第二十五条各单位要建立健全评标成员管控管理制度规章,严格认定评标成员资格,加强培训考核、评价和档案管控管理,根据实际需求和考核情况及时对评标成员进行更换和补充,实行评标成员动态管控管理第二十六条招标相关流程(-)选定招标代理机构对于招标采购本次项目,由相关机构部门填写《招标代理机构选择申请表》(附表2)向资产管控管理部提出申请,总经理批准,由资产管控管理部在招标代理机构库中随机抽取一家招标代理机构办理招标事宜纪检监督机构部门对招标代理机构抽取过程进行现场监督
(二)招标公告采用公开招标方法方式的,要发布招标公告依法必须进行招标的本次项目,要在主管机构部门依法指定的媒介发布
(三)标书编制相关机构部门根据招标本次项目的特点和需要编制招标文件招标文件要包括招标本次项目的技术相关要求、对投标人资格审查的标准、投标报价相关要求和评标标准等所有实质性相关要求和条件以及拟签订协议合同的主要条款招标文件中一般要载有采用设定“最高限价”的条款以控制成本国家对招标本次项目的技术、标准有规定的,要在招标文件中提出相应相关要求招标文件不得相关要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他有关内容
(四)审定标书由相关机构部门填写《标书审批表》(附表3)报资产管控管理部,资产管控管理部组织审定招标文件,经讨论通过,总经理批准后方可发布
(五)投标人资质审查投标人应当提供有关资质证明和业绩情况资产管控管理部要组织相关机构部门有关人员根据采购本次项目的具体特点和实际需要,对投标人资质进行审查资质审查未通过的供应商不得进入采购环节
(六)开标开标要在招标文件确定的时间内,并在预先确定的地点公开进行相关机构部门在开标前,要填写《开标通知单》(附表4),报资产管控管理部审核,总经理批准开标全过程要有纪检监察机构部门的代表进行现场监督,重大采购本次项目可以同时聘请公证机构进行公证
(七)评标评标工作由评标委员会负责任,评标委员会独立履行下列职责审查投标文件是否符合招标文件相关要求并作出评价;相关要求投标供应商对投标文件有关事项作出解释或者澄清;推荐中标候选供应商名单;向资产管控管理部、总经理、董事会报告非法干预评标工作的行为自行招标的评标委员会由相关机构部门代表和有关技术、经济等方面的专家及专业技术有关人员组成,成员人数须为5人以上单数,其中技术、经济等方面的专家及技术有关人员不得少于成员总数的2/3,其人选由资产管控管理部会同相关机构部门,在纪检监察机构部门现场监督下从评标成员库中随机抽取评标全过程需纪检监察机构部门进行现场监督
(八)相关机构部门要在评标结束后3个工作日内,填写《中选供应商确认单》(附表5)及评标报告提交资产管控管理部讨论通过,总经理审核,董事会批准
(九)招标结果要在一定范围内进行公开,包括中标单位、中标数量、中标金额等有关内容,公示时间不少于3个工作日第二十七条有下列情形之一的,评标委员会应当否决其投标
(一)投标文件未经投标单位盖章或签字或盖章和单位负责任人签字或盖章;
(二)投标联合体没有提交共同投标协议;
(三)投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件;
(四)同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价,但招标文件相关要求提交备选投标的除外;
(五)投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价;
(六)投标文件没有对招标文件的实质性相关要求和条件作出响应;
(七)投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为第二十八条否决投标后,除采购本次项目取消情形外,要重新组织招标;需要采用其他采购方法方式的,要在采购活动开始前经资产管控管理部通过,总经理审核,董事会批准第二十九条采用竞争性谈判方法方式采购的,要遵循以下程序
(一)成立谈判小组由资产管控管理部牵头组织相关机构部门及有关专家组成谈判小组,谈判小组由3人以上的单数组成,其中专家的人数不得少于成员总数的2/3,相关机构部门的代表不能超过成员总数的1/3O
(二)谈判小组制订谈判文件,明确谈判程序、谈判有关内容、协议合同草案条款以及评定成交的标准等事项
(三)谈判小组确定参加谈判的供应商从符合资格条件的供应商名单中确定不少于3家的供应商参加谈判并向其提供谈判文件
(四)谈判小组全体成员集中与单一供应商分别进行谈判
(五)确定成交供应商谈判小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商,向资产管控管理部提交采购意见,经资产管控管理部通过,总经理批准后,将结果通知所有参加谈判的供应商第三十条采用单一来源方法方式采购的,要遵循以下程序由资产管控管理部组织相关机构部门、财务、法规、纪检监察等机构部门,在保证采购相关货物、工程和服务质量前提下,与供应商商定合理价格并形成采购意见报采购办讨论通过未通过的采购本次项目,根据采购办意见与供应商重新协商或取消采购第三十一条采用询价方法方式采购的,要遵循以下程序
(一)成立询价小组由资产管控管理部牵头组织相关机构部门及有关专家组成询价小组,询价小组由3人以上的单数组成,其中专家的人数不得少于成员总数的2/3,相关职能机构部门的代表不能超过成员总数的1/30
(二)询价小组要对采购本次项目的价格构成和评定成交的标准等事项作出规定
(三)确定被询价的供应商名单询价小组根据采购需求,从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于3家的供应商,并向其发出询价通知书让其报价
(四)询价询价小组相关要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格
