质量ISO9001、环境ISO14001、职业健康安全OHSAS18001三体系质量手册程序文件

XX有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系程序文件文件编号:QEHS/COP01版本:C/0编写:日期:

2017.

4.1审核:日期:

2017.

4.20批准:日期:

2017.

5.1分发编号:分发日期

2017.

5.1程序文件目录文件编号程序名称QP-001组织环境与相关方要求管理程序QP-002风险和机遇的应对措施控制程序QP-003环境因素识别与评价控制程序QP-004危险源辨识风险评价及控制措施程序QP-005合规义务管理控制程序QP-006方针、目标、指标和管理方案控制程序QP-007组织变更管理控制程序QP-008组织知识管理控制程序QP-009人力资源管理程序QP-010设备控制程序QP-011监视和测量资源控制程序QP-012信息交流管理程序QP-013文件化信息控制程序QP-014与顾客有关过程控制程序QP-015设计开发控制程序QP-016供方的评价及采购程序QP-017生产和服务提供控制程序QP-018产品标识和可追溯性控制程序QP-019顾客或外部供方财产控制程序QP-020产品防护控制程序QP-021环境和职业健康安全运行控制程序QP-022应急准备和响应控制程序QP-023产品监视和测量控制程序QP-024不合格品控制程序QP-025环境安全监视和测量控制程序QP-026合规性评价控制程序QP-027顾客满意测量控制程序QP-028内部审核控制程序QP-029管理评审控制程序QP-030纠正和预防措施控制程序QP-031环境运行控制程序XX有限公司（）文件编号QEHS/COP01标题组织环境与相关方要求控制程序版号C/0页码1/21目的为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施2范围适用质量管理体系所有相关的部门与过程3职责

3.1办公室确定内外部环境因素和相关方期望或要求

3.2总经理批准风险和机会的应对措施

3.3管理者代表组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理

3.4各部门配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施4程序

4.1组织环境管理

4.

1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境

4.

1.2内外部环境要素识别与评估在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性具体部门及识别项目如下办公室内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）开发部内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）营销部内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）管理者代表内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）XX有限公司文件编号QEHS/COP01标题组织环境与相关方要求控制程序版号C/0页码2/

24.

1.3各部门将识别结果登记在《环境因素识别与环境影响评价表》上，提交管理者代表进行汇总整理

4.

1.4内外部环境要素监测与更新管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审另外各部门在获得内外内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《环境因素识别与环境影响评价表》进行修订

4.2相关方期望或要求管理

4.

2.1相关方期望或要求识别与评估相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性具体部门及识别项目如下管理者代表所有者、合伙人、竞争对手或社会团体采购组外包加工方、供应商、竞争对手或社会团体营销部顾客、竞争对手或社会团体办公室员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体

4.

2.2各部门将识别结果登记在《相关方期望或要求识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理

4.

2.3相关方期望或要求监测与更新管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审

4.

2.4各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《相关方期望或要求识别表》进行修订

4.3每次管理评审前，管理者代表汇总企业内外部环境要素情况及相关方的期望与要求的相关资料，并提交管理评审XX有限公司文件编号QEHS/COP02标题风险和机遇的应对措施控制程序版号C/0页码1/

21.目的确定本公司产品、活动和服务过程中能够面临的风险和机遇，以确保管理体系实现其与其结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现改进

2.范围本程序适用于公司生产现场及办公场所

3.职责

3.1管理者代表负责组织、领导风险和机遇的识别工作，确定公司面临的风险和机遇，并确保应对风险和机遇的措施得到确定和执行

3.2各部门负责识别本部门活动过程有关的风险和机遇，并按照有关规定，执行应对风险和机遇的措施

3.3总经理办负责汇总公司风险和机遇清单，以提供管理者代表确定公司面临的风险和机遇的参考和依据

4.程序

4.1考虑因素

4.

1.1在识别和确定风险和机遇时，应考虑对公司质量、环境管理体系有影响的各种内、外部因素以及相关方的要求

4.

1.2对公司管理体系有影响内、外部因素包括正面和负面的要素和影响对于外部因素，可从国际、国内和本地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济等方面进行考虑；对于内部因素，可从公司的价值观、文化、知识、绩效等方面进行考虑

4.

1.3与管理体系有关的相关方可能包括顾客、公司员工、供应商、外包方、银行、监管部门、工会、合作伙伴、竞争对手或其他对公司有负面影响的团体

4.2风险和机遇应的识别和确定

4.

2.1各部门结合与本部门有关的活动，识别与本部门相关的风险和机遇，识别结果记录于《风险和机遇清单》，并报总经理办

4.

2.2报办公室汇总各部门的风险和机遇清单，提交管理者代表XX有限公司文件编号QEHS/COP02标题风险和机遇的应对措施控制程序版号C/0页码2/

24.

2.3管理者代表从公司层面，综合考虑各种内、外部因素以及相关方的要求，并结合各部门识别的风险和机遇，确定公司需应对的风险和机遇

4.3风险和机遇应对措施

4.

3.1管理者代表和各部门针对确定的需应对的风险和机遇，考虑其对产品和服务符合性、环境的潜在影响，结合公司现有的管理体系，共同确定应对的风险和机遇的措施以及其有效性的评价方法

4.

3.2在确定应对风险和机遇的措施时，应考虑技术选择、财务、作业和业务上的需求其中，应对风险的方式可能包括规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险可能性和后果、分担风险、延缓风险等

4.

3.3确定的应对风险和机遇的措施应与现有管理体系各过程相结合，并与相关风险和机遇潜在影响相适应，必要时应建立相应的管理方案以确保有关措施与现有管理体系的结合

4.

3.4各部门按照相关要求，实施本部门需承担的应对风险和机遇的相关措施管理者代表按照既定的评价方法，对相关措施的有效性进行评价，作为管理评审的输入之一

4.4风险和机遇的更新

4.

5.1当管理体系发生变化，或者影响公司管理体系的内外、部因素，以及相关方的要求和期望发生变化时，应对确定的风险和机遇进行评价，必要时更新当出现不合格时，对不合格采取的措施亦可能包括更新有关的风险和机遇

4.

5.2当确定风险和机遇时，管理者代表和各部门应评价既定的应对措施的充分性适宜性，必要时更新有关应对措施及其有效性的评价方式XX有限公司文件编号QEHS/COP03标题环境因素识别与评价控制程序版号C/0页码1/2目的最大限度的识别出本公司在活动、产品和服务中能够控制以及可以期望对其施加影响的环境因素，评价重要环境因素并及时更新，以确保环境因素得到有效控制适用范围本程序适用于本公司活动、产品和服务中环境因素的识别、评价和更新术语本程序采用GB／T24001-2015标准中规定的术语职责4．1各部门负责本部门环境因素的初步识别与评价4．2质安环部负责各部门环境因素的汇总，进行综合评价，确定重要环境因素清单4．3总经理负责重要环境因素的审批程序5．1环境因素的识别5．1．1对公司的活动、产品和服务过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行充分的识别、确认；在进行环境因素识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态5．1．2环境因素识别以生命周期分析和污染预防、环境保护的思想为指导，采用工艺流程、统计分析及问答调查等方法对公司涉及到的全部环境因素进行分析，找出有关大气、水体、废物、放射性辐射、土地、原材料和自然资源的环境因素及分析其对环境造成的影响5．2环境因素识别步骤5．2．1质安环部每年1月组织公司环境因素识别评价工作，指导各相关部门识别评价本部门的所有环境因素，填写《环境因素登记表》5．2．2质安环部将各部门环境因素登记表汇总，填写《环境因素汇总评价表》5．3评价方法5．3．1对水、气、声、产品中环境因素等可量化的污染因子采用是非判断法5．3．2资源、能源的消耗、固体废弃物的排放、潜在环境因素等及其他难以量化的环境的环境因素采用打分法在《环境因素汇总表》中进行评价5．3．3其评价原则详见《环境因素评价标准》，从中评价重要环境因素，填写《重要环境因素清单》5．3．4重要环境因素判定依据（满足其中任何一条则视为重要环境因素）a．凡不符合法律法规要求的环境行为；b．潜在的化学品泄露，火灾隐患等；XX有限公司文件编号QEHS/COP03标题环境因素识别与评价控制程序版号C/0页码2/2c．有毒有害废弃物未做合理处置的；d．虽然符合法律法规的要求但排放频率高或排放量大的5．3．5环境因素的评价每年至少进行一次5．3．6评价工作结束后将《重要环境因素清单》经环境管理者代表审核，总经理批准后发送有关部门，并保存记录5．4环境因素的管理5．4．1在公司的《环境目标和管理方案一览表》中对某些重要环境因素进行控制5．4．2对其他重要环境因素，公司制定了相应的运行控制及应急准备和相应的管理制度，详见《环境运行控制程序》、《化学危险品控制程序》及《应急准备和响应控制程序》5．5环境因素的更新5．5．1一般情况下，每年1月由质安环部组织对环境因素进行重新识别和评价，当出现以下情况时应及时更新a．与公司有关的法律法规要求发生变化时；b．发生重大环境事故后；c．公司生产的产品结构调整以及生产工艺及设备发生变化时；d．涉及新、改、扩建项目；e．管理评审要求时；f．发生其他变化时5．5．2发生上述任一情况时，按前面所书程序在一周内对发生变化的活动、产品和服务的环境因素进行识别评价，将修正后的《环境因素汇总表》及《重要环境因素清单》经总经理审批后发送到相关部门，将旧清单收回相关文件

6.1《环境运行控制程序》

6.2《应急准备和响应控制程序》

6.3《化学危险品的控制程序》

6.4《环境因素评价标准》相关记录

7.1《环境因素登记表》

7.2《环境因素汇总评价表》

7.3《重要环境因素清单》XX有限公司文件编号QEHS/COP04标题危险源辨识风险评价及控制措施程序版号C/0页码1/41目的　　　　对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险，并就此制定职业健康安全风险控制措施2适用范围适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划3职责3．1质安环部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作3，2各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作3．3管理者代表批准重大职业健康安全风险及风险控制措施4工作程序4．1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机4．1．1公司进行初始状态评审时，要做好危险源辨识、风险评价和风险控制策划4．1．2以全体部门为对象，每年12月份管理评审后在设定第二年的的目标前进行4．1．3在相关法律法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4．2危险源辨识4．2．1质安环部QEHS将“职业健康安全危险源识别表”发放到相关部门4．2．2各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的职业健康安全危险源，填写“职业健康安全危险源识别表”并反馈到质安环部QEHS4．2．3对公司共有职业健康安全设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨识，由质安环部QEHS进行4．2．4质安环部QEHS对收集回来的“职业健康安全危险源识别表”进行统计和分析，整理出全公司的“职业健康安全危险源登记表”4．3风险评价4．3．1质安环部QEHS依据“职业健康安全危险源登记表”，将汇总分类后的危险源逐一填人“职业健康安全风险评价表”中，组织相关部门和人员采用定性的方法进行风险评价XX有限公司文件编号QEHS/COP04标题危险源辨识风险评价及控制措施程序版号C/0页码2/

44.

3.2风险级别的确定以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的评估分级（见表3）表1事故后果的严重性等级严重性等级等级说明事故后果说明Ⅰ严重伤害出现多人伤亡Ⅱ一般伤害人员严重受伤，严重职业病Ⅲ轻微伤害人员轻度受伤，轻度职业病表2事故发生的可能性等级可能性等级等级说明事故后果说明A很可能可能性极大B极少有可能发生C不可能很不可能，以至于可以认为不会发生表3OHS风险评估分级确定表严重性等级风险级别可能性等级轻微伤害（Ⅰ）一般伤害（Ⅱ）严重伤害（Ⅲ）不可能（C）5级4级3级极少（B）4级3级2级很可能（A）3级2级1级

4.

3.3风险级别的含义

4.

3.4重大职业健康安全风险的确定

4.

3.

4.1确定重大职业健康安全风险的确定准则

①1级、2级、3级、4级风险，要确定为重大职业健康安全风险

②下述情况可直接确定为重大职业健康安全风险a违反相关法律、法规和标准的XX有限公司文件编号QEHS/COP04标题危险源辨识风险评价及控制措施程序版号C/0页码3/4表4风险级别的含义风险级别风险级别的含义1级风险（不可容许风险）事故潜在危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡的风险2级风险（重大风险）事故潜在危险性较大，较难控制，发生频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害；或者会造成多人伤亡，但事故发生可能性一般的风险粉尘、噪声、毒物作业危险程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者3级风险（中度风险）虽然导致重大伤害事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的危险粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者，高温作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者4级风险（可容许风险）具有一定危险性，虽然重伤可能性极小，但有可能发生一般伤害事故的风险高温作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者；或粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者5级风险（可忽略风险）危险性小，不会伤人的风险b相关方有合理抱怨或要求的c曾经发生过事故，至今未采取防范、控制措施的d直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的4．3．4．2重大职业健康安全风险的登记将确定的重大职业健康安全风险登记到“重大职业健康安全风险及其控制措施一览表”中4．4风险控制策划4．4．1根据风险评价结果，策划风险控制措施　风险控制措施包括风险级别见表4　

①用职业健康安全目标和职业健康安全管理方案进行控制　对1级、2级风险，一定要制定职业健康安全目标和职业健康安全管理方案　对3级风险，视情况制定职业健康安全目标和职业健康安全管理方案　

②运行控制　对1级、2级、3级、4级风险，要制定运行控制程序，按程序进行管理　

③应急控制XX有限公司文件编号QEHS/COP04标题危险源辨识风险评价及控制措施程序版号C/0页码4/4对于潜在的紧急风险情况，应制定应急准备和响应控制程序，按程序进行管理4．4．2将重大职业健康安全风险及其控制措施填人“重大职业健康安全风险及其控制措施一览表”中，报管理者代表批准后，由质安环部下发至各部门4．5当公司的活动、产品、服务发生较大变化或法规及其他要求更新时，各部门应及时对危险源进行补充辨识，并报质安环部QEHS进行风险评价以重新确定重大职业健康安全风险并进行风险控制策划5　支持性文件5．1《方针、目标、指标和管理方案控制程序》5．2《对相关方施加影响管理程序》6记录6．1职业健康安全危险源识别表6．2职业健康安全危险源登记表6．3职业健康安全风险评价表6，4重大职业健康安全风险及其控制措施一览表XX有限公司文件编号QEHS／COP05标题合规义务管理控制程序版号C/0页码1/21．目的用来确定公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他应遵守的要求，包括合规义务要求并建立获取这些要求的渠道2．适用范围本程序适用于与公司环境活动相关的国家、地方的法律法规、标准等合规义务要求的控制3．术语本程序采用GB／T24001-2016标准中规定的术语4．职责4．1质安环部负责收集与本公司环境控制活动有关的法律法规和其他要求，确认其适用性并制定《合规义务要求清单》4．2质安环部负责保存合规义务要求清单的原件，负责向各部门发放合规义务要求清单和相关的法律法规文件4．3各部门负责将相关合规义务要求传达给员工并遵照执行5．程序5．1与公司相关的国家及地方法律法规和等合规义务要求包括a．国际公约；b．国家环境保护法律法规，标准及部委规章；c．国家标准及行业标准；d．地方环境保护规章、标准；e．其他相关执法部门的通知、公报等；F．顾客合同相关要求5．2获取方法公司经常与标准制定单位以及环境保护部门保持联系，获取相关的国家、地方环境标准及国家及行业标准和其他要求，也可通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、报刊杂志等渠道补充，以确保公司能够得到最新的文本5．3确认及分发XX有限公司文件编号QEHS／COP05标题合规义务管理控制程序版号C/0页码2/25．3．1质安环部根据以下条件确认所获得的法律法规及其他要求的适用性a．是否与公司质量环境体系有关；b．是否为最新版本5．3．2由管理者代表主持，质安环部配合根据确认结果制定《合规义务要求清单》，经总经理审批后，将清单中的文件汇编成集，由质安环部将原件备案保存，必要时将复印件发放到公司相关部门相关部门也可到质安环部查阅5．3．3当上述外来文件更新时，及时修正清单，将新的清单补发至相关部门，并对旧的原件做相应处理，按《文件化信息控制程序》执行正常情况下每年汇总更新一次5．4执行5．4．1各部门按《合规义务要求清单》及有关内容进行各项环境管理和检查，由质安环部负责监督6．相关文件6．1《文件化信息控制程序》7．记录7．1《合规义务要求清单》XX有限公司文件编号QEHS／COP06标题方针、目标、指标和管理方案控制程序版号C/0页码1/31目的制定并实施质量、环境、职业健康安全方针、目标、指标及管理方案，为产品质量的提高，安全、环境污染事故的预防以及管理体系的持续改进作出贡献2适用范围适用于本公司质量、环境、职业健康安全方针、目标、指标和管理方案的制定、更改和实施3职责3．1总经理负责制定质量、环境、职业健康安全方针，负责质量、环境、职业健康安全方针、目标和指标、管理方案的批准3．2质安环部QEHS组织制定质量、环境、职业健康安全目标和指标、管理方案，并监督和检查质量、环境、职业健康安全方针、目标、指标和管理方案的实施3．3管理者代表负责审核目标和指标、管理方案3．4各部门负责方针、目标和指标、管理方案的具体实施4工作程序4．1质量、环境、职业健康安全方针4．1．1质量、环境、职业健康安全方针的制定总经理以提高质量、环境、职业健康安全水平为目的，针对公司实际情况，适当考虑相关方的要求，制定质量、环境、职业健康安全方针并形成文件，传达到全体员工质量、环境、职业健康安全方针应确保

①与组织的宗旨相适宜

②适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模

③对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺

④提供建立和评审目标和指标的框架

⑤与公司的其他方针一致4．1．2质量、环境、职业健康安全方针的更改每次管理评审，均需对质量、环境、职业健康安全方针进行评价，确保其适宜性当质量、环境、职业健康安全方针需要更改时，要报经总经理批准，形成文件后重新向全体员工传达4．1．3质量、环境、职业健康安全方针的管理

①方针的制定、修订、评审，均需听取员工的意见

②通过文件分发、会议、宣传栏宣传等方式向全体员工宣贯质量、环境、职业健康安全方针XX有限公司文件编号QEHS／COP06标题方针、目标、指标和管理方案控制程序版号C/0页码2/3

③办公室负责对全体员工进行质量、环境、职业健康安全方针的培训，以确保对质量、环境、职业健康安全方针的充分理解　

④以适当的方式如建立宣传牌向公众公开质量、环境、职业健康安全方针，并保证相关翳方获得质量、环境、职业健康安全方针4．2质量、环境、职业健康安全目标和指标4．2．1质量、环境、职业健康安全目标和指标的制定4．2．1．1质量、环境、职业健康安全目标和指标制定的时机

①质安环部QEHS每年12月底本年度最后一次管理评审之后组织各部门根据质量、环境、职业健康安全方针，本年度质量、环境、职业健康安全状况以及其他外界因素的变更，制定新的质量、环境、职业健康安全目标和指标，经管理者代表审核，总经理批准后生效

②综合体系建立之初的质量、环境、职业健康安全目标和指标，由质安环部QEHS根据企业现状诊断含初始状态评审、初始环境评审结果，组织各部门制定，经管理者代表审核，总经理批准后予以传达和实施4．2．1．2质量、环境、职业健康安全目标和指标制定时应考虑的事项质量、环境、职业健康安全目标和指标制定时应考虑

①本公司的质量、环境、职业健康安全方针；

②产品要求及满足产品要求所需的内容；

③法律、法规和其他要求；

④重大环境因素、重大危险源及其风险；

⑤相关方要求，商业机会；

⑥技术、财务及实施的可行性；

⑦预防为主和持续改进的精神；

⑧应尽可能量化，并设置可测量参数；

⑨将目标和指标细化到有关的职能部门及层次上；⑩为目标和指标的实现设置完成时间4，2，2质量、环境、职业健康安全目标和指标的更改在方针，相关法律法规及其他要求，质量、环境、职业健康安全管理方案的进度状况以及其他内外界因素包括市场、产品、活动、服务发生变化等等发生变更时，目标和指标应重新评审和修订质量、环境、职业健康安全目标和指标由质安环部QEl6组织进行更改，管理者代表审核后报总经理批准后生效4，2．3质量、环境、职业健康安全目标和指标的管理

①办公室组织各部门对所属员工进行目标和指标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标和指标，并付诸实施

②经总经理批准后，可向相关方或公众公开本公司的质量、环境、职业健康安全目标和指标

③按《绩效及法律法规符合性监视和测量控制程序》的要求，对质量、环境、职业健康安全目标和指标进行检查要适时针对影响质量、环境、职业健康安全目标和指标达成的原因，采取纠正和预防措施XX有限公司文件编号QEHS／COP06标题方针、目标、指标和管理方案控制程序版号C/0页码3/3

④每次管理评审时，均需对质量、环境、职业健康安全目标和指标进行评审，确保其适宜性4．3质量、环境、职业健康安全管理方案4．3．1质量、环境、职业健康安全管理方案的编制4．3．1．1质量、环境、职业健康安全管理方案编制的要求质安环部QEHS组织公司各部门根据质量、环境、职业健康安全目标和指标，制定质量、环境、职业健康安全管理方案，方案由环境管理者代表审核，报总经理批准后实施制定质量、环境、职业健康安全管理方案时，应考虑与实现质量、环境、职业健康安全目标和指标有关的作业场所、过程、设备、作业组织，包括人力资源4．3．1．2质量、环境、职业健康安全管理方案的内容质量、环境、职业健康安全管理方案的内容主要包括

①依据的质量、环境、职业健康安全目标和指标；

②方法措施、技术手段；

③责任部门；

④预算经费、资源要求；

⑤开始时间和完成时间，等等4．3．2质量、环境、职业健康安全管理方案的实施

①质量、环境、职业健康安全管理方案以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施

②质安环部QEHS负责对质量、环境、职业健康安全管理方案的实施进度与效果进行监督和检查，详见《绩效及法律法规符合性监视和测量控制程序》4．3．3质量、环境、职业健康安全管理方案的更当因措施发生变更、目标和指标变化或公司的活动、产品、服务、运行条件发生变化等情况需要更改质量、环境、职业健康安全管理方案时，由更改申请者以“信息联络单”的形式交管理者代表审核，报经总经理批准后，由质安环部QEHS按《文件化信息控制程序》的要求进行更改4．3．4质量、环境、职业健康安全管理方案的评审每次管理评审时，均需对质量、环境、职业健康安全管理方案进行评审，确保其适宜性5支持性文件5．1《文件化信息控制程序》5．2《绩效及法律法规符合性监视和测量控制程序》5．3《质量、环境、职业健康安全管理方案》6记录信息联络单XX有限公司文件编号QEHS／COP07标题组织变更管理控制程序版号C/0页码1/

61、目的为了对人员、管理、工艺、技术、设备、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，从源头控制和削减在一定条件下产生的变更对管理体系的有害影响，对各类变更情况采取相应有效的控制措施，确保变更过程符合管理体系要求

2、适用范围适用于管理体系运行过程中对变更的管理，包括管理、新扩改基建、新增环境安全设施、新作业环境、新人员、新设备设施、新工艺、新材料、新产品、设备用途更改等

3、定义

3.1新扩改基建指用于生产、储存、生活、办公等，新增加建筑，或对原有建筑扩建、改造结构或规模的项目

3.2新设备设施、安全设施指新增机械设备或安全设施、消耗一定能资源，产生一定废物、带来一定的作业风险，或需定期维护点检、更换零部件、追加安全防护的机器

3.3新材料指新增原材料，包装材料中可能含有新的化学成分，并具有一定职业危害的材料

3.4新产品指新产品生产过程中，需要增加新材料、新设备、新技术、新作业环境、作业场所、作业人员、作业操作规程、体系管理或包装材料等

3.5设备更改是指对设备、工具等进行改造，例:生产线设备改造、手动工具等改造

3.6用途更改是指由一般用途该做特殊用途，例储藏室改为易燃化学品库或油库等

3.7管理变更政策法规和标准的变更，企业机构和人员的变更、管理体系的变更等

4、职责

4.1质安环部

（1）负责协助各部门对变更过程环境和职业健康安全的调查、策划、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训等

（2）负责办理新改扩建项目的申报手续

（3）负责管理体系变更时的文件建立及修订，并将变更内容传达到各部门人员

（4）负责法律、法规、标准变更时的及时更新，并将最新法规、标准传达到各部门人员XX有限公司文件编号QEHS／COP07标题组织变更管理控制程序版号C/0页码2/6

（5）组织对应急计划变更的沟通，协助各部门将应急修订内容传达与员工

（6）对新扩改建中环境、职业健康安全风险的控制、办理竣工验收、三同时验收、消防验收等工作；

4.2设备组

（1）负责对作业场所合理布局，选择低能、高效、安全、噪音低的设备设施，控制作业场所职业危害因素，改善作业环境；

（2）负责设备更改前后的危险源识别及风险评价，降低设备更改带来的职业健康安全危害

4.3采购组

（1）负责获取新材料的信息、MSDS、运行时相关数据等资料

（2）负责供应商变更的主要管理工作

4.4工艺组

（1）负责对工艺变更需要的产品设计、生产工艺、材料等调查，控制环境负荷物质、职业危害因素；

（2）负责设计变更的接收，并及时传达设计变更的内容；

（3）负责顾客要求的变更时是否会产生新的危险源作管理及控制

4.5办公室

（1）负责人员组织机构及其职责的变更；

（2）负责组织对新进人员、调岗人员的环境职业健康安全培训教育；

（3）负责新进人员、调岗人员职责的确定、更正及传达、并修订相关文件

4.6生产部

（1）负责设备、工具等用途更改前后的危险源辨识及风险评价，控制由于设备、工具等用途变更带来的职业健康安全危害；

（2）配合上述部门进行变更需求，并在生产过程中遵守、执行环境职业健康安全方面的要求，从源头控制职业健康安全风险XX有限公司文件编号QEHS／COP07标题组织变更管理控制程序版号C/0页码3/6作业程序

5.1任何变更均应加以识别、评审、实施、验证、确认和控制，并在实施前得到批准；公司依据对健康、安全、环境造成影响的因素，确定变更范围

5.2变更的级别划分变更管理可分为重大变更、一般变更、临时变更管理

5.

