xx公司危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度

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209.01-2007附件30xx公司危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度第一章总则第一条本制度规定了xx公司（以下简称“公司”）生产有关的活动中，危害辨识和风险评价工作的范围、方法、步骤，重要危险源涉及更新的具体要求第二条本制度适用于公司范围内危害辨识、危险评价及危险控制工作适用于对新项目（包括新、改、扩建项目）可能产生的危害进行预评价及控制工作第三条危害可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态第四条危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态“危险源”又叫做“危害因素”第五条危险源辩识识别危险源的存在并确定其特性的过程第六条风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的结合第七条风险评价评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程第八条可容许风险根据本公司的法律义务和职业安全方针，已降至组织可接受程度的风险第九条职业安全影响工作场所内员工、临时工作人员、访问者和其他人员安全的条件和因素第十条相关方与本公司的职业安全绩效有关的或受其职业安全绩效影响的个人或团体第十一条三种时态、三种状态㈠过去时态:以往遗留的职业安全问题和过去发生的职业安全事故㈡现在时态:现在正在发生，并持续到未来的职业安全问题㈢将来时态:将来可能产生的职业安全问题，如新项目带来的、法规变化带来的和不可预见的职业安全风险㈣正常状态:指固定的、例行性的活动中，可能产生的环境、职业安全问题㈤异常状态:虽在计划之中，但不是例行性的活动㈥紧急状态:突发性的灾害情况第十二条第一类危害即危险源，是指生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量（或能量载体）和危险物质第十三条第二类危害导致约束、限制第一类危害的措施失效或破坏的各种不安全因素第十四条四不放过事故原因没查清不放过、责任人员没处理不放过、整改措施没落实不放过、有关人员没受到教育不放过第十五条三同时: 基本建设项目中的职业安全与卫生技术措施和设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的法律制度的简称第二章职责第十六条总经理或分管副总经理负责重要危险因素管理方案及控制措施的批准第十七条分管副总经理负责危害辨识、危险评价和危险控制计划的组织领导工作第十八条安监部㈠是本制度的归口管理部门㈡负责危害辨识、风险评价的组织实施工作㈢负责组织相关部门制定重要危险因素管理方案或控制措施，并监督实施㈣负责监督、指导新项目的职业安全预评价第十八条设备技术部、生产运营部负责组织制定设备重要危险因素管理方案或控制措施负责分管范围内的危害辨识、危险评价工作制定本部门重要风险的管理方案或控制措施第三章管理内容与要求第二十条工作流程第二十一条危险源辨识与风险评价的策划、组织和准备㈠安监部制定危险源辨识和风险评价的计划、方案㈡各部门按公司危险源辨识与风险评价计划、方案和方法，制定本部门危险源辨识和风险评价计划、方案和方法㈢危害辨识和风险评价每年进行一次，补充、更新危险因素第二十二条危险源辨识㈠危险源辨识范围包括过去、现在及将来三种时态；正常、异常及紧急三种状态；防火防爆、防电伤、防机械及坠落伤害、防尘、防毒及防化学伤害、防噪声及振动、防暑、防寒及防潮、防电离辐射及电磁辐射等八种类型上述范围适用于公司与电力生产有关活动的全过程，包括外包工程的施工活动、临时工作人员以及所有进入作业场所的人员的活动㈡危险源辨识方法

1.询问和交流；

2.现场观察；

3.查阅有关记录；

4.获取有关信息；

5.基本分析法（附录A）；

6.工作安全分析法（附录B）；

7.安全检查表法等；㈢危险源辨识依据

1.职业安全法律与其他要求；

2.职业安全方针；

3.事故、事件记录，不符合发现；

4.内部审核和安全大检查的结果；

5.类似企业曾发生的事故与事件的信息；

6.来自员工或相关方交流的信息；

7.组织的设施、工艺过程和运行活动方面的信息现场计划，工艺流程图，危险物料的库存清单，毒理学资料，监测数据，作业场所环境数据㈣各部门对本部门所涉及的所有作业和管理活动进行危险源辨识，确定作业活动，辨识危险因素及可能导致的事故，对辨识的危险源进行评价后形成《危险源辨识与风险评价结果一览表》附表1第二十三条风险评价㈠采用作业条件危险性评价法LEC法对危险源辨识的危险因素进行评价LEC法是一种常用的定性评价法——半定量，用来评价作业条件的危险性公式是D=LEC其中L——发生事故的可能性大小E——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度C——一旦发生事故会造成的损失后果D——危险性L的取值参考E的取值参考分数值事故发生的可能性分数值暴露于危险环境的频繁程度10完全可以预料（会发生）10连续暴露6相当可能发生6每天工作时间内暴露3可能发生，但不经常3每周一次，或偶然暴露1发生的可能性小，属于意外2每月一次暴露