(五)确定成交供应商询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则,确定成交供应商,并向资产管控管理部提交采购意见,经资产管控管理部通过,总经理批准后,将结果通知所有参加询价的供应商第三十二条质疑投诉受理投标人或供应商对招标结果有异议的,应当在结果发布之日起7个工作日内,以书面形式向纪检监察机构部门提出质疑纪检监察机构部门在收到投标人或供应商书面质疑后,要对质疑投诉进行调查,作出处理对重大投诉事项,纪检监察机构部门要报董事会研究后提出处理意见第三十三条本次项目变更根据工作需要,确需变更本次项目的,要按照“谁审定、谁负责任”的原则,报原审定机构审议变更的具体有关内容要由需求机构部门提报详细的书面材料报资产管控管理部,资产管控管理部审核并提出具体意见后经原审批机构审议第六章供应商管控管理第三十四条各单位要加强对供应商的日常管控管理,建立供应商资质认证制度规章、供应商动态评价和退出机制,制订供应商资质认定标准,通过综合评价建立合格供应商名录加强对长期的供应商动态管控管理,定期对生产产品和服务质量等进行跟踪评审,依据评审意见,对评价不合格的供应商,取消其供应资格第三十五条供应商参加采购活动时应当具备下列条件
(一)具有独立承担民事责任的能力
(二)具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度规章
(三)具有履行协议合同所必需的设备和专业技术能力
(四)有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录
(五)参加采购活动前3年内,在经营活动中没有重大违法记录
(六)在劳动保护、节能减排与生态环境保护方面符合国家规定相关要求
(七)法定代表人不能参加采购活动时,可委托他人参加,但需提供授权委托书(A)法律、行政法规规定的其他条件第三十六条根据采购本次项目的特殊相关要求,可以规定供应商的特定条件,但不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇第七章签约和履约第三十七条相关机构部门负责任起草采购协议合同并填写《采购协议(协议合同)审批表》(附件6),经法规、财务机构部门审核通过,总经理批准后,由企业法定代表人与中选供应商签订协议合同;非法定代表人要取得法定代表人的授权后与中选供应商签订协议合同招标采购协议合同应当在自中标通知书发出之日起30日内与成交供应商签订第三十八条采购协议合同签订后,在协议合同有效期内相关机构部门依据协议合同约定,按照资金审批程序办理款项支付手续第三十九条相关机构部门要及时对供应商履约情况进行验查并登记造册,办理入库或获得手续,建立相应的实物和固定资产台账大型或者复杂的采购本次项目,要邀请有相应资质的质量检测机构参加质量验收工作所有质量验收有关人员要在质量验收书上签字或盖章,并承当相应的责任工程类本次项目竣工质量验收决算必须经过审计后,本次项目审批单位才可组织竣工质量验收第八章采购档案管控管理第四十条各单位要根据工作制度规章和实施相关流程建立五种采购方法方式的“一项一卷”归档标准,妥善保管相关资料第四十一条招标采购归档资料要至少包括采购计划及预算、立项会议纪要、采购事项审批表、招标文件、投标文件、评标标准、评估报告、定标文件、评委评分表、质疑答复、投诉处理决定、确定供应商依据、协议合同文本及法人代表授权委托书、质量验收证明、采购活动记录及其他有关文件、资料采购活动记录至少应当包括下列有关内容
(一)采购本次项目类别、名称;
(二)采购本次项目预算、资金构成和协议合同价格;
(三)采购方法方式,采用公开招标以外的采购方法方式的,应当载明原因;
(四)邀请和选择供应商的条件及原因;
(五)评标标准及确定中标人的原因;
(六)废标的原因;
(七)采用招标以外采购方法方式的相应记载第四十二条竞争性谈判归档资料要至少包括采购计划及预算、立项会议纪要、采购事项审批表、采购方法方式确定依据、谈判有关人员确定依据、谈判文件、确定供应商依据、协议合同文本及法人代表授权委托书、质量验收证明、采购活动记录及其他有关文件、报表、资料第四十三条单一来源归档资料要至少包括采购计划及预算、立项会议纪要、采购事项审批表、采购方法方式确定依据、价格协商相关记录、确定供应商依据、协议合同文本、质量验收证明、采购活动记录及其他有关文件、报表、资料第四十四条询价归档资料要至少包括采购计划及预算、立项会议纪要、采购事项审批表、采购方法方式确定依据、询价过程相关资料、确定供应商依据、协议合同文本、质量验收证明、采购活动记录及其他有关文件、报表、资料第九章监督和责任第四十五条各单位要建立严格的包含采购活动工作程序、职责、内部监督的工作制度规章,经资产管控管理部的有关人员与协议合同审核、质量验收、货款支付有关人员的职责要明确并相互分离第四十六条法规机构部门负责任采购协议合同的合法性审核及采购活动中有关法律法规问题的咨询和指导财务机构部门负责任采购的资金管控管理工作纪检监察机构部门负责任对采购活动实施程序性、全过程监督第十章附则第四十七条本规定自公布之日起实施第四十八条本规定由XXXX公司负责任解释附件
1.采购事项审批表
2.招标代理机构选择申请表
3.标书审批表
4.开标通知单
5.中选供应商确认单
6.采购协议(协议合同)审批表
7.采购相关流程图附件1采购事项审批表申请日期年月日.名称本合同联系人实施单位联系方法方式预算金额万兀批复文号资金来源采购有关内容及预算控制(可另行附表)预算控制金额单价米购有关内容序号类别规格及配置数量()(万元)(万元)1234资产管控管理部意拟选用米购方法方式
1.公开招标()机构部门意见见
2.邀请招标()
3.竞争性谈判()
4.单一来源米购()负责任人
5.询价()负责任人
6.其他___________年月日注除公开招标方法方式外,均需提供选择年月日理由总经理意见.董事会意见董事会是否通过(选择划J)
1.是(附会议纪要)签字或盖章
2.否年月H年月日附件2招标代理机构选择申请表申请日期年月日.名称本合同联系人实施单位联系方法方式预算金额万元批复文号所属分类物资类()工程类()服务类()其他—是否分包招标____________分包数量________________________________。