2.1重大变更指对公司综合管理表现有重大影响的变更，变更前的潜在危险可能会造成重大经济损失或可能造成人员伤亡事故的变更

5.

2.2一般变更指工作程序、设备、人员、承包商的改变，也包括管理体系风险评价过程中和管理体系各要素运行过程中的局部调整变更

5.

2.3临时变更指作业场所在不改变风险评价结果的前提下，进行的暂时性变更以及本程序范围内个别条款的变更

5.3组织机构变更

5.

3.1公司组织机构变更必须经公司董事会批准原则上不影响质量管理体系的运行机构变更后，相应的管理职责、权限应重新分配，涉及到相关部门的质量目标应重新分解

5.

3.2组织机构变更后，人事部应组织进行风险评估，并填写相应的记录

5.4重要人员变更

5.

4.1重要人员包括总经理、管理者代表、副总、部门经理、车间主管等；

5.

4.2重要人员在聘用配备和变更时，应按《岗位职责和任职要求》规定的教育、学历、经验、培训等符合条件的人群中选拔在变更前，应由人事部填写变更人信息和相关资质复印件和培训记录，经总经理审核后，由相关上一级领导批准，实施变更

5.5新改扩建项目管理

5.

5.1新、扩、改建项目必须策划，进行危险源辨识和风险评价，采取改善措施

5.

5.2新、扩、改建项目应进行环境、职业健康安全预评价

5.

5.3危险源登记和风险评价按《风险和机遇的应对措施控制程序》执行XX有限公司文件编号QEHS／COP07标题组织变更管理控制程序版号C/0页码4/

65.

5.4新、扩、改建项目需要配套建设的环境、职业健康安全设施，必须执行“三同时”制度

5.6新设备、新工具、新材料导入管理

5.

6.1设备组在采购新设备前，要对安全、能耗、排污、职业危害、报废回收性等进行评估

5.

6.2生产部在新材料购买前，要考虑产品的环保性质、职业危害

5.7管理体系变更

5.

7.1公司承诺、方针和目标的变更，由安环科提出，管理者代表批准后发布实施；

5.

7.2各部门负责分管业务活动范围内各类变更的控制管理，变更管理的内容要在所涉及到的要素中体现

5.8法律、法规变更

5.

8.1当与HSE管理有关的现行法律、法规和标准被修订，或上级颁布了新的有关法律、法规和标准时，安环科及相关部门HSE管理体系做出相应的变更

5.

8.2法律、法规和标准变更后的评审、确认和更新的工作程序按《法律法规和其它要求管理程序》执行

5.9设备、用途更改的管理

5.

9.1设备、用途更改策划时，要考虑更改带来的危险源及重大风险，要对风险进行控制，确保更改前后不会带来职业健康安全危害

5.

9.2设备、用途更改策划时，要与安环科、设备组一同对更改进行危险源辨识及风险评价，执行《风险和机遇的应对措施控制程序》，实施结果，报厂长批准改造后，要向作业人员调查操作的适宜性及进行使用方法的教育、作业指导书的修订

5.10主要供应商的变更当产品所使用的原料、辅料等关键供应商发生变更时，由采购组负责组织质安环部、设备部按规定对供应商资质和质量体系进行评审其满足本公司要求提供的产品或活动的能力XX有限公司文件编号QEHS／COP07标题组织变更管理控制程序版号C/0页码5/

65.11工艺变更管理

5.

11.1变更生产工艺，包括变更生产设备，变更生产工艺流程、工艺方法、工艺技术参数以及质量标准等，其变更可能只涉及上述某一环节，也可能涉及上述多个环节，同时在工艺中增加或删除工序或某环节，也属于生产工艺的变更

5.

11.2生产工艺变更分为三类

（1）微小变更其变更不会引起产品质量的改变，不会引起安全性、有效性的明显改变，对产品质量基本不产生影响；

（2）中度变更其变更对产品质量有影响但变化不大，不会产生明显影响，需要通过相应的研究工作证明变更产品质量不产生影响；重大变更其变更会引起产品质量的明显改变，可能对产品质量产生明显影响，需要进行全面研究工作证明其变更对产品质量没有产生负面影响

5.

11.3工艺控制参数等，应对产品需要变更的工艺方法进行安全性、有效性评估，确认对产品质量安全性、有效性无显著影响，对产品进行小批量试生产，收集数据，进行稳定性研究，按规定进行现场检查，原始数据资料审核，经批准后，按规定修订质量标准和产品工艺规程，经批准后进行变更

6、变更管理控制

6.1申请部门必须提供详细的变更方案及变更依据对于重大变更应提供可行性报告负责确认变更将涉及到的部门，并在变更审批表中注明

6.2变更完成后，申请部门变更协调员填写变更执行报告，只有完成变更进行追踪批准之后，才能认为变更已经完成并允许执行涉及变更的产品只有在变更结果得到完全确认后，方能放行

6.3变更控制由变更申请部门负责指定变更协调员，变更协调员负责已获的批准的变更的内部的实施与协调，掌握进度，保证在要求的时间内完成若未能如期实施变更，则须以书面形式报告，以说明原因，并再次确认完成日期变更协调员负责通告变更实施的进展情况XX有限公司文件编号QEHS／COP07标题组织变更管理控制程序版号C/0页码6/

66.4变更涉及的相关部门充分考虑变更的影响因素，对变更方案提出建议或意见，积极配合、支持变更的实施

6.5变更评估小组是变更的专业评审组织负责变更的预审批，确认变更的影响因素，对相关变更内容及措施达成共识，确保各项变更是符合相关法规要求的

6.6管理者代表负责组织“变更评估小组”会议，讨论变更申请，变更内容及变更的支持依据负责及时地对已完成的变更执行报告进行确认跟踪，并将已批准的变更的开始执行日以文件形式通知变更相关人员和相关方质安环部负责变更文件的归档

6.7所有的变更在变更前应进行风险评估，变更的实施部门对变更实施过程进行风险分析，评估结果为可接受风险时方可执行变更，应及时将遗留风险和新带来的风险通知相关方当合同有要求时，由销售/营销部部门通知客户

6.8当发生环境、职业健康安全事故后，管理部要组织相关部门进行分析，对导致事故发生的相关因素进行识别预评价，并组织相关变更程序

6.9其他变更管理，以变更前后变化的大小判定是否需进行危险源辨识和风险评价，进行策划、实施、批准

6.10变更的全过程要留有记录并归档保存，记录的管理执行《记录控制程序》7相关文件

7.1《文件管理控制程序》

7.2《风险和机遇的应对措施控制程序》

7.3《记录管理控制程序》8记录

8.1《变更申请表》

8.2《变更验收单》

8.3《风险评价记录表》XX有限公司文件编号QEHS／COP08标题组织知识管理控制程序版号C/0页码1/

31、目的为了实现企业知识在内部的共享、积累、有序传递和有效应用，提高企业的创新能力，特制定本程序

2、适用范围适用于公司内部知识的交流和共享的管理、外部知识管理、企业知识资产的管理与控制

3、定义

3.1知识管理组织对显性和隐性知识进行收集和整合、积累保存、有序传递、共享交流和提供应用的一系列规范的活动

3.2内部知识是在企业经营过程中产生的、经过归纳整理、符合企业发展方向，有利于企业技术创新，提高经济效益的一系列形成文件化的知识内部知识主要包括，但不限于企业管理知识、专业技术知识、市场营销知识、成功经验总结、失败教训案例、培训心得体会等

3.3外部知识是企业从公司外部（国内/国外、各行/各业）搜集，经过归纳整理，符合企业发展方向，有利于技术创新，提高经济效益的一系列形成文件化的知识外部知识主要包括，但不限于外来技术资料、市场信息、学术交流、专业会议、从顾客或外部供方处收集来的知识等

4、职责

4.1办公室负责公司知识管理的协调工作知识管理的总责任人为总经理

4.2办公室负责公司所有制度文件和资料的管理

4.3办公室负责公司无形资产的管理（实物可放在财务室保管）

4.4办公室负责信息系统的建设与管理

4.5开发部负责技术文件、各级标准及专利的管理与控制

4.6营销部负责市场信息的收集及顾客相关方信息的收集与管理控制；

4.7各部门负责各自领域范围内的知识的收集、整理和发布XX有限公司文件编号QEHS／COP08标题组织知识管理控制程序版号C/0页码2/3作业程序

5.1内部知识管理信息系统的建设

5.

1.1建立内部信息网以便于员工进行知识交流

5.

1.2利用各种知识数据库、专利数据库存放和积累信息，从而在企业内部营造有利于员工生成、交流和验证知识的环境，并要求员工主动进行知识积累与交流

5.2内部知识的积累与交流

5.

2.1内部知识可分为公司信息、专业技术知识、项目积累三大类

（1）公司信息包括管理制度、程序文件与公司信息公告，管理制度规定了企业各项功能的运作和发展原则及要求；程序文件用于描述各部门为实现公司经营目标，开展各项工作的程序；公司信息公告是公司事件的宣传窗口，也是员工交流的园地

（2）专业技术包括研发（前期研发方法、流程、技术、新技术的研究）、生产过程控制技术的经验教训积累

（3）项目积累指各项目进程中的经验教训积累，包括不符合项的关闭、顾客反馈、投诉处理等

5.

2.2公司信息由办公室负责收集、整理与发布

5.

2.3专业技术知识分为研发、技术知识与工程应用知识两类

（1）研发、技术知识由开发部负责收集、整理与发布，每个技术人员都有责任主动完善该信息库

（2）工程应用知识由办公室负责收集、整理与发布，每个项目参与人员都有责任主动完善该信息库

5.

2.4项目积累由办公室负责收集、整理与发布，每个项目参与人员都有责任主动完善该信息库

5.3外部知识的积累与交流

5.

3.1外部知识可分为外来资料、市场信息两大类

（1）外来资料包括供应商、用户和竞争对手等利益相关者的动向报告，专家、顾客意见的采集，技术动态的跟踪，行业领先者的最佳实践调查等

（2）市场信息包括国家有关宏观信息、行业信息、市场动态、客户信息等

5.

3.2外来资料应与内部资料相融合，由公司内部信息系统负责管理传递

5.

3.3外来资料由经营管理与战略发展部负责收集、整理与发布但两部门应要求知识相XX有限公司文件编号QEHS／COP08标题组织知识管理控制程序版号C/0页码3/3关责任部门提供协助相关部门有责任主动完善该信息库

5.

3.4外来引用资料为公司直接引用国际、国家或行业标准及其它有关法规性文件引用资料需经办公室审核、总经理批准后方可公开与使用其引用资料文字版应加盖“受控”章，列入受控范围

5.

3.5所有外来资料均需表明出处

5.4知识的收集、提供、发布

5.

4.1知识的积累与保存分部门、分责任人按公司信息系统规范的格式进行保存文字版本资料需按规定保存到相应的部门

5.

4.2所有电子资料应注明保存人、保存日期、有效期等信息

5.

4.3保密文档不得擅自发布

5.

4.4组织可以公布的内外部知识，通过例会、培训、橱窗、板报、内部网络等方式进行发布和分享

5.5知识的整理、更改

5.

5.1相关知识管理责任部门应及时对知识进行更新和修改，任何人均可提出知识文件更改的建议，由原保存人或管理者进行修改

5.

5.2相关知识管理责任部门应定期对知识（包括电子文档与文件）进行整理

5.

5.3一定期限后对文档要进行归档处理，保证公开资料的时间有效性

5.

5.4重要文件应进行版本管理，更新后的旧版本应存档备案

5.6知识的公开、限制与保密

5.

6.1相关知识管理责任部门应随时对知识（包括电子文档与文件）进行查看，并有权随时删除禁止发布或不宜发布的信息，禁止发布与不易发布的标准由相关知识管理责任部门制定

5.

6.2任何人均可提出知识公开、限制与保密的建议

5.

6.3知识的限制级别应由公司组织专门会议讨论不同类型知识的不同授权级别，并规定相应的使用人权限XX有限公司文件编号QEHS／COP09标题人力资源管理程序版号C/0页码1/41目的建立人力资源管理系统，明确对各岗位人员录用、培训和考核的控制要求，以确保给各岗位委派合适的人员2适用范围适用于与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有人员3职责3．1办公室负责编制《岗位任职要求》，负责人员的招聘，负责编制培训计划并监督实施，负责基础培训，负责组织对培训效果进行评估3．2各部门负责人负责本部门的岗位基础培训3．3管理者代表负责审核《岗位任职要求》，总经理负责批准《岗位任职要求》3．4各位员工应积极参加各种培训及学习4作业程序4．1人力资源配备4．

1.1岗位入职条件规定

①办公室编制《岗位任职要求》，明确对各部门从业人员的学历、培训、工作经历、资格的具体要求《岗位任职要求》交管理者代表审核、总经理批准

②批准后的《岗位任职要求》应作为人员选择和安排的主要依据4．1．2办公室配合各部门负责人为各岗位配备与之相适应的人员人员的招聘、录用和解雇见《人员招聘、录用和解雇管理规定》4．1．3各部门负责人随时对本部门员工进行现场考核对不能胜任本职工作的人员，需及时安排培训并考核，或转换工作岗位，使其具备的能力与承担的工作相适应4．2培训计划4．2．1年度培训计划每年12月，办公室根据公司发展的需要及基础培训、岗位基础培训的要求见4．3，在征询各部门负责人意见的基础上，制定下一年度的培训计划4．2．2临时培训计划如某部门需对其工作人员进行岗位基础培训见4．3．2以外的培训，而这些培训又没有列入年度培训计划时，其部门负责人应填写“培训需求申请表”，经管理者代表批准后交办公室办公室据此制定临时培训计划并组织实施4．2．3培训计划包括培训内容、培训方式、培训负责人、培训时间、培训教材、培训地点、培训对象、考核方式等培训计划经办公室经理审核，管理者代表批准后实施4．3培训内容公司的全体成员都要接受公司基础培训和岗位基础培训，并根据需要参加在职提高培训XX有限公司文件编号QEHS／COP09标题人力资源管理程序版号C/0页码2/44．3．1公司基础培训公司基础培训包括公司概况、厂纪厂规、公司方针目标、质量意识、环境意识、职业健康安全意识、重大环境因素、重大职业健康安全危险源及其潜在风险、ISO9000知识、IS014001知识、职业健康安全OHSASl8001知识、相关法律知识、安全作业基本知识等内容基础培训内容的深度，可视不同的岗位而定，在培训计划中说明4．3．2岗位基础培训岗位基础培训通常包括相关作业规范、运作程序、技能、劳动保护、注意事项及出现紧急情召况时应变的措施等培训内容羽在以上培训内容的基础上，各岗位需加强以下内容的培训

①中高级管理人员经理级以上人员◆质量管理、环境保护管理、职业健康安全管理的基本知识培训◆公司手册、程序文件的培训

②基层管理人员主管、班组长◆质量管理、环境保护管理、职业健康安全管理的基本知识培训◆有关的程序文件、工作规范的培训◆所在部门重大环境因素、重大职业健康安全危险源及其潜在风险，有关的防范措施◆专业知识、基本管理知识培训

③质检员◆岗位职责、工作规范、检验要求培训◆质量管理、统计技术基础知识培训◆检验工作中的环境保护、安全事项◆检测仪器的使用与保养培训

④计量员◆岗位职责、工作规范培训◆计量管理基础知识培训

⑤内审员◆IS09001标准、IS014001标准、OHSASl8001标准、审核知识培训◆公司手册、程序文件的培训

⑥采购人员培训◆岗位职责、工作规范培训◆采购物资技术要求含环境、安全要求、采购基础知识培训

⑦营销人员培训◆岗位职责、工作规范培训·◆产品相关知识、营销基础知识培训

⑧仓管人员培训◆岗位职责、工作规范培训◆库存品质量、安全特性，仓管基础知识培训

⑨设备维护人员　　岗位职责、工作规范、岗位技能培训XX有限公司文件编号QEHS／COP09标题人力资源管理程序版号C/0页码3/4◆设备维护中的环境保护、安全事项◆设备管理基础知识培训⑩技术人员◆岗位职责培训◆工作规范、工作要求培训◆技术管理知识培训⑩工人包括特殊工序，关键工序人员◆岗位职责培训◆工作规范培训◆岗位技能培训◆工作中的环境保护、安全事项4．3．3在职提高培训在职提高培训旨在提高岗位技能、管理水平、质量及环境、职业健康安全意识，根据需要适时进行4．4培训方式4．4．1外出进修、学习、考察、参加学习班及学术会议等4．4．2公司内组织学习、案例讨论、技术操作示教、在岗培训、自学，面谈交流等4．5培训实施4．5．1新员工培训

①办公室应在新员工人厂1个月内，对新员工进行公司基础培训见4．3．1

②新员工所在部门负责人在新员工正式上岗前，应对新员工进行岗位基础培训见4．3．2新员工见习期间不得独立从事特殊工序、关键工序的作业4．5．2员工转岗时，所在部门负责人应及时对转岗员工进行新岗位基础培训见4．3．24．5．3质量、环境、职业健康安全综合管理体系正式运作前，办公室组织对全体员工做一次全面的公司基础培训见4．3．1，各部门负责人组织对本部门全体员工做一次全面的岗位基础培训见4．3．24．5．4办公室监督年度培训计划、临时培训计划的实施，并及时解决实施中的问题4．6培训考核与资格认可4．6．1公司基础培训由办公室考核；岗位基础培训由部门负责人考核；其他内部实施的培训由实施部门组织必要的考核考核的方式有问卷、问答、技术演示等4．6．2内审员须经外部的权威培训机构进行培训并取得合格证书4．6．3对于公司基础培训、岗位基础培训，考核成绩≥80分者判为合格，考核成绩80分者判为不合格，需要重新培训并补考4．6．4生产员工包括关健工序、特殊工序人员、设备维修员、质检员、安全员、仓管人员，上岗前必须经过公司基础培训、岗位基础培训，培训合格后发上岗证，持证上岗上岗证由办公室经理签发签发时应填写“上岗证签发记录”4．6．5司机、计量员、电工、电焊工、天车工、锅炉工等特殊工种需取得国家权威机构的相应合格证书XX有限公司文件编号QEHS／COP09标题人力资源管理程序版号C/0页码4/44．6．6办公室每年就公司基础培训、岗位基础培训的内容组织一次以上的考核4．7培训记录4．7．1每次培训时，参加培训的人必须在“会议／培训签到表’’上签到个人自学除外培训后，由培训主持人将培训签到表、试卷、“考核成绩汇总表’’等送交办公室4．7．2办公室将每个员工参加培训的情况记录在“员工培训记录表内含职位、工作变动情况”上员工培训的记录应连同学历证明、资格证书、工作简历等相关资料归人员工的档案内4．8外部培训管理4．8．1参加外部培训，应填写“外部培训申请表”，经管理者代表批准后，交办公室统一安排并作好记录　4．