0.5很不可能发生，可以没想到1每年几次暴露

0.2极不可能发生

0.5非常罕见的暴露

0.1实际上不可能发生C的取值参考为分数值发生事故产生的后果（对人身）100大灾难，30人以上死亡40灾难，10至30人以上死亡15非常严重，3至10人死亡7严重，3人以下死亡3重大，重伤1引人注目，需要救护（轻伤）分数值发生事故产生的后果（对设备）100设施损坏，损失达10000万元40设施损坏，损失达5000至10000万元15设施损坏，损失达1000至5000万元7设施损坏，损失50至1000万元3导致机组停运或造成设备一类障碍1造成设备二类障碍D的取值参考为分数值危险程度危险等级＞320极其危险，不能继续作业5级160-320高度危险，要立即修改4级70-160显著危险，需要修改3级20-70一般危险，需要注意2级＜20稍有危险，可以接受1级㈡、根据“LEC”法确定的D值对危险源辨识、风险评价结果进行危险级别的划分（见下表）危险等级划分D值危险程度危险等级＞320极其危险5160～320高度危险470～160显著危险320～70一般危险2＜20稍有危险1㈢风险评价级别定性或定量判别的依据

1.法规和其他要求；

2.公司的方针、目标；

3.事故、事件、不符合项和预防措施记录；

4.检查/审核结果；

5.相关方要求；

6.类似事故、事件信息；

7.与公司的设施、工艺流程和运行活动有关的信息；

8.半定量评价（LEC法，D=LEC）

9.重大危险源辨识制度（GB18218-2000）第二十四条重要风险的确定凡符合下列条件之一的均应判定为重要风险㈠不符合法律、法规及其它要求的；㈡相关方有合理要求或抱怨的；㈢曾经发生过事故仍未采取控制措施的；㈣直接观察到可能导致事故的危险，且没有适当的控制措施㈤依据LEC法（h）或其他风险评价级别判别法（a～i）判定风险等级在三级及以上的危险源第二十五条辨识与评价结果㈠各部门根据辨识的危险因素及确定的重要风险，形成本部门的《危险源辨识与风险评价结果一览表》附表

