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食品供应商审核表月审核要求别分分列
1、质量管理和保证
0.0经营管理者对企业经营有诚信的理念与对食品安全的方针或承诺和目标,公司要承担生产合法产品的义务和履行对1键顾客的责任,包括对评审和持续改进的承诺;
0.1项公司的最高层管理者应确保方针和目标传达到所有与产品安全性,合法性和质量所有相关的员工(没有方针或承D诺的可直接定为级)具有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件,并是1键最新更新的(请审核员对原件拍照入报告),且没有产品分
0.2包的行为(失效或没有合法的营业执照和其他相关法规要项E求的证件时,无论最终审核结果如何只评为级)要求5工厂各清洁作业区域及非清洁作业区的清洁和卫生状态.2良好,并有每次的清洁工作和检查记录础项05工厂的天花板、地板、墙壁、通风管、窗户等区域及排础.3水沟无发霉、结露、生锈和积尘积垢的现象0项5工厂有专用容器盛放不同原料、半成品和成品,有明确础.4的区分,并定期进行清洗和消毒0项5有采用如标签或色码之类的管理制度以避免在设备和工础.5具交叉污染发生并正确执行0项对用于设备和工器具消毒的消毒剂浓度进行有效监控,5有文件化的消毒剂浓度监控规定和记录,并有消毒效果的监础.6控0项
6、个人卫生.06明确制定所有员工(包括拜访者)的书面卫生政策及卫础.1生管理制度0项6用来存放私人物品的更衣室及厕所远离加工和储存区.2域,并符合管理要求础项06有明确的各项洗手消毒的要求和频率规定,员工严格遵础.3守洗手、消毒的个人卫生制度,现场员工能正确洗手和消毒0项6现场员工遵守入室管理规定,正确戴帽子和口罩等个人.4卫生防护用品础项06现场员工衣着清洁,穿着无钮扣且上衣无口袋的工作服,础.5工作鞋清洁,且不能离开工作区域0项6工厂每日巡检员工个人卫生,并保留检查记录和处理情础.6况0项工厂有书面的手套及个人卫生防护用品使用制度,有对6手部受伤人员的管理规范(标识等),且严格地执行,确保础.7使用食品级的手套0项6所有员工在生产现场不配戴首饰、手表、戒指、不染指.8甲和留长指甲等,不得在工作区域内使用手机础项0在加工区域或直接暴露产品或包装间工作的员工,无生6病症状及裸露伤口;与即食食品或不经清洗即食用的食品有键.9接触的员工必须戴手套操作项06所有的人员进入车间前须进行自我申告,须确认员工开础.10始工作之前的健康状态,并制定员工身体不适时的管理办法0项定期对所有进入生产区域的员工进行健康检查,依照食6品法规保留有效合规的(食品生产经营)健康证,没有或失键.11效健康证的人员不得上岗项
07、原辅材料和包材验收
0.0有书面的原辅料(含包材)验收,抽样、检验和放行等70标准、规格和程序,并严格管理原料验收且留有记录(没.1键C有关键原料验收标准,评为级)项食品原辅料和包材在接收时,依照验收标准和规格检查7如到货温度(含车辆温度)及清洁度、保质期、包装、外观
0.2和标签等相关验收指标;验货人员配备必须的工具并能正确执行和完整记录础项供应商能提供到货原辅材料和包材符合规格书等的对应7(C0A)生产日期的检测报告等验收报告,及各种必须的相键.3关报告或证书,并有完整的记项0录留档7原辅材料和包材应有妥善保护与管理,避免于储放或加.4工过程中二次污染础项07有关原辅材料和包材的库存管理,含原物料标识和保质.5期控制;明确规定有效期管理方法并正确执行“先进先出”础项0明确原辅材料和产品的不合格品定义;其存放区域应做7好标识且隔离放置和记录,严格执行不合格品控制程序并记kA.6录项