8.　外部培训考核合格的证书（如果有的话）应提交复印件给人事培训部归入个人培训档案4．9对相关方的培训对本公司的有关相关方进行环境知识、职业健康安全培训，以确保他们理解和认可本公司的环境、职业健康安全方针、目标、指标以及本公司对他们的环境、职业健康安全要求培训可参照内部培训的方式进行4．10培训效果评价　　办公室每年适时组织各部门负责人就培训的效果进行评价，评价的结论填写在“培训效果评价表”中办公室应根据评价结论，适时对培训工作进行改进5支持性文件5．1《岗位任职要求》5．2《人员招聘、录用和解雇管理规定》5．3《记录控制程序》6记录6．1培训计划6．2考试试卷6．3员工培训记录表内含职位、工作变动情况6．4会议／培训签到表6．5考核成绩汇总表6．6上岗证6．7上岗证签发记录6．8培训需求申请表6．9外部培训申请表6．10培训效果评价表6．11员工档案包括培训记录、学历证明、资格证书、工作简历等XX有限公司文件编号QEHS／COP10标题设备控制程序版号C/0页码1/41目的规定设备和设施的请领、使用、维修、保管的管理，以确保设施、设备能满足产品质量、环境保护、安全防护的需要2适用范围本程序适用于公司所有设施和设备的管理3职责3．1总经理负责重大设施、设备价格在1万元以上配置申请的批准3．2设备组负责生产设备的申购、验收、使用、维修和报废过程的统筹管理；负责厂房、仓库及其配套设施的管理3．3采购组负责设备、设施的采购3．4使用单位负责设施、设备的使用管理和日常保养工作4作业程序4．1设施配置与使用管理4．1．1设施配置a厂房的扩建、运输车辆的购买等重大事项由总经理决定b生产性辅助设施配置生产性辅助设施如工作台、工位器具、通风设备等、环保设施、安全设施，由使用部门填写“设施、设备配置申请表”交设备组，设备组负责人签署自制或外购意见，并落实完成时间，最后交生产总经理批准如价格在1万元以上，还需送总经理批准需外购的设施，由设备组填写“请购单”，经生产总经理批准后交采购组采购设施购回后或自制完成后，由设备组通知使用单位验收、领取，并办理交接手续设备组应做好这些设施的台账低值易损的设施无需记入台账c办公设施，如电脑、电话、传真机、设计工具等，由使用部门填写“请购单”，经办公室经理批准后交采购组购买超过10000元的应由总经理批准d各部门按类别在其固定资产台账上记录所使用的设施和设备4．1．2设施使用管理a厂房及其配套设施如通风设备、环保设施、安全消防器材、水、电、气设施等的保养、维修由设备组负责，应将保养、维修情况记录在“设施、设备保管记录本”上b一般的生产性辅助设施，由使用部门指定专人分工管理，保持清洁出现问题时，由设备组修理，修理情况记录在“设施、设备保管记录本”上c对重要的设施，设备组要编写维护保养规定使用部门指定专人按规定进行维护保养出现故障时，由设备组修理维护保养、修理情况应记录在“设施、设备保管记录本”上d营销部驾驶员负责运输车辆的日常维护和年检驾驶员不能解决的故障，送厂外修理XX有限公司文件编号QEHS／COP10标题设备控制程序版号C/0页码2/4厂修理年检、修理的情况应记录在“设施、设备保管记录本”上e电脑硬件、软件由电脑工程师每月检查一次，自身不能解决的故障，由电脑工程师联络送厂外修理检查、修理情况记录在“设施、设备保管记录本”上f电话、传真等办公设施，由各部门指定专人分工管理，保持清洁一般故障由设备组排除，设备组不能解决的故障，由设备组联络外部人员修理修理的情况应记录在“设施、设备保管记录本”上4．2生产设备配置与使用管理4．2．1生产设备配置4．2．1．1使用部门需增加或更新现有设备，由使用部门提出配置申请新项目及技术改造需增加的生产设备，由生产部提出配置申请“设施、设备配置申请表”交设备组负责人签署自制或外购意见，并落实完成时间，最后交生产总经理批准如价格在1万元以上，还需送总经理批准批准后的“设施、设备配置申请表”由设备组保管，设备组应将批准后的“设施、设备配置申请表”复印一份交申请部门4．2．1．2自制的设备由设备组负责制作重要设备制作前应绘制图纸，图纸应由使用部门负责人审核，生产总经理批准4．2．1．3外购的设备由设备组开“请购单”，生产总经理批准后交采购组采购设备采购时，采购组应进行情况考察，必要时与设备供应商签订合同合同需总经理签署签订合同后，该设备供应商即视为本公司的合格设备供应商设备供应商出具的发票可视为合同记录设备购置时，采购组应要求供应商提供必要的备件、图纸资料和使用说明书设备组应配合采购组做好设备采购4．2．1．4设备购回后，采购组应通知设备组，对购置的设备按说明书及装箱单如有的话逐一进行清点，技术资料归设备组存档4．2．2生产设备验收4，2．2．1设备的安装与调试由设备组负责，需供应商安装调试时，由采购组负责联系4．2．2．2设备安装试机后由设备组组织生产部、生产部工艺工程师等有关部门进行验收在确认设备没有制造问题，能正常运行后，由设备组填写“设备验收单”并与使用部门办理军续，同时对设备进行编号并记人设备台账验收过程中如有问题，应及时反馈给采购组及有关部门，及时处理4．2．3生产设备的使用管理4．2．3．1对设备实施分类管理按《设备管理制度》将设备分为A、B、C三类，设备的类别应在设备台账上注明4．2．3．2设备组负责编写设备的操作与维护规程4．2．3．3操作工必须熟悉所使用设备的性能、操作要领及日常保养方法必须严格遵守有关的设备操作与维护规程，严禁违章操作4．2．3．4操作大型、精密设备A类设备的员工，需经设备组培训，掌握设备操作技能及日常保养方法，合格后持证上岗对于大型、精密设备A类设备，应做好必要的“设备运行记录”连续运行时，需办理“设备交接班记录”XX有限公司文件编号QEHS／COP10标题设备控制程序版号C/0页码3/44．2．3．6对公司内的主要生产设备，应指派专人负责其他人员需借用设备时，必须征得负责人同意，并服从其管理4．2．3．7长期闲置闲置时间半年以上而又不报废的设备，使用部门应通知设备组，设备组对该设备进行封存并在设备上挂上“闲置设备”牌闲置设备启封时应经设备组同意4．2．3．8设备维修、保养所需的备品配件，由设备组计划并申购4．2，3．9检修中的设备需挂红色检修牌报废的设备需挂黑色报废牌闲置设备挂上“闲置设备”牌现场所使用的状态良好的设备不再另行标识4．2．4生产设备保养4．2．4．1应对设备进行必要的日常保养和定期保养使用者负责日常保养填写“设备日常保养记录”，设备组负责定期保养填写“设备定期保养记录’’，按有关的设备维护与保养规程进行注1保养周期小于7天包括7天的称为日常保养保养周期大于7天的称为定期保养注2保养内容包括对设备的点检4．2．4．2特殊工序涉及的主要设备要按规定做好维护保养，并且每一季度要检查一次4．2．4．3每年12月份做好下年度的设备定期保养计划填写“年度设施、设备保养计划”定期保养前1-5天，应通知设备使用部门，以便其调整工作4．2．5生产设备的维修4．2，5．1计划维修每年12月份，应根据本年度设备运行、保养、检修的情况，做好必要的下年度的“年度设备维修计划”，计划内容包括维修的项目、维修的内容、日期每月的25号，应根据年度维修计划，并结合设备的实际情况，制定必要的下一月份的“——月设备维修计划”，并按月设备维修计划进行维修计划维修前1-5天，应通知设备使用部门，以便其调整工作4．2．5．2事后维修设备在日常使用过程中发生故障时，使用部门应开具“设备检修单’’及时通知设备组，由设备组进行维修或作出相应处理4．2．5．3检修后的设备使用前需要有使用部门负责人签名认可检修情况及结论记录在“设备检修单”上4．2．5．4公司内不能完成的维修，由设备组负责委外维修委外维修后，由设备组组织验收并填写“设备检修单”如维修方有“设备维修记录表”，则由使用部门在其上面签字验收即可，维修方的“设备维修记录表”应留存设备组一份4．3设施、设备转移设备转移至其他部门时，由转出单位填写1式4联的“固定资产内部转移单”，并由转入单位核签转移单由设备组、财务部、转入、转出单位各存1份设备组、财务部根据转移单调整账面，做到账物相等4．4设施、设备外借设备从所在部门借出时，应办理借物登记手续，用后应及时归还归还时办理还物登记XX有限公司文件编号QEHS／COP10标题设备控制程序版号C/0页码4/4还物时应检查设备有否损坏设备一般不借给外单位，如确实需要，应在设备组办理借出手续4．5设施、设备的报废4．5．1生产设备的报废a技术性能不能满足生产工艺要求和保证产品质量的设备或故障频繁、效率低、经济效益差、技术改造又不经济的设备应当报废b设备报废由设备组提出填写“固定资产报废单”，经总经理批准后报废设备组应在台账中注明报废情况报废的设备需挂上黑色报废牌c能转卖的设备，由财务部和采购组共同保价转卖对不能转卖的设备，设备组应组织回收能用的零部件4．5．2其他设施、设备的报废由使用部门填写“固定资产报废单”提出申请，部门经理批准后，即可报废原价格500元以上的应由总经理／总经理批准4．6设施、设备清点每年设备组和财务部对设备作一次总清点，如有不符，应查明原因4．7设施、设备事故一旦发生设施、设备事故，设备使用部门应及时上报设备组等有关部门单位重大事故还应及时上报总经理设备组在抢修设备的同时，应会同使用部门查明事故原因及事故责任者，并采取必要的整改措施5支持性文件5．1《设备管理制度》5．2有关设备的操作、维护与保养规程6记录6．1设施、设备配置申请表6．2设施、设备台账6．3设施、设备保管记录本6．4设备验收单6．5　设备运行记录6．6　设备交接班记录6．7　设备日常保养记录6．8　设备定期保养记录6．9年度设施、设备保养计划6．10　——年度设备维修计划6．11——月设备维修计划6．12　设备检修单6．13固定资产内部转移单6．14固定资产报废单XX有限公司文件编号QEHS／COP11标题监视和测量资源控制程序版号C/0页码1/31目的对用于监测环境表现、监测职业健康安全绩效、证实产品符合规定要求的监视和测量设备下称监测设备建立控制、校准和维修的程序，确保监视和测量设备在使用时，其测量的结果是有效的2适用范围适用于对环境表现、职业健康安全绩效、产品和过程进行监视和测量用的装嚣包括具有检测作用的工装、夹具、样品、样板等、软件等3职责3．1质安环部3．1．1负责监测设备管理制度的制定、实施和监督运行3．1．2负责建立监测设备台账3．1．3负责监测没备的校准和送检工作3．1．4参与设计自制监测设备并提出监测手段及要求3．1．5负责监测设备的验收及发放3．1．6负责监测设备报废的鉴定3．2各使用监测设备的部门3．2．1负责按要求保养和存放好其所使用的监测没备3．2．2负责按规定的时间送监测设备到质安环部进行校准3．3总经理负责审批监测设备的申购等4作业程序4．J监测设备的申购、送型、采购、设计、制造4．1．I各部门根据需要，填写“监测设备配置扣清单”交质安环部签署自制或外购意见，最后交总经理批准4．1．2监测设备外购时，由质安环部根据该监测没备的使用场合、精度要求等因素确定型号、种类等，并据此填写“清购单”，经总经理批准后文采购组实施采购，，4．1．3自制监测设备由质安环部设计，经总经理审核后发外加工或由设备组加工制造4．2新监测设备使用前的校准4．2．1采购组购回的监测设备，由质安环部从仓库领回设备组加工的自制监测设备直接交予质安环部计量员进行内校并填写“监测设备内校记录表”或送政府部门认可并授权的计量检定机构进行校准4．2．2对校准合格的，由质安环部计量员对设备进行编号，做好校准状态标签，并填写“监测设备履历卡”，同时将设备登记于“监测设备台账”，而后通知使用部门领取XX有限公司文件编号QEHS／COP11标题监视和测量资源控制程序版号C/0页码2/3对因体积小而不宜贴标签的临测设备，其校准状态标签可贴在包装盒上或由其使用者妥善保管，但设备上要刻上编号监测设备发放、回收时，应填写好“监测设备发放回收记录表”4．2．3对校准不合格的外购监测设备，做退货处理对校准不合格的自己加工制作的监测设备，退设备组修复，修复后再按4．2．1条款执行，不能修复的则作报废处理4．3监测设备的领用、发放4．3．1领用监测设备时，使用部门须在质安环部办理领用登记手续4．3．2监测设备在领用前，质安环部要对其进行校准，合格后方可发放4．4周期校准的控制4．4．1校准周期见《监测设备校准周期的规定》，、4．4．2质安环部计量员每年十二月份编制下一年度的“监测设备校准计划”，而后按校准计划将到期的监测设备收齐，进行内校或委外校准，并做好校准汇录和校准标识内部校准时，质安环部应编写有关的校准规程，规定校准的周期、方法、设备、验收准则等内容，作为校准的依据4．4．3校准不合格的监测设备，调修后需再次校准，如不能修复的，则子以报废处理4．4．4监测设备的使用必须在法定的有效期内4．4．5质量环境安全计量员应对所有监测设备的校准记录实行统一管理4．5监测设备的使用4．5．1使用者在使用监测设备时，要检查设备是否完好，是否在设备有效期内，并确保设备的监测能力与所要求的能力—致，确保设备的使用环境符合相关文件的要求4．5．2按使用说明书或操作规程的要求进行操作和调整，以防止校准失校4．5．3在监测备的搬运、维护和贮存过程中，应严格遵守使用说明书或操作规程的要求，防止其损坏或失效4．5．4监测设备不得随意拆卸固定安装的监测设备，未经质安环部同意，不得擅自移动4．5．5使用人应妥善保管好领用的监测设备，使用后要进行适当的维护和保养，发现问题应及时向质安环部计量员反映4．6监测设备的修理4．6．1经校准不合格的监测设备，质安环部统一负责修理或委外修理4．6．2现场使用中发生故障的监测设备，由使用部门送质安环部统一修理，不得擅自拆修4．6．3质安环部计量员应将监测设备的修理情况记录在“监测设备履历卡”中4．7监测设备偏离校准状态时的处理4．7．1当发现监测设备偏离校准状态时，应停止监测工作，及时报告质安环部质安环部应重新评定已监测结果的有效性以及对环境、职业健康安全的可能影响，并据此填写“监测结果的评估报告监测设备偏离校准状态时”根据评估报告的要求，采取必要的改进措施，以防止影响扩大如评定认为应该对被检产品进行重检，则应按评定要求的范围追回被检产品进行重新监测同时，质安环部应对监测设备进行故障分析、维修并重新校准XX有限公司文件编号QEHS／COP11标题监视和测量资源控制程序版号C/0页码3/34．7．2周期校准时，发现设备偏离校准状态时，应参照4．7．1条款处理4．7．3如发现使用中的监测设备处于无标识、超间隔等失控状态，应参照4．7．1条款处理4．8监测设备的封存、停用与启用4．8．1监测设备的封存、停用因某种原因，某些监测设备不投入使用，可以到质安环部办理封存手续，经批准后，方可封存、停用对封存停用的器具应挂停用牌，或贴停用标识4．8．2监测设备的启用

①使用部门启用封停用的监测设备前，应通知质安环部并将监测设备送质安环部校准，校准合格后方能投入使用；

②使用后的监测设备纳入正常的周期校准4．8．3临测设备封存、启用的情况应记录在“监测设备履历卡”中4．9临测设备报废、赔偿4．9．1对不能修复的监测设备，由计量员填写“固定资产报废单”，经总经理批准后，对实物进行报废并销账4．9．2因使用者操作或管理不当而导致监测设备损伤或遗失时，应酌情进行赔偿，并在台帐上注销遗失的设备4．10对于监视和测量用的软件，使用前应由质安环部进行确认，并根据需要进行确认确认时应填写“监测用软件确认记录表”4．1l计量监督为了确保计量、监测数据的正确性、有效性，以及账、卡、物三符，质安环部计量员每月对监测设备进行巡查抽检工作（抽查率l0％—20％，发现问题及时解决巡察抽检结果记录在“监测设备月抽检表”中5支持性文件5．1《监测设备校准周期的规定》5．2有关监测设备的内校校准规程6记录6．1监测设备配置申请表6．2监测设备内校记录表6．3监测设备履历表6．4监测设备台账6．5监测设备发放回收记录表6．6年度监测设备校准计划6．7监测设备的评估报告临测设备偏离校准状态时6．8监测设备月抽检表6．9固定资产报废单6．10监测用软件确认记录表XX有限公司文件编号QEHS／COP12标题信息交流管理程序版号C/0页码1/31．目的为了及时、准确地收集、传递及反馈有关信息，作好信息的管理，特制定本程序2．范围适用于公司内部协商和内部信息交流，以及与外部各方的信息交流3．职责3．1办公室负责内部信息的协商和交流的管理，以及与政府部门的沟通；3．2采购组负责与供应商及分包方的信息交流，以及相关方投诉的接受答复处理；3．3营销部负责与顾客有关的信息交流，包括顾客环境投诉和处理；3．4质安环部负责法律法规、合规义务要求的收集、整理、归档4．程序4．1信息的分类4．1．1外部信息a．质检站、地方监测站、环保局、消防局、劳动局、废物处理站、认证机构等监测或检查的结果以及后馈的信息；b．政策法规标准类信息，如质量/环境法律法规、条例、产品标准及其变化等；c．相关方反馈的信息及其投诉等相关方指顾客、供应商、废物收购方、运输公司、社区居民及任何对公司的产品质量/环保状况有兴趣的人和组织；d．其他外部信息，如部门直接从外部获取的有关产品质量、环境方面的信息4．1．2内部信息a．正常信息，如方针、目标指标、重要环境因素、相关法律法规、管理方案、监测记录、检验结果、内部审核与管理评审报告、有关产品质量状况、化学物质的特性、安全数据、管理者代表的任免，以及体系正常运行时的其他信息等；b．不符合（或潜在不符合）信息，如产品不合格报告、体系内审的不符合、纠正和预防措施处理单等；c．紧急信息如出现重大质量事故、火灾、洪涝灾害、化学危险品泄漏、重大伤亡事故等情况时的信息；d．其他内部信息（如员工的建议等）4．2信息的交流XX有限公司文件编号QEHS／COP12标题信息交流管理程序版号C/0页码2/34．2．1信息的内容a．公司的方针、目标、指标、管理方案的制定及相关职责、权限；b．有关产品质量状况、生产进度及技术方面的信息沟通；c．有关产品质量不合格的处理和纠正预防；d.有关环境的识别、评价与控制和事故调查处理；e.有关改善产品质量、作业场所环境现状的讨论；f提出有关产品质量、环境持续改进的意见；g.有关顾客及其他相关方的投诉

4..

2.2交流的方式a．会议包括总经理办公会、公司例会、生产例会、业务例会及总结表彰会等其中总经理办公会由总经理召集，管理层人员参加，可定期；公司例会由总经理或办公室召集，管理层人员和部门负责人参加，一般为每月一次；生产例会由生产部召集，与生产有关的部门的相关人员参加；b．公告，由办公室公布，有关公司动态、政策、人事变动及有关通知等；c．行政文件，由办公室发布，有关公司政策、人事任免等方面信息；d.意见箱，由办公室设立，为收集员工的意见和建议；e.电话、传真及网络，由办公室管理；f访谈；g.通知，由办公室及相关部门发布；i信息联络处理单由相关部门填写并传递4．3信息的处理4．3．1外部信息的处理4．3．1．1办公室负责质量站、地方监测站、环保局、消防局、劳动局、废物处理站、认证机构等监测或检查的结果以及反馈信息的收集、传递到公司的相关部门，并进行登记出现不合格情况时，按照《环境改进控制程序》的要求进行处理4．3．1．2政策法规、标准类的资料信息由质安环部负责收集、更新、整理，并保存，详见《合规义务控制程序》4．3．1．3营销部和采购组分别负责与顾客、物料供应商、运输公司等进行信息沟通，对其施加影响，详见《相关方控制程序》4．3．1．4营销部负责来自顾客投诉的归口管理，负责投诉的接收、登记在《顾客投诉处理记录表》中负责处理方案的提出和传递（以纠正和预防措施报告单的形式传递至生产部等相关责任部门）、处理过程的跟踪和向顾客反馈质安环部负责处理方案执行情况的验证XX有限公司文件编号QEHS／COP12标题信息交流管理程序版号C/0页码3/34．3．1．5相关方反馈的其他信息，可由对应部门以《信息联络处理单》的形式传给质安环部（产品质量、环境）并将处理情况答复相关方4．3．1．6各部门直接从外部获取的其他类信息，如产品质量、环境信息，第一时间以《信息联络处理单》形式反馈到质安环部，由其负责分类、整理，根据需要传递到相关部门4．3．2内部信息的处理4．3．2．1正常信息的处理各部门依据相关文件的规定直接收集并传递（一般采用有关记录表格或信息联络处理单及会议的形式）日常正常信息；质安环部按照相应程序文件的规定传递方针、目标指标、管理方案、内审结果、更新法律法规等信息，包括质量、环境体系的变更信息4．3．2．2不符合信息的处理详见《不合格品控制程序》及《环境改进控制程序》4．3．2．3紧急信息由发现部门迅速传递给办公室，可用电话、传真等方式4．3．2．4其他内部信息（如员工的建议等）提供者可以《信息联络处理单》反馈给相关部门或办公室进行处理交流的目的在于促进员工对持续改进作贡献4．3．3内外部交流的信息应与管理体系形成的信息保持一致5相关文件和记录

5.1《合规义务控制程序》

5.2《环境改进控制程序》

5.3《相关方控制程序》

5.4《不合格品控制程序》

5.5《信息联络处理单》

5.6《纠正和预防措施报告单》

5.7《顾客投诉处理记录表》XX有限公司文件编号QEHS／COP13标题文件化信息控制程序版号C/0页码1/

71、目的规范质量安全管理体系有关的文件、资料和记录（电子档）管理控制过程，确保公司部门运作和各过程方法间的沟通，提高整体管理水平，保持质量安全体系文件化信息的规范性、统一性、正确性、有效性、适用性以及受控和最新版本

2、范围适用于本公司质量安全管理体系相关的文件、资料和记录（电子档）以及外来文件

3、权责

3.1总经理负责批准《管理手册》、《合格供应商》以及其他财务制度和合同（金额超过5000元及以上）等

3.2管理者代表负责质量安全体系相关文件化信息（除报总经理批准外）的批准，为我司体系文件的主控责任人

3.3（品管）体系文控员负责体系文件化信息的编号、发放、回收、保存、归档以及作废和销毁具体处理

3.4各部门负责本部门相关文件化信息的编制、领取、使用和保管，并对本岗位流程和操作文件化信息评审和更新

4、定义

4.1文件化信息组织需控制和保持的信息及其包含它的介质

4.2手册第一层次文件，包括管理手册、员工手册、财务手册、产品手册等，即本公司的经营宗旨、方针和策略等，为公司的管理提供方向、框架和纲领性文件

4.3程序文件第二层次文件，即本公司工作流程，体现过程方法的规定和说明

4.4支持性文件第三层次文件，包括作业指导书、管理规定、操作指引、图纸和影像等，即本公司为确保产品质量安全，人员、产品、卫生、工艺及设备操作等方面所规定的具体过程方法（在什么时间、什么地方、谁负责，怎么操作，谁监督检查、效果如何、异常怎么处理等）

4.5记录第四层次文件，包括培训记录、会议记录、检验记录、卫生记录、操作记录等，即可证实本公司质量安全管理体系建立、运行、验证和审核有关的证据，要求“及时、真实、准确、清晰”

4.6外来文件通过本公司收集适用的法律法规、产品标准和顾客要求等

4.7受控文件本公司编制或转化，统一分发和回收的，盖有本公司“受控文件”章的文件或记录

4.8保密文件涉及本公司机密，未经总经理授权，一律不得复印和借阅的产品配方、工艺技术、财务以及重大合同等XX有限公司文件编号QEHS／COP13标题文件化信息控制程序版号C/0页码2/

75、流程图

5.1新文件编制申请取号评审（会签）定稿签批分发回收作废或销毁文件修订

5.2新记录编制填写收集审核统计整理报废记录更新

6、文件管理控制程序

6.1文件的分类与编号

6.

1.1本公司质量安全体系文件从内容上分为四级一级为管理手册；二级为程序文件；三级为支持性类等；四级为记录、图纸等，其他类为外来文件

6.

1.2部门编号（分发号）总经理—

000、管代（体系）—

002、管理部—

003、营销部—

004、财务部—

005、生产部—

6006、质安环部—

007、研发部—

008、采购组—

0096.

1.3文件编号

6.

1.

3.1管理者代表根据《文件编号、版本变更、部门代码、文件分发编号管理规定》对手册、程序文件进行编号

6.

1.

3.2其他文件，由文件编制者从部门文件管理员处取得文件号文件取号参照《文件编号、版本变更、部门代码、文件分发编号管理规定》及《技术文件编号规则》

6.

1.

3.3取号时，应填写“文件取号登记表’’记录文件名及文件号XX有限公司文件编号QEHS／COP13标题文件化信息控制程序版号C/0页码3/

76.2文件的制定、审查、批准及分发层次文件名称制定/收集审查批准分发单位管理手册体系制定管代（组长）总经理各部门程序文件管代（组长）各部门三级文件操作负责人制定部门负责人管代（组长）需求部门及岗位记录表格体系编号存档外来文件体系收集管代（组长）体系存档分发备注所有文件化信息必须由体系文控统一编号、分发和回收

6.3文件的制定格式

6.

3.1体系文件格式文件封面、表头（详见本文件表头，包括公司名称、文件名称、编号、版本号、修订号、制定人（部门）、审查人、批准人、生效日期等）、目的、范围、权责、定义、流程图、工作程序、注意事项、相关文件化信息、附录等，其中个别可依据实际情况设定

6.

3.2体系记录格式及公司名称、记录名称、日期、产品名称、规格、批号、数量、填写内容（时间、温度、数量、过程异常等）、判定、签名、审核、记录编号等

6.4文件制定或换版

6.

4.1新编制体系文件由责任部门或制定人编制草案（可电子档），经相关权责人审查或统一评审会签，出正式文件，报批准人签批后，管代（组长）同意交文控人员复印、盖章、分发和回收旧版

6.

4.2文件制定的格式依

6.3进行作业

6.5文件的修订责任部门或修订人标准更新或整改要求等，填写《文件变更申请表》，说明原因及变更内容后，由相关权责人审查、批准将《文件变更申请表》交至文控人员，将原文件作文件修订并于修订记录中作登记，同时分发

5.6外来文件收集外来文件由相关部门收集，确认后，统一交管理者代表进行审查，交文控登记、分发需求部门；每年定期向政府部门索取或正规网站查找下载最新版本的法律法规和标准，并及时更新替换XX有限公司文件编号QEHS／COP13标题协商和沟通控制程序版号C/0页码4/

76.7文件的分发与销毁

6.

7.1受控文件的分发统一由文控进行，分发时需加盖“受控文件”章，并要求接收方在《文件分发及回收表》上签名确认

6.

7.2文控统一回收变更后的文件，在文件上盖“作废文件”章以做识别，除原稿保留作参考外，其它定期（2年一次），报管代（组长）批准作销毁处理，（如作废文件用于再生纸，每一页须盖上“作废文件”章或写上“作废”字样或者打叉，只限内部文控使用）

6.

7.3依据文件编制或修订部门，参照该文件权责，给予分发，文控保存分发记录

6.

7.4文控负责文件的发放和回收、变更以及原件等记录的保存

6.8文件的版本、修订号、变更、编号与作废

6.

