某科技公司质量环境职业健康安全管理体系审核检查表

受审核部门编制人/日期批准人/日期审核准则IS09001,IS014001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期审核员版本A0编号INK/4020015某科技公司质量环境职业健康安全管理体系审核通用检查表标准化条款检查方法检查结果记录是否参考IS09001条ISO14001检查内容文件查现场检OHSAS适用文件提问款条款阅查18001条款

4.

2.1总则

4.

4.4文件

4.

4.4文件♦组织是否有文件的管理体♦与管理体系有关的文件有多少？化系有关文件是否齐全？文♦与受审核部门有关的文件是多少？件是书面形式还是电子形♦组织结构、方针、三同时报告等是否储存完好？式？♦电子形式文件的使用是否有效？♦体系文件是否覆盖了标准♦管理体系文件的内容是否满足IS09001ISO

14001.适用要素并符合其要求？要OHSAS18001的要求？素之间相互作用关系是否给♦一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件予确定及描述？的接口是否清晰？♦查询有关文件的途径♦有否规定查询有关文件的途径？♦文件是否便于查阅？

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2.2质量♦管理手册的覆盖面是否完♦管理手册是否包含管理体系的范围手册整如对IS0900I标准有剪裁，♦管理手册是否包含任何剪裁的细节与合理性剪裁细节说明的是否合理？♦管理手册是否引用或者包含程序文件♦管理手册是否包含管理体系过程之间的相互作用的表述♦手册与程序是否相互协调，是否有可操作性♦管理手册的操纵情况♦手册的发放、更换是否符合文件操纵要求

4.

2.3文件

4.

4.5文件

4.

4.5文件♦制定的文件操纵程序是否♦文件操纵程序内容是否完整，是否有可操作性？程操纵操纵操纵符合要求序中是否对文件的编制、公布、存档、查找、修订、评审做出了规定？♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包含在操纵范围之例？♦是否规定了文件夹的保管办法？♦是否规定了适用与定期评审文件的有效性？♦体系运行起关键岗位是否得到现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

4.6管理评

4.6管理♦管理评审的实施情况♦如何参加管理评审？理管的审评评审♦管理评审的内容是否充分♦是否就下列内容进行评审输市1）方针是否适宜？实现程序如何？是否需要更新目入标、指标与管理方案？2）现危险源辨识、风险评价与风险操纵过程是否适宜风险现有水平与现行操纵措施是否有效？3）现有环境因素识别与评价是否适宜？现行环境操纵措施是否有效？4）过程操纵情况如何（是否受控或者需优化改善）？5）产品质量状况如何（有无得大质量问题）？6）环境、职业健康安全绩效趋势7）事故与事件的调查处理情况8）纠正与预防措施实施情况9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况与顾客反馈的其他信息10）有关方的投诉、建议及其要求11）法规与其他要求符合性善如何？12）资源是否配置得当，能否满足实现方针与目标的要求？13）组织结构、管理职能是否合适与协调？活动及其相应文件是否需要修正？14）自前次管理评审以来所进行的内容审核与外部审核的结果及其有效性15）管理体系习惯环境变化的应变能力16）需要改进与加强的领域是什么？

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624.6管理

4.6管理♦管理评审的输出是否完整♦有无评审记录与形成的其他文件？理的评审评评审并形成文件？♦“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分管输审性与有效性的结论？出♦是否提出了需要加以修正的方针、目标与管理体系的其他要素（或者过程）？♦有无符合，是否提出了纠正要求？♦管理评审的后续管理♦评审的后续工作进展如何？♦对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

6.1资源提♦组织如何确定并提供所需♦组织是否规定了提供资源的途径？供组织结构资源、作的资源？♦对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如与职责用职责、责何进行培训？任与权限♦如何进行人员补充？设施设备更新如何实施？♦提供资源是否满足体系的要求？♦是否配备足够资源，有多少人员、计量器具、设备？

6.

2.1总则♦是否确定了影响质量、环♦对人员的能力要求，是否包含对教育、培训与经历培训、意识培训、意境职业健康安全的各类人员的要求？与能力识与能力的能力要求♦是否对人员能力用途与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？

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2.2能♦是否建立了确定培训需求♦培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、力、培训与实施培训的程序文化程度与工作性质、环境因素、风险的不一致情况与意识♦组织是否制定了实施培训的要求？培训对象是否包含所有员工？的具体计划♦组织是否根据培训需求制定了培训计戈♦是否根据需要制定、评审♦有无进行方针、目标、意识、程序的培训？有无应与修订培训急准备与响应要求方面作用与职责的培训？♦应同意培训的人员是否都♦对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了通过了培训资格认定？♦对内审员是否进行了培训？♦对临时工是否进行了培训？♦受审核部门员工培训情况如何？♦培训程序与培训计划是否♦上述重点内容的培训是否得以实施？得到有效实施

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6.3♦是否对培训的有效性进♦培训是否有记录？行了评价？♦培训后是否考核？♦培训的记录♦以何种方式评价培训的有效性？♦培训的实际效果如何？♦供方与承包方是否需要培♦培训的内容是什么？训？效果如何♦培训的效果如何？♦对从事可能产生重大环境♦可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的影响、重大职业健康安全风岗位有什么？是否明确？险的工作人员是否进行了培♦这类岗位的人员是否都同意了适当培训？训，效果如何♦这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

6.3♦组织如何确定提供并保护♦是否规定了确定、提供并保护基础设施方法？基础设施组织结构资源、作所需的基础设施？与职责用职责、责♦提供的基础设施是否满足♦组织提供了什么设施与设备？是否符合需要？任与权限要求？♦设施与设备是否得到了保护？

6.4工作环♦工作环境是否合适？♦组织是否具有合适的工作环境？境♦如何管理工作环境♦组织是否制定了管理工作环境的办法？♦工作环境是否得到了管理？♦与工作环境有关的法律法规有什么？♦有什么过程？是否充分？实♦产品的过程是否确定？♦有什么描述过程的文件？是否充分、适用？策♦是否形成了必要的文件？♦没有文件的过程是否得到有效操纵？品没有形成文件夹的过程与活♦是否有文件对资源的提供进行了规定？的动如何实施？是否明确了必♦是否有文件对验证与确认活动、与验收准则进要的资源？行了规定？产♦是否规定了必要的记录？♦有什么记录？是否适用？现♦是否针对特定的产品、项♦针对特定的产品、项目或者合同，是否编制了质量划目或者合同编制了质量计计划，是如何编制的？划？♦质量计划是否包含下列内容♦质量计划内容是否完整？