08、储存.0有独立的原辅物料库、半成品和成品库及暂存库;严格8生熟(含直接食用的生食)分开;原料、半成品和成品不得.1混放导致交叉污染础项0对冷藏/冷冻库的温度进行监控,冷藏/冻库的温度监控8(41(-182计远离通风口;冷藏库以下)、冷冻库以下),.2并有定期的监控记录础项0870%妥善控制冷藏库、冷冻库和解冻库的容纳量(大约.3以下),解冻方法正确,并标识和记录完整础项08原辅料,半成品,产品及包材放置在洁净的容器或者货.4架上,不着地放置础项08化学品和食品添加剂须与产品和食品储存区域隔离单独.5储存;化学品存放应上锁,专人负责管理础项08工厂定期对储存区域包括冷藏/冷冻库房进行整理和清.6洁础项
09、生产过程控制
0.0工厂有明确的生产工艺及其相应的标准操作流程并严格9盘执行(工厂没有明确的生产工艺及其相应的标准操作流程.1D评为级)项0工厂针对产品质量和加工过程的符合性按照规定进行检9查,如首件检查等...并保留检查记录;半成品的规格或现场键.2的看板明确项0原物料拆箱后进入生产区域,内包装有标识9(若脱离原始包装,需标示品名等),产品要全覆盖保护后
0.3在合适的温度条件下暂存;直接使用的食品原料在开包前需消毒,防止外部的污染础项生产过程中各种物料的标识完整,有对开封原物料的管90理;不得直接使用接近保质期的原物料(以最终产品过期日.4键E为准)(有使用过期原物料直接定为级)项有生产记录,即使是再利用、再加工、返工的原料或产9品也有生产记录并可以追溯,确保有问题时的跟踪改善并完.5成;对油的回用有有效控制础项09具有针对生产工艺和生产记录的内部监查系统(根本没键.6D有生产工艺或生产记录的内部监查系统评为级)项0如使用金属检测仪,金属检测仪应正常工作90并且在开机前、生产中、生产结束均使用金属测试片对金属.7键检测仪进行检查,保存测试记录;异常处理方法符合要求项
10、包装、放行和运输.0明确规定产品保管及出货程序(包装/配送车辆/最终产1品/温度/生产日期/批号/接货地的检查),产品出货前必须键
0.1全部检查并保存记录项01工厂对使用的内包材要进行消毒处理,包装后的成品质
0.2量进行确认和留样础项01即将发货产品得到妥善储存(温度、位置、防虫害措施),础
0.3并确保先进先出0项1托盘/货架/集装箱/运输车辆卫生状况良好础
0.40项
11、产品标识、标签和溯源.0GB7718GB28050按照和等相关规范对(营1养)标签有检查方法,并保留检查和确认的记录键
1.1C D(不符合规范直接视程度评为级或级)项01工厂对产品净含量的确认具有相关规定,可并提供确认础
1.2记录0项(LotCode)根据包装批号可追溯其产品的生产日期、原辅材料、包材、生产过程、成品和客户处等的信息,也可1键0以追溯到该批次产品生产时的物料平衡,能在二小时内完成
1.3项所有的追溯,并有(模拟)的追溯记录(没办法追溯完全D E的视程度评为级或级)
12、虫害控制.01工厂制定明确的虫害控制程序和药品批准及管理要求础
2.10项1生产现场无虫害活动迹象(如肉眼看到嶂螂、虫鼠和多础
2.2只苍蝇)0项1工厂有虫害防治活动记录并对虫害防治结果做趋势分
2.3析,并采取相应的措施础项0委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持1证(官方)的合格技术人员操作,并规定明确的考核方法和础
2.4实施报告0项工厂是否有适当的虫害控制的设施,所有设施功能良好,1安装在位置不会对食品有潜在的风险,只在安全范围以外使础
2.5用有毒诱饵0项1杀虫剂等除虫鼠害化学物质存放在指定区域,贴上标签础
2.6并上锁有专人保管0项
13、客户投诉处理.01工厂有制定书面的客户沟通、投诉处理及退货程序(看
3.1以前二年的记录)0础项工厂根据客户投诉内容,进行分析建立整改措施,并定1期进行数据及问题的分析,确保问题不再出现,且有相关记础
3.2录0项1工厂有识别、确定潜在的安全事故或紧急情况的处理程础
3.3序,有模拟的应急方案0项
14、实验室管理
0.0工厂具备对产品质量进行检测的实验室,具备常规的测10试仪器,微生物实验室与外部隔离,化学实验的空气流通
4.1键D(没有对产品质量进行检测的实验室,评为级)项工厂执行的相关产品标准符合法规要求,对产品的标准10要求和判定标准明确如使用企标的话请审核员复印后带回