8.1新文件的制定由各部门提出申请，管代（组长）同意后，交相关部门评审，报管代（组长）或总经理批准后，最后交文控分发

6.

8.2如因流程改变或整改要求，需变更文件及编号

6.

8.

2.1轻微变更文件个别语句的修改，不影响文件结构、流程和内容，只在原文相应更改处变动，签名确认，并注明更改日期

6.

8.

2.2小变更文件的局部修订，不涉及标准更新或职能更改，文件修改号升级，如“A/0”变更为“A/1”、A/2……按新文件制定要求进行

6.

8.

2.3大变更参照标准换版或公司组织结构大的调整，需更改文件版本号如“A/0”版本变更成“B/0”、C/0……版本，依次类推，按新文件要求进行

6.

8.

3.4文件在变更时，由提出奴们或人员填写《文件变更申请表》说明原因及变更内容后，交管代（组长）批准后，将《文件变更申请表》及初稿交至文控，文控按新文件的要求进行评审、签批、分发并回收旧版，保存《文件分发及回收表》

6.9文件的调阅与补发

6.

9.1文件破损或遗失，须填写《文件申领表》说明申领原因，并由管代（组长）批准后，携带破损文件到文控处办理申领手续用，文控将损坏的文件作废销毁，并在《文件申领表》中注明

6.

9.2因业务需要需借用文件，须经管代（组长）同意后才可借用，文控保存《文件借用登记表》，保密文件一律不得借阅XX有限公司文件编号QEHS／COP13标题文件化信息控制程序版号C/0页码5/7

⑤其他外部信息，如各部门直接从外部获取的有关质量、环境、职业健康安全等方面的信息4．2．1．2内部信息

①内部日常信息，指正常情况下的各类信息

②内部异常突发信息，指活动中发生偏差的信息，如质量、环境、职业健康安全不符合信息

③紧急信息，如火灾、伤亡、环保设施失灵等紧急情况

④其他内部信息如员工的建议等信息可通过报告、记录、讨论交流、电子媒体、通讯等方式予以传递

4.

2.

2.1外部信息的交流

①质安环部QEHS、办公室、营销部负责对环保局、安全生产监督管理局、劳动局、产品检查机构、质量技术监督局、认证机构等监测或检查结果及反馈信息的收集这类信息汇总到质安环部QEHS，由质安环部QEHS传递到公司相关部门当监测或检查结果出现不符合情况，按照《纠正和预防措施控制程序》的要求进行处理

②政策法规、标准类的资料信息由开发部、质安环部等相关部门负责收集、更新、整理，交文控中心保存详见《文件化信息控制程序》、《法律法规和其他要求控制程序》

③生产部负责与工程合同方、采购组负责与供应商、营销部负责与运输公司、质安环部QEHS负责与社区居民等相关方进行沟通对这些相关方传来的信息，各责任部门应尽快处理如问题严重，相关部门应及时将信息传达到质安环部QEHS、管理者代表等有关部门a如是书面信息，直接将其复印件分发有关部门b如是口头信息，则应将其填写在“信息联络单”上，复印后分发有关部门质安环部QEHS组织相关部门针对相关方反映的问题，采取纠正措施，详见《纠正和预防措施控制程序》当相关方要求答复时，应将处理结果通告对方

④市场信息、顾客不满意信息、客户投诉的处理由营销部负责对客户反映比较严重的问题，营销部应及时转达给质安环部QEHS、管理者代表等有关部门参照《顾营销部务控制程序》执行

⑤各部门直接从外部获取的其他信息，以“信息联络单”的方式反馈到质安环部QEHS等有关部门

4.

2.

2.2内部信息的交流

①日常信息由各部门按相关文件的规定收集并传递

②异常的不符合信息，由发现者填写“信息联络单”交由责任部门处理如问题严重，则应将“信息联络单”送质安环部QEHS、上级主管一份质安环部QEHS应据此适时向有关责任部门发出“纠正和预防措施要求单”，详见《纠正和预防措施控制程序》

③火灾、伤亡、环保设施失灵等紧急情况，执行《应急准备和响应控制程序》XX有限公司文件编号QEHS／COP13标题文件化信息控制程序版号C/0页码6/

76.

9.3受控文件用于供应商、外发加工商、客户或认证机构时，经管代（组长）同意后，由文控办理相关手续，并填写《文件分发及回收表》

6.10文件印章的管理

6.

10.1文件印章分为受控文件、作废文件、外来文件、非受控文件，并由文控管理

6.

10.2印章遗失，重新刻制时应与原印章区别特征，并在涉及范围内通报

6.11文控及各部门须编制《文件/记录总览表》，以方便查阅和核对

7、记录管理控制程序

7.1记录表格的控制各责任部门根据质量安全体系控制要求和如实反映产品生产、质量、卫生和安全状况，便于追溯，编制适合的表格，部门主管审批，提交文控员编号并备案登录记录在功能方面应该具有针对性，为完成某项具体工作而设计；在使用方面具有独立性，尽量由单个人员或单一岗位使用，避免数人数岗位共用一份记录；记录尽量是单页，避免使用合订本，不得采用在簿子上划线或划格子的作为记录

7.2各部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，并按本文件执行

7.3文控员负责建立并动态保持反映整个体系的《文件/记录总览表》，将公司所有与质量安全管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期限、使用部门、分发部门等内容，并汇集备案记录的原始样本

7.4文控员负责对记录进行编号

7.5记录表格的印制，由各使用部门提出计划，文控员核对，印刷后统一分发

7.2记录的控制

7.

2.1记录的填写

7.

2.

1.1记录的填写要及时、真实、完整、准确、规范、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，将该项用单杠划去，签字确认，必要时说明理由，各相关栏目负责人签名不允许空白记录必须现场使用，操作一步记录一步，不得追记、补记或预先记录；操作人员应当亲笔签名，不得使用姓名印章XX有限公司文件编号QEHS／COP13标题文件化信息控制程序版号C/0页码7/

77.

2.

1.2如因笔误或计算错误要修改原数据，由记录者本人在现场进行修改不得采取涂抹、描粗的方式修改数据，不得根据某种需要而去任意修改数据，影响数据的真实性；应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，加盖印章或签上更改人的姓名，不同日期时，要注明修改日期

7.

2.

1.3各部门的记录填写要求采用蓝色或黑色的圆珠笔、水性笔或钢笔填写，不得使用铅笔或红笔填写

7.

2.

1.4各部门在体系运行过程中产生的记录，应在月末由该过程的直接管理者复核，确认无食品安全方面的问题后，归档保存

7.

2.2记录的审核

7.

2.

2.1记录正常情况下于生产或质量活动结束的次一个工作日审核完毕，发现异常及时纠正；

7.

2.

2.2记录审核的签名必须手签，不得使用姓名印章；

7.

2.

2.3记录审核人员的资格须经确认

7.

2.3记录的保存及防护

7.

2.

3.1各部门负责资料收集的人员，必须把所有记录分类整理，妥善保存，所有的记录应保持清洁，字迹清楚各部门按规定的期限保存，所有质量记录至少保存2年（产品的保质期后1年）对保存期超过一年的记录可进行封存

7.

2.

3.2记录应防止损坏和丢失，在保存期内损坏的记录，应按原样予以修补

7.

2.4记录的调阅

7.

2.

4.1记录保管单位应拒绝非相关人员调阅记录

7.

2.

4.2外单位调阅记录应获得管代（组长）的批准，机密和绝密文件、资料内部借阅必须经总经理批准一律不得外借

7.

2.5记录的检索由相关部门按产品、记录编号、时间范围实施检索，并定期由与该过程有关的直接管理者复核

7.

2.6记录的销毁各记录部门将超过保存期限的记录，做好登记，报管代（组长）的批准，由文控员监督销毁过程，并做好记录

7.3外来记录的控制，由相关部门保存，期限确定后上报体系文控，可自行销毁

8、注意事项XX有限公司文件编号QEHS／COP14标题与顾客有关过程控制程序版号C/0页码1/31．目的充分了解顾客对产品、服务、环境的要求并转化为对公司产品的要求，从而确保满足顾客的要求和期望2．范围适用于对顾客采购我公司的产品有关要求的确定、评审及与顾客的沟通3．职责3．1营销部负责确定顾客的要求与期望，组织有关部门对特殊要求产品合同/订单进行评审，并负责与顾客沟通3．2质安环部负责评审对产品技术/质量要求的满足能力3．3必要时办公室负责评审对产品环境要求满足能力的评审3．4生产部负责评审产品的生产能力及交货期3．5采购组负责评审所需物料采购的能力3．6分管总经理负责审批《特殊产品销售合同评审记录》4．程序4．1与产品有关要求的确定营销部负责确定顾客对产品的需求与期望，明确顾客规定的订货要求，如合同草案、技术协议草案及口头订单等a．顾客规定的要求，包括产品质量要求、环境要求及价格、交付和交付后活动如运输、保修、培训等等方面的要求；b．顾客没有明示的要求，但规定或预期的用途所必然要包括的产品要求；这是一类习惯上隐含的潜在要求，公司为满足顾客要求应作出承诺；c．与产品有关的法律法规要求，包括环境、安全、健康等方面与产品及产品实现过程有关的要求；d．企业确定的附加要求，这是组织自己主动承诺实现的要求

4.．2对产品要求的评审

4.．2．1在公司向顾客做出提供产品的承诺之前如提交标书、接受合同或定单及接受合同或定单的更改，营销部应对已确定的产品要求实施评审4．2．2评审4．2．2．1产品要求的评审应在投标、合同签订之前进行，应确保XX有限公司文件编号QEHS／COP14标题与顾客有关过程控制程序版号C/0页码:2/3a．产品要求得到规定；b．顾客没有以文件形式提供要求时如口头定单，顾客要求在接受前得到确认；c．与以前表述不一致的合同或定单要求如投标或报价单已予以解决；d．公司有能力满足规定的要求4．2．2．2合同的分类a．常规合同对公司定型产品所订的合同b．特殊合同常规合同以外的所有销售合同，如新产品开发或有定型产品改进要求的合同

4.．2．2．3营销部负责将特殊要求的合同/订单填写《特殊产品销售合同评审记录》，交相关部门进行评审

4.．2．2．4对于有现货的常规合同，由营销部业务员将产品名称、型号规格和数量等填写在出库单上并签名，经仓库管理员确认无误并签名即完成产品要求的评审

4.．2．2．5对于无现货的常规合同，营销部与生产部核对生产能力、交货日期，与采购组核对物料采购能力、来料日期，营销部经理在合同上签名确认即完成评审

4.．2．2．6对于特殊合同，营销部组织生产部、质安环部、采购组进行评审，质安环部经理应评审产品的技术要求、质安环部和办公室（必要时）分别对确保产品质量要求和环境要求的检测能力进行评审，生产部评审生产能力、交货日期，采购组评审物料采购能力、来料日期，并在《特殊产品销售合同评审记录》中签名确认《特殊产品销售合同评审记录》报总经理批准对评审中提出的措施，应制订相应的措施实施

4.．2．2．7对于口头定单如电话定货，营销部业务员负责将相关内容填入《订单确认表》中，经双方确认可用传真件、电话记录等方式确认，并执行

4.

2.

2.5和

4.

2.

2.6相应条款的规定

4.．2．2．8在评审过程中，评审人员对产品要求中有关内容提出问题或修改建议时，由营销部负责与顾客联系，征求其书面意见

4.．2．2．9营销部负责保存《特殊产品销售合同评审记录》、合同及其他相关文件，包括对于评审过程中提出的问题的解决及评审结果的实现等跟踪措施的记录4．3合同的签订和实施4．3．1对产品要求评审后，由营销部经理代表公司与顾客签订合同；对老顾客的口头订单，双方对《订单确认表》的内容确认后，即视同签订合同对于新顾客则必须签订正式合同4．3．2合同签订后，营销部负责将相关的文件，根据各部门的需要发到相关部门，作为设计开发、生产、采购、检验和出货等的依据4．3．3营销部负责合同执行的监督，根据需要及时将信息与顾客沟通XX有限公司文件编号QEHS／COP14标题与顾客有关过程控制程序版号C/0页码3/34．4产品要求的变更当产品要求由于某种原因需要变更时，相应的文件如合同、订单确认表等应得到修改，应把变更的要求与顾客协商一致，并通知相关部门，执行《文件控制程序》的有关规定必要时，对更改的内容还需再评审4．5营销部负责与顾客的沟通4．5．1在产品售出前及销售过程中，销售部应通过多种渠道如广告宣传、产品服务月、顾客定货会等向顾客介绍产品，回答顾客的咨询，并予以记录4．5．2根据需要将合同的执行情况随合同的进展反馈给顾客，包括产品要求方面的更改，要与组织内部相关部门及顾客协调一致4．5．3产品售出后，要搜集顾客的反馈信息，妥善处理顾客投诉，以取得顾客的持续满意，执行《顾客满意度控制程序》的有关规定5．相关文件5．1《文件控制程序》5．2《顾客满意度控制程序》6．质量记录6．1《特殊产品销售合同评审记录》6．1《订单确认表》XX有限公司文件编号QEHS／COP15标题设计开发控制程序版号C/0页码1/61目的对产品设计和开发全过程进行控制，确保设计能满足合同及顾客的要求，达到或超过国家标准规定的技术要求2适用范围本程序适用于新产品的设计和定型产品的改进活动3职责3．1开发部RD负责编制并且监督执行产品设计开发计划，负责设计和开发全过程的组织、协调和管理工作，组织设计评审、设计验证、设计确认工作负责处理车间生产制造过程中发生的产品设汁问题，负责在外购件的采购发生困难时，协助采购组选择代用品3．2总经理负责产品立项，负责主持产品的定型鉴定并批准产品鉴定报告3．3生产部工艺工程师负责工艺方案评审及工艺规程的编制，工装夹具、模具的设计与制造工作，负责处理车间生产制造过程中发生的工艺问题3．4质安环部协助进行设计过程中所需的检验、测量和试验工作3．5生产部负责小批试制阶段的生产组织落实及计划进程的控制3．6采购组负责试制过程中的配套采购3．7营销部负责市场调研并参与相关的设计评审4作业程序4．1设计和开发策划4．1．1设计项目的来源

①公司内外反馈的信息RD根据公司内外反馈的信息，编制“项目开发建议书”，提出产品开发或技术改造的建议，报总经理批准批准后的“项目开发建议书”发回RD

②营销部的市场调查营销部通过对市场调查结果的分析提出“项目开发建议书”，报总经理批准后，连同有关资料转交RD

③合同评审的结果有技术开发成份的合同或订单包括技术协议，必须由RD等部门评审评审通过后，营销部将“合同／订单评审表“连同客户的有关资料送交RD4．1．2RD经理根据以上确定的开发项目，编制“产品设计开发计划书”，“产品设计开发计划书”包括以下内容

①设计和开发的阶段

②适合各阶段的设计评审、验证和确认活动

③每个阶段的任务、责任人、进度要求XX有限公司文件编号QEHS／COP15标题设计开发控制程序版号C/0页码2/6

④需要增加和调整的资源

⑤其他必要的内容，如在本程序文件中没有确定的职责和权限以及接口管理的要求，都应在计划中确定下来“产品设计开发计划书”经总经理批准后下发有关部门实施“产品设计开发计划书”应随着设计和开发的进展适时进行修改，重新审批后发放4．1．3RD经理做好设计各阶段的组织和协调工作除非有特别的规定，参与设计的各部门、人员间以“信息联络单”的形式进行设计信息的沟通或以例会记录的形式进行沟通4．2设计输入4．2．1设计任务书的编制RD经理根据“项目开发建议书”或合同评审结论编制“设计任务书”，“设计任务书”应明确规定对设汁的要求，内容可包括

①产品的功能、性能和结构要求

②相关的法律和法规的要求，以及顾客的要求

③过去类似设计的有关信息

④设计和开发所必需的其他要求，如安全、包装、运输、贮存、维护、环境、经济性方面的要求等4．2．2设计任务书的评审RD经理组织有关设计人员与营销部等设计提出部门对“设计任务书”进行评审对其中不完善、含糊或矛盾的要求予以解决评审采取会签形式进行评审后应将“设计任务书”及相关背景资料提供给相关设计人员4．3初步技术设计设计人员按“设计任务书”的要求编制“设计方案说明书”，绘制方案设计总体图、线路图原理图、主要零部件方案图，进行必要的设计计算，编制特殊外购件的清单4．3．1“设计方案说明书”“设计方案说明书”内容包括

①对设计任务书提出的有关修改和改进意见

②技术参数及主要性能指标

③总布局及主要部件的结构概述

④产品主要工作原理及系统

⑤国内外同类产品水平分析比较

⑥标准化综合要求其内容包括应贯彻的产品标准和其他现行技术标准；新产品预期达到的标准化系数；对材料和元器件标准化的要求；与国内外水平的对比；对新产品的标准要求及预期达到的标准化经济效果等

⑦关键技术解决办法及关键元器件、特殊材料货源情况分析

⑧对产品的方案在性能、寿命、成本方面进行分析比较，等等4．3．2方案设计总体图一般包括下列内容a产品轮廓；XX有限公司文件编号QEHS／COP15标题设计开发控制程序版号C/0页码3/6b产品的基本特性类别、主要参数、型号、规格等；c必要时，标明产品外形尺寸、安装尺寸及技术、安装要求等4．3．3初步技术设计评审初步技术设计完成后，开发部组织与设汁阶段有关的所有职能部门的代表进行初步设计评审人员组成详见《设汁评审、产品鉴定人员的组成与职责》设计评审内容包括a满足用户要求的程度，以及与政府有关法令、规定、国家标准、国际标准、公共惯例的符合性b结构的合理性、工艺性、可靠性、可维修性、安全与环境保护等c操作方便性，宜人性及外观与造型d产品在预定的使用和环境条件下的工作能力，滥用和误用的失效和自动保护性能e产品技术水平与同类产品性能的对比f产品的经济性g设计计算的，正确性h关键外购件、原材料采购供应的可能性，特殊零、部件外协加工的可行性i标准化程度、产品的继承性J主要参数的可检查性、可试验性4．3．4开发部整理出“设计评审报告”，“设计评审报告”应记录评审的结果及评审后应采取的必要措施，，“设计评审报告”经总经理批准后下发相关部门开发部对评审中要求采取的措施的执行情况进行跟踪4．4工作图设计4．4．1开发部在初步技术设计评审的基础L完成全部产品图样及设计文件，包括总图、线路图、PCB底板图、接线图、贴件图、丝印图、包装图，零件图、BOM、合格证、装箱单、使用说明书、产品标准等见《设计文件及工艺文件的完整性》对产品的安全和正常使用所必需的产品特性，应标识在相关的图样及设计文件中，或在图样及设计文件中做特别的说明，或通过编制质量特性重要度分级明细表作出说明标识时，应按关键

[1]、重要

[2]、次要

[3]特性要求作出标识注次要

[3]特性一般不标识4．4．3全套图样及设计文件经过开发部经理批准后下发4．5样机试制及设计验证4．5．1样机组根据产品图样及设计文件制作样机，样机送质安环部或权威检测机构进行型式试验，试验后出具型式试验报告样机试制所需的物料，由开发部开“请购单”交采购组购买4．5．2开发部根据样机试制情况及型式试验报告，编写“设计验证报告”，记录“设计任务书”中每一项技术参数或性能指标的验证结果，以及样机试制、检测中的问题以及下一步应采取的措施试制合格的样机，必要时由营销部送客户试用，营销部根据客户试用情况填写“客户试用报告”，提交给开发部和质安环部等相关部门XX有限公司文件编号QEHS／COP15标题设计开发控制程序版号C/0页码4/64．5．4产品需进行安全认证时，质安环部应与认证机构联络并做好送样工作4．5．5据样机试制、试用中所提出的改进意见对产品图样及设计文件进行修改4．6小批量试制4．6．1开发部发“产品试制通知单”给相关部门，，小批量试制数量为20～200件4．6．2工艺方案的编写与评审小批量试制前，工艺工程师应编写小批量试产的工艺方案，并在工艺方案实施前，组织有关部门对其进行评审，以确认工艺方案的正确、合理与完整性评审的内容包括a工艺方案、工艺流程的合理性、经济性、安全性与环境影响；b检验方法、检验子段、检测设备的完整性、合理性、适应性；c工装设计、设备选则的合理性、可行性；d工序质量控制点设置及工序质量因素分析的正确性；e外购件、原材料的可用性及供应商质量保证能力；f工序能力满足设计要求的程度等4．6．3工艺方案评审之后，工艺工程师着手编制工艺规程、工艺文件，进行工艺装备的设计，对关键工序、特殊工序，应在工艺文件中注明质安环部着手编制检验文件包括检验工序处的检验文件4．6．4试制准备a生产部计划科作好车间试制汁划并统筹试制物料的采购b工艺工程师准备工装和设备，、c质安环部准备检测工具、仪器4．6．5试制a试制前三天，由开发部主持召开产前会，落实试制准备情况并明确各部门在试制中的作用，同时由开发部工程师、工艺工程师工程师讲解试制过程，户的检验和生产要点b开发部、工艺工程师指导车间根据产品设计和工艺设计提出的图样、设设文件和工艺文件进行试制工作试制中，质安环部等部门应做好配合试制中发现的问题应及时以“信息联络单”的形式向开发部／工艺工程师反映c试制后，工艺工程师应提出“工艺验证报告”4．6．6测试与型式试验质安环部对所有试产的产品进行常规检测，出具相应的检测报告，并抽1～3台进行型式试验，出具“型式试验报告”4．6．7开发部根据试制情况及质安环部的检测报告，编写“产品试制总结报告”47设计确认开发部、工艺工程师按照试制、检测、客户试用所提出的改进意见对图样、设计文件、工艺文件等进行修改补充后，适时召开产品定型鉴定会，审查通过产品标准4．7．1产品定型鉴定会由开发部组织，总经理主持召开4．7．2产品定型鉴定会召开时，开发部应准备鉴定资料，包括设计任务书，输出文件，评审验证记录，产品试制总结报告，客户试用报告等”XX有限公司文件编号QEHS／COP15标题设计开发控制程序版号C/0页码5/64．7．3与会代表对这些鉴定材料进行审查，提出对产品图样、技术文件、性能检测、生产条件及用户试用等方面的意见，在此基础得出鉴定结论，通过产品标准鉴定结论包括a产品达到设计任务书及客户要求的评价b产品图样、设计文件、工艺文件是否齐全、统

一、正确，能否正确指导生产的评价，产品结构、性能、工艺技术水平、生产能力、安全性、环境保护、技术指标的先进性，用户使用的可靠性、稳定性以及采用国内外先进技术标准等方面的评价d是否具备产品定型的条件4．7．4开发部整理出“产品鉴定报告”，“产品鉴定报告”应记录鉴定的结论及应采取的改进措施“产品鉴定报告”经总经理批准后下发相关部门4．7．5按鉴定意见，修改完善产品图样及设汁文件、工艺文件，完善定型投产的准备工作4．8设计更改4．8．1设计更改的中请a凡涉及产品图样、设计文件、工艺文件和产品的相关人员均可对设计中存在的缺陷及不足提出设计更改申请；b因工艺调整、检测设备测试能力所限，采购或外协加工困难和用户反馈的有关设计缺陷，由相关部门提出设计更改申请；c设计更改中请采用“信息联络单”的形式提出，由申请部门填写后，交开发部／工艺工程师开发部／工艺工程师应将是否接受更改的信息反馈给申请部门注工艺文件的更改由工艺工程师负责，其余由开发部负责，、4．8．2更改的实施a开发部／工艺工程师对“信息联络单”提出的更改申请进行分析，确定是否进行更改确需进行设计更改的，开发部／工艺工程师应填写“图样及技术文件更改通知单”，会签评审及批准后分发给有关部门或人员b更改采用划改或换新的形式五次划改后换新，少于5次视情况换新划改或换新时，应注意版本的变更4．8．3设计更改的评审、验证及确认a大幅度变更产品结构、原理和关键尺寸时，均应按本程序的有关规定进行适当的评审、验证和确认b凡是不改变产品结构、原理的一般更改，会签评审后，由开发部／工艺工程师负责跟进直至达到预期的改进效果4．9设计和开发技术文件的管理设计和开发技术文件属受控文件，依据《文件控制程序》进行管理和控制，其中产品图纸及；设计文件、工艺文件的发放，必须经开发部／工艺工程师经理批准5支持性文件5．1《文件控制程序》5．2《设计文件及工艺文件的完整性》XX有限公司文件编号QEHS／COP15标题设计开发控制程序版号C/0页码6/65．3《设计评审、产品鉴定人员的组成与职责》6记录6．1项日开发建议书6．2产品设计开发计划书6．3设计任务书6．4设计评审报告6．5产品试制通知单6．6型式试验报告6．7设计验证报告6．8工艺验证报告6．9客户试用报告6．10产品试制总结报告6．11产品鉴定报告6．12信息联络单6．13图样及技术文件更改通知单XX有限公司文件编号QEHS／COP16标题供方的评价及采购程序版号C/0页码1/51目的对供应商进行合格评审，并对采购过程实施控制以确保采购产品符合本公司质量标准及环境保护要求，按本公司交货期交货，保证生产计划的顺利进行2适用范围适用于向公司提供物料的供应商的选定及评审及本公司所需物资的采购过程控制3定义《无》4权责

4.1采购组:

4.