①产品、项目或者合同的要求与质量目标

②所需的过程及其操纵方法

③所需的文件与记录

④所需提供的资源

⑤验收的准则

⑥验证、确认、监控、检查与试验方法与要求等♦质量计划的初稿情况♦如何实施质量计划？♦有无对质量计划的实施进行检查、验证？

7.1求♦如何确定产品要注意的事♦是否有识别、确定产品要求的有关规定，这些规定认品项？是否包含识别、确定产品要求的职责、方法？♦组织要确♦与产品有关的强制性的法是否己从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求与组织的附加要求等方面确定了产品的要律法规有什么？产求？♦产品要求有无文件规定关♦有无与公司提供产品有关的法律、法规及强制性标的准清单？其文本是否有效？♦产品要求是否形成文件？与♦说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设有计任务书、服务承诺等）有什么？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

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2.2与产♦产品要求评审的情况品有关的♦是否在向顾客做出提供产品的承诺前（如投诉、同要求的评意合同或者订单之前），对产品要求进行了评审？审♦评审的内容有什么？是否符合标准的要求？♦评审内容是否包含对组织确定附加要求的评审？确定附加要求的目的是什么？有无效果？♦评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？♦评审结果是否得到了落实，评审是否有效果？♦产品要求评审的情况♦顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问顾客沟通♦产品要求变更后，文件是题？否及时更换？是否将变更后♦产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订的信息传递给有关部门？工作？♦修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？♦修VI记录是否完整♦与顾客进行沟通的方式是♦组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟什么？通的？♦是否有部门向顾客提供产♦是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适是否有效果进行？品信息，处理顾客的询问、订单？♦如何向顾客提供产品信息？♦是否对顾客的投诉进行处♦如何处理顾客的询问、订单与顾客的投诉？理？♦是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？标准化条款检查内容是否文参件考检查方法检查结果记录适用J

7.2IS09001条ISO14001文件查现场检OHSAS提问款条款阅查18001条款♦是否进行设计与开发策划♦是否对每项设计开发活动进行了策划？策划是否与♦是否明确了参与设计的不包含了策一致组别之间的接口？是否

①阶段的划分？「进行了管理？沟通的效果如

②评审、验证与确认活动？计何？

③完成设计开发活动人员的职责与权限？发♦设计开发计划、策划的输♦策划的输出是否形成产品设计开发计划？出是否随设计进展而适时修♦不一致设计组、不一致部门之间的接口是否有恰当设改？规定？开♦不一致设计组、不一致部门之间互提条件与信息是划否形成文件加以传递？♦产品设计开发计划是否及时修改？♦设计输入是否完整并形成♦如何确定设计输入的要求？其形式是什么？计设与文件？♦设计与开发输入是否形成文件？发开输♦设计输入文件的内容是否完整，是否包含法律、法入规、合同等方面的要求？♦是否及时评审了设计与开发输入的适宜性？♦设计与开发输出文件有什么？计发♦设计开发输出是否满足输入要求？如何证实？出设♦设计与开发输出文件在放行前是否进行了评审与开批准？♦设计输入与输出文件是否♦在设计与开发过程中是如何表达体系的设计与开设计与开通过评审？发评审？发评审♦设计与开发评审的阶段、目标、参加人员等是否符合策划规定的要求？♦在评审中识别出的问题是否得到熟悉决？♦评审记录是否包含了评审结果与跟踪措施？♦如何进行设计验证？♦是否对设计输出符合设计输入进行了验证？计♦使用何种验证方法，是否能满足验证要求？证发设♦验证的结果及跟踪措施是否予以记录？开♦查验证后的结果是否得到贯彻？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款条款文阅查18001条款

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317.32•2,5♦如何进行设计确认？计与♦是否进行了设计确认？使用何种确认方法？设发确开♦确认活动能否确保产品能够满足预期使用要求？认♦确认的时间、方法是否恰当？确认的结果及跟踪措施是滞予以记录？♦如进行局部确认，确认的范围、时间、方法是否符合标准要求？♦设计与开发的更换♦设计与开发的更换是否形成文件？是否对更换进与设行了评价？更开换操♦产品图纸更换如何进行标识与审批纵♦是否对设计更换进行了适当的验证与确认？更换计实施前是否进行了批准？发♦更换评审的结果及跟踪措施是否予以记录？的♦设计图纸的更换如何下达与执行？♦组织如何选择与评价供♦是否有选择、评价、重新评价供应商的准则与文采购过程方？件？♦是否明确了对供方操纵的♦是否组织有关部门对应商进行评价？方式与程序？♦是否有选择与评价供应商的记录评价的结果与跟♦评价的结果与跟踪措施是踪措施是否予以记录？否予以记录？♦是否有合格供应商名册，是否储存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？♦如何操纵供应商，操纵的方式与程序是否表达该产品对随后实现过程及其产品的影响程序？♦供应商质量下降时，是否采取纠正措施或者作必要的更换？标准化条款考检查方法检查结果记录件是否IS09001条ISO14001检查内容文件查现场检OHSAS适用参提问款条款文阅查18001条款

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3..