4.2键D作为报告的附件(没有明确的成品标准或不符合的评为级)项工厂有书面的产品安全验证程序,涉及原料、成品、环境监测和卫生方面,程序必须包括样品、测试频率、取样程1键0序、监控方法、可接受限值、重新采样程序、纠正措施等内
4.3项容最终产品委外检测需符合法规要求(如果没有任何一方面的产品安C全验证程序,评为级)公司内部实施微生物、理化和感官及卫生等质量等方面1的检查,包括人员、环境和食品接触面等的各种(涂抹)测键
4.4试,并完整地记录测试结果项01制定产品留样管理办法,按规定保留检测记录和每个样础
4.5品至超过产品保质期0项1设定保质期/保存期的测试方法及程序规定明确础
4.60项1建立设定保质期/保存期的管理作业办法,并有测试记础
4.7录0项备注1:需对符合项及不符合项目进行审核发现的描述;审核员均2不适用项目时,”满分及得分项均不计分,3当出现在审核发现写NA,NA XXX)并注明原因(如基础项20分关键项3(QC)明确食品安全管理组织结构,设有质量管理或1键(QA)QA QC者质量保证部门,并明确、工作职责与资质要
0.3项求(证书)质量部门的所属合理(没有的视实际质量和安C DD全管理程度评为级或级,不合理的直接定为级)通过食品安全相关体系的认证10(HACCP/IS022000/IFS/BRC/SQF/AIB/FSSC22000).4IS09000o或者食品质量管理体系(如有请详细记录)础项1工厂制定书面的文件管理制度和记录管理制定并严格执键.5行项0工厂制定书面的原辅/物料(含食品添加剂)及产品的1键追溯管理程序,有进行原物料的溯源和源头的索证,资料收
0.6项集完善,验收(货)记录完整C D(没有做到的视实际质量和安全程度评为级或级)原辅料的标准和规格明确且与配料表的内容一致,食品1键添加剂的正确使用,配料用量和记录完整;执行原辅料的风
0.7D项险评估并留有记录(食品添加剂的使用有问题的直接评为E级,不一致的直接定为级)、评20二符合二完全符合标准;具备有效性;经过查证;30二符合5分原二次要不符合二符合标准,但其有效性不够完善;二全符合标则没有经过查证;有改进余地准;:有效性;0经过证;二主要不符合二不符合标准、标准无效、未被验证5二次要的;很多需要改进的不合二符合标准,其有效性不够善;没有经过证;有改进余:0二主要不合二不符合标;标准无效、沫验证的;很多,改进的0二严重不合二有危害身<康或给食品安带来风险状况或行为;确认,闭本次审核工厂制定书面的过敏原、辐照、转基因和反式脂肪酸食1品的控制程序及在产品包装上的标示要求,且严格执行,并kA.8能提供相关的产品检测报告项0工厂制定书面的供应商(原辅料、助剂和包材)审核管1理办法,有进行年度的供应商审核,并有可执行的合格供应
0.9商清单;新厂商及新原辅料按照程序批准后使用,并留有相关的记录础项工厂制定书面的产品召回程序及应急预案,有完整的实1际或模拟的回收和应急响应方案;回收产品的处理符合国家键.10的相关规定项01工厂制定月度员工培训计划,如个人卫生及食品安全和.11卫生等全方面的培训,并有培训记录础项0工厂有书面的易碎品控制程序和异物控制程序并严格执10行,有基于风险评估的频率检查会造成异物的状况记录和详.12键细清单,并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护项1工厂有完整的安保(反恐)管理程序,并严格执行和记键.13录项01工厂建立化学品控制程序,所有使用的化学品均有物料.14(MSDS),安全数据表化学品也得到妥0础善保存和管理项1关于外部机构的审核和内部定期审核,在检查中的不符.15合项目,工厂有纠正所有不符合项并依照改善期限完成础项
02、危害分析关键控制点(HACCP)/食品安全体系