1.1负责新供应商的选定，物料的采购，相关资料的收集物料规格书、不使用禁用物质声明说明书、质量保证协议等以及跟催供应商交货和合格供应商评审

4.

1.2负责《生产排期》的编制，物料库存的管理控制

4.2质安环部:负责物料的质量、环保要求的验证，参与供应商的评审

4.3开发部/工程部:负责提供物料的技术要求（环保性、周期性等）、提供相关图纸、样板作为采购标准；参与供应商评审

4.4财务部供应商付款与发票管理5工作程序

5.1供应商管理详见流程图

5.

1.1新供应商选定及评审

5.

1.

1.1供应商资料调查a采购组根据从各种渠道获得的信息确定侯选供应商b采购组对候选供应商进行生产能力，质量、环境管理等状况调查，由对方填写“供应商基本资料调查表”、《质量保证协议》（主要包括供应商产品质量保证协议、禁止物质声明、禁止物质清单、禁止物质说明、供应商供货材料清单及环保测试清单）、《供应商原材料保存期限表》（主要包括保存温度、保存湿度和具体保存期限）、《材料规格书》；并根据物料的环保状况要求其提供物料环境物质资料（主要包括第三方证机构提供的SGS或ITS等报告和相关化学品的MSDS或成分表）其中《质量保证协议》主要内容包括

1.公司的名称/地址；

2.材料验收规则及要求；

3.质量信息反馈（包含供应商的FQA检验项目、检验方法、判定标准等）；

4.环保要求；

5.供应商禁止物质声明；

6.天键禁止物质清单及解释说明；

7.供应商原材料测试报告；

8.零部件原材料清单XX有限公司文件编号QEHS／COP16标题供方的评价及采购程序版号C/0页码2/5c）当供应商的4M（材料、工法、场所和人员）发生变化时，要求供应商必须提交书面变动通知给天键公司，只有得到天键公司同意后，供应商才可以进行相应的变动d）供应商分类A类客户指定供应商B类海外、港澳台供应商C类国内供应商

5.

1.

1.2供应商评审a采购组要根据《环保有害物质天键技术标准》，对供应商进行评定和选定bA类供应商直接列入“合格供应商一览表”然后进入

5.

1.

1.3cB类、C类（广东省外）、供应商经采购组议价、初审资料合格后，直接列入“合格供应商一览表”然后进入

5.

1.

1.3dC类（广东省内）供应商经采购组议价、初审资料合格后，采购组发出“供应商监察联络书”给供应商，确定日期后再联络质安环部，工程部，开发部对其进行现场评审，具体评审采用“供应商监察评估表”的内容------评审合格的供应商，列入“合格供应商一览表”然后进入

5.

1.

1.3​------评审有条件接受的供应商，要求限期三个月内改善后再重新评审------评审不合格的供应商，一年之内不作考虑一年以后待供应商认为已改善完好，可向采购组申请再重新评审从

5.

1.

1.1b开始对评审中发现的不合格项，发出“供应商改善要求书”或“8D”报告，给该供应商，并在下次审核时验证改善结果e）C类广东省内供应商现场评审从本程序实施之日开始执行之前的供应商则直接列入“合格供应商一览表”“合格供应商一览表”每季度更新一次

5.

1.

1.3样板评审a当有全新物料或旧物料更换供应商时采购组填写“样品测试报告”并附上物料样品，交质安环部IQC进行样板测试，（如有环保要求的，须交质安环部环保控制人员进行环保确认）测试完成后，交开发部或工程部进行确认（考虑部件设计周期性等）是否可试用b经样板评审合格的供应商，当有量产采购需求时，采购组可直接下“采购合同”给该供应商生产，采购标准以“样板测试报告”、图纸、样板为依据

5.

1.2合格供应商的管理XX有限公司文件编号QEHS／COP16标题供方的评价及采购程序版号C/0页码3/

55.

1.

2.1建立合格供应商档案，档案资料应包括但不限于a供应商基本资料调查表b供应商监察评估表c供应商月评价表d质量保证协议e禁用物质声明说明书（针对环保物料）

5.

1.

2.2对合格供应商进行定期评审a每月初依《供应商月评价表》对前月物料来料供应商进行评价bIQC对供应商的品质进行评审，填写《供应商月评价表》交采购组c采购组对供应商交期、价格及配合度进行评审d采购组综合品质、价格、交期及配合度定期总评供应商，填写《供应商月评表》​-------比率品质占40%、价格占20%、交期占20%、配合度占10%、HSF表现绩效10%e评审等级及奖罚​-------评审等级:A级90-100分B级80-89分C级60-79分D级（60分以下）​--------奖罚A级为优秀供应商，可加大采购量并以书面赞许B级为合格供应商，可正常采购C级为需改善供应商，应减少采购并发出纠正和预防措施要求书指出改善点要求改进如有需要采购组可组织IQC，工程部、开发部到现场了解情况D级为不合格供应商，除特殊情况外应立即停止采购并发联络书通知供应商如供应商有积极主动改进措施则可按

5.

1.

1.2重新评审，否则取消其合格供应商资格f在供货期间，针对环保物料抽检出现不合格情况和客户环保投诉，视各级供应商合作和改善情况的评定结果以及相关成文法律协议对供应商进行处罚对于能够满足环保要求的供应商将优先考虑作为物料采购的合格供应商g对客户指定的供应商进行定期评审时，评审结果为C级或D级的，采购组应对其发出《纠正预防措施要求书》要求其进行改善；并及时将不良状况反馈市场部，由市场部反馈客户必要时经客户同意更换供应商

5.

1.3本公司所有供应商同类物料由采购组开发不得少于两家合格供应商

5.2采购订单的签订与执行详见流程图

5.

2.1采购物资分类a物料--指构成产品的部件，BOM中的物件均属于物料b辅料--辅助生产产品，而非直接构成产品的材料c仪器、设备、模具XX有限公司文件编号QEHS／COP16标题供方的评价及采购程序版号C/0页码4/

55.

2.2采购订单的签订与执行a采购组根据采购需求，制定“采购订单”经总经理签字批准并盖上公司合同专用章后，直接采购b订购数量需预多生产损耗，有标准包装要求的物料数量按整包数订购预多的损耗率参照套料表的备损率c订购日期以各供应商提供的物料采购周期为依据制定如生产急单则按具体生产日期制定

5.

2.3辅料、仪器、设备、模具由各责任部门填写《申购单》交总经理审批签字认可后交采购组采购

5.

2.4若客户有其核准的指定供应商名单则采购组应从中选取如需新增供应商必须经客户同意

5.

2.5供应商收到“采购订单”后，用传真或E-MAIL方式通知采购组，以确认已接收订单

5.

2.6供应商接单3日内，如认为单价、数量等有问题时，以传真或E-MAIL方式书面通知采购组如在期限内供应商无任何反馈，则视为已正式接单

5.

2.7采购物料的验证a供应商按“采购订单”送货至仓库，仓库按单收货后开《来料入仓单》给IQC检验bIQC收到《来料入仓单》，根据《样品测试报告》、图纸、样板、相关检验规程等资料对物料进行检验当来料接受时来料检验按《来料检验和试验程序》进行，检验不合格的物料按《不合格品控制程序》执行c辅料签收后直接入仓，其余设备、模具等由相关设备、模具归口管理部门确认其质量，请购人员签收

5.

2.8资料保存a每批采购订单完成后必须相应做好订单目录、订单复印、采购单价、往来传真与技术资料的保存b模具设备的所有权与存放保养情况等相关供应商资料的维护保存

5.3采购组应与供应商达成协议并与其有良好的沟通，当供应商生产地点、物料规格、加工材料替代、加工工艺等方面有变更，及时知会采购组采购组及时将供应商的相关变更内容收集整理并反馈给公司其他相关部门，各部门对变更内容进行确认并更新内部的相关资料；必要时采购组应组织公司内部相关部门对供应商的相关变更做评估确认，必需时要求供应商重新送样确认XX有限公司文件编号QEHS／COP16标题供方的评价及采购程序版号C/0页码5/

55.4公司相关部门对原材料有变更时，必须通知采购组，由采购组汇总相关变更内容传达给供应商，供应商根据变更内容做出相应变动并重新送样确认6相关文件

6.1《环保有害物质天键技术标准》

6.2《来料检验和试验程序》

6.3《不合格品控制程序》

6.4《产品环保控制程序》

6.5《质量保证协议书》

6.6《禁用物质声明说明书》7相关记录

7.1《供应商基本资料调查表》

7.2《供应商监察评估表》

7.3《合格供应商一览表》

7.4《供应商月评表》

7.5《申购单》

7.6《采购订单》

7.7《纠正预防措施要求书》引用《纠正预防措施控制程序》表单

7.8《样品测试报告》引用《产品环保控制程序》表单

7.9《来料入仓单》引用《产品搬运与仓储管理程序》表单

7.10《8D报告》引用《客户管理程序》表单XX有限公司文件编号QEHS／COP17标题生产和服务提供控制程序版号C/0页码1/61．目的策划并在受控条件下进行生产和服务提供，以确保满足顾客的需求和期望，确保质量管理体系正常运行并不断改进，实现质量方针、目标2．适用范围适用于对生产和服务提供的控制、生产和服务提供过程的确认、标识和可追溯性、顾客财产、产品防护的控制３．职责3．1生产部a．负责指导车间进行生产和过程控制、确认；b．负责生产设施的维护保养；c．编制必要的生产作业指导书以及相应的工艺规程；d．负责产品的防护；e．负责对实现产品符合性所需的工作环境进行控制ｆ．负责产品和服务提供过程中对各车间控制情况的监督检查3．２生产车间负责产品实现的具体实施；3．3主管生产的总经理负责《月生产计划》的审批，负责设备设施采购的审批3．4质安环部负责产品检验验证和标识及可追溯性控制3．5营销部负责产品的交付及售后服务工作；4．程序4．1获得表述产品特性的信息4．1．1根据产品实现过程策划的输出和顾客要求评审的输出等获得必要的生产服务信息，分别执行相应的《与顾客有关的过程控制程序》的有关规定4．1．2生产部负责对影响产品质量的关键过程和特殊过程编制生产作业指导书，其它情况下如必要时也应编制生产作业指导书根据不同工序，作业指导书可采用工艺流程卡、操作规范等形式4．1．3生产计划a．生产部根据获得的产品特性信息，考虑库存情况，结合车间的生产能力，于每月底制定下月的《月生产计划》，经生产总经理批准后，发放至相关单位作为采购、生产等的依据《月生产计划》为滚动计划，将随供应、生产、销售等情况的变动进行修改，执行《文件控制程序》的有关规定生产部对每批产品的生产下达生产指令单（工艺流程卡）XX有限公司文件编号QEHS／COP17标题生产和服务提供控制程序版号C/0页码2/6b．车间主任根据生产指令单（工艺流程卡）安排生产，填写《领料单》向仓库领取所需物料，并统计每天生产情况，填写《生产日报表》报生产部生产部根据每月计划的完成情况，作为制定下月计划的参考4．2过程确认4．2．1关键和特殊过程4．2．1．1关键过程a．对成品的质量、性能、功能、寿命、可靠性及成本等有直接影响以及涉及重大环境因素控制的工序；b．产品重要质量特性形成的工序；c．工艺复杂，质量容易波动，对工人技艺要求高或问题发生较多的工序4．2．1．2特殊过程a．产品质量不能通过后续的监视或测量加以验证的工序；b．产品质量需进行破坏性试验或采用复杂、昂贵的方法才能测量或只能进行间接监视的工序；c．该工序产品仅在产品使用或服务交付之后，不合格的质量特性才能暴露出来4．2．1．3本公司生产的关特殊过程是烧成过程对特殊过程应进行确认，以证实它们实现所策划结果的能力适用时，这些确认的安排包括a．为过程的评审和批准所规定的准则，以证实所使用的过程方法是否符合要求并有效实施本公司对相关的工艺过程应经生产部编制、生产车间经试运行并评定后才可正式实施；b．对所使用的设备的认可，包括对设施能力包括精确度、安全性、可用性等要求及维护保养有严格要求，并保存维护保养记录，执行《基础设施和工作环境控制程序》的有关规定相关生产人员要进行岗位培训、资格鉴定，考核合格后上岗c．车间应确保实施针对这类过程的特定方法（作业指导书）和程序；d．对这些过程的生产监控应进行记录，填写相应的《生产日报表》和检验记录；e．过程的再确认当生产条件发生变化时如材料、设施、人员的变化等，应对上述过程进行再确认，确保对影响过程能力的变化及时作出反应；根据需要对相应的生产工艺和生产作业指导书进行修改通常每年例行确认一次（确认内容为工艺评定和设备鉴定）填写《特殊工序岗位作业人员评定表》、《特殊过程确认表》XX有限公司文件编号QEHS／COP17标题生产和服务提供控制程序版号C/0页码3/64．3车间应使用适宜的生产服务设施，除生产设备外，包括对各种工装、卡具、辅具及环境检测设施等的控制，并安排适宜的工作环境；应按规定对设施进行维护保养，执行《基础设施和工作环境控制程序》的有关规定4．4对生产服务运作实施监视和测量，配置适用的监视与测量设备，以便在产品和服务提供过程中进行产品特性及过程特性的监视和测量，执行《监视和测量设备控制程序》生产中要认真做好自检检查本工序产品、互检检查上一工序产品、专检专职检验员，并作好相应记录有首检要求的，需经检验合格，检验员签字认可后，方可批量生产；对产品的放行应执行《产品监视和测量控制程序》的有关规定4．5工程变更应填写《工程变更确认表》，具体执行《4M变更控制规定》4．6标识和可追溯性控制4．6．1质安环部规定对产品进行标识的方法，并针对监视和测量要求标识产品的状态；质安环部对标识的有效性进行监控；当产品出现重大质量问题时，组织对其进行追溯4．6．2，各相关部门负责所属区域内产品的标识，负责将不同状态的产品进行标识并分区摆放，负责对所有标识的维护4．6．3产品标识及可追溯性a．在有追溯性要求时，对产品予以标识以便于追溯；如果不标识不会引起产品混淆或无追溯要求时，也可以不对产品进行标识产品标识采用采购产品本身的标识如原标识不清，仓库保管员应挂上《物料标识卡》、仓库的《领料单》、生产的随工标签、成品的出厂标签等b．当合同、法律法规和公司自身需要如顾客因质量问题引起投诉的风险等对可追溯性有要求时，本公司产品的追溯路径为4．6．4产品状态标识为a．检验状态合格、不合格、待检、待定；填写在相应的检验记录上作为检验状态标识；在生产现场以标牌作为标识，由质安环部监督实施；b．紧急放行标识对因生产急需来不及检验的产品应在随工单上标识“紧急放行”，由生产部监督车间实施；具体执行《标识和可追溯性控制程序》c．根据需要标识产品加工状态为“正加工”、“待加工”，由生产部监督车间实施XX有限公司文件编号QEHS／COP17标题生产和服务提供控制程序版号C/0页码4/64．7顾客财产的控制4．7．1顾客财产范围a．顾客样品；b．顾客提供的图纸、技术规范；c．顾客直接提供的包装材料；d．服务作业，如代贮存、来料加工所涉及的材料；e．代表顾客提供的服务，如代顾客托运；f．顾客知识产权的保护，包括个人信息、规范、图样等4．7．2顾客财产的验证和登记a．营销部对顾客财产进行登记，填定《顾客财产登记表》，质安环部按照《监视和测量控制程序》要求进行检验，出具相应的检验报告；b．在进货、使用、贮存、搬运期间如发现不合格，应填写反馈信息连同检验报告，及时反馈给顾客，协商处理；c．本公司的验证不能免除顾客提供合格产品的责任4．7．3验证合格的顾客财产入库贮存时，应将其放置于专门指定的区域，或在其《物资收发卡》上注明为顾客提供的产品4．7．4对于顾客财产的贮存和维护，应根据产品的特点，或按照顾客的要求进行控制，并定期检查产品状况，防止由于贮存、维护不当造成变质、损坏或丢失对使用顾客提供的设备，应按规定进行维护保养、对测试设备应按期校准

4、7．5顾客的财产应按顾客指定的用途使用，未经顾客同意不得擅自挪作它用或处理4．7．6顾客知识产权/个人信息的控制对于顾客的知识产权，如专利技术、产品规范、设计图样、管理或商业机密以及个人信息等，应进行保密控制4．8产品防护4．8．1对于产品从接收、内部加工、放行、交付直到预期目的地的所有阶段，应防止产品变质、损坏和错用4．8．2应针对顾客的要求及产品的符合性对其提供防护，应包括标识包括运输标记、搬运、包装包括装箱、贮存和保护包括隔离等XX有限公司文件编号QEHS／COP17标题生产和服务提供控制程序版号C/0页码5/64．8．3产品搬运的控制a．在产品的运输过程中选用低能耗、低成本、安全的运输方式，对液体产品特别是危险化学品，在运输时应配备防溢、防爆等设施，详细情况见程序文件《化学危险品的控制程序》，不得破坏包装，防止跌落、磕碰、挤压；b．应按照包装箱外标识的要求进行搬运；保持搬运通道畅通；搬运过程中注意保护好产品，防止丢失或损坏；c．对易损、危险物品应制定专门的搬运指导书，或使用特殊的搬运工具；e．根据需要对搬运人员进行必要的培训，使其掌握必需的作业规程要求4．8．4包装控制a．生产部负责确定包装材料、包装设计和要求，根据需要编制相应的包装作业指导书，以防止产品受损；b．车间包装工在包装过程中应注意核对产品标签；保持产品外观清洁、完整；按发货单核对产品规格、数量及测试报告等；包装后加上正确的标识4．8．5贮存控制按《产品贮存、保管控制程序》执行4．9产品放行、交付及交付后活动的控制4．9．1对原材料、半成品和成品的放行，应执行《产品监视和测量控制程序》的有关规定4．9．2产品的交付a．营销部负责对提供运输服务的供方进行评价，并对其每次运输质量进行跟踪监督（顾客自行提货除外，执行《采购控制程序》对供方评价的规定；营销部应与运输公司签订合同及购买保险，以确保运输过程中的产品质量b．合同要求时，公司对产品的保护要延续到交付的目的地4．9．3产品交付后的活动4．9．3．1营销部负责产品的售后服务a．负责组织、协调产品的服务工作；b．负责与顾客联络，妥善处理顾客抱怨，负责保存相关服务记录；c．负责对顾客满意程度进行测量，确定顾客的需求和潜在需求，执行《顾客满意度控制程序》；d．建立顾客档案，详细记录其名称、地址、电话、联系人及订购每批产品的型号规格和数量；整理了解顾客的定货倾向，及时做好供货准备；e．利用与顾客的交往，主动向顾客介绍本公司产品，提供宣传资料，解答顾客提问，每年派出市场调研人员，及时掌握市场动态和顾客需求的动向XX有限公司文件编号QEHS／COP17标题生产和服务提供控制程序版号C/0页码6/65．相关文件5．1《与顾客有关的过程控制程序》5．2《文件控制程序》5．3《基础设施和工作环境控制程序》5．4《产品监视和测量控制程序》5．5《顾客满意度控制程序》5．6《采购控制程序》5．7《产品贮存、保管控制程序》5．8《标识和可追溯性控制程序》5．9《监视和测量设备控制程序》5．10《化学危险品的控制程序》

5.11《4M变更控制规定》6．记录6．1《月生产计划》/生产指令单（工艺流程卡）6．2《生产日报表》6．3《领料单》6．4《入库单》/《出库单》6．5《物料标识卡》6．6《客户财产登记表》6．7《发货通知单》6．8《特殊工序岗位作业人员评定表》6．9《特殊过程确认表》6．10《工程变更确认表》发放部门质安环部、生产部XX有限公司文件编号QEHS／COP18标题产品标识和可追溯性控制程序版号C/0页码1/21目的对产品以适当方式进行标识，以防止产品混淆，对有可追溯性要求的产品实行控制和追溯2适用范围适用于产品的标识和可追溯性活动3职责3．1仓库负责对购进物品进行标识，负责仓库中产品标识的维护3．2质安环部负责产品生产全过程标识有效性的监督当发生需要追溯的情况时，组织并协调追溯工作的进行和控制3．3生产部各车间负责在制品、半成品、成品的标识，负责保护标识在流转过程中的有效性4作业程序4．1进货标识控制4．1．1物料进厂，仓管员应给物料贴[上“进料标识卡”，内容包括名称、编号、型号／规格、供应商、进厂日期、数量、供应商生产批号可能时4．1．2质安环部按照《进料检验和试验控制程序》对原材料、外协件、外购件进行检验或试验，并依照《检验利试验状态控制程序》对货品的检验状态进行标识4．1．3入库的物料，仓库应记入台账，并按要求分门别类的摆放在指定位置仓库应对不同进厂日期的购入货品作好区分4．1．4管理上应保持卡、账、物一致4．1．5发放时应核对物资与领用要求的一致性，发放遵循先进先出的原则4．2生产过程中流转物品的标识各车间根据需要在流转物的盛装容器上标识其名称、型号/规格等内容4．3入库半成品，成品的标识4．3．1入库半成品用“半成品标识卡”进行标识，标识卡的内容包括产品型号、班组/作业元/机台、数量／重量、生产日期等4．3．2入仓成品用内、外标识卡进行标识内标识卡贴在内包装箱l内容包括名称、型号、数量、生产批号外标识刚占在外包装箱，内容包括型号、名称、数量、生产批号、毛重、体积如顾客有特殊标识要求，生产计划科应在“生产通知单”上说明，生产车间应按“生产通知单”上的要求做好标识4．3．3入库半成品、成品的检验状态标识参见《检验和试验状态控制程序》4．4产品标识的管理XX有限公司文件编号QEHS／COP18标题产品标识和可追溯性控制程序版号C/0页码2/24．4．1质安环部监督做好各类标识，以防止不同类型、状态的物品混淆4．4．2各部门负责对所属区域内各类标识的维护，如发现标识有损坏、遗失等情况，需报原标识部门处理4．5产品的可追溯性4．5．1外购件、外购材料的追溯范围是从进厂入库至被使用为止，通过标识卡、进出仓记录对其进行追溯4．5．2成品可以通过“产品合格证”上的生产批号日期，通过查看检验证录，追溯至产品的生产日期、检验员、生产班组4．5．3客户有特殊追溯要求时，质安环部应按客户的要求制定“产品追溯清单”，明确规定需追溯的产品、追溯的起点和终点、追溯的内容及途径、标识及记录方式一旦发生问题，质安环部应组织有关部门依“产品追溯清单”进行追溯5支持性文件5．1《进货检验和试验控制程序》5．2《检验和试验状态控制程序》6记录6．1进料标识卡6．2半成品标识卡6．3成品内、外标识卡6．4产品合格证6．5产品追溯清单XX有限公司文件编号QEHS／COP19标题顾客与外部供方财产控制程序版号C/0页码1/