1、《重要风险及控制一览》附表2，报安监部㈡安监部组织对重要危险因素进行审核、汇总，形成公司的《危险源辨识与风险评价结果一览》附表

1、《重要风险及控制一览》附表2，报公司总经理或分管副总经理批准后下发第二十六条风险控制㈠确定风险控制措施原则

1.首先考虑消除危险源，然后再考虑降低风险，最后考虑采用个人防护设备

2.对于不可容许风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险，使其达到可容许的程度

3.对于可容许风险，需保持相应的风险控制措施，并不断监视，以防止其风险变大至不可容许的范围

4.风险控制措施应与公司的运行经验和能力相适应㈡风险控制的策划

1.对5级风险，部门立即停工，制定相应的控制措施，报生技部或安监部

2.对4级风险，部门制定相应的目标，并制定管理方案或控制措施、预案等报生技部或安监部

3.对3级风险，能整改的安排整改因故不能整改的，部门制定下年度整改计划，报生技部或安监部

4.对

1、2级风险，可以不予整改，但要继续监控，防止其发展为不可容许的风险

5.对潜在的风险，有关部门制定应急预控措施，进行应急控制㈢生技部负责组织审核制定重大设备危险因素的控制措施，经公司总经理批准后，下发执行第二十七条绩效测量㈠责任部门应对采取的危险控制措施进行跟踪检查和监测如未达到预期效果，应组织责任进行原因分析，重新制定危险控制措施并实施，直至达到预期效果㈡如责任部门未按照管理方案的要求采取风险控制措施，安监部督促责任部门及时整改㈢安监部负责组织相关部门对重要风险因素的控制实施三级（公司、部门或班组）监控第三十条危险源辩识与风险评价的更新当发生以下情况时，对危险源要重新识别、补充和评价㈠法律、法规及其它要求发生改变时；㈡相关方有合理抱怨时；㈢新建、改建、扩建项目，生产条件变更；第三十一条安监部充分听取有关部门或人员对危险源辨识、风险评价工作的意见和建议，根据实际运行过程及安全大检查的结果，会同有关部门评审本程序的适应性和有效性，发现不适用时组织修订第四章附则第三十二条本制度归公司安全监察部负责解释第三十三条本制度自发布之日起执行附录A危险源辨识方法——基本分析法对于某项作业活动，依据“作业活动信息”，对照下述危险因素分类和事故类型及职业病的分类，确定本项作业活动中具体的危险因素在辨识危险因素分类中的“物的不安全状态”时，可结合使用华电国际《火力发电厂安全性综合评价制度》及《火力发电厂安全性综合评价查评依据》，找到问题后明确其职业安全危险职业病分类见卫生部、劳动保障部2002年4月18日联合发布的《职工病目录》的通知”危险因素分类A1物的不安全状态A

1.1装置、设备、工具、厂房等A

1.

1.1设计不良a.强度不够；b.稳定性不好；c.密封不良；d.应力集中；e.外型缺陷;f.外露运动件；g.缺乏必要的连接装置；h.构成的材料不合适；i.其他A

1.

1.2防护不良a.没有安全防护装置或不完善；b.没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；c.缺乏PPE或PPE不良；d.没有指定使用或禁止使用某用品、用具；e.其他A

1.

1.3维修不良a.废旧、疲劳、过期而不更新；b.出故障未处理；c.平时维护不善；d.其他A

1.2物料A

1.

2.1物理性a.高温物（固体、氯体、液体）；b.低温物（固体、气体、液体）；c.粉尘与气溶胶；d.运动物A

1.3化学性节A

1.

3.1易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；A

1.

3.2自然性物质；A

1.

3.3有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；A

1.

3.4腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；A

1.

3.5其他化学性危害因素A

1.4生物性A

1.

4.1致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；A

1.

4.2传染病媒介物；A

1.

4.3致害动物；A

1.

4.4致害植物；A

1.

4.5其他生物性危害因素A

1.5有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A

1.6有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A

1.7有害电磁辐射的产生A

1.

7.1电离辐射（X射线、γ离子、β离子、离能电子束等）；A

1.

7.2非电离辐射（超高压电场、紫外线等）A2人的不安全行动A

2.1不按规定的方法操作A

2.1没有按规定的方法使用机械、装置；使用不合格的机械、工具、用具等；A

2.2选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；A

2.3机械运转超速、送料或加料过快、机动车超速、机动车违章驾驶；A

2.4其他A

2.2不采取安全措施A

2.

2.1不防止意外危险；A

2.

2.2不防止机械装置突然开动；A

2.

2.3没有信号就开车；A

2.

2.4没有信号就移动或放开物体；A

2.

2.5其他A

2.3运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节A

2.

3.1运转中的机械装置；A

2.

3.2带电设备；A

2.

3.3压力容器；A

2.

3.4加热物；A

2.

3.5装有危险物的装置；A

2.

3.6其他A

2.4使安全防护装置失效A

2.

4.1拆掉、移走安全装置；A

2.

4.2使安全装置不起作用；A

2.

4.3安全装置调整错误；A

2.

4.4去掉其他防护物A

2.5制造危险状态A

2.

5.1货物过载；A

2.

5.2组装中混有危险物；A

2.

5.3把规定的东西换成不安全物；A

2.

5.4临时使用不安全设施；A

2.

5.5其他A

2.6使用保护用具A

2.

6.1不使用保护用具；A

2.

6.2不穿安全服装；A

2.

6.3保护用具、服装的选择、使用方法有误A

2.7安全放置A

2.

7.1使机械装置在不安全状态下放置；A

2.

7.2车辆、物料运输设备的不安全放置；A

2.

7.3物料、工具、垃圾等的不安全放置；A

2.

7.4其他A

2.8接近危险场所A

2.

8.1接近或接触运转中的机械、装置；A

2.

8.2接近或到货物下面；A

2.

8.3进入危险有害场所；A

2.

8.4攀爬或接触易倒塌的物体；A

2.

8.5攀、坐不安全场所；A

2.

8.6其他A

2.9某些不安全行为A

2.

9.1用手代替工具；A

2.

9.2没有确定安全就进行下一个动作；A

2.

9.3从中间、底下抽取货物；A

2.

9.4抛掷代替用手、绳索传递；A

2.

9.5不必要的奔跑；A

2.

9.6作弄人、恶作剧；A

2.