7.6♦采购文件是否清晰地说明♦采购文件是否写明产品的类别、型号或者其他信采购信息了采购信息？息？♦采购文件发放前，是否对♦荣购文件中是否对供应商的过程、设备、人员、管其规定要求的适宜性进行了理体系的要求（必要进）？评审？♦采购时文件发放前是否由授权人员进行审批？评审的方式是什么？是否有效？♦采购文件是否写明了验收的要求（能够合同、图样与其他技术文件的形式表达）？♦采购物资的规范有更换时，是否在采购文件上有说明？♦有无验证采购产品？♦有无采购产品的验证规定及验证记录？购产采的♦组织或者组织的顾客在供♦是否有效实施对采购产品的验证？验品方的现场进行验证时，是否♦当我公司或者我公司的顾客要求在货源处验证时，证在采购文件中作出了规定？是否在采购单或者其他采购文件中对验证的安排与产规定是否包含验证的安排与品放行的方法作了具体规定？产品放选择方法？的♦组织是否已确定生产与服♦如何确定与策划生产与服务的全过程？与务的全过程？♦策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实提施情况如何？操生♦有无操纵生产与服务过程♦是否有过程操纵所需的表述产品特性信息的文件，服「供产的信息，包含产品特性规范、包含产品标准、图样、合同要求等？纵务作业指导书等

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5.1生产♦有无操纵生产与服务过程♦对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定与服务提的信息，包含产品特性规范、了作业指导书？对关键与比较复杂的过程是否制定了供的控制作业指导书等.作业指导书之类的文件？♦生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？♦使用的设备、测量与监控♦设备是否符合要求，监视与测量装置是否得到配置，装置是否满足需要？所处的环境是否适宜？♦是否对使用设备进行了有♦是否有设备用、管、修的管理制度？效的保护保养，使设备处于♦是否对设备进行日常与定期保养？完好状态？♦设备的维修状况如何？标准化条款考检查方法检查结果记录件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

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5.3♦是否对特殊过程与关键过♦有什么特殊过程与关键过程？程实施了监控活动？♦是否对事实上施了监控活动？♦特殊过程与关键过程人员是否具备上岗资格？♦是否设置了监控点，是否♦对过程参数与有关的质量、环境、OHS特性是否进合理、正常与有效？行了监视与测量并做了记录？监控点的设置是否合理、有效？♦人员是否具备条件与资♦人员是否同意过培训？格？♦人员是否具备上岗资格？♦产品放行的管理♦是否规定了产品放行的条件、方法？♦产品放行前是否都按规定进行了检查？♦产品交付与交付后的管理♦公司如何向用户交付产品并提供售后服务？♦是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文件？♦公司是否建立了客户服务类的组织机构，人员、资源配备是否合适？♦服务设施、设备是否适宜？♦是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？♦交付时有否保证产品质量的措施，能否做到该措施，能否做到产品交付顾客时都是完好的？♦交付、交付活动的效果是否进行了验证？♦对运输供应商是否进行了评审？♦公司是否开展下述活动技术咨询与技术服务等售前、售后服务？供务♦产品交付与交付后的管理♦是否全面地向顾客提供有关文件夹，如使用维修说纵的与明书等？提♦对客户的意见是否及时处理？操生「♦顾客对服务是否满意？服产♦是否建立了售后服务网点？动作情况如何？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

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5.2生产♦组织内有什么特殊过程？♦组织内有什么特殊过程？与服务提♦是否对特殊过程进行了确♦对特殊过程是否都进行了确认？供过程而认？确认时考虑了什么因

①是否有对特殊过程进行确认的方法与程序，这些确认素？是否对确认的程序与方文件是否包含对特殊过程进行评审与批准的准则与法进行了规定？设备认可、人员鉴定、过程再确认的要求

②对特殊过程的参数是否进行监视并做好记录

③特殊过程人员是否通过培训并取得资格认可

④是否编制特殊过程作业指导书与相应记录表♦在什么情况下进行再确♦在什么情况下需对特殊过程进行再确认？在规定认？的时间间隔或者发生问题时或者过程更换时，是否进行了再确认？♦特殊过程操作人员是否按作业指导书操作？识♦是否有文件规定以适当方式对产品进行标识？标追与♦是否以适宜的方式在生产♦是否在进料同意、生产、安装、交付等阶段对产品溯可与服务的全过程对产品进行进行标识？性标识？是否制定了有关标识♦标识的方法、方式是否有明确规定？的规定？标识用的标签等是♦产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），否得到了有效的管理？是否作出了规定？♦当有可追溯性要求时（可♦对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出能是自身规定或者合明确的规定？是否有效实施？同要求），其产品的标识是♦是否对每个或者每批产品进行惟一标识？否具有惟一性，并加以记♦关于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了录？记录，是否能够达到追溯的目的？

7.

5.3标识♦用什么方法对产品的监视♦对检验与试验状态标识是否有管理规定？与可追溯与测量状态进行标识？♦各类物料、过程中产品、成品的检验状态标识是否性合适、正确？♦表示产品检验状态标识的管理是否符合要求？♦存放的方式是否正确，是否随着检验与试验状态变化而更换标识？是否保护好检验状态标识？♦是否对顾客的财产进行了♦组织里有什么是顾客的财产？顾客财标识、验证、保护与保护？♦顾客财产是否得到了标识、验证、保护与保护？□Jz♦已经标识的顾客财产是否分类摆放？是否存在混杂的情况？标准化条款考检查方法检查结果记录件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

7.53♦顾客财产生产丢失、损坏♦当顾客财产发生丢失、损坏或者不适用时，如何记或者不适用时，是否记录，录并向顾客报告？是否向顾客报告？♦顾客有无意见？

7.

5.5产品♦是否对产品提供了防护（标♦是否对产品防护作了具体的规定？防护识、搬运、包装、贮♦书面的规定是否切合实际，是否是有效版本？存与保护）？♦如何做好生产过程中产品的防护工作？有无在制品、半成品管理办法？♦产品包装、防护标志是否♦有无包装、防护标识的规定，是否按规定执行？充分及适当？♦发货时，是否做好了发货标识？♦搬运的方法与手段是否有♦是否有搬运规定与管理方法？搬运工具、方法、场效？能否防止产品变质或者地是否都适宜？损坏？♦现场搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤？♦危险品的运输是否有特别的规定并按规定实施？运输单位是否有资格？♦产品的包装管理♦是否对包装过程、标志过程做出了明确规定？♦包装使用的材料、标志是否符合要求？♦现场包装、标志过程是否符合要求？♦产品的贮存与保护♦是否有产品贮存与保护的规定，是否包含防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库的规定？贯彻情况如何？♦库房环境条件是否适宜，安全措施是否适当？♦仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量？♦有失效期限的物资是否得致函有效的操纵？♦危险品管理是否有特别的规定并按规定实施？♦仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不一致状态物品的混淆？

7.