21.目的为确保公司与顾客及外部供方的共同利益，顾客及外部供方提供的财产按规定应按照要求进行识别及验证，并负责贮存和控管控，以防止丢失或损坏及外泄

2.范围顾客及外部供方有形及无形资产的管理和控制

3.定义

3.1P/C:ProberCard

3.2IQC:原物料进料检验

3.3SQE供应商质量工程师

3.4QA质量保证

4.相关文件

4.1测试程序使用及管理指导书

4.2PROBECARD指导书

4.3配件管理规范指导书

4.4不合格品控制程序

4.5文件控制程序

4.6原物料进料检验作业指导书

5.责任

5.1营销部负责联系、接收顾客提供（自供）产品并向质量处提出检验申请

5.2仓库负责客供品（原材料）的贮存、保管和防护；

5.3设备组负责客供品P/C的验证、贮存、保管和防护；设备负责客供品（备件）的贮存、保管和防护；

5.4对检验不合格的客供品，质安环部及时向顾客反馈或经顾客同意办理代用或退还顾客DCC负责对客户提供的文件进行标识贮存、保管和防护；

5.5营销部负责客户程序的保管；

5.6相关部门和人员应对顾客知识产权和个人信息保守秘密；

5.7质安环部负责对IQC人员反馈的异常原物料给出处理意见，并将问题反馈给供应商XX有限公司文件编号QEHS／COP19标题顾客与外部供方财产控制程序版号C/0页码2/

26.程序内容

6.1仓库在接到顾客及外部供方提供的物品后，要进行数量清点、标识，并做好贮存、防护若有丢失、损坏或不适用的情况，应做好记录，及时向顾客报告；

6.2设备的P/C接到营销部的通知，对P/C按照《PROBECARD指导书》进行管理；

6.3设备的备件按照《配件管理规范指导书》进行管理；对顾客提供的备件等由设备进行标识，并做好贮存、防护

6.4质安环部检验的客供品及外部供方产品符合要求的填写检验记录表，继续到下一流程不符合要求的通知QA工程师及SQ工程师，QA及SQ工程师按照《不合格品控制程序》进行处理；DCC按照《文件控制程序》进行标识贮存、保管和防护；

6.5对客户提供的测试程序工程部按照《测试程序使用及管理指导书》进行相应的调用、保管与保密；

6.6根据部门的使用范围对客户文件设定不同人员访问权限（SOP设定质量、生产、营销部、工程相关人员有权限阅读）；

6.7顾客及外部供方财产报废或转移或其他用途时，需要征得客户及外部供方同意核实后交给客户及外部供方并在系统中记录；

6.8当客户及外部供方财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告客户及外部供方，并保持记录

6.9顾客及外部供方财产的保密顾客及外部供方财产的所有权属于顾客及外部供方，各相关部门均应做好保密工作，未经顾客许可不得向任何第三方泄露

7.附件

7.1IQC检验记录表

7.2外来文件发行记录表

7.3验收规格报告

7.4客供品明细

7.5测试程序上传Server申请单

7.6Socket履历记录表

7.7原物料检验记录表

8.流程图无XX有限公司文件编号QEHS／COP20标题产品防护和交付控制程序版号C/0页码1/31目的在产品的整个形成和最终完成交付过程中，规范防护标识、搬运、贮存、包装、保护和交付等活动，以防止直接或间接影响产品的质量、环境、安全2适用范围适用于所有外购和外协产品、在制品、半成品和成品3职责3．1生产部负责生产过程中物资流转的搬运，负责产品的包装厂作，，3．2仓库负责库存物资的贮存管理工作，负责组织物资入库和出库的搬运3．3营销部负责产品的交付3．4开发部负责包装设计3．5生产部负责编写必要的搬运、包装作业指导书3．6质安环部负责入库物资的验收检查及贮存过程中出现问题的物资的复查工作3．7各部门做好所属区域内物品的保护4工作程序4．1包装要求4．1．1开发部应根据产品的特点以及环保、安全的要求制定产品的包装规范并对包装进行没汁设汁包装时应考虑在包装物上设立必要的防护标识，如“小心轻放”、“请勿倒置”、“堆码”、“易损”、“防淋”、“防压”等防护性标识4．1．2包装材料入库前由质安环部IQC质检员验收4．1．3生产部按包装作业指导书、工序忙的要求进行包装、装箱作业并做好适当标识质安环部对包装的质量进行检查4．2搬运要求4．2．1编制必要的搬运作业指导书4．2．2使用与产品特性相适应的容器和搬运工具，防止产品损坏或变质4．2．3对搬运工具进行适当的维护保养4．2．4防止超高搬运，以免物品坠落砸伤员工4．2．5搬运天那水等化学品，要防止意外倾倒、泄露，以免污染环境、伤害员工4．2．6搬运中，注意保护产品标识，防止丢掉或被擦掉4．2．7对搬运人员进行必要的培训，以熟悉搬运要求机动叉车、吊车操作者，需持证上岗4．3贮存与保护4．3．1贮存环境XX有限公司文件编号QEHS／COP20标题产品防护和交付控制程序版号C/0页码2/3仓库环境要求通风、干燥、明亮、清洁、通畅仓库区严禁烟火，配置适量的消防器材4．3．2验收入库a入库产品必须检验合格，产品包装容器/产品标识卡上应有检验印章或标签仓管人员应认真核实缴库的数量，检查产品的合格标识，然后开具“入库单”办理入库“外购协件入库单”一式四联，一联给仓库，二联给财务、三联给生产计划科，四联给采购“成品半成品入库单”一式四联，一联给仓库，二联给财务，三联给生产计划科，四联给入库部门b外购、外协物资到货时，仓管应核对送来的货物是否与“采购单”上所要求的品名、型号、规格、数量’一致c物资经清点入库后，应当在仓库台账、“物资收发卡”上登记d对于待检和不合格物资必须采取隔离措施，以防误用4．3．3存放与保管a能上架的物品最好L架贮存，一般应上轻下重，以保持货架稳固b不能上架的物品，按规定的区域堆放c货架分区、分类排放整齐d外观相似的产品避免相邻摆放，摆放要便于清点和搬运e仓库堆放的物品，其堆放高度以刁；损伤物品、不使货架变形为宜f贮存品应分类别、入库日期进行必要的隔离和标识，以便先进先出g易损物品、危险物品、顾客提供的物品设专区摆放并给予醒目标识危险化学品的管理要严格执行《化学品管理规定》，以防化学品泄露污染环境、伤害员工h有贮存期要求的物品，要使用对应四季的绿、红、黄、白色标，标明物品的入库时段，每超过—年，加贴一个同样颜色的色标i按物品的分类建立台账账、卡、物应一致，不一致时应按《仓库管理规定》进行调整j仓库仑管员应经常查看库存物品，并按《仓库管理规定》做好产品的定期盘点工作.盘点或日常检查中发现物品有异常时如超过贮存期限或变质，应填写“信息联络单”通知质安环部复检，根据检验结果采取相应处理措施4．3．4超过检验有效期物资的处理a公司规定金属件的检验有效期为半年，其他物资的检验有效期为一年允许有±1月的误差b超出检验有效期的物资，需由质安环部复检，并加贴新的标识卡c定期盘点或门常检查时，应注意库存品的检验有效期，如从标识卡上发现超期，应通知质安环部复检4．3．5退料补料、呆滞废料的处理按《仓库管理规定》执行4．3．6出库a生产用物资的发放仓库根据“生产通知单”进行备料，生产车间凭“生产通知单”领料联从仓库领料b其他内部物资的发放XX有限公司文件编号QEHS／COP20标题产品防护和交付控制程序版号C/0页码3/3领料部门填写“领补料单”交仓库，仓库对“领补料单”核实后发料c向外发货营销部开具“发货通知单’’通知仓库发货仓库应在发出的货物上做好必要的发货标识如目的地标识d贮存品的发放应贯彻先进先出的原则e仓库向车间发出有条件接收，紧急放行/让步接收物料时，应开出“有条件接收，紧急放行/让步接收物料使用通知单”给生产车间、质安环部、生产部f发料后原则上要求当日账目消帐，当凭证较多、发货较集中时，应在二天之内销账完毕4．3．7物资进出时，仓库应填写好仓库台账，并做好“物资收发卡”a进货时，应在台帐上说明进出货物的供应商、货物批号（可能时）b生产物料发放时，根据需要，在台帐上说明发出物料的供应商、入仓日期、货物癖好（可能时）c向外发货时，应在台帐上说明货物的去向4．3．8仓库外的其他部门也有责任对所属区域内的物品采取适当的保护措施，包括隔离、分类存放、维护等，使产品不变质、损坏、丢失或错用4．4交付做好产品乩交付给客户前的质最保护措施4．4．1本公司送货时应做到合理堆放，规格正确，不遗漏数量，不搞野蛮运输和装卸4．4．2委托外部运输时，应对运输单位的质量保证能力进行验证，明确保护产品质量的责任，并对其环境、职业健康安全施加影响，，见《运输公司的评审及考核的规定》4．4．3应注意与运输单位办好货物的交接手续4．5以上过程中发生的异常质量、环境、安全问题，由发现人填写“信息联络单”通知质安环部经理及相关部门负责人视情况采取纠正和预防措施5支持性文件5．1《仓库管理规定》5．2《化学品管理规定》5．3《运输公司的评审及考核的规定》6记录6．1外购协件入库单6．2成品半成品入库单6．3生产通知单6．4物资收发卡65物资库存台账6．6领补料单6．7有条件接收／紧急放行／让步接收物料使用通知单XX有限公司文件编号QEHS／COP21标题环境和职业健康安全运行控制程序版号C/0页码1/41目的对与重大环境因素、职业健康安全风险因素有关的运行和活动进行控制，确保环境、职业健康安全方针、目标和指标的实现2适用范围适用于公司环境、职业健康安全运行过程的控制3职责3．1生产部负责编制工艺、设备方面和环境、职业健康安全有关的管理文件；生产部设备组负责设施设备的管理3．2质安环部负责组织编写有关环境、职业健康安全文件；负责组织有关部门设置环境、职、毗健康安全控制点；负责检查各部门环境、职业健康安全运行控制情况3．3开发部在设汁产品时应考虑减少产品本身及产品生产过程中的环境、职业健康安全风险3．4生产部、仓库等部门负责做好化学物品的管理3．5办公室负责废弃物的分类处置4作业程序4．1环境、职业健康安全管理的一般要求4．1．1生产技术部根据生产需要，组织编写必要的工艺规程作业指导书／工序卡等工艺规程中应包含操作过程中应注意的安全、环境事项生产车间应严格按照相应工艺规程／作业指导书进行生产4．1．2设备组按《设施、设备管理程序》的规定对设施、设备含环境保护、消防安全设施、设备进行控制，保证设施、设备处于正常工作状态，，设备使用、维修、保养中，应按《设备管理中的环境保护、安全防护规定》的要求做好环境保护、安全防护工作

①生产用房、建筑物必须坚固、安全；通道平坦、畅顺，要有足够的光线；为生产所设的坑、壕、池、走台、升降口等有危险的场所，必须有安全设施和明显的安全标志

②劳动场所布局要合理，保持清洁、整齐有毒有害的作业，必须有防护设施

③固定设备的安装地面浇注混凝土进行防渗处理没备在维修、保养过程中所废弃的油料必须放在器皿内，禁止随便排放；废弃零部件、废油棉丝和手套应分类收集，按《废弃物管理规定》及时处理

④对可能造成重大环境影响、重大事故的设备，要采取相应措施，如对噪声采取隔音、吸音等措施防止噪声超标；对于漏、滴油现象采用导油槽予以收集；产生大量蒸气、腐蚀性气体或粉尘的工作场所，应使用密闭型电气设备；有易燃易爆危险的工作场所，应配备防爆型电气设备；潮湿场所和移动式的电气设备，应采用安全电压电气设备必须符合相应防护等级的安全技术要求XX有限公司文件编号QEHS／COP21标题环境和职业健康安全运行控制程序版号C/0页码2/4

⑤有高温、低温、潮湿、雷电、静电等危险的劳动场所，必须采取相应的有效防护措施

⑥各种设备和仪器不得超负荷和带病运行，并要做到正确使用，经常维护，定期检修，不符合安全要求的陈旧设备，应有计划的更新和改造

⑦设备拆卸时，地面上应铺盖塑料布或纸张，防止滴漏油到地面上

⑧电气设备和线路应符合国家有关安全规定电气设备应有可熔保险和漏电保护，绝缘性能必须良好，并有可靠的接地或接零保护措施

⑨引进国外设备时，对国内不能配套的安全附件，必须同时引进，引进的安全附件应符合我国的安全要求4．1．3质安环部根据《监视和测量设备控制程序》的有关规定，保证环境、职业健康安全监测设备处于正常工作状态4．1．4生产部按《工作环境管理程序》的要求对生产环境进行管理，确保各作业区环境整洁，有适当的安全标志，通道畅通，各类物品在定置区域内堆放整齐，有毒有害的作业有防护设施4．1．5开发部在产品设计过程中应考虑防止工伤和职业病，要考虑防止环境污染，节约资源与能源

①要考虑降低产品制造中对环境的影响及资源、能源的消耗a采用新技术降低原材料的消耗，使产品符合体积小、重量轻、功能多、性能好的要求b结构简单，便于制造，容易实现较高的成品率，并消耗较少的能源c使用较少的有害化学物质，减少制造中对环境的影响

②要考虑改革工艺，降低生产过程中环境的影响9采用低污染或无污染工艺，降低生产过程中的污染排放b减少有害物质的使用，尽量消除材料在产品制造过程中或在产品上造成的污染c提高材料的利用率，降低材料的消耗

③要考虑提高产品的环境性能，降低产品使用中对环境的影响a从设计上采取措施，降低产品使用中对环境的影响b降低产品使用中的能源和资源的消耗c设计耐用的产品，延长产品的使用寿命

④要考虑产品废弃后的再资源化a设计中要考虑使产品易于拆卸和分解，使之在寿命终了时能比较容易地将各种零件分离，以利再用b在设计中尽量采用能回收再利用的材料c包装材料的再资源化

⑤提倡采用无害化的正艺技术，并简化制造工艺；提倡使用无毒害的材料并减少其用量

⑥在设汁评审阶段，需对产品的使用或生产可能引起的环境因素、职业健康安全风险进行评审4．1．6化学品的购买、贮存、收发、使用、废弃应严格执行《化学品管理规定》，防止因管理不当而造成的环境、安全问题4．1．7易燃、易爆物品的运输、贮存、使用、废弃处理执行《易燃、易爆物品的管理规定》4．1．7．1易燃、易爆物品的运输、贮存、使用、废弃处理等，必须设有防火、防爆设施，严格执行安全操作守则和定员、定量、定品种的安全规定XX有限公司文件编号QEHS／COP21标题环境和职业健康安全运行控制程序版号C/0页码3/44．1．7．2易燃、易爆物品的使用地和贮存点，要严禁烟火，要严格消除可能发生火灾的一切隐患检查设备需要动用明火时，必须采取妥善的防护措施，并经生产部经理批准，在专人监护下进行4．1．8各部门按规定地点分类放置废弃物，由办公室统一进行处理，以防止废弃物产生的恶臭影响环境和员工的身心健康具体详见《废弃物管理规定》4．1．9生产部负责对公司的水、电、气、油类等能源进行管理，每月统计用量对主要耗能设备进行重点管理，以确保能源充分有效地利用具体详见《能源、资源使用管理规定》4．1．10生产车间波峰焊工序要加装小型过滤设备，以减少铅烟、硫氧化物等向大气的排放，具体详见《大气污染防治管理规定》4．1．11员工上岗前要经过培训，并通过在职培训强化其工作技能、质量意识、环境意识、职业健康安全意识，详见《人力资源管理程序》对从事锅炉、压力容器、电梯、电气、起重、焊接、车辆驾驶、易燃易爆等特殊工种人员，必须进行专业安全技术培训，经国家主管部门严格考核并取得合格操作证执照后，才能准其独立操作对特殊工种的在岗人员，必须进行经常性的安全培训教育4．1．12公司的组织机构应与环境、职业健康安全管理的水平相适应，不适应时，应及时进行调整4．1．13各部门负责人合理配备人、财、物等资源，严格按照文件的要求，开展环境、职业健康安全管理工作，质安环部按《绩效及法律法规符合性监视和测量控制程序》的要求随时检查各部门的环境、职业健康安全运行控制情况当出现不符合情况时，依照《纠正和预防措施控制程序》进行处理4．2环境、职业健康安全控制点的管理公司在日常的管理中，对与重大环境因素、重大职业健康安全风险因素相关的运行与活动进行重点控制，对其中可能造成重大环境影响、重大事故的作业点，由质安环部组织有关部门设置环境、职业健康安全控制点，并对控制点作出明显标识，编制有关控制文件，按文件的要求进行监控并做好监控记录4．3对新上工程、工程技术改造等项目的环境、职业健康安全管理详见《新、改、扩建项目环境、职业健康安全影响管理规定》4．3．1凡新建、改建、扩建、迁建生产场地以及技术改造工程，都必须安排环境保护、劳动保护设施的建设，并要与主体工程同时设计、同时施工、同时投产简称“三同时”4．3．2生产部在组织工程设计和竣工验收时，应提出环境保护、劳动保护设施的设计方案、完成情况和质量评价报告，经国家行政主管部门审查验收，并签名盖章后，方可施工、投产未经同意而强行施工、投产的，要追究有关人员的责任4．4对于所提供的产品或服务中涉及重大环境因素、重要职业健康安全风险的供应商，公司依据《对相关方环境、职业健康安全施加影响管理程序》对其施加影响，使他们的行为符合有关规定雇请外单位人员在公司的场地进行施工作业时，生产部应加强管理，对违反作业规定并造成公司财产损失、环境污染、人员伤害者，须索赔并严加处理XX有限公司文件编号QEHS／COP21标题环境和职业健康安全运行控制程序版号C/0页码4/44．4．2被雇请的施工人员需进入厂区、宿舍施工作业时，须到办公室保安组登记；需明火作业者须到生产部备案登记4．5对紧急情况的处理详见《应急准备和响应控制程序》5支持性文件5．1《设施、设备管理程序》5．2《监视和测量设备控制程序》5．3《工作环境管理程序》5．4《设备管理中的环境保护、安全防护规定》5．5《化学物品管理规定》5．6《废弃物筲则规定》5．7《人力资源筲理程序》5．8《新、改、扩建项目环境、职业健康安全影响管理规定》5．9《对相关方环境、职业健康安全施加影响管蹲秆序》5．10《应急准备和响应控制程序》5．11《绩效及法律法规符合性监视和测量控制程序》5．12《纠正和预防措施控制程序》5．13《易燃、易爆物品的管理规定》5．14《能源、资源使用管理规定》5．15《大气污染防治管理规定》5．16其他环境保护、安全管理规定6记录XX有限公司文件编号QEHS／COP22标题应急准备和响应控制程序版号C/0页码1/31目的预防环境、职业健康安全事故的发生，确保环境、职业健康安全紧急情况得到及时处理，减少环境影响及职业健康安全风险2适用范围本程序适用于本公司潜在环境与职业健康安全事故、环境与职业健康安全紧急情况的预防与处理3职责3．1办公室负责紧急情况出现时的统一指挥调度；负责对义务消防队进行安全防火技能培训和组织消防演习；负责与消防、医疗单位紧急联络3．2生产部设备组负责安全、消防设施没备的小常检查工作3．3质安环部负责组织各职能部门确定可能发生的紧急情况并制定预防措施和应急措施；负责组织评审应急准备响应程序的有效性3．4所有部门都应对救灾工作进行配合4作业程序4．1应急准备4．1．1根据公司潜在的重大环境因素、重大职业健康安全风险确定危险区域或潜在紧急状态发生点；在这些地方作出醒目的标识并配上必要的警示语，如“防止明火”、“轻拿轻放”、“小心触电”、“操作天车应带安全帽”等同时设备组应在这些地点安装必要的应急设备，如报警、自动喷淋、灭火器、消防面罩等消防、防护设备4．1．2为相关岗位配备完善的个人防护用品，如手套、口罩、靴子、防护眼镜、防毒面罩，并训练员工熟练使用4．1．3办公室在公司写字楼、车间的适当位置准备急救箱，并从各部门选送若干人员进行急救培训就本公司可能发生的各种紧急状态，质安环部负责组织各相关部门编制应急方案，作为本程序文件的补充应急方案应制成看板定置于有关地点公司现有的紧急情况应急方案见表1表1紧急情况应急方案潜在事故和紧急事件应急准备应急响应压力容器爆炸1．规范员工的操作行为2．做好没备的维护和检查执行本程序4．2条款疏散人员，必要时寻求第三方援助，通知安全生产监督管理局或环保局柴油泄漏规范员工的操作行为用黄沙、木屑等吸收、清洗，必要时通知市环保局化学品在储存、运输中的潜在泄漏

1.规范员工的操作行为；2．检查有关容器或管道设备是否完好，杜绝跑、冒，滴、漏的情况发生；3．在易大量泄漏点附近建围堰或挖一个集液池1．对于少量泄漏应立即查清泄漏源，泄漏出来的化学物质须立即清理，如是液体，应用干布或吸液器处理，如是气体，则抽风或喷水吸收；2．对于大规模泄漏a执行本程序4．2条款b立即局部或全部停产，采取相应措施堵塞泄漏源.如是液体泄漏，应用沙包围住以防扩散，吸干或投化学药剂和泄漏物起反应以降低其危害3．做好人员疏散、隔离和抢救工作，如泄漏得不到控制，应立即通知当地消防及环保部门的来救援火灾1．按消防部门要求配置足够数量的灭火器材和设施2．做好敏感区域的设备施的日常巡检工作，强化对重点岗位员工的培训教育3．控制和消除火源，例如

①尽量避免采用明火加热；

②在有火灾爆炸等危险的车间应避免焊割作业和使用喷灯；

③避免金属的磨擦和撞击，禁止穿带钉子的鞋进入易燃易爆车间；

④电器设备应符合防爆规程；

⑤易燃物料避免与高温设备管道接触；

⑥禁止吸烟4．安全处理化学危险物，例如

①根据物质的物化性质采取措施，如遇空气、水发生自燃的物质，则应避免其接触空气和水，对机械作用敏感的物质要轻拿轻放；

②对易燃气体、粉尘应确保生产系统密闭；

③做好通风转换系统5．对工艺参数进行安全控制，例如温度、压力、投料的控制6．安装自控与安全保险设备1．执行本程序4．2条款及《火灾扑救、疏散处理方案》，按要求进行传达、疏散、停产、隔离等行动；2厂内消防队立即投入灭火和抢救工作，必要时通知当地消防队续表潜在事故和紧急事件应急准备应急响应自然灾害台风袭击或发生洪涝灾害1．办公室派员收听天气预报；2．提前做好自然灾害的预防工作1．办公室派员收听气象台天气预报；2．办公室通知各部门对人员、财产采取保护措施；3．办公室组织对设备及化学物品进行妥善处置和保管，以尽可能减少因设备发生异常事故、化学物品泄露等带来的危险；4．灾后补救并在必要时通知市环保局排污剧增1．加强对重点岗位员工的培训和日常运行的监控；2．仪器、设备必须定期维护保养，到期须更换；3．原料质量要保证，防止伪劣产品对设施系统的影响；4．配置备用电源如发电机等备用设备；对于工业污水处理系统，建一座终端集水池，以便发生事故后可对该水池的污水作进一步的处理1．查明排污源头，采取针对性措施立即控制排污，必要时局部或全部停产；2．采取相应措施减少伴随的环境影响，如对尚未排放的污水进行再处理，以确保达标排放；对于扩散到外界的污染物，应立即通知环保部门及周围居民人身伤害机械伤害、高空坠落1．规范员工的操作行为；2．做好安全生产教育工作1．拨打120急救同时采取止血措施；2．如果呼吸停止应进行人工呼吸和胸外心脏按摩；3．防止颠簸，平稳运送触电急救方案1．规范员工的操作行为；2．做好安全用电教育工作1．切断电源；2．现场检查观察伤员的呼吸、心跳，有无休克现象；3．做好现场复苏人工呼吸同时通知急救中心高温中暑的急救1．在高温区配置降温设施；2．保持良好通风；3．在现场配备中暑药物1．迅速离开高温工作环境，到通风良好的地方，解开衣扣，补充含盐的饮料；2．重度中暑者送医院抢救应急电话火警119；市环保局急救120；市劳动局天气预报市安全生产监督管理局市质量技术监督局市职业病防治站XX有限公司文件编号QEHS／COP22标题应急准备和响应控制程序版号C/0页码2/3．