9.7其他A

2.10误动作A

2.

10.1货物拿得过多；A

2.

10.2拿物体的方法有误；A

2.

10.3推、拉物体的方法不对；A

2.

10.4其他A

2.11其他不安全行动A3作业环境的缺陷A

3.1作业场所A

3.

1.1没有确保通路；A

3.

1.2工作场所间隔不足；A

3.

1.3机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；A

3.

1.4物体放置的位置不当；A

3.

1.5物体堆积方式不当；A

3.

1.6对意外的摆动防范不够；A

3.

1.7信号缺陷（没有或不当）；A

3.

1.8标志缺陷（没有或不当）A

3.2环境因素A

3.

2.1采光不良或有害光照；A

3.

2.2通风不良或缺氧；A

3.

2.3温度过高或过低；A

3.

2.4压力过高或过低；A

3.

2.5温度不当；A

3.

2.6给排水不良；A

3.

2.7外部噪声；A

3.

2.8自然危害（风、雨、雷、电、野兽、地形等）A

3.3作业方法的缺陷A

3.

3.1作业程序有错误A

3.

3.2使用不合适的机械、装置A

3.

3.3使用不合适的工具、用具A

3.

3.4人事安排不合理（技术不当、身体条件不合适、负荷超限、禁忌作业等）A4职业病分类A

4.1尘肺A

4.2职业性放射性疾病A

4.3职业中毒A

4.4物理因素所致职业病A

4.5生物因素所致职业病A

4.6职业性皮肤病A

4.7职业性眼病A

4.8职业性耳鼻喉口腔疾病A

4.9职业性肿瘤A

4.10其他职业病A5事故类型分类A

5.1坠落、滚落指人从树木、建筑物、脚手架、机器、乘坐物、梯子、阶梯、斜面等处落下包括与车辆式机械（如铲车）等一起滚落的情况包括因坐立的场所动摇而坠落，以及因坐立的场所倒塌而坠落、不被掩埋而是碰到了其他物体（包括地面的情况）不包括交通事故触电坠落算“触电”分类A

5.2摔倒、翻倒指人因摔倒、绊倒、滑倒而碰撞了物体致伤所以会摔倒，是因为人推动平衡、失去保持竖直状态的能力造成的人体运动如倒在通道或工作面上，倒在、撞到物体上碰撞点与人在大致同一平面上包括与车辆或机械等一起翻倒的情况不包括交通事故因触电摔倒则归入“触电”分类A

5.3碰撞指除上述两类之外，以人为主动方面碰撞到静止物体或运动物体的情况，包括被推、被摔后与物体碰撞例如人碰了起吊货物、机械部分包括与车辆式机械的碰撞不包括交通事故A

5.4飞溅、倒塌指飞溅的物体、落下的物体为主动方面碰撞到人、人被碰撞包括砂轮的破裂，切断片、切屑等物飞溅，包括自己拿的物体掉在脚上但容器破裂后的飞溅物伤人，则归入“破裂”类A

5.5坍塌、倒塌指堆积物、物料脚手架、建筑物等散落和倒塌碰到人，人被碰被压包括直立的物体倒下、塌方、雪崩、滑坡等A

5.6被碰撞指上两类以外，物为主动方面碰人的情况包括起吊的货物、机构的活动部分等碰到人，不包括交通事故A

5.7轧入指被物体夹住、卷进而挤压、拧绞例如被卷入转动的或啮合的物体；被夹、被卷、被压在一运动物体与一静止物体之间或两个运动物体之间在冲床的模、锻压机的锤而致的创伤属于本分类包括被压不包括交通事故A

5.8切伤、擦伤指被摩擦，在磨擦状态下被切伤如由于靠在、跪在或坐在物体上，由于拿着或搬运的物体，由于振动的物体等致伤包括被刀具切割，使用工具时被物体切割、摩擦等A

5.9踩伤指踩着钉子、金属片等包括踩穿地板、石棉瓦等致伤踩穿而坠落归入“坠落”分类A

5.10淹溺A

5.11接触高温、低温物指与热的物体或物质、冷的物体或物质相接触致伤，包括由于暴露于高温或低温环境下受伤害例如与火焰、弧光、熔融状金属、烫火、水蒸气接触而致伤由于炉前高温作业而中暑低温，包括暴露在冷库内环境下的情况下A