5.5产品♦产品的贮存与保护♦是否采取措施保证产品不损坏、不丢失地安全到达防护目的地？向外发货时，是否做好有关记录？♦现场账、卡、物是否一致？标准化条款检查方法是否件IS09001条ISO14001检查内容参考文件阅现场检检查结果记录OHSAS适用提问查款条款查18001条款文

4.

2.3文件

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4.5文件♦文件的编写、批准、公布、♦所有文件是否字迹清晰？操纵操纵文件操纵保管、修订、评审情况♦所有文件标识是否明确？♦文件公布前是否得授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或者修订日期？♦文件的编写、批准、公布、♦文件修改后是否重新批准？保管、修订、评审情况♦识别文件现行修改状态的方法是？是否满足要求？♦使用处是否都使用习惯文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦外来文件的操纵♦外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充与作废等是否作了规定？♦执行的如何♦作废文件的管理♦是否对保留的作废文件进行标识与管理，以防误用？

4.

5.4记录♦是否有对记录进行管理的♦程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、储存、记录操纵记录操纵程序保护、查阅、处置等管理内容做了规定？♦本组织与有关的记录有什么？♦与受审核部门有关的记录有什么？♦程序中是否包含对记录的质量要求？♦是否有储存期限的规定？♦记录管理的实况♦是否对记录进行了清理，并列出了清单？♦对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？♦记录是否填写正确、字迹清晰？♦贮存是否便于存取与检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否完整能否提供足够信息信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对有关活动、产品或者服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

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5.6监视♦监视与测量装置的配置♦是否对监视与测量所需的监视与测量装置进行了识与测量装监测与测绩效测量别？是否配备了必要的监视与测量装置？♦监视与测置的操纵量与监测量装置的测量能力是否满足要求？♦监视与测量装置的校准♦是否在使用前或者按规定的周期对监视与测量装置进行校准与检定？其根据是否可追溯到国际或者国家标准？无标准时是否要根据的文件？♦是否储存检定、校准的记录？♦校准人员有无上岗证？♦有尢校准状态标签？是否在有效期内？♦不适合贴标签时，如何识别校准状态？♦监视与测量装置的使用♦是否明确了设备管理的责任部门与责任人？♦是否规定了防止校准失效的调整方法？♦是否有设备的使用说明书、作业指导书？♦如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效？♦测试人员有无上岗证？♦监视与测量装置偏离校准♦当发现监视与测量装置偏离校准状态时，是否复评状态进的处理往常测量结果的有效性，如何评定？♦是否根据评定结果，采取了相应纠正措施？♦监视与测量装置的保管♦有无防止在搬运、保护与贮存期间损坏或者失效的措施（包含工作环境、贮存条件等）♦措施是否得到贯彻？♦监视与测量软件的管理♦用于监视与测量的软件，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认？

4.

4.6运行

4.

4.6运行♦是否确定了与重大环境因♦重大环境因素、重大职业健康安全风险有？操纵操纵素、风险有关的运行与活动♦与其有关的运行与活动确定了吗？♦受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有什么？是如何确定的？是何时确定的？♦是否与供方、承包方就环境/OHS签订协议？标准化条款考检查方法检查结果记录件是否IS09001条ISO14001检查内容文件查现场检OHSAS适用参提问款条款文阅查18001条款

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4.6运行

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4.6运行♦对确定了的与重大环境因♦对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制操纵操纵素、风险有关的运行与活动定与保持了管理程序？是否进行了策划，是否有程♦组织所使用的货物、设备与服务中已识别的重大环序之类的规定境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？♦对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运行程序与工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全方面的规定？♦与环境、职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？♦是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？♦化学品与设备入厂前是否评价？有无程序？♦运行程序中是否有运行准则这类的内容？♦对关键设备与工序是否明确了须监测的内容与操纵限界值，有无支持的作业文件？♦运行操纵是否充分？能否达到操纵重大环境因素、风险的目的？♦运行操纵程序与作业指导书是否具可操作性♦有关的程序与要求是否通报供方与承包方？使用何种方式通报？♦运行操纵程序的执行情况♦员工是否熟悉运行标准？♦实际动作是否严格按程序执行？是否超越操纵界限？♦是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？♦是否向供方与承包方通报了与他们所提供的产品与服务有关的环境、职业健康安全信息？♦对供方与承包方的环境/OHS影响是否进行了有效监视？♦噪音管制♦车间及厂界噪音排放标准是多少？要紧噪声污染源有什么？♦噪声防治设施与方法有什么？♦有无社区居民投诉？标准化条款考检查方法检查结果记录件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

4.

4.6运行

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4.6运行♦化学品管制♦化学品的保管状况如何？操纵操纵♦是否按要求使用化学品？♦使用中是否存大渗漏情况？♦有无防火、防溢等措施？♦职业病防治♦公司什么活动易诱发职业病？♦有无职业病防治方法♦废弃物管理♦污染源及废弃物种类有什么？如何操纵？♦是否向土地丢弃废弃物？是否在规定范围内？♦是否有危险废弃物？如有，则如何操纵？♦污水管理♦污水法定排放标准及内部排放标准是多少？♦污水排放源有什么？♦有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等）？♦废水处理设施及其运行状况如何？♦污水中有无法定有害物质？如有，如何操纵？♦污水池有无渗漏的可能性？♦废弃管理♦大气污染源（烟、尘排放）有什么？♦受审部门大气污染源有什么？操纵情况如何？♦确认大气污染防治及其他法律法规是否明确？♦有无务必申报登记的大气污染物排放？♦能源、资源管理♦有无节约能源、资源的规定？♦采取了什么节约能源、资源的措施？♦组织中已识别的潜在事件急应急准备应或者紧急情况有什么？♦组织、部门中可能产生潜在事件或者紧急情况的设与与响应备备、场所、活动是否得到明确？应♦可能发生的事故或者紧急状态是？是否发生过？♦若发生会产生何种环境、职业健康安全风险？♦是否建立了应急准备与响♦是否有程序？应程序♦是否规定了确定潜在事故或者紧急情况的内容？♦是否针对潜在事故与紧急情况规定处置计策？♦根据程序作出响应，能否♦对事故与紧急状态采取的计策能否起到作用？防止或者减少环境、职业健♦计策是如何确定的？是否通过论证？康安全风险♦有无明确的处置程序、方法、措施与组织领导？标准化条款考检查方法检查结果记录件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