4.1．5生产部设备组对消防器材和设施进行定点标识，每月定期检查其数量及完好性，并合理的维护与保养，对于过了保质期或使用效果不好的消防设备，要及时更换4．1．6质安环部组织有关部门每半年进行一次安全、环境专业性大检查，以减少事故隐患检查的重点是特种作业、特种设备、特殊场所，如电焊、起承设备、锅炉压力容器、易燃易爆场所等4．1．7公司以设备组的电工、办公室的保安及生产部员工等为主体，抽调各部门人员成立义务消防队办公室负责对义务消防队进行安全防火技能培训，并且每年组织进行一次安全防火演习，演习后要总结经验教训并将这些经验教训记录在“消防该习总结报告”中，根据演习中发现的问题对相关文件进行必要的修改4．1．8办公室负责将火灾时疏散的路线和集合地点张贴在厂房、办公楼的显要位置；各部门都有责任保持消防通道的畅通4．1．9办公室负责健全包括有消防队、医院、环保局、安全生产监督局等单位以及公司各关键人员的通讯联络表，并同消防队、环保局、安全生产监督局等保持联络，以获取环境、职业健康安全方面的相关资讯4．2应急响应4．2．1紧急事件发生时，事件发生的部门应立即报告给办公室1730到第二天800，由保安队代行办公室的应急责任，同时采取紧急处理措施，如暂停生产、切断电源、关闭设备等等4．2．2办公室经理（1730到第二人800，由保安队当班负责人代行办公室经理的应急指挥责任应以最快的速度赶到现场，指挥紧急事故的救灾工作所有部门和人员都应密切配合，服从指挥和调动4．2．3救灾工作应将防止或降低人身伤害放在首位，应迅速将受伤人员送医院或通知医院赶赴现场进行紧急救护4．2．4如遇火灾，首先应切断电源，然后义务消防队按预定分工灭火、疏散人员、物资等，尽可能减少生命财产损失；在组织公司内部的义务消防队进行自救的同时向消防队报警，报警时应讲明起火地点、火势大小、起火物资、公司的电话号码等详细情况，并派人到路口接警，如不是火灾，办公室经理和部门负责人应根据情况决定处理对策参见表14．3纠正和完善4．3．1事故发生后，质安环部应组织有关单位和人员进行调查重伤、死亡事故，应由管理者代表组织调查，查明事故的原因、性质、经过、污染、伤亡、经济损失等情况调查的结论填入“事故调查与处理报告”中安全事故的调查与处理详见《事故事件报告、调查与处理管理程序》4．3．2在事故调查的基础上，提出处理意见和防范措施建议，对事故责任人要作出行政或经济的处罚决定，必要时依法追究刑事责任，事故处理必须遵守“三不放过”的原则——事故分析不清不放过，事故责任者与员工未受到教育不放过，没有防范措施不放过4．3．3质安环部依据“事故调查处理报告”向有关单位发出“纠正和预防措施要求单”，并按《纠正和预防措施控制程序》的要求对纠正和预防措施的实施效果进行监督验证4．3．4在事故调查处理的同时，质安环部组织对本程序进行评审，根据评审结果对本程序做必要的修订，使其不断完善XX有限公司文件编号QEHS／COP22标题应急准备和响应控制程序版号C/0页码3/35支持性文件

5.1《纠正和预防措施控制程序》

5.2《火灾扑救、疏散处理方案》

5.3《事故（事件）报告、调查与处理管理程序》6记录

6.1消防演习总结报告

6.2事故调查与处理报告

6.3纠正和预防措施要求单XX有限公司文件编号QEHS／COP23标题产品监视和测量控制程序版号C/0页码1/31．目的对产品特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足，确保产品的符合性2．范围适用于对生产所用原材料、生产的半成品和成品进行监视和测量3．职责3．1质安环部负责对产品的监视和测量3．2生产部配合质安环部对本部门有关产品的监视和测量4．程序4．1质安环部负责编制各类检测规程，明确检测点、检测频率、抽样方案、检测项目、检测方法、判别依据、使用的检测设备等4．2进货检验

4.

2.1对生产购进物资，仓库保管员核对送货单，确认物料品名、规格、数量等无误、包装无损后，置于待检区，填写进货验证记录的相关栏目交给质安环部质检员

4.

2.2质检员根据《物料检验规范》进行抽样验证，并填写进货验证记录a．仓库根据合格记录或标识办理入库手续；b．验证不合格时，质检员在物料上贴“不合格”标签，按《不合格品控制程序》进行处理

4.

2.3紧急放行当生产急需来不及验证，在可追溯的前提下，由生产部填写《紧急（例外）产品放行申请单》，经质安环部批准后，一联留存，一联交质安环部，一联交仓库a．仓库保管员根据批准的《紧急（例外）产品放行申请单》，按规定数量留取同批样品送检，其余由质检员在领料单上注明“紧急放行”后放行；车间在其后生产的随工单上也应注明“紧急放行”b．在放行的同时，质检员应继续完成该批产品的检验；不合格时质安环部负责对该批紧急放行产品进行追踪处理

4.

2.4进货产品的验证方式验证方式可包括；检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式根据《采购物资分类明细表》中规定的物资重要程度，在相应的物料检验规范中规定不同的验证方式XX有限公司文件编号QEHS／COP23标题产品监视和测量控制程序版号C/0页码2/34．3过程产品的监视和测量

4.

3.1首件检验每班开始生产或更换产品品种，或调整工艺后生产的前三件产品，经操作者自检合格后，由质检员根据相应的检验规程进行检验，应及时完成填写相应的《首件确认记录》，如不合格应要求重新调整生产，直至首检合格，质检员签字确认才能批量生产质检员也可在巡回检验记录表中记录首件检验情况

4.

3.2半成品检验对设置检验点的工序，加工后将过程产品放在待检区，质检员依据工序检验规范进行检验，填写工序生产检验记录合格品在随工单上盖检验员印章（或者签字），方可转入下一道工序；不合格品执行《不合格品控制程序》

4.

3.3互检下道工序操作者应对上道工序转来的产品核对工单，符合后方能继续加工对发现的不合格品，报质检员处理

4.

3.4巡回检验生产过程中，质检员应对操作者进行监督，认真检查操作者的作业方法、使用的设备、工装、辅具等是否正确；并进行抽检，并将结果及时反馈给操作者；发现的不合格品立即纠正，并填写巡检记录

4.

3.5巡回检验或半成品检验中，发现不合格品率接近超过公司规定值时，质检员应根据情况及时通知操作者注意加强控制；当不合格品率超过公司规定值时，应报告生产主管及质安环部处理

4.

3.6在所要求的检验和试验完成或必须的报告收到前，不得将产品放行如因生产急需来不及检验而紧急放行，应参照执行4．2．3的有关规定4．4成品检验

4.

4.1需确认所有规定的进货检验、半成品检验均完成，并合格后才能进行成品检验

4.

4.2质检员依据《成品测试检验规范》进行全数安规检验，并填写成品检验记录合格品标识合格标签，并发到包装工序进行包装不合格品按《不合格控制程序》执行不合格品应标识隔离

4.

4.3除非得到生产总经理批准，适宜时得到顾客批准，否则在所有规定活动均已圆满完成之前，不得放行产品这种批准而放行的特例，应考虑a．这类放行产品和交付服务必须符合法律法规的要求；b．这类特例并不意味着可以不满足顾客的要求XX有限公司文件编号QEHS／COP23标题产品监视和测量控制程序版号C/0页码3/

34.

4.4产品出厂或入仓前由质检员按《售前检验规范》进行售前检验，并进行产品一致性检查，填写售前检验记录4．5检验记录

4.

5.1在检验记录中应清楚地表明产品是否已按规定标准通过了检验，记录应表明负责合格品放行的授权责任者

4.

5.2检验记录由质安环部负责保存5．相关文件

5.1《改进控制程序》

5.2《不合格品控制程序》

5.3物料检验规范

5.4工序检验规范

5.5《成品测试检验规范》

5.6《售前检验规范》

5.7《采购物资分类明细表》

6.记录

6.1《首件确认记录》

6.2进货验证记录

6.3巡回检验记录表/工序生产检验记录

6.4《紧急（例外）产品放行申请单》

6.5《成品检验记录》

6.6《售前检验记录》发放部门质安环部、生产部XX有限公司文件编号QEHS／COP324标题不合格品控制程序版号C/0页码1/31目的建立并保持对不合格的原材料、外协、外购件、在制品、半成品和成品的有效控制机制，防止不合格品的非预期使用或出厂2适用范围本程序文件适用于生产全过程不合格品的处理3职责3．1质安环部负责组织对不合格品的评审工作3．2采购组负责与供货商的联络和协调工作3．3生产车间、工艺工程师负责车间生产的不合格品的返工3．4总经理批准对不合格物进料、成品的处理4作业程序4．1进料不合格处理当来料整批或部分不合格时，IQC应将“IQC检验报告单”交生产计划科计汁划员加签是否急用的意见，而后呈质安环部经理做出处理意见，最后报总经理批准后执行4．1．1如物料为生产急用，不合格项又不致于引起客户抱怨时，可作“特采”处理如合同有要求时，特采接收一定要经顾客认可同意IQC在该批物料的适当位置上贴橙色“IQC特采接收”标签4．1．2如物料为生产急用，该物料又可为生产使用部门加工／挑选使用时，可作“加工／挑选”处理IQC在该批物料的适当位置上贴黄色“加工／挑选”标签，IQC主管应填写“加工／挑选使用指示单”给仓管、工艺工程师、生产使用部门、QE、QA、QC等部门4．1．3如物料不为生产急用或使用后必定引起顾客抱怨，则对该批物料作“退货”处理IQC在该批物料的适当位置贴红色“IQC退货”标签对于“退货”处理的物料，仓库应通知采购组，由采购组与供应商协商退货事宜4．2生产过程中来料不合格品的控制注此处之“来料”可以是上一车间产品，也可以是外协、外购物料，，4．2．1生产车间将生产过程中发现的不合格原材料、零部件进行隔离将不合格品放在有“不合格品”标识的容器／红色容器中，或将其放在不合格品区域，并适时对不合格品进行分类整理，在盛不合格品的容器上贴“不合格品标识卡”，然后开出“退料单”，通知质安环部判定4．2．2质安环部按相应检验要求对不合格品进行评审，并在“退料单”、“不合格品标识卡”上填写处理意见对不合格品的处理包括将不合格的外购外协物料、零部件退回供货商；XX有限公司文件编号QEHS／COP24标题不合格品控制程序版号C/0页码2/3b报废；c退上一车间返工；d让步使用；e挑选／加工使用等4．2．3生产车间根据质安环部对不合格品的处理意见，对不合格品进行处理a判退回供货商的不合格外购材料、零件，由生产车间退回仓库，仓库通知采购组进行处理b报废的不合格品，生产车间将其退回仓库，仓库适时废弃或通知采购组转买c作“挑选/加工使用”处理的不合格品，由生产车间安排合适人员进行挑选/加工使用d判退上一车间返工的不合格品，退上一车间返工，返工后的产品由质安环部复检4．2．4当不合格较严重时，质安环部必须对同一批、类的仓库存货、在用品重新进行检查4．3生产过程中检查或自检发现的单个不合格品的处理注此处不合格品为本车间生产中产生对于生产过程中检查或自检发现的单个不合格品，应在其相应部位贴红色箭头纸或将其放在有“不合格品”标识的容器／红色容器中，或将其放在不合格品区域，并做如下处理4．3．1五金车间由原作业人员或车间主管指定的人员进行返工，返工后的产品由质安环部相关人员进行检验不能返工的，又不能改作它用的，由生产车间收集整理，开具“退料单”，由质安环部签署报废处理意见后，将报废品退回仓库4．3．2塑胶车间由原作业人员或车间主管指定的人员进行返工，返工后的产品由质安环部相关人员进行检验不能返工的，又不能破碎后重复使用的，由生产车间收集整理，开具“退料单”，由质安环部签署报废处理意见后，将报废品退回仓库4．3．3装配车间与插件车间外观不合格品由生产车间返工；性能不合格品由工艺工程师修理工返工，并将修理结果记录在“工艺工程师修理日报表”上返工后的产品应做好返工标记，并将它从第一道检验工序前的适当位置投入生产线重检，重检合格后，质检员应将返工标记去掉对于不能返工的产品，工艺工程师修理工应进行适当拆卸，拆卸后仍旧合格的零部件继续使用，已损坏的零部件作报废处理4．4塑胶车间、五金车间QC巡检中发现的不合格批的控制4．4．1塑胶车间、五金车间QC质检员按《质安环部巡检管理规定》对各机台进行检查，对检查中判定的不合格批，QC质检员做出处理决定，处理决定应填写在“QC巡查记录表”中4．4．2塑胶车间、五金车间QC质检员对不合格批的处理决定包括返工挑选、报废a对于需返工挑选的不合格批，QC质检员在其上贴黄色“巡检返工挑选”标签车间员工返工挑选后的产品由质安环部复检b对于需报废的不合格品，QC质检员在其上贴红色“巡检报废”标签4．5塑胶车间、五金车间入仓检查中发现的不合格批的控制4．5．1对检查中判定的不合格批，QA质检员作出处理决定，并将处理决定填写在“QA半成品检验报告”中XX有限公司文件编号QEHS／COP24标题不合格品控制程序版号C/0页码3/34．5．2处理决定包括返工挑选、报废a对于需返工挑选的不合格批，QA质检员在其上贴黄色“QA返工挑选”标签车间员工返工挑选后的产品由质安环部复检，，b对于需报废的不合格批，QA质检员在其上贴红色“QA报废”标签4．6不合格半成品的让步接收4．6．1如生产车间认为不合格半成品可以让步接收，生产车间应填写“让步接收申请表”，质安环部、生产部经理在考虑对下道工序或成品的影响程度的基础下，作出是否接收让步申请的决定，让步申请应由总经理批准外观之类的不影响结构、性能的让步申请只需质安环部批准即可4．6．2对批准让步接收的不合格半成品，质安环部质检员应在其上贴橙色“让步接收”标签，并在相应报表中做好记录4．7装配车间成品QA入仓检查中不合格批的控制4．7．1当成品整批不合格时，QA质检员应将“QA成品检验报告”交装配车间QA主管签署意见，而后呈质安环部经理做出处理决定，最后报总经理批准，，4．7．2处理决定包括返工、让步接收、报废等a生产车间返工后的产品需经成品QA复检b让步接收应不影响顾客的使用，应不引起顾客的抱怨有合同要求时，让步接收应经顾客批准认可c批准报废的产品，由生产车间将其移至仓库废品区，由公司统一处理4．8交付及投入使用后不合格品的处理4．8．1交付或使用后发现的不合格品，本公司给予调换、修理或赔偿，详见《顾营销部务控制程序》4．8．2顾客退回修理的产品的控制见《顾客财产管理程序》4．8．3顾客退货所有权不再属于顾客的处理见《顾客退货处理规定》4．8．4质安环部视问题的严重性，适时向责任部门发出“纠正和预防措施要求单”5支持性文件51《质安环部巡检管理规定》5．2《顾营销部务控制程序》5．3《顾客财产管理程序》5．4《顾客退货处理规定》6记录6．1退料单6．2让步接收申请表6．3不合格品标识卡XX有限公司文件编号QEHS／COP25标题环境安全监视和测量控制程序版号C/0页码1/31．目的对可能具有重大环境影响和可能造成人员伤亡、财产损失的运行与活动的关键特性进行监视与测量，以便评价对法律法规遵循情况，重要环境因素、重大危险源的受控状态及目标、指标的完成情况，确保环境、职业健康安全管理体系有效运行2．范围适用于对管理中心环境及职业健康安全绩效的监控3．职责

3.1安全环保部是环境绩效监视和测量的归口管理部门负责环境目标、指标和管理方案完成情况；扬尘排放、噪声排放；水、电、天然气节能降耗等运行控制情况的监视和测量；负责对重要环境因素控制情况进行监视和测量

3.2办公室是职业健康安全绩效监视和测量的归口管理部门，负责对职业健康安全目标、指标和管理方案的落实情况；重大危险源的控制情况进行监视和测量

3.3生产部负责对固体废弃物排放、废水排放的监视和测量

3.4各部门负责对本部门的目标、指标、管理方案完成情况及运行控制情况的日常监督检查

3.5管理者代表负责该过程的有效性的监督管理4．工作程序XX有限公司文件编号QEHS／COP25标题环境安全监视和测量控制程序版号C/0页码2/

34.1各部门按下表的要求做好主管过程的监视和测量工作序号监视和测量内容监测部门频次、方法、记录1目标、指标和管理方案的执行情况；办公室QMS、OHS；工程部EMS；管理者代表每半年一次，部门自评后报办公室、工程部，由其对QMS、EMS、OHS分别抽样复查其充分性并汇总报管理者代表2法律、法规及其它要求的遵循情况办公室QMS、OHS工程部EMS每年评价一次，各部门自评后报办公室由其对EMS、OHS、EMS分别抽样复查其充分性并汇总，报管理者代表3水、电、天然气节能降耗情况；工程部、财务部每月查表并进行数据分析，必要时提出下一步的控制方案4环境和职业健康安全控制程序执行情况；重要环境因素、重大危险源控制情况；危险化学品的管理情况；火灾、爆炸隐患、用电安全、设施设备的安全、安全防护措施的有效性，办公室及各部门

1、领班级管理人员按检查计划完成，每月不少于一次的定期检查，并认真填写记录

2、各部门主管级以上管理人员对领班填写的检查记录进行复查，指出发现的问题，并研究整改方案，组织落实

3、办公室在每月一次的综合检查时抽查管理中心整体危害因素控制情况，并作记录5对相关方的管理情况各主管部门发生时，主管部门负责监理并做记录，办公室巡查安全措施的落实情况6相关的培训执行情况办公室每季抽查培训计划落实情况7职工体检；特种作业人员定期健康检查，劳动保护用品发放和使用情况办公室每季检查当年计划的完成情况，并督促计划的落实8对环境、安全违章和事故、事件等不良绩效的监测工程部、办公室两部门负责人每季检查不符合记录及其内容的处理情况XX有限公司文件编号QEHS／COP25标题环境安全监视和测量控制程序版号C/0页码3/

34.2控制要求

4.

2.1各部门根据管辖范围内的监控项目，安排监督检查工作计划

4.

2.2监视对象包括所有进入工作场所的人员、所有的设备、常规和非常规的活动

4.

2.3在定期综合检查的过程中，工程部对环境体系运行控制执行情况和环境目标、指标和管理方案完成情况等环境绩效进行检查

4.

2.4在定期综合检查的过程中，办公室进行安全检查，监测过程中的不符合项，填写《安全隐患整改通知单》并追踪整改效果

4.

2.5各项检查评定结果如有偏离或未达标时，由责任部门进行分析，必要时，制定纠正和预防措施，经管理者代表批准后实施，执行《纠正和预防措施控制程序》

4.

2.6发生事故、事件、不符合时，执行《事故、事件、环境安全不符合控制程序》

4.3监视和测量设备、仪器仪表应按国家有关规定要求，进行定期的校验、检定、检查、维护、建立相应的记录并予以保存见《监视和测量资源控制程序》5．相关文件

5.1《纠正措施控制程序》

5.2《预防措施控制程序》

5.3《监视和测量资源控制程序》

5.4《环境、职业健康安全目标、指标和管理方案》6．记录

6.1《工作检查记录》

6.2《合规性评价记录表》

6.3《安全隐患整改通知单》XX有限公司文件编号QEHS／COP26标题合规性评价控制程序版号C/0页码1/2目的为了履行遵守法律法规等合规义务要求的承诺，以定期评价对合规义务要求的遵守情况适用范围适用于公司定期评价对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况职责

3、1质安环部负责组织法律，法规等合规义务要求的遵守情况评价输入信息的收集，并负责评价后有关纠正措施、预防措施的落实

3、2质安环部负责环境绩效监测情况的评价

3、3办公室负责有关许可和执照等要求有效性评价

3、4各部门负责人参与对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价

4、工作程序

4、1评价时机公司每年至少进行一次（间隔时间不能超过12个月）适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价，一般安排在年度内部审核之后，管理评审之前进行当遇到适用法律法规等合规义务要求发生重大变化，由公司管理者代表根据实际情况决定增加评价的频次，时间和内容

4、2评价准备

4、

2、1管理者代表组织评价小组一般由各部门负责人组成

4、

2、2质安环部负责准备适用法律、法规、标准、规范等合规义务的变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素控制的监测情况，法律法规等合规义务要求的遵守情况，上次合规性评价所确定的有关措施的跟踪情况等资料提供适用法律法规等合规义务清单和具体文件

4、

2、3办公室负责准备有关许可证和执照的有效性情况资料

4、

2、4各部门准备本部门的适用法律、法规等合规义务的遵守情况资料

4、3评价实施

4、

3、1参加评价人员签到

4、

3、2管理者代表主持并宣布适用法律法规等合规义务遵守情况评价会议开始，说明会议目的，主题内容，会议议程与会议要求

4、

3、3评审小组负责就适用法律法规、标准、规范等合规义务要求及其变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素的控制情况，环境监测情况以及公司相关的环境影响的控制情况进行评价

4、

3、4要针对适用法规等合规义务要求的要求内容进行评价，并记录符合的证据XX有限公司文件编号QEHS／COP26标题合规性评价控制程序版号C/0页码2/24．4．1产品要求评审的内容4．4．1．1各项要求是否合理、明确并形成文件4．4．1．2各项要求是否有含糊不清之处或有关的特殊内容是否得到了说明前后不一致的要求是否得到解决4．4．1．3是否符合有关法律、法规、标准的要求4．4．1．4客户的潜在要求是否得到识别，这些要求是预期或规定用途所必要的4．4．1．5本公司的附加要求能否兑现4．4．1．6本公司是否有履行产品、合同／订单要求以及服务承诺的能力4．4．2产品要求评审的方式4．4．2．1产品标准的评审产品标准的评审采用开发部经理签字批准的方式进行，详见《设计开发控制程序》4．4．2．2服务承诺文件的评审服务承诺文件的评审采用总经理签字批准的方式进行4．4．2．3合同／订单的评审

①营销部销售代表与客户洽谈并落实合同草案，合同草案应交予营销部发货人员

②营销部发货人员接受客户的订单，对于客户的口头订单，营销部发货人员应将其记录在“客户口头订单记录表”，并复读给顾客听，得到其肯定；如客户有传真机，则最好将记录传真给客户，由其书面确认后回传

③营销部发货人员根据客合同／订单的内容及本公司附加的必要的要求，填写“合同／订单评审表”，送有关部门进行评审

④有现货合同／订单的评审营销部发货人员从电脑，知道有现货时，则评审经生产部计划科指定人员及营销部指定人员签字确认后即完成

⑤无现货常规合同／订单的评审对于非现货常规合同，由营销部发货人员将“合同/订单评审表”交生产部计划科就生产能力、生产完成日期进行签字评审，如库存中无所需产品的物料，则生产部计划科还应将“合同／订单评审表”送采购组就采购能力、到货日期进行签字评审，之后由营销部指定人员就交货期限进行确认，评审即完成

⑥特殊合同／订单的评审a以专题会议的形式进行，由营销部牵头，总经理主持，总经理、开发部、生产部、采购组、生产部、质安环部等部门参加b评审前，由营销部填写“合同／订单评审表”并通知各有关部门c评审时应注意◆要估计外购协件、材料的采购和设计，生产的周期◆要衡量本公司的设计、工艺和检测能力◆要识别新的质量要求，分析产品的结构性能◆对成本和利润进行核算d评审后，参加评审的部门应在“合同／订单评审表”中的相应栏目中签名，最后由总经理批准XX有限公司文件编号QEHS／COP27标题顾客满意度测量控制程序版号C/0页码1/21目的评价测量质量管理体系的有效性2适用范围适用于对顾客满意程度的测量3职责

3.1营销部a负责与顾客联络，组织处理顾客投诉负责组织对顾客满意程度进行测量，确定顾客的需求和潜在需求建立顾客档案

3.2质安环部负责分析顾客反馈信息，确定责任部门并监督实施4程序

4.1顾客信息的收集、分析与处理

4.

1.1营销部负责监控顾客满意或不满意的信息，作为对质量管理体系业绩的一种测量

4.

1.2对顾客以面谈、信函、电话、传真等方式进行的咨询、提供的建议，由营销部专人解答记录、收集；暂未能解答的，要详细记录并与有关部门研究后予以答复

4.