0.02HACCP建立书面的体系或食品安全管理体系.1础项02HACCP HACCP设有或食品安全小组,如果没有或食品.2安全小组,则有负责质量和安全的管理者代表础项02工厂对所有的原料、辅料、助剂、包材和加工过程进行暴.3了危害分析,有完整的原物料和成品的说明(描述)项02(SSOP)工厂有书面的卫生标准操作程序或者前提方.4案,并落实执行础项02HACCP CCP工厂根据计划或食品安全管理体系对所有的.5制定了监控程序并实施有效监控础项02HACCP计划或食品安全管理体系是建立在危害分析或风.6险评估基础上础项02(CCP)对所有关键控制点进行了正确识别、以文件形.7式记录并真实执行监控础项02对所有关键控制点的关键限值与监视程序进行了正确识.8别、以文件形式记录并真实执行监控础项0是否对所有的质量控制点和关键控制点纠正措施都进行2了正确识别、纠正措施的落实,并以文件形式记录并真实执.9行础项02HACCP用现成可用的支持性文件或程序文件对计划或食.10品安全管理体系进行确认和验证础项02HACCP对计划/食品安全或者质量管理体系每年至少一础.11次进行内部审核,现场验证所有的改善是有效的0项HACCP对计划/食品安全或者质量管理体系每年进行一2次管理评审,当过程变化时同时进行评审,现场验证所有的础.12改善是有效的0项2工厂内没有发现有立即违反食品安全的现象,过去曾经键.13发生过的也已经得到彻底的改善项
03、场地维护和保养.03工厂选址合理,周边无污染源础.10项3工厂内的建筑物、绿化带、道路等维护良好,无裸露的.2泥土和积水等础项0所有的垃圾和其它确定销毁的原料有放在有盖的容器30中,并指定地点存放,定时清理.3础;废弃物品也存放在指定地点,远离生产车间项3垃圾不会对食品造成潜在危害,并得到及时/定期清理础.4和清洁0项3工厂对所有排水沟进行清洁并且盖好排水沟口,排水有.5过滤口且没有堵塞础项03车间内明确分开清洁区和非清洁区,中间有合理过度,人流物流走向合理,且都没有交叉污染的发生有对产品或工艺用水的水样进行分析的程序,3包括测试项目和限值(蒸汽和冰等比照执行);定GB5749-期对水质进行抽样监测(必要时需符合2006,42项常规项目要求;完全没有水质的测试报C告评为级)
4、设施和设备4生产车间的照明充足,所有灯具都装上了防护।础0或防爆,碎装置项4生产车间入口洗手消毒设施完备并能正常使,石中0用,并能阻止未经授权人员的进入项4每处洗手设施都配备液体肥皂、消毒液和干手设施,并保持符合要求和随时可以使用的状态,洗手消毒设施须配备必要的洗手消毒说明;建议冬天洗手要有热水4各车间的窗口及入口没有直接对外敞开,天花0板、地板、墙壁、通风孔和窗口等地方状态良好且础密封项4食品设备润滑剂和加工助剂是否都是食品级的,与食品.5QS接触的所有材料都必须要是合适的食品级的或有证书的础项0各车间内、各冷藏库、各冷冻库内均设置温度计,温度4计的位置合适且运行良好,必要时需配置湿度计,并都记录.6完整础项04工厂有所有测量设备和工器具(包括温度计和其它生产础.7用到的测量测试设备)均有日常校正计划、频率和记录0项4有书面的设备预防维护保养程序,该程序包含所有设施.8设备,并使其处于良好卫生和运行状态础项04制定有机械设备的定期维修保养手册并有计划及执行记础.9录0项4有完整的清洗消毒程序,清洁和消毒后用具存放在指定础.10区域专用处,并保持清洁和卫生的状态,结果良好0项4工厂内有充分的通风设施以及空调设施,温湿度控制合.11理,有良好维护,且有定时的记录0础项4工厂提供木制品管理制度,与食品直接接触的工具/器础.12具无木质材质0项4木仓板禁止进入湿区(工厂潮湿区域不得使用木质栈础.13板)0项4所有水管妥善放置并离开地面,避免食品、食品接触面础.14和原料,半成品间的交叉污染0项4所有设备安装和设备及工器具表面利于维护和清洁础.150项4风淋室设置在适当的地方且功能正常,员工正确使用该础.16设备0项
5、清洁和消毒.0明确规定设施设备及工器具和环境等的清洗消毒方法5(如浓度,温度等...)和频率的管理办法,并确实执行和记.1录;使用的化学品和清洁器具符合础项0。