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4.7♦是否有明确的职责与资源保证？♦有无与有关部门联络的规定？♦有否有对程序进行定期演♦如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？急应急准备应练的规定♦是否根据演练结果对程序加以修改？与与响应备♦有无上述记录？应♦是否有对程序进行评审、♦什么情况下评审？什么情况下修订？修订的规定♦是否明确规定当事故或者紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？♦是否对修订的程序进行评审、批准？♦程序的更换是否有记录？

8.1总则♦监视与测量活动的策划♦是否规定、策划与实施监视与测量活动？有什么监视与测量活动？♦是否对修订的程序进行评审、批准？♦监视与测量活动能否确保符合性与实施改进？♦统计技术的使用及效果♦使用了什么统计技术？♦统计技术使用的场合是否恰当♦如何检查统计技术的应用效果？

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2.1顾客♦如何进行顾客满意程序的♦是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为满意监视与测量？评价质量管理体系业绩的根据之一？♦有无收集与分析顾客满意程序信息的规定这些规定是否包含获取信息的时机、职责、方式、内容与分析信息的方法？♦这些规定能否保证客观、公正与可信？是否行到了执行？♦顾客满意程序分析结果对改进起了什么作用？♦顾客满意程度明显下降时，♦分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采是否采取了改进措施取纠正措施？♦纠下措施是否有效？♦组织是否建立了内部管理♦文件程序是否包含实施审核、确保审核独立性、记

8.

2.2内部内部审核

4.

5.5内部体系审核程序录审核结果并向管理者报告的职责与要求？♦程序中审核审核是否包含审核范围、频次、计划、方法？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款条款文阅查18001条款

4.

4.7♦内部审核方案的策划♦是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？♦年度内审方案是否经管理层批准？♦年度内审方案是否发给有关部门？♦是否按年度内审方案的计划实施了审核？

8.

2.2内部♦内部审核的实施♦是否制定了内审实施计戈审核内部审核内部审核♦内审实施计划是否覆盖全部要素与全部部门？♦审核是否由非从事受审活动的人员进行？♦审核员是否通过培训，并取得了资格证？♦审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）、重大环境因素、重大职业健康安全风险？♦审核用检查表是否充分、符合要求？♦审核报告了内容是否全面？能否说明管理体系的符合性与有效性？♦对内部审核中发现的不符♦内部审核中发现的不符合是否采取纠正措施？合是否采取了纠正措施♦采取的纠正措施是否按期完成？♦纠正措施初稿效果是否进了验证，有无记录？♦验证结果是否报告了有关部门？

8.

2.3过程♦过程的监视与测量的策划♦是否确定了需要监视与测量的过程的监视与与实施♦是否确定了监视与测量的项目及标准？监视与测测量量的项目是否包含影响过程能力的各类因素，如人、机、料、法、环、测等？♦是否确定了监视与测量的方法？使用的方法是否能对过程持满足其预定目的的能力进行证实？♦是否确定了监视与测量的频次？♦是否确定监视与测量活动所需的资源与装置？♦过程的监视与测量实施的效果如何？♦过程能力未达到要求时的♦监视与测量结果未达到要求时，是否采取了纠正与纠正措施？处理♦纠正与纠正措施的效果如何？标准化条款考检查方法检查结果记录件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

8.

2.4产品♦有无产品的监视与测量的♦是否建立并保持产品监视与测量的文件规定？♦是的监视与规定否规定了需进行监视与测量的产品实施阶段，是否规测量定了监测点、监视与测量的项目、方法、验收准则、使用的监视与测量设备、应留下的记录与检验人员的资格要求？♦是否对监视与测量结果的处理作出明确规定？♦是否规定记录应指明应有权放行产品的人员？♦关于授权人员（或者顾客）批准放行产品与交付服务的特例情况，组织是如何进行操纵的？

8.

2.4产品♦进货检验♦有无进货检查的规定？是否规定了检查的项目、方的监视与法、验收准则、使用的监视与测量设备、应留下的记测量录与检验人员的资格要求？♦是否对所有进货都进行了检查？♦检验记录能否证实符合验收准则的要求？♦检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？♦时进货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商采取纠正措施？♦供应商是否按要求提供合格证据？♦因生产急需而来不及进行进货检验的物资如何处置？紧急放行的产品如何标识与记录？紧急放行的物资经检验不合格如何追回？♦过程产品检验♦有无过程检验的规定？是否规定了检查的项目、地点、方法、验收准则、使用的监视与测量设备、应留下的记录与检验人员的资格要求？♦是否存在工序完工检验未完成就转,序的情况？是否规定了例外转序的情况？♦检验记录能否证实符合验收准则的要求？♦检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？♦最终产品检验♦是否有检验规范/作业指导书？♦检测设备与工具是否处于有效期内？♦最终产品检验♦是否所有的检验完成后才放行产品？♦检验记录能否证实符合验收准则的要求？♦检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款♦检验记录的管理♦是否规定储存周期，存放地点、条件是否适宜？♦记录是否项目清晰，数据齐全，是否能够证实符合验收准则的要求？♦检验记录是否标明负责产品放行授权责任者？视♦有无环境、职业健康安全♦是否建立并保持绩效及法律法规符合性监视与测监测与测绩效与法律法规符合性监视量的程序？绩量与测量的程序♦程序是否覆盖了具有重大环境影响、重大风险的运量行与活动的关键特性？♦有无环境、职业健康安全♦通过以具有重大环境影响、重大风险的运行与活动监测与测绩测绩效与法律法规符合性监视的关键特性的例行监视与测量，能否保证有关活动处监量量与测量的程序于受控状态？视「♦监视与测量的方法、根据有无具体的规定？效♦监视的测量的根据是否符合法规要求？与♦是否对组织的目标及指♦能否追踪目标及指标的执行情况？标、管理方案的完成情况进♦是否对管理方案执行情况进行追踪？行例行检查？♦是否对环境、职业健康安♦是否检查运行操纵程序？结果如何？全日常动作进行检查？♦是否检查应急准备与响应程序的执行情况？♦是否检查作业文件的执行结果？♦对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？♦是否对环境、健康安全表♦有无测定记录现（如噪声强度、污水排放♦外部项目监测是否由具有资格的单位进行？量）进行测定♦是否定期评价法律、法规♦有否定期评价法律、法规符合情况的程序？的符合情况♦是否执行了规定？♦评价标准是如何确定的？♦评价工作何时、由谁进行的？结果有无记录？♦评价信息是否向有关部门及时通报？♦有无对事故、疾病、事件♦程序有无规定是否执行了规定？与其他不良绩效的历史证据♦统计监视的结果是否记录？的统计监视？♦是否就统计监视的结果适时采取纠正措施？♦监测特殊时如何处置？♦是否明确的报告程序向谁报告？♦出现了特殊之后是否采取了处置措施？♦处置是否生效是否有记录？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

4.