1.3营销部销售员利用外出的各种活动，及时掌握市场动态和顾客需求的动向，通过各种商品展销会，积极与顾客沟通，收集有关信息及时反馈给公司有关部门

4.

1.4每年营销部向各地顾客发出《顾客满意度调查表》要求填写销售产品质量、交期等情况及顾客意见和建议等，依此营销部汇总整理成《顾客满意度调查分析表》及分析报告，传递给质安环部，由其组织进行原因分析，视情况发出《纠正/预防措施报告单》，责成有关部门采取纠正或预防措施，并跟踪实施效果营销部根据情况将实施结果反馈给顾客

4.2营销部负责有效处理顾客投诉，执行《与顾客有关过程控制程序》的有关规定填写《顾客投诉处理记录表》

4.3顾客满意程度测量XX有限公司文件编号QEHS／COP27标题顾客满意度测量控制程序版号C/0页码2/

24.

3.1营销部根据需要随时向顾客发送《顾客满意度调查表》，调查顾客对公司产品、服务的满意程度，收集相关意见和建议；调查表的回收率应在70%以上，才算本次调查有效

4.

3.2营销部对上述调查表进行统计分析，并结合本期顾客投诉率数据，以及业务增长/流失率数据，得出顾客满意分数，确定顾客的需求和期望，及公司需改进的方面填写《顾客满意度调查分析表》，必要时形成顾客满意度调查分析报告当出现投诉时，应寻找主要原因，质安环部发出《纠正/预防措施报告单》给责任部门，采取相应的纠正、预防措施，并监督其实施效果顾客满意度计算公式顾客满意度＝满意项目数/总项目数×100%－本期投诉率投诉率＝投诉批量/总销售批量

4.

3.3对顾客反映非常满意的方面，营销部反馈分管总经理应对公司相关部门或人员及时通报表扬，方式不限

4.4顾客档案的建立营销部应对购买本公司产品的所有顾客建立档案、详细记录其名称、地址、电话、联系人、订购每批产品的型号规格和数量、使用公司产品反馈的信息等；以便了解顾客的定货倾向，及时做好新的服务准备

5、相关文件

5.1《与顾客有关过程控制程序》

6、质量记录

6.1《顾客满意度调查表》

6.2《顾客满意度调查分析报告》

6.3《顾客投诉处理记录表》发放部门质安环部、营销部、生产部XX有限公司文件编号QEHS／COP28标题内部审核控制程序版号C/0页码1/31目的根据公司管理手册的要求，审核管理体系涉及的各部门所开展的各项活动及其结果是否符合要求，确保管理体系持续有效地运行，并为管理体系的改进提供依据2适用范围本程序适用于公司内部质量、环境、职业健康安全管理体系的审核工作3职责3．1管理者代表负责制定年度内部管理体系审核方案，经总经理批准后实施3．2审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对管理体系运行的部门进行审核、评价和报告3．3各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施4作业程序4．1年度内审方案4．1．1每年12月底由管理者代表策划下一年度的内审方案，策划时要考虑环境因素、职业健康安全风险评价结果、拟审核的活动和区域的状况、重要性，以及以往审核的结果应保证每个部门每年至少接受二次内部审核年度内审方案由总经理批准后下发年度内审方案的内容包括

①审核目的；

②审核准则；

③审核范围；

④审核频次时间；

⑤审核方法4．1．2在以下几种情况，应根据需要进行年度内审方案外的临时内审

①法律、法规及其他外部要求发生变化；

②相关方的要求或投诉；

③发生重大事故；

④管理体系大幅度变更公司的临时内审由管理者代表组织实施4．2审核的准备4．2．1由管理者代表指定审核组长，并成立审核小组由审核组长分配审核小组成员的任务在分配审核任务时应注意审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员4．2．2审核组长负责制定审核实施计划，经管理者代表批准后，在审核前5天下发给受审部门XX有限公司文件编号QEHS／COP28标题内部审核控制程序版号C/0页码2/3审核实施计划的内容包括

①受审核的部门、审核的目的、范围、日期；

②审核准则；

③审核的主要内容及时间安排；

④审核员分工4．2．3受审部门收到审核实施计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行安排4．2．4审核组长组织审核组成员编制审核检查表

①由审核员负责编写评价管理体系要求的检查表

②审核组长协助审核员准备并最终审定检查表4．3审核的实施4．3．1召开首次会议召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、管理者代表、高层的管理者必要时参加的首次会议首次会议的内容包括

①审核组长介绍审核组成员及其分工；

②重申审核的范围、准则和目的；

③简要介绍审核采用的方法；

④澄清审核实施计划中不明确的内容4．3．2现场审核

①审核的具体内容按照“审核检查表”进行

②审核员通过交谈，查阅文件、记录，检查现场，收集证据，检查职业健康安全体系的运行情况

③现场发现问题时应当场让该项工作负责人或操作者确认并记录在“审核检查表”中，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正4．3．3现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审核组成员召开审核组总结会议，汇总审核发现，确定所有不符合项报告4．3．4末次会议由审核组长召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、管理者代表、高层的管理者必要时参加的末次会议，会议内容包括

①重申审核的范围、准则和目的；

②向受审核方说明审核发现，以使他们清楚理解审核结论；

③宣读并发出“不符合项报告表”；

④提出审核小组的结论和建议；

⑤审核组长说明对纠正措施采取的监督工作4．4审核报告4．4．1由审核组长编写“审核报告”，交管理者代表批准后，送总经理及相关部门4．4．2审核报告的内容

①受审核的部门、审核目的、范围、日期；XX有限公司文件编号QEHS／COP28标题内部审核控制程序版号C/0页码3/3

②审核准则；

③审核员、受审部门主要参加人员；

④审核概况审核的实施情况，不符合项的数量，分布情况等；

⑤审核结论；

⑥不符合项及纠正要求；

⑦今后管理体系改进的建议4．4．3审核报告的发放范围

①总经理、管理者代表；

②质安环部；

③受审核部门；

④不符合项所涉及的相关部门4．5落实纠正措施“不符合项报告表”发出以后，各部门要在规定的期限内进行整改内审员应对整改的情况进行跟踪验证，将验证结果记人表中并上报管理者代表4．6内部管理体系审核中使用的全部记录由审核组长移交管理者代表按照“OHS记录控制程序”进行保管4．7内审的结果应提交管理评审5支持性文件《职业健康安全记录控制程序》6记录6．1年度内审方案6．2审核实施计划6．3审核检查表6．4不符合项报告表6．5审核报告XX有限公司文件编号QEHS／COP29标题管理评审控制程序版号C/0页码1/51目的确保质量、环境、职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性2适用范围本程序适用于公司总经理组织公司的最高管理层对质量、环境、职业健康安全管理体系进行的评审3职责3．1公司总经理负责主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告3．2管理者代表负责编制管理评审的计划；编制管理评审报告；提供全面的质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况的报告包括方针和目标的实施情况；对管理评审报告中提出的各项纠正和预防措施的实施情况，组织有关人员进行跟踪和验证3，3公司各部门主管领导负责准备并提供本部门主管的各项质量、环境、职业健康安全活动的实施情况报告；制定并实施管理评审中与本部门有关的各项纠正和预防措施4工作程序4．1评审频次4．1．1一般情况下，公司于每年的12月下旬进行一次管理评审4．1．2在下列情况下，由公司总经理提出，适时进行管理评审

①当公司的组织结构、产品结构发生重大调整、市场战略及社会要求或环境条件发生重大变化时；

②当公司发生重大质量事故、重大环境污染事故、重大职业健康安全事故或相关方有重大投诉时；

③当法律、法规、标准及其他要求发生变更时；

④当总经理认为必要时4．2评审人员4．2．1管理评审由公司总经理负责主持，管理者代表协助由管理者代表作好与管理评审有关的各项准备工作4．2．2参加管理评审的人员通常有各职能部门经理、主管4．2．3必要时，由总经理决定是否需要增加参与管理评审的人员4．2．4每次管理评审的参加人员，在管理评审计划中做出具体规定4．3管理评审计划4．3．1一般情况下，在每年的11月初编制管理评审计划如发生4．1．2之情况，则适时编制管理评审计划管理评审计划由管理者代表编制管理评审计划的内容包括评审目的、评审内容、评审人员、时间安排、评审方法、评审输入的准备等管理评审计划报总经理批准4．3．2管理者代表负责将总经理批准后的管理评审计划下发给参加管理评审的有关人员XX有限公司文件编号QEHS／COP29标题管理评审控制程序版号C/0页码2/54．3．3管理评审计划的审批原件由管理者代表归档保存4．4管理评审的输入4．4．1评审输入的准备　　参加管理评审的人员在收到管理评审计划后，依据评审目的和内容，通过调查研究、分析有关的质量、环境、职业健康安全记录，在二周内，准备好需提交的资料通常情况下，各职能部门／人员应按以下分工，准备管理评审所需的各类总结性报告和资料这些报告和资料可以汇总在一份报告里

①质安环部QEHS◆危险源辨识、风险评价和风险控制状况的总结报告◆环境因素的识别与评价总结报告◆应急准备和响应情况总结，事件、事故调查处理情况总结报告◆纠正和预防措施实施情况报告◆监视和测量报告[在报告里，对环境表现数据的监测污染物排放的监测，资源、能源消耗的监测情况，职业健康安全运行参数的监测情况，运行控制的监控情况，产品质量统计分析情况，目标和指标的符合情况，管理方案完成进度，法律法规遵循情况的检查进行总结◆相关方的投诉、建议及其要求报告◆改进建议可涉及目标、管理方案的调整，资源增加等内容，本部门目标、管理方案实施情况报告

②开发部◆产品开发、改进情况报告◆新产品开发中的危险源辨识、风险评价和风险控制情况◆新产品开发中防止环境污染、节约资源和能源的情况◆减少电脑辐射的措施◆改进建议，本部门目标、管理方案实施情况报告

③生产部◆生产过程测量和监控情况报告包括特殊过程的确认及监控情况，生产过程的能力信息等◆设备管理情况报告含压力容器管理情况、设备安全运行情况◆设施、设备更新、调整时的危险源辨识、风险评价和风险控制情况◆设备运行中的环境保护情况如对设备噪声的控制，对漏、滴油的控制与处理等等◆设施、设备更新、调整时的环境因素控制情况◆新、改、扩建工程中环境保护的情况◆生产用电、用水、用气情况分析报告◆污水处理情况对工程施工单位环境、职业健康安全施加影响的报告改进建议，本部门目标、管理方案实施情况报告

④生产部◆生产计划的执行情况报告XX有限公司文件编号QEHS／COP29标题管理评审控制程序版号C/0页码3/5◆生产成本、物料耗损情况报告◆生产现场质量控制情况报告◆工作场所的风险噪音、有毒化学晶的使用等控制情况报告◆工作场所事故、事件统计报告◆工艺纪律执行情况报告◆工时合理性分析报告◆生产中噪音、废气、污水、废弃物、有毒化学品的控制情况报告◆物料消耗分析报告◆改进建议，本部门目标、管理方案实施情况报告

⑤仓库◆仓库管理、产品贮存状况报告◆仓库安全管理情况防火、化学品的管理等◆改进建议，本部门目标、管理方案实施情况报告

⑥采购组◆供应商业绩情况报告◆对生产物资供应商施加环境、职业健康安全影响的报告◆改进建议，本部门目标、管理方案实施情况报告

⑦办公室◆组织机构适宜性、人力资源的总体分析报告分析人力资源的配置是否与消除和降低职业健康安全风险、消除和降低环境污染相适应，等等◆人员培训情况报告◆消防演习情况总结报告◆员工健康情况检查、劳动纪律检查总结报告◆对生活物资供应商和废弃物回收商环境、职业健康安全施加影响的报告◆改进建议包括员工合理化建议，本部门目标、管理方案实施情况报告

⑧营销部◆服务情况报告包括顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息◆本年度销售及市场分析报告报告中应说明有无对管理体系产生影响的市场环境变化，等等◆对运输公司、报关公司环境、职业健康安全施加影响的报告◆新产品开发建议含产品环境、安全建议◆客户使用产品过程中产生的环境问题◆出差过程中出现的事故情况总结◆合同的执行状况报告◆改进建议，本部门目标、管理方案实施情况报告

⑨生产车间◆生产计划完成情况报告◆生产过程质量控制情况报告XX有限公司文件编号QEHS／COP29标题管理评审控制程序版号C/0页码4/5◆生产现场安全控制情况报告◆生产中噪音、废气、污水、废弃物、有毒化学品的控制情况报告◆物料、能源消耗分析报告◆工作场所事故、事件统计报告◆生产安全情况报告◆改进建议，本部门目标、管理方案实施情况报告⑩总经理必要时，总经理就企业质量、环境、职业健康安全战略提交报告⑩管理者代表管理者代表对各部门提交的报告进行分析，并在此基础上编写“质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况报告”，内容包括◆方针、目标实施情况◆前次管理评审跟踪措施的落实情况和效果评价◆内、外部审核的结果◆质量、环境、职业健康安全管理体系文件的变动、组织结构的变动以及其他内外部环境的变化如法律法规的变化等◆质量、环境、职业健康安全管理体系适宜性、充分性、有效性的初步总体评价◆改进建议4．4．2评审输入资料的提交

①各职能部门准备的各类报告应于管理评审实施前一周提交给管理者代表，管理者代表在此基础上，准备好全面的质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况报告

②各职能部门／人员应按管理评审计划中所确定的参加本次管理评审的人数，准备相应数量的报告／资料，提交管理评审，并另外准备一份交管理者代表归档保存4．5召开管理评审会4．5．1本公司所进行的管理评审通常以会议的形式进行，管理评审会由总经理主持，管理者代表负责会议的准备工作，作好会议签到和会议记录并予以保存4．5．2管理评审的内容　　参加管理评审会的人员应按管理评审计划的安排，对所提交的报告／资料进行逐项的分析并就以下内容进行评审◆方针是否适宜，方针实现程度如何，是否需要更新目标和指标、管理方案◆现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜，风险的现有水平和现行控制措施是否有效◆现有环境因素识别和评价是否适宜，现行环境控制措施是否有效◆过程控制情况如何包括过程是否受控，某些过程是否需要改善或优化◆产品质量状况如何有无重大质量问题◆环境、职业健康安全绩效趋势◆事故和事件的调查处理情况◆纠正和预防措施实施情况顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息◆相关方顾客的投诉、建议及其要求◆法规和其他要求符合性状况如何XX有限公司文件编号QEHS／COP29标题管理评审控制程序版号C/0页码5/5◆资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求◆组织结构、管理职能是否合适和协调，活动及其相应文件是否需要修正◆自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性◆管理体系适应环境变化的应变能力◆需要改进和加强的领域是什么，4．5．3管理评审中应对确定的改进项目进行原因分析，并提出改进的建议，落实责任部门4．5．4评审结论评审输出总经理在以上评审的基础上作出评审结论并对评审后的改进活动提出明确要求评审结论包括

①管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论

②组织机构是否需要调整

③管理体系文件主要指质量、环境、职业健康安全综合管理手册、程序文件是否需要修改

④资源配备是否充足，是否需要调整增加

⑤方针、目标、管理方案是否适宜，是否需要修改

⑥制定下一年度质量、环境、职业健康安全目标、指标的建议

⑦需要修改的管理体系要素、过程和产品如有的话4．6管理评审报告4．6．1管理评审结束后三日内，由管理者代表编写出“管理评审报告”　　内容包括评审目的、评审日期、评审内容、评审时间、组织人、参加人员、管理评审结论包括采取的改进、纠正和预防措施4．6．2管理评审报告经总经理审批后，由管理者代表负责在管理评审结束7个工作日内，分发给参加管理评审会的有关部门／人员4．7改进、纠正和预防措施的实施与验证4．7．1对管理评审中确定的突破性改进项目，按《持续改进控制程序》的要求实施与验证4．7．2对管理评审中确定的维持性改进项目，由质安环部QEHS填写“纠正和预防措施要求表”，经管理者代表批准后，下发给相应的责任部门纠正和预防措施的实施与跟踪验证执行纠正和预防措施控制程序》4．8管理者代表负责按《记录控制程序》的有关规定，保存与管理评审有关的记录4．9由管理评审所引起的文件更改执行《文件控制程序》5支持性文件5．1《持续改进控制程序》5．2《纠正和预防措施控制程序》5．3　《记录控制程序》

5.4《文件控制程序》6记录

6.1管理评审计划

6.2管理评审报告

6.3纠正和预防措施邀请表

6.4各种评审输入资料XX有限公司文件编号QEHS／COP30标题纠正和预防措施控制程序版号C/0页码1/21目的本程序规定了本公司管理体系运行中出现不符合规定要求的事项或不符合规范要求的不合格产品后，采取纠正和预防措施的方法和要求，同时也规定了对潜在不符合采取预防措施的方法和要求2适用范围本程序适用于对管理活动所采取的纠正和预防措施的控制内部管理体系审核中的不符合的纠正措施执行《内部审核控制程序》3职责3．1管理者代表有责任对所有纠正和预防措施进行监督检查和协调指导3．2纠正和预防措施由质安环部负责协调、监督和检查其执行情况3．3纠正和预防措施涉及的部门的负责人均须负责组织原因分析和本部门纠正和预防措施的制定和实施4作业程序4．1纠正和预防措施的信息来源4．1．1纠正和预防措施的信息来源于

①监视和测量记

②统计报表

③事故事件的调查处理报告

④法律法规和其他要求变更引起的不符合

⑤相关方用户的投诉或相关方用户信息反馈

⑥供应商供货不合格记录

⑦管理评审报告

⑧相关方环境、职业健康安全不符合记录

⑨其他不符合方针、目标或管珥体系文件要求的信息等4．1．2上述信息均应以书面形式报告给质安环部如汇录、报告、反馈单等4．2上述信息中不符合事项的应急处理4．2．1轻微不符合事项的应急处理采取口头纠正和辅导，不必采取更进一步的纠正和预防措施4．2．2严重不符合事项的应急处理发生严重不符合后，要积极采取补救措施，以减少或消除不良影响同时应根据不符合对质量、环境、职业健康安全影响的程度，决定是否采取纠正和预防措施4．3纠正和预防措施任务的下达4．3．1对某个部门的问题，由质安环部填写“纠正和预防措施要求表”，经管理者表批准后，交责任部门负责调查和处理XX有限公司文件编号QEHS／COP30标题纠正和预防措施控制程序版号C/0页码2/2代4．3．2对涉及多个部门的问题，则由质安环部组织有关部门召开有管理者代表参加的问题分析专题会，以初步分清问题产生的原因和落实责任部门会后，由质安环部根据专题会议的决定向有关责任部门发出经管理者代表批准的“纠正和预防措施要求表”4．3．3相关方出现严重不符合时，由质安环部向相关方发出“纠正和预防措施要求表”，要求其在3个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后回传4．4纠正和预防措施的制定4．4．1责任部门收到有关“纠正和预防措施要求表”后应立即组织右关人员分析实际或潜在的不符合原因4．4．2针对问题和原因制定相应的纠正和预防措施，明确责任人和完成日期纠正和预防措施应与问题的影响程度以及面临的环境影响、职业健康安全风险相适应4．4．3纠正和预防措施方案交质安环部审核，确保其可行性及不产生新的环境影响、职业健康安全风险，而后送管理者代表批准批准后的“纠正和预防措施要求表”应复印后送至质安环部、筲理者代表和有关部门4．5纠正和预防措施的控制4．5．1纠正和预防措施由质安环部负责督促检查，并进行协调和指导4．5．2当纠正和预防措施实施计划完成日期已到或当质安环部接到责任部门纠正和预防措施已完成的通知，质安环部应派人员去验证纠正和预防措施完成的情况质安环部应将验证结果通告总经理、管理者代表和相关部门管理评审中的纠正和预防措施的验证情况还应通报总经理4．5，3对在规定期限内未能完成的纠正和预防措施，质安环部经理应对此进行跟踪并查明未能按期完成的原因当责任部门无正当理由或未能确定出可接受的修正期限时，应向管理者代表报信该问题，；4．5．4质安环部负责的纠正和预防措施由管理者代表负责验证4．5．5相关方供应商针对其不符合采取的纠正和预防措施，由质安环部进行验证4．5．6应将采取纠正和预防措施的有关信息提交管理评审4．6永久性更改因纠正和预防措施的实施而需修订作业指导书等有关的管理体系文件时，按《文件控制程序》中有关更改的规定进行4．7记录的保存纠正和预防措施的各项原始记录应存档，由质安环部按《记录控制程序》处理5支持性文件5．1《文件控制程序》5．

5.2《记录控制程序》6记录纠正和预防措施要求表XX有限公司文件编号QEHS／COP31标题环境运行控制程序版号C/0页码1/31．目的对公司日常工作、生产活动过程中产生的环境因素及重要环境因素进行有效控制，确保环境管理体系正常运行并不断改进，实现环境方针、目标和指标2．适用范围适用于对生产和服务提供过程中环境因素的控制3．职责3．1生产部a．负责生产设施和车间环保设施的维护保养；b．负责编制必要的环境管理规范；c．负责对实现产品符合性所需的工作环境进行控制3．2生产部负责编制相应的工艺规程，在工艺流程中应充分考虑到污染预防和保护环境的原则3．3生产部负责产品和服务提供过程中对各车间环境因素的控制指导及监督检查3．4生产车间负责生产工作过程中产生的污染物的控制治理和处置3．5质安环部负责公司环境因素的总体控制及监督检查

3.6办公室负责公司办公行政的环境因素控制4．程序4．1日常运行过程中环境因素的控制4．1．1对废水的控制a．生产部门员工应严格按照生产操作规程操作，做好产品防护，防止产品的遗洒，保持车间地面的清洁，并减少冲洗水的使用4．1．2对废气的控制，执行《生产现场粉尘、废水、废气管理规程》，应a．生产部门员工应严格按照生产操作规程操作，将物料严格密封，减少粉尘排放及液体原料的挥发，将废气排放量控制在最小；b．窑炉采用电能洁净能源，产生废气的采用15米以上排气筒有组织排放；c．公司运输使用的汽车应做好定期保养，按时检测，尾气排放合格方可使用XX有限公司文件编号QEHS／COP31标题环境运行控制程序版号C/0页码2/34．1．3噪声的控制a．公司应采用低噪声的生产设备、实验仪器及办公、生活设施，如螺杆式空压机、通风橱、空调、电脑、打印机、复印机等具体执行《噪声控制规程》4．1．4固体废弃物的控制a．固体废弃物分为可利用回收、不能回收及危险固废三类具体执行《固体废弃物管理规程》；b．可利用回收的如将复印、打印的废纸做草稿纸二次利用，将废纸、产品包装物等由生产部统一安排外卖回收；生活垃圾由专人管理，交环卫部门地统一处理，由办公室负责；c.危险废弃物如废丙酮和锡渣、日光灯管、墨盒、装化学药品及试样的容器等填写《固废处理登记表》，进行收集、保存，统一交给有资质的危险废弃物处理商进行处理由办公室负责4．1．5能源的管理控制a．生产部负责生产用水、电的合理规划使用，对主要的能耗进行重点管理控制，记录相关产品的电耗、水耗，进行对照分析，以降低单产的能耗；b．公司所有员工应树立节约用水，节约用电的意识，及时关掉日光灯、水龙头、空调、电脑等，以减少能源的消耗，降低公司的运行成本；财务部每月统计公司用水用电量，填写《公司每月用水用电登记表》4．3对紧急情况的处理见《应急准备与响应控制程序》4．4设备部编制《设备年度检修计划》并及时保养维修4．5产品中环境因素的控制4．6化学危险品的控制应收集并在化学危险品使用现场张贴化学品MSDS，进行警示标识4．7研发部在产品的设计开发阶段，考虑产品生命周期的每一阶段，并提出环境要求；包括确定物料和服务采购的环境要求；考虑提供与产品的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求XX有限公司文件编号QEHS／COP31标题环境运行控制程序版号C/0页码3/35．相关文件5．1《固体废弃物管理规程》5．2《噪声控制规程》5．3《生产现场粉尘、废水、废气管理规程》5．4《应急准备和响应控制程序》5．5《相关方环境协议》6．记录

6.1《公司每月用水用电登记表》

6.2《固废处理登记表》

6.3《设备年度检修计划》

6.4化学品MSDS。