5.12接触有害物指通过呼吸、吸收（皮肤接触）或摄入有害物、有毒物致伤的情况包括被放射线辐射、被腐蚀剂致伤缺氧症及因暴露于高气压、低气压环境下导致的伤害也算此类A

5.13触电包括触及带电体和人受放电冲击包括雷击A

5.14爆炸指压力急剧发生或释放，引起伴随爆声的膨胀等情况包括水蒸气爆炸，不包括破裂容器、装置的内部爆炸使容器、装置发生破裂，也归于此列A

5.15破裂指容器或装置因物理性压力而破裂如熔铁炉的水冷套破裂，人被碎片打中；开水炉破裂，人被开水烫伤包括压碎不包括因机械力而破裂的情况，如砂轮破裂A

5.16火灾指失去控制并对财物和人身造成损害的燃烧现象A

5.17道路交通事故指公司内道路交通及运输中的事故，受伤害人是乘客或驾驶员包括与其他车辆的碰撞、擦碰，与停放车或静止物体的碰撞、擦碰、翻车，冲出公路（失控），急停或急启动等不适用于发生在运输工具上个人性质的事故，例如在车内走动地跌倒或在车内正常活动时碰到货物或车的某部分上；不是因车的事故或运动引起的从车上摔下；在车辆加油、修理、装卸货时发生的事故但非由车的事故或运动引起A

5.18其他交通事故指由船舶、飞机及用于公共运输的列车、电车等造成的事故限于工作活动范围内的情况，上下班交通事故、工作外交通事故不在此列A

5.19动作不当指造成伤害的原因仅仅在人本身的情况包括因身体的一个随意动作如行走、奔跑、展身、搬重物时猛直腰等一类身体的动作以及因不自然的姿势、动作反常引起扭伤、挫伤、闪腰、肌肉损伤等情况包括因抬、拉、推、挥动或投掷物体时用力过猛而受伤失去平衡坠落、搬物过得摔倒等，即使也有动作不当的原因，也在“坠落”、“摔倒”等中分类能在“碰撞”、“被碰撞”及上述其他分类中分类者，不在此分类A

5.20其他指在上述任何一类都不能包括的情况例如被动作或昆虫叮咬而致伤等附录B危险源辨识方法——工作安全分析法工作安全分析是把一项作业活动分解成几个步骤，辨识整个作业活动及每一步骤中的危害及其危险性在辨识过程中，要考虑工作活动信息和存在的各种类别的危险因素危险因素的分类见“危害辨识——基本分析法”工作活动信息包括但不限于以下几个方面任务所执行的任务的期限、人员、该任务实施的频率；设备可能用到的机械、设备、工具；物料

（1）用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸汽、液体、粉末、固体）和化学性质；

（2）可能要搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征；

（3）物料要用手移动的距离和高度；能力工作人员的能力和已接受的任务培训；程序作业程序或作业指导书，包括特种作业任务的执证上岗程序；数据作业活动及作业环境监测数据；事故发生过的与该工作活动有关的事故经历工作安全分析的步骤附表1危险源辨识与风险评价结果一览表填表部门:编号:序号作业活动/场所危险源可能导致的后果时态状态定性判别（a～i）作业条件风险评价法h风险等级主要控制措施备注LECD编制批准人时间注1请对危险源进行辨识，列出本单位与职业安全有关的工作内容，逐项填入“作业活动”项内注2判别依据a—法规和其他要求b—组织的方针、目标；c—事故、事件、不符合和预防措施记录；d—检查/审核结果；e—相关方要求；f—类似事故、事件信息；g—与组织的设施、工艺流程和运行活动有关的信息；h-半定量评价（LEC法，D=LEC）i-重大危险源辨识制度（GB18218-2000）注3时态过去、现在、将来；状态正常、异常、紧急注4风险等级1—可忽略的；2—可容许的；3—中度的；4—重大的；5—不可容许的附表2重要风险及控制一览表填表部门:编号:序号作业活动风险可能导致的后果风险等级主要控制措施责任部门班组监控部门备注编制批准人时间开始培训事故发生继续控制、防止扩大组织策划危险源辨识风险评价重大风险潜在风险可容许风险制定目标制定应急措施继续监控危险源施组织策划危险源辨识风险评价重要风险潜在风险可容许风险制定目标制定应急措施继续监控危险源施应急处理制定措施制定方案运行控制评价重新辨识危险源结束3级

4、5级选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤对每个工作的步骤，辨识危险因素危险因素汇总定期检查和回顾1PAGE。