514.

58.3不合格♦是否制定了不合格品操纵♦是否有对不合格品操纵的文件化程序,是否符合标品的控制程序准要求与手册规定？♦程序文件对合格的标识、记录、评价、隔离、处置及通知有关部门是否作出了明确规定？♦如何进行不合格品的处置♦不合格品评审工作是如何进行的谁负责？谁参加？哪一级处理？♦不合格处置的方法有什么？♦不合格品标识、记录等情况是否符合要求？

8.3不合格♦如何进行不合格品的处置♦不合格品处理记录是否注明不合格品发生时间、地品操纵点、有关责任人/班组？♦不合格处理记录中是否有参加评审与处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置？♦不合格品纠正后是否重新验证？♦对不合格品的让步处理是♦让步是否经一定审批程序，是滞通过审批？在什么否做了规定并按规定执行？情况下，应将让步处理的结果向顾客报告？♦让步处理时向顾客或者有关部门报告的形式是否符合规定要求？♦交付与开始使用后发现产♦交付与开始使用后发现产品不合格时，组织是否采品不合格时的处理取措施？是否有效实施？♦顾客对处理结果的满意程序如何？

4.

5.3不合♦是否建立了对环境不符合♦对■不符合进行处理、调查与采取纠正与预防措施格、纠正与进行处理的文件化程序？的职责与权限的规定是否明确？组织调查不符合原预防措施因与确定纠正与预防措施并实施的部门？♦是否包含对符合进行应急处理的内容？♦是否建立了对环境不符合♦是否饮食对不符合的原因进行调查的内容？进行处理的文件化程序？♦是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？♦不符合的调查与处理是否♦对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？得到实施♦对已发生的不符合与潜在不符合是否进行了调查？结果如何？采取了如何措施？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

4.

5.3实事♦是否建立了事故、事件、不♦程序中对事故、事件、不符合进行处理、调查与采件调查、符合的调查与处理程序？取纠正与预防措施的职责与权限的规定是否明确？不符合、由哪个部门组织调查事故、事件、不符合的原因与确纠正与预定纠正与预防措施并实施？防措施♦是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理？♦是否包含对事故、事件、不符合原因进行调查？♦是否明确要求段针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？♦事故、事件、不符合的调♦对发生的事故、事件、不符合是否采取了紧急应变查与处理是否得到实施？的措施？♦对已发生的事故、事件、不符合与潜在不符合是否进行了调查？结果如何？采取如何的措施？

8.4数据分♦有无对数据进行行集与分♦组织对收集与分析的方法有无规定？析析的规定？是否使用了统计♦数据收集、分析中使用了什么统计技术？技术？♦统计技术的选择、使用是否适当？♦数据收集与分析的实施♦组织对什么数据进行了收集与分析？♦数据分析是否提供了下列信息

①顾客》的意的信息

②产品符合性的信息

③过程、产品的特性及其趋势的信息

④供应商（供方）的信息

⑤环境、职业健康安全绩效的信息

⑥一体化体系运行的信息♦是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性与有效性？♦是否利用数据分析的结果进行改进活动？♦持续改进的策划♦是否制定了改进、纠正与预防措施的程序文标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款持续改进不合格、纠实事件调件？程序文件是否符合标准规定？正与预防措查、不符♦持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保施合、纠正护、职业健康安全保障？与预防措♦持续改进是否包含维持性改进与突破性改进？♦持施续改进的职责是否涉及到组织的各层次？♦质量、环境、职业健康安全方针是否表达了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标？♦审核的结果是否能说明有持续改进？♦数据分析是否能证明有持续改进的趋势？♦管理评审的输出中是否有持续改进的内容？♦纠正与预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进？♦持续改进结果是否有助于提高效率与有效性？♦改进、纠正与预防措施的状况是否成为管理评审的输入？♦突破性改进项目的管理♦如何识别改进的机会？♦如何建立改进组织，制定改进计划？♦如何进行原因分析，确定改进措施？♦如何对改进措施进行验证？措施是否有效？有无记录？实

8.

5.2纠正

4.53♦纠正与预防措施的管理♦如何收集、分析各类质量、环境职业健康安全信息，调件措施不合格、纠以确定不合格或者潜在的不合格？符不

8.

5.3预防正与预防措正纠♦如何确定不合格或者潜在不合格的原因措施施防预♦是否评价纠正与预防措施的需求，以确保纠正与预施防措施与所遇到问题的影响程度与面临的环境影响、职业健康安全风险相习惯？事葭♦纠正与预防措施的管理♦如何确定合适的纠正与预防措施并实施？如何确心保纠正与预防措施的可行性及不产生新环境影响、职与业健康安全风险？措♦是否对纠正与预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？标准化条款检查方法检查结果记录是否IS09001条ISO14001条检查内容参考文件文件现场检OHSAS适用提问查款款查18001条款

34.5£J

5.1♦最高管理者对其建立与改♦总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健管理承诺进管理体系的承诺能够提供康安全方针与目标，并采取措施使员工正确懂得并贯什么证据？彻执行？♦是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将有关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？♦最高管理者对其建立与改♦各阶层员工是否充分懂得这些要求的重要性，并在进管理体系的承诺能够提供工作中确保这些要求的实现？什么证据？♦是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性与充分性♦是否为每项活动提供充分的资源

5.2以顾客♦组织是如何做到以顾客、♦组织通过什么方法掌握顾客、员工与其他有关方对为关注焦环境与员工为关注焦点的？产品质量的要求与对保护环境、保障职业健康安全的点要求？♦组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工与其他有关方的满意？

5.3质量

4.2环境方♦质量、环境、职业健康安♦是否制定了文化的管理方针？健方针针全方针的制定♦管理方针是否经最高管理者批准？全♦管理方针的内容♦是否与组织的宗旨相适宜业♦是否适合于组织活动、产品或者服务的性质、规模，安适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质与针规模♦是否对满足顾客及其他有关方的要求，对持续改进、职污染预防与降低风险作出承诺；康♦是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、方法规与其他要求作出承诺♦是否提供建立与评审目标与指标的框架♦是否与公司的其他方针一•致♦管理方针的传达与管理♦如何向全体员工传达的？♦采取了什么方式？♦询问员工，看员工是否熟悉管理方针？♦为公众如何获得管理方针？

5.

34.

24.2♦管理方针是否得到实施♦检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

24.2♦伴随改进、纠正与预防措♦对来自政府的监督与居民、顾客的投诉，所采取的施实施的文件更换与信息交纠正措施是否进行了报告与交流？流♦程序中有无关于改进、纠正与预防措施涉及文件更换的规定？♦是否按规定对有关文件进行了更换？♦更换后的文件执行情况及♦更换后的文件是否得到实施？有否记录？记录注1:文件查阅含记录的查阅注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）标准化条款检查方法检查结果记录是否IS09001条ISO14001条检查内容参考文件文件现场检OHSAS适用提问查款款查18001条款健质量方针环境方针♦管理方针的评审与修订♦是否有定期评审管理方针的规定？全♦管理方针的评审与修订♦最高管理者是否定期评审过管理方针？业♦如何对管理方针进行修订？安针♦评审、修订的根据是什么？职♦是否建立了环境因素识别♦有无环境因素识别与评价的程序？康与评价的程序♦程序中是否包含环境因素识别与评价的要求？方♦是否对组织的活动、产品♦是否按程序要求识别环境因素？与服务中的环境因素进行了♦是否规定了识别的范围与对象？识别♦是否有环境因素的清单？♦受审核部门的环境因素有什么？♦用什么方法与如何进行环♦是否规定了识别环境因素的方法？境因素的识别♦方法是否适宜？♦识别环境因素时，收集了什么原始资料？♦识别环境因素应把握的要♦是否考虑三种状态？点♦是否考虑三种时态？♦是否考虑了环境因素的七种类型？♦是否考虑到可对其施加影响的有关方带来的环境因素？

4.

3.1环境♦如何进行环境影响评价♦有无规定环境影响评价的方法、准则与步骤？因素♦有无重大环境因素清单？.评价结果是否合理？♦对新苏a与最ii是否进了环境因素的补充识别与评价？£J♦如何对重大环境因素的操♦是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素纵进行策划操纵措施计划？♦对重大环境因素的操纵措施有什么？♦对潜在重大环境因素是否制定了应急准备与响应措施？♦环境因素的住处能否及时♦有无更新信息的规定？更新♦是否按规定实施更新？♦在制定方针、目标与指标♦什么重大环境因素列入目标与指标？时，是否考虑了重大环境因♦其他环境因素如何操纵？素标准化条款检查方法检查结果记录是否件IS09001条ISO14001条检查内容参考文件阅现场检OHSAS适用提问查款款查18001条款文♦是否建立了危险源辨识、♦有无危险源辨识、风险评价与风险操纵程序？辨风险评价与风险操纵策划的♦程序中是否包含危险源辨识、风险评价与风险操纵险程序策划的要求？与风♦是否对组织的活动及活动♦是否按程序要求辨识危险源及其风险？纵场所中的危险源及其风险进♦是否规定了辨识的范围与对象？行了辨识♦是否有危险源及其风险的清单？险♦受审核部门的危险源及其风险有什么？♦用什么方法与如何进行危♦是否规定了辨识危险源及其风险的方法？价定险源及其风险的辨识♦方法是否适宜？操♦辨识危险源及其风险时，收集了什么原始资料？施♦辨识危险源及其应把握的♦是否考虑三种状态是否考虑三种时态？要点♦是否考虑了各类类型的危险情况？危♦是否考虑到可对其施加影响的有关方带来的职业健反康安全风险？评♦如何进行风险评价♦有无规定风险评价的方法、准则与步骤？确♦有无重大危险源及其风险清单？险措♦评价结果是否合理？♦新项目与变化是否进行风险评价与事前评价？♦如何对风险操纵进行策划♦是否据风险评价结果，制定风险操纵措施计划？♦对危险源及其风险的操纵措施有什么？♦对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备与响应措施？♦危险源及其风险的信息能♦有无更新信息的规定？否及时更新♦是否按规定实施更新？JM

4.3♦制定方针、目标时是否考♦什么重大风险列入目标？虑重大危险源及其风险♦其他风险如何操纵？

4.

3.2法律♦是否建立并保持了识别、♦程序是否规定了识别适合本公司的法规与其他要求法律与其与其他要获得与更新法律及其他要求的方法？他要求求的程序♦程序是否明确了获得法规的渠道？♦程序中是否规定了收集、登录、储存的责任单位与人员，是否规定了收集频次、途径登录方法？♦是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人？♦该程序是否规定了向员工与其他有关方法传达有关法规与其他要求的方法与职责？标准化条款考检查方法检查结果记录件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款♦适用的法规与其他要求有♦是否建立了法规与其他要求的清单有无遗漏？律法律与其法他什么？♦受审核部门适用的法规有什么有无遗漏？他要求其♦法规住处是否及明变更♦由谁负责做得如何？求♦如何向员工与其他有关方♦法规信息如何进行内、外部沟通谁负责？传达法律法规与其他要求的♦与需要熟悉法律法规与其他要求的员工面谈，信息看其是否充分熟悉？♦员工是否意识到不遵守法规的后果？♦本组织的守法情况及守法♦过去、现在有无违法？证明性文件♦各项质量、环境、职业健康标准是否清晰有无违背情况？♦有无守法证明性文件，如新建、扩建项目与技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等？♦法律法规及其他要求的合♦组织是否有效执行对法律法规及其他要求的符合性符合性评

4.

5.2合规规性评价评价价性评价♦评价的结果有无记录？

5.

4.1质量

4.

3.3目标、

4.

3.3目标♦组织是否设定了管理目标♦目标与指标是否形成文件？目标指标与方案与方案与指标♦是否经领导批准？♦是否分解到有关的职能与层次？

4.32♦设定目标与指标时应考虑♦其内容是否符合方针的要求？的内容♦其内容是否包含产品要求及满足产品要求的所需的内容？♦其内容是否考虑了法律、法规与其他要求？♦其内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？♦其内容是否考虑员工与有关方的要求？♦其内容是否考虑技术、财务及实施的可行性？♦其内容是否表达预防为主与持续改进的精神？♦是否有可测量性，有无目标指标的测量方法？♦是否为目标与指标的实现设置完成时间♦目标与指标的情况♦受审核部门是否均有相应的目标与指标？♦目标与指标是否具体并尽可能量化？♦是否设置了必要的可测量参数？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

5.

4.1质量

4.

3.3目标、

4.

3.3目标♦目标与指标的实现情况♦是否制定了实施目标的指标的方案？目标指标与方案与方案♦企业资源是否能保证目标与指标的实现？♦是否明确了招待部门与负责人？♦是否已向有关人员传达？有关人员是否清晰？♦目标与指标实现的证据♦查绩效测量结果，确认目标与指标是否实现？♦目标与指标是否定期评♦目标与指标是否定期评审、修订？审、修订♦根据什么评审、修订？♦目标与指标的评审、修订是否表达持续改进？♦是否制定了管理方案♦方案是如何制定、批准的？♦受审核部门有否相应的方案？♦是否所有的目标与指标都有相应的方案？♦管理方案的内容是否满足♦是否明确了责任人？标准要求♦是否明确了实现目标与指标的措施、方法？♦是否明确了时间要求？♦是否规定了资源保证？♦如何监督方案的实施♦由谁负责方案实施的监督？♦如何验证方案实施的效果？♦方案能否保证目标与指标♦是否存在一个评审方案的过程？的实现♦是否所有的目标与指标都有相应的方案？♦有关人员是否参与方案的制定？♦是否及时修订方案♦什么情况下修订方案是否进行过修订？♦如何保证策划满足目标及体系总要求？质量管理♦策划是否满足管理目标及♦现有管理体系策划后形成了多少文件情况有多少体系策划管理体系总要求？管理体系份程序文件是否满足要求？策划的输出是否形成文件？♦管理目标是否实现？♦是否提供了实施管理目标♦实施管理目标的资源是否充足，有多少质检员？有的资源？多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书环境、职业健康安全有关的人员是否培训？♦管理体系策划是否表达了♦现在文件是否表达了管理体系的持续改进？持续改进？♦管理体系策划是否受控？♦文件的更换是否受控？更换期间管理体系的完整性是否得到了保持？标准化条款考检查方法件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检检查结果记录OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

5.

5.1职责♦是否明确规定了组织的组♦是否有清晰的组织结构图？与权限组织结构资源、作织结构、职责、权限♦有关职能部门或者岗位（从事管理、执行与验证工与职责用职责、责作的人员）的职责是否得到规定并形成文件？任与权限♦受审核部门的职责是什么？♦最高管理者的职责、权限♦最高管理者是否明确其各项职责？♦最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责与权限？♦管理者的作用♦管理者是否为实施、操纵与改进管理体系提供必要的资源，包含人力资源、专项技能、技术与财务资源提供资源的途径是否明确？♦承担管理职责的人员如何说明其对持续改进的承诺？♦是否指定了职业健康安全员工代表，其职责与权限是否明确？♦管理者如何参与与支持质量、环境、职业健康安全活动？♦有关职责、权限如何传达♦各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何到位的传达的？♦各有关人员是否明确其职责、权限及相互关系？♦各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？♦管理者代表的职责权限♦管理者代表是否对体系建立、实施、保持负责？管理者代♦是否向最高管理者报告管理体系的运行情况？表

5.

5.3内部♦是否制定了协商与交流的♦组织是否有协商与交流的程序程序中是否对协商沟通信息交流沟通、参程序？与交流的方式内容作了规定程序制定过程中是否听与与协商取了员工意见？♦程序中是否规定了与有关方的沟通与协商？♦外部人员获得管理方针的途径与方法是否可行是否方便？♦内部协商的内容♦员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审♦员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订与评审标准化条款考检查方法检查结果记录件是否IS09001条ISO14001条检查内容文件查现场检OHSAS适用参提问款款文阅查18001条款

5.

5.3内部

4.

4.3信息

4.

4.3沟♦内部协商的内容沟通交流通、参与♦员工是否参与过程的识别与确定；环境因素的识别与协与评价；危险源辨识、风险评价与风险操纵的策划商♦员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动，如引入新的或者改进的设备、原材料、技术、程序或者工作模式等？♦员工是否知晓员工代表及管理者代表？♦协商与交流的记录♦重大投诉、事故的外部信息有无适当处理记录？♦是否储存有接收与答复员工意见建议的记录？♦是否同员工、周围进行过信息交流？♦通报方针与体系有效性♦♦是否将管理体系审核与评审结果通报组织内所将体系审核与评审结果通报有有关人员？组织内所有有关人员♦特殊、♦信息通报采取何种方式？紧急情况下的信息如何交流♦受审核部门涉及到什么信息交流？♦同外部有关方的信息交流♦如何得到政府有关机构的信息？♦是否同供方与承包方交流有送信息？♦如何处理顾客投诉？

5.

6.1总则♦是否有定期进行管理评审♦评审的时间间隔是如何规定的？

4.

64.6的规定♦是否按规定的时间进行管理评审？管理评审管理评审♦管理评审是否由总经理亲自主持？

4.6管理评

4.6管理♦受审核部门应为管理评审评审评审提供什么资料♦受审核部门应为管理评审提供什么资料？输♦管理评审的输入是否充分♦管理评审的输入是否包含下列内容

①内、外部审核结果

②方针、目标与指标、管理理的方案实施情况

③事故、事件调查处理情况

④不符合、纠正与预防措施实施情况

⑤有关方（顾客）的投诉，建议及其要求

⑥监视与测量情况报告；管过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合审性报告

⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体入运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告

⑧危险源辨识、风险评价与风险操纵善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告

⑨可引起管理体系变化的企业内外部要求，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等⑩改进的建议

